8-K

Alaunos Therapeutics, Inc

日期。2024 年 1 月 2 日

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年12月29日

Alaunos Therapeutics, Inc

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-33038

84-1475642

（州或其他司法管轄區）

公司註冊的）

（委員會

文件號）

（國税局僱主

證件號）

2617 Bissonnet St

225 號套房

休斯頓, TX77005

（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）

(346)355-4099

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2 (b) 條進行啟動前通信

☐	根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，進行啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易符號	每個交易所的名稱在哪個註冊了
普通股，面值每股0.001美元	TCRT	納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）中定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目 5.02。董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。

任命小戴爾·柯蒂斯·霍格

2023年12月29日，Alaunos Therapeutics, Inc.（“公司”）董事會（“董事會”）任命小戴爾·柯蒂斯·霍格為公司董事，立即生效。董事會預計不會任命 Hogue 先生加入任何董事會委員會。董事會已確定，霍格先生符合納斯達克股票市場有限責任公司的適用上市標準和經修訂的1934年《證券交易法》規定的獨立性要求。

霍格先生在買方和賣方擔任過各種職務超過20年，涵蓋生物技術和製藥股票。最近，他創立了Dune Lake Capital，這是一家專注於醫療保健行業的家族辦公室。霍格先生在Discovery Capital Management擔任高級分析師近八年，負責全球醫療保健股票，包括美國療法、日本製藥以及歐洲製藥和生物技術。在他職業生涯的早期，他曾在美國專利商標局擔任研究科學家和專利審查員。Hogue 先生擁有杜克大學工商管理碩士學位、約翰霍普金斯大學生物技術碩士學位和詹姆斯麥迪遜大學物理學學士學位。

作為非僱員董事，霍格先生將參與公司適用於所有人的薪酬計劃非員工董事們，摘要如下，以及公司於2023年4月25日向美國證券交易委員會提交的2023年附表14A委託書中。根據公司的非僱員董事股權薪酬計劃，每人非員工董事每年可獲得50,000美元的基本現金儲備。此外，Hogue先生將獲得購買公司15萬股普通股的股票期權的初始授予（“初始授予”）。霍格先生還將獲得按比例分配的年度股票期權授予，用於購買公司41,667股普通股（“年度補助金”）。初始補助金將在發放日的每月週年紀念日起36個月內按月等額分期發放。年度補助金將在撥款日的每月週年紀念日當天按月等額分期發放，為期五個月。就初始補助金和年度補助金而言，歸屬取決於霍格先生在每個適用的歸屬日期之前的持續服務。如果控制權發生變化（定義見公司的2020年股權激勵計劃），股票期權可以根據公司2020年股權激勵計劃的條款進行全額歸屬。從2024年的公司年度股東大會開始，霍格先生將有資格獲得股權獎勵，條件與董事會其他續任成員相同。

霍格先生與任何其他人之間沒有任何安排或諒解來推選霍格先生為董事，霍格先生與公司之間也沒有任何需要根據第S-K條例第404（a）項進行披露的交易。此外，公司還與霍格先生就其董事會成員的任命簽訂了賠償協議，該協議與與公司其他董事簽訂的形式基本相同。

項目 7.01。法規 FD 披露。

公司最新消息

由於先前宣佈努力減少支出和實施成本節約措施，截至本報告發布之日，該公司預計其現金資源將足以為2024年第三季度的運營提供資金。

該公司正在採取措施實施先前由其股東在2023年6月6日舉行的年會上批准的反向股票拆分。無法保證公司將成功實施反向股票拆分，也無法保證如果實施反向股票拆分，將提高公司的股票價格或糾正先前披露的納斯達克缺陷。

就經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，本第7.01項中包含的信息是 “提供的”，不得視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節或經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第11條和第12（a）（2）條的責任約束。除非任何此類文件中另有明確規定，否則本第7.01項中包含的信息不得以引用方式納入根據《證券法》的任何註冊聲明或其他文件中，也不得納入根據《交易法》提交的任何文件或其他文件中。

前瞻性陳述

本表8-K最新報告包含美國聯邦證券法所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述可以通過諸如 “項目”、“可能”、“可能”、“將”、“應該”、“相信”、“期望”、“預期”、“估計”、“打算”、“計劃”、“潛力”、“承諾” 或對未來時期的類似提法等詞語來識別。本文中的前瞻性陳述示例表格 8-K 包括但不限於有關公司預期現金流的聲明、公司是否會進行反向股票拆分以及任何反向股票拆分的影響或收益的聲明。前瞻性陳述不是歷史事實的陳述，也不是對未來業績的保證。相反，它們基於公司當前對業務未來、未來計劃、戰略、預測、預期事件和趨勢、經濟和其他未來狀況的信念、預期和假設。由於前瞻性陳述與未來有關，因此它們受到固有的風險和不確定性的影響，實際結果可能與前瞻性陳述中列出的結果存在重大差異。可能導致實際業績差異的重要因素包括但不限於公司普通股可能從納斯達克退市，這可能會對公司普通股的交易和公司籌集融資的能力產生不利影響；公司的歷史和預期持續重大損失；公司對額外資金的需求（可能無法以合理的條件或根本無法提供）；以及公司季度 “風險因素” 標題下描述的其他重要因素關於表格 10-Q 的報告截至2023年9月30日的季度期，於2023年11月14日向美國證券交易委員會提交，以及向美國證券交易委員會提交的其他文件。公司在本當前報告中發表的任何前瞻性陳述表格 8-K 是僅以目前可獲得的信息為依據, 僅説明截至發佈之日的情況.除非適用法律要求，否則本公司明確表示沒有義務公開更新可能不時發表的任何前瞻性陳述，無論是書面還是口頭陳述，無論是由於新信息、未來發展還是其他原因。