附錄 10.1
主角療法公司
購買普通股的預先注資的認股權證
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| 股票數量: [] (有待調整) |
搜查證號 |
| 原始發行日期: [] |
特拉華州的一家公司 Protaonist Therapeutics, Inc.(”公司”),特此證明,出於良好和有價值的考慮,特此確認其已收到並充足, []或其允許的註冊受讓人(”持有者”),根據下述條款,有權從公司購買總額不超過 []普通股,每股面值0.00001美元(”普通股”),本公司(每股此類股份,a”認股權證” 以及所有這些股票,”認股權證”),每股行使價等於每股0.001美元(根據本文第9節的規定不時進行調整)行使價格”),在交出本購買普通股的預融資認股權證(包括任何以交換、轉讓或替換方式發行的購買普通股的預先注資認股權證)後,”搜查令”) 在本協議發佈之日或之後的任何時間和不時地(”原始發行日期”)以及截至本認股權證全部行使之日(”到期日期”),並受以下條款和條件的約束。該認股權證是一系列認股權證之一(統稱為”認股證”)在行使公司某些A類認股權證和B類認股權證時發行,日期為2018年8月8日。
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X = Y [(A-B) /A]
在哪裏:
“X” 等於向持有人發行的認股權證數量;
“Y” 等於當時行使本認股權證的認股權證股份總數;
“A” 等於適用的行使通知發佈之日前一交易日的VWAP;以及
“B” 等於行使時適用認股權證股份當時有效的行使價。
如果登記認股權證股份的註冊聲明(文件編號333-227216或隨後提交的註冊聲明)在行使本認股權證時無效,則本認股權證只能生效
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根據本第 10 節在無現金基礎上行使。就根據《證券法》頒佈的第144條而言,打算、理解並承認,在 “無現金行使” 交易中發行的認股權證應被視為持有人收購,認股權證的持有期應視為已在本認股權證最初發行之日開始(前提是委員會在行使該認股權證時繼續採取這種待遇是適當的立場)。除第 5 (b) 節(買入補救措施)和第 12 節(以現金代替部分股份)中規定的情況外,本認股權證的行使在任何情況下均不得以現金結算。
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(i) 除非持有人放棄或同意,否則公司不得通過任何行動,包括但不限於修改其證書或公司章程,或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動,避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款,但將始終本着誠意提供協助執行所有此類條款並採取所有必要的行動,或適合保護本認股權證中規定的持有人權利免受損害。在不限制前述內容概括性的前提下,公司將(a)不將任何認股權證股份的面值增加到面值增加前夕行使時應付的金額之上,(b)採取所有必要或適當的行動,以便公司在行使本認股權證時能夠有效合法地發行已全額支付和不可評估的認股權證,以及(c)做出商業上合理的努力來獲得所有此類授權任何具有管轄權的公共監管機構的授權、豁免或同意這是使公司能夠履行本認股權證規定的義務所必需的。
(ii) 在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證數量或行使價的行動之前,公司應視需要獲得任何公共監管機構或擁有其管轄權的機構的所有授權或豁免或同意。
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[頁面的其餘部分故意留空]
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為此,公司已促使其授權人員自上述首次註明的日期起正式執行本逮捕令,以昭信守。
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主角療法, INC. | ||
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附表 1
行使通知的形式
[由持有人執行,根據認股權證購買普通股]
女士們、先生們:
(1) | 下列簽署人是第 ___ 號認股權證的持有人(”搜查令”)由特拉華州的一家公司Protagonist Therapeutics, Inc. 發行(”公司”)。此處使用但未另行定義的大寫術語具有認股權證中規定的相應含義。 |
(2) | 下列簽署人特此行使根據認股權證購買認股權證的權利。 |
(3) | 持有人希望行使價的支付方式為(勾選一): |
| | 現金運動 |
| | 《認股權證》第10條下的 “無現金行使” |
(4) | 如果持有人選擇了現金活動,則持有人應根據認股權證的條款向公司支付一筆美元的即時可用資金。 |
(5) | 根據本行使通知,公司應向持有人交付根據認股權證條款確定的認股權證股份。 |
(6) | 通過交付本行使通知,下列簽署人向公司陳述並保證,在使本通知所證明的行使生效時,持有人實益擁有的普通股數量(根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)條確定)不得超過本通知所涉認股權證第11(a)條或第11(b)條(如適用)允許擁有的普通股數量(根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)條確定)相關。 |
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(簽名在各方面必須符合認股權證正面規定的持有人姓名)