424B5

我們董事會（董事會）成員的某些關聯公司已同意購買預先注資的認股權證，以私募方式購買3,100,823股普通股，價格等於公開發行價格減去每份預先注資認股權證的行使價0.0001美元（私人配售）。私募股權預計將與本次發行同時結束，收盤不相互依存。預先注資的認股權證不會過期。

投資我們的證券涉及高度的風險。參見本招股説明書補充文件第 S-4 頁開頭的風險因素，第 [6]隨附的招股説明書以及我們最近提交的 10-K表年度報告以及我們向美國證券交易委員會提交的任何後續報告中標題為 “風險因素” 的部分，這些報告以引用方式納入本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中。


	每股		總計
發行價格	$	6.450	$	30,000,001.35
承保折扣和佣金⁽¹⁾	$	0.387	$	1,800,000.08
向我們收取的款項，扣除費用	$	6.063	$	28,200,001.27

(1)	有關支付給承銷商的薪酬的描述，請參閲標題為 “承保” 的部分。

美國證券交易委員會或任何州或外國證券委員會或監管機構均未批准或不批准這些證券，也未透露本招股説明書補充文件或隨附招股説明書的充分性或準確性。任何與此相反的陳述均屬刑事犯罪。

普通股的交割將在2023年12月26日左右進行。


Evercore IS

本招股説明書補充文件的發佈日期為2023年12月21日


	頁面
關於本招股説明書補充文件		S-1
招股説明書補充摘要		S-2
這份報價		S-3
風險因素		S-4
關於前瞻性陳述的警示性聲明		S-6
所得款項的使用		S-8
稀釋		S-9
承保		S-10
法律事務		S-15
專家們		S-15
在這裏你可以找到更多信息		S-15
以引用方式納入某些信息		S-16

招股説明書

	頁面
關於這份招股説明書		1
關於前瞻性陳述的警示性聲明		2
該公司		4
風險因素		5
所得款項的使用		6
我們可能提供的證券		7
股本的描述		8
債務證券的描述		9
認股權證的描述		20
單位描述		22
分配計劃		22
法律事務		23
專家們		24
在這裏你可以找到更多信息		32
以引用方式納入某些信息		33

本文件是我們使用貨架註冊流程向美國證券交易委員會（SEC）提交的註冊聲明的一部分，由兩部分組成。第一部分是本招股説明書補充文件，包括此處以引用方式納入的文件，其中描述了本次發行的具體條款。第二部分部分，即隨附的招股説明書，包括其中以引用方式納入的文件，提供了更一般的信息，其中一些可能不適用於本次發行。本招股説明書補充文件涉及我們的普通股票的發行。在購買我們發行的任何普通股之前，我們敦促您仔細閲讀本招股説明書補充文件，以及隨附招股説明書中 “在哪裏可以找到更多信息並以引用方式納入某些信息” 標題下所述的以引用方式納入的信息，以及我們授權與本次發行相關的任何免費書面招股説明書。這些文件包含重要信息，您在做出投資決策時應考慮這些信息。總的來説，當我們僅提及招股説明書時，我們指的是招股説明書補充文件和隨附的招股説明書的總和。

本招股説明書補充文件描述了本次普通股發行的條款，還補充和更新了以引用方式納入本招股説明書補充文件的中包含的信息。如果本招股説明書補充文件中包含的信息與隨附的招股説明書或在本招股説明書補充文件發佈之日之前向美國證券交易委員會（SEC）提交的以引用方式納入本招股説明書補充文件或隨附招股説明書中的任何文件中包含的信息之間存在衝突，則應依賴本招股説明書補充文件中的信息。如果其中一份文件中的任何陳述與另一份日期較晚的文件中的陳述不一致，例如，以引用方式納入本招股説明書的文件補充該文件中日期較晚的聲明，則會修改或取代先前的聲明。

我們沒有，承銷商也沒有授權任何其他人向您提供本招股説明書補充文件或隨附招股説明書中以引用方式包含或納入的信息，以及我們授權與本次發行相關的任何允許的自由寫作招股説明書中包含的信息。除本招股説明書補充文件、隨附的招股説明書或我們授權與本次發行相關的任何允許的自由寫作招股説明書中包含或納入的信息外，我們和承銷商均不對任何信息的可靠性承擔任何責任，也無法對這些信息的可靠性提供任何保證。您應假設本招股説明書補充文件中出現的信息僅在本招股説明書補充文件封面上的日期是準確的。自那時以來，我們的業務、財務狀況、經營業績和前景可能發生了變化。

本招股説明書補充文件中包含或可通過我們的網站訪問的信息不屬於本招股説明書補充文件的一部分。我們和承銷商僅在允許要約和出售的司法管轄區出售普通股，尋求購買要約。本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書的分配以及在某些司法管轄區的普通股發行可能會受到法律的限制。持有本招股説明書補充材料的美國境外人士必須瞭解並遵守與普通股發行和本招股説明書補充文件在美國境外分發相關的任何限制。本招股説明書補充文件不構成任何人在任何人提出此類要約或招標為非法的司法管轄區內出售本招股説明書補充文件提供的任何證券的出售要約或購買要約，也不得與該人一起使用。

除非上下文另有要求，否則我們在本招股説明書中使用Shattuck Labs、Shattuck、公司、我們、我們和我們的術語來指代Shattuck Labs, Inc.，並在適當的情況下指我們的子公司。

S-1

以下業務摘要重點介紹了本招股説明書補充文件及隨附的招股説明書中其他地方包含或以引用方式納入的某些信息。本摘要不完整，不包含您在決定是否投資我們的普通股之前應考慮的所有信息。您應仔細閲讀整個招股説明書補充文件和隨附的招股説明書，包括任何以引用方式納入的信息，這些信息在 “在哪裏可以找到更多信息以及通過引用納入某些信息” 標題下進行了介紹。特別是，您應仔細考慮本招股説明書補充文件和隨附的招股説明書中風險因素標題下描述的風險和不確定性，以及此處以引用方式納入的其他文件和任何相關的自由寫作招股説明書中包含的風險和不確定性。

公司概述

我們是一家處於臨牀階段的創新生物技術公司，率先開發雙面融合蛋白，將其作為一種全新的生物藥物。我們通過設計具有結構特徵的生物製劑，創造了一種新的免疫調節方法，而現有治療方式（包括單克隆或雙特異性抗體）可能無法實現這些特徵。源自我們專有的激動劑重定向檢查點 (ARC) 的化合物 ^®) 平臺可同時抑制檢查點分子，並通過單一療法激活共刺激分子。

並行私募配售

董事會成員的某些關聯公司已同意購買預先注資的認股權證，以私募方式購買我們的普通股3,100,823股，價格等於公開發行價格減去每份預先注資認股權證的行使價0.0001美元。私募股權預計將與本次發行同時結束，收盤不相互依存。預先注資的認股權證不會過期。

企業信息

我們於 2016 年在特拉華州註冊成立。我們的主要行政辦公室位於德克薩斯州奧斯汀市西五街500號1200號套房78701，我們的電話號碼是 (512) 900-4690。我們的網站是 www.shattucklabs.com。我們網站上的或可通過其訪問的信息不是本招股説明書的一部分，也未以引用方式納入本招股説明書。

S-2

私募配售	董事會成員的某些關聯公司已同意購買預先注資的認股權證，以私募方式購買3,100,823股普通股，價格等於公開發行價格減去每份預先注資認股權證的行使價0.0001美元。私募股權預計將與本次發行同時結束，收盤不相互依存。預先注資的認股權證不會過期。

所得款項的使用

我們打算將本次發行和私募的淨收益以及我們現有的現金和現金等價物和投資用於開發我們的潛在候選人，包括 SL-172154，以及營運資金和一般公司用途。參見第S-頁上標題為 “所得款項的用途” 部分[6]本招股説明書補充文件。

風險因素	您應閲讀本招股説明書補充文件中的風險因素部分和隨附的招股説明書以及我們最新的10-K表年度報告和隨後的10-Q表季度報告（以引用方式收錄），討論在決定投資我們的證券之前需要仔細考慮的因素。

納斯達克全球精選市場代碼

STTK

本次發行後將流通的普通股數量基於截至2023年9月30日已發行的42,485,485股普通股，不包括截至2023年9月30日的每種情況：

根據我們的2020年股權激勵計劃，在行使已發行股票期權時可發行5,357,517股普通股，加權平均行使價為每股7.04美元；

655,777股普通股可在歸屬於已發行的限制性股票單位後發行；

根據2020年股權激勵計劃為未來股權獎勵補助預留的3,626,489股普通股；

根據我們的2020年員工股票購買計劃，為未來發行預留的1,204,874股普通股；以及

根據我們於2022年7月29日與Leerink Partners LLC簽訂的在市場股票發行計劃（“銷售協議”），我們可能會不時出售多達7,500萬美元的普通股，該計劃迄今尚未出售任何股份。

除非另有説明，否則本招股説明書補充文件中包含的所有信息均假定：

2023 年 9 月 30 日之後不得行使未償還期權或限制性股票單位的歸屬；以及

不得行使私人配售中發行和出售的預先注資的認股權證。

S-3

投資我們的證券涉及風險。您應仔細考慮我們最近的 10-K 表年度報告中描述的風險、不確定性和其他因素，該報告由我們隨後向美國證券交易委員會提交或將要提交的 10-Q 表季度報告和表格 8-K 的當前報告以及以引用方式納入本招股説明書補充文件的其他文件中描述的風險、不確定性和其他因素，包括本招股説明書中包含或以引用方式納入本招股説明書中的風險因素和其他信息在投資我們的任何證券之前進行補充。任何這些風險都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績、現金流或招股説明書補充文件產生重大不利影響。此處以引用方式納入的文件中描述的風險和不確定性並不是您可能面臨的唯一風險和不確定性。

與本次發行相關的風險

發行價格由董事會設定，不一定表示我們普通股的實際或市場價值。

我們的董事會在考慮以下因素後，批准了本次發行的發行價格和其他條款：我們公司註冊證書中授權的股票數量；我們普通股的當前市場價格；一段時間內的普通股交易價格；普通股的波動性；我們當前的財務狀況和未來現金流前景；其他潛在資本來源的可用性和可能的資本成本；以及市場和經濟狀況發售時間。發行價格無意與我們的資產賬面價值或我們過去的業務、現金流、虧損、財務狀況、淨資產或任何其他用於估值證券的既定標準產生任何關係。發行價格可能不代表普通股的公允價值。

由於本次發行後，我們普通股的發行價格大大高於已發行普通股的每股淨有形賬面價值，因此新投資者將立即經歷大幅稀釋。

根據我們的有形資產總價值減去總負債，我們普通股的發行價格大大高於本次發行後立即推出的普通股每股有形賬面淨值。因此，如果您購買我們的普通股，您將立即經歷大幅稀釋。有關在本次發行中購買普通股所產生的稀釋的更詳細的討論，請參閲標題為 “稀釋” 的部分。

未來大量出售或以其他方式發行普通股可能會抑制我們的普通股市場。

出售大量普通股或其他股票證券，或者市場認為這些出售可能發生，可能導致我們普通股的市場價格下跌，或者可能使我們未來更難通過出售股票籌集資金。

此外，我們還同意提交轉售註冊聲明，登記轉售3,100,823股普通股，這些普通股是在行使我們同意根據2023年12月21日的證券購買協議以私募方式出售的預籌認股權證時可發行的。一旦註冊聲明生效，這些股票可能會轉售到公開市場。

我們的普通股或其他股票證券的未來發行可能會進一步抑制我們的普通股市場。我們預計將繼續產生與診斷測試和精準醫療平臺的研發相關的成本，以及與我們的運營相關的一般和管理費用，為了滿足我們的資金需求，我們可能需要出售額外的股權證券。此次銷售或

S-4

擬議出售大量普通股或其他股票證券可能會對我們普通股的市場價格產生不利影響，我們的股價可能會大幅下跌。我們的股東可能會經歷大幅稀釋和出售股票時所能獲得的價格下降。發行的新股票證券可能比我們現有的普通股擁有更大的權利、優惠或特權。

我們在使用本次發行的淨收益方面擁有廣泛的自由裁量權；我們不得使用我們有效獲得的發行收益。

我們的管理層將有廣泛的自由裁量權使用本次發行和私募的淨收益，包括用於標題為 “收益用途” 部分所述的任何目的，並且作為投資決策的一部分，您將沒有機會評估淨收益是否得到適當使用。由於決定我們使用本次發行所得淨收益的因素的數量和變動性，它們的最終用途可能與其當前的預期用途有所不同。我們的管理層未能有效使用這些資金可能會損害我們的業務。

S-5

本招股説明書補充文件包含聯邦證券法所指的前瞻性陳述，這些陳述受重大風險和不確定性的影響，並基於估計和假設。除歷史事實陳述外，所有陳述，包括有關我們的計劃、目標、戰略、未來事件、未來收入或業績、融資需求、與產品和市場相關的計劃或意圖以及業務趨勢的陳述，均為前瞻性陳述。在某些情況下，您可以通過諸如 “可能”、“可能”、將、目標、打算、應該、可能、期望、相信、設計、估計、預測、潛力、發展、計劃或否定這些條款的表述來識別前瞻性陳述，以及類似的表述，或有關意圖、信念或當前預期的陳述，均為前瞻性陳述。前瞻性陳述不是歷史事實，反映了我們目前對未來事件的看法。鑑於重大的不確定性，您不應過分依賴這些前瞻性陳述。

由於前瞻性陳述本質上受風險和不確定性的影響，其中一些風險和不確定性無法預測或量化，因此您不應依賴這些前瞻性陳述作為對未來事件的預測。我們的前瞻性陳述中反映的事件和情況可能無法實現或發生，實際結果可能與前瞻性陳述中的預測存在重大差異。可能導致實際業績與我們的預期不同的一些關鍵因素包括但不限於以下幾點：

我們的非臨牀研究、臨牀試驗和我們的研發計劃的啟動時間、進展和預期結果；

我們招募患者參與臨牀試驗的能力；

與我們的非臨牀研究、臨牀試驗和研發計劃相關的成本，以及通貨膨脹壓力對此類成本的影響；

我們保留主要高管的持續服務以及識別、僱用和留住更多合格專業人員的能力；

我們推動候選產品進入非臨牀研究和臨牀試驗併成功完成非臨牀研究和臨牀試驗的能力；

監管申報和批准的時間或可能性；

如果獲得批准，我們的候選產品的商業化；

如果獲得批准，我們成功製造和供應用於臨牀試驗和商業用途的候選產品的能力和潛力；

我們的候選產品的定價、覆蓋範圍和報銷（如果獲得批准）；

我們的業務模式、業務戰略計劃和候選產品的實施；

我們能夠為涵蓋我們的技術平臺（包括我們的 ARC）的知識產權建立和維護的保護範圍^®候選產品和其他候選產品，以及對此類知識產權的辯護；

我們可能需要獲得第三方技術的額外許可，這些許可證可能無法提供給我們，或者只能在商業上不合理的條件下獲得，這可能會導致我們以意想不到的更昂貴或其他不利的方式經營業務；

我們達成戰略安排和/或合作以及實現此類安排的潛在好處的能力；

我們與第三方供應商和製造商簽訂合同的能力及其充分履行的能力；

S-6

不應將這些因素解釋為詳盡無遺，應與本招股説明書補充文件中標題風險因素下描述的其他因素以及我們不時向美國證券交易委員會提交的其他文件中描述的風險因素和警示性聲明一起閲讀，特別是在我們最新的10-K表年度報告中的風險因素和標題下，後續年度、季度和其他報告可能會更新以引用方式納入本招股説明書補充文件。您應根據這些風險、不確定性和其他因素評估本招股説明書補充文件中的所有前瞻性陳述，包括我們以引用方式納入的文件。

本招股説明書補充文件中包含的前瞻性陳述自本文發佈之日起作出，我們沒有義務公開更新或審查任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來發展還是其他原因。

S-7

我們估計，扣除承保費和我們應付的預計發行費用後，我們在本次發行中發行和出售普通股的淨收益約為2770萬美元。我們估計，扣除我們應付的預計發行費用後，我們在私募中發行和出售預先注資認股權證股份的淨收益將約為1,980萬美元。承保折扣將僅從本次發行中向公眾出售的普通股的總收益中扣除，不會從出售私募認股權證的收益中扣除承保折扣。

我們打算將本次發行和私募的淨收益，以及我們現有的現金和現金等價物和投資，用於開發我們的管道候選人，包括 SL-172154，以及營運資金和一般公司用途。

截至本招股説明書補充文件發佈之日，我們無法確定出售我們在本招股説明書中發行的股普通股和私募中提供的預先注資認股權證所得淨收益的所有特定用途。因此，我們的管理層將對這些收益的時間和用途擁有廣泛的自由裁量權。在使用上述淨收益之前，我們打算將所得款項暫時投資於短期計息工具。

S-8

在以每股6.45美元的公開發行價發行和出售4,651,163股普通股的計劃生效後，扣除承保折扣和佣金以及預計的發行費用，以及以等於公開發行價格減去 0.0001美元（每份預籌認股權證的行使價）的價格購買3,100,823股普通股的預籌認股權證私募配售，扣除預計發行費用後，我們截至2023年9月30日調整後的有形賬面淨值本來是1.603億美元，相當於我們普通股的每股約3.19美元。如下表所示，這意味着我們向現有股東提供的普通股有形賬面淨值立即增加每股0.54美元，在本次發行中購買證券的投資者每股淨有形賬面價值立即攤薄3.26美元：


每股發行價格			$	6.45
截至2023年9月30日，每股有形賬面淨值	$	2.65

歸因於本次發行和私人配售的每股淨有形賬面價值的增加		0.54

本次發行和私募配售之後的經調整後的每股淨有形賬面價值				3.19

在本次發行中向新投資者攤薄每股股票			$	3.26

上面的討論和表格假設在私募中出售的預先注資的認股權證已全部行使。

上述討論基於截至2023年9月30日已發行的42,485,485股普通股，不包括截至2023年9月30日的每股

根據2020年股權激勵計劃行使已發行股票期權可發行的5,357,517股普通股，加權平均行使價為每股7.04美元；

655,777股普通股可在歸屬於已發行的限制性股票單位後發行；

根據2020年股權激勵計劃為未來股權獎勵補助預留的3,626,489股普通股；

根據我們的2020年員工股票購買計劃，為未來發行預留的1,204,874股普通股；以及

根據銷售協議，我們可能不時出售高達7,500萬美元的普通股，其中迄今尚未出售任何股份

此外，出於市場狀況或戰略考慮，即使我們認為我們有足夠的資金來執行當前或未來的運營計劃，我們也可以選擇通過出售股權或可轉換債務證券來籌集額外資金。如果我們行使任何未償還的期權，根據我們的股權激勵計劃發行和行使新期權，或者我們在未來發行額外的普通股、其他股權證券或可轉換債務證券，則新投資者將面臨進一步的稀釋。

S-9

根據承銷協議中規定的條款和條件，承銷商已同意，單獨而不是共同購買根據承銷協議出售的所有普通股（如果購買了其中任何一股）。如果承銷商違約，承保協議規定，可以增加非違約承銷商的購買承諾或終止承保協議。我們已同意向承銷商賠償某些負債，包括《證券法》規定的負債，或繳納承銷商可能需要為這些負債支付的款項。

承銷商發行普通股的前提是他們接受我們的普通股，並須事先出售。承銷商保留撤回、取消或修改向公眾提供的報價以及拒絕全部或部分訂單的權利。

佣金和折扣；費用

承銷商告訴我們，他們最初提議按本招股説明書補充文件封面上規定的發行價格發行股票，並以該價格減去不超過每股0.2322美元的特許權向交易商發行。發行後，發行價格、特許權或任何其他要約條款可能會發生變化。

承保折扣和佣金等於普通股每股發行價格減去承銷商向我們支付的每股普通股金額。下表顯示了本次發行的發行價格、承保折扣和佣金以及扣除我們與本次發行相關的費用前的收益。


	每股		總計
發行價格	$	6.450	$	30,000,001.350
承保折扣和佣金將由我們支付	$	0.387	$	1,800,000.081
扣除開支前的收益	$	6.063	$	28,200,001.269

我們估計，除上述承保折扣和佣金外，我們與本次發行相關的應付費用約為40萬美元。我們還同意向承銷商償還部分費用，金額不超過40,000美元。

不出售類似證券

我們，我們的高級管理人員和董事同意，在某些特定例外情況下（包括私募計劃進行的交易、預先注資認股權證的股票的註冊以及根據我們的銷售協議進行銷售，前提是自本招股説明書補充文件發佈之日起 30 天內不得進行此類出售），不得出售、出售、簽訂銷售合同、質押或以其他方式處置（或輸入

S-10

參與旨在或可能合理預期會導致公司或公司任何關聯公司或任何與本公司或公司任何關聯公司有密切關係的任何人）直接或間接處置（無論是通過實際處置還是通過現金結算或其他方式進行的有效經濟處置）的交易，包括向美國證券交易委員會提交或提交（或參與提交或提交）註冊聲明尊重、建立或增加看跌等值頭寸或清算或在本招股説明書發佈之日起的60天內，減少任何其他普通股或任何可轉換為普通股或可行使或可兑換為普通股的證券，或公開宣佈打算進行任何此類交易，除非事先獲得Evercore Group L.L.C的書面同意。

前一段所述的限制在以下方面不適用於我們的高級管理人員和董事及其各自的關聯公司：

在發行完成時或之後轉讓在發行或公開市場交易中獲得的普通股或其他證券的股份； 提供的, 不得要求任何一方根據《交易法》或其他公開公告自願提交與此類轉讓相關的申報（除外，必須在限制期內提交附表13D、13F或13G的申報或在限制期到期後提交的表格5的申報）；或

普通股或其他證券的股份的轉讓，可轉換為此類人擁有的股普通股：(i) 作為善意禮物或慈善捐款，前提是根據《交易法》第16條提交的任何文件均應在其腳註中明確表明與本條款所述情況有關；（ii）與該人的直系親屬有關；（iii）與下列簽署人或該人的直系親屬直接或間接受益的任何信託有關，包括遺囑或無遺囑繼承；（iv）遺囑，其他遺囑文件或無遺囑繼承人的法定代理人、繼承人、受益人、受託人或直系親屬此類人士；(v) 合夥企業向其合夥人或有限責任公司向其成員進行分銷或以其他方式轉讓，或由公司向其股東或其他股權持有人或向該公司的任何全資子公司進行分銷或以其他方式轉讓；或 (vi) 向下列簽署人、有限合夥人、有限責任公司經修訂的1933年《證券法》第405條所定義的任何關聯公司下列簽署人的成員或股東，或者如果下列簽署人是該類任何全資子公司的公司公司； 提供的，對於根據上述 (i)-(vi) 進行任何轉讓、處置或分配，(A) 每位受讓人、受贈人或受讓人應簽署封鎖協議並將其交付給該代表，而且 (B) 任何一方（捐贈者、受贈人、轉讓人或受讓人）均不得要求或應自願發佈與此類轉讓有關的公告，在限制期內（根據附表 13D、13F 或 13G 提交的文件除外，或者僅就第 (b) (i) 條而言）進行處置或分配《交易法》第16條，即必須在限制期期間提交或在限制期到期後使用表格5進行申報）。

納斯達克全球精選市場上市

我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市，股票代碼為STTK。

價格穩定和空頭頭寸

在股票分配完成之前，美國證券交易委員會的規則可能會限制承銷商和賣出集團成員競標和購買我們的普通股。但是，代表可以進行穩定普通股價格的交易，例如出價或買入以掛鈎、固定或維持該價格。

在本次發行中，承銷商可以在公開市場上購買和出售我們的普通股。這些交易可能包括賣空、在公開市場上買入以彌補以下交易所創建的頭寸

S-11

賣空和穩定交易。賣空涉及承銷商出售的股票數量超過他們在發行中購買的數量。穩定交易包括承銷商在發行結束前在公開市場上對普通股的各種出價或購買。承銷商可以通過在公開市場上購買普通股證券來平倉任何擔保的空頭頭寸。為了確定如何平倉擔保空頭頭寸，承銷商除其他外，將公開市場上可供購買的普通股的每股價格與通過承銷商購買額外證券（如果有）的期權購買普通股的價格進行比較。裸賣空是指超過或不存在購買額外普通股期權的賣空。承銷商必須通過在公開市場上購買普通股來平倉任何空頭頭寸。如果承銷商擔心，在定價後的公開市場中，普通股每股價格可能會面臨下行壓力，這可能會對在本次發行中購買普通股的投資者產生不利影響，則更有可能形成赤裸空頭寸。

與其他購買交易類似，承銷商為彌補辛迪加賣空而進行的購買可能會提高或維持我們普通股的市場價格，或者防止或延緩我們普通股市場價格的下跌。因此，我們的普通股價格可能會高於公開市場上可能存在的價格。承銷商可以在納斯達克環球精選上進行這些交易市場，在場外交易市場或其他地方。

我們和任何承銷商均未就上述交易可能對我們普通股價格產生的任何影響的方向或規模做出任何陳述或預測。此外，我們和任何承銷商均未作出任何陳述，表明代表將參與這些交易，或者這些交易一旦開始，不會在沒有通知的情況下終止。

被動做市

任何在納斯達克全球精選市場上合格做市商的承銷商均可根據M條例第103條，在發行定價前的工作日內，開始要約或出售證券之前，在納斯達克全球精選市場進行證券的被動做市交易。被動做市商必須遵守適用的交易量和價格限制，並且必須被認定為被動做市商。通常，被動做市商的出價必須不超過此類證券的最高獨立出價；但是，如果所有獨立出價都低於被動做市商的出價，則在超過某些購買限額時，必須降低被動做市商的出價。被動做市可能會將證券的市場價格穩定在高於公開市場上可能出現的水平，如果開始，則可能隨時停止。

電子分銷

與本次發行有關，某些承銷商或證券交易商可能通過電子郵件等電子方式分發招股説明書。

其他關係

承銷商及其某些關聯公司是提供全方位服務的金融機構，從事各種活動，其中可能包括證券交易、商業和投資銀行、財務諮詢、投資管理、投資研究、本金投資、對衝、融資和經紀活動。一些承銷商及其某些關聯公司將來可能會在正常業務過程中與我們和我們的關聯公司進行投資銀行業務和其他商業交易，他們將來可能會為此收取慣常的費用、佣金和開支。

S-12

此類投資和證券活動可能涉及我們或我們關聯公司的證券和/或工具。承銷商及其關聯公司還可以就此類證券或金融工具提出投資建議和/或發佈或表達獨立的研究觀點，並可能持有或向客户推薦他們收購此類證券和工具的多頭和/或空頭頭寸。

銷售限制

致歐洲經濟區潛在投資者的通知

對於歐洲經濟區的每個成員國或一個成員國，在公佈有關證券的招股説明書之前，該成員國尚未或將要根據向公眾發行任何證券，這些證券已獲得該成員國的主管當局批准，或在適當情況下獲得另一成員國的批准並通知該成員國的主管當局，所有證券均符合《招股説明書條例》，但可以向公眾提供證券要約的除外根據招股説明書條例，可隨時在該成員國享受以下豁免：

向任何屬於《招股説明書條例》所定義的合格投資者的法律實體；

向少於150名自然人或法人（招股説明書法規中定義的合格投資者除外），但須事先獲得承銷商的同意；或

在《招股説明書條例》第1（4）條範圍內的任何其他情況下，

提供的任何此類證券發行均不得要求公司或任何承銷商根據招股説明書條例第3條發佈招股説明書或根據招股説明書條例第23條補充招股説明書，最初收購任何證券或向其提出任何要約的每個人將被視為已代表、承認和同意，以及每位承銷商和公司均為合格投資者在《招股説明書條例》第2（e）條的含義範圍內。

如果向招股説明書中使用該術語的金融中介機構發行任何證券，則每家此類金融中介機構將被視為在要約中表示、承認並同意，其在要約中收購的證券並非在非全權基礎上代表個人收購，也不是為了要約或轉售給可能導致要約的人士進行收購除在成員國向合格投資者發行或轉售以外，向公眾公開的任何證券如上所述，或者在每項此類提議的要約或轉售均已獲得承銷商事先同意的情況下。

就本條款而言，“就任何成員國的證券向公眾提出的要約” 一詞是指以任何形式和任何方式傳達有關要約條款和任何擬發行證券的足夠信息，以使投資者能夠決定購買或認購任何證券，而表達式《招股説明書條例》指的是（歐盟）2017/1129號法規。

致英國潛在投資者的通知

此外，在英國，本文件僅分發給且僅針對這些人，隨後提出的任何要約只能針對合格投資者（定義見招股説明書條例）(i) 在與經修訂的《2000年金融服務和市場法（金融促進）法令（金融促進）或該命令所涉投資相關事項上具有專業經驗的合格投資者，和/或 (ii) 誰是高淨值公司（或以其他方式可以合法與之溝通的人）在命令第 49 條第 2 款 (a) 至 (d) 項中（所有這些人統稱為

S-13

根據 National Instrument 45-106招股説明書豁免或《證券法》（安大略省）第73.3（1）分節的規定，這些證券只能出售給作為合格投資者購買或被視為購買的買方，並且是國家儀器31-103註冊要求、豁免和持續註冊人義務中定義的允許客户。任何證券的轉售都必須符合適用的證券法的招股説明書要求的豁免，或者交易不受其約束。

如果本招股説明書補充文件（包括其任何修正案）包含虛假陳述，則加拿大某些省份或地區的證券立法可能會為買方提供撤銷或損害賠償補救措施，前提是撤銷或損害賠償的補救措施由買方在買方省份或地區的證券立法規定的時限內行使。買方應參閲買方省份或地區證券立法的任何適用條款以瞭解這些權利的細節，或諮詢法律顧問。

根據國家文書33-105承保衝突（NI 33-105）的3A.3節，承銷商無需遵守NI 33-105關於承銷商與此發行有關的利益衝突的披露要求。

致瑞士潛在投資者的通知

這些證券不得在瑞士公開發行，也不會在瑞士證券交易所（SIX）或瑞士任何其他股票交易所或受監管的交易機構上市。本文件不構成《瑞士債務守則》第 652a 條或第 1156 條規定的發行招股説明書的披露標準，也沒有考慮《瑞士債務守則》第 27 條及其後各條規定的上市招股説明書披露標準或瑞士任何其他證券交易所或受監管交易機構的上市規則。本文件或任何其他與證券或本次發行相關的發行或營銷材料均不得在瑞士公開發行或以其他方式公開。

無論是本文件還是與本次發行、公司或證券相關的任何其他發行或營銷材料，都未向任何瑞士監管機構提交或批准。特別是，本文件不會提交給瑞士金融市場監管局，證券的發行也不會受到瑞士金融市場監管局的監督，而且的證券發行過去和將來都沒有獲得瑞士聯邦集體投資計劃法（CISA）的授權。根據CISA，向集體投資計劃權益的收購方提供的投資者保護不適用於證券的收購者。

S-14

獨立註冊會計師事務所畢馬威 LLP已審計了我們在截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告中包含的財務報表，該報告載於其報告，該報告以引用方式納入招股説明書補充文件和註冊聲明的其他地方。我們的財務報表是根據畢馬威會計師事務所的報告以引用方式納入的，該報告是根據畢馬威會計師事務所作為會計和審計專家的授權提供的。

在這裏你可以找到更多信息

我們向美國證券交易委員會提交年度、季度和特別報告、委託書和其他信息，並已根據《證券法》在 S-3表格上就本招股説明書補充文件提供的證券向美國證券交易委員會提交了註冊聲明。本招股説明書補充文件構成註冊聲明的一部分，不包含註冊聲明中包含的所有信息，包括其證物和時間表。有關我們和本招股説明書中描述的證券的更多信息，您應參考註冊聲明、其證物和附表以及我們向美國證券交易委員會提交的報告、代理、信息聲明和其他信息。

我們的文件可在互聯網上向公眾公開，可通過美國證券交易委員會維護的數據庫獲得 http://www。秒.gov。我們還維護一個網站 www.shattucklabs.com。我們提供了我們的網站地址以供潛在投資者參考，並不打算將其作為指向我們網站的活躍鏈接。我們網站上包含的信息不構成本招股説明書（或此處以引用方式納入的任何文件）的一部分。

S-15

SEC 允許我們以引用方式納入我們向其提交的信息和報告，這意味着我們可以通過向您推薦這些文件來向您披露重要信息。以引用方式納入的信息是本招股説明書的重要組成部分，我們在本招股説明書發佈之日之後向美國證券交易委員會提交的信息將自動更新並取代已經以引用方式納入的信息。我們以引用方式納入以下文件：

2023年2月23日向美國證券交易委員會提交的截至2022年12月31日年度的 10-K表年度報告（以及我們在2023年4月6日提交的附表14A的最終委託聲明中以引用方式納入我們截至2022年12月31日年度的10-K表年度報告中的任何部分）；

截至2023年3月31日、 2023 年 6 月 30 日和 2023 年 9 月 30 日的季度的 10-Q 表季度報告，分別於 2023 年 5 月 9 日、2023 年 8 月 10 日和 2023 年 11 月 9 日向美國證券交易委員會提交；

2023 年 5 月 24 日、和 2023 年 12 月 21 日向美國證券交易委員會提交的 8-K 表的最新報告；

我們於2020年10月14日向美國證券交易委員會提交的 8-K表格最新報告中包含的對普通股的描述，為更新本説明而提交的任何修正案或報告可能會對該描述進行進一步修改。

我們根據《交易法》第13（a）、13（c）、14或15（d）條向美國證券交易委員會提交的所有文件均應視為以引用方式納入本招股説明書，並自這些文件提交之日起成為本招股説明書的一部分，但在本招股説明書發佈之日當天或之後未被視為根據此類條款提交的任何報告或文件的任何部分除外，以下日期以較早者為準：(1) 在本協議下注冊的所有證券均已出售；或 (2) 本招股説明書所包含的註冊聲明已被撤回。

除非該表格8-K明確規定相反，否則在任何情況下均不得將根據當前表格8-K報告第2.02或7.01項提交的任何信息視為以引用方式納入此處。

根據書面或口頭要求，我們將免費向收到招股説明書副本的每個人提供此處以引用方式納入的文件的副本（此類文件的附物除外，除非此類證物以引用方式特別納入）。您可以通過以下聯繫信息寫信、致電或發送電子郵件給我們，免費索取這些文件的副本。我們未授權任何人向您提供與本招股説明書中包含的信息不同的任何信息。因此，我們對他人可能向您提供的任何其他信息不承擔任何責任。除本招股説明書封面日期外，您不應假定本招股説明書中的信息在任何日期都是準確的。

Shattuck Labs， Inc.

西五街 500 號，1200 號套房

德克薩斯州奧斯汀 78701

(917) 892-9996

S-16

本招股説明書向您概述了我們可能提供的證券。每次我們發行證券時，我們將在本招股説明書的補充文件中提供所發行證券的具體條款。我們還可能授權向您提供一份或多份與這些產品相關的免費撰寫招股説明書。招股説明書補充文件和任何相關的免費寫作招股説明書也可能添加、更新或更改本招股説明書中包含的信息。在未交付適用的招股説明書補充文件之前，我們不得出售本招股説明書下的任何證券。如果任何招股説明書補充文件中的信息與本招股説明書中的信息不一致，則該招股説明書補充文件中的信息將適用，並將取代本招股説明書中的信息。

在投資所發行的任何證券之前，您應仔細閲讀本招股説明書、適用的招股説明書補充文件和任何相關的免費書面招股説明書以及以引用方式納入的任何文件。

我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市，股票代碼為STTK。2022年3月14日，我們在納斯達克全球精選市場上公佈的普通股銷售價格為每股4.29美元。我們建議您在做出投資決策之前獲取我們普通股的當前市場報價。

投資我們的證券涉及高度的風險。您應仔細查看標題下描述的風險和不確定性本招股説明書中包含的風險因素從第 5 頁和任何適用的招股説明書補充文件開始，以及以引用方式納入本招股説明書的其他文件中的類似標題。

證券交易委員會和任何州證券委員會均未批准或不批准這些證券，也未確定本招股説明書是否真實或完整。任何與此相反的陳述都是刑事犯罪。

2022年7月29日的招股説明書

本招股説明書是我們使用貨架註冊程序向證券和交易委員會（SEC 或委員會）提交的 S-3 表格註冊聲明的一部分。在此貨架註冊程序下，我們可以在一次或多次發行中出售本招股説明書中描述的證券的任意組合，總金額不超過1.5億美元。本招股説明書向您概述了我們可能提供的證券。

每次我們根據本招股説明書出售證券時，我們都會提供一份招股説明書補充文件，其中將包含有關該發行的條款的具體信息。我們還可能授權向您提供一份或多份免費撰寫的招股説明書，其中可能包含與這些產品相關的重要信息。我們可能授權向您提供的招股説明書補充文件和任何相關的免費寫作招股説明書也可以添加、更新或更改本招股説明書或我們以引用方式納入本招股説明書的任何文件中包含的信息。您應仔細閲讀本招股説明書和任何招股説明書補充文件以及 “在哪裏可以找到其他信息以及通過引用納入某些信息” 標題下的其他信息。

除了本招股説明書和任何適用的招股説明書補充文件中包含或以引用方式納入的信息，以及我們授權與特定發行相關的任何免費寫作招股説明書中包含的信息外，我們未授權任何人向您提供任何其他信息。對於其他人可能向您提供的任何其他信息，我們不承擔任何責任，也無法保證的可靠性。本招股説明書是僅出售特此發行的證券的提議，但僅限於合法的情況下和司法管轄區。本招股説明書、本招股説明書的任何適用的補充文件或任何相關的自由寫作招股説明書均不構成除與其相關的註冊證券以外的任何證券的賣出要約或購買要約，本招股説明書、本招股説明書的任何適用補充文件或任何相關的自由寫作招股説明書均不構成任何證券的賣出要約或購買要約的邀請對在該司法管轄區內向其提出此類要約或招攬非法的任何人具有管轄權。

您不應假設本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或任何相關的自由寫作招股説明書中包含的信息在文件正面規定的日期之後的任何日期都是準確的，也不應假設我們在以引用方式納入文件之日之後的任何日期以引用方式納入的任何信息都是正確的，即使本招股説明書、任何適用的招股説明書補充文件或任何相關的自由寫作招股説明書已經交付，或證券將在日後出售。

除非上下文另有要求，否則提及我們、我們、我們的、Shattuck Labs、 Shattuck 或本公司均指沙特克實驗室公司。

本招股説明書，包括我們以引用方式納入的文件，包含經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》（《交易法》）第21E條所指的前瞻性陳述。除本招股説明書中包含的歷史事實陳述以外的所有陳述，包括與我們的計劃、目標、戰略、未來事件、未來收入或業績、融資需求、與收購相關的計劃或意向、業務趨勢以及本招股説明書中標題為 “風險因素” 一節以及標題為 “業務、風險因素和管理層財務狀況討論與分析和經營業績的章節中提及的其他信息我們的 10-K 表年度報告截至2021年12月31日止年度的前瞻性陳述（以引用方式納入此處）均為前瞻性陳述。前瞻性陳述通常與未來事件或我們未來的財務或經營業績有關。在某些情況下，您可以通過以下術語來識別前瞻性陳述：可能、可能、將來、目標、打算、應該、可能、期望、相信、設計、估計、預測、潛力、計劃、預期、目標、預測或否定值，以及旨在識別前瞻性陳述的類似表述。前瞻性陳述不是歷史事實，反映了我們當前對未來事件的看法，基於假設，受風險和不確定性的影響。鑑於這些不確定性，您不應過分依賴這些前瞻性陳述。

有許多風險、不確定性和其他重要因素可能導致我們的實際業績與本招股説明書中包含的前瞻性陳述存在重大差異。此類風險、不確定性和其他重要因素包括風險因素中規定的風險、不確定性和因素，以及以下風險、不確定性和因素：

我們的非臨牀研究、臨牀試驗和我們的研發計劃的啟動時間、進展和預期結果；

我們保留主要高管的持續服務以及確定、僱用和留住更多合格專業人員的能力；

我們推動候選產品進入非臨牀研究和臨牀試驗併成功完成非臨牀研究和臨牀試驗的能力；

監管申報和批准的時間或可能性；

如果獲得批准，我們的候選產品的商業化；

如果獲得批准，我們成功製造和供應用於臨牀試驗和商業用途的候選產品的能力和潛力；

如果獲得批准，我們的候選產品的定價、承保範圍和報銷；

我們的業務模式、業務戰略計劃和候選產品的實施；

我們能夠為涵蓋我們的技術平臺（包括我們的激動劑重定向檢查點和GADLEN）的知識產權建立和維護的保護範圍候選產品和其他候選產品，包括對此類知識產權的辯護；

我們達成戰略安排和/或合作以及實現此類安排的潛在好處的能力；

我們與第三方供應商和製造商簽訂合同的能力及其充分履行的能力；

可能還有其他因素可能導致我們的實際業績與前瞻性陳述存在重大差異，包括我們在截至2021年12月31日止年度的10-K 表年度報告中風險因素和管理層財務狀況和經營業績討論與分析中披露的因素，該報告以引用方式納入。您應在這些風險和不確定性的背景下評估本招股説明書中的所有前瞻性陳述。

我們提醒您，上述和本招股説明書中其他地方提及的風險、不確定性和其他因素可能不包含所有風險、不確定性和其他可能影響我們未來業績和運營的因素。此外，新的風險將不時出現。我們的管理層不可能預測所有風險。此外，我們無法向您保證，我們將實現我們預期或預期的結果、收益或發展，即使已基本實現，它們也會以預期的方式產生後果或影響我們或我們的業務。

本招股説明書、任何隨附的招股説明書補充文件、此處或其中以引用方式納入的信息以及任何相關的自由撰寫的招股説明書中包含的任何前瞻性陳述僅代表截至本招股説明書發佈之日而非未來任何日期，我們明確表示不打算更新任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來的事件還是其他原因。

我們是一家處於臨牀階段的創新生物技術公司，率先開發雙面融合蛋白，將其作為一種全新的生物醫學。我們通過設計具有現有治療方式（包括單克隆或雙特異性抗體）無法實現的結構特徵的生物製劑，創造了一種新的免疫調節方法。源自我們專有的激動劑重定向檢查點（ARC）平臺的化合物可同時抑制檢查點分子並激活單一療法中的共刺激分子。

企業信息

我們於 2016 年在特拉華州註冊成立。我們的主要行政辦公室位於德克薩斯州奧斯汀市西五街500號1200號套房78701，我們的電話號碼是 (512) 900-4690。我們的網站是 www.shattucklabs.com。本網站上的或可通過我們網站訪問的信息不是本招股説明書的一部分，也未以引用方式納入本招股説明書。

投資我們的證券涉及風險。您應仔細考慮我們最近的表10-K年度報告中描述的風險、不確定性和其他因素，該報告由我們隨後向美國證券交易委員會提交或將要提交的10-Q表季度報告和 8-K表最新報告、本招股説明書中以引用方式納入本招股説明書的其他文件以及或中以引用方式納入任何隨附內容中包含的風險因素和其他信息進行了補充和更新在投資我們的任何證券之前補充招股説明書。這些風險中的任何都可能對我們的業務、財務狀況、經營業績、現金流或前景產生重大不利影響。此處以引用方式納入的文件中描述的風險和不確定性並不是您可能面臨的唯一風險和不確定性。

有關我們向美國證券交易委員會申報的更多信息，請參閲在哪裏可以找到其他信息以及以引用方式納入某些信息。

對於出售特此發行的證券的淨收益的使用，我們將保留廣泛的自由裁量權。除非本招股説明書附帶的招股説明書補充文件中另有規定，否則我們出售本招股説明書所涉證券的淨收益將用於推進我們正在進行和計劃中的臨牀試驗，開發和推進源自我們平臺的其他候選產品，以及用於營運資金和一般公司用途。我們還可能將部分收益用於許可、收購或投資互補業務、技術、產品或資產。但是，我們目前沒有這樣做的承諾。根據我們目前的計劃和業務狀況，我們對出售特此提供的證券所得收益的預期用途代表了我們目前的意圖。截至本招股説明書發佈之日，我們無法確定地預測出售特此發行的證券所得收益的所有特定用途，也無法準確預測我們在上述用途上實際花費的金額。

在本次發行的收益使用之前，我們可能會將所得款項投資於各種資本保值投資，包括計息、投資級證券、存款證或政府證券。當我們發行和出售本招股説明書所涉及的證券時，與此類發行相關的招股説明書補充文件將説明我們對出售此類證券所得收益（如果有）的預期用途。

我們從未申報或支付過普通股的現金分紅。我們目前打算保留所有可用資金和未來收益（如有），為運營以及業務的進一步發展和擴張提供資金。我們目前無意為普通股支付現金分紅。向普通股持有人支付股息的任何決定將由董事會（董事會）自行決定，並將取決於許多因素，包括我們的財務狀況、經營業績、流動性、收益、預計資本和其他現金要求、法律要求、管理我們可能簽訂的任何債務的協議中的限制、業務前景以及董事會認為相關的其他因素。

以下是我們資本存量的實質性條款的摘要，以及我們第二次修訂和重述的公司註冊證書（公司註冊證書）、經修訂和重述的章程（章程）以及特拉華州法律的某些條款的其他重要條款。本摘要並不完整，完全受我們的公司註冊證書和章程的規定限制。有關如何獲得我們的公司註冊證書和章程的更多信息，請參閲 “在哪裏可以找到更多信息” 標題。

我們的法定股本包括3億股普通股，每股面值0.0001美元，以及1,000萬股空白支票優先股，每股面值0.0001美元。

普通股

我們的公司註冊證書授權發行最多3億股普通股。我們普通股的所有已發行股票均已有效發行，已全額支付且不可估税。

我們的普通股持有人有權就所有提交股東投票的事項獲得每股一票，而我們的公司註冊證書沒有規定在董事選舉中進行累積投票。我們普通股的持有人將按比例從合法可用的資金中獲得董事會宣佈的任何股息。如果我們進行清算、解散或清盤，我們的普通股持有人將有權按比例分享在償還或準備任何負債後剩餘的所有資產。

優先股

根據我們的公司註冊證書的條款，我們的董事會有權在不採取進一步行動的情況下在一個或多個系列中發行最多10,000,000股優先股，不時確定每個此類系列中應包含的股票數量，固定每個完全未發行系列股票的股息、投票和其他權利、優惠和特權以及任何相關資格、限制或限制，並增加或減少任何此類系列的股票數量，但不得低於該數量該系列當時已發行的股票的百分比。

我們的董事會可能會授權發行具有投票權或轉換權的優先股股，這可能會對我們普通股持有人的投票權或其他權利產生不利影響。優先股的發行雖然為可能的收購和其他公司目的提供了靈活性，但除其他外，可能會推遲、推遲或阻止我們控制權的變化，並可能對我們普通股的市場價格以及普通股持有人的投票權和其他權利產生不利影響。我們目前沒有計劃發行任何優先股。

註冊權

我們是第二份經修訂和重述的投資者權利協議的當事方，該協議自2020年6月12日起生效，該協議規定我們的某些股東擁有下述註冊權。根據行使這些註冊權註冊我們的普通股將使持有人能夠在註冊聲明宣佈生效時不受證券法限制地出售這些股票。我們將支付與下述任何需求、搭便車或 S-3 表格註冊相關的所有費用，承保折扣和佣金除外。

下述註冊權最早將在以下時間到期：(i) 2025年10月14日或 (ii) 對於任何特定持有人，屆時該持有人可以出售其所有可註冊證券

可登記證券的持有人有權獲得某些活期登記權。（x）作為主要投資者並持有當時已發行和由主要投資者持有的大多數可註冊證券的持有人或（y）作為主要投資者且持有當時未償還的可登記證券的至少 70% 的持有人可以要求我們註冊其全部或部分的可註冊證券。

Piggyback 註冊權

除某些特定例外情況外，如果我們打算根據《證券法》註冊我們的任何證券，無論是為自己的賬户註冊還是為其他股東的賬户註冊，則擁有註冊權的股票持有人有權獲得書面通知和某些搭便註冊權，允許他們在我們的註冊聲明中納入其股份。這些註冊權受特定條件和限制的約束，包括承銷商有權在某些情況下自行決定限制任何此類發行中包含的股票數量，但不得低於此類發行所含證券總額的30％，除非任何非密鑰持有人可註冊證券的可登記證券被排除在此類承保範圍之外，除非首先將所有主要持有人可註冊證券排除在外提供。

表格 S-3 註冊權

在我們有資格在S-3表格上提交註冊聲明後，在遵守限制和條件的前提下，（x）持有的持有人是主要投資者，持有當時已發行和由主要投資者持有的大多數可註冊證券，或（y）主要投資者持有當時未償還的可登記證券的至少 70% 的持有人可以書面要求我們在S-3表格上準備和提交註冊聲明《證券法》涵蓋其股票，只要向公眾提供的總價格，扣除股票承銷商的折扣和佣金，至少為5,000,000美元。我們將按要求準備和提交S-3表格註冊，除非董事會真誠地認為，此類註冊會對公司及其股東造成嚴重損害，因此應推遲申報。我們在任何 12 個月內只能推遲一次，且此類延期不得超過收到請求後 90 天天。此外，我們沒有義務在註冊聲明生效之日起 90 天內根據需求或搭便車註冊權準備或提交任何註冊聲明，或者 (ii) 如果其中兩項註冊已在任何 12 個月期限內完成。

我們的公司註冊證書、章程和特拉華州法律的反收購影響

我們的公司註冊證書和經修訂的章程包括多項條款，這些條款可能會推遲、推遲或阻止另一方獲得我們的控制權，並鼓勵考慮未經請求的要約或其他單方面收購提案的人與我們的董事會進行談判，而不是進行未經談判的收購嘗試。

發行未指定優先股：根據我們的公司註冊證書，我們的董事會有權在股東不採取進一步行動的情況下發行最多1,000,000股未指定優先股，其權利和優先股由董事會不時指定，包括投票權。授權但未發行的優先股的存在使我們的董事會更加難以通過合併、要約、代理競賽或其他方式獲得對我們的控制權。

機密董事會：我們的公司註冊證書設立了由三類類董事組成的保密董事會，任期錯開三年。在每次股東年會上，將只選出一類董事，其他類別的董事將在各自的三年任期的剩餘任期內繼續選出。該條款可能會推遲董事會控制權的變更。

選舉和罷免董事和董事會空缺：我們的公司註冊證書規定，董事將通過多數票選出。我們的公司註冊證書和章程還規定，我們的董事會有權增加或減少董事會的規模並填補董事會的空缺。只有在我們所有股東在年度董事選舉中有權投的至少 66 2/ 3% 的選票的持有人投贊成票，才能以為由罷免董事。只有我們的董事會有權填補空缺的董事職位。此外，組成我們董事會的董事人數只能由當時在任的董事以多數票通過的決議來確定。這些規定防止股東通過用自己的提名人填補由此產生的空缺來擴大董事會的規模和獲得對董事會的控制權。

提前通知股東提名和提案的要求：我們的章程規定了有關股東提案和董事候選人提名的預先通知程序，其中對股東通知的時間、形式和內容規定了某些要求。可能在年度股東大會上開展的業務將僅限於正式提交會議的事項。這些規定可能會使我們的股東更難在我們的年度股東大會上提出問題或在年度股東大會上提名董事。

未經股東書面同意：我們的公司註冊證書規定，所有股東行動均應由股東在年度會議或特別會議上投票通過，並且股東不得通過書面同意採取任何行動來代替會議。這一限制可能會延長採取股東行動所需的時間，並將防止修訂我們的章程或股東在不舉行股東會議的情況下罷免董事。

股東不能召集特別會議：我們的公司註冊證書和章程規定，只有我們的董事會才能召集股東特別會議，並且只有特別會議通知中規定的事項才能在股東特別會議上進行審議或採取行動。

公司註冊證書和章程修正案：對公司註冊證書的任何修正都必須獲得董事會多數成員的批准，如果法律或我們的公司註冊證書要求，還必須獲得有權對該修正案進行表決的大多數已發行股份以及有權對該修正案進行表決的每個類別的大多數已發行股份，但董事會分類、股東行動、證書修正和責任條款的修正案除外董事必須獲得不少於66 2/ 3％的批准有權對修正案進行投票的已發行股份，作為單一類別共同投票。我們章程的任何修正都必須獲得董事會多數成員的批准，或不少於有權對該修正案進行表決的已發行股份的66 2/ 3％，並作為單一類別進行表決。

這些條款旨在提高董事會組成及其政策持續穩定的可能性，阻止可能涉及實際或威脅收購我們公司的某些類型的交易，並減少我們對未經請求的收購提案的脆弱性。我們還設計這些條款是為了阻止可能在代理人爭奪戰中使用的某些策略。但是，這些條款可能會阻止其他人對我們的股票進行要約，因此，它們還可能減少實際或傳聞中的收購嘗試可能導致的我們股票市價的波動。

特拉華州通用公司法第 203 條

作為特拉華州的一家公司，我們還受《特拉華州通用公司法》第203條的反收購條款的約束，該條款禁止特拉華州公司在股東首次成為利益股東的交易之日起三年內與利益相關股東（定義見法規）進行法規規定的業務合併，除非業務合併事先獲得大多數獨立董事的批准或者由 at 的持有者提供

我們的公司註冊證書規定，除非我們書面同意選擇替代論壇，否則應在法律允許的最大範圍內為以下事項設立唯一和排他性的論壇：(1) 代表我們提起的任何衍生訴訟或訴訟；(2) 任何聲稱任何董事、高級管理人員或其他員工違反對我們或我們股東應承擔的信託義務的訴訟； (3) 任何主張索賠的訴訟根據特拉華州通用公司法對我們或任何董事、高級管理人員或其他員工提起的訴訟；(4) 為解釋、適用、在所有案件中，執行或確定我們的公司註冊證書或章程的有效性；或 (5) 任何其他主張受內政原則管轄的索賠的訴訟，應由特拉華州財政法院（或位於特拉華州境內的其他州法院或聯邦法院，如果大法官沒有或拒絕接受管轄權，則由位於特拉華州內的聯邦法院）提出超過不可或缺的當事方被指定為被告。此外，我們的公司註冊證書規定，美國聯邦地方法院將是解決任何主張根據《證券法》提起訴訟理由的投訴的唯一論壇，但法院選擇條款不適用於為執行《交易法》規定的義務或責任而提起的索賠。儘管我們認為這些條款提高了特拉華州法律適用於特定類型的訴訟和程序的一致性，從而使我們受益，但這些條款可能起到阻止針對我們或我們的董事或高級管理人員的訴訟的作用。儘管我們的公司註冊證書包含上述訴訟地選擇條款，但法院可能會認定此類條款不適用於特定的索賠或訴訟，或者此類條款不可執行。

過户代理人和註冊商

美國股票轉讓與信託公司有限責任公司是我們普通股的過户代理人和註冊商。

清單

我們的普通股在納斯達克全球精選市場上市，股票代碼為STTK。

債務證券

以下段落描述了我們可能發行的債務證券的一般條款和條款。當我們提議出售特定系列的債務證券時，我們將在本招股説明書的補充文件中描述證券的具體條款，包括與該系列相關的任何其他契約或對現有契約的修改。招股説明書補充文件還將説明本招股説明書中描述的一般條款和條款是否適用於特定系列的債務證券。如果您不完全瞭解某個術語或我們在本招股説明書中使用該術語的方式，則應閲讀實際的契約。

如果我們以低於本金的折扣價發行債務證券，那麼，為了計算根據本招股説明書發行的已發行證券的總首次發行價格，我們將僅包括債務證券的首次發行價格，不包括債務證券的本金。

我們在下面總結了契約的實質性條款，或指出了將在相關的招股説明書補充文件中描述哪些重要條款。與所發行的任何特定證券相關的招股説明書補充文件將描述證券的具體條款，這些條款可能補充或不同於本招股説明書中概述的一般條款。我們已將契約的形式作為證物納入我們的註冊聲明，本招股説明書是其中的一部分，並以引用方式納入本招股説明書。因為本招股説明書和任何招股説明書補充文件中的摘要不包含全部

您可能認為有用的信息，您應閲讀本招股説明書或任何適用的招股説明書補充文件中描述的與證券相關的文件。請閲讀本招股説明書中的在哪裏可以找到其他信息，以瞭解如何獲得這些文件的副本。下文提及的契約是指經補充的契約，根據該契約，特定系列的債務證券是根據該契約發行的。在本標題下使用的債務證券一詞包括本招股説明書中提供的債務證券以及我們在契約下發行的所有其他債務證券。

普通的

契約：

不限制我們可能發行的債務證券的數量；

允許我們發行一個或多個系列的債務證券；

不要求我們同時發行一個系列的所有債務證券；以及

允許我們在未經該系列債務證券持有人同意的情況下重新開放該系列以發行額外的債務證券。

每次發行的債務證券的招股説明書補充文件將提供以下條款（如適用）：

債務證券的標題以及它們是優先債券、優先次級債務還是次級債券；

所發行的債務證券的本金總額及其總本金金額的任何限額，以及如果該系列的發行價低於其面額，則計算該折扣增加的方法；

債務證券的發行價格，以本金的百分比表示，如果非本金全額，則為宣佈加速到期時應支付的本金部分，或（如果適用）此類債務證券本金中可兑換為普通股或優先股的部分或確定任何此類部分的方法；

如果是可轉換的，則此類債務證券可轉換的條款，包括初始轉換價格或利率或計算方法、如何和何時調整轉換價格或交換比率、持有人選擇或交換是強制性的、由持有人選擇還是根據我們的選擇、轉換或交換期以及與之相關的任何其他條款，以及對收到的普通股或優先股的所有權或可轉讓性的任何適用限制轉換；

償還債務證券本金的日期或日期，或確定一個或多個日期的方法；

債務證券的固定或浮動利率，或確定利率或利率的方法；

開始計息的一個或多個日期，或確定一個或多個日期的方法；

支付利息的日期；

利息支付日期的記錄日期，或我們確定這些日期的方法；

將向哪些人支付利息；

計算利息的基礎（如果不是十二個30天的 360天年度的基準）；

債務證券計價所用的一種或多種貨幣（包括任何複合貨幣），如果不是美元，則為，以及支付本金、溢價（如果有）和利息（如果有）所採用的一種或多種貨幣（包括任何綜合貨幣），如果此類付款可以以債務證券計價的以外的貨幣支付，則確定此類付款的方式，包括時間以及確定此類證券所用貨幣之間匯率的方式計價的以及支付這類證券或其中任何一種證券所用的貨幣，以及為規定或促進以非美元美元計價或應付的債務證券的發行而對債務證券條款的任何增補、修改或刪除；

債務證券的本金、溢價（如果有）或利息的支付金額是否可以根據指數、公式或其他方法來確定，以及如何確定這些金額；

債務證券將採用註冊形式、不記名形式還是兩者兼而有之，以及這些表格的條款；

債務證券將全部還是部分以全球證券的形式發行，以及適用時，此類全球證券的存管人的身份；

任何關於以電子方式發行債務證券或以無憑證形式發行債務證券的規定；

如果該系列的債務證券與補充契約或授權決議所涉系列的條款不同，則該系列的債務證券是否可以按什麼條件抵押或清償；

在適用的招股説明書補充文件中規定的事件發生時向證券持有人授予特殊權利的任何條款；

對我們的違約事件或補充契約或授權決議所涉系列契約中規定的契約或其他條款的任何刪除、修改或增補；以及

債務證券的任何其他重要條款，可能與本招股説明書中規定的條款不同。

我們可能會以低於其本金的折扣發行債務證券，並規定在宣佈加快債務證券到期時應支付的總本金。在本招股説明書中，我們將任何此類債務證券稱為原始發行的折扣證券。適用的招股説明書補充文件將描述美國聯邦所得税的後果以及適用於原始發行折扣證券的其他相關注意事項。

無論是《特拉華州通用公司法》還是我們的管理文書，對一詞的定義基本上都與資產出售有關。此外，特拉華州解釋該術語的案例基本上都依賴於每個特定案例的事實和情況。因此，要確定是否已經出售了我們幾乎所有的資產，債務證券持有人必須審查我們向公眾披露的財務和其他信息。

適用的招股説明書補充文件還將描述一系列債務證券將受其約束的任何重大契約，以及這些契約對我們任何受此限制的子公司（在此稱為限制性子公司）的適用性。適用的招股説明書補充文件還將描述限制性子公司停止受這些契約限制的條款。

違約事件

除非適用的招股説明書補充文件另有規定，否則當我們提及與簽訂的契約中定義的有關任何系列債務證券的違約事件時，我們的意思是：

當該系列的任何債務證券到期和應付時，我們未能支付該系列的任何債務證券的利息，而且任何此類違約持續了30天；

當該系列的任何債務證券到期且在加速、贖回或其他時到期時，我們未能支付該系列任何債務證券的本金或溢價；

我們未能或任何受限子公司未能遵守其在該系列債務證券或契約（與之有關的）債務證券中的任何協議或契約或條款，以及此類違約行為在我們收到受託人或該系列未償債務證券本金總額至少 25% 的持有人發出的違約通知後持續60天（除外）違反契約中有關合並, 合併的條款的案例,出售、租賃、轉讓或以其他方式處置我們的全部或基本上全部資產（或適用的補充契約或授權決議中規定的任何其他條款），這將構成違約事件，但須提前通知但不延遲時間）；或

某些破產、破產或重組事件發生在Shattuck Labs或Shattuck Labs旗下作為重要子公司的任何受限子公司（定義見契約）。

如果任何系列未償債務證券的違約事件發生並仍在繼續，則受託人或該系列未償債務證券本金25％或以上的持有人將有權宣佈該系列所有債務證券的本金金額立即到期並支付。但是，如果撤銷不會與任何判決或法令相沖突，並且該系列的所有現有違約事件均已治癒或免除，則該系列未償還債務證券本金至少佔多數的持有人可以撤銷和取消該系列的未償債務證券及其後果，但因未支付該系列的本金或利息而導致的加速申報除外。

該契約還規定，通過通知受託人，任何系列未償債務證券本金至少佔多數的持有人可以代表所有持有人免除任何現有違約及其對該系列債務證券的後果，但任何本金或利息支付違約事件除外。

契約將要求受託人在得知已經發生和持續的違約後的90天內通知債務證券的持有人。但是，如果受託人認為這樣做符合該系列債務證券持有人的利益，則受託人可以不向任何系列債務證券的持有人發出任何違約通知，除非拖欠此類債務證券的本金或利息（如果有）。

契約將規定，經該系列未償債務證券本金至少佔多數的持有人的書面同意，我們和受託人可以修改或補充該系列債務證券或與該系列相關的契約的任何條款。但是，未經直接修改、補充或免除條款的債務證券的每位持有人的同意，修正、補充或豁免不得：

減少持有人必須同意修訂、補充或豁免的該系列債務證券的數量；

降低利息的支付利率或延長支付時間，包括違約利息；

減少任何債務證券的本金或延長其固定到期日，或修改與贖回或以不利於持有人的方式回購一系列債務證券的強制要約有關的條款；

做出任何變更，對持有人根據此類證券的條款將任何債務證券轉換為或交換我們的普通股或其他證券、現金或其他財產的股的權利產生不利影響；

對契約中與豁免現有違約、持有人獲得債務證券本金和利息支付的權利有關的任何條款進行任何修改，或者經該系列持有人書面同意修改或補充該系列契約或債務證券的條款，除非提高修改或豁免所需的百分比或徵得每位受影響的債務證券持有人的同意這樣的系列；

免除債務證券本金或利息支付方面的持續違約或違約事件；或

以債務證券中規定的地點或貨幣支付任何債務擔保，或者損害任何債務證券持有人在契約允許的情況下提起訴訟的權利。

在該系列未償債務證券總本金中佔多數的持有人可以代表該系列債務證券的所有持有人，放棄特定系列債務證券或與特定系列債務證券相關的契約的任何條款下的任何現有違約或遵守規定，不包括在支付利息或本金方面的任何違約事件。

防禦

契約將允許我們隨時通過以下方式終止我們在契約下與任何特定系列債務證券相關的所有各自義務，但不包括支付此類系列債務證券的利息（如果有）和本金的義務以及某些其他債務

根據不可撤銷的信託協議，以信託形式向受託人存入金額的資金或政府債務，足以支付該系列債務證券到期或贖回之前的本金和利息（如果有）；以及

遵守其他條件，包括向受託人提交法律顧問的意見，大意是持有人不會因我們行使此類權利而確認收入、收益或虧損，並將按與否則相同的金額、方式和時間繳納聯邦所得税。

該契約還將允許我們通過以下方式隨時終止契約中與任何特定系列債務證券有關的所有義務，包括支付該系列債務證券和某些其他債務的利息（如果有）和本金的義務：

根據不可撤銷的信託協議，以信託形式向受託人存入金額的資金或政府債務，該金額足以支付該系列債務證券到期或贖回之前的本金和利息（如果有）；以及

根據其他條件，包括向受託人提交法律顧問意見，內容大致是 (A) 我們已經從美國國税局收到或已經公佈了裁決，或 (B) 自該系列債務證券最初發行之日起，適用的聯邦所得税法發生了變化，無論哪種情況，法律顧問的意見都應指出，持有人不會因我們行使所得税而確認用於聯邦所得税目的的收入、收益或損失正確，將按相同金額、相同方式和時間繳納聯邦所得税，否則將按原樣繳納。

此外，該契約將允許我們通過向受託人存款來基本上終止我們在契約下承擔的所有各自義務，因為這些義務與系列特定債務證券有關，或者

如果受託人成為我們的債權人，契約將限制受託人在特定案例中獲得索賠償付或變現因任何此類債權而收到的財產的權利，例如擔保或其他權利。契約將允許受託人進行其他交易；但是，如果受託人獲得任何利益衝突，則必須消除此類衝突或辭職。

契約將規定，如果發生違約事件但未得到糾正，則受託人在行使權力時，必須像在類似情況下謹慎的人一樣謹慎地處理這些人自己的事務。受託人沒有義務應任何持有人根據契約提出的要求或指示，行使契約賦予其的任何權利或權力，除非此類持有人應向受託人提供令受託人滿意的擔保或賠償，以抵消其根據此類請求或指示可能產生的成本、費用和負債。

對他人沒有追索權

契約將規定，根據適用的契約中的任何義務、契約或協議，對於我們或我們的繼任者過去、現在或未來的股東、員工、高級管理人員或董事的任何債務擔保，都沒有追索權。

適用法律

紐約州的法律將管轄契約和債務證券。

認股證

我們可能會不時發行認股權證，以購買一個或多個系列的普通股、優先股和/或債務證券。我們可以獨立發行認股權證，也可以與普通股、優先股和/或債務證券一起發行認股權證，認股權證可能附屬於這些證券或與這些證券分開。

如果我們發行認股權證，則將以認股權證協議或根據一項或多份認股權證協議簽發的認股權證為證，是我們與認股權證持有人的代理人簽訂的合同。我們強烈建議您閲讀與我們可能提供的任何系列認股權證相關的招股説明書補充文件，以及包含認股權證條款的完整認股權證協議和認股權證證書。如果我們發行認股權證，則與購買普通股、優先股和債務證券的認股權證相關的認股權證協議和認股權證的形式將以引用方式納入註冊聲明，本招股説明書是我們隨後向美國證券交易委員會提交的報告的一部分。

單位

我們可能會在一個或多個系列中發行由本招股説明書中提供的其他類型證券的任意組合組成的單位。我們可以通過我們將頒發的單位證書來證明每個系列的單位

以下描述以及任何適用的招股説明書補充文件中包含的其他信息總結了我們在本招股説明書下可能提供的單位的一般特徵。您應閲讀任何招股説明書補充文件和我們可能授權向您提供的與所發行的一系列單位相關的任何免費書面招股説明書，以及包含單位條款的完整單位協議。具體的單位協議將包含其他重要條款和條款，我們將作為本招股説明書所包含的註冊聲明的附錄提交，或者將以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的另一份報告中的與根據本招股説明書提供的單位有關的每份單位協議的形式。

如果我們提供任何單位，則將在適用的招股説明書補充文件中描述該系列單位的某些條款，包括但不限於以下內容（如適用）：

系列單位的標題；

識別和描述構成這些單位的獨立成分證券；

單位的發行價格或價格；

日期（如果有），在此日期及之後構成這些單位的成分證券將可單獨轉讓；

討論適用於這些單位的某些美國聯邦所得税注意事項；以及

單位及其成分證券的任何其他條款。

如果使用承銷商進行出售，他們將以自己的賬户收購證券，並可能不時以固定的公開發行價格或出售時確定的不同價格在一次或多筆交易中轉售證券。承銷商購買證券的義務將受適用的承銷協議中規定的條件的約束。我們可以通過由管理承銷商代表的承保集團或沒有辛迪加的承銷商向公眾提供證券。在某些條件下，承銷商有義務購買招股説明書補充文件提供的所有證券。任何公開發行價格以及允許或重新允許或支付給經銷商的任何折扣或優惠可能會不時發生變化。我們可能會使用與我們有實質關係的承銷商。我們將在招股説明書補充文件中描述任何此類關係的性質，並指定承銷商。

我們可能會直接出售證券，也可以通過我們不時指定的代理人出售證券。我們將點名參與證券發行和銷售的任何代理人，並將在招股説明書補充文件中描述我們將向該代理人支付的任何佣金。除非招股説明書補充文件另有規定，否則我們的代理商將在其任命期間盡最大努力行事。

根據延遲交付合同，我們可能會授權代理商或承銷商向某些類型的機構投資者徵求報價，以招股説明書補充文件中規定的公開發行價格向我們購買證券，這些合同規定在未來的指定日期付款和交付。我們將在招股説明書補充文件中描述這些合同的條件以及招標這些合同必須支付的佣金。

我們可能會根據本招股説明書向代理人和承銷商提供與發行相關的民事責任的賠償，包括《證券法》規定的責任，或代理人或承銷商可能向支付的與這些負債有關的款項。代理人和承銷商可以在正常業務過程中與我們進行交易或為我們提供服務。

除普通股外，我們提供的所有證券都將是新發行的證券，沒有成熟的交易市場。任何承銷商都可以交易這些證券，但沒有義務這樣做，並且可以隨時停止任何做市活動，恕不另行通知。我們無法保證任何證券交易市場的流動性。

根據《交易法》下的第M條例，任何承銷商均可進行超額配股、穩定交易、空頭回補交易和罰款出價。超額配股涉及超過發行規模的銷售，從而形成空頭頭寸。穩定交易允許出價購買標的證券，只要穩定出價不超過指定的最大值。空頭回補交易涉及在分配完成後在公開市場上購買證券以彌補空頭頭寸。當交易商最初出售的證券是通過穩定交易或回補交易購買以彌補空頭頭寸時，罰款投標允許承銷商從交易商處收回賣出特許權。這些活動可能導致證券價格高於原本的價格。如果開始，承銷商可以隨時停止任何活動。這些交易可以在任何交易所進行，或者非處方藥市場或其他方式。

某些法律事務，包括所發行證券的合法性，將由加利福尼亞州舊金山的Gibson、Dunn & Crutcher LLP代為我們處理。其他法律事務可能會由我們或任何承銷商、交易商或代理商轉交給我們或任何承銷商、交易商或代理人，我們將在適用的招股説明書補充文件中提及這些法律事務。

專家們

Shattuck Labs, Inc.截至2021年12月31日和2020年12月31日以及截至該日止年度的財務報表已根據以引用方式註冊的獨立註冊會計師事務所畢馬威會計師事務所的報告以及該公司作為會計和審計專家的授權，以引用方式納入此處。

我們向美國證券交易委員會提交年度、季度和特別報告、委託書和其他信息，並且我們已經就本招股説明書提供的證券向美國證券交易委員會提交了《證券法》規定的S-3表格上的註冊聲明。本招股説明書是註冊聲明的一部分，不包含註冊聲明中包含的所有信息，包括其附錄和時間表。有關我們和本招股説明書中描述的證券的更多信息，您應參閲註冊聲明、其附錄和附表以及我們向美國證券交易委員會提交的報告、代理、信息聲明和其他信息。

我們的文件可通過美國證券交易委員會維護的數據庫在互聯網上向公眾公開 www.sec.gov。我們還維護一個網站 www.shattucklabs.com。我們提供了我們的網站地址以供潛在投資者參考，並不打算將其作為指向我們網站的活躍鏈接。我們網站上包含的信息不構成本招股説明書或任何適用的招股説明書補充文件（或此處或其中以引用方式納入的任何文件）的一部分。

美國證券交易委員會允許我們以引用方式納入我們向美國證券交易委員會提交的大部分信息，這意味着我們可以通過向您推薦這些公開的文件來向您披露重要的信息。我們在本招股説明書中以引用方式納入的信息被視為本招股説明書的一部分。

由於我們正在以參考方式納入未來向美國證券交易委員會提交的文件，因此本招股説明書會不斷更新，這些未來的文件可能會修改或取代本招股説明書中包含或納入的某些信息。這意味着您必須查看我們以引用方式納入的所有美國證券交易委員會文件，以確定本招股説明書或先前以引用方式納入的任何文件中的任何聲明是否已被修改或取代。本招股説明書以引用方式納入了下述文件以及我們未來根據經修訂的1934年證券交易法第13（a）、13（c）、14或15（d）條或《交易法》（在每種情況下，這些文件或這些文件中未被視為已提交的部分除外）向美國證券交易委員會提交的任何文件註冊聲明並跟蹤註冊聲明的生效，直到根據註冊證券發行為止聲明已終止或完成，除非我們未以引用方式納入向美國證券交易委員會提供（且未提交）的任何信息，包括根據8-K表格第2.02或7.01項提供的任何信息或根據表格 8-K第9.01項提供的相關證物：

我們於2022年3月15日向美國證券交易委員會提交了截至2021年12月31日止年度的 10-K表年度報告；

我們於 2021 年 4 月 22 日提交的關於附表 14A 的最終代理聲明；以及

我們於2020年10月5日向美國證券交易委員會提交的 8-A表格註冊聲明中包含的普通股描述，包括為更新本説明而提交的任何修正案或報告。

我們還以引用方式將我們在首次提交之後根據《交易法》(i) 第 13 (a)、13 (c)、14 或 15 (d) 條向美國證券交易委員會提交的所有文件（根據 8-K 表第 2.02 項、第 7.01 項或 9.01 項提供的與此類項目相關的證物除外）以引用方式納入本招股説明書本招股説明書構成其一部分的註冊聲明，註冊聲明生效之前，以及 (ii) 在本招股説明書發佈之日之後但終止之前此次提議。這些文件包括但不限於 10-K 表年度報告、10-Q 表季度報告、8-K 表最新報告、表以及委託書。

您可以通過以下口頭或書面方式聯繫我們，免費索取這些文件的副本：

Shattuck Labs, Inc.

西五街 500 號，1200 號套房

德克薩斯州奧斯汀 78701

(512) 900-4690

我們維護的網站位於 www.shattucklabs.com。有關我們的信息，包括我們向美國證券交易委員會提交的報告，可通過該網站獲得。此類報告可通過我們的網站免費獲取，並在向美國證券交易委員會提交或提供此類材料後在合理可行的情況下儘快提供。我們的網站以及該網站上包含或與該網站相關的信息未以引用方式納入本招股説明書。

您可以在美國證券交易委員會網站上閲讀和複製我們向美國證券交易委員會提交的任何材料，該網站標題為 “您可以找到更多信息”。SEC網站上的信息未以引用方式納入本招股説明書中。


承銷商	的數量股份
Evercore Group L.L.C.		4,651,163

總計		4,651,163


	頁面
關於這份招股説明書		1
關於前瞻性陳述的特別説明		2
該公司		4
風險因素		5
所得款項的使用		6
股息政策		7
我們可能提供的證券		8
證券的描述		9
分配計劃		20
法律事務		22
專家們		22
在這裏你可以找到更多信息		23
以引用方式納入某些信息		24

目錄

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