美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據1934年《證券交易法》第16（a）條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Redmile 集團有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
一輛萊特曼車
D 樓，D3-300 套房
（街）
舊金山 加州 94129
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Shattuck Labs, Inc. [STTK ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
12/21/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
購買普通股的預先融資認股權證(1) $0.0001 12/21/2023 A 3,100,823 (2) (2) 普通股 3,100,823 (2) 3,100,823 I 見腳註(3)
1。舉報人的姓名和地址*
Redmile 集團有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
一輛萊特曼車
D 樓，D3-300 套房
（街）
舊金山 加州 94129
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
格林傑裏米
（最後） （第一） （中間）
C/O REDMILE GROUP, LLC（紐約辦公室）
西 27 街 45 號，11 樓
（街）
紐約 紐約州 10001
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。2023年12月21日，發行人與Redmile集團有限責任公司管理的某些私人投資工具和次級諮詢賬户（統稱為 “Redmile基金”）簽訂了證券購買協議（“購買協議”）。根據購買協議的條款，發行人在購買協議簽訂之日後的第二個交易日結束的私募發行人向Redmile Funds發行並出售了預先注資的認股權證（“認股權證”），以每股收購價等於6.4499美元（即每股發行價格）購買最多3,100,823股發行人的普通股（“認股權證”）普通股的份額減去每股0.0001美元的行使價。
2。認股權證可在購買協議的原始發行日期當天或之後隨時由Redmile基金行使，直到以每股行使價等於0.0001美元的行使價完全行使，但受益所有權封鎖率為9.99％。認股權證沒有到期日。
3.作為Redmile基金的投資經理，這些證券可能被視為由Redmile集團有限責任公司（“Redmile”）實益擁有。作為Redmile的負責人傑裏米·格林（與Redmile合稱 “申報人”），也可能將申報的證券視為實益持有。每位申報人均宣佈放棄對申報證券的實益所有權，但其金錢權益的範圍除外。就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，或出於任何其他目的，本報告不應被視為承認申報人是此類證券的受益所有人。
備註：
發行人董事會成員兼Redmile董事總經理邁克·李作為Redmile及其附屬公司的代表當選為發行人董事會成員。因此，就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，申報人由代理人擔任董事。
作者：/s/ Redmile Group, LLC 管理成員傑裏米·格林 12/26/2023
/s/ 傑裏米·格林 12/26/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。