目錄
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
| | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告 |
在截至的季度期間
| | 根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告 |
在從 __________ 到 __________ 的過渡期內
委員會檔案編號
RiceBran 技術
（其章程中規定的註冊人的確切姓名）
| （州或其他司法管轄區 公司或組織） | （美國國税局僱主識別號） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） |
(
（註冊人的電話號碼，包括區號）
沒有
（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
| | | 場外交易市場（Pinks） |
用複選標記指明註冊人（1）在過去的12個月中（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）是否已提交1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條要求提交的所有報告，以及（2）在過去的90天內是否遵守了此類申報要求。
用複選標記表明註冊人是否在過去 12 個月內（或者在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。
用複選標記表明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人還是小型申報公司，還是新興公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
| 大型加速過濾器 ☐ | 加速過濾器 ☐ | 規模較小的申報公司 | |
| 新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第 l2b-2 條）。是的
截至2023年12月13日，有
RiceBran 技術
索引
10-Q 表格
| 第一部分財務信息 | 頁面 | ||
|
|
第 1 項。 |
財務報表（未經審計） |
3 |
|
|
截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的簡明合併運營報表 |
3 | |
| 截至2023年9月30日和2022年12月31日的簡明合併資產負債表 |
4 | ||
| 截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月的簡明合併現金流量表 |
5 | ||
| 未經審計的簡明合併財務報表附註 |
6 | ||
|
|
第 2 項。 |
管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析 |
17 |
|
|
第 3 項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
18 |
|
|
第 4 項。 |
控制和程序 |
18 |
| 第二部分。其他信息 | |||
|
|
第 1 項。 |
法律訴訟 |
19 |
|
|
第 1A 項。 |
風險因素 |
19 |
|
|
第 2 項。 |
未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用 |
19 |
|
|
第 3 項。 |
優先證券違約 |
20 |
|
|
第 4 項。 |
礦山安全披露 |
20 |
|
|
第 5 項。 |
其他信息 |
20 |
|
|
第 6 項。 |
展品 |
20 |
| 簽名 | 22 | ||
關於前瞻性陳述的警示説明
這份10-Q表的季度報告包含有關我們的運營、經濟表現和財務狀況的 “前瞻性陳述”。就聯邦和州證券法而言，除歷史事實陳述以外的所有陳述均為 “前瞻性陳述”，包括但不限於對收益、收入、流動性或其他財務項目的任何預測；關於管理層未來運營計劃、戰略和目標的任何陳述；有關擬議的新服務、產品或開發的任何陳述；有關未來經濟狀況或業績的任何陳述；任何信念陳述；以及任何假設陳述以上所述。前瞻性陳述可能包括 “可能”、“可能”、“將”、“估計”、“打算”、“繼續”、“相信”、“期望” 或 “預期” 等詞語或其他類似詞語。此處包含的前瞻性陳述反映了我們當前對未來事件的看法，並受某些風險、不確定性和假設的影響。由於多種因素、風險和不確定性，實際業績可能與此類前瞻性陳述中的預測存在重大差異，包括可能影響本10-Q表季度報告、截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告以及截至2023年6月30日季度期間的10-Q表季度報告中列出的未來業績的因素。前瞻性陳述僅代表其發表之日，由於本季度報告發布之日後的事態發展，我們不承擔任何更新任何前瞻性陳述的義務。
除非上下文另有要求，否則提及的 “我們”、“我們的” 和 “公司” 是指RiceBran Technologies及其合併子公司。
第一部分財務信息
第 1 項。財務報表。
RiceBran 技術
簡明合併運營報表
（未經審計）（以千計，股票和每股金額除外）
| 三個月已結束 9月30日 | 九個月已結束 9月30日 | |||||||||||||||
| 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
| 收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 銷售商品的成本 | ||||||||||||||||
| 總虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 銷售、一般和管理費用 | ||||||||||||||||
| 扣除其他收入（支出）前的持續經營虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 利息收入 | ( | ) | ||||||||||||||
| 利息支出 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 衍生權證負債公允價值的變化 | ||||||||||||||||
| 其他費用 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 其他收入 | ( | ) | ||||||||||||||
| 所得税前持續經營的虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 所得税支出 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 持續經營造成的損失 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||
| 已終止業務造成的虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 淨虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 普通股每股基本虧損和攤薄虧損： | ||||||||||||||||
| 持續運營 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 已終止的業務 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | |||||
| 加權平均已發行股票數量： | ||||||||||||||||
| 基本 | ||||||||||||||||
| 稀釋 | ||||||||||||||||
參見未經審計的簡明合併財務報表附註
RiceBran 技術
簡明合併資產負債表
（未經審計）（以千計，股票金額除外）
| 9月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| 資產 | ||||||||
| 流動資產： | ||||||||
| 現金和現金等價物 | $ | $ | ||||||
| 應收賬款，扣除49美元和27美元的信貸損失備抵額 | ||||||||
| 庫存 | ||||||||
| 其他流動資產 | ||||||||
| 持有待售的流動資產 | ||||||||
| 流動資產總額 | ||||||||
| 財產和設備，淨額 | ||||||||
| 經營租賃使用權資產 | ||||||||
| 無形資產 | ||||||||
| 持有待售的長期資產 | ||||||||
| 總資產 | $ | $ | ||||||
| 負債和股東權益 | ||||||||
| 流動負債： | ||||||||
| 應付賬款 | $ | $ | ||||||
| 應付商品 | ||||||||
| 應計工資、工資和福利 | ||||||||
| 應計法律費用 | ||||||||
| 應計費用 | ||||||||
| 經營租賃負債，流動部分 | ||||||||
| 應在銀行信貸額度下支付 | ||||||||
| 根據保理協議到期 | ||||||||
| 根據保險保費融資協議到期 | ||||||||
| 融資租賃負債，流動部分 | ||||||||
| 長期債務，流動部分 | ||||||||
| 持有待出售的流動負債 | ||||||||
| 流動負債總額 | ||||||||
| 融資租賃負債，減去流動部分 | ||||||||
| 長期債務，減去流動部分 | ||||||||
| 衍生權證責任 | ||||||||
| 待售長期負債 | ||||||||
| 負債總額 | ||||||||
| 承付款和意外開支 | ||||||||
| 股東權益（赤字）： | ||||||||
| 優先股，授權的20,000,000股：G系列，可轉換， 授權股票，標稱價值150美元， 已發行和流通的股份 | ||||||||
| 普通股，沒有面值， 授權股份，6,608,376 股以及 已發行和流通的股份 | ||||||||
| 累計赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股東權益總額（赤字） | ( | ) | ||||||
| 負債和股東權益總額 | $ | $ | ||||||
參見未經審計的簡明合併財務報表附註
RiceBran 技術
簡明合併現金流量表
（未經審計）（以千計）
| 截至9月的九個月 30, | ||||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| 經營活動產生的現金流： | ||||||||
| 淨虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 已終止業務造成的虧損 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 持續經營造成的損失 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 為調節淨虧損與持續經營業務經營活動中使用的淨現金而進行的調整 | ||||||||
| 折舊 | ||||||||
| 攤銷 | ||||||||
| 股票和股票薪酬 | ||||||||
| 衍生權證負債公允價值的變化 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 其他 | ||||||||
| 運營資產和負債的變化： | ||||||||
| 應收賬款 | ( | ) | ||||||
| 庫存 | ( | ) | ||||||
| 應付賬款和應計負債 | ||||||||
| 應付商品 | | |||||||
| 持有待售資產 | ( | ) | ||||||
| 其他 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 用於持續經營業務經營活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 已終止業務的經營活動提供的（用於）的淨現金 | ( | ) | ||||||
| 用於經營活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 來自投資活動的現金流： | ||||||||
| 購買財產和設備 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 用於持續經營業務投資活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 已終止業務的投資活動提供的（用於）的淨現金 | ( | ) | ||||||
| 由（用於）投資活動提供的淨現金 | ( | ) | ||||||
| 來自融資活動的現金流： | ||||||||
| 保理協議的進展 | ||||||||
| 保理協議的付款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 銀行信貸額度預付款 | ||||||||
| 銀行信貸額度付款 | ( | ) | ||||||
| 保險保費融資協議的預付款 | ||||||||
| 保險保費融資協議的付款 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 資本化貸款成本 | ( | ) | ||||||
| 債務和融資租賃協議的預付款 | ||||||||
| 債務和融資租賃負債的支付 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 持續經營業務融資活動提供（用於）的淨現金 | ( | ) | ||||||
| 用於為已終止業務活動融資的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 由（用於）融資活動提供的淨現金 | ( | ) | ||||||
| 現金和現金等價物的淨變動 | $ | ) | $ | |||||
| 現金和現金等價物，期初 | $ | $ | ||||||
| 現金和現金等價物的淨變動 | | |||||||
| 現金和現金等價物，期末 | $ | $ | ||||||
參見未經審計的簡明合併財務報表附註
注意事項 1。演示的基礎
隨附的RiceBran Technologies及其子公司的未經審計的簡明合併財務報表（中期財務報表）是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則（GAAP）以及美國證券交易委員會（SEC）在表格上報告的規則和條例編制的10-Q；因此，他們確實如此 不包括GAAP要求的完整財務報表所需的所有信息和附註。中期財務報表包含所有必要的調整，以公允列報所列期間的中期經營業績、財務狀況和現金流量，這些調整是公允列報期間的中期經營業績、財務狀況和現金流量所必需的，這些調整具有正常和經常性質，是公允列報各期經營業績、財務狀況和現金流量所必需的。
這些中期財務報表應與我們的年度報告中的合併經審計財務報表及其附註一起閲讀10-K 表示截至的年份 2022年12月31日， 其中包括公認會計原則要求的所有披露.
這些中期財務報表中報告的結果是 不必然表明整個財政年度或未來任何其他時期的預期業績，並且是在正常業務過程中根據資產變現和負債清償情況編制的。
對上一年度報告的數額進行了某些重新分類，以使列報方式與本年度一致。這種改敍有 不對先前報告的淨虧損或股東權益的影響。
注意 2.流動性和管理'S 計劃
自成立以來，該公司因運營而蒙受虧損併產生了負現金流。截至目前 2023年9月30日 該公司的累計赤字為美元
在考慮管理層的計劃之前，我們的營業虧損歷史和持續經營產生的運營現金流為負數，這使人們對我們繼續經營的能力產生了極大的懷疑，但是，在考慮了管理層最近完成的再融資之後，我們認為，在考慮管理層最近完成的再融資之後，我們認為人們對我們能否繼續作為持續經營企業存在重大疑問 一自發布未經審計的簡明合併財務報表之日起，已縮短。緩解實質性疑問的因素總結如下：
開啟 2023年12月1日， Cable Car Capital LLC 旗下的實體 Funicular Funds, LP（纜車）被收購
與這筆融資相關的是，Funicular還獲得了認股權證，可以購買高達
利用這筆融資的收益，公司償還了美元
該公司還認為，如有必要，可以通過其他債務或結構性股權融資來擔保額外的現金。但是，可能有 不保證公司在需要時可以獲得股權或債務融資，或者，如果有，這些條款將令公司滿意；以及 不稀釋現有股東。公司未能在需要時籌集資金，可能會對其業務、財務狀況和合並經營業績產生重大的負面影響。
注意事項 3。已停止的業務
我們不斷評估投資組合的構成，以確保其與我們的戰略目標保持一致，並能夠為股東帶來最大回報。開啟 2023年6月23日 我們以美元完成了與SRB業務相關的資產的出售
扣除開支後的收益為 $
考慮到貸款人（定義見下文）同意出售和釋放SRB Business資產的證券權益和留置權，我們支付了抵押貸款期票未償還金額的一部分， 不僅與SRB業務有關，來自出售所得。此外，我們還向SRB業務的員工支付了累計帶薪休假的負債。下表彙總了收益的初始分配情況（以千計）。
| 購買價格 | $ | |||
| 截至 2023 年 6 月 30 日應計的預計費用 | ( | ) | ||
| 淨收益 | $ | |||
| 償還抵押貸款期票 | $ | |||
| 支付帶薪休假負債 | ||||
| $ |
下表彙總了截至目前SRB業務的估計賬面金額 2023年6月23日 銷售日期（以千計）。
| 庫存 | $ | |||
| 其他流動資產 | ||||
| 財產和設備 | ||||
| 經營租賃使用權資產 | ||||
| 總資產 | ||||
| 應計費用 | ||||
| 經營租賃負債 | ||||
| 融資租賃負債 | ||||
| 長期債務 | ||||
| 負債總額 | ||||
| 出售的淨資產 | $ |
SRB 業務的買家做到了 不收購SRB業務資產運營產生的應收賬款，通常是這樣做的 不通過以下方式假設與SRB業務運營有關的任何應付賬款或應計費用 2023年6月23日 銷售日期。我們將繼續管理這些應收賬款的收款和這些負債的支付。
我們確定此次出售符合列報為已終止業務的標準 第二四分之一 2023.因此，SRB業務業績在我們的合併運營報表中作為已終止業務列報，不包括在所有列報期間的持續經營業務中。此外，在我們的合併資產負債表中，SRB業務資產和負債被歸類為待售資產 2022年12月31日。SRB 業務的運營通過以下方式包含在我們的業績中 2023年6月23日 銷售日期。以下 二表格代表截至銷售之日的活動。
下表彙總了與SRB業務和資產剝離相關的已終止業務虧損中包含的主要細列項目（以千計）。
| 三個月已結束 9月30日 | 九個月已結束 9月30日 | |||||||||||||||
| 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
| 收入 | $ | $ | $ | |||||||||||||
| 銷售商品的成本 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 銷售、一般和管理費用 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 利息支出 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 已終止業務的運營虧損 | ( | ) | ( | ) | ( | ) | ||||||||||
| 銷售虧損 | ( | ) | ||||||||||||||
| 已終止業務造成的虧損 | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||
| 折舊已包含在銷售商品成本中 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 資本支出 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
下表彙總了與SRB業務和資產剝離相關的已終止業務的現金流中包含的主要細列項目（以千計）。
| 九個月已結束 9月30日 | ||||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| 由（用於）經營活動提供的淨現金 | $ | ( | ) | $ | ||||
| 由（用於）投資活動提供的淨現金 | ( | ) | ||||||
| 用於融資活動的淨現金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 向持續經營業務提供的淨現金 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
在 九幾個月已結束 2023 年 9 月 上表中投資活動提供的淨現金在我們的已終止業務投資活動提供的淨現金流量合併報表中列報，其中包括美元
下表彙總了截至目前歸類為待售的SRB Business主要類別資產和負債的賬面金額 2022年12月31日 (以千計）。
| 庫存 | $ | |||
| 其他流動資產 | ||||
| 財產和設備 | ||||
| 經營租賃使用權資產 | ||||
| 持有待售資產總額 | $ | |||
| 應計費用，包括SRB業務員工的帶薪休假負債 | ||||
| 經營租賃負債 | ||||
| 融資租賃負債 | ||||
| 長期債務，包括450美元的抵押貸款本票，不完全與SRB業務有關 | ||||
| 待售負債總額 | $ |
注意 4。重要會計政策摘要
最近的會計準則尚未通過
有 不會計準則 不但已通過或預計會導致實踐發生重大變化或對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大財務影響的通過。
最近採用的會計準則。
在 2016 年 6 月， 財務會計準則委員會發布了指導意見 ASU 沒有。 2016-13金融工具—信用損失（主題 326): 衡量金融工具的信用損失該法將包括貿易應收款在內的某些工具的信貸損失核算從發生損失法改為目前的預期損失法.預期信用損失的衡量基於有關過去事件的相關信息，包括歷史經驗、當前狀況以及合理和可支持的預測。我們採用了該指南，以及隨後與該主題相關的指南，這些指南生效 一月1, 2023.該標準的通過有 不截至目前對我們的經營業績、財務狀況或現金流產生重大影響 一月1, 2023.在所有列報期內，我們的可疑賬款準備金、可疑賬款的追回和應收賬款的扣除都不重要。
注意事項 5。應收賬款和收入
我們的應收賬款有可能使我們面臨嚴重的信用風險。來自重要客户的收入和應收賬款（收入或應收賬款超過以下的客户） 10%合併總額的）按合併總額的百分比列示如下。
| 顧客 | ||||||||||||||||
| A | B | C | D | |||||||||||||
| 截至2023年9月30日的三個月，佔收入的百分比 | % | % | % | % | ||||||||||||
| 截至2022年9月30日的三個月，佔收入的百分比 | % | % | % | % | ||||||||||||
| 截至2023年9月30日的九個月，佔收入的百分比 | % | % | % | % | ||||||||||||
| 截至2022年9月30日的九個月，佔收入的百分比 | % | % | % | % | ||||||||||||
| 截至2023年9月30日，佔應收賬款的百分比 | % | % | % | % | ||||||||||||
| 截至2022年12月31日，佔應收賬款的百分比 | % | % | % | % | ||||||||||||
下表列出了分類收入（以千計）。
| 三個月已結束 9月30日 | 九個月已結束 9月30日 | |||||||||||||||
| 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
| 大米制品 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 大麥製品 | ||||||||||||||||
| 其他 | ||||||||||||||||
| 收入 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
注意事項 6。庫存
下表詳細列出了庫存的組成部分（以千計）。
| 9月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| 成品 | $ | $ | ||||||
| 原材料 | ||||||||
| 包裝 | ||||||||
| 庫存 | $ | $ | ||||||
注意 7。財產和設備
下表詳細列出了財產和設備的組成部分（數額以千計）。
| 9月30日 | 十二月三十一日 | 預計使用壽命 | |||||||||
| 2023 | 2022 | （以年為單位） | |||||||||
| 土地 | $ | $ | |||||||||
| 傢俱和固定裝置 | | - | |||||||||
| 植物 | | - | |||||||||
| 計算機和軟件 | | - | |||||||||
| 租賃權改進 | | - | |||||||||
| 機械和設備 | | - | |||||||||
| 財產和設備，成本 | |||||||||||
| 減去累計折舊 | |||||||||||
| 財產和設備，淨額 | $ | $ | |||||||||
注意 8。租賃
租賃費用和租賃現金流（以千計）的組成部分如下。
| 三個月已結束 9月30日 | 九個月已結束 9月30日 | |||||||||||||||
| 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
| 融資租賃成本： | ||||||||||||||||
| 使用權資產的攤銷，包含在銷售商品成本中 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 租賃負債的利息 | ||||||||||||||||
| 運營租賃成本，包含在銷售、一般和管理費用中： | ||||||||||||||||
| 固定租賃成本 | ||||||||||||||||
| 可變租賃成本 | ||||||||||||||||
| 短期租賃成本 | ||||||||||||||||
| 總租賃成本 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 為計量租賃負債所含金額支付的現金： | ||||||||||||||||
| 來自融資租賃的運營現金流 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 來自經營租賃的運營現金流 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 為來自融資租賃的現金流融資 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
截至 2023年9月30日 可變租賃付款確實如此 不取決於利率或指數。截至截至 2023年9月30日 財產和設備，淨額，包括美元
截至 2023年9月30日 我們確實如此 不相信可以肯定的是，我們會行使任何續訂選項。截至目前，我們的剩餘租賃條款和計算租賃負債時使用的貼現率 2023年9月30日 如下。
| 正在運營 租賃 | 金融 租賃 | ||||||||
| 剩餘的租賃期限（以年為單位） | - | - | |||||||
| 加權平均剩餘租賃期限（年） | - | ||||||||
| 折扣率 | - | ||||||||
| 加權平均折扣率 | |||||||||
截至的租賃負債到期日 2023年9月30日 關注（以千計）。
| 正在運營 | 財務 | |||||||
| 租賃 | 租賃 | |||||||
| 2023 | $ | |||||||
| 2024 | ||||||||
| 2025 | ||||||||
| 2026 | ||||||||
| 2027 | ||||||||
| 此後 | ||||||||
| 租賃付款總額 | ||||||||
| 代表利息的金額 | ( | ) | ||||||
| 租賃債務的現值 | $ | $ | ||||||
注意 9。債務
根據融資協議，我們為所欠的年度保險費提供一定金額的融資。截至目前 2023年9月30日 根據保險保費融資協議應付的款項應通過以下方式按月分期償還本金和利息 2024年3月 平均年利率為
我們根據與貸款人（貸款人）簽訂的保理協議借款，該協議提供美元
貸款人還向我們預付了美元
以下是與我們的保理義務（不包括超額預付款）有關的其他信息（以千計）。
| 截至9月的三個月 30, | 截至9月的九個月 30, | |||||||||||||||
| 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
| 平均未償借款 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 為借款支付的利息 | ||||||||||||||||
| 為借款支付的費用 | ||||||||||||||||
在 九幾個月已結束 2023年9月30日 我們用信貸額度向銀行借款。借款由我們在銀行的存款現金擔保，利息為最優惠利息。有不只要我們保持足夠的現金抵押品，就規定了這條線路的還款期限。我們在信貸額度下全額償還了借入的款項 2023 年 4 月。 在截至2023年9月30日的九個月中，我們在信貸額度下的借款平均為60萬美元。在 九幾個月已結束 2023年9月30日 借款的平均年利率為
長期債務包括以下內容（以千計）。
| 9月30日 | 十二月三十一日 | |||||||
| 2023 | 2022 | |||||||
| 抵押貸款期票-最初日期為2020年7月。經隨後修改，按比貸款人最優惠利率高7.0％的年利率計息（兩者中取較高者）%（截至 2023 年 6 月 30 日）和 10.3%，按月分期付款，直至 。面部金額為250萬美元。由阿肯色州的某些不動產擔保。2022 年 12 月 31 日，不包括 $撥給已終止業務的千美元。 | $ | $ | ||||||
| 設備説明——日期為2021年5月。原本金46,000美元。按月分期付款，截止日期 。利息按每年3.6％的有效貼現率計算。 |
|
|
| |||||
| 設備説明-日期為 2023 年 6 月。原本金14.4萬美元。按月分期付款 。利息按每年14.0％的有效貼現率計算。 | ||||||||
| 分期付款協議-日期為2022年8月。原本金37,000美元。按月支付利息，利率為 在債務於 2023 年 2 月轉為融資租賃之前，每年為百分比。 | ||||||||
| 長期債務總額，淨額 | $ | $ | ||||||
在 2023 年 1 月， 我們與貸款人簽訂了協議，修改抵押貸款期票的條款。這項修改涉及我們簽訂一份本金為美元的新抵押貸款期票
截至目前為止的長期未償債務的未來本金到期日2023年9月30日關注（以千計）。
| 2023 | $ | |
| 2024 | | |
| 2025 | ||
| 本金到期日 | ||
| 債務發行成本 | ||
| 長期債務總額，淨額 | $ |
注意 10。股權、基於股份的薪酬和認股權證
股權活動摘要 三和 九幾個月已結束 2023年9月30日 和 2022,緊隨其後（以千計，股份金額除外）。
| 股份 | ||||||||||||||||||||||||
| 首選 | 首選 | 常見 | 累積的 | |||||||||||||||||||||
| G 系列 | 常見 | 股票 | 股票 | 赤字 | 公平 | |||||||||||||||||||
| 餘額，2022 年 12 月 31 日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
| 股權激勵計劃下的普通股獎勵 | ||||||||||||||||||||||||
| 發放給供應商的庫存單位 | ||||||||||||||||||||||||
| 向供應商發行的普通股 | ||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 餘額，2023 年 3 月 31 日 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 股權激勵計劃下的普通股獎勵 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||||
| 發放給供應商的庫存單位 | ||||||||||||||||||||||||
| 向供應商發行的普通股 | ||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 餘額，2023 年 6 月 30 日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
| 股權激勵計劃下的普通股獎勵 | ||||||||||||||||||||||||
| 發放給供應商的庫存單位 | ||||||||||||||||||||||||
| 向供應商發行的普通股 | ||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 餘額，2023 年 9 月 30 日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||||||||||||||
| 餘額，2021 年 12 月 31 日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
| 股權激勵計劃下的普通股獎勵 | ||||||||||||||||||||||||
| 向供應商發行的普通股 | ||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 餘額，2022 年 3 月 31 日 | ( | ) | ||||||||||||||||||||||
| 股權激勵計劃下的普通股獎勵 | ||||||||||||||||||||||||
| 向供應商發行的普通股 | ||||||||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 餘額，2022 年 6 月 30 日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||||||
| 股權激勵計劃下的普通股獎勵 | - | - | ||||||||||||||||||||||
| 向供應商發行的普通股 | ||||||||||||||||||||||||
| 其他 | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||
| 淨虧損 | - | - | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||||
| 餘額，2022 年 9 月 30 日 | $ | $ | $ | ( | ) | $ |
以下是按獎勵類型分列的基於股份的薪酬（以千計）。
| 三個月已結束 9月30日 | 九個月已結束 9月30日 | |||||||||||||||
| 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
| 股票期權 | $ | $ | ( | ) | $ | $ | ( | ) | ||||||||
| 限制性庫存單位 | ||||||||||||||||
| 與根據股權激勵計劃發行的普通股獎勵相關的薪酬支出 | $ | $ | $ | |||||||||||||
我們有根據我們的規定發行的已發行的（i）限制性股票單位 2014針對員工和董事的股權激勵計劃（RSU）以及（ii）服務提供商（SU）持有的其他限制性股票單位。每個 RSU 和 SU 都代表一項或有收款權 一普通股的份額。以下是非既得和既得限制性股票單位活動摘要。
| RSU | SuS | |||||||||||||||||||||||||||||||
| 的數量 單位 | 未被確認的補償 （以千計） | 平均值 授予日期 公允價值 每股 | 加權 平均值 費用 時期 （年份） | 的數量 單位 | 未被確認的補償 （以千計） | 平均值 授予日期 公允價值 每股 | 加權 平均值 費用 時期 （年份） | |||||||||||||||||||||||||
| 截至 2022 年 12 月 31 日為非既得 | $ | $ | $ | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
| 已授予 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 被沒收 | ( | ) | ( | ) | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 賦予服務權 | ( | ) | - | - | - | ( | ) | - | - | - | ||||||||||||||||||||||
| 費用 | - | ( | ) | - | - | - | ( | ) | - | - | ||||||||||||||||||||||
| 截至 2023 年 3 月 31 日未歸屬 | ||||||||||||||||||||||||||||||||
| 已授予 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 被沒收 | ( | ) | ( | ) | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 賦予服務權 | ( | ) | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||
| 歸於非自願解僱 | ( | ) | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||
| 費用沖銷（費用） | - | - | - | - | ( | ) | - | - | ||||||||||||||||||||||||
| 截至2023年6月30日未歸投資 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||||||||||||
| 已授予 | - | - | ||||||||||||||||||||||||||||||
| 被沒收 | ( | ) | ( | ) | - | |||||||||||||||||||||||||||
| 賦予服務權 | ( | ) | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||
| 歸於非自願解僱 | ( | ) | - | - | - | - | - | - | ||||||||||||||||||||||||
| 費用沖銷（費用） | - | ( | ) | - | - | - | ( | ) | - | - | ||||||||||||||||||||||
| 截至2023年9月30日未歸屬 | $ | $ | - | $ | $ | |||||||||||||||||||||||||||
| 的數量 RSU | ||||
| 截至 2022 年 12 月 31 日 | ||||
| 賦予服務權 | ||||
| 在歸屬時簽發 | ( | ) | ||
| 2023 年 3 月 31 日歸屬 | ||||
| 賦予服務權 | ||||
| 歸於非自願解僱 | ||||
| 在歸屬時簽發 | ( | ) | ||
| 於 2023 年 6 月 30 日歸屬 | ||||
| 賦予服務權 | ||||
| 歸於非自願解僱 | ||||
| 在歸屬時簽發 | ( | ) | ||
| 2023 年 9 月 30 日歸屬 | ||||
截至 2023年9月30日 發行
根據在本報告期內未償還的某些限制性股權單位的原始條款，RSU的非既得部分歸屬於無故非自願終止持有人的服務。根據在報告期內所有未償還的限制性股權單位的原始條款，在持有人自願或有理由終止服務後，RSU的非既得部分將被沒收，任何先前確認的與RSU的非既得部分相關的補償將被撤銷，因為我們的政策是在發生沒收時予以承認。
在 2023 年 7 月 我們發行了最多購買期權
優先股和税收優惠保護計劃 (權利協議)
在 2023 年 7 月 關於下文所述的權利協議，我們指定了一個 第八系列優先股，H系列初級參與優先股，
在 2023 年 7 月 我們簽訂了權利協議，旨在減少我們根據本節遭受 “所有權變更” 的可能性 382《美國國税法》 1986,經修訂，通過 (i) 阻止任何個人或羣體成為 “收購人”，在權利協議中，收購人通常定義為在權利協議簽訂之日後的任何時候獲得或獲得獲得受益所有權的個人或聯營人或關聯人團體
通常，權利將與我們的普通股分開並開始交易（i）當個人或關聯人集團成為收購人時，或（ii）在收購要約開始或宣佈打算啟動後，收購要約或交易所要約的完成將導致任何人成為收購人。如果發行，則除收購人實益擁有的權利（隨之失效）以外的每項權利都將可用於普通股行使，其價值等於 二乘以右權的行使價。在行使之前，權利確實如此 不向其持有人提供任何股息、投票權或清算權。如果 不否則兑換、交換或終止，權利將在 2026 年 7 月 或者在以後的日期 可能 由董事會設立。
注意 11。所得税
我們的税收支出三和 九幾個月結束了2023年9月30日 和 2022,不同於將美國法定税率應用於所得税前持續經營虧損計算得出的税收支出 不截至當時，美國產生的税收損失已記錄税收優惠 2023年9月30日 我們的遞延所得税資產主要與美國聯邦和州税收虧損結轉有關。我們為遞延所得税資產提供了全額估值補貼，因為此類資產的未來變現為 不更有可能 不即將發生。
注意 12。每股虧損 (EPS)
我們在下方計算基本每股收益 二-分類法，根據每類普通股和參與證券各自的分紅權，將所有收益（已分配和未分配）分配給每類普通股和參與證券。我們未償還的可轉換優先股被視為持有人的參與證券 可能 與普通股持有人一起參與未分配的收益，並且 不有義務分擔我們的淨虧損。
我們計算攤薄後的每股收益的方法是將持續經營虧損除以該期間已發行普通股的加權平均數，再除以假設的行使和轉換的影響被攤薄，本應發行的額外普通股數量。我們使用庫存股法計算僅根據服務條件進行歸屬的未償還期權、認股權證和非歸屬限制性股票單位的攤薄效應。我們使用if轉換法計算已發行優先股的稀釋效應。
接下來是持續運算的每股收益計算中分子和分母的對賬。
| 三個月已結束 9月30日 | 九個月已結束 9月30日 | |||||||||||||||
| 2023 | 2022 | 2023 | 2022 | |||||||||||||
| 分子（以千計）： | ||||||||||||||||
| 基本虧損和攤薄-持續經營虧損 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||||
| 分母： | ||||||||||||||||
| 已發行普通股的加權平均數 | ||||||||||||||||
| 歸屬RSU和SU標的普通股的加權平均數 | ||||||||||||||||
| 基本和攤薄後的每股收益-已發行股票的加權平均數 | ||||||||||||||||
沒有持續經營業務攤薄後每股收益的計算中包括了可能具有攤薄價值的未償還證券的影響 三和 九幾個月已結束 2023年9月30日 和 2022,因為這樣做會起到反稀釋作用，因為我們的持續經營淨虧損。可能具有攤薄作用的未償債券 2023年9月30日 包括我們未償還的可轉換優先股、期權、認股權證、非既得限制股票單位和非歸屬股份。
注意 13。公允價值測量
由於期限較短，現金及現金等價物、應收賬款、應付賬款、應付商品和短期債務的公允價值接近其賬面價值。截至目前 2023年9月30日 根據類似債務和期限相近租賃的當前市場利率，我們的運營租賃負債、長期債務和融資租賃負債的公允價值近似於其賬面價值（級別3測量）。
下表彙總了合併資產負債表中按輸入層次結構定期以公允價值計量的項目的公允價值（以千計）：
| 第 1 級 | 第 2 級 | 第 3 級 | 總計 | |||||||||||||
| 截至2023年9月30日按公允價值計算的負債總額-衍生權證負債 | $ | |||||||||||||||
| 截至2022年12月31日按公允價值計算的負債總額-衍生權證負債 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
下表彙總了級別的變化 3定期按公允價值計量的項目 三和 九幾個月已結束 2023年9月30日，(以千計）：
| 公允價值 截至 的開始 時期 | 總計 已實現 和 未實現 收益 （損失） | 的發行 全新 樂器 | 網 轉賬 （進）出 的 第 3 級 | 公允價值， 在結尾處 時期 | 變化 未實現 收益 （虧損）開啟 樂器 仍被保留 | |||||||||||||||||||
| 截至2023年9月30日的三個月 | ||||||||||||||||||||||||
| 第三級公允價值總額-衍生權證負債 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| 截至 2023 年 9 月 30 日的九個月： | ||||||||||||||||||||||||
| 第三級公允價值總額-衍生權證負債 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| 截至2022年9月30日的三個月 | ||||||||||||||||||||||||
| 第三級公允價值總額-衍生權證負債 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
| 截至 2022 年 9 月 30 日的九個月： | ||||||||||||||||||||||||
| 第三級公允價值總額-衍生權證負債 | $ | $ | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||||||||
衍生權證責任與發行的認股權證有關 2021 年 9 月 最多可購買
| 2023 年 9 月 | 2022年12月31日 | |||||||
| 假設行使價 | $ | $ | ||||||
| 假設波動率 | % | % | ||||||
| 假設的無風險利率 | % | % | ||||||
| 期權的預期壽命（以年為單位） | ||||||||
| 預期分紅 | ||||||||
注意 14。承付款和意外開支
僱傭合同和遣散費
在正常業務過程中，我們會定期簽訂包含賠償條款的協議。而我們達到的最大金額 可能 無法合理估計此類協議下面臨的風險，我們維持保險，我們認為這將有效減輕我們在這些賠償條款下的義務。 沒有與此類協議規定的任何債務有關的金額已記錄在我們的財務報表中。
控制權變更後，某些未償還的非既得股權補助金的歸屬將加速。
法律事務
我們不時參與與開展業務有關的訴訟。這些事情 可能 涉及就業和勞工索賠、專利和知識產權索賠、涉嫌不遵守合同條款的索賠以及與涉嫌違反法律法規相關的索賠。如果適用，我們會在可能產生負債並且可以合理估計損失金額的情況下記錄意外開支的應計費用。儘管無法確定地預測針對我們的訴訟和其他訴訟的結果，但管理層認為，無論是個人還是總體而言， 不預計此類訴訟將對我們的財務狀況或經營業績產生重大影響。我們按發生費用支付辯護費。國防費用在發生時包含在銷售、一般和管理費用中。
在2023 年 1 月，我們收到了 $
注意 15。後續事件
開啟 2023年11月8日 納斯達克股票市場有限責任公司（納斯達克）將該公司除名。該公司的股票現已在場外粉紅市場上市，股票代碼為 “RIBT”。
第 2 項管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
2023年6月23日，我們在加利福尼亞州西薩克拉門託、路易斯安那州默門陶、路易斯安那州查爾斯湖和蒙大拿州狄龍的工廠完成了與穩定米糠生產和將穩定米糠加工成穩定的米糠衍生物相關的資產的出售（SRB業務）。SRB業務的業績在我們的合併運營報表中作為已終止業務列報，不包括在所有列報期間的持續經營業務中。有關我們已終止業務的進一步討論，請參閲未經審計的簡明合併財務報表附註中的附註3。
截至2023年9月30日，持續經營包括我們位於阿肯色州韋恩（金嶺）的大麥和燕麥廠的運營業績，以及位於明尼蘇達州東大福克斯的大麥和燕麥廠（MGI）的運營業績。
持續經營的業績 –截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月
2023年第三季度的收入為480萬美元，較2022年第三季度的660萬美元減少了180萬美元，下降了26.8％。其中120萬美元與金嶺有關，主要是由於季末作物供應不足導致銷量減少。MGI Grain剩餘的60萬美元收入減少主要是由於大宗商品價格下跌。
與2022年第三季度相比，由於上述大宗商品供應變化對利潤較低的業務進行了合理化，華大谷物公司（MGI Grain）和金嶺米爾斯有限公司（Golden Ridge）在2023年第三季度的總虧損總額下降了10萬美元，下降了15.5％。
儘管隨着我們繼續探索所有戰略替代方案，2023年第三季度的法律和諮詢成本有所增加，但由於對其他管理費用（主要是員工）的持續控制，2023年第三季度的120萬美元的銷售、一般和管理（SG&A）費用仍比2022年第三季度的140萬美元下降了20萬美元，下降了12.7％。
2023年第三季度扣除其他收入（支出）的持續經營虧損為170萬美元，比2022年第三季度減少30萬美元，減少13.5％，這是由於上述毛利率提高和銷售和收購費用減少。
與2022年第三季度相比，2023年第三季度的其他淨支出增加了50萬美元，這主要是由於我們的衍生權證負債公允價值變動所帶來的收益減少。
綜上所述，我們在2023年第三季度的持續經營虧損為180萬美元，合每股虧損0.26美元，而2022年第三季度為200萬美元，合每股虧損0.29美元。
持續經營的業績 –截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月
主要由於大宗商品投入價格的變化，2023年前九個月的收入為1,700萬美元，較2022年前九個月的1,920萬美元下降了220萬美元，下降了11.7％。下降包括MGI Grain收入減少190萬美元，金嶺收入減少30萬美元。
但是，由於消除了某些運營效率低下的現象，我們在2023年前九個月的50萬美元總虧損從2022年前九個月的100萬美元增長了47.9％，與MGI Grain和Golden Ridge的總虧損相當。
2023年前九個月的銷售和收購支出為430萬美元，與2022年前九個月的400萬美元相比增加了30萬美元，增長了8.3％，這是由於我們繼續探索所有戰略替代方案所產生的法律和諮詢成本增加。
2023年前九個月，扣除其他收入（支出）的持續經營虧損為480萬美元，而2022年同期為500萬美元，這是因為如上所述，我們的毛利率提高被銷售和收購支出的增加所抵消。
與2022年同期相比，其他淨收入比2023年的九個月增加了20萬美元，這主要是由於聯邦法院於2012年下令向一名前僱員支付30萬美元的賠償金的有利影響。
因此，我們在2023年前九個月的持續經營虧損為510萬美元，合每股虧損0.77美元，而2022年前九個月為540萬美元，合每股虧損1.03美元。
流動性、持續經營和資本資源
在考慮償還保理、信貸額度、長期債務和融資租賃負債的300萬美元后，截至2023年9月30日，我們有50萬美元的現金及等價物，比2022年12月31日減少了60萬美元。在我們的持續經營中，在2023年的前九個月中，我們使用了50萬美元現金為運營提供資金，使用了110萬美元為資本支出提供資金。這被我們在2023年前九個月運營和處置SRB業務所提供的50萬美元淨現金所抵消。
2023年12月1日，纜車資本有限責任公司旗下的實體Funicular Funds, LP（纜車）購買了公司40萬美元的普通股，並向該公司貸款了400萬美元，減去了最初40萬美元的發行折扣。
與此次融資相關的是，Funicular還獲得了購買公司高達500萬股普通股的認股權證。如果Funicular行使所有認股權證，它將擁有該公司49.8％的股份。公司還與其他投資者交換了現有認股權證，購買了總計220萬股公司普通股，總共約60萬股公司普通股，併購買了購買公司120萬股普通股的新認股權證。
利用這筆融資的收益，公司償還了其150萬美元的抵押貸款票據（見附註9），並將使用剩餘餘額為其當前和未來的一般營運資金以及運營、投資和融資現金流需求提供資金。
公司認為，從發佈這些未經審計的簡明合併財務報表起，這筆融資將足以為公司未來十二個月的計劃運營提供資金。
該公司還認為，如有必要，可以通過其他債務或結構性股權融資來擔保額外的現金。但是，無法保證公司在需要時能夠獲得股權或債務融資，也無法保證這些條款會令公司滿意，不會稀釋現有股東。該公司未能在需要時籌集資金，可能會對其業務、財務狀況和合並經營業績產生重大的負面影響。
2020年3月30日，我們就一項市售（ATM）發行計劃簽訂了銷售協議，根據該計劃，我們可以發行和出售總髮行價不超過600萬美元的普通股，而我們目前還有280萬美元的剩餘股票。根據與2021年9月發行相關的證券購買協議條款，我們被禁止在2023年9月13日之前簽訂協議以使任何場內發行生效。根據與2022年10月發行相關的證券購買協議條款，我們通常被禁止在2023年10月20日之前進行協議中定義的浮動利率交易。
關鍵會計估計
我們對財務狀況和經營業績的討論和分析以未經審計的簡明合併財務報表為基礎，這些財務報表是根據美利堅合眾國普遍接受的會計原則編制的。財務報表的編制要求管理層作出估計和判斷，這些估計和判斷會影響財務報表當日報告的資產和負債金額、收入和支出以及披露情況。我們會持續評估估算值，包括但不限於與收入確認、庫存估值和長期資產減值相關的估算值。我們使用權威聲明、歷史經驗和其他假設作為做出判斷的基礎。實際結果可能與這些估計值不同。
最近的會計公告
有關進一步討論，請參閲未經審計的簡明合併財務報表附註中的附註4。
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
根據經修訂的1934年《證券交易法》（《交易法》）第12b-2條的規定，我們是一家規模較小的申報公司，無需提供本項目要求的其他信息。
第 4 項。控制和程序
評估披露控制和程序
我們維持披露控制和程序，如《交易法》第13a-15（e）條和第15d-15（e）條中所定義的那樣，旨在提供合理的保證，確保我們在根據《交易法》提交或提交的報告中要求披露的信息將在美國證券交易委員會規則和表格規定的時限內記錄、處理、彙總和報告，並收集這些信息並傳達給我們的管理層，包括我們的負責人執行官和首席財務官（視情況而定）允許及時就所需的財務披露做出決定。截至2023年9月30日，我們先前在2022年10-K表年度報告中披露的關鍵會計政策和相關估計沒有重大變化。
我們在執行董事長兼臨時首席財務官的參與下，評估了截至本10-Q表季度報告所涉期末我們的披露控制和程序的有效性。根據這項評估，我們的執行主席兼臨時首席財務官得出結論，截至本報告所涉期末，我們的披露控制和程序是有效的。
財務報告內部控制的變化
在最近結束的財季中，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何對我們對財務報告的內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響的變化。
第二部分。其他信息
第 1 項。法律訴訟
在正常業務過程中，我們參與或受其約束，或可能參與或受其約束的例行訴訟、索賠、爭議、訴訟和調查。儘管無法確定地預測針對我們的訴訟和其他訴訟的結果，但管理層認為，無論是個人還是總體而言，此類訴訟都不會對我們的財務狀況、經營業績或現金流產生重大影響。當可能產生負債並且損失金額可以合理估計時，我們會記錄突發事件的應計損失。
第 1A 項。風險因素
除了本季度報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮第一部分 “第1A項” 中討論的因素。風險因素”，見我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告，以及第二部分 “第1A項” 中討論的因素。截至2023年6月30日的10-Q表季度報告中的 “風險因素”，這些因素可能會對我們的業務、財務狀況、流動性或未來業績產生重大影響。我們在10-K表年度報告、10-Q表季度報告及以下內容中描述的風險並不是我們公司面臨的唯一風險。我們目前未知或我們目前認為不重要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況、流動性或未來業績產生重大不利影響。
我們的普通股 w從納斯達克退市，這可能會對我們的股價和股票流動性產生不利影響，並可能影響我們獲得融資的能力，這可能會受到損害.
2023年10月30日，我們收到了納斯達克上市資格部門（員工）的員工退市決定（員工決定）。之所以發佈員工裁決，是因為公司未能遵守納斯達克上市規則5550（b）（上市要求）中規定的持續上市的最低250萬美元股東權益要求。根據員工的審查以及公司於2023年10月9日和2023年10月23日向納斯達克提交的材料，工作人員確定該公司沒有提供最終計劃，證明其有能力在短期內遵守上市要求或在很長一段時間內維持這種合規性。因此，公司普通股在2023年11月8日開盤時暫停交易，取消了該公司的證券在納斯達克的上市和註冊。我們已將普通股的報價轉移到場外交易市場由場外交易市場集團公司運營的場外交易市場。該公司的普通股目前在場外粉紅市場上以 “RIBT” 的代碼交易。
我們的普通股從納斯達克退市可能會對我們公司和普通股持有者產生負面影響，包括投資者持有普通股的意願，因為這會導致普通股的價格、流動性和交易量下降，報價的可用性有限以及新聞和分析師報道的減少。無法保證經紀人會繼續在我們的普通股上市，也無法保證場外粉紅市場的交易將繼續下去。從納斯達克退市可能會進一步對我們財務狀況的看法產生不利影響，對投資者、員工和業務合作伙伴的聲譽造成損害，並限制我們獲得債務和股權融資的機會。
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
在截至2023年9月30日的季度中，我們發行了下述證券，但未根據經修訂的1933年《證券法》（《證券法》）進行註冊。以下描述不包括我們之前在表格8-K的當前報告中披露的問題。
除非下文另有説明，否則這些證券是根據《證券法》第4（a）（2）條規定的私募豁免發行的。以下所有發行都是在沒有任何公開招標的情況下發行的，僅向數量有限的資深人士發行，並且僅出於投資目的收購。
2023 年 9 月 30 日，我們向非自然人的服務提供商發行了 600 股普通股，作為對所提供服務的補償。這些股票的總價值為444美元。
第 3 項。優先證券違約
沒有
第 4 項。礦山安全披露
沒有
第 5 項。其他信息
沒有
第 6 項。展品
隨函附上以下證物，並隨函提交：
| 以引用方式納入 |
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| 展覽 數字 |
展品描述 |
表單 |
文件編號 |
展覽 數字 |
申報/生效 日期 |
已歸檔 Here-with |
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| 3.1 |
H系列初級參與優先股的確定證書 |
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X |
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| 3.2 | 章程修正案，2023 年 8 月 30 日生效 | 8-K | 001-36245 | 3.1 | 2023年8月30日 | |||||||
| 4.1 |
税收優惠保護計劃，日期為2023年7月6日，由美國股票轉讓和信託公司有限責任公司擔任權利代理人。 |
8-K |
001-36245 |
4.1 |
2023年7月6日 |
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| 10.1 | 與Republic Business Credit, LLC簽訂的購買和銷售協議（參照公司附錄10.1納入）’s 表格 8-K 於 2019 年 11 月 1 日提交）。 | 8-K | 001-36245 | 10.1 | 2023年9月14日 | |||||||
| 16.1 | RSM US LLP 於 2023 年 8 月 23 日致證券交易委員會的信函。 | 8-K | 001-36245 | 16.1 | 2023年8月23日 | |||||||
| 31.1 |
首席執行官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條進行認證 |
X |
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| 31.2 |
首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第302條進行認證。 |
X |
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| 32.1 |
首席執行官兼首席財務官根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906條進行認證。 |
X |
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| 101.INS (1) |
內聯 XBRL 實例文檔 |
X |
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| 101.SCH (1) |
內聯 XBRL 分類擴展架構文檔 |
X |
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| 101.CAL (1) |
內聯 XBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔 |
X |
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| 101.DEF (1) |
內聯 XBRL 分類擴展計算定義鏈接庫文檔 |
X |
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| 101.LAB (1) |
內聯 XBRL 分類擴展計算標籤鏈接庫文檔 |
X |
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| 101.PRE (1) |
內聯 XBRL 分類擴展計算演示文稿鏈接庫文檔 |
X |
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| 104 |
封面交互式數據文件（格式為 Inline XBRL，包含在附錄 101 中） |
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| (1) |
就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言，XBRL（可擴展業務報告語言）信息已提供但未歸檔，或者就經修訂的1933年《證券交易法》第18條而言，註冊聲明或招股説明書的一部分被視為未提交，否則不承擔這些條款規定的責任。 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式安排由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| 日期：2023 年 12 月 20 日 |
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| /s/ 埃裏克·湯普金斯 |
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| 埃裏克·湯普金斯 |
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| 董事兼執行主席 |
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| //William J. Keneally |
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| 威廉·J·凱尼利 |
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| 臨時首席財務官 |
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