美國 個州

證券 和交易委員會

華盛頓， 哥倫比亞特區 20549

表格 8-K

當前 報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條

報告日期 （最早報告事件的日期）：2023 年 12 月 15 日

SONNET 生物療法控股有限公司

（註冊人的確切 姓名如其章程所示）

100 號俯瞰中心，102 號套房

普林斯頓， 新澤西州 08540

（主要行政辦公室的地址 ）

註冊人的 電話號碼，包括區號：(609) 375-2227

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的 名稱或以前的地址。）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選 下方的相應方框：

根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 ：

用複選標記 註明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）中定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司 ☐

如果 是一家新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

項目 3.01。除牌通知或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023 年 12 月 15 日，Sonnet BioTherapeutics Holdings, Inc.（以下簡稱 “公司”）收到 納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的通知（“通知”），告知該公司未遵守繼續在納斯達克資本市場上市的最低股東 股權要求。納斯達克上市規則5550（b）（1）要求在 納斯達克資本市場上市的公司將股東權益維持在至少250萬美元（“股東權益要求”）。 在公司截至2023年9月30日止年度的10-K表年度報告中，公司報告的股東權益 （赤字）為225,980美元，低於繼續上市的股東權益要求。此外，截至本報告發布之日 ，該公司不符合《納斯達克上市規則》規定的納斯達克持續上市替代標準、上市證券的 市值至少為3,500萬美元，或最近完成的三個財政年度中的兩個財政年度的持續經營淨收入50萬美元。

通知對公司普通股的上市沒有直接影響，公司的普通股將繼續在納斯達克資本市場上市 交易，代碼為 “SONN”，前提是公司遵守其他持續 的上市要求。

根據該通知 ，納斯達克已給予該公司45個日曆日，或在2024年1月29日之前，向納斯達克提交恢復合規的計劃。 如果我們的計劃被接受，納斯達克可能會批准從通知發佈之日起最多延長180個日曆日，以證明其合規性。

公司目前正在評估各種行動方針以恢復合規，並計劃及時向納斯達克提交計劃，以恢復 對股東權益要求的遵守。無法保證公司的計劃會被接受 ，也無法保證如果被接受，公司將能夠恢復合規。如果公司恢復合規的計劃未被接受，或者 如果被接受，並且自納斯達克發出信函之日起180天內公司沒有恢復合規，或者如果公司未能 滿足納斯達克關於繼續上市的另一項要求，納斯達克可以發出通知，表明該公司的普通股將變為 ，但需要退市。在這種情況下，納斯達克規則允許公司對任何退市決定提出上訴。聽證會請求將暫停 任何暫停或除名的行動，直至聽證會結束以及聽證會結束後專家組批准的任何額外延長期限 到期。

我們 目前不符合納斯達克資本市場的持續上市要求。如果我們不恢復合規 並繼續滿足持續上市要求，我們的普通股可能會從納斯達克資本市場退市，這可能 影響普通股的市場價格和流動性，降低我們籌集額外資金的能力。

我們的 普通股在納斯達克資本市場上市。為了維持該上市地位，我們必須滿足最低財務和其他要求 ，包括但不限於股東權益要求。

公司打算監控其股東權益，並可能在適當的情況下考慮實施可用的選項，以恢復 對股東權益要求的遵守。即使我們實施了恢復合規的選項，也無法保證我們能夠重新獲得對 股東權益要求的遵守或保持合規性。

如果 未來我們未能重新遵守股東權益要求或滿足納斯達克資本市場其他適用的持續上市要求 ，而納斯達克決定將普通股退市，則退市可能會對普通股的 市場價格和流動性產生不利影響，並降低我們籌集額外資金的能力。此外，如果我們的普通股 從納斯達克退市，並且交易價格仍低於每股5.00美元，則我們的普通股交易也可能受到《交易法》頒佈的某些規則的 要求的約束，這些規則要求經紀交易商就任何涉及被定義為 “便士股” 的股票（通常是未在國家證券 交易所上市的股票證券）的交易進行額外披露在納斯達克上市，市價低於每股5.00美元，但某些例外情況除外）。

前瞻性陳述的安全 港

本通訊中包含的某些 陳述可能構成1933年《證券 法》第27A條和1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。除歷史事實陳述外，所有陳述均為可被視為前瞻性陳述的陳述 ，包括包含 “預測”、“計劃”、 “期望”、“預期”、“相信”、“目標”、“估計”、“潛力”、“可能”、“看到”、“尋找”、“預測” 等字樣的陳述 和類似的詞。前瞻性陳述基於公司當前的計劃和預期，涉及風險和不確定性 ，在許多情況下，這些風險和不確定性超出了公司的控制範圍，可能導致實際結果與前瞻性陳述中包含、設想或暗示的 存在重大差異。此類風險和不確定性包括 未能向納斯達克提交重新遵守股東權益要求的計劃，以及公司向美國證券交易委員會提交的文件中詳述的其他風險、不確定性 和因素，包括公司向美國證券交易委員會提交的截至2023年9月 30日止年度的10-K表年度報告。由於這些風險、不確定性和因素，公司的實際 業績可能與此處包含的前瞻性陳述 中討論或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。截至該日，公司在本通信中提供信息，並且沒有義務更新 本通訊中包含的信息或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來 事件還是其他原因。

商品 9.01。財務報表和證物。

(d) 展品。

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權以下籤署人 代表其簽署本報告。