美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Freebird Partn
（最後） （第一） （中間）
2800 POST OAK BLVD，2000 套房
（街）
休斯頓 TX 77056
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Eterna Thareutics Inc. [爾娜 ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
12/14/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
普通股購買權證 $3.28 12/14/2023 D(1) 424,928 06/02/2023 06/02/2028 普通股，面值每股0.005美元 424,928 (1) 524,474 D(2)(3)(4)
普通股購買權證 $1.43 12/14/2023 A(1) 424,928 06/02/2023 06/02/2028 普通股，面值每股0.005美元 424,928 (1) 949,402 D(2)(3)(4)
普通股購買權證 $2.61 12/14/2023 D(1) 524,474 07/14/2023 07/14/2028 普通股，面值每股0.005美元 524,474 (1) 424,928 D(2)(3)(4)
普通股購買權證 $1.43 12/14/2023 A(1) 524,474 07/14/2023 07/14/2028 普通股，面值每股0.005美元 524,474 (1) 949,402 D(2)(3)(4)
可轉換票據股票 $1.9194 12/15/2023 P 520,996 12/15/2023 12/15/2028 普通股，面值每股0.005美元 520,996 $1.9194 783,233 D(2)(3)(4)
普通股購買權證 $1.43 12/15/2023 P 1,041,992 12/15/2023 12/15/2028 普通股，面值每股0.005美元 1,041,992 (3)(4) 1,991,394 D(2)(3)(4)
1。舉報人的姓名和地址*
Freebird Partn
（最後） （第一） （中間）
2800 POST OAK BLVD，2000 套房
（街）
休斯頓 TX 77056
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Freebird 投資有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
2800 POST OAK BLVD，2000 套房
（街）
休斯頓 TX 77056
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
HUFF CURTIS W
（最後） （第一） （中間）
2800 POST OAK BLVD，2000 套房
（街）
休斯頓 TX 77056
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。2023年12月14日，德克薩斯州有限合夥企業Freebird Partners LP（“Freebird Partners”）簽訂了某些證券購買協議（“協議”），根據該協議，Eterna Therapeutics Inc.（以下簡稱 “公司”）對2022年12月2日和2023年7月13日分別向申報人（定義見下文）發行的所有未償還認股權證進行了修訂，使行使價降至每股1.43美元。在本表格4中，行使價的降低反映為取消舊的衍生證券和以新的行使價重新授予新的衍生證券。
2。本報告由Freebird Partners、德克薩斯州有限責任公司Freebird Investments LLC（“Freebird Investments”）和柯蒂斯·哈夫（各為 “申報人”，統稱為 “申報人”）共同提交，涉及他們各自對公司面值0.005美元的普通股（“普通股”）的直接和間接所有權。公司的這些證券由Freebird Partners記錄在案。Freebird Investments擔任自由鳥合夥人的普通合夥人。柯蒂斯·哈夫是 Freebird Investments 的唯一成員。由於這些關係，Freebird Investments和Huff先生都可能被視為共享Freebird Partners持有的記錄證券的受益所有權。
3。根據該協議，Freebird Partners於2023年12月14日同意以100萬美元的總收購價購買並出售（i）本金為100萬美元的優先可轉換票據（以下簡稱 “票據”），期限為五（5）年，以及（ii）購買不超過1,041,992股普通股（“認股權證”）的認股權證（“認股權證”），以及此類交易（“交易”）”)。交易於2023年12月15日結束。持有人可以選擇在2023年12月15日之後隨時不時轉換該票據，轉換價格為每股普通股1.9194美元，前提是申報人及其關聯公司根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13（d）條的實益擁有不超過19.99％的未償還股份公司普通股。認股權證於 2023 年 12 月 15 日開始行使，可以行使
4。（續腳註3）至2028年12月15日，行使價為普通股每股1.43美元，前提是申報人及其關聯公司根據《交易法》第13（d）條實益擁有不超過19.99％的公司已發行普通股。
Freebird Partners LP，作者：其普通合夥人 Freebird Investments LLC，作者：/s/ Curtis W. Huff，董事長兼總裁 12/18/2023
Freebird Investments LLC，作者：/s/ 董事長兼總裁 Curtis W. Huff 12/18/2023
/s/ Curtis W. Huff 12/18/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。