oprt-20231200001538716☐00015387162023-12-062023-12-06 美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單 8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(d)條
2023年12月6日
報告日期(最早報告事件的日期)
OPORTUN 金融公司
(其章程中規定的註冊人的確切姓名)
委員會檔案編號 001-39050 | | | | | | | | | | | |
特拉華 | | 45-3361983 |
的州或其他司法管轄區 公司或組織 | | 美國國税局僱主識別號 |
| | | |
2 環星之路 | | |
聖卡洛斯, | 加州 | | 94070 |
主要行政辦公室地址 | | 郵政編碼 |
(650) 810-8823
註冊人的電話號碼,包括區號
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
☐ 根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料
☐ 根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信
☐根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信
根據該法第12(b)條註冊的證券:
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每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
普通股,每股面值0.0001美元 | OPRT | 納斯達克全球精選市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐
項目 5.02。董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級職員的任命;某些高級管理人員的補償安排
2023年12月6日(“授予日期”),經與其獨立薪酬顧問協商,Oportun Financial Corporation(以下簡稱 “公司”)董事會薪酬與領導力委員會(“委員會”)批准了針對公司指定執行官(“NEO”)的某些薪酬安排,包括下文進一步説明的薪酬安排。委員會還通過了公司2019年股權激勵計劃(“2019年計劃”)下的新形式的獎勵協議。具體而言,委員會批准了一份基於業績的限制性股票單位獎勵協議(“PSU獎勵協議”),該協議作為附錄10.1附於本表格8-K最新報告,並以引用方式納入此處。上述對PSU獎勵協議的描述不完整,參照PSU獎勵協議的全文進行了全面限定。
截至授予日,委員會根據2019年計劃向每位近地物體授予了基於績效的限制性股票單位(“PSU”),巴斯克斯先生獲得了176,361份PSU的目標,科布倫茨先生獲得了20,101份PSU的目標,Kirscht先生獲得了49,339個PSU的目標。可能獲得的PSU的實際數量(如果有)介於目標單位數的0%至125%之間,將基於(i)2023年1月1日至2025年12月31日的業績期(“股東總回報率”)的實現情況,該業績將由委員會認證,以及(ii)每位此類高管在3月之前的持續任職情況 2026 年 10 月 10 日,或 2019 年計劃或 PSU 獎勵協議中另有規定。任何超過100%目標單位數量(“上行單位”)的PSU均可通過現金支付部分或全部上行單位,金額等於截至歸屬日標的股票的公允市場價值,但須遵守2019年計劃和PSU獎勵協議的條款。
在以股東總回報率衡量日結束的連續二十(20)個交易日中,公司普通股的適用平均收盤價至少需要達到7.56美元,才能達到目標PSU實現25%的門檻,NEO需要達到12.10美元才能達到PSU獎勵協議的績效部分下的100%的目標PSU。
項目 9.01。財務報表和附錄
(d) 展品
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展品編號 | |
10.1 | 基於業績的限制性股票單位獎勵協議表格 |
104 | 封面頁交互式數據文件嵌入在行內 XBRL 文檔中 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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OPORTUN 金融公司 |
(註冊人) |
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日期: | 2023年12月12日 | 來自: | /s/ 喬納森·科布倫茨 |
| | | 喬納森·科布倫茨 |
| | | 首席財務官兼首席行政官 |
| | | (首席財務官) |