oprt-2023120

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

2023年12月6日

報告日期（最早報告事件的日期）

OPORTUN 金融公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

委員會檔案編號 001-39050


特拉華		45-3361983
的州或其他司法管轄區公司或組織		美國國税局僱主識別號

2 環星之路
聖卡洛斯，	加州	94070
主要行政辦公室地址		郵政編碼

(650) 810-8823

註冊人的電話號碼，包括區號

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐ 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐ 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.0001美元	OPRT	納斯達克全球精選市場

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

項目 5.02。董事或某些高級職員的離職；董事選舉；某些高級職員的任命；某些高級管理人員的補償安排

2023年12月6日（“授予日期”），經與其獨立薪酬顧問協商，Oportun Financial Corporation（以下簡稱 “公司”）董事會薪酬與領導力委員會（“委員會”）批准了針對公司指定執行官（“NEO”）的某些薪酬安排，包括下文進一步説明的薪酬安排。委員會還通過了公司2019年股權激勵計劃（“2019年計劃”）下的新形式的獎勵協議。具體而言，委員會批准了一份基於業績的限制性股票單位獎勵協議（“PSU獎勵協議”），該協議作為附錄10.1附於本表格8-K最新報告，並以引用方式納入此處。上述對PSU獎勵協議的描述不完整，參照PSU獎勵協議的全文進行了全面限定。

截至授予日，委員會根據2019年計劃向每位近地物體授予了基於績效的限制性股票單位（“PSU”），巴斯克斯先生獲得了176,361份PSU的目標，科布倫茨先生獲得了20,101份PSU的目標，Kirscht先生獲得了49,339個PSU的目標。可能獲得的PSU的實際數量（如果有）介於目標單位數的0％至125％之間，將基於（i）2023年1月1日至2025年12月31日的業績期（“股東總回報率”）的實現情況，該業績將由委員會認證，以及（ii）每位此類高管在3月之前的持續任職情況 2026 年 10 月 10 日，或 2019 年計劃或 PSU 獎勵協議中另有規定。任何超過100％目標單位數量（“上行單位”）的PSU均可通過現金支付部分或全部上行單位，金額等於截至歸屬日標的股票的公允市場價值，但須遵守2019年計劃和PSU獎勵協議的條款。

在以股東總回報率衡量日結束的連續二十（20）個交易日中，公司普通股的適用平均收盤價至少需要達到7.56美元，才能達到目標PSU實現25％的門檻，NEO需要達到12.10美元才能達到PSU獎勵協議的績效部分下的100％的目標PSU。

項目 9.01。財務報表和附錄

(d) 展品


展品編號
10.1			基於業績的限制性股票單位獎勵協議表格
104			封面頁交互式數據文件嵌入在行內 XBRL 文檔中

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


OPORTUN 金融公司
（註冊人）

日期：	2023年12月12日	來自：	/s/ 喬納森·科布倫茨
			喬納森·科布倫茨
			首席財務官兼首席行政官
			（首席財務官）