美國

證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格8-K

當前報告

依據《條例》第13或15(D)條

1934年《證券交易法》

報告日期(最早報告事件日期)：2023年12月5日

PROSOMNUS，Inc.

(註冊人的確切姓名在其章程中規定)

註冊人電話號碼，包括區號：(844)537-5337

(前姓名或前地址，如果自 上次報告以來更改)

如果Form 8-K備案的目的是同時滿足註冊人根據下列任何一項規定的備案義務，請勾選下面相應的框：

根據《證券法》第425條（17 CFR 230.425）規定的書面通信

？根據《交易法》規則14a-12徵求材料(17 CFR 240.14a-12)

？《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))第14d-2(B)條規定的開市前通信

？根據《交易法》第13E-4(C)條(17 CFR 240.13e-4(C))進行開市前通信

根據該法第12(B)條登記的證券：

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2(本章第240.12b-2節)所界定的新興成長型公司。

新興成長型公司x

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 。？

第5.02項。董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些高級職員的任命；某些高級職員的補償安排。

2023年12月5日，ProSomnus，Inc.(“本公司”)董事會薪酬委員會批准了一份針對公司高管的新形式的僱傭協議(“格式協議”)，其中規定了這些個人的僱傭條款和補償。公司 正在與我們指定的每一位高管簽訂此類協議，該協議規定在個人被無故解僱或有正當理由辭職的情況下，享有以下所列的解僱福利。“常規”遣散費是指控制權變更以外發生的終止 ，而“CIC”遣散費是指控制權變更前12個月內或控制權變更後 內發生的終止，但控制權變更後發生的歸屬加速除外。此類僱傭協議將取代每位高管與公司現有的僱傭協議。

《格式協議》的前述描述 通過參考作為本報告附件10.1在Form 8-K上歸檔的《格式協議》進行了完整的限定。

2023年12月6日，在公司股東特別大會(“特別會議”)上，公司股東批准了對ProSomnus，Inc.2022年股權激勵計劃(“計劃”)的修訂，將根據該計劃可提供的公司普通股數量增加3,588,717股。公司董事會於2023年10月26日批准了該計劃的修正案，但須經股東批准。

以上對計劃的描述通過參考修訂後的計劃的整體內容進行限定，該計劃作為本8-K表格的當前報告的附件10.2存檔。有關該計劃條款的更完整説明，請參閲本公司於2023年11月15日向美國證券交易委員會提交的最終委託書(“特別會議委託書”)第14至23頁的“建議3：修訂ProSomnus，Inc.2022年股權激勵計劃，以增加3,588,717股本公司普通股的可用股數”(“特別會議委託書”)。

第5.03項。公司章程或章程的修訂；會計年度的變化。

於2023年12月6日，本公司股東批准修訂後的本公司註冊證書 ，將法定股數由101,000,000股增加至151,500,000股，其中包括100,000,000股普通股和1,000,000股優先股(“證書修訂”)，包括150,000,000股本公司普通股和1,500,000股本公司優先股。公司於2023年12月8日向特拉華州州務卿提交了《證書修正案》，《證書修正案》自備案之日起生效。

前述證書修正案的描述通過參考證書修正案的全文進行限定，該證書修正案作為本文件的附件3.1存檔，並通過引用併入本文。

項目5.07。將事項提交證券持有人表決

於2023年12月6日，本公司召開股東特別大會，審議本公司股東特別大會委託書中詳述的各項建議。股東表決事項摘要載於下文，反映本公司普通股股東及本公司A系列優先股(“A系列優先股”)持有人的集體投票結果，按特別會議委託書所述方式計算。

納斯達克發行倡議書

為遵守納斯達克上市規則第5635條， 股東批准(A)發行本公司普通股(I)可於A系列優先股轉換時發行，(Ii)可作為A系列優先股股息發行，及(Iii)可於行使認股權證時發行，以購買合共5,154,524股本公司 普通股，行使價為每股1.00美元，和(B)在轉換2025年12月6日到期的高級擔保可轉換交換票據和轉換2026年4月6日到期的附屬擔保可轉換交換票據(統稱為“新票據”)時發行公司普通股的額外股份，這是由於新票據和根據新票據可作為實物支付利息發行的公司普通股股份的兑換率降低所致。 在特別會議上進行的表決如下：

授權增持股份提案

股東批准了對公司經修訂和重述的公司註冊證書的修正案，將法定股份的數量增加到151,500,000股，包括150,000,000股公司普通股和1,500,000股公司優先股。在特別會議上所投的票如下：

股權池增資提案

股東批准了對公司計劃的修訂，將公司計劃下可用普通股的數量增加3,588,717股。在特別會議上所投的票如下：

第8.01項。其他活動

根據本公司、ProSomnus Holdings，Inc.、ProSomnus睡眠技術公司和全國協會Wilmington Trust，作為受託人和抵押品代理人，以及公司之間於2023年12月6日簽訂的該特定附屬契約(“附屬契約”)的條款，本公司的附屬擔保可轉換票據的轉換率將於2023年4月6日到期。2026年(“附屬可轉換票據”)由附屬可轉換票據本金每1,000美元約192.3808股普通股增加至附屬可轉換票據本金每1,000美元約222.22222股普通股。

附屬契約的前述描述受該協議全文的約束和限定，該協議的副本作為附件4.1附於此，並通過引用將其合併於此。

項目9.01財務報表和物證。

(D)展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。