美國 個州
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

表格 6-K

根據1934年《證券交易法》第13a-16條或第15d-16條提交的外國私人發行人的報告

對於 ，即 2023 年 12 月

委員會 文件編號：001-41319

POET 科技公司
（將註冊人姓名翻譯成英文）

加拿大安大略省多倫多 Ste 1107 Eglinton Avenue 東 120 號 M4P 1E2
（主要行政辦公室地址）

用複選標記註明 註冊人是在 20-F 表格或 40-F 表格的封面下提交或將提交年度報告。

表格 20-F 表格 40-F ☐

將 加入重要最終協議

2023 年 11 月 30 日，POET Technologies Inc.（以下簡稱 “公司”）與 Maxim Group LLC（“承銷商”）簽訂了承銷協議（“承銷 協議”），內容涉及在美國公開發行公司不含面值的 1600,000 股普通股（“普通股”），以及購買不超過 1600,000 股普通股的認股權證 “認股權證”），每股普通股和隨附的認股權證（“發行”）的合併公開發行價格為0.90美元。 認股權證的行使價為每股普通股1.12美元，須按承銷協議的規定進行調整， 可立即行使，並將自發行之日起五年後到期。根據承銷協議的條款， 公司還向承銷商授予了自承銷協議簽訂之日起45天內可行使的期權，可額外購買最多24萬股普通股和/或認股權證，以額外購買最多24萬股普通股（“超額配股 期權”）。2023年12月1日，承銷商部分執行了超額配股期權，以額外購買18.6萬股普通股 股和額外認股權證，購買最多18.6萬股普通股。

2023 年 12 月 4 日，公司完成本次發行，在扣除承保 折扣和佣金以及公司應支付的預計發行費用之前，總收益約為 160 萬美元。

Maxim 集團有限責任公司擔任本次發行的唯一賬面經理。

本公司的加拿大法律顧問Bennett Jones LLP和該公司的美國法律顧問Katten Muchin Rosenman LLP就本次發行中證券的 有效性發表了意見，其副本分別作為附錄5.1和5.2附於本報告的附錄5.1和5.2，並以引用方式納入此處。

普通股和隨附認股權證是根據F-3表格（文件編號333-273853）上的有效註冊聲明發行的， 包括作為其中一部分提交的基本招股説明書（“基礎招股説明書”），該招股説明書是根據經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）於2023年8月9日向證券交易所 委員會（“SEC”）提交的並於2023年8月18日被美國證券交易委員會宣佈生效（“註冊聲明”），以及一份於2023年11月30日提交的Base 招股説明書的招股説明書補充文件2023 年 12 月 1 日，根據《證券法》與美國證券交易委員會合作。

上述對承保協議和認股權證的描述並不完整，而是參照承保協議和認股權證的全文對其進行了全面限定，其副本或形式分別作為附錄 1.1 和 4.1 附於此，並以引用方式納入此處。

承保協議已包括在內，旨在向投資者和證券持有人提供有關其條款的信息。 無意提供有關公司的任何其他事實信息。承保協議包含公司的慣例陳述、擔保 和協議、成交的慣例條件、公司和承銷商的賠償義務，包括經修訂的1933年《證券法》規定的責任 、雙方的其他義務和終止條款。承保協議中包含的陳述、 保證和契約僅為此類協議的目的而作出，截至具體日期， 僅供該協議各方受益，並可能受到合同雙方商定的限制， 包括通過雙方就執行承保 協議交換的機密披露進行限定。陳述和保證可能是為了在協議各方 之間分配合同風險，而不是將這些事項確立為事實，並且可能受適用於簽約 當事方的重大性標準的約束，而這些標準與適用於投資者的標準不同。投資者不是承保協議 下的第三方受益人，因此不應依賴陳述、擔保和契約或其任何描述來描述公司或其任何子公司或關聯公司的事實或狀況的實際狀況 。此外，與 陳述和擔保標的有關的信息可能會在承保協議簽訂之日後發生變化，而這些後續信息可能也可能不會在公司的公開披露中得到充分反映。

以引用方式合併

本表格6-K報告（以下簡稱 “報告”）和隨函提交的附錄1.1、4.1、5.2、23.1和23.2中包含的 上述信息作為參照註冊聲明納入其中，自本報告 提交之日起被視為其中的一部分，但不得被隨後向美國證券交易委員會提交或提供的文件或報告所取代。

提供 的新聞稿

2023 年 12 月 4 日，公司發佈了一份新聞稿，宣佈本次發行結束，該新聞稿的副本作為附錄 99.1 附於此，就1934年《證券交易法》（“交易法”）第18條而言，該新聞稿不得被視為 “已提交”，也不得以其他方式受該節規定的責任約束，也不得被視為成立 提及根據《證券法》或《交易法》提交的任何申報，除非此類申報中特別提及 。

展品

簽名

根據 1934 年《證券交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人 代表其簽署本報告。