文件編號 812-15434

之前

證券和 交易委員會

華盛頓特區 20549

在 問題上，以下內容的應用：

高盛 BDC, Inc.、高盛私人中間市場信貸有限責任公司、高盛私人中間市場信貸二期有限責任公司、 高盛中間市場貸款公司二期、菲利普街中間市場貸款基金有限責任公司、高盛私人信貸公司、BDC Blocker I、LLC、GSBD Blocker II、GSBD Blocker V、 LLC、GSBD Blocker VI LLC、MMLC Blocker I、LLC、MMLC Blocker II、LLC、MMLC Blocker III、LLC、MMLC Wine I, LLC、高盛私人中間市場信貸有限責任公司、PMMC Blocker I, LLCBlocker II, LLC、PMMC Blocker III, LLC、PMMC Wine I, LLC、 高盛私人中間市場信貸 II SPV 有限責任公司、PMMC II Blocker II LLC、PMMC II Blocker VI 有限責任公司、PMMC II Blocker VI 有限責任公司、PMMC II Blocker VI 有限責任公司、PMMC II Blocker VI 有限責任公司、PMMC II Blocker VI 有限責任公司、PMMC II Blocker VI 有限責任公司} Blocker I, LLC、MMLC II Blocker II, LLC、菲利普街中間市場貸款投資有限責任公司、菲利普街中間市場貸款投資控股有限責任公司、高盛資產管理有限責任公司、高級信貸基金 (UCR) 有限責任公司、高級信貸基金 (UCR) SPV LLC、高級信貸（UWF）有限責任公司、高級信貸（UWF）SPV LLC、保險私人信貸有限責任公司、保險私人信貸有限責任公司、高級信貸基金（G系列）有限責任公司、高級信貸基金（G系列）國外收入封鎖有限責任公司、Broad Street Loan Partners IV 離岸、SLP、Broad Street Loan Partners IV Credit Partners III、L.P.、GS Mezzanine Partners VII、L.P.、GS Mezzanine Partners VII Offshore、L.P.、GS Mezzanine Partners VII 離岸條約合夥人、SLP、Broad Street Teno Partners、S.a. r.l.、西街忠利合夥人、SLP、西街忠利合夥人二期、 s.a r.l.、西街 PKA Partners、S.a r.l. PD Partners、L.P.、West Street GCPD Partners、S.a. r.l.、Broad Street VG Partners、SLP、Broad Street Partners、S.a. r.l.、Broad Street Danish Credit Partners、有限合夥人、西街私人信貸合夥人（A）、LP、West Street私人信貸合夥人（O）、有限合夥人、西街私人信貸合夥人 （O）投資、有限合夥人、西街私人信貸合夥人（O）、S.a r.l.、西街 TFL 信貸合夥人、SLP、新澤西州西街私人信貸合夥人有限責任公司、新澤西州西街私人信貸合夥人投資有限責任公司有限責任公司、新澤西州西街私人信貸合夥人有限公司、West Street Mezzanine Partners VIII 離岸支線、有限責任公司、West Street Mezzanine Partners VIII Offshore FeederB、L.P.、West Street Mezzanine Partners VIII Unlevered Partners VIII、SLP、West Street Mezzanine Partners VIII Unlevered III、SLP、West Street Mezzanine Partners VIII Unlevered III、SLP、West Street Mezzanine Partners VIII Unlevered Partners，West Street Mezzanine Co-Investment Partners (K)，L.P.，

西街夾層聯合投資合夥人VIII Offshore (BIC)、有限合夥人、西街夾層聯合投資 Partners (N)、有限合夥人、WSMP 共同投資合夥人 (BIC)、WSMP 共同投資合夥人 (BIC)、SLP、WSMP Co-Invest Partners (K)，s.a r.l.，西街夾層共同投資夥伴 Unlevered (A)、SLP、WSMP VIII Investment A、SLP、WSMP VIII 投資控股公司 A、L.P.、WSMP VIII InvestmentHoldings C、L.P.、WSMP VIII Investment D, LLC、 WSMP VIII Investment Holdings D、L.P.、WSMP VIII Investments E、SCSP、WSMP VIII Investments J、LP、WSMP VIII Investments K、LP、WSMP VIII Investments L， SLP、WSMP VIII Investments M S.a. r.l.、WSMP VIII Investments N s.a. r.l.、WSMP VIII Investments P s.a r.l.、WSMP VIII Investments P s.a. r.l.、WSMP VIII Investments S. WSMPVIII Investments U、LP、WSMP VIII Investments V、SLP、WSMP VIII 離岸投資、SLP、2023 年西街私人市場離岸、SLP、西街信貸共同投資合作伙伴（I）、有限合夥人 V、SLP、西街貸款合作伙伴 V（B）、SLP、西街貸款合作伙伴 vUnlevered、SLP、SLP、SLP、西街貸款 Partners V (GBP) Unlevered (B)、SLP、 West Street Loan Partners V Europe、SLP、West Street Loan Partners V 離岸歐洲（美元）、有限合夥人 V 離岸歐洲（歐元）、有限合夥人Street Loan Partners V Europe（歐元）Unlevered、SLP、西街貸款合作伙伴 V 歐洲（歐元）Unlevered II、SLP、西街信貸合作伙伴（ACA）、SLP、西街亞洲私人信貸合夥人（O）、西街亞洲私人信貸合夥人（O） 有限公司、West Street Pka Partners II、SLP、2024年西街私募市場、有限合夥企業、2024年西街私人市場離岸、有限合夥企業、2024年西街私人市場盧森堡、SLP、Broad Street Credit Lendings 集團、有限合夥企業、美國高盛銀行、博德街本金投資有限責任公司、特殊情況投資集團有限責任公司、GS Fund Holdings L.L.C.

西街 200 號，15^第四地板

紐約州紐約 10282

第二次修訂 並重申了根據1940年《投資公司法》第17（d）和57（i）條以及1940年《投資公司法》第17d-1條下達的命令修改先前命令的申請，該命令允許1940年《投資公司法》第17（d）和57（a）（4）條以及1940年《投資公司法》第17d-1條原本禁止的某些 聯合交易

將所有通信、通知和命令發送給：

David Plutzer，Esq.

Goldman Sachs 資產管理有限責任公司

西街 200 號，15^第四地板

紐約州紐約 10282

(212) 902-1000

複製到：

2023年12月7日

2022年11月16日，美國證券交易委員會（委員會）根據經修訂的1940年《投資公司法》（1940年法案）第17（d）和57（i） 條發佈了一項命令，¹以及其中第17d-1條，允許1940年法案第17 (d) 和57 (a) (4) 條以及該法第17d-1條禁止的某些聯合交易，如其中更全面地描述的那樣（先前的命令）。² Prior Order 允許某些業務發展公司 (BDC) 和封閉式管理投資公司與 彼此以及與關聯投資實體共同投資投資組合公司。

申請人（定義見下文）特此根據1940年法案第17（d）和57（i）條以及該法案的第17d-1條向委員會尋求修訂命令（修訂後的 命令），將後續投資一詞修改為監管基金的 (i)，對監管基金目前投資的同一發行人的額外投資；或 (ii) 針對關聯基金，(X) 對 關聯基金和至少一隻受監管基金目前投資的同一發行人的額外投資；或 (Y) 投資於目前至少投資了一隻受監管基金但關聯基金目前沒有投資的發行人。

1

所有申請人都有資格使用先前的訂單。⁴

除本文所述外，本申請（應用程序）中使用的定義術語與經修訂和重述的先前訂單申請 中提供的含義相同（先前申請）。⁵

後續投資是指 (i) 就受監管基金而言，對受監管基金目前投資的同一發行人的額外投資 ；或 (ii) 關聯基金，(X) 對關聯基金和至少一隻受監管基金目前投資的同一發行人的額外投資；或 (Y) 對發行人的投資，該發行人目前投資了至少一隻受監管基金，但該基金是關聯基金目前沒有投資。對發行人的投資包括但不限於 行使發行人的認股權證、轉換特權或其他購買證券的權利。

2

修訂後的命令如果獲得批准，將擴大先前命令中提供的救濟，允許關聯基金參與對至少投資了一隻受監管基金但未投資此類關聯基金的發行人的後續投資 。這種減免不允許監管基金進行未投資於發行人的後續投資 。申請的救濟基於委員會於2020年4月8日批准的臨時救濟。⁶

除此處所述外，第四節 “支持申請救濟請求的聲明” 中對先前申請的披露同樣適用於本申請。

除非此處另有規定，否則先前申請第五節所述的先前訂單條件將繼續有效。如果修訂後的命令獲得批准，先前命令條件中任何規定關聯基金必須對發行人進行現有投資和/或需要先前參與過與該發行人相關的共同投資交易 才能參與後續投資的措辭，均應被視為已刪除。

申請人根據1940年法案的第0-2條提交本申請。根據1940年法案的第0-2（f）條，申請人聲明其地址已在本申請的封面上註明。申請人還要求將與本申請有關的所有通信發送給 並複製給申請書封面上列出的人員。

根據1940年法案的規則 0-2 (c)，申請人聲明已採取所有必要行動授權執行和提交本申請，簽署和提交本文件的人有權根據運營協議、管理協議或其他條款代表申請人這樣做，對於每隻現有監管基金，則為所附決議。申請人還附上了1940年法案第0-2 (d) 條所要求的驗證 。

根據1940年法案的規則 0-5，申請人要求委員會在不舉行聽證會的情況下發布所要求的修訂令。

3

以下籤署人以每位申請人的名義並代表每位申請人執行和提交本申請的所有要求均已得到滿足，下列簽署人完全有權這樣做，並已於2023年12月7日正式執行本申請。

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

驗證

下列簽署人均表示，他或她已代表高盛BDC, Inc.、高盛私人中間市場信貸有限責任公司、高盛私人中間市場信貸有限責任公司、高盛私募中間市場 二期有限責任公司、高盛私人中間市場 市場信貸二期有限責任公司、高盛中間市場貸款有限責任公司於2023年12月7日正式執行了所附的根據經修訂的1940年《投資公司法》第17（d）條和第57（i）條以及相應的第17-1條下達的命令申請二、菲利普街中間市場貸款基金有限責任公司、高盛私人信貸公司、BDC Blocker I、LLC、GSBD Blocker II、LLC、GSBD BlockerIII LLC、GSBD Blocker IV LLC、GSBD Wine I、 LLC、GSBD Blocker V、LLC、GSBD Blocker VI 有限責任公司、MMLC Blocker II、LLC、MMLC Blocker II、LLC，PMMC Blocker III, LLC， PMMC Wine I, LLC，高盛私人中間市場信貸 II SPV LLC，高盛私人中間市場信貸 II SPV LLC，PMMC II Blocker II LLC，PMMC II Blocker VI，LLC， LLC，MMC II Blocker VI，LLCI, LLC、MMLC II Blocker II, LLC、菲利普街中間市場貸款投資有限責任公司、菲利普街中間市場貸款投資控股有限責任公司、高盛資產管理有限責任公司、高級信貸基金 (UCR) 有限責任公司、Senior Credit Fund (UCR) SPV LLC、高級信貸 (UWF) SPV 有限責任公司、保險私人信貸有限責任公司、保險私人信貸有限責任公司有限責任公司、高級信貸基金（G系列）有限責任公司、高級信貸基金（G系列）國外收入封鎖有限責任公司、Broad Street Loan Partners IV Offshore Loan Partners IV Offshore Unlevered、SLPBroad Street Loan Partners IV Offshore Unlevered B、SLP、西街高級信貸合夥人 III、L.P.、GS Mezzanine Partners VII Offshore、L.P.、GS Mezzanine Partners VII Offshore、L.P.、GS Mezzanine Partners VII 離岸協議、有限合夥人、西街忠利合夥人、SLP，西街 Generali Partners II、SLP、West Street Generali Partners II、S.a. r.l.、西街 PKA Partners、S.a. r.l.、West Street Partners、L.P.West Street GCPD Partners、S.a. r.l.、Broad Street VG Partners、Slp、Broad Street VG Partners、S.a r.l.、Broad Street Danish Credit Partners、有限合夥人、西街私人信貸合夥人 Partners、L.P..、西街私人信貸合夥人（O）控股有限公司、西街私人信貸合夥人（O）、S.a. r.l.、西街 TFL Credit Partners、SLP、新澤西州西街私人信貸合作伙伴有限責任公司、新澤西州西街 Private Credit Partners投資有限責任公司、新澤西州西街私人信貸合作伙伴投資控股有限責任公司、西街夾層合夥人有限責任公司、西街夾層合夥人八期離岸支線、有限責任公司、西街夾層合夥人 VIII 離岸支線 B、有限責任公司、西街夾層合夥人 VIII Unlevered II、SLP、West Street Mezzanine Partners VIII Anine Partners VIII Unlevered III、SLP、West Street Mezzanine Partners VIII Europe、SLP、West Street Mezzanine Co-Investment Partners (C)、有限合夥人、西街夾層共同投資合夥人（K）、有限合夥人、西街 夾層聯合投資合夥人VIII Offshore（BIC）、有限合夥人、西街夾層共同投資合夥人（N）、有限合夥人（BIC）、WSMP 共同投資合夥人（BIC）、S.a r.l.、WSMP Co-Smp Co-Investment Partners 投資合作伙伴（BIC）、SLP、 WSMP Co-Invest Partners（K）、S.a. r.l.、西街夾層聯合投資夥伴Unlevered（A）、SLP、WSMP VIII Investment Holdings A、SLP、WSMP VIII Investment Holdings A、 L.P.、WSMP VIII Investment HoldingsB、L.P.、WSMP VIII Investment C、SLP、WSMP VIII Investment Holdings C、L.P.、WSMP VIII Investment Holdings D、L.P.、WSMP VIII Investment E、SCSP、WSMP VIII Investment H、SCSP、WSMP VIII Investment I、SCSP、WSMP VIII Investment I、SCSP、WSMP VIII Investment VIII Investments J、LP、WSMP VIII Investments K、LP、WSMP VIII Investments L、WSMP VIII Investments M s.a r.l.、WSMP VIII Investments R. r.l.、WSMP VIII Investments R. SMP VIIIInvestments S, LLC、WSMP VIII Investments T、SLP、WSMP VIII Investments U、LP、WSMP VIII Investments V、SLP、SLP、SLP VIII 離岸投資、SLP、西街貸款合作伙伴 V、 SLP、西街 Loan Partners V (B)、SLP、西街貸款合作伙伴 vUnlevered、SLP、West Street Loan Partners V（GBP）Unlevered（B）、SLP、西街貸款合作伙伴 V 歐洲、SLP、西街貸款合作伙伴 V 離岸歐洲（美元）、L.P.、 WestStreet Loan Partners V 離岸歐洲（歐元）、有限合夥人 V 歐洲（歐元）Unlevered、SLP、West Street Loan Partners V Europe（歐元）Unlevered II、SLP、西街信貸合作伙伴（ACA）、SLP、西街亞洲 私人信貸合夥人（O）Hedge SPV L.P.、西街亞洲私人信貸合作伙伴（O）) Pte。有限公司，West Street PKA Partners

II、SLP、2024年西街私人市場、有限合夥企業、2024年西街私人市場離岸、有限合夥企業、2024年盧森堡西街私人市場、SLP、Broad Street Credit Holdings LLC、高盛 專業貸款集團、有限合夥企業、美國高盛銀行、博德街信貸有限責任公司、特殊情況投資集團二有限責任公司和GS Fund Holdings 有限責任公司情況可能是；他或她在下文 所示的實體任職，以及董事、高級職員、股東、普通合夥人、受託人或每個實體成員的所有行動實體和授權下述簽署人執行和提交此類申請所需的任何其他機構已被採納。下述每位 人都進一步表示，他或她熟悉此類文書及其內容，其中陳述的事實據其所知、信息和信念是真實的。

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

附錄 A

現有關聯基金和現有的 GS 自有賬户

以下是現有GS自有賬户以外的現有關聯基金清單。所有此類現有關聯基金均由 GSAM 建議：

附錄 A-1

附錄 A-2

以下是現有 GS 自有賬户的列表：

附錄 A-3

附錄 A-4

附錄 B

董事會決議

Goldman Sachs BDC, Inc. (GSBD)

決定，根據經修訂的1940年《投資公司法》（1940年法案）第17（d）和57（i）條以及該法案下的第17d-1條，向美國證券交易委員會提交申請（以下簡稱 “申請”），要求根據1940年法案 第 57 (a) (4) 條和第 17d-1 條的規定修訂豁免令，允許高盛 BDC, Inc.（公司）參與某些可能被 第 57 (a) (4) 條和規則 17d-1 禁止的聯合交易，特此批准、授權和指示；並且更進一步

決定，授權、授權和指示公司的有關官員採取一切必要措施，準備、執行和提交此類文件，包括他或她認為必要、適當或方便的變更、修改和/或修改，以實現上述決議的意圖和目的， 包括對修訂後的命令申請提交任何進一步的修正案。

（於二零二二年十二月二日通過）

附錄 B-1

附錄 C

董事會決議

高盛私人中間市場信貸有限責任公司 (PMMC)

決定，根據經修訂的1940年《投資公司法》（1940年法案）第17（d）條和第57（i）條以及該法案下的第17d-1條，向美國證券交易委員會提交申請（以下簡稱 “申請”），要求根據1940年法案 第 57 (a) (4) 條和第 17d-1 條的規定修訂豁免令，允許高盛私募中間商業 Market Credit LLC 和 Goldman Sachs Private Market Credit II LLC（均為一家公司）進行 的某些聯合交易，否則這些交易可能會被禁止特此批准、授權和指示第 57 (a) (4) 條和第 17d-1 條；並進一步批准、授權和指示

決定，授權、授權和指示每家公司的相應高管 採取一切必要措施，準備、執行和提交此類文件，包括他或她認為必要、適當或方便的變更、修改和/或修改，以實現上述 決議的意圖和目的，包括對修訂後的命令申請提交任何進一步的修正案。

（於二零二二年十二月二日通過）

附錄 C-1

附錄 D

董事會決議

高盛私人中間市場信貸二期有限責任公司 (PMMC II)

決定，根據經修訂的1940年《投資公司法》（1940年法案）第17（d）條和第57（i）條以及該法案下的第17d-1條，向美國證券交易委員會提交申請（以下簡稱 “申請”），要求根據1940年法案 第 57 (a) (4) 條和第 17d-1 條的規定修訂豁免令，允許高盛私募中間商業 Market Credit LLC 和 Goldman Sachs Private Market Credit II LLC（均為一家公司）進行 的某些聯合交易，否則這些交易可能會被禁止特此批准、授權和指示第 57 (a) (4) 條和第 17d-1 條；並進一步批准、授權和指示

決定，授權、授權和指示每家公司的相應高管 採取一切必要措施，準備、執行和提交此類文件，包括他或她認為必要、適當或方便的變更、修改和/或修改，以實現上述 決議的意圖和目的，包括對修訂後的命令申請提交任何進一步的修正案。

（於二零二二年十二月二日通過）

附錄 D-1

附錄 E

董事會決議

高盛中間市場貸款公司 II (MMLC II)

鑑於董事會認為，(i) 根據 1940 年法案第 17 (d) 和 57 (i) 條以及 1940 年法案第 17d-1 條提交修改先前的 命令的命令符合公司的最大利益，(ii) 允許 1940 年法案 第 17 (d) 條和第 57 (a) (4) 條以及第 17d-1 條禁止的某些聯合交易 1940 年法案，以及 (iii) 修訂後續投資的定義（如申請所示）（ 應用程序），其副本以前已提供給董事會。

因此，現在，請下定決心， 授權官員（定義見下文）以公司的名義並代表公司授權、授權和指示他們促成準備、執行、交付和向美國證券交易委員會提交申請，並採取他們認為必要或可取的其他 行為或事情，執行他們認為使申請符合要求所必需或可取的其他文件，包括對申請的修訂根據從美國證券交易委員會工作人員和其他方面收到的評論，以遵守1940年法案和規則，以及根據該條例頒佈的條例，其形式應由準備該條例的授權官員批准，並附有證物和其他文件，這種批准將以提交 申請作為最終證據；以及

進一步決定，授權官員，特此獲得授權、授權和 以公司的名義並代表公司履行公司與上述決議有關的所有協議和義務，採取或促使採取任何和所有進一步行動，執行和交付或促使 執行和交付任何其他文件、文書、協議、承諾和證書不論其性質如何，承擔和支付所有費用和開支，並僱用以下人員授權官員可以確定 是必要的、可取的或適當的，以實現或實現上述決議的目的和意圖，而授權官員執行任何此類文件、文書、協議、承諾和證書， 支付任何費用和開支，僱用此類人員或他們就上述事項採取任何行動，都將最終確立授權官員的權力，因此 授權、接受、採納、本公司的批准、批准和確認。

（於二零二二年十二月二日通過）

附錄 E-1

附錄 F

董事會決議

菲利普街中間市場貸款基金有限責任公司 (PSLF)

決定，根據 經修訂的 1940 年《投資公司法》（1940 年法案）第 17 (d) 和 57 (i) 條以及隨之而來的第 17d-1 條，向美國證券交易委員會提交申請（申請），要求修訂後的《1940年法案》第 57 (a) (4) 條和第 17d-1 條的豁免令，允許菲利普街中街特此批准、授權Market Lending Fund LLC（以下簡稱 “公司”）進行某些聯合交易，否則這些交易可能被第 57 (a) (4) 條和規則 17d-1 所禁止並指示；然後更進一步

決定，授權、授權和指示公司的有關官員採取一切必要措施，準備、執行和提交此類文件，包括他或她認為必要、適當或方便的變更、修改和/或修改，以實現上述決議的意圖和目的， 包括對修訂後的命令申請提交任何進一步的修正案。

（於二零二二年十二月二日通過）

附錄 F-1

附錄 G

董事會決議

高盛私人信貸公司 (GSPC)

決定，根據經修訂的1940年《投資公司法》（1940年法案）第17（d）和57（i）條以及該法案下的第17d-1條，向美國證券交易委員會提交申請（以下簡稱 “申請”），要求修訂1940年法案下的 第 57 (a) (4) 條和第 17d-1 條規定的豁免令，允許高盛私人信貸特此批准、授權Fund LLC（以下簡稱 “公司”）進行某些聯合交易，否則這些交易可能被第 57 (a) (4) 條和第 17d-1 條禁止 指示；再往前走

決定，授權、授權和指示公司的有關高管採取一切必要措施 準備、執行和提交此類文件，並對其進行修改、修改和/或修改，並在他或她認為必要、適當或方便的時間內執行 上述決議的意圖和目的，包括對申請提交任何進一步的修正案修改後的命令。

（於二零二二年十二月二日通過）

附錄 G-1