美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(第7號修正案)*
Ampio 製藥有限公司
(發行人名稱)
普通股,每股面值0.0001美元
(證券類別的標題)
03209T109
(CUSIP 號碼)
2023年11月30日**
(需要提交本聲明的事件日期)
勾選相應的複選框以 指定提交本附表所依據的規則:
☐ | 規則 13d-1 (b) |
規則 13d-1 (c) |
☐ | 細則13d-1 (d) |
* | 應填寫本封面頁的其餘部分,以供申報人首次在本表格 上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
** | 最近要求提交的日期。 |
本封面其餘部分中的信息不應被視為根據1934年《證券交易所 法》(法案)第18條的目的提交或以其他方式受該法案該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP 編號 03209T109
1 |
舉報人姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
Bruce E. Terker (1) | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 組織的國籍或所在地
賓夕法尼亞州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
0 (1) | |||||
7 | 唯一的處置力
0 | |||||
8 | 共享的處置權
0 (1) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 (1) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中該複選框(參見説明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
0% | |||||
12 | 舉報人類型 (參見説明)
在 |
CUSIP 編號 03209T109
1 |
舉報人姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
Ballyshannon Partners, L.P.(美國國税局識別號 23-2751854)(2) | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 組織的國籍或所在地
賓夕法尼亞州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
0 (2) | |||||
7 | 唯一的處置力
0 | |||||
8 | 共享的處置權
0 (2) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 (2) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中該複選框(參見説明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
0% | |||||
12 | 舉報人類型 (參見説明)
PN |
CUSIP 編號 03209T109
1 |
舉報人姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
Ballyshannon Family Partnershannon,L.P.(美國國税局識別號 23-3086095)(3) | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 組織的國籍或所在地
賓夕法尼亞州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
0 (3) | |||||
7 | 唯一的處置力
0 | |||||
8 | 共享的處置權
0 (3) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 (3) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中該複選框(參見説明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
0% | |||||
12 | 舉報人類型 (參見説明)
PN |
CUSIP 編號 03209T109
1 |
舉報人姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
Insignia Partners, L.P.(身份證號碼 23-3054280)(4) | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 組織的國籍或所在地
賓夕法尼亞州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
0 (4) | |||||
7 | 唯一的處置力
0 | |||||
8 | 共享的處置權
0 (4) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 (4) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中該複選框(參見説明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
0.00% | |||||
12 | 舉報人類型 (參見説明)
PN |
CUSIP 編號 03209T109
1 |
舉報人姓名 I.R.S. 識別號上述人員(僅限實體)
奧德賽資本 Group, L.P.(身份證編號 23-2600849)(5) | |||||
2 | 如果是羣組的成員,請選中相應的複選框 (參見説明) (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 僅限秒鐘使用
| |||||
4 | 組織的國籍或所在地
賓夕法尼亞州 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
5 | 唯一的投票權
0 | ||||
6 | 共享投票權
0 (5) | |||||
7 | 唯一的處置力
0 | |||||
8 | 共享的處置權
0 (5) |
9 |
每個申報人實際擁有的總金額
0 (5) | |||||
10 | 如果第 (9) 行中的 總金額不包括某些股票,請選中該複選框(參見説明)
☐ | |||||
11 | 第 (9) 行中的金額表示的類別 的百分比
0% | |||||
12 | 舉報人類型 (參見説明)
PN |
CUSIP 編號 03209T109
第 1 (a) 項。 | 發行人姓名 | |
Ampio Pharnaceuticals, Inc. | ||
項目1 (b)。 | 發行人主要行政辦公室地址: | |
因弗內斯公園大道 373 號,200 號套房 | ||
科羅拉多州恩格爾伍德 80112 | ||
項目 2 (a)。 | 申報人姓名: | |
Bruce E. Terker (1) * | ||
Ballyshannon Partners,L.P. (2) | ||
Ballyshannon 家族合夥企業,L.P. (3) | ||
Insignia Partners,L.P. (4) | ||
奧德賽資本集團,有限合夥企業 (5) | ||
項目2 (b)。 | 主要商務辦公室地址,如果沒有,住所地址: | |
西谷路 950 號,2900 號套房 | ||
賓夕法尼亞州韋恩 19087 | ||
項目 2 (c)。 | 公民身份: | |
Bruce E. Terker 是美國公民 (1) | ||
美國賓夕法尼亞州巴利香農合夥人 (2) | ||
美國賓夕法尼亞州巴利香農家庭合夥企業 (3) | ||
Insignia Partners,美國賓夕法尼亞州有限合夥人 (4) | ||
奧德賽資本集團,美國賓夕法尼亞州有限合夥企業 (5) | ||
項目2 (d)。 | 證券類別的標題: | |
普通股,每股面值0.0001美元 | ||
項目2 (e)。 | CUSIP 號碼 03209T109 |
* | Bruce E. Terker 是 Ballyshannon Partners, Inc. 的唯一所有者、(2) Ballyshannon Partners, L.P.、(3) Ballyshannon Family Partners, L.P. 的普通合夥人,(4) Insignia Partners, L.P. |
CUSIP 編號 03209T109
第 3 項。 | 如果本聲明是根據240.13d-1 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: | |||||
(a) | ☐ | 根據該法第15條註冊的經紀人或交易商; | ||||
(b) | ☐ | 該法第3 (a) (6) 條所定義的銀行; | ||||
(c) | ☐ | 該法第3 (a) (19) 條所定義的保險公司; | ||||
(d) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》第8條註冊的投資公司; | ||||
(e) | ☐ | 根據細則13d-1 (b) (1) (ii) (E) 擔任投資顧問; | ||||
(f) | ☐ | 符合細則13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的僱員福利計劃或捐贈基金; | ||||
(g) | ☐ | 根據第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 條的母控股公司或控制人; | ||||
(h) | ☐ | 《聯邦存款保險法》(12 U.S.C.1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會; | ||||
(i) | ☐ | 根據1940年《投資公司法》第3(c)(14)條,不屬於投資公司定義的教會計劃; | ||||
(j) | ☐ | 符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (J) 條的非美國機構; | ||||
(k) | ☐ | 根據細則 240.13d-1 (b) (1) (ii) (K) 進行分組。如果根據規則 240.13-d1 (b) (1) (ii) (J) 以非美國機構身份申報,請説明機構類型: | ||||
第 4 項。所有權 | ||||||
提供以下有關第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的信息。 | ||||||
* Bruce E. Terker 是零股普通股的受益所有人。 Bruce E. Terker 是 Ballyshannon Partners, Inc. 的唯一所有者、(2) Ballyshannon Partners, L.P.、(3) Ballyshannon Family Partners, L.P. 的普通合夥人、(4) Insignia Partners, L.P. 的唯一所有者,也是(5)奧德賽資本集團的普通合夥人 |
(a) | 實益擁有的金額 | (1) 0 | ||
(Terker先生可能被視為(2)Ballyshannon Partners,L.P.,(3)Ballyshannon Family Partners,L.P.,(4)Insignia Partners,L.P. 和(5)奧德賽資本集團,L.P. 所持股份的受益所有人,因為他是這些合夥企業普通合夥人的唯一所有者。) | ||||
(2) 0 | ||||
(3) 0 | ||||
(4) 0 | ||||
(5) 0 | ||||
(b) | 班級百分比: | (1) 0% | ||
(2) 0% | ||||
(3) 0% | ||||
(4) 0% | ||||
(5) 0% | ||||
(c) | 該人擁有的股份數量: | |||
(i) 唯一的投票權或直接投票權: | 0 | |||
(ii) 共同的投票權或指導投票權: | (1) 0 | |||
(2) 0 | ||||
(3) 0 | ||||
(4) 0 | ||||
(5) 0 | ||||
(iii) 處置或指導處置以下物品的唯一權力: | 0 | |||
(iv) 處置或指導處置以下物品的共同權力: | (1) 0 | |||
(2) 0 | ||||
(3) 0 | ||||
(4) 0 | ||||
(5) 0 |
CUSIP 編號 03209T109
第 5 項。一個班級的百分之五或以下的所有權。
如果提交本聲明是為了報告截至本聲明發布之日,申報人已不再是 類證券的受益所有人,請查看以下內容 ☐
第 6 項。代表另一人 擁有超過 5% 的所有權。
不適用
第 7 項 母控股公司報告的獲得證券的子公司的識別和分類。
N/A
第 8 項。小組成員的識別和分類。
不適用
第9項。 集團解散通知。
不適用
第 10 項。 認證。
不適用
CUSIP 編號 03209T109
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 12 月 7 日 | //Bruce E. Terker | |||||
布魯斯·E·特克 | ||||||
巴利香農合夥人,L.P. | ||||||
來自: | 巴利香農合夥人有限公司,其普通合夥人 | |||||
來自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||
Ballyshannon 家族合夥企業,L.P. | ||||||
來自: | 巴利香農合夥人有限公司,其普通合夥人 | |||||
來自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||
Insignia Partners,L.P. | ||||||
來自: | 巴利香農合夥人有限公司,其普通合夥人 | |||||
來自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||
奧德賽資本集團,L.P. | ||||||
來自: | 奧德賽資本集團有限公司,其普通合夥人 | |||||
來自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||
標題: | 普通合夥人主席 |
CUSIP 編號 03209T109
同意共同提交附表 13G
截至 2023 年 12 月 7 日,Bruce E. Terker、Ballyshannon Partners、L.P.、Ballyshannon Family Partners、 L.P. 和 Odyssey Capital Group, L.P.(統稱 “舉報人”)簽署的協議。
鑑於根據經修訂的1934年《證券交易法》(《交易法》)第12(d)(1)分節頒佈的第13d-1條第(k)款,申報人已決定通過單一聯合申報來履行 《交易法》規定的申報義務:
因此,現在,申報人特此同意如下:
1. | 關於Ampio Pharmicals, Inc.的附表13G是代表每位申報人提交的,該附表作為附錄A附後 。 |
2. | 每個申報人對其中包含的與該 申報人有關的信息的完整性和準確性負責。 |
為此,以下簽名人自上文 起立手續,以昭信守。
日期:2023 年 12 月 7 日 | //Bruce E. Terker | |||||
布魯斯·E·特克 | ||||||
巴利香農合夥人,L.P. | ||||||
來自: | 巴利香農合夥人有限公司,其普通合夥人 | |||||
來自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||
Ballyshannon 家族合夥企業,L.P. | ||||||
來自: | 巴利香農合夥人有限公司,其普通合夥人 | |||||
來自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||
Insignia Partners,L.P. | ||||||
來自: | 巴利香農合夥人有限公司,其普通合夥人 | |||||
來自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||
標題: | 普通合夥人總裁 | |||||
奧德賽資本集團,L.P. | ||||||
來自: | 奧德賽資本集團有限公司,其普通合夥人 | |||||
來自: | //Bruce E. Terker | |||||
姓名: | 布魯斯·E·特克 | |||||
標題: | 普通合夥人主席 |
附錄 A