EX-4.1

附錄 4.1

購買以美國存托股份為代表的普通股的預付認股權證

KAZIA 療法有限公司

股美國存托股數量：_______

發行日期：，2023

本預先注資的購買以美國存托股票（認股權證）為代表的普通股的認股權證證明，對於收到的價值，_________________________ 或其受讓人（持有人）有權在本認股權證全部行使（終止日期）當天或之後的任何時候，根據條款並遵守下文規定的行使限制和條件，向根據法律註冊的公司Kazia Therapeutics Limited訂閲和購買澳大利亞（以下簡稱 “公司”）最多_______股普通股，每股無面值（普通股），由_________股美國存託憑證股份（每股為ADS，合計行使本認股權證時可發行的ADS和ADS，即認股權證，即認股權證），但須根據本協議進行調整。一張權證 ADS 的購買價格應等於第 2 (b) 節中定義的行使價。

第 1 部分。定義。此處使用但未另行定義的大寫術語應具有公司與簽署該協議的買方之間於2023年11月30日簽訂的某些證券購買協議（購買協議）中規定的含義。

第 2 部分。運動。

a) 行使逮捕令。本認股權證所代表的購買權的全部或部分行使可以在初始行使日期當天或之後以及終止日期當天或之前的任何時間或時間在進行，方法是向公司交付一份通過電子郵件（或電子郵件附件）提交的行使通知的PDF副本，該副本以附錄A的形式作為附錄A（行使通知）提交。在上述行使日期之後的 (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 包含ADS標準結算期（定義見本文第2 (d) (i) 節）或普通股標準結算期（定義見本文第2 (d) (ii) 節）的個交易日中較早者內，持有人應提交規定的權證ADS的總行使價在適用的《通過電匯或出納支票行使權通知書》中，除非下文第 2 (c) 節中規定的無現金行使程序是在適用的行使通知中規定。無需提供墨水原件的行使通知，也不要求對任何行使通知提供任何尊爵會擔保（或其他類型的擔保或公證）。公司沒有義務詢問或以其他方式確認任何行使通知中包含的簽名的真實性，也沒有義務詢問或以其他方式確認執行此類行使通知的人的權限。儘管本文有任何相反的內容，

持有人必須親自向公司交出本認股權證，除非持有人購買了本協議下所有可用的認股權證，並且認股權證已全部行使份，在這種情況下，持有人應在向公司發出最終行使通知之日起三 (3) 個交易日內向公司交出本認股權證以供取消。部分行使本認股權證導致購買下文可用的認股權證ADS總數中的一部分，將降低在此處購買的權證ADS的未償還數量，其金額等於購買的權證ADS 的適用數量。持有人和公司應保存記錄，顯示購買的認股權證數量和購買日期。公司應在收到行使通知後的一 (1) 個交易日內對任何行使通知提出異議。持有人和任何受讓人通過接受本認股權證即承認並同意，根據本款的規定，在購買本協議下部分認股權證後，在任何給定時間可供購買的認股權證ADS 的數量可能少於本協議正面所述的金額。

b) 行使價。除每份認股權證0.01美元的名義行使價外，本認股權證的總行使價在初始行使日當天或之前已預先向公司注資，因此，持有人無需向任何人支付額外的對價（每張認股權證的0.01美元的名義行使價除外）即可行使本認股權證。在任何情況下或出於任何理由，包括本認股權證在終止日期之前未行使的情況下，持有人均無權獲得此類預付總行使價的全部或任何部分的退貨或退款。本認股權證下每張權證ADS的剩餘未付行使價為0.01美元，但須根據本協議進行調整（行使價）。

c) 無現金活動。在澳大利亞法律未禁止的範圍內，也可以通過無現金行使全部或部分行使本認股權證，持有人有權獲得等於除以所得商數的認股權證 ADS [(A-B) (X)]by (A)，其中：

(A) =

（如適用）：(i) 在適用的行使通知發佈日期前一個交易日的VWAP，前提是該行使通知 (1) 在非交易日的當天執行和交付，或者 (2) 在正常交易時段開盤之前的交易日（定義見規則）根據聯邦證券法頒佈的第600（b）號法規（根據聯邦證券法頒佈），（ii）由持有人選擇，（y）交易日的VWAP 緊接適用的行使通知發佈日期，或 (z) 彭博有限責任公司（彭博社）截至持有人執行時公佈的主要交易市場上ADS的買入價，前提是該行權通知是在交易日的正常交易時段內執行的，並在其後的兩 (2) 小時內（包括直到普通股收盤後的兩 (2) 小時內送達根據本協議第 2 (a) 節或 (iii) 適用日期的 VWAP（交易日）交易時間行使通知，如果該行使通知的日期為交易日，並且該行使通知是在該交易日的正常交易時段結束後根據本協議第2（a）節執行和交付的；

(B) =

經本認股權證調整後的行使價；以及

(X) =

如果是通過現金行使而不是無現金行使，則根據本認股權證的條款行使本認股權證時可發行的認股權證ADS的數量。

買入價是指在任何日期，由以下第一項適用的條款確定的價格： (a) 如果ADS隨後在交易市場上市或報價，則ADS在交易日上午9點30分起上市或報價的交易市場上該時間（或最接近的前一天）的買入價（基於，紐約城市時間）至下午 4:02（紐約市時間），（b）如果OTCQB或OTCQX不是交易市場，則該日期（或最接近的ADS）的交易量加權平均價格之前的日期）在 OTCQB 或 OTCQX 上，如適用，(c) 如果隨後未在 OTCQB 或 OTCQX 上上市或報價 ADS，如果隨後在粉紅公開市場（或繼承其報告價格職能的類似組織或機構）上公佈了ADS的價格，則為所報告的每個 ADS 的最新出價，或 (d) 在所有其他情況下，ADS的公允市場價值由持有認股權證過半數權益的持有人真誠地選擇當時未償還且合理接受的獨立評估師確定公司，其費用和開支應由公司支付。

VWAP是指在任何日期，由以下第一項適用的條款確定的價格： (a) 如果ADS隨後在交易市場上市或報價，則ADS在隨後上市或報價的交易市場上該日期（或最接近的前一天）的每日交易量加權平均價格，如 Bloomberg（基於上午 9:30 的交易日）紐約市時間）至下午 4:02（紐約市時間），（b）如果場外交易風險市場（OTCQB）或OTCQX最佳市場（OTCQX）不是交易市場，則交易量OTCQB或OTCQX上該日期（或最近的前一日期）ADS的加權平均價格，（c）如果ADS當時沒有在OTCQB或OTCQX上上市或報價，如果隨後在場外交易市場有限公司（或繼承其報告職能的類似組織或機構）運營的粉紅公開市場（粉紅市場）上公佈了ADS的價格價格），此前報告的每份ADS的最新出價，或（d）在所有其他情況下，由真誠選擇的獨立評估師確定的ADS的公允市場價值由當時未償還且公司合理接受的認股權證多數權益的持有人承擔，其費用和開支應由公司支付。

如果以這種無現金方式發行認股權證，則雙方承認並同意，在中，根據《證券法》第3（a）（9）條，認股權證ADS應具有所行使的認股權證的註冊特徵。公司同意不採取任何違反本第 2 (c) 條的立場（除非由於法律的變化而需要採取相反的立場）。

d）運動力學。

i. 行使認股權證 ADS 時交付。如果ADS在交易市場上市，則公司應交付任何認股權證ADS，但須遵守本第 2 (d) (i) 條規定的行使通知。公司應將受此類行使的認股權證存放於發行認股權證存款的紐約梅隆銀行（存管機構），並指示存管機構將持有人或其指定人在存託信託公司（DTC）的賬户直接存入存款信託公司（DTC），如果存管人當時是該系統的參與者，則通過其在託管系統（DWAC）的存款或提款並且 (A) 有一份有效的註冊聲明，允許向該人簽發認股權證或轉售認股權證持有人的認股權證ADS或 (B) 本認股權證是通過無現金行使或以其他方式以實物或電子方式交付以持有人或其指定人的名義在公司股票登記冊上註冊的憑證行使的，其數量為持有人根據該行使權證有權獲得的張認股權證 ADS，在行使通知中指定的地址或DTC賬户在較早日期之前發行 (A) (i) 兩 (2) 個交易日和 (ii) 構成 ADS 標準結算的天數中較早者期限，在每種情況下，均在向公司交付行使通知之後，（B）向公司交付總行使價後的一（1）個交易日（例如日期，即認股權證交割日期）。如果公司出於任何原因未能在認股權證ADS交割日期之前向持有人交付權證ADS，則公司應以現金向持有人支付每行使1,000美元的認股權證ADS（基於適用的行權通知發佈之日ADS的VWAP），作為違約金違約金，而不是罰款，每個交易日支付10美元（增至每20美元）第五個交易日 (5)^第四) 認股權證 ADS 交割日期之後的每個交易日（認股權證 ADS 交割日後的交易日），直到此類權證 ADS 交付或持有人撤銷此類行使。如本文所述， ADS 標準結算週期是指自行權通知送達之日起公司主要交易市場上與ADS相關的標準結算期，以多個交易日表示。

二。行使認股權證時交割。如果普通股在交易市場上市，，則公司應交付受本第 2 (d) (ii) 條規定的行使通知約束的任何認股權證。在以下情況下，公司應通過其DWAC系統將根據本協議購買的認股權證股份由公司的轉讓代理人通過存管信託公司的賬户或其指定人的餘額賬户貸記給持有人

然後，公司的過户代理人就是此類系統的參與者，並且 (A) 有有效的註冊聲明允許持有人向認股權證發行或轉售份認股權證，或者 (B) 該認股權證是通過無現金行使，或者通過親自或電子方式交付在公司股票登記冊上以持有人或其指定人的名義登記的證書來行使持有人根據此類行使有權獲得的認股權證，其地址由以下規定的地址發行行使通知的持有人，即 (i) 在向公司交付行使通知後兩 (2) 個交易日，以及 (ii) 行使通知送達公司後包含普通股標準結算期的交易日數（該日期，認股權證交割日期）。如果公司出於任何原因未能在認股權證交割日之前向持有人交付鬚髮出行使通知的認股權證，則公司應以現金向持有人支付違約金，而不是作為罰款，每股行使1,000美元（基於適用的行使通知發佈之日普通股的VWAP），每交易日10美元（增加至每交易20美元）第五天 (5)^第四) 認股權證股票交割日後的交易日），指該認股權證股票交割日期之後的每個交易日，直到該認股權證股票交付或持有人撤銷該行使權為止。公司同意保留參與FAST計劃的過户代理人，只要該認股權證仍未兑現且可以行使。如本文所述，普通股標準結算期是指截至行使通知送達之日有效的公司主要交易市場上普通股的標準結算期，以多個交易日表示。

iii。行使新認股權證時交付。如果本認股權證已部分行使，則公司應應持有人的要求並在交出本認股權證後，在交付認股權證ADS時，向持有人交付一份新的認股權證，證明持有人有權購買本認股權證所要求的未購買的認股權證ADS，新認股權證在所有其他方面應與本認股權證相同。

iv。撤銷權。如果公司未能 (A) 促使存管機構在認股權證交割日之前根據第 2 (d) (i) 條向持有人轉讓認股權證，或 (B) 促使公司的轉讓代理人在認股權證交割日期（如適用）之前根據第 2 (d) (ii) 條向持有人轉讓份認股權證，則持有人將有權撤銷此類行使。

v. 對未能在行使權證時及時交付認股權證或認股權證的買入補償。除持有人可獲得的任何其他權利外，如果公司未能促使存管機構根據認股權證交割日當天或之前行使上文第2 (d) (i) 節的規定向持有人交付認股權證，或者如果公司未能促使其轉讓代理人根據上述第2 (d) (ii) 節的規定向持有人交付認股權證根據認股權證股份交割日當天或之前的行使，以及如果在該日期之後，其經紀人要求持有人購買（在公開市場交易或其他方式中）或持有人經紀公司以其他方式購買 ADS 或普通股（如適用），以滿足持有人在行使權證（買入）時預計獲得的認股權證 ADS 或認股權證（如有）的出售，則公司應（A）以現金向持有人支付持有人購買的總金額（x）ADS或認股權證的價格（包括合理和慣常的經紀佣金，如果有），所以購買量超過 (y) 乘以 (1) 公司在發行時必須在行使時向持有人交付的認股權證或認股權證數量（如適用）所獲得的金額（2）執行產生此類購買義務的賣出定單的價格，以及（B）持有人可以選擇恢復認股權證的部分和權證AD的等效編號此類行使未兑現的股票或認股權證（視情況而定）（在這種情況下，此類行使應被視為已撤銷）或者向持有人交付ADS或普通股（如適用），如果公司及時履行本協議規定的行使和交付義務，本應發行的ADS或普通股。例如，如果持有人購買總收購價為11,000美元的ADS或普通股（視情況而定），以支付對試圖行使認股權證的買入，而總銷售價格為10,000美元，則根據前一句的條款（A），公司應向持有人支付1,000美元。持有人應向公司提供書面通知，説明應就買入向持有者支付的金額，並應公司的要求提供此類損失金額的證據。本文中的任何內容均不限制持有人在根據本協議條款的要求行使認股權證時尋求本協議項下、法律或衡平法上可用的任何其他補救措施的權利，包括但不限於針對公司未能及時交付ADS或普通股（如適用）發佈具體履約令和/或禁令救濟。

六。沒有部分認股權證或認股權證 ADS。行使本認股權證時，不得發行任何部分認股權證或認股權證ADS。對於持有人行使本來有權購買的ADS的任何部分，公司應根據自己的選擇，要麼就該最後一部分支付現金調整，金額等於乘以行使價，要麼四捨五入至下一個整張ADS；但是，如果四捨五入導致發行價格低於發行價格，則ADS的分數不得四捨五入到下一個整數ADS ADS 的面值。

七。費用、税收和開支。發行認股權證（ADS）應免費向持有人收取與發行此類認股權證有關的任何發行或轉讓税或其他雜費，所有這些税款和費用均應由公司支付，並且此類認股權證應以持有人的名字或持有人可能指示的一個或多個名稱簽發；但是，前提是認股權證ADS是本認股權證將以持有人姓名以外的姓名簽發，在交出行使時應附有轉讓書本文件所附表格由持有人正式簽署，作為其條件，可能要求支付一筆足以償還其附帶的任何轉讓税的款項。公司應支付發行權證存託憑證的所有存託費用，並向存託信託公司（或其他履行類似職能的老牌清算公司）支付權證當日電子交割所需的所有費用。

八。圖書閉幕。根據本協議條款，公司不會以任何妨礙及時行使本認股權證的方式關閉其股東賬簿或記錄；前提是存管機構可以根據存款協議的條款自行決定關閉發行普通股存款的賬簿。

九。澳大利亞法律要求。儘管本認股權證中有任何相反的規定，但在任何情況下，如果公司認為發行認股權證所依據的認股權證會違反包括經不時修訂的《公司法》在內的任何適用法律，也不會要求公司發行認股權證（ADS）所依據的認股權證。在認股權證ADS交割日當天或之前，公司應向存管人託管人發行和分配認股權證ADS所依據的認股權證。

e) 持有人行使限制。公司不得行使本認股權證，持有人無權根據第 2 節或其他規定行使本認股權證的任何部分，但前提是持有人（連同持有人、關聯公司）以及與持有者或任何持有人的關聯公司（此類人員、關聯人）共同行使權證的任何其他人（此類人員、歸屬人）。各方）），會導致歸因方違反公司法案，包括但不限於《公司法》第606條，或者將要求歸屬方根據澳大利亞第81條通知財務主管 1975 年《外國收購和收購法》 (Cth)，或將導致歸屬方的實益所有權超過受益所有權限制（定義見下文）。就上述句子而言，持有人及其關聯公司和歸屬方實益擁有的普通股的數量應包括

持有人及其歸屬方持有的此類認股權證 ADS 所依據的認股權證，加上行使本認股權證時可發行的認股權證數量，但不包括在 (i) 行使持有人或其任何關聯公司實益擁有的本認股權證中剩餘的未行使部分時可發行的認股權證的數量或歸屬方，以及 (ii) 未行使或未轉換的行使或轉換公司任何其他證券（包括但不限於任何其他普通股等價物）中受轉換或行使限制的約束，類似於本文中包含的由持有人或其任何關聯方或歸屬方實益擁有的限制。除前一句所述外，就本第 2 (e) 條而言，受益所有權應根據《交易法》第13 (d) 條以及據此頒佈的規章制度進行計算，持有人承認，公司並未向持有人陳述此類計算符合《交易法》第13 (d) 條，持有人對要求提交的任何時間表承擔全部責任據此。在本第 2 (e) 節中包含的限制適用範圍內，本認股權證是否可行使（相對於持有人與任何關聯公司和歸屬方共同擁有的其他證券）以及本認股權證的哪一部分可行使應由持有人自行決定，行使通知的提交應被視為持有人對本認股權證是否可行使的決定（相關持有人與任何關聯公司共同擁有的其他證券，以及歸屬方）以及本認股權證的哪一部分可行使，在每種情況下均受受益所有權限制的約束，公司沒有義務核實或確認此類決定的準確性，也對不遵守受益所有權限制的行使本認股權證不承擔任何責任。此外，上文所設想的任何集團地位的決定應根據《交易法》第13（d）條以及據此頒佈的規則和條例來確定。就本第 2 (e) 節而言，在確定已發行普通股數量時，持有人可以依據（A）公司最新的20-F表年度報告、6-K表外國私人發行人報告或向委員會提交的其他公開文件（視情況而定）中所反映的已發行普通股數量，（B）公司最近的公告或（C）a 公司或存管機構最近發佈的書面通知列出了已發行普通股的數量。應持有人的書面或口頭要求，公司應在一（1）個交易日內，以口頭和書面形式向持有人確認當時已發行的普通股數量。無論如何，已發行的普通股數量應在持有人或其關聯公司或歸屬方自申報已發行的普通股數量之日起轉換或行使包括本認股權證在內的公司證券（包括本認股權證）生效後確定。受益所有權限制應為 [4.99%][9.99%]行使本認股權證時可發行的認股權證所依據的認股權證的發行生效後立即發行的普通股數量。持有人在通知公司後，可以增加或減少本第 2 (e) 節的受益所有權限制條款，前提是受益所有權限制在任何情況下都不超過普通股數量的 9.99％

持有人行使本認股權證後發行普通股生效後立即流通的股份，本第 2 (e) 節的規定應繼續適用。受益所有權限制的任何提高要等到61％才會生效^st此類通知送達公司的第二天。應以不嚴格符合本第 2 (e) 節條款的方式解釋和實施本段的規定，以更正可能存在缺陷或與本文包含的預期受益所有權限制不一致的本段（或其中的任何部分），或進行必要或必要的更改或補充以正確實施此類限制。本段中包含的限制適用於本認股權證的繼任持有人。

第 3 節。某些調整。儘管本第 3 節或本認股權證中有任何規定，但每份認股權證的行使價、每份認股權證標的股票數量或持有的認股權證數量應在發行日之後不時調整本第 3 節所述的某些事件。

a) 股票分紅和分割。如果公司在本認股權證未償還期間的任何時候：(i) 支付股票分紅或以其他方式分配或分配其普通股或ADS或以普通股或ADS形式支付的任何其他股權或股權等價證券（為避免疑問，不應包括公司在行使本認股權證時發行的任何ADS），（ii）將已發行的普通股或ADS細分為更多的普通股或ADS（視情況而定）（iii）已發行的股票（包括通過反向股票拆分）普通股或存託憑證分成較少數量的普通股或存託憑證（如適用），或（iv）通過重新分類發行普通股、ADS或公司任何資本份額（視情況而定），則在每種情況下，行使價均應乘以分數，其中的分子應為該事件發生前夕已發行的普通股或存托股的數量（不包括庫存股，如果有）分母應為事件發生後立即流通的普通股或美國存款證的數量，並且應按比例調整行使本認股權證時可發行的普通股數量，使此認股權證的總行使價保持不變。根據本第 3 (a) 節進行的任何調整應在確定有權獲得此類股息或分配的股東的記錄日期後立即生效，如果是細分、合併或重新分類，則應在生效日期之後立即生效。

b) 按比例分配。在本認股權證未償還期限內，如果公司通過資本回報或其他方式（包括但不限於通過股息、分離、重新分類、公司重組、安排計劃或方式分配現金、股票或其他證券、財產或期權），向普通股或存託憑證的持有人申報或進行任何股息或以其他方式分配資產（或收購其資產的權利）其他類似交易）（a 分配），在本認股權證發行後的任何時候，在每個在這種情況下，持有人有權參與此類分配，其範圍應與持有人持有普通號碼時持有人本應參與的程度相同

在完全行使本認股權證後可收購的股票或存託憑證（不考慮對行使本認股權的任何限制，包括但不限於受益所有權限制），或者，如果未記錄此類記錄，則為確定普通股或存託憑證的記錄持有者參與此類分配的日期（但是，前提是持有人蔘與任何此類分配的權利將在多大程度上導致持有人超過受益所有權限制，則持有人無權在一定程度上參與此類分配（或因此類分配而獲得的任何普通股或ADS的受益所有權），並且該分配的部分應為持有人的利益而暫時擱置，直到，因為其權利不會導致持有人超過受益所有權限制）。

c) 後續配股。除了根據上述第3（a）節進行的任何調整外，如果公司在任何時候向任何類別的普通股或ADS（購買權）的記錄持有人授予、發行或出售任何普通股等價物或購買股票、認股證、證券或其他財產的權利，則持有人將有權根據適用於此類購買權的條款收購該購買權如果持有人持有完成後可收購的普通股或ADS的數量，則持有人本可以收購在為授予、發行或出售此類購買權而取得記錄的日期前夕行使本認股權證（不考慮對行使本認股權的任何限制，包括但不限於受益所有權限制），或者，如果未記錄此類記錄，則在確定普通股或ADS的記錄持有人授予、發行或出售此類購買權的日期之前（前提是，但是，只要持有人有權參與任何此類購買權，就會導致超過受益所有權限制的持有人，則持有人無權在這樣的範圍內參與該購買權（或由於該購買權而獲得的此類普通股或ADS的受益所有權），並且持有人的購買權應暫時擱置，直到其權利不會導致持有人超過受益所有權限制（如果有的話）。

d) 基本交易。如果在本認股權證到期的任何時候，（i）公司在一項或多項關聯交易中直接或間接影響公司與他人的任何合併或合併（出於更改公司名稱和/或公司控股公司成立司法管轄區的目的除外），（ii）公司（或任何子公司）直接或間接地進行任何出售、租賃, 許可證, 轉讓, 轉讓, 轉讓或以其他方式處置其全部或幾乎全部資產一系列相關交易，（iii）任何直接或間接的收購要約、要約或交換要約（無論是由公司還是他人提出）均已完成，根據這些交易，普通股（包括 ADS 標的普通股）的持有人可以出售、投標或將其股票兑換成其他證券、現金或財產，並且已被50％或以上已發行普通股或50％或以上的持有人接受公司普通股（包括標的普通股）的投票權ADS），（iv）公司直接或間接地在

一項或多項關聯交易影響普通股的任何重新分類、重組或資本重組，或根據該等交易將普通股有效轉換為或兑換成其他證券、現金或財產，或者 (v) 公司在一項或多項關聯交易中直接或間接完成股份購買協議或其他業務合併（包括但不限於重組、資本重組，與他人分立、合併或安排計劃）或一組人如果該其他個人或集團收購股已發行普通股（包括ADS所依據的任何普通股）的50％或以上，或公司普通股50％或以上的投票權（每筆基本交易），發生或完成，然後，在隨後行使本認股權證時，持有人有權獲得每份認股權證 ADS 所代表的每股認股權證在此類基本面交易發生前夕通過此類行使即可發行，由持有人選擇（不考慮第2（e）節中關於行使本認股權證的任何限制），繼任者或收購公司或公司的股本數量（如果公司是本認股權證所代表的認股權證數量的持有人），以及由於持有該認股權證所代表的認股權證數量的持有人進行此類基本交易而應收的任何額外對價（替代對價）可以在該基本交易之前立即行使（不考慮任何第 2 (e) 節中對行使本授權令的限制）。就任何此類行使而言，應適當調整行使價的確定，以適用於此類替代對價，該替代對價基於此類基本交易中可發行的一股普通股（包括認股權證ADS所依據的任何認股權證）的替代對價，，公司應以合理的方式在替代對價中分配行使價，以反映替代對價中任何不同組成部分的相對價值。如果普通股或存託憑證的持有人在基本面交易中將獲得的證券、現金或財產有任何選擇權，則持有人應獲得與在該基本面交易後行使本認股權證時獲得的替代對價相同的選擇權。公司應讓公司不是倖存者的基本交易中的任何繼任實體（繼任實體）根據本認股權證和其他交易文件中的規定，根據持有人在形式和實質上合理滿意並經持有人批准的書面協議（沒有不合理的延遲），以書面形式和實質承擔公司在本認股權證和其他交易文件下的所有義務，並可自由選擇持有者的，交給持有人交換本認股權證，繼承實體的證券，由一份在形式和實質內容上與本認股權證基本相似的書面文書作為證明，該認股權證可兑換該繼承實體（或其母實體）相應數量的股本，相當於行使本認股權證時可收購和應收的認股權證（不考慮對行使本認股權證的任何限制），適用行使價的行使價本文適用於此類股本（但要考慮到根據該基本交易進行的認股權證（ADS）所依據的認股權證的相對價值以及此類股票的價值

股本，此類股本數量和行使價的目的是在此基本交易完成之前保護本認股權證的經濟價值），其形式和實質內容令持有人感到合理滿意。發生任何此類基本交易後，應將繼承實體添加到本認股權證下的公司一詞中（因此，從此類基本交易發生或完成之日起，本認股權證和其他交易文件中提及公司的每一項條款應共同和分別指公司和繼任實體或繼任實體），以及繼任實體或繼任實體公司，可以行使所有權利和權力在此之前的公司以及繼承實體或繼承實體應承擔公司在此之前根據本認股權證和其他交易文件承擔的所有義務，其效力與公司和此類繼任實體或繼任實體共同或分別被命名為本認股權證中的公司相同。為避免疑問，不管 (i) 公司是否有足夠的授權普通股用於發行認股權證和/或 (ii) 基本面交易是否在初始行使日之前發生，持有人都有權享受本第 3 (f) 節規定的好處。

e) ADS比率的變化；用普通股代替ADS。如果在發行日之後，ADS比率增加或降低，則行使本認股權證時可發行的權證ADS數量將（分別）減少或增加，與每個ADS普通股的ADS比率的變化成反比，每張權證的行使價將按每股ADS普通股的變化成正比（分別）增加或減少，因此權證ADS所依據的認股權證總數將成反比並且所有認股權證的總行使價保持不變。如果公司選擇在交易市場上上市普通股或存款協議，則該認股權證將可用於普通股，此處提及的ADS和認股權證應改為指普通股和權證股，視情況而定。在這種情況下，行使價應乘以分數，其中的分子應是該認股權證在該事件發生之前可以行使的ADS所依據的普通股數量，的分母應是該認股權證在該事件發生前可行使的ADS的數量，行使本認股權證時可發行的股票數量應按比例進行調整，使總數本權證的行使價保持不變。

f) 計算。根據本第 3 節進行的所有計算均應按最接近的美分或最接近的 ADS 的 1/100 進行計算（視情況而定）。就本第3節而言，截至給定日期被視為已發行和流通的普通股數量應為已發行和流通的普通股（包括ADS標的普通股，但不包括庫存股，如果有）數量之和。

g) 致持有人的通知。

i. 調整行使價。每當根據本第3節的任何規定調整行使價或每張認股權證標的數量時，公司應立即通過電子郵件向持有人發送通知，説明調整後的行使價以及由此對認股權證ADS和數量進行的任何調整，並簡要陳述需要進行此類調整的事實。

二。允許持有人行使的通知。如果 (A) 普通股或 ADS 的重新分類、公司參與的任何合併或合併、公司全部或基本上所有資產的出售或轉讓，或將普通股轉換為其他證券、現金或財產的任何強制性股票交易都需要獲得公司任何股東的批准，或 (B) 公司應自願或非自願地授權解散、清算或清算公司事務，然後，在每種情況下公司應安排在下文規定的適用記錄或生效日期前至少 20 個日曆天，通過電子郵件向持有人發送一份通知，説明此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或股份交換的預計生效或結束日期，以及預計普通股持有人的日期記錄有權將其普通股兑換成證券、現金或此類重新分類、合併、合併、出售、轉讓或共享交換後可交付的其他財產；前提是未發出此類通知或其中或其交付過程中的任何缺陷不應影響此類通知中要求規定的公司行動的有效性。如果本認股權證中提供的任何通知構成或包含有關公司或任何子公司的重大非公開信息，則公司應同時根據6-K表中外國私人發行人的報告向委員會提交此類通知。除非此處另有明確規定，否則持有人仍有權在該通知發出之日起至觸發該通知的事件生效之日止這段時間內行使本認股權證。儘管有上述規定，如果（A）公司宣佈普通股或ADS的股息（或任何其他形式的分配），（B）公司應宣佈普通股或存託憑證的特別非經常性現金分紅或贖回，（C）公司應授權普通股或存託憑證的所有持有人認購或購買任何股本的權利或認股權證任何類別或任何權利，或 (D) 公司應授權自願或非自願解散、清算或公司事務的清盤，然後，在每種情況下，公司應安排通過電子郵件將其發送到公司認股權證登記冊上顯示的最後一個電子郵件地址，該地址應在下文規定的適用記錄或生效日期的至少20個日曆日之前，上註明為該股息、分配、贖回、權利或認股權證的目的而記錄的日期，或如果記錄不成為

，登記在冊的普通股（包括認股權證ADS所依據的認股權證）持有人有權獲得此類股息、分配、贖回、權利或認股權證的日期尚待確定，公司應根據6-K表格上的外國私人發行人報告或其他適用表格向委員會提交宣佈此類事件；前提是公司可以向持有人提供此類通知在適用記錄或生效日期前 20 個日曆日以內，只要持有人未收到此類通知晚於公司的任何其他股東或美國存託憑證持有人。

第 4 部分。認股權證的轉讓。

a) 可轉讓性。在公司總部或其指定代理人交出本認股權證後，本認股權證以及持有人或其代理人或律師正式簽署的本認股權證的書面轉讓書，以及足以支付此類轉讓時應付的任何轉讓税的資金，即可全部或部分轉讓。移交後，並在需要時支付此類款項，公司應以受讓人的名義（在適用的情況下）以該轉讓文書中規定的面額或面額簽署和交付新的認股權證，並應向轉讓人簽發新的認股權證，以證明本認股權證中未如此轉讓的部分，本認股權證應立即取消。儘管有相反的規定，但除非持有人已將本認股權證全部轉讓給公司，否則不得要求持有人親自向公司交出本認股權證。在這種情況下，持有人應在持有人向公司交付完整的認股權證之日起三 (3) 個交易日內將本認股權證交給公司。認股權證如果按照本協議進行適當轉讓，則可以由新持有人行使購買認股權證ADS，而無需簽發新的認股權證。

b) 新認股權證。本認股權證在上述公司辦公室出示後，可以拆分或與其他認股權證合併，同時附上一份由持有人或其代理人或律師簽署的説明發行新認股權證的名稱和麪額的書面通知。在遵守第4（a）節的前提下，對於此類拆分或合併中可能涉及的任何轉讓，公司應簽發並交付新的認股權證，以換取根據此類通知分割或合併認股權證或合併。在轉讓或交易所發行的所有認股權證的日期均應為本認股權證的發行日期，並應與本認股權證相同，但根據該認股權證可發行的認股權證數量除外。

c) 認股權證登記冊。公司應根據公司為此目的保存的記錄（認股權證登記冊）不時以記錄持有者的名義註冊本認股權證。出於行使本認股權證或向持有者進行任何分配，以及出於所有其他目的，在沒有實際發出相反通知的情況下，公司可以將本認股權證的註冊持有人視為本認股權證的絕對所有者並將其視為本認股權證的絕對所有者。

第 5 部分。雜項。

a) 在行使之前，沒有股東權利；不以現金結算。本認股權證在按照第2 (d) (ii) 節的規定行使認股權證後，在發行認股權證之前，不賦予持有人作為公司股東的任何表決權、分紅或其他權利。按照第2 (d) (i) 節的規定，在行使本協議後，發行認股權證ADS後，持有人將擁有存款協議中規定的ADS持有人的權利。除非此處另有規定，否則本認股權證不授予在不行使本認股權證的情況下參與新發行的股票的權利。在不限制持有人通過無現金行使方式獲得認股權證或認股權證（如適用）以及根據第2（d）（i）、 2（d）（ii）和2（d）（v）節所設想的現金付款的權利的前提下，公司在任何情況下都無需使用淨現金結算本認股權證的行使。

b) 逮捕令丟失、被盜、銷燬或毀損。公司承諾，在公司收到合理令人滿意的證據，證明本認股權證或與認股權證有關的任何股票證書丟失、被盜、銷燬或損壞後，如果丟失、被盜或銷燬，則向其提供合理滿意的賠償或擔保（就認股權證而言，不包括支付任何保證金），以及交出和取消該認股權證或股票證書，如果被肢解，公司將製作並交付期限相似的新認股權證或股票證書並自取消之日起生效，以代替此類認股權證或股票證書。

c) 週六、週日、節假日等。如果採取任何行動或本協議要求或授予的任何權利到期的最後或指定日期不是交易日，則可以在下一個交易日採取此類行動或行使此類權利。

d) 授權股票。

公司進一步承諾，其發行本認股權證將構成對其高管的完全授權，這些管理人員負責發行存託人行使本認股權證下的購買權時發行必要的認股權證存託憑證所需的認股權證。公司將採取一切必要的合理行動，保證此類認股權證和認股權證可以在不違反任何適用法律或法規或普通股或ADS上市的適用交易市場的任何要求的情況下按照本協議的規定發行。公司承諾，在行使本認股權證所代表的購買權時可能發行的所有權證 ADS 在行使本認股權證所代表的購買權並按照支付此類認股權證後，將獲得正式授權、有效簽發、全額支付，並且免除公司因發行該認股權證而產生的所有税款、留置權和費用（任何發生的轉讓產生的税款除外）同時出現這樣的問題）。

除非持有人放棄或同意，否則公司不得通過任何行動，包括但不限於修改其公司註冊證書，或通過任何重組、資產轉讓、合併、解散、發行或出售證券或任何其他自願行動，避免或試圖避免遵守或履行本認股權證的任何條款，但將始終真誠地協助執行所有此類條款並採取所有必要的行動或適用於保護本認股權證中規定的持有人的權利免受損害。在不限制上述規定的一般性的前提下，公司將 (i) 在面值增加之前將任何認股權證的面值提高到應付金額之上，(ii) 採取所有必要或適當的行動，使公司能夠在行使本認股權證時有效合法地發行全額支付的認股權證和標的認股權證，以及 (iii) 使用為獲得任何公共監管機構的所有此類授權、豁免或同意所做的商業上合理的努力擁有必要的管轄權，以使公司能夠履行本認股權證規定的義務。

在採取任何可能導致調整本認股權證可行使的認股權證數量或行使價的行動之前，公司應獲得任何一個或多個擁有管轄權的公共監管機構可能需要的所有授權或豁免或同意。

e) 管轄權。與本認股權證的解釋、有效性、執行和解釋有關的所有問題均應根據購買協議的規定確定。

f) 限制。持有人承認，行使本認股權證時獲得的認股權證如果未註冊且持有人不使用無現金行使，則將受到州和聯邦證券法對轉售的限制。

g) 非豁免和費用。持有人的任何交易過程或任何延遲或未能行使本協議下的任何權利均不得構成對該權利的放棄或以其他方式損害持有者的權利、權力或補救措施。在不限制本認股權證或購買協議的任何其他條款的前提下，如果公司故意和故意不遵守本認股權證的任何條款，從而給持有人造成任何重大損失，則公司應向持有人支付足以支付任何成本和開支的款項，包括但不限於合理的律師費，包括上訴訴訟費用，由持有人收取應付的款項在此或以其他方式執行其任何權利、權力或補救措施時下文。

h) 通知。公司要求或允許向持有人提供或交付的任何通知、請求或其他文件均應根據購買協議的通知條款交付。

i) 責任限制。如果持有人沒有行使本認股權證購買認股權證的任何平權行動，也沒有列舉持有人的權利或特權，則本協議的任何規定均不導致持有人對任何普通股或ADS的購買價格或作為公司股東承擔任何責任，無論此類責任是由公司還是公司的債權人主張。

j) 補救措施。持有人除了有權行使法律授予的所有權利，包括追回損害賠償金外，還有權具體履行其在本認股權證下的權利。公司同意，金錢賠償不足以補償因其違反本認股權證的規定而蒙受的任何損失，特此同意放棄，也不會在任何具體履約訴訟中以法律補救措施為辯護。

k) 繼任者和受讓人。在遵守適用的證券法的前提下，本認股權證及在此證明的權利和義務將有利於公司的繼承人和允許的受讓人，以及持有人的繼承人和允許的受讓人，並對他們具有約束力。本認股權證的規定旨在使本認股權證不時的任何持有人受益，並應由認股權證 ADS 的持有人或持有人強制執行。

l) 修正案。經公司和本認股權證持有人的書面同意，可以修改或修改本認股權證或免除本認股權證的條款。

m) 可分割性。只要有可能，本逮捕令的每項條款都應解釋為根據適用法律有效，但如果本逮捕令的任何條款被適用法律禁止或根據適用法律無效，則在不使此類條款的其餘條款或本逮捕令的其餘條款失效的情況下，該條款將無效。

n) 費用報銷。公司應向持有人償還存管機構向持有人收取的與發行或持有或出售美國存託憑證、認股權證和/或認股權證有關的任何費用。

o) 標題。本授權書中使用的標題僅為便於參考，不得出於任何目的被視為本認股權證的一部分。

********************

（簽名頁如下）

為此，公司促使本逮捕令由其官員自上文所述之日起經正式授權執行，以昭信守。


KAZIA 療法有限公司

來自：
		姓名：
		標題：

附錄 A

運動通知

到：	KAZIA 療法有限公司

紐約梅隆銀行

(1) 下列簽署人特此選擇根據所附認股權證的條款購買公司的__________認股權證（前提是已全額行使），並據此競標全額支付行使價以及所有適用的轉讓税（如果有）。

(2) 付款應採取以下形式（勾選適用的複選框）：

[]存入美國的合法貨幣；或

[]根據第 2 (c) 小節中規定的公式，取消必要數量的認股權證 ADS，以便根據第 2 (c) 款規定的無現金行使程序可購買的最大認股權證 ADS 數量行使本認股權證。

(3) 請以下述簽署人的名義或以下述其他姓名註冊並簽發上述認股權證：




認股權證 ADS 應交付到以下 DWAC 賬號：

[持有人的簽名]

投資實體名稱：______________________________________________________

投資實體授權簽署人的簽名: _________________________________________________

授權簽署人姓名：_________________________________________________

授權簽署人的頭銜：__________________________________________________

日期：__________________________________________________________

附錄 B

任務表

（要分配上述授權令，請執行此表格並提供所需信息。請勿使用此表格行使認股權證以購買認股權證。）

對於收到的價值，特此將上述認股權證及其所證明的所有權利轉讓給


姓名：
		（請打印）

地址：
		（請打印）

電話號碼：

電子郵件地址：

日期：_______________________ __，______

持有人簽名：

持有人地址：