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執行官成員RVP：2021 年股票期權計劃成員2021-03-012021-03-310000946563US-GAAP：地理分佈國內會員2023-01-012023-09-300000946563美國公認會計準則：銷售收入淨成員US-GAAP：客户集中度風險成員2023-07-012023-09-300000946563美國公認會計準則：銷售收入淨成員US-GAAP：客户集中度風險成員2023-01-012023-09-300000946563美國公認會計準則：銷售收入淨成員US-GAAP：客户集中度風險成員2022-07-012022-09-300000946563美國公認會計準則：銷售收入淨成員US-GAAP：客户集中度風險成員2022-01-012022-09-3000009465632021-05-012021-05-310000946563US-GAAP：首選 B 類會員2020-12-3100009465632022-07-012022-09-300000946563US-GAAP：市政債券成員2023-09-300000946563US-GAAP：Equity Securities成員2023-09-300000946563US-GAAP：共同基金成員2023-09-300000946563US-GAAP：共同基金成員2022-12-310000946563US-GAAP：市政債券成員2022-12-310000946563US-GAAP：Equity Securities成員2022-12-3100009465632023-09-3000009465632022-12-310000946563RVP：SeriestwoThree Fourd and Five Convertible B類優先股成員2021-06-012021-06-300000946563US-GAAP：首選 B 類會員2020-01-012020-12-3100009465632022-01-012022-09-300000946563RVP：ThomasjshawMember2023-07-012023-09-3000009465632023-07-012023-09-3000009465632023-11-0100009465632023-01-012023-09-30xbrli: 股票iso421:USDxbrli: purervp: itemrvp: 股東rvp: 客户iso421:USDxbrli: 股票

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 10-Q

（Mark One）

☑根據1934年《證券交易法》第13或15 (d) 條提交的季度報告

在截至的季度期間 2023年9月30日

要麼

☐根據1934年《交易法》第13或15（d）條提交的過渡報告

對於從到的過渡期

委員會文件編號： 001-16465

可伸縮技術有限公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）


德州		75-2599762
（公司或組織的州或其他司法管轄區）		（美國國税局僱主識別號）

511 Lobo Lane
小榆樹, 德州		75068-5295
（主要行政辦公室地址）		（郵政編碼）

(972) 294-1010

（註冊人的電話號碼，包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名、以前的地址和以前的財政年度）

根據該法第12（b）條註冊的證券：


每個班級的標題	交易品種	註冊的每個交易所的名稱
普通股	RVP	紐約證券交易所美國分所

用勾號指明註冊人 (1) 在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類報告的較短期限）中是否已提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去 90 天內是否遵守了此類申報要求。是的 ☑沒有 ☐

用勾號指明註冊人在過去 12 個月（或註冊人必須提交此類文件的較短期限）中是否以電子方式提交了根據第 S-T 法規（本章第 232.405 節）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的 ☑沒有 ☐

用勾號指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報人”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。


大型加速過濾器	☐	加速過濾器	☐

非加速過濾器	☑	規模較小的申報公司	☑
		新興成長型公司	☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ◻

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的 ☐沒有 ☑

僅適用於參與破產的發行人

過去五年的訴訟:

用勾號指明在根據法院確認的計劃分配證券後，註冊人是否已提交了1934年《證券交易法》第12、13或15（d）條要求提交的所有文件和報告。是的◻沒有◻

僅適用於公司發行人

註明截至最新可行日期，每類發行人普通股的已發行股票數量： 29,937,1592023年11月1日已發行的普通股，不包括4,087,145股庫存股。

可伸縮技術，包括

表格 10-Q

截至2023年9月30日的季度期間


	第一部分 — 財務信息

第 1 項。	財務報表	1
	簡明的資產負債表	1
	簡明的運營報表	2
	簡明的現金流量表	3
	股東權益變動簡明表	4
	簡明財務報表附註	5
第 2 項。	管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析	16
第 3 項。	關於市場風險的定量和定性披露	20
第 4 項。	控制和程序	20

	第二部分——其他信息

第 1 項。	法律訴訟	21
第 1A 項。	風險因素	21
第 5 項。	其他信息	21
第 6 項。	展品	21
簽名		22

第一部分—財務信息

第 1 項。財務報表。

可伸縮技術，包括

簡明的資產負債表

（未經審計）


	2023年9月30日		2022年12月31日
資產
流動資產：
現金和現金等價物	$	11,257,822	$	19,721,345
應收賬款，淨額		8,180,244		4,835,119
來自技術投資協議 (TIA) 的應收賬款		—		2,025,413
按公允價值投資債務和股權證券		33,649,141		29,657,314
庫存		22,466,954		20,684,168
應收所得税		1,143,930		10,619,835
預付的預估税款		4,295		4,295
其他流動資產		1,095,053		1,262,221
流動資產總額		77,797,439		88,809,710

不動產、廠房和設備，淨額		95,025,849		100,152,768
遞延所得税資產		8,533,602		6,518,663
其他資產		159,515		184,524
總資產	$	181,516,405	$	195,665,665

負債和股東權益
流動負債：
應付賬款	$	3,393,351	$	6,404,925
長期債務的當前部分		297,257		285,954
應計補償		728,889		997,530
應付股息		1,417,937		1,417,937
股東應計特許權使用費		794,388		973,701
其他應計負債		2,589,845		1,992,144
應繳所得税		40,368		63,631
流動負債總額		9,262,035		12,135,822

其他長期負債		71,517,656		75,459,612
長期債務，扣除當前到期日		1,312,330		1,533,422
負債總額		82,092,021		89,128,856

承諾和意外開支——見附註8

股東權益：
優先股，$1面值：
B 級；授權： 5,000,000股份
II 系列，B 級		156,200		156,200
系列 III，B 級		76,245		76,245
普通股，不面值		—		—
額外的實收資本		73,164,501		73,164,501
留存收益		38,916,116		46,028,541
國庫普通股——按成本計算		(12,888,678)		(12,888,678)
股東權益總額		99,424,384		106,536,809
負債和股東權益總額	$	181,516,405	$	195,665,665

見未經審計的簡明財務報表附註

可伸縮技術，包括

簡明的運營報表

（未經審計）


	三個月		三個月		九個月		九個月
	已結束		已結束		已結束		已結束
	2023年9月30日		2022年9月30日		2023年9月30日		2022年9月30日
銷售額，淨額	$	10,335,031	$	23,061,285	$	29,307,413	$	82,140,204
銷售成本：
製成品成本		5,219,962		16,835,848		19,522,722		53,225,651
向股東支付的特許權使用費		794,388		1,488,811		2,217,575		4,963,406
總銷售成本		6,014,350		18,324,659		21,740,297		58,189,057
毛利		4,320,681		4,736,626		7,567,116		23,951,147

運營費用：
銷售和營銷		1,368,112		1,174,675		4,263,735		3,258,435
研究和開發		150,957		105,749		419,475		407,675
一般和行政		3,737,479		4,146,821		11,592,965		13,311,488
運營費用總額		5,256,548		5,427,245		16,276,175		16,977,598
運營收入（虧損）		(935,867)		(690,619)		(8,709,059)		6,973,549

其他收入——TIA		1,447,975		861,850		4,479,773		1,954,404
債務和股權證券的未實現虧損		(6,538,568)		(615,215)		(11,298,207)		(1,187,629)
出售股票證券的收益		—		—		5,574,791		—
利息和其他收入		768,863		105,661		1,197,329		201,152
利息支出		(36,087)		(40,273)		(117,110)		(125,746)
所得税前收入（虧損）		(5,293,684)		(378,596)		(8,872,483)		7,815,730
所得税優惠		(1,233,188)		(5,763,850)		(1,934,393)		(1,544,383)
淨收益（虧損）		(4,060,496)		5,385,254		(6,938,090)		9,360,113
優先股股息要求		(58,111)		(58,111)		(174,335)		(174,333)
適用於普通股股東的淨收益（虧損）	$	(4,118,607)	$	5,327,143	$	(7,112,425)	$	9,185,780

每股基本收益（虧損）	$	(0.14)	$	0.16	$	(0.24)	$	0.28

攤薄後每股收益（虧損）	$	(0.14)	$	0.16	$	(0.24)	$	0.28

已發行普通股的加權平均值：
基本		29,937,159		32,936,959		29,937,159		33,049,411
稀釋		29,937,159		33,229,866		29,937,159		33,358,225

見未經審計的簡明財務報表附註

可伸縮技術，包括

簡明的現金流量表

（未經審計）


	九個月		九個月
	已結束		已結束
	2023年9月30日		2022年9月30日
來自經營活動的現金流
淨收益（虧損）	$	(6,938,090)	$	9,360,113
為將淨收益（虧損）與經營活動產生的淨現金進行對賬而進行的調整：
折舊和攤銷		5,826,203		2,984,785
未實現的投資虧損淨額		11,298,207		1,187,629
投資的已實現（收益）虧損		(5,574,791)		38,378
應計利息		9,157		46,957
遞延税		(2,014,939)		3,893,874
可疑賬款準備金		452,547		—
基於股份的薪酬		—		3,433,972
減少庫存		172,203		—
其他收入——TIA		(4,479,773)		(1,954,404)
運營資產（增加）減少：
應收賬款		(3,797,674)		16,957,532
庫存		(1,954,988)		2,070,742
其他流動資產		167,166		(65,312)
應收所得税		9,475,906		—
預付的預估税款		—		(13,027,101)
其他資產		25,008		—
營業負債增加（減少）：
應付賬款		(3,011,574)		(12,271,594)
應計負債		1,241,700		(3,067,833)
應繳所得税		(23,263)		(4,959,878)
來自經營活動的淨現金		873,005		4,627,860

來自投資活動的現金流
購買不動產、廠房和設備		(699,283)		(13,880,546)
購買債務和股權證券		(68,287,428)		(16,196,164)
出售債務和股權證券的收益		58,572,186		1,924,769
來自投資活動的淨現金		(10,414,525)		(28,151,941)

來自融資活動的現金流
償還長期債務		(209,789)		(213,661)
技術投資協議 (TIA) 的收益		2,563,229		12,092,638
行使股票期權的收益		—		13,800
應付優先股回購的款項		(1,101,110)		(1,101,110)
支付優先股股息		(174,333)		(194,768)
回購普通股		—		(2,818,177)
來自融資活動的淨現金		1,077,997		7,778,722

現金和現金等價物的淨減少		(8,463,523)		(15,745,359)
現金及現金等價物位於：
期初		19,721,345		29,162,913
期末	$	11,257,822	$	13,417,554

現金流量信息的補充附表：
支付的利息	$	71,867	$	78,789
繳納的所得税	$	—	$	12,323,857

非現金投資和融資活動的補充時間表：
已申報優先股息，但未支付	$	—	$	1,417,937
技術投資協議 (TIA) 下的應收款項	$	—	$	1,836,826
應付優先股回購	$	—	$	1,084,795

見未經審計的簡明財務報表附註

可伸縮技術，包括

股東權益變動簡明表

（未經審計）

以下顯示了截至2023年9月30日的三個月期間股東權益的變化：


			第二輯		系列三
			B 級		B 級		額外				財政部
	常見		首選		首選		付費		已保留		股票 —
	股票		股票		股票		資本		收益		不惜成本		總計
截至 2023 年 6 月 30 日的餘額	$	—	$	156,200	$	76,245	$	73,164,501	$	43,034,723	$	(12,888,678)	$	103,542,991
分紅		—		—		—		—		(58,111)		—		(58,111)
淨虧損		—		—		—		—		(4,060,496)		—		(4,060,496)
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額	$	—	$	156,200	$	76,245	$	73,164,501	$	38,916,116	$	(12,888,678)	$	99,424,384

以下顯示了截至2022年9月30日的三個月期間股東權益的變化：


			第二輯		系列三
			B 級		B 級		額外				財政部
	常見		首選		首選		付費		已保留		股票 —
	股票		股票		股票		資本		收益		不惜成本		總計
截至2022年6月30日的餘額	$	—	$	156,200	$	76,245	$	65,312,124	$	45,041,065	$	(8,088,678)	$	102,496,956
股票期權練習		—		—		—		3,300		—		—		3,300
分紅		—		—		—		—		(58,111)		—		(58,111)
股票期權補償		—		—		—		1,157,236		—		—		1,157,236
淨收入		—		—		—		—		5,385,254		—		5,385,254
2022 年 9 月 30 日的餘額	$	—	$	156,200	$	76,245	$	66,472,660	$	50,368,208	$	(8,088,678)	$	108,984,635

以下顯示了截至2023年9月30日的九個月期間股東權益的變化：


			第二輯		系列三
			B 級		B 級		額外				財政部
	常見		首選		首選		付費		已保留		股票 —
	股票		股票		股票		資本		收益		不惜成本		總計
截至2022年12月31日的餘額	$	—	$	156,200	$	76,245	$	73,164,501	$	46,028,541	$	(12,888,678)	$	106,536,809
分紅		—		—		—		—		(174,335)		—		(174,335)
淨虧損		—		—		—		—		(6,938,090)		—		(6,938,090)
截至 2023 年 9 月 30 日的餘額	$	—	$	156,200	$	76,245	$	73,164,501	$	38,916,116	$	(12,888,678)	$	99,424,384

以下顯示了截至2022年9月30日的九個月期間股東權益的變化：


			第二輯		系列三
			B 級		B 級		額外				財政部
	常見		首選		首選		付費		已保留		股票 —
	股票		股票		股票		資本		收益		不惜成本		總計
截至2021年12月31日的餘額	$	—	$	156,200	$	76,245	$	63,024,888	$	41,182,429	$	(5,270,501)	$	99,169,261
股票期權練習		—		—		—		13,800		—		—		13,800
分紅		—		—		—		—		(174,334)		—		(174,334)
股票期權補償		—		—		—		3,433,972		—		—		3,433,972
回購普通股——按成本計算		—		—		—		—		—		(2,818,177)		(2,818,177)
淨收入		—		—		—		—		9,360,113		—		9,360,113
2022 年 9 月 30 日的餘額	$	—	$	156,200	$	76,245	$	66,472,660	$	50,368,208	$	(8,088,678)	$	108,984,635

可伸縮技術，包括

簡明財務報表附註

（未經審計）

1。公司的業務和陳述的基礎

本公司的業務

Retactable Technologies, Inc.（以下簡稱 “公司”）於1994年5月9日在德克薩斯州成立，為醫療保健行業設計、開發、製造和銷售安全注射器和其他安全醫療產品。該公司於 1995 年開始發展其製造業務。該公司的製造和行政設施位於德克薩斯州小榆樹。該公司的產品是 VanishPoint^®0.5mL 胰島素注射器；1mL 結核菌素、胰島素和過敏抗原注射器；0.5mL、1mL、2mL、3mL、5mL 和 10mL 注射器；血液採集管架；easyPoint^®帶針頭的血液採集管架；小直徑管適配器；過敏託盤；靜脈輸液安全導管；Patient Safe^®注射器；患者安全^®Luer Cap；VanishPoint^®血液採集套裝；以及 easyPoint^®針頭以及採用 EasyPoint 包裝的標準 3mL 注射器^®針。該公司還出售 VanishPoint^®除該公司的其他產品外，國際市場上的自動禁用注射器。

列報依據

隨附的簡明財務報表未經審計，管理層認為，這些報表反映了為公允列報所列期間的財務狀況和經營業績所必需的所有調整。所有這些調整都是正常和反覆出現的性質。所列各期間的業務業績不一定代表全年預期的結果。未經審計的簡明財務報表應與公司在2023年3月30日提交的截至2022年12月31日止年度的10-K表中的經審計財務報表中包含的財務報表披露一起閲讀。

2。重要會計政策摘要

會計估計

根據美國公認會計原則（“GAAP”）編制財務報表要求管理層做出估算和假設，這些估計和假設會影響財務報表發佈之日報告的資產和負債金額以及或有資產和負債的披露，以及報告期內報告的收入和支出金額。實際結果可能與這些估計有很大差異。作為合同折扣補貼報告的金額包括審查過去與向客户銷售有關的歷史趨勢以及在客户履行合同義務後發放的相關抵免額。為本期未來銷售回扣索賠確定責任，要求公司瞭解產品類別、銷售分銷渠道方面的相關銷售情況以及履行合同義務的可能性。

現金和現金等價物

就報告現金流而言，現金和現金等價物包括現金、貨幣市場賬户和原始到期日為三個月或更短的投資。

應收賬款

公司在確認收入時記錄貿易應收賬款。沒有產品已委託給客户。公司的可疑賬款備抵主要由對特定貿易應收賬款的審查決定。那些收款有疑問的賬款都包括在津貼中。對這項規定進行了審查，以確定

可疑賬款備抵的充足程度。當貿易應收賬款確定無法收回時，將從這些應收賬款中扣除。如果未在合同條款內付款，則貿易應收賬款被視為拖欠款項。可疑賬户的備抵額為美元716,148和 $675,208分別截至2023年9月30日和2022年12月31日。

公司要求某些客户在開始生產或發貨訂單之前支付預付款。客户可以將此類預付款記入其未付發票或支付發票並繼續結轉押金以備將來的訂單。此類金額包含在簡明資產負債表上的其他應計負債中，並顯示在附註6 “其他應計負債” 中。

公司將估計回報備抵記為應收賬款和總銷售額的減少。從歷史上看，回報微不足道。

庫存

庫存按成本或可變現淨值中的較低者估值，成本由實際平均成本確定。公司將平均成本與可變現淨值進行比較，並記錄較低的價值。可變現淨價值是正常業務過程中的估計銷售價格，即竣工、處置和運輸的合理可預測成本。截至2023年9月30日，該公司的收入為美元31與VanishPoint相關的成本或可變現淨價值庫存調整減少一千美元^®3mL 產品細分市場。有不截至2022年12月31日的成本或可變現淨值庫存調整的較低值。

在確定過剩或過時的庫存時，管理層會考慮諸如現有庫存量和分銷渠道中的庫存量、出售此類庫存的估計時間、庫存的保質期以及當前的市場狀況等因素。一旦庫存物品被認定為過剩或過時，便將其減記為可變現淨值。截至2023年9月30日和2022年12月31日，我們的庫存儲備為美元438千和 $297分別為一千。

投資債務和股權證券

該公司持有共同基金、債務和股權證券作為投資。截至簡明資產負債表發佈之日，這些資產隨時可以出售，並按公允價值記賬。這些投資的未實現和已實現淨收益或虧損分別反映在簡明運營報表中。已實現的投資收益或虧損使用特定的識別方法進行確認。

不動產、廠房和設備

財產、廠房和設備按成本列報。保養和維修支出按發生時記作業務費用。成本包括用於改善和更換的主要支出，這些改進和更換可延長使用壽命或增加與大量資本增加相關的容量和利息成本。出售的收益或損失包含在利息和其他收入中。

公司的財產、廠房和設備主要包括建築物、土地、裝配設備、成型機、模具、辦公設備、傢俱和固定裝置。折舊和攤銷是在以下使用壽命內使用直線法計算的：


生產設備		3到 13 年了
辦公室傢俱和設備		3到 10 年了
建築物		39 年了
建築物改進		15 年了

長期資產

公司通過評估與長期資產相關的估計未貼現未來現金流來評估長期資產的可收回性。如果發現資產的賬面金額超過估計的未來總現金流，則將根據減值對資產進行調整，使其與通過貼現現金流分析或標的資產評估價值確定的公允價值相稱的水平。

公允價值測量

對於使用活躍市場報價計量的資產和負債，公允價值總額等於公佈的每單位市場價格乘以不考慮交易成本的持有單位數量。使用其他重要可觀測投入計量的資產和負債是參照類似資產或負債估值的，並根據合同限制和該資產或負債的特定條款進行調整。對於這些項目，公允價值的很大一部分是參考活躍市場中類似資產或負債的報價得出的。對於所有剩餘的資產和負債，公允價值是使用公允價值模型得出的，例如貼現現金流模型或Black-Scholes模型。

金融工具

公司通過使用公開市場價格、金融機構報價和其他可用信息估算金融工具的公允價值。在解釋數據時需要做出判斷才能得出公允價值的估算值，因此，金額不一定代表當前市場交易所可以實現的金額。短期金融工具，包括現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款和其他負債，主要由沒有延期到期的工具組成，根據管理層的估計，其公允價值等於其記錄價值。債務和股權證券的投資主要由個人股票證券和共同基金組成，根據活躍市場的報價，按公允價值列報。根據管理層的估計，長期負債的公允價值接近其報告價值。

集中風險

公司面臨信用風險集中的金融工具主要包括現金、現金等價物、存款證、交易所交易和封閉式基金、共同基金、股票證券和應收賬款。金融機構維持現金餘額，其中一些超過了聯邦保險限額；但是，管理層認為這些機構的信貸質量很高。公司通過諮詢外部投資顧問來評估股票證券的市場風險。管理層負責根據當前的經濟狀況指導投資活動。大多數應收賬款來自已建立的實體的公司。管理層認為，信用風險集中造成的任何風險敞口都是有限的。

下表反映了截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月期間我們的重要客户：


	三個月已結束			三個月已結束			九個月已結束			九個月已結束
	2023年9月30日			2022年9月30日			2023年9月30日			2022年9月30日
重要客户數量		3			2			3			4
向重要客户提供的淨銷售總額（美元）	$	5.7	百萬	$	15.5	百萬	$	14.3	百萬	$	60.0	百萬
重要客户淨銷售額的百分比		55.0%			67.4%			49.0%			73.0%

該公司在德克薩斯州小榆樹生產部分產品，並使用中國的製造商。該公司大致獲得 90% 和 92在2023年和2022年前九個月中，其產品分別佔中國製造商的百分比。從中國製造商那裏購買的商品彙總 91% 和 94分別佔2023年和2022年第三季度的產品百分比。如果公司無法從中國製造商那裏購買產品，該公司可能需要為其血液採集套裝尋找替代製造商，即EasyPoint^®帶針頭的血液採集管架，靜脈輸液導管，患者安全^®注射器、0.5mL 胰島素注射器、0.5mL 自動禁用注射器以及 2mL、5mL 和 10mL 注射器，並將增加 1mL 和 3mL 注射器和 easyPoint 的國內產量^®針。

收入確認

當履約義務的控制權移交給客户時，通常是在產品發貨時，公司確認收入。信貸條款已獲批准的客户通常應在發票之日起 30 天內付款。根據某些合同，收入是根據對分銷商的銷售價格減去合同定價補貼記賬的。合同定價補貼包括：（i）向提供跟蹤報告（除其他外）顯示購買產品的設施等內容的分銷商提供的折扣；（ii）為公司尚未收到追蹤報告的產品的估計合同定價補貼準備金。發放返利時，將根據客户的應收賬款餘額進行扣除。分銷商根據批發收購成本與相應合同價格之間的差額獲得折扣，如分銷商向公司提供的跟蹤報告所示。如果分銷商將產品出售給沒有合同的實體，則會向分銷商提供標準折扣（低於合同折扣）。折扣的目的之一是鼓勵分銷商向公司提交追蹤報告。合同定價補貼準備金在相關銷售確認期間予以確認，並在每個季度末進行審查，並根據沒有追蹤報告的產品水平的變化進行調整。此外，如果明確表示個人分銷商不會提供追蹤報告，則將進一步調整該條款。估計的合同津貼包含在簡明資產負債表的應付賬款中，並從簡明運營報表的收入中扣除。應付賬款包括估計的合同津貼，金額為美元2.7百萬和美元3.0截至2023年9月30日和2022年12月31日，分別為百萬人。合同定價補貼的條款和條件受公司與其分銷商之間的合同約束。當所有權和所有權風險從公司轉移時，將確認直接向最終用户發貨的收入。最終用户在購買時不獲得任何合同補貼。出於評估目的而運送或分發的任何產品均為費用。

公司提供的產品保修如下：i) 產品適用於美國食品藥品管理局批准範圍內的一般定義的醫療用途；ii) 產品沒有缺陷；iii) 產品將符合相應標籤中規定的描述，前提是產品按照此類標籤和公司的書面使用説明使用。公司歷來沒有遭受過重大保修索賠。

該公司的國內退貨政策規定，客户可以在此期間退回錯誤的貨件 10 天到達分銷商的設施後。在所有這些情況下，分銷商必須從公司獲得授權碼，並將該代碼粘貼到退回的產品上。公司的國內退貨政策還普遍規定，客户可以退回庫存積壓的產品。積壓庫存退貨僅限於二每次的次數 12 個月期限不超過 1佔分銷商過去 12 個月內產品總購買量的百分比。所有產品積壓庫存和退貨都必須經過公司的檢查和驗收。該公司歷來沒有獲得可觀的回報。

公司的國際分銷協議通常不提供任何退貨。

公司要求某些客户在產品發貨前付款。客户的此類預付款記錄在其他應計負債中，通常在產品發貨時確認為收入。

公司定期確認許可協議的收入。如果公司許可其產品進行銷售，而公司不認識分許可證持有人的客户，則公司有義務向Thomas J.

Shaw，某些專利技術的所有者，百分之五十（50根據公司與 Shaw 先生之間的《技術許可協議》的條款，佔此類收入的百分比。

與客户簽訂的合同確認的收入和確認的許可費的分類信息如下：


	在截至2023年9月30日的三個月中：
			血						總計
			收藏		easyPo^®		其他		產品
地理分段	注射器		產品		針頭		產品		銷售
美國銷售額	$	6,439,220	$	379,135	$	2,566,161	$	8,221	$	9,392,737
向美國政府銷售		—		—		—		—		—
北美和南美銷售額（不包括美國）		825,480		—		—		14,250		839,730
其他國際銷售		87,694		10,920		3,800		150		102,564
總計	$	7,352,394	$	390,055	$	2,569,961	$	22,621	$	10,335,031


	在截至2022年9月30日的三個月中：
			血						總計
			藏品		easyPo^®		其他		產品
地理分段	注射器		產品		針頭		產品		銷售
美國銷售額（不包括美國政府）	$	6,947,856	$	815,964	$	1,426,060	$	7,253	$	9,197,133
向美國政府銷售		—		—		—		—		—
北美和南美銷售額（不包括美國）		9,825,120		—		—		16,416		9,841,536
其他國際銷售		3,915,102		8,590		97,724		1,200		4,022,616
總計	$	20,688,078	$	824,554	$	1,523,784	$	24,869	$	23,061,285


	在截至2023年9月30日的九個月中：
			血						總計
			收藏		easyPo^®		其他		產品
地理分段	注射器		產品		針頭		產品		銷售
美國銷售額（不包括美國政府）	$	17,022,384	$	1,123,808	$	3,944,284	$	26,385	$	22,116,861
向美國政府銷售		—		—		—		—		—
北美和南美銷售額（不包括美國）		5,596,992		—		—		226,290		5,823,282
其他國際銷售		959,548		224,868		178,004		4,850		1,367,270
總計	$	23,578,924	$	1,348,676	$	4,122,288	$	257,525	$	29,307,413


	在截至2022年9月30日的九個月中：
			血						總計
			藏品		easyPo^®		其他		產品
地理分段	注射器		產品		針頭		產品		銷售
美國銷售額（不包括美國政府）	$	22,220,324		2,419,915		4,294,603		36,941	$	28,971,783
向美國政府銷售		15,731,136		—		—		—		15,731,136
北美和南美銷售額（不包括美國）		24,421,790		—		2,608		232,834		24,657,232
其他國際銷售		12,418,679		255,204		103,420		2,750		12,780,053
總計	$	74,791,929	$	2,675,119	$	4,400,631	$	272,525	$	82,140,204

所得税

公司根據税收狀況的技術優點是否 “更有可能” 維持税收狀況，評估納税申報表中已採取或預計將採取的納税頭寸，以便在財務報表中確認。衡量税收狀況的依據是最終結算時可能實現的超過50％的最大福利金額。

公司通過使用資產和負債方法進行財務會計和報告，根據財務報表與資產和負債税基之間差異的税收影響，以此類差異在未來幾個時期逆轉時預計生效的頒佈税率為基礎，提供遞延所得税。定期審查遞延所得税資產的可變現性。管理層得出的結論是 $283截至2023年9月30日和2022年12月31日，州淨營業虧損需要千美元估值補貼。

每股收益

公司通過將該期間的淨收益（經該期間的任何累積分紅調整後）除以該期間已發行普通股的加權平均數來計算每股基本收益（“每股收益”）。攤薄後的每股收益包括基本每股收益的決定因素，此外，還反映了根據股票期權和/或可發行普通股的攤薄效應（如果有），可轉換優先股時可交割的普通股的攤薄效應（如果有）。

根據庫存股法計算攤薄後的每股收益包括截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月期間的以下股票：


	三個月已結束	三個月已結束	九個月已結束	九個月已結束
	2023年9月30日	2022年9月30日	2023年9月30日	2022年9月30日
普通股標的已發行和未償還的股票期權	6,408	60,462	17,904	76,370
轉換可轉換優先股後可發行的普通股	232,445	232,445	232,445	232,445
	238,853	292,907	250,349	308,815

潛在的稀釋率（如果有）如以下時間表所示：


	三個月已結束		三個月已結束		九個月已結束		九個月已結束
	2023年9月30日		2022年9月30日		2023年9月30日		2022年9月30日
淨收益（虧損）	$	(4,060,496)	$	5,385,254	$	(6,938,090)	$	9,360,113
優先股股息要求		(58,111)		(58,111)		(174,335)		(174,333)
適用於普通股股東的收入（虧損）	$	(4,118,607)	$	5,327,143	$	(7,112,425)	$	9,185,780
已發行普通股平均值		29,937,159		32,936,959		29,937,159		33,049,411
已發行普通股和普通等值股票的平均值——假設攤薄		29,937,159		33,229,866		29,937,159		33,358,225
每股基本收益（虧損）	$	(0.14)	$	0.16	$	(0.24)	$	0.28
攤薄後的每股收益（虧損）	$	(0.14)	$	0.16	$	(0.24)	$	0.28

運費和手續費

公司在簡明運營報表中將運輸和手續費歸類為銷售成本的一部分。

基於股份的薪酬

公司的股份支付採用Black-Scholes公允價值法進行核算。公司通常在必要服務期內以直線方式記錄基於股份的薪酬支出。公司會在沒收行為發生時進行記錄。

自保員工福利費用

在某些保單限額下，公司為其員工自保某些健康保險福利。保險公司為任何索賠金額超過美元的個人提供額外保險100,000和/或計劃索賠總額超過 $1.7計劃年度的百萬。

研究和開發成本

研究和開發費用在發生時記為支出。

技術投資協議 (TIA)

自2020年7月1日起，公司代表生物醫學高級研究與發展局（BARDA）與美國政府國防部、美國陸軍合同司令部阿伯丁試驗場、納蒂克承包部和埃奇伍德承包部（ACC-APG、NCD 和 ECD）簽訂了經修訂的技術投資協議（“TIA”），價格為美元81,029,518政府為擴大公司針頭和注射器的國內生產提供資金。根據TIA的條款，該公司已對其設施進行了大量增建，這使公司能夠提高國內生產能力。

簡明資產負債表中列為技術投資協議（TIA）應收賬款的金額代表TIA下的應收款項。這些數額代表預先申請或支出報銷申請。由於收到了美國政府對此類支出的補償，該公司記錄了遞延負債。2021年，遞延負債開始系統地作為相關不動產、廠房和設備生命週期內的收益進行攤銷，並在簡明運營報表中作為其他收入——TIA列報。對於未作為財產、廠房和設備資本化的支出而收到的任何補償，其他收入——TIA與支出同期確認。

最近發佈的聲明

2022年6月，財務會計準則委員會發布了ASU 2022-03號《公允價值計量（主題820）：受合同銷售限制的股票證券的公允價值計量》，旨在澄清對出售股權證券的合同限制不被視為股權證券記賬單位的一部分，因此在衡量公允價值時不予考慮。該修正案還澄清説，作為單獨的記賬單位，實體不能承認和衡量合同銷售限制。亞利桑那州立大學第2022-03號在2023年12月15日之後開始的財政年度（包括這些財政年度內的過渡期）對公共企業實體有效。允許提前收養。對於所有其他實體，它對財政年度有效，包括在2024年12月15日之後開始的財政年度內的過渡期。對於尚未發佈或可供發佈的中期和年度財務報表，均允許提前採用。修正案的通過不太可能對公司的財務報表或披露產生重大影響。

3。庫存

庫存包括以下內容：


	2023年9月30日		2022年12月31日
原材料	$	4,534,246	$	4,896,904
成品		17,932,708		15,787,264
	$	22,466,954	$	20,684,168

4。金融工具的公允價值

ASC 820 “公允價值衡量標準” 定義了公允價值，建立了衡量公允價值的框架，並要求對某些公允價值衡量標準進行額外披露。ASC 820 建立了衡量公允價值的三層層次結構，如下所示：

●

第 1 級 — 相同資產和負債在活躍市場上的報價

●

第 2 級 — 可直接或間接觀察到的報價以外的投入

●

第 3 級 — 市場活動很少或根本沒有市場活動時不可觀察的投入

下表彙總了被指定為債務和股權證券投資的資產的價值：


	2023年9月30日
	第 1 級		第 2 級		第 3 級		總計
股權證券	$	17,635,793		—		—	$	17,635,793
共同基金		15,389,017		—		—		15,389,017
市政債券		624,331		—		—		624,331
	$	33,649,141	$	—	$	—	$	33,649,141


	2022年12月31日
	第 1 級		第 2 級		第 3 級		總計
股權證券	$	27,692,459	$	—	$	—	$	27,692,459
共同基金		1,302,973		—		—		1,302,973
市政債券		661,882		—		—		661,882
	$	29,657,314	$	—	$	—	$	29,657,314

截至簡明資產負債表發佈之日，投資資產易於出售，並按公允價值記賬。公司打算持有這些資產，以滿足未來可能的運營需求。下表彙總了投資於債務和股票證券的未實現損益總額：


	2023年9月30日
			累積未實現				聚合
	成本		收益		損失		公允價值
股權證券		24,074,113		—		(6,438,320)		17,635,793
共同基金		15,381,743		7,274		—		15,389,017
市政債券		635,177		—		(10,846)		624,331
	$	40,091,033	$	7,274	$	(6,449,166)	$	33,649,141


	2022年12月31日
			累積未實現				聚合
	成本		收益		損失		公允價值
股權證券	$	22,913,739	$	4,778,720	$	—	$	27,692,459
共同基金		1,252,804		50,169		—		1,302,973
市政債券		634,455		27,427		—		661,882
	$	24,800,998	$	4,856,316	$	—	$	29,657,314

債務和股票證券投資的未實現虧損為美元 (11.3) 百萬和 $ (1.2）截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，分別為百萬美元。

5。所得税

公司對所得税前淨虧損的有效税率為 23.3% 和 1,522% 分別截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月。公司對所得税前淨收益（虧損）的有效税率為 22.4%和 (19.8)%分別截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月。

聯邦法定公司税率與公司有效税率的對賬情況如下：


	九個月已結束		九個月已結束
	2023年9月30日		2022年9月30日
美國法定聯邦税率	21.00	%	21.0	%
州税，扣除聯邦税	0.13	%	0.6	%
股票期權	0.15	%	8.9	%
州税關係研究	—	%	(89.5)	%
費率變動	—	%	34.3	%
返回資源調配和其他	1.14	%	4.9	%
有效税率	22.42	%	(19.8)	%

公司使用FASB ASC Topic 740的認可和衡量條款， 所得税（“主題740”），以考慮所得税。主題740的規定要求公司在無法滿足實現遞延所得税淨資產的 “很可能” 標準時記錄估值補貼。此外，對此類證據潛在影響的重視程度應與其能夠得到客觀核實的程度相稱。公司審查了經營業績以及與變現此類遞延所得税資產有關的所有正面和負面證據，以評估2023年9月30日和2022年9月30日對估值補貼的需求。根據這次審查，該公司得出結論，a $283截至2023年9月30日，州淨營業虧損需要千美元估值補貼。

截至2023年9月30日的九個月中，有效税率與聯邦法定税率不同，這主要是由於IRC第162（m）條規定的股票薪酬和薪酬限額。2022年第三季度，公司與其州和地方税務顧問一起開始全面分析所得税的徵收和分配法規，包括第86-272號公法的適用情況。該分析的結果是，截至2023年9月30日的九個月中，該公司的州所得税税率低於2022年9月30日。

6。其他應計負債

其他應計負債包括以下內容：


	2023年9月30日		2022年12月31日
客户的預付款	$	286,388	$	435,916
應計財產税		1,683,679		—
應計的專業費用		489,088		254,584
流動部分——優先股回購		6,000		1,097,954
其他應計費用		124,690		203,690
總計	$	2,589,845	$	1,992,144

7。其他長期負債

其他長期負債包括技術投資協議（TIA），該協議為美元71,517,6562023 年 9 月 30 日和 $75,459,6122022 年 12 月 31 日。TIA規定，向該公司償還購買與擴大國內針頭和注射器生產有關的設備和用品的費用。根據TIA，可償還金額被列為負債，直到其遞延收入可以在與所購資產的使用壽命相匹配的時期內系統地攤銷。

8。承諾和意外情況

2019 年 11 月 7 日，該公司在 44 起訴訟中提起訴訟^第四德克薩斯州達拉斯縣地方法院（No.DC-19-17946）針對Locke Lord、LLP和Roy Hardin在先前針對Becton、Dickinson and Company（“BD”）的訴訟中為公司提供法律代理。該公司聲稱，被告違反了信託義務，犯下了不當行為，並在代表公司時疏忽大意。公司要求賠償實際和懲戒性損失、撤回財產、費用和利息。2022 年 9 月 2 日，公司提交了第二份修正申請，指控存在法律不當行為和過失。在就延期動議達成一致之後，該案的陪審團審判日期定為2024年2月26日。

9。業務板塊

該公司不在單獨的應申報部門運營。向國際買家發貨通常需要通過電匯或不可撤銷的已確認信用證進行預付款。公司確實在某些情況下根據某些標準向國際客户提供信貸，包括但不限於客户的信用價值、國家的穩定性、銀行限制和訂單規模。所有交易均以美元為單位。

按地域劃分的收入如下：


	三個月已結束		三個月已結束		九個月已結束		九個月已結束
	2023年9月30日		2022年9月30日		2023年9月30日		2022年9月30日
美國銷售額（不包括美國政府）	$	9,392,737	$	9,197,133	$	22,116,861	$	28,971,783
向美國政府銷售		—		—		—		15,731,136
北美和南美銷售額（不包括美國）		839,730		9,841,536		5,823,282		24,657,232
其他國際銷售		102,564		4,022,616		1,367,270		12,780,053
總銷售額	$	10,335,031	$	23,061,285	$	29,307,413	$	82,140,204

按地域劃分的長期資產如下：


	2023年9月30日		2022年12月31日
長期資產
美國	$	90,705,204	$	95,587,561
國際		4,320,645		4,565,207
總計	$	95,025,849	$	100,152,768

10。分紅

現金分紅為美元39,050在2022年每個季度結束後的一個月內以及2023年1月、4月、7月和10月向第二系列優先股股東支付。第三系列優先股股東獲得的現金分紅為美元39,495在 2022 年 1 月和 $19,061在 2022 年剩餘的每個季度結束後的一個月內，以及 2023 年 1 月、4 月、7 月和 10 月。

2021 年 6 月，董事會批准向其 II 系列、III 系列以及前 IV 系列和 V 系列 B 類優先股股東支付的款項，累計金額為 $5,056,945代表所有當前股息、拖欠的股息以及仍欠過去轉換優先股股東的股息。股息已於 2021 年 7 月 22 日支付給所有已聯繫並確認其為有權獲得付款的合法所有者的股東。公司尚未與所有前股東建立聯繫，其中大多數人在2001年之前轉換了股份。公司正在繼續努力與大約... 建立聯繫 90有權獲得大約 $ 的前股東1.4百萬。這與當前申報的股息一起反映在簡明資產負債表上的應付股息中。

11。將普通股換成優先股

2020年，公司與股東簽訂了多項協議，購買其已發行的B類可轉換優先股。這些收購的對價包括現金和普通股。此外，在每筆此類交易中，優先股的交易對手都放棄了對未付拖欠股息的所有權利。總現金對價等於美元3,786,000，其中 $482,670已於 2020 年支付。餘額分等額分期支付 $1,101,110超過三年期限從 2021 年 2 月開始，最後一筆款項於 2023 年 2 月支付。

12。股票期權費用

2021 年 3 月，三官員獲得了股票期權，總共購買了1,350,0002021年股票期權計劃下的股票。選項有十-任期為一年，將全部歸屬三年從撥款之日起。2021 年補助金的公允價值為 $10.21每股使用 Black-Scholes 期權定價模型，無風險利率為 1.20%，行使價為美元13.00每股，波動係數為92.66%。截至2022年12月，期權被認為嚴重缺貨，因為行使價大大高於當時的平均市場價格。2022 年 12 月，董事會取消了這些期權，但沒有向董事提供替代獎勵或補償三公司的高級職員。

根據FASB會計準則編纂（ASC）的股票薪酬主題，出於會計目的，向高管和其他員工授予的股票期權記為費用。ASC 718-20-35-9規定，取消獎勵時未同時授予（或授予要約）替代獎勵或其他有價值對價的，應視為無償回購。因此，任何先前未確認的補償費用應在取消之日予以確認。在該指導下，公司加快了與2022年12月取消的期權授予相關的所有未來股票期權支出的確認。對截至2022年12月31日止年度財務報表的影響是確認了額外的美元5.5百萬美元的股票期權支出。股票期權支出為美元0和 $3.4在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，分別為百萬美元。

13。技術投資協議

自 2020 年 7 月 1 日起，公司與美國政府簽訂了 TIA，以擴大公司皮下注射安全針的生產能力，以應對全球 COVID-19 全球疫情。該獎項是支出類的TIA，根據該獎項，美國政府已向公司支付了與擴張相關的設備和用品的支出。根據TIA的條款，公司的捐款包括為TIA資助的設備提供設施、技術專業知識、勞動力和維護十年術語。2021 年 5 月，公司和美國政府修訂了 TIA 協議，將其中包括二額外的裝配線和額外的可控環境空間。

截至2023年9月30日，公司已收到所有設備，完成了TIA要求的所有物業建設，並且所有報銷申請均已提交。預計不會再提交或收取TIA規定的擴張款項。

14。股票回購

公司與獨立經紀人簽訂了日期為2021年6月4日的回購計劃（“計劃”），購買不超過美元10公司百萬股普通股。該計劃於2022年4月14日終止。總共有 1,087,145根據該計劃購買了股票，總收購價為美元8.1百萬。

公司簽訂了自2022年12月生效的私人股票回購協議，用於購買 3.0百萬股普通股，價格為美元1.60每股，總收購價為 $4.8百萬。

這些庫存股的購買按成本法入賬，並作為庫存股的組成部分包含在公司的資產負債表中。

的 100百萬股授權普通股， 34,024,304股票已發行並且 29,937,159截至2022年12月31日和2023年9月30日的已發行股份。

第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。

前瞻性陳述警告

本文件中以提及方式包含的某些包含 “可以”、“可能”、“相信”、“預期”、“打算”、“期望” 等詞的陳述構成《私人證券訴訟改革法》所指的前瞻性陳述。任何前瞻性陳述都涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致我們的實際業績、業績或成就與此類前瞻性陳述所表達或暗示的任何未來業績、業績或成就存在重大差異。這些因素包括：需求的實質性變化；潛在的關税；我們維持流動性的能力；我們維持專利保護的能力；我們維持有利的第三方製造和供應商安排和關係的能力；對外貿易風險；我們進入市場的能力；生產成本；大型市場參與者在向安全市場提供設備方面的影響；以及第 1A 項中提及的任何其他因素。第二部分中的風險因素。鑑於這些不確定性，不應過分依賴前瞻性陳述。

財務狀況和經營業績的重大變化

概述

自 1997 年以來，我們一直在製造和銷售我們的產品。消失點^®在2023年前九個月，注射器佔我們銷售額的80.5％。易點^®2023年前九個月，產品佔銷售額的14.1％。

我們的產品已經並將繼續通過眾多分銷商在國內和國際上分銷。我們一些受歡迎的注射器產品可提供較低的死角。低死區注射器可減少給藥後殘留在注射器中的藥物殘留。在某些情況下，較低的死區允許從小瓶中獲得額外劑量的藥物。

在 2020 年和 2021 年，我們獲得了美國政府為 COVID-19 疫苗接種工作提供安全注射器的大量訂單和合同。從2020年到2022年第一季度，美國政府一直是重要的客户。我們無法預測未來美國政府是否會下達任何命令。

2020 年，我們與美國政府簽訂了技術投資協議（“TIA”），該協議為擴大我們在國內的針頭和注射器產量提供了大量的政府資金，以滿足美國持續和未來的 COVID-19 醫療對策需求。最近增加的製造設備和設施提高了我們的生產能力和管理成本。此外，在2022年，我們擴建了現有的行政辦公室，總成本為580萬美元。目前沒有進一步擴大我們的生產或管理設施的計劃，我們也沒有購買更多製造設備的實質性承諾。

美國政府的命令和 TIA 是 COVID-19 疫情特有的重大事件，並不表示未來的行動。

儘管我們最近經歷了原材料成本的某些增長，但這些成本主要影響了我們的國內製造業，因為我們從中國購買的成品（佔我們產品的90％）受長期固定價格合同的約束。其他可能影響我們單位成本的因素包括關税上漲、供應商成本上漲和產量變化。成本的增加可能無法通過我們產品的價格上漲來彌補。

在2023年的前九個月中，我們收入的24.5％是國際銷售，主要來自今年第一季度的國際銷售。國際銷售的時間和數量比國內銷售更難預測，而且國際疫苗接種活動往往落後於國內市場。

我們認為，國內客户在庫存中保留了用於疫苗接種目的的產品，導致我們2023年的國內銷售額下降。客户報告説，由於剩餘的注射器庫存，需求減少了。儘管很難估計剩餘庫存中有多少可能還留在市場上，但在政府 COVID-19 疫苗銷售激增之後，今年每個季度的國內銷量都有所增加。這種趨勢與歷史銷售模式一致，恰逢流感季節的銷售。

如財務報表附註4所詳述，截至2023年9月30日，我們持有3,370萬美元的債務和股權證券，佔我們總資產的18.5％。在2023年第一季度，我們將對美國政府支持的共同基金的投資增加了約900萬美元，並對股票證券的投資進行了約600萬美元的重組。在2023年第二季度，我們出售了某些股票投資的頭寸並將資金再投資，向美國政府支持的共同基金投資了約2780萬美元。在2023年第三季度，我們出售了2400萬美元的美國政府支持的共同基金，並將所得款項再投資於股票證券。自2022年12月以來，購買新投資大幅減少了我們的現金狀況。

2023 年 7 月 13 日，我們收到了先前繳納的估計約為 800 萬美元的州税款的退款。截至2022年12月31日至2023年6月30日，這800萬美元在簡明資產負債表上記為應收所得税。

2022 年 6 月，我們裁員了大約 16%，並在 2023 年 3 月進一步裁員了 22%。這些裁員是我們的設施擴建工作基本完成以及美國政府提供 COVID-19 疫苗接種產品的命令的履行的結果。此類成本節約措施的結果表明，與2022年相比，2023年前九個月員工相關成本總共節省了約190萬美元。節省的資金包括工資總額、工資税和保險以及其他相關的員工成本的總體減少。

從歷史上看，流感季節的銷量有所增加。但是，由於 COVID-19 疫苗的銷售額急劇增長，流感季節銷售的影響在過去幾年中沒有那麼大。2023年，與接種疫苗（包括流感疫苗）相關的產品的國內銷量每個季度都在增長，這表明季節性趨勢遵循了疫情前的模式。

從中國製造商那裏購買產品使我們能夠在很少的資本支出的情況下提高製造能力，並提供了具有競爭力的製造成本。在2023年第三季度，我們的中國製造商生產了大約91％的產品。如果我們無法從中國製造商那裏購買產品，我們可能需要為血液採集套裝、靜脈導管、Patient Safe 尋找替代製造商^®注射器、0.5mL 胰島素注射器、0.5mL 自動禁用注射器以及 2mL、5mL 和 10mL 注射器，我們將增加 1mL 和 3mL 注射器以及 easyPoint 的國內產量^®針。

1995 年，我們與 Thomas J. Shaw 簽訂了許可協議，獲得使用其專利的自動回縮技術和其他專利技術製造、營銷和分銷產品的專有權。這項技術是肖先生擁有的各種專利和專利申請的主題。許可協議通常規定按季度支付受許可證約束產品的總銷售額的5％的特許權使用費，他將獲得受許可技術的某些分許可人向我們支付的特許權使用費的百分之五十（50％）。

操作結果

以下討論可能包含趨勢信息和其他涉及許多風險和不確定性的前瞻性陳述。我們的實際未來業績可能與我們的歷史經營業績以及任何前瞻性陳述中討論的業績存在重大差異。如適用，所有參考期均指截至2023年9月30日或2022年9月30日的期間。為了便於閲讀，美元金額已四捨五入。

截至2023年9月30日的三個月和2022年9月30日的三個月的比較

截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，國內銷售分別佔收入的90.9％和39.9％。國內收入增長了2.1％。國內銷量增長了1.8％。截至2023年9月30日的三個月，國內銷量佔總銷量的87％。國際收入下降了約93.2％，這主要是由於與疫苗相關的國際銷售減少。整體銷量下降了66.1％。未來國際訂單的時機尚不確定。

製成品成本下降了69.0％，這主要是由於單位銷售減少。由於相關的總銷售額下降，特許權使用費支出下降了46.6％。

運營費用比上年下降3.1％。這在很大程度上是由於2023年3月勞動力裁員導致股票期權支出和員工人數以及與員工相關的費用減少。

運營虧損為93.6萬美元，而去年同期的虧損為69.1萬美元。虧損增加是由於收入總體下降所致。

由於這些證券的市值下降，債務和股權證券的未實現虧損為650萬美元。

2023年第三季度的所得税補助金為120萬美元，而2022年第三季度的所得税補助金為580萬美元。

截至2023年9月30日的九個月和2022年9月30日的九個月的比較

截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，國內銷售分別佔收入的75.5％和54.4％。國內收入下降了50.5％，這主要是由於缺乏對美國政府的銷售。國內銷量下降了46％。截至九個月，國內銷量佔總銷量的66.4％

2023年9月30日。國際收入下降了約80.8％，這主要是由於與疫苗相關的國際銷售減少。整體銷量下降了66.9％。未來國際訂單的時機尚不確定。

製成品成本下降了63.3％，這主要是由於單位銷售減少。由於相關的總銷售額下降，特許權使用費支出下降了55.3％。

運營費用比上年下降3.1％。這在很大程度上是由於股票期權支出的減少、諮詢和員工人數的減少。在2023年的前九個月中，我們的銷售和營銷費用增加了約30.9％，主要是差旅和貿易展覽費用，並增加了銷售代表的員工人數，以改善未來的收入。

運營虧損為870萬美元，而去年同期的運營收入為700萬美元。虧損是由於收入總體下降以及按單位計算的製成品成本增加。

由於這些證券的市值下降，債務和股權證券的未實現虧損為1,130萬美元，但我們確認的股票證券銷售收益為560萬美元。

2023年前九個月的所得税補助金為190萬美元，而2022年前九個月為150萬美元。

資產負債表和現金流量項目的討論

由於多種因素，截至2023年9月30日的九個月中，運營部門提供的現金流為87.3萬美元。在2023年的前九個月，我們確認了來自TIA的約450萬美元的其他收入。營運資金的變化也影響了來自運營活動的現金流。應收賬款增加了380萬美元，存貨增加了200萬美元，應付賬款減少了300萬美元。這被應收所得税減少950萬美元和應計負債增加120萬美元所抵消。

在截至2023年9月30日的九個月中，投資活動使用的現金為1,040萬美元，這主要是由於購買了6,830萬美元的債務和股權證券，但被出售債務和股權證券的5,860萬美元收益所抵消。

在截至2023年9月30日的九個月中，融資活動提供的現金為110萬美元。這主要是由於政府根據TIA為支付我們的固定資產訂單而獲得的收益，但被我們在附註11中討論的私人證券交易所支付的110萬美元所抵消。

流動性和資本資源

我們歷來主要通過收入、私募、訴訟和解和貸款的收益為運營提供資金。如果需要使用這些資金，我們可能會從收入、現金儲備和投資中為未來的運營提供資金。

2023 年 7 月 13 日，我們收到了先前繳納的估計約為 800 萬美元的州税款的退款。截至2023年9月30日，該金額在資產負債表上被列為現金，並在2023年第三季度增加了現金餘額。截至2022年12月31日至2023年6月30日，這800萬美元在簡明資產負債表上記為應收所得税。

利潤

國內和國際銷售的組合會影響我們產品的平均銷售價格。通常，國內銷售與國際銷售的比率越高，平均銷售價格就越高。我們產品的某些國際銷售直接從中國運送給客户。我們生產的單位數量與製造單位數量的對比

中國可以對庫存的持有成本和銷售成本產生重大影響。通常，銷售單位的總體增長可以對我們的利潤率產生積極影響。製造中使用的原材料成本和運輸成本也會顯著影響我們的利潤率。我們將繼續評估國內製造的產品和中國製造的產品的適當組合，以實現經濟效益並保持我們的國內製造能力。

現金需求

我們認為，自財務報表發佈之日起，我們將有足夠的資金來滿足我們的短期需求，為運營提供至少12個月的資金。除了現金儲備和預期的運營收入外，我們還可以使用我們的投資，如果我們需要動用運營資金，這些投資可能會被清算。現金的預期短期用途包括工資和福利、特許權使用費、庫存購買、合同義務、所得税的支付、季度優先股分紅和其他運營優先事項。我們的負債是我們的銀行債務，在簡明資產負債表上列為長期債務，以及財務報表附註7中詳述的其他負債。我們相信，我們將有足夠的手段來滿足我們目前可預見的長期流動性需求。如果我們的長期現金需求超過我們目前的儲備金和從運營中獲得現金的能力，管理層必然會承諾減少我們的運營現金需求。

資本資源

自 2020 年 7 月 1 日執行 TIA 以來，我們已大幅擴建了我們的設施。沒有剩餘的資本項目。

關鍵會計估計

我們負責根據美國公認會計原則（“GAAP”）對作為資產和負債申報的金額以及收入和支出進行估算。這些估計要求我們根據過去的經驗和經濟因素的預期對未來事件做出假設。管理層做出的更重要的估計之一是對客户回扣的估計。作為合同返利補貼申報的金額包括對過去與我們向客户銷售以及客户履行合同義務後發放的相關抵免額相關的歷史趨勢的審查。為本期銷售額的未來折扣索賠確立責任，要求我們瞭解產品類別、銷售分銷渠道以及履行合同義務的可能性方面的相關銷售情況。我們將估算結果與歷史上的實際結果相比較，並利用這些決定來進一步發展未來時期的假設基礎以及過去估計值的準確性。儘管我們認為我們有足夠的歷史數據和建立合同債務準備金的堅實基礎，但存在固有的風險，即我們的估計和基本假設可能無法反映未來的實際業績。如果這些估計和/或假設不正確，我們的儲備金調整可能會對未來的業績產生重大影響。

第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露。

不適用。

第 4 項。控制和程序。

披露控制和程序

根據1934年《證券交易法》第13a-15（b）條，管理層在總裁、董事長兼首席執行官託馬斯·肖（“首席執行官”）和副總裁兼首席財務官約翰·福特三世（“首席財務官”）的參與下，以我們的首席執行官和首席財務官的身份，評估了第13a-15條中規定的披露控制和程序的有效性 (e) 根據1934年《證券交易法》。披露控制和程序一詞是指控制措施和其他程序，旨在確保我們在定期報告中要求披露的信息：i) 在美國證券交易委員會規則和表格規定的時限內記錄、處理、彙總和報告；

以及 ii) 酌情收集並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時就所需的披露做出決定。根據這項評估，首席執行官兼首席財務官得出結論，截至2023年9月30日，我們的披露控制和程序是有效的。

財務報告內部控制的變化

在2023年第三季度或2023年9月30日之後，我們對財務報告的內部控制沒有發生任何變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生重大影響或合理可能產生重大影響。

第二部分——其他信息

第 1 項。法律訴訟。

有關所有法律訴訟的完整説明，請參閲財務報表附註8。

第 1A 項。風險因素。

正如我們在EDGAR上發佈的最新年度和季度報告中所述，我們的風險因素沒有實質性變化。

第 5 項。其他信息。

開啟 2023年8月22日, 託馬斯·J·肖, 總裁、董事長兼首席執行官, 採用收購Retractable Technologies, Inc.普通股的書面計劃，旨在滿足規則10b5—1 (c) 的肯定辯護條件。該計劃規定，交易可能從2023年11月20日開始，並可能持續到 2024年11月19日如果不是提前終止。在此期間，該計劃指示經紀交易商在某些價格參數內以不超過80萬美元的總收購價購買普通股。

第 6 項。展品。


展品編號		文件描述

31.1		首席執行官認證

31.2		首席財務官認證

32		根據《美國法典》第 18 條第 1350 節進行認證

101		以下材料來自Retractable Technologies, Inc.截至2023年9月30日的10-Q表格，採用內聯XBRL（可擴展業務報告語言）格式：（i）截至2023年9月30日和2022年12月31日的簡明資產負債表，（iii）截至2023年9月30日的三個月和2022年9月30日的三個月和九個月的簡明經營報表，（iii）截至2023年9月30日的九個月的簡明現金流量表，和2022年，（iv）截至9月30日的三個月和九個月的股東權益變動簡明表，2023 年和 2022 年；以及 (v) 簡明財務報表附註

104		交互式數據文件（格式化的 Inline XBRL，包含在附錄 101 中）

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

日期：2023 年 11 月 14 日	可伸縮技術，包括
	（註冊人）


	來自：	/s/ 約翰·W·福特三世
		約翰·W·堡三世副總裁、首席財務官兼首席會計官