美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 或 15 (d) 條
1934 年的《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期): 2023 年 11 月 30 日
摩根士丹利
(註冊人的確切姓名)
如章程所規定)
(公司成立的州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主識別號) |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
註冊人的電話號碼,包括
區號:(212)
不適用
(如果自 上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果申請8-K 表格旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法 法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易所法》(17 CFR 240.14a-12)下的第14a-12條徵集材料 |
根據 《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第 14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
根據 《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第 13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
存托股份,每股代表一股浮動利率股份的千分之一 權益 非累積優先股,A系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率份額的第 1/1,000 個 權益 非累積優先股,E系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率份額的第 1/1,000 個 權益 非累積優先股,F 系列,面值 0.01 美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率份額的第 1/1,000 個 權益 非累積優先股,第一系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表固定至浮動利率份額的第 1/1,000 個 權益 非累積優先股,K 系列,面值 0.01 美元 |
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存托股份,每股代表股份 4.875% 中的第 1,000 個 權益 非累積優先股,L系列,面值0.01美元 |
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存托股份,每股代表股份 4.250% 中的第 1,000 個 權益 非累積優先股,O 系列,面值 0.01 美元 |
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存托股份,每股代表股份 6.500% 中的第 1,000 個 權益 P系列非累積優先股,面值0.01美元 |
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2026年到期的全球中期票據,A系列,固定利率升息優先票據 摩根士丹利金融有限責任公司(以及註冊人對此的 擔保) |
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全球中期票據,A系列,2029年到期的浮動利率票據 摩根士丹利金融有限責任公司(以及註冊人對此的 擔保) |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型 公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職;董事選舉;某些高級職員的任命; 某些高級管理人員的補償安排。 |
得知阿利斯泰爾·達林於 2023 年 11 月 30 日去世,摩根士丹利深感悲痛。達林先生自 2016 年起擔任摩根士丹利董事會(“董事會”)成員, 並且是董事會審計委員會和風險委員會的成員。
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求,註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
摩根士丹利 (註冊人) | |||||
日期: | 2023年12月1日 | 來自: | /s/ 馬丁·科恩 | ||
姓名: | 馬丁·科恩 | ||||
標題: | 公司祕書 |