美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號: 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數: 0.5
X
如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
CORSINI BRYAN M

(最後) (第一) (中間)
威爾希爾大道 9701 號
套房 700

(街)
比佛利山莊 加州 90212

(城市) (州) (壓縮)
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 PACWEST BANCORP [PACW ] 5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
導演 10% 所有者
X 軍官(請在下面給出標題) 其他(請在下方指定)
執行副總裁,首席信貸官
3。最早交易日期 (月/日/年)
11/30/2023
4。如果是修訂,則為原始提交日期 (月/日/年)
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題(Instr. 3) 2。交易日期 (月/日/年) 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 3。交易代碼(Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 11/30/2023 D 89,397(1) D $0(2)(3) 0(4) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券)
1。衍生證券的標題(Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 (月/日/年) 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) 4。交易代碼(Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格(Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋:
1。包括髮行人27,846股普通股(“發行人RSA”)的限制性股票獎勵。
2。根據2023年7月25日的合併協議和計劃,由發行人、加利福尼亞銀行有限公司(“BANC”)和加州合併子公司(“合併協議”)進行處置。根據合併協議的條款,在發行人與Cal Merger Sub, Inc. 合併(“合併”)的生效時間(“生效時間”),在生效時間前夕發行和流通的每股發行人普通股均轉換為獲得0.6569股BANC普通股(“合併對價”)的權利。所有部分股份均以現金支付。合併於2023年11月30日結束。
3。根據合併協議,在生效時間,發行人RSA由BANC承擔並轉換為在生效時間前夕獲得受此類發行人RSA約束的每股發行人普通股的合併對價的權利(不計利息),其條款和條件與生效時間前夕適用於此類發行人RSA的條款和條件相同(包括歸屬條款),任何分數股份四捨五入至最接近的BANC整股 C 普通股。
4。由於合併,申報人不再直接或間接地以實益方式擁有發行人普通股的任何股份。
/s/Angela M.W. Kelley,事實上的律師 11/30/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。