美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
X
 如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
Sparks Monica L
（最後） （第一） （中間）
威爾希爾大道 9701 號
套房 700
（街）
比佛利山莊 加州 90212
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 PACWEST BANCORP [PACW ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 10% 所有者
X 軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
執行副總裁，首席會計官
3。最早交易日期 （月/日/年）
11/30/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
X 由一名申報人提交的表格
由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 11/30/2023 F 667(1) D $7.54(2) 16,966 D
普通股 11/30/2023 D 16,966(3) D $0(4)(5) 0(6) D
A 系列優先股的存托股 11/30/2023 D 4,000 D $0(7) 0(8) D
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
回覆解釋：
1。代表申報人在2023年11月30日歸屬1,928股限制性股票後向發行人交出的發行人普通股的數量，以履行申報人的預扣税義務。
2。反映了2023年11月30日的市場收盤價。
3。包括髮行人11,482股普通股（“發行人RSA”）的限制性股票獎勵。
4。根據2023年7月25日的合併協議和計劃，由發行人、加利福尼亞銀行有限公司（“BANC”）和加州合併子公司（“合併協議”）進行處置。根據合併協議的條款，在發行人與Cal Merger Sub, Inc. 合併（“合併”）的生效時間（“生效時間”），在生效時間前夕發行和流通的每股發行人普通股均轉換為獲得0.6569股BANC普通股（“合併對價”）的權利。所有部分股份均以現金支付。合併於2023年11月30日結束。
5。根據合併協議，在生效時間，發行人RSA由BANC承擔並轉換為在生效時間前夕獲得受此類發行人RSA約束的每股發行人普通股的合併對價的權利（不計利息），其條款和條件與生效時間前夕適用於此類發行人RSA的條款和條件相同（包括歸屬條款），任何分數股份四捨五入至最接近的BANC整股 C 普通股。
6。由於合併，申報人不再直接或間接地以實益方式擁有發行人普通股的任何股份。
7。在合併協議所設想的交易中，存托股和存托股所依據的優先股將兑換成基本等值的存托股和BANC的優先股。
8。在合併協議所設想的交易之後，申報人不再以實益方式擁有任何發行人存托股份。
/s/Angela M.W. Kelley，事實上的律師 11/30/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。