美國證券交易委員會表格 4
表格 4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區 20549 實益所有權變更聲明 根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交 或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條 |
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如果不再受第 16 節的約束,請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。 | |||||||||||||||||
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的,該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。 |
1。舉報人的姓名和地址*
(街)
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2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Lyell Immunopharma, Inc. [哈哈哈 ] |
5。申報人與發行人的關係
(選中所有適用項)
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3。最早交易日期
(月/日/年) 11/16/2023 | ||||||||||||||||||||||||||
4。如果是修訂,則為原始提交日期
(月/日/年) |
6。個人或聯合/團體申報(檢查適用欄目)
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表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1。證券標題(Instr. 3) | 2。交易日期 (月/日/年) | 2A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 3。交易代碼(Instr. 8) | 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) | 5。 申報交易後實益擁有的證券金額(Instr. 3 和 4) | 6。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 7。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A) 或 (D) | 價格 | ||||||
普通股 | 8,729(1) | D |
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1。衍生證券的標題(Instr. 3) | 2。衍生證券的轉換價或行使價 | 3。交易日期 (月/日/年) | 3A。視作執行日期,如果有 (月/日/年) | 4。交易代碼(Instr. 8) | 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) | 6。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 7。衍生證券標的證券的標題和金額(Instr. 3 和 4) | 8。衍生證券的價格(Instr. 5) | 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量(Instr. 4) | 10。所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 4) | 11。間接受益所有權的性質(Instr. 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使日期 | 到期日期 | 標題 | 股份數量或數量 | ||||||||
股票期權(買入權) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 3,612,000 | (2) | 02/04/2031 | 普通股 | 3,612,000 | (3)(4) | 3,612,000 | D | ||||
股票期權(買入權) | $6.24 | 11/16/2023 | D | 3,612,000 | (5) | 02/04/2031 | 普通股 | 3,612,000 | (3)(4) | 0 | D | ||||
股票期權(買入權) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 190,000 | (6) | 02/04/2031 | 普通股 | 190,000 | (3)(4) | 190,000 | D | ||||
股票期權(買入權) | $6.24 | 11/16/2023 | D | 190,000 | (5) | 02/04/2031 | 普通股 | 190,000 | (3)(4) | 0 | D | ||||
股票期權(買入權) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 516,000 | (7) | 02/04/2031 | 普通股 | 516,000 | (3)(4) | 516,000 | D | ||||
股票期權(買入權) | $6.24 | 11/16/2023 | D | 516,000 | (8) | 02/04/2031 | 普通股 | 516,000 | (3)(4) | 0 | D | ||||
股票期權(買入權) | $1.87 | 11/16/2023 | A | 500,000 | (9) | 03/15/2032 | 普通股 | 500,000 | (3)(4) | 500,000 | D | ||||
股票期權(買入權) | $5.98 | 11/16/2023 | D | 500,000 | (10) | 03/15/2032 | 普通股 | 500,000 | (3)(4) | 0 | D |
回覆解釋: |
1。包括2022年5月18日收購的2,941股股票、2023年5月18日收購的5,787股股票以及根據發行人的2021年員工股票購買計劃於2023年11月17日收購的1股股票。 |
2. 截至2023年11月16日,已歸屬2,483,250股股份,剩餘的未歸屬股份將在接下來的二十七個月內根據最初的歸屬開始日期按月等額分期歸屬。 |
3。此處報告的交易反映了自2023年11月16日(“重新定價日”)生效的一次性股票期權重新定價(“期權重新定價”)。期權重新定價適用於截至重新定價日發行人所有在職員工持有的行使價超過每股2.37美元的期權。 |
4。根據期權重新定價,對包括期權在內的已重新定價期權的行使價進行了修訂,將行使價降至每股1.87美元,即發行人普通股在重新定價日的收盤價。但是,如果員工在一年的保留期結束之前行使重新定價的期權(在某些情況下可以提前終止),則該員工將被要求支付該重新定價期權的原始每股行使價。此外,包括申報人在內的執行官持有的重新定價期權所依據的未歸屬股票的歸屬時間表又延長了一年。重新定價期權的到期日或標的股票數量沒有變化。 |
5. 四分之一的期權股份於2022年2月5日歸屬,其餘期權股份將在接下來的三十六個月內按月等額分期歸屬。 |
6. 截至2023年11月16日,已歸屬130,625股股份,剩餘的未歸屬股份將在接下來的二十七個月內根據最初的歸屬開始日期按月等額分期歸屬。 |
7. 截至2023年11月16日,已歸屬311,750股股份,剩餘的未歸屬股份將在接下來的三十個月內根據最初的歸屬開始日期按月等額分期歸屬。 |
8. 在2021年6月16日之後的四十八個月內,股份總額的1/48分期按月等額分期歸屬。 |
9. 截至2023年11月16日,已歸屬218,750股股份,剩餘的未歸屬股份將在接下來的三十九個月內根據最初的歸屬開始日期按月等額分期歸屬。 |
10. 12.5%的期權股份於2022年8月9日歸屬,剩餘的期權股份將在接下來的四十二個月內按月等額分期歸屬。 |
備註: |
/s/ Hector Casab,擔任事實律師 | 11/20/2023 | |
** 舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。 | ||
* 如果表格由多個申報人提交, 看到 指令 4 (b) (v)。 | ||
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必須手動簽名。如果空間不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼,否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。 |