美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549

表格 12b-25
 
延遲提交的通知
 
（勾選一個）：☐ 表格 10-K ☐ 表格 20-F ☐ 表格 11-K 表格 10-Q ☐ 表格 10-D ☐ 表格 N-CEN
☐ 表格 N-CSR

對於已結束的期限：
2023年9月30日

  ☐
10-K 表格過渡報告

☐
20-F 表格過渡報告

☐
11-K 表格過渡報告

☐
10-Q 表過渡報告

對於已結束的過渡期：

       
此表格中的任何內容均不得解釋為暗示委員會已核實了其中包含的任何信息。
如果通知涉及上面核對的申報的一部分，請註明通知所涉及的物品：

第 I 部分 — 註冊人信息
 
百老匯金融公司

註冊人的全名
 
不適用

以前的名字（如果適用）
 
威爾希爾大道 4601 號，150 號套房

主要行政辦公室地址（街道和門牌號）
 
加利福尼亞州洛杉磯，90010

城市、州和郵政編碼

第二部分——規則 12b-25 (b) 和 (c)
 
如果沒有不合理的努力或費用就無法提交主題報告，並且註冊人根據規則12b-25（b）尋求救濟，則應填寫以下內容。（如果適用，請選中 複選框）
 
☐
(a)
如果不付出不合理的努力或開支，就無法消除本表格第三部分中合理詳細描述的理由；
(b)
主題年度報告、半年度報告、10-K 表格、20-F 表格、11-K 表格、N-CEN 表格或 N-CSR 表格或其部分內容將在規定的到期日之後的第十五個日曆日 當天或之前提交；或者10-Q表的主題季度報告或過渡報告或10-D表的主題分配報告或其中的一部分，將在規定的 之後的第五個日曆日當天或之前提交} 截止日期；以及
(c)
如適用，附上了第12b-25（c）條要求的會計師報表或其他證物。

第三部分——敍事
 
下文合理詳細説明為什麼無法在規定的時間內 期限內提交10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-CEN、N-CSR或過渡報告或其中的一部分。
 
百老匯金融公司（“註冊人”，“我們的” 或 “我們”）無法在沒有不合理的努力和費用的情況下提交截至2023年9月30日的季度10-Q 表季度報告（“10-Q表”），因為註冊人的首席執行官和首席財務官需要更多時間來完成對註冊人披露 控制和程序有效性的評估。在準備10-Q表的過程中，我們確定，截至2023年9月30日，我們對財務報告的內部控制存在缺陷，這可能是一個重大弱點。我們打算提交 表格 10-Q，並在合理可行的情況下儘快提供有關我們控制環境的更多信息。
 
前瞻性陳述
 
該文件包含許多前瞻性陳述。諸如 “期望”、“打算”、“將” 和類似的未來或條件表達式之類的詞語意在 用於識別前瞻性陳述。這些前瞻性陳述包括但不限於有關我們對提交10-Q表格以及完成對我們 披露控制和程序的持續評估的信念和期望的陳述。這些前瞻性陳述不能保證未來的事件或結果，並存在許多風險和不確定性，其中許多風險和不確定性難以預測，也超出了我們的控制範圍。可能導致實際結果與前瞻性陳述中結果存在重大差異的重要 因素包括但不限於註冊人財務報告的重大延遲，包括正在進行的評估 可能發現註冊人會計實務中的重大缺陷或其他控制缺陷、錯誤陳述或錯誤。除非適用法律或法規要求，否則我們不承擔任何更新或修改此處任何前瞻性陳述的義務。
 
第四部分—其他信息
 
(1)
與本通知有關的聯繫人的姓名和電話號碼。
 
布倫達 J. Battey   (323)   634-1700

 
 
（姓名）   （區號）   （電話號碼）

(2)
在過去的12個月中，或者在要求註冊人提交此類報告的較短時間內，1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條或1940年《投資公司法》第30條所要求的所有其他定期報告是否都已提交？如果答案是否定的，請識別報告。是的 ☐ 不是

(3)
預計與上一財年同期相比，經營業績的任何重大變化都會反映在主題報告 或其部分內容中的收益表中？☐ 是的沒有

如果是，請附上對預期變化的敍述和定量解釋，並酌情説明為什麼 無法對結果做出合理估計。
 
百老匯金融公司

（章程中規定的註冊人姓名）

已促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本通知.
 
日期：2023 年 11 月 15 日
來自：
//Brenda J. Battey

   
   
布倫達 J. Battey
   
執行副總裁兼首席財務官