“個人” 指任何個人、公司、財產、合夥企業、合資企業、協會、股份公司、有限責任公司、信託、非法人組織或任何其他實體。
“PIK證券” 是指(i)以低於股票發行上限的普通股支付股息的普通股;(ii)超過股票發行上限的普通股股息的認股權證。
“優先股” 的含義如上文敍述所述。
“主要市場” 是指紐約證券交易所;但是,如果公司的普通股曾在美國紐約證券交易所、納斯達克全球市場、納斯達克全球精選市場或納斯達克資本市場上市或交易,則 “主要市場” 應指隨後在其中上市或交易公司普通股的其他市場或交易所。
“記錄日期” 是指,對於普通股持有人有權獲得任何現金、證券或其他財產的任何股息、分配或其他交易或事件,或者將普通股兑換成現金、證券或其他財產的任何組合,確定有權獲得此類現金、證券或其他財產的普通股持有人的既定日期(無論該日期由董事會或法規、合同或其他方式確定)。
“贖回日期” 是指,就係列的每股股票而言[ ]優先股,公司為了該持有人的利益,以不可撤銷的方式向該股份的持有人或轉讓代理人全額支付每股此類股票的贖回價格的日期。
“兑換價格” 的含義見第 8 (a) (i) 節。
“註冊商” 指以該系列註冊商的身份行事的轉讓代理人[ ]優先股及其繼任者和受讓人。
“註冊權協議” 是指截止日期為止的註冊權協議 [ ], 202[ ]在公司中,持有人(定義見其中定義)及其它各方。
“所需的監管批准” 具有備用股權購買協議中對該術語規定的含義。
“優先股” 的含義見第 2 (a) 節。
“系列[ ]優先股” 的含義見第 1 節。
“上架註冊聲明” 是指公司在任何時候以S-3表格(或任何繼任表格)或S-1表格(或任何繼任表格)向證券交易委員會提交的註冊聲明,要求根據經修訂的1933年《證券法》(或證券交易委員會可能通過的任何類似規則)持續進行發行,該聲明隨後生效,可供查閲根據當時生效的任何註冊權協議,向作為賣出股東的持有人並且公司和持有人是該系列的當事方,涵蓋該系列所屬的普通股[ ]優先股是可轉換的。
“備用股權購買協議” 是指截至10月公司與投資者之間的某些備用股權購買協議 [3],2023,因為它可能會不時進行修改、補充或以其他方式修改。
根據紐約證券交易所規則312.03和312.04的規定,“股票發行上限” 是指持有人不得成為公司已發行普通股超過19.9%的受益所有人,也不得以低於 “最低價格” 的價格進行 “20%發行”。
“子公司”,在指任何個人時,是指截至該日其擁有以下條件的任何公司、有限責任公司、合夥企業、協會、信託或其他實體:(i)佔普通投票權50%以上的證券或其他所有權權益(或就合夥企業而言,佔普通合夥企業權益的50%以上),或者(ii)有足夠的表決權以選舉董事會或其他管理機構中至少多數成員,由該人或該人的一家或多家子公司擁有,或由該人擁有,並且或該人的更多子公司。
“交易日” 是指主市場開放營業的任何一天。