美國
證券交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據1934年《證券交易法》第 13 條或 第 15 (d) 條
報告日期(最早報告事件的日期):2023 年 11 月 13 日
EXELA TECHNOLOGIES
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(公司或組織所在的國家或其他司法管轄區 ) | (委員會檔案編號) |
(美國國税局僱主 |
歐文, |
||
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
公司的電話號碼,包括
區號:(844)
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易符號 | 上每個交易所的名稱 哪個註冊了 | ||
普通股,面值每股0.0001美元 | XELA | 納斯達克股票市場有限責任公司 |
如果 8-K 申報旨在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應複選框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 | 交易 符號 |
上每個交易所的名稱 哪個註冊了 |
| ||
用勾號指明註冊人是 是1933年《證券法》第405條(本章第230.405節)或 1934 年《證券交易法》(本章第 240.12b-2 條)第 12b-2 條定義的新興成長型公司。
¨新興 成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記註明 註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務 會計準則。§
第 3.01 項關於未能滿足持續上市規則或 標準的通知;上市轉讓。
其他違法通知
正如此前在 Exela Technologies, Inc. 於 2023 年 8 月 14 日向美國證券交易委員會(“委員會”)提交的 表格最新報告中披露的那樣 (“公司”),2023年8月11日,公司收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部 的通知信,告知該公司不遵守納斯達克上市規則第5250 (c) (1) 條規定的納斯達克 持續上市要求(“定期報告規則”)由於 未能及時提交截至2023年6月30日的財季的10-Q表季度報告(“第一份 10-Q表”)。
2023年11月13日,公司收到了納斯達克的通知(“附加 拖欠通知”),該通知指出,由於公司在及時提交截至2023年9月30日的10-Q表季度報告時又出現了拖欠行為(第二張表格 10-Q”),而且 由於未及時提交第一份表格 10-Q(以及第二份表格 10-Q,即 “定期報告”), 公司仍未遵守《期限報告規則》,該規則要求及時向委員會提交所有必需的定期財務 報告。
由於這種額外的違約行為 (i) 納斯達克為使公司重新遵守定期報告而獲得的任何其他 例外情況,將限制在自第一份表格 10-Q 到期日或 2024 年 2 月 5 日起最多 180 個日曆日 天內,並且 (ii) 公司必須提交其原始 計劃的更新,以恢復對定期報告規則的遵守,包括公司的定期報告規則計劃不遲於2023年11月27日提交第二份表格 10-Q, 。無法保證納斯達克會接受公司重新獲得 合規的最新計劃,也無法保證公司將在2024年2月5日當天或之前向委員會提交所有定期報告,成功實施其重新遵守定期報告規則的計劃。公司預計在2023年11月27日當天或之前提交第一份10-Q 表格,並打算在合理可行的情況下儘快提交第二份表格 10-Q。
《額外拖欠通知》對公司證券在納斯達克交易所的上市 或交易沒有直接影響。如果公司未能及時恢復對定期 報告規則的遵守,則該公司的證券可能會從納斯達克退市。如果公司未能在2024年2月5日之前向委員會提交定期報告 ,納斯達克將向公司提供書面通知,説明其證券將被退市。 屆時,公司可以根據納斯達克上市規則第5815條向聽證會小組對納斯達克工作人員的決定提出上訴。
MVLS 通知
2023 年 11 月 13 日,公司還收到了納斯達克的預期 通知(“MVLS 通知”),通知該公司未遵守納斯達克上市規則第 5550 (b) (2) (the )”MVLS 規則”)因為在過去連續30個工作日中,公司的上市證券市值 (“MVLS”)低於3500萬美元的最低要求。納斯達克在MVLS通知中表示,自MVLS通知發佈之日起(或直到2024年5月13日),公司有 個日曆日才能恢復對MVLS規則的遵守。如果在2024年5月13日之前的任何時候,公司的MVLS連續至少十個工作日收盤價達到或超過3,500萬美元,則 公司將恢復合規。
MVLS通知對公司 證券在納斯達克交易所的上市或交易沒有直接影響。如果公司未能及時恢復對MVLS規則的遵守,則該公司的證券 可能會從納斯達克退市。如果公司未能在2024年5月13日之前滿足MVLS規則,納斯達克 將書面通知公司其證券將被退市。屆時,公司可以根據納斯達克上市規則第5815條向聽證會小組對納斯達克 員工的決定提出上訴。
第 7.01 項 FD 披露條例。
公司於 2023 年 11 月 17 日發佈新聞稿,披露了公司收到的額外拖欠通知。該新聞稿的副本作為附錄99.1附於此,並以引用方式納入此處。
就經修訂的1934年《證券交易法》( “交易法”)第18條而言,本項目7.01中提供的信息,包括所附的 附錄,不得被視為 “已提交”,也不得以引用 被視為納入經修訂的1933年《證券法》或《交易法》規定的任何文件中,除非如此應在此類文件中以 具體提及的方式明確列出。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
展品編號 | 描述 | |
99.1 | 2023 年 11 月 17 日發佈的新聞稿 | |
104 | 封面 頁面交互式數據文件(嵌入在 Inline XBRL 文檔中) |
有關前瞻性陳述的警示信息
就1995年《私人證券訴訟 改革法案》中的安全港條款而言,本最新報告中包含的某些陳述不是歷史事實,而是前瞻性陳述。前瞻性陳述通常附有 “可能”、“應該”、“將”、 “計劃”、“打算”、“預期”、“相信”、“估計”、“預測”、 “潛力”、“看起來”、“尋找”、“繼續”、“未來”、“將”、“期望”、 “展望” 或其他類似的詞語、短語或表達方式。這些前瞻性陳述包括有關我們 行業、未來事件、預計或預期的未來業績和收益、Exela未來機遇的陳述,以及其他非歷史事實的陳述 。這些陳述基於Exela管理層當前的預期,而不是對實際業績的預測。這些聲明存在許多風險和不確定性,包括但不限於Exela年度報告和其他證券文件中 “風險因素” 標題下討論的 。此外,前瞻性 陳述提供了Exela對未來事件的預期、計劃或預測以及截至本通報之日的觀點。Exela預計 後續的事件和發展將導致Exela的評估發生變化。截至本8-K表最新報告發布之日之後的任何日期,不應將這些前瞻性陳述 視為代表Exela的評估。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求 ,註冊人已正式促成由經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
日期:2023 年 11 月 17 日
EXELA TECHNOLOGIES | ||
來自: | /s/ Laura Weinblum | |
Laura Weinblum | ||
代理祕書 |