美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 11 月 14 日
ZYVERSA THERAUTICS, INC
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) | (委員會 | (美國國税局僱主 | ||
公司註冊的) | 文件號) | 證件號) |
(主要行政人員 辦公室的地址) | (郵政編碼) |
(754) 231-1688
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條進行的書面通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條 徵集材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
Item 3.01 除牌或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)此前曾通知ZyVersa Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”),其上市證券的 買入價在過去連續30個工作日收於每股不到1.00美元, 的結果不符合上市規則5450(a)(1)(“規則”)。根據《上市規則》第5810 (c) (3) (A) 條,該公司 有180個日曆日,或直到2023年12月6日,以恢復對該規則的遵守。
2023年11月14日,納斯達克致函該公司,稱截至2023年11月13日,它確定該公司的證券 連續十個交易日的收盤價為0.10美元或以下。因此,該公司受《上市規則》第5810 (c) (3) (A) (iii)(“低價股票規則”)中設想的 條文的約束。因此,納斯達克決定於2023年11月16日將公司的 證券從納斯達克全球市場上市,除非該公司及時要求在納斯達克聽證會 小組(“小組”)上舉行聽證會。因此,公司已及時要求並計劃在 專家組舉行聽證會,納斯達克的任何除名行動都將暫緩執行,直到聽證會結束後專家小組發佈決定 以及小組可能批准的任何延期到期。在聽證會上,公司將提交 其計劃,以證明遵守該規則的情況,並要求延長這樣做的期限。2023 年 10 月 31 日,在 公司的年度股東大會上,公司股東批准了公司第二份 經修訂和重述的公司註冊證書的修正案,以不低於 1 比 10 且不大於 1 比 50 的比例對公司已發行普通股 進行反向股票分割,該範圍內的確切比率將確定 由公司董事會自行決定。公司可能會實施此類拆分以嘗試重新遵守該規則 。如果舉行聽證會,無法保證會舉行聽證會,也無法保證專家組會做出有利的決定。
公司的普通股將繼續在納斯達克全球市場上交易,股票代碼為 “ZVSA”,直到 聽證程序的最終結論。
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
ZYVERSA 治療公司 | ||
十一月 17, 2023 | 來自: | /s/Stephen 格洛弗 |
姓名: | 斯蒂芬·格洛弗 | |
標題: | 首席執行官 |