美國證券交易委員會華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

S&W 種子公司

（其章程中規定的註冊人的確切姓名）

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405節）還是1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2節）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。 ☐

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023年11月14日，S&W Seed Company（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）的一封信（“通知”），通知該公司，在通知發佈日期之前的連續30個工作日內，該公司普通股的出價已低於根據納斯達克上市規則5550（a）（2）繼續在納斯達克資本市場上市所需的每股1.00美元的最低水平（“最低出價要求”）。

該通知目前對公司普通股的上市沒有影響，該公司的普通股繼續在納斯達克資本市場上交易，股票代碼為 “SANW”。

根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (A) 條，公司在通知發佈之日（“合規期”）後的180個日曆日內，可以恢復遵守最低出價要求。如果在2024年5月13日之前的任何時候，公司普通股的收盤價至少連續10個工作日為每股1.00美元，則在不遵守任何其他繼續上市要求的情況下，公司將重新遵守最低出價要求，其普通股將繼續有資格在納斯達克資本市場上市。

如果公司在合規期結束時仍未恢復對最低出價要求的遵守，則如果在合規期的最後一天，公司遵守了上市股票市值的持續上市要求以及納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準（最低出價除外），則可以再延長180個日曆日來恢復遵守最低出價要求（“額外合規期”）價格要求），除非公司沒有表示有意彌補缺陷，也沒有表示納斯達克認為該公司不可能彌補缺陷。

如果公司在合規期結束或額外合規期（如果適用）結束之前沒有恢復對最低出價要求的遵守，則該公司的普通股將被退市。

公司打算監控其普通股的收盤價，並可能在適當的情況下考慮實施可用的選項，以恢復對最低出價要求的遵守。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。