美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) | (委員會檔案編號) | (國税局僱主 |
(註冊成立) | | 證件號) |
(
(註冊人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12條徵集材料 |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)條進行的啟動前通信 |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行的啟動前通信 |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
班級 |
| 交易符號 |
| 註冊的交易所名稱 |
| | 這個 | ||
| | 這個 |
用複選標記表明註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)還是1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 1.01 簽訂重要最終協議
2023年11月9日,Urban One, Inc.(以下簡稱 “公司”)對當前ABL融資機制簽訂了第五份豁免和修正案(“第五次豁免和修正案”),日期為2021年2月19日(經豁免和修正案,即 “修正後的當前ABL工具”),公司、公司的子公司擔保人、北卡羅來納州美國銀行作為管理代理人(“管理代理人”))及其貸款方。第五項豁免和修正案免除了當前資產負債融資機制下的某些違約事件,這些違約事件涉及公司未能按照當前資產負債工具(“2023年第二季度表格10-Q”)的要求及時交付截至2023年3月31日的季度財務交付成果(“2023年第一季度10-Q表格”)和截至2023年6月30日的季度財務交付成果(“2023年第二季度表格10-Q”,以及 “2023 年第一季度表格 10-Q”,即延遲報告”)。第五項豁免和修正案將截至2023年9月30日的季度的 (i) 延遲報告的截止日期定為 2023 年 11 月 30 日;(ii) 2023 年 12 月 31 日
第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知;上市轉移。
2023年11月14日,Urban One, Inc.(以下簡稱 “公司”)收到了納斯達克股票市場有限責任公司(“納斯達克”)上市資格部門發佈的額外員工退市決定(“額外員工決定”)。《增設工作人員決定》指出 該公司現在拖欠提交截至2023年9月30日的10-Q表格(“2023年第三季度10-Q表格”),如果公司證券來自納斯達克,則額外的拖欠可能作為退市的單獨依據。 《額外工作人員決定》用於 正式通知説,納斯達克聽證小組(“小組”)將在就公司繼續上市做出決定時考慮額外的違規行為。
公司要求於2023年10月5日向專家組舉行聽證會,正如先前於2023年10月17日宣佈的那樣,聽證會(“聽證會”)定於2023年11月30日舉行。該公司預計在聽證會之前提交截至2023年3月31日和2023年6月30日的季度拖欠報告。該公司還預計在2023年12月31日左右提交2023年第三季度10-Q表格,並將在聽證會上提出計劃,以證明完全符合納斯達克上市標準。
正如先前宣佈的那樣,該小組於2023年10月17日批准了公司的請求,即在聽證會的最終結果出來之前延長暫停交易的期限。
第 9.01 項。財務報表和證物。
(c) 展品
展覽 |
| 描述 |
| | |
4.1 | 截至2023年11月9日,Urban One, Inc.、其其他借款方、貸款方以及作為行政代理人的北卡羅來納州美國銀行的第五修正案和豁免 |
前瞻性陳述
公司提醒您,本8-K表格或其新聞稿中的某些陳述可能代表經修訂的1933年《美國證券法》第27A條和經修訂的1934年《美國證券交易法》第21E條所定義的 “前瞻性陳述”。這些陳述基於公司認為合理的假設,並且僅代表截至此類陳述發表之日。在不限制上述內容的籠統性的前提下,諸如 “期望”、“相信”、“預期”、“打算”、“計劃”、“項目”、“意願” 或 “估計” 之類的詞語或其負面或其他變體或類似術語旨在識別前瞻性陳述。除非法律要求,否則公司沒有義務更新此類陳述以反映該日期之後發生的事件或情況,並提醒投資者不要過分依賴任何此類前瞻性陳述。前瞻性陳述涉及風險和不確定性,這些風險和不確定性可能導致實際業績與聲明中描述的結果存在重大差異,這些因素包括但不限於以下因素:COVID-19 疫情的任何復發、相關政府命令和限制措施的持續時間和範圍、對我們員工的影響、影響消費者信心和支出的經濟、公共衞生和政治狀況,包括 COVID-19 和其他健康流行病或疫情對全球經濟的影響;成本和資本或信貸額度借款的可用性;獲得股權融資的能力;總體市場狀況;現金流或可用債務資源是否足以為運營提供資金;以及公司10-K表格、10-K/A表格、10-Q表格、10-Q/A表格和8-K表格報告(包括這些報告的所有修正案)中不時描述的其他風險因素。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
| URBAN ONE, INC. |
| |
| /s/ 彼得 ·D·湯普森 |
2023年11月15日 | 彼得·湯普森 |
| 首席財務官兼首席會計官 |