美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13D
根據1934 年 的《證券交易法》
(第2號修正案)*
Chemomab Therapeutics 有限公司 |
(發行人名稱)
|
普通股,無面值 美國存托股,每股代表 二十股普通股,沒有面值 |
(證券類別的標題)
|
16385C104** |
(CUSIP 號碼)
|
OrbiMed 以色列生物基金GP 有限合夥企業 OrbiMed 以色列集團有限公司 埃雷茲·奇莫維茨 卡爾·戈登
Hahoshlim St. 5 B 大樓,一樓 Herzliya Pituach,以色列 4614001 電話:972 73 2822600 |
(獲授權 接收通知和通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
|
2023年11月14日 |
(需要提交本聲明的事件發生日期) |
如果申報人之前曾就附表 13G 向 報告本附表 13D 所涉的收購提交過聲明,並且是因為 §§240.13d-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請選中以下方框。☐
注意:以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的 原件和五份附表副本,包括所有證物。有關向 發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7 (b)。
* | 本封面頁的其餘部分應填寫,以供申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後包含會改變先前封面中披露的信息的任何修正案。 |
** | 該CUSIP號碼適用於美國存托股票。標的普通股沒有CUSIP號碼。 |
就1934年《證券交易法》(“該法”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 “已提交”, 受該法該部分的責任約束,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見註釋)
CUSIP 編號 16385C104 |
1 |
舉報人姓名。 OrbiMed 以色列生物基金GP 有限合夥企業 | |||
2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
資金來源(見説明) 不適用 | |||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 | o | ||
6 |
國籍或組織地點 以色列國 | |||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 2,270,091(1) | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享處置權 2,270,091(1) | |||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 2,270,091(1) | |||
12 |
檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股份(參見 説明)
|
o | ||
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) 18.3%(2) | |||
14 |
舉報人類型(見説明) PN | |||
1. | 該總額包括:(i)Chemomab Therapeutics Ltd.(“發行人”)的2,241,274股美國存托股(“ADS”),以及(ii)在行使購買ADS (“認股權證”)的認股權證時可發行的28,817股存托股。每股ADS代表發行人的20股普通股。 |
2. | 該百分比是根據彭博社於2023年11月14日 上報的12,404,735張未償還的ADS計算得出的,該百分比適用於在行使認股權證後未償還的另外28,817張ADS。 |
CUSIP 編號 16385C104 |
1 |
舉報人姓名。 OrbiMed 以色列集團有限公司 | |||
2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
資金來源(見説明) 不適用 | |||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 | o | ||
6 |
國籍或組織地點 以色列國 | |||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 2,270,091(1) | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享處置權 2,270,091(1) | |||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 2,270,091(1) | |||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | o | ||
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) 18.3%(2) | |||
14 |
舉報人類型(見説明) CO | |||
1. | 該總額包括:(i)Chemomab Therapeutics Ltd.(“發行人”)的2,241,274股美國存托股(“ADS”),以及(ii)在行使購買ADS (“認股權證”)的認股權證時可發行的28,817股存托股。每股ADS代表發行人的20股普通股。 |
2. | 該百分比是根據彭博社於2023年11月14日 上報的12,404,735張未償還的ADS計算得出的,該百分比適用於在行使認股權證後未償還的另外28,817張ADS。 |
CUSIP 編號 16385C104 |
1 |
舉報人姓名。 埃雷茲·奇莫維茨 | |||
2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)。 (a) o (b) o |
| ||
3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
資金來源(見説明) 不適用 | |||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 | o | ||
6 |
國籍或組織地點 以色列國 | |||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 2,270,091(1) | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享處置權 2,270,091(1) | |||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 2,270,091(1) | |||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | o | ||
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) 18.3%(2) | |||
14 |
舉報人類型(見説明) 在 | |||
1. | 該總額包括:(i)Chemomab Therapeutics Ltd.(“發行人”)的2,241,274股美國存托股(“ADS”),以及(ii)在行使購買ADS (“認股權證”)的認股權證時可發行的28,817股存托股。每股ADS代表發行人的20股普通股。 |
2. | 該百分比是根據彭博社於2023年11月14日 上報的12,404,735張未償還的ADS計算得出的,該百分比適用於在行使認股權證後未償還的另外28,817張ADS。 |
CUSIP 編號 16385C104 |
1 |
舉報人姓名。 卡爾·戈登 | |||
2 |
如果是羣組成員,請選中相應的複選框(參見説明)。 (a) o (b) o |
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3 | 僅限美國證券交易委員會使用 | |||
4 |
資金來源(見説明) 不適用 | |||
5 | 檢查是否需要根據第 2 (d) 項或第 2 (e) 項披露法律程序 | o | ||
6 |
國籍或組織地點 美國 | |||
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每個 報告 人 和 |
7 |
唯一的投票權 0 | ||
8 |
共享投票權 2,270,091(1) | |||
9 |
唯一的處置力 0 | |||
10 |
共享處置權 2,270,091(1) | |||
11 |
每位申報人實益擁有的總金額 2,270,091(1) | |||
12 | 檢查第 (11) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見説明) | o | ||
13 |
行中金額所代表的類別百分比 (11) 18.3%(2) | |||
14 |
舉報人類型(見説明) 在 | |||
1. | 該總額包括:(i)Chemomab Therapeutics Ltd.(“發行人”)的2,241,274股美國存托股(“ADS”),以及(ii)在行使購買ADS (“認股權證”)的認股權證時可發行的28,817股存托股。每股ADS代表發行人的20股普通股。 |
2. | 該百分比是根據彭博社於2023年11月14日 上報的12,404,735張未償還的ADS計算得出的,該百分比適用於在行使認股權證後未償還的另外28,817張ADS。 |
第 1 項。證券和發行人
附表13D的第2號修正案(“第 2號修正案”)補充並修正了OrbiMed Israel GP Ltd.和OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥企業最初於2021年3月26日向美國證券交易委員會(“SEC”)提交的附表13D聲明, 經2023年1月5日向美國證券交易委員會提交的第1號修正案進行了修訂。本第2號修正案涉及Chemomab Therapeutics Ltd.(“發行人”)的普通股、無面值 (“普通股”)和美國存托股,每股代表20股普通股(“ADS” ,連同普通股,合稱 “股份”)。Chemomab Therapeutics Ltd. 是一家根據以色列國 法律組建的公司(“發行人”),其主要執行辦公室位於基裏亞 Atidim, 7 號樓,特拉維夫 6158002,以色列。ADS在納斯達克資本市場上市,股票代碼為 “CMMB”。 在回覆每個項目時提供的信息 應視為以提及方式納入所有其他項目(視情況而定)。
提交本第2號修正案是為了報告自上次申報以來,由於已發行股份數量的增加,申報人持有的已發行股份(定義見下文)的受益所有權減少了 1%以上。
第 2 項。身份和背景
(a) 本第 2 號修正案由 OrbiMed 以色列集團有限公司(“OrbiMed Israel”)、OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥企業(“OrbiMed BioFund”)、埃雷斯·奇莫維茨(“Chimovits”)和卡爾·戈登(“戈登”)(統稱 “舉報人”)提交。
(b) — (c)、(f) OrbiMed BioFund, 一家根據以色列法律組建的有限合夥企業,是有限合夥企業的普通合夥人,詳見下文第6項 。BioFund的主要辦公室位於以色列赫茲利亞·皮圖阿赫哈霍什利姆街5號B棟一樓。
OrbiMed Israel是一家根據以色列法律組建的公司 ,是BioFund的普通合夥人。Israel GP Ltd. 的主要辦公室位於以色列赫茲利亞皮圖阿赫哈霍什利姆街5號, B棟一樓。
Chimovits是以色列國 的公民,是某些實體投資委員會的成員,詳見下文第6項。Chimovits 的主要辦公室位於以色列赫茲利亞皮圖阿赫哈霍什利姆街 5 號 B 樓 1 樓。
戈登是美國 美國公民,是某些實體的管理和投資委員會的成員,詳見下文第6項, 是發行人董事會成員。戈登的主要辦公室位於紐約列剋星敦大道601號54樓, New York 10022。
OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund的董事和執行官 分別列於附表一和附表二。附表一和附表二為 規定了有關每名此類人員的以下信息:
(i) 姓名;
(ii) 企業 地址;
(iii) 出現 的主要工作職業以及從事此類 工作的任何公司或其他組織的名稱、主要業務和地址;以及
(iv) 公民身份。
(d) — (e) 在過去 五年中,舉報人和附表一至附表四中提及的任何人均未被 (i) 在刑事訴訟 (不包括交通違規行為或類似輕罪)中被定罪,或 (ii) 具有司法管轄權的司法或行政機構提起的民事訴訟的當事方,因此該訴訟過去或現在受到判決、法令或最終命令的約束查明將來違反 或禁止或強制執行受聯邦或州證券法約束的活動,或查明任何違規行為對這些法律的尊重。
第 3 項。資金或其他對價的來源和金額
不適用。
第 4 項。交易的目的
申報人不時打算根據各種因素審查其對發行人的投資,包括髮行人的業務、財務 狀況、經營業績和前景、總體經濟和行業狀況、總體證券市場,尤其是發行人股票的證券市場,以及其他發展和其他投資機會。根據此類審查, 申報人將來將根據 不時存在的情況,採取舉報人認為適當的行動。如果申報人認為對發行人的進一步投資具有吸引力,無論是因為 股票的市場價格還是其他原因,他們都可以在公開市場或 私下談判的交易中收購發行人的股票或其他證券。同樣,根據市場和其他因素,申報人可能會決定處置 目前由申報人擁有或申報人以其他方式在公開市場或私下談判交易中以其他方式收購的部分或全部股份。
除本附表 13D 中另有規定外,申報人尚未制定任何與以下內容有關或可能導致的計劃或提案:(a) 任何人收購發行人的額外證券或處置發行人的證券,(b) 涉及發行人或其任何子公司的特殊公司交易, ,例如合併、重組或清算,(c) 出售或轉讓發行人或其任何子公司的重大 資產金額,(d) 現任董事會的任何變動或發行人管理, 包括更改董事人數或任期或填補董事會任何現有空缺的任何計劃或提案,(e) 發行人資本化或分紅政策的任何重大變更 ,(f) 發行人業務 或公司結構的任何其他重大變化,(g) 發行人章程或章程或其他相應文書的任何變更或其他行動 這可能會阻礙任何人獲得發行人的控制權,(h) 導致發行人的一類證券成為註銷 或從國家證券交易所退市,或者停止獲準在註冊的 全國證券協會的交易商間報價系統中報價,(i) 根據該法第 12 (g) (4) 條 的一類發行人股權證券有資格終止註冊,或 (j) 任何與上述任何行為類似的行動。
第 5 項。發行人證券的權益
(a) — (b) 以下 披露的依據是彭博社於2023年11月14日報告的12,404,735張未償還的ADS,並使申報人持有的購買ADS的認股權證行使後未兑現的其他 28,817張ADS生效。
截至本文件提交之日,根據以色列法律組建的有限合夥企業 OrbiMed Israel Partners Limited Partners Limited Partners Partners Partners(“OIP”)持有 2,241,274張ADS和認股權證,約佔已發行和流通ADS的18.3%,佔已發行普通股的相同百分比。根據OIP有限合夥協議 的條款,OrbiMed BioFund是OIP的普通合夥人,根據ObiMed BioFund有限合夥企業 協議的條款,OrbiMed Israel是ObiMed BioFund的普通合夥人。因此,OrbiMed BioFund和OrbiMed Israel共享對OIP持有的 份額進行投票和處置的權力,可以直接或間接地被視為OIP所持股份的受益所有人 ,包括由於其相互隸屬關係。OrbiMed Israel通過一個由戈登和奇莫維茨組成的投資委員會行使這種投資權, 他們都宣佈不擁有OIP持有的股份的實益所有權。
(c) 不適用。
(d) 不適用。
(e) 不適用。
第 6 項。與發行人證券有關的合同、安排、諒解或關係
除了上文第2和5項所述申報人之間的關係 外,根據OIP有限合夥協議 的條款,OrbiMed BioFund是OIP的普通合夥人。根據OrbiMed BioFund 有限合夥協議的條款,OrbiMed Israel是OrbiMed BioFund的普通合夥人。根據這些協議和關係,OrbiMed Israel和OrbiMed BioFund 對OIP的資產擁有全權投資管理權。此類權力包括OrbiMed BioFund 投票和以其他方式處置OIP持有的證券的權力。歸屬於OIP的未償存託憑證數量為2,241,274張。此外, OIP持有購買28,817張ADS的認股權證。OrbiMed BioFund根據其在OIP有限合夥協議下的授權, OrbiMed Israel根據其在OrbiMed BioFund的有限合夥協議下的授權,可以被視為間接持有2,241,274張ADS和認股權證 ,用於購買28,817張ADS。
第 7 項。作為展品提交的材料
展覽 | 描述 |
1. | Erez Chimovits、Carl L. Gordon、OrbiMed Israel GP. Ltd. 和 OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥企業之間的聯合申報協議。 |
簽名
經過合理的詢問,據我所知 和所信,我保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 11 月 15 日 | 來自: | /s/ 卡爾·戈登 | ||
姓名:卡爾·戈登 | ||||
來自: | //Erez Chimovits | |||
姓名:Erez Chimovits | ||||
ORBIMED 以色列生物基金集團有限合夥企業 | ||||
來自: | OrbiMed 以色列集團有限公司,其普通合夥人 | |||
來自: | /s/ 卡爾·戈登 | |||
姓名:卡爾·戈登 | ||||
標題:導演 | ||||
ORBIMED 以色列集團有限公司 | ||||
來自: | /s/ 卡爾·戈登 | |||
姓名:卡爾·戈登 | ||||
標題:導演 | ||||
附表 I
OrbiMed Israel GP Ltd. 每位執行官和董事的姓名和目前的主要職業如下。除非另有説明,否則這些人中的每人 都是美國公民,營業地址為 以色列 Herzliya Pituach B棟一樓 Hahoshlim Street 5 號。
姓名 | 與舉報人的職位 | 主要職業 |
卡爾·戈登 | 導演 |
導演 OrbiMed 以色列集團有限公司 |
埃雷茲·奇莫維茨 以色列公民 |
導演 |
導演 OrbiMed 以色列集團有限公司 |
附表二
OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥企業的業務和運營由其普通合夥人OrbiMed Israel GP Ltd.的執行官和董事管理。
展覽索引
展覽 | 描述 |
1. | Erez Chimovits、Carl L. Gordon、OrbiMed Israel GP. Ltd. 和 OrbiMed Israel BioFund GP 有限合夥企業之間的聯合申報協議。 |