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牛津巷資本公司

（馬裏蘭州的一家公司）

第 1 號修正案

經修訂和重述的股權分配協議

2023年11月15日

Ladenburg Thalmann & Co.公司

第五大道 640 號 4 樓

紐約，紐約 10019

女士們、先生們：

本第 1 號修正案於 2023 年 11 月 15 日 （”修正案”)，適用於日期為 2022 年 9 月 9 日的經修訂和重述的股權分配協議（”股權分配協議”），由馬裏蘭州的一家公司牛津萊恩資本公司創立 （the”公司”），Oxford Lane Management, LLC，一家根據康涅狄格州 法律組建的有限責任公司（即”顧問”），牛津基金有限責任公司，一家根據特拉華州法律組建的有限責任公司 （管理員”）和 Ladenburg Thalmann & Co.Inc. (”拉登堡”).

鑑於公司、 顧問、管理人和拉登堡希望修改股權分配協議，修改股權分配協議中及其中使用的某些已定義的 術語的定義，並對股權分配協議進行某些其他更改， 將在協議簽訂之日及之後生效；以及

鑑於公司、 顧問、管理人和拉登堡希望修改股權分配協議，將作為代理人和/或委託人可通過拉登堡發行和出售的公司 普通股的最高發行價從最高7.5億美元的總髮行價提高到最高1480,096,298美元的總髮行價。

因此，考慮到本修正案中包含的相互承諾以及其他有價值的對價， 特此確認收到這些承諾和充足性，本修正案的各方打算受法律約束，特此對股權分配協議進行修訂， 同意如下：

1。 自本協議發佈之日起，《股權分配協議》序言的第一句經修訂後重述為 ，股權分配 協議中所有提及 “代理人” 或 “指定代理人” 的內容均應視為指拉登堡：

牛津萊恩資本公司， 一家馬裏蘭州公司（”公司”），Oxford Lane Management, LLC，一家根據 康涅狄格州法律組建的有限責任公司（”顧問”），以及根據特拉華州法律組建的有限責任公司牛津基金有限責任公司 （”牛津基金”），雙方均確認其協議（這個”協議”) 和 Ladenburg Thalmann & Co.Inc. (”拉登堡”），如本文所述。

2。 自本協議發佈之日起，股權分配協議 中所有提及 “註冊聲明” 的內容均指表格N-2中的註冊聲明（文件編號333-272286和811-22432），股權 分配協議的第1部分全部替換為以下內容：

公司和 顧問均同意，在本協議期限內，根據本協議規定的條款和條件， 公司可以作為代理人和/或委託人通過拉登堡發行和出售面值為每股0.01美元的公司普通股（“普通股”），總髮行價最高為1,480,09,09298美元（“最大 金額”）。儘管本協議中有任何相反的規定，但雙方同意，遵守本第1節中規定的關於根據本協議發行和出售的普通股（此類普通股 股票在本協議下被稱為 “股票”）的總髮行價格的限制 應由公司全權負責，拉登堡 對此不承擔任何義務。通過拉登堡發行和出售股票將根據公司提交併由美國證券交易委員會 （“委員會”）宣佈生效的註冊聲明（定義見下文）， 進行，儘管本協議中的任何內容均不得解釋為要求公司使用註冊 聲明來發行股票。

公司已根據經修訂的1933年《證券法》的規定及其相關規章制度（統稱 “證券法”）在 向委員會提交了N-2表格（文件編號333-272286和811-22432）的註冊聲明， ，其中包括與普通股（包括擬發行的股份）有關的基本招股説明書由公司不時執行， 以參考文件形式納入了公司根據《證券法》的規定提交或將要提交的文件。 公司已經準備了一份專門與股票相關的招股説明書補充文件（“招股説明書補充文件”），該補充説明書包含在 基礎招股説明書中，作為此類註冊聲明的一部分。公司將向拉登堡提供作為此類註冊聲明一部分的 招股説明書的副本，供拉登堡使用，該招股説明書附錄對此進行了補充，與股票有關的招股説明書補充文件對此進行了補充。 除非上下文另有要求，否則經修訂的此類註冊聲明，包括作為其中一部分提交或以提及方式納入其中的所有文件 ，以及隨後根據《證券法》第424條向委員會提交的招股説明書（定義見下文） 中包含的任何信息，或根據《證券法》第430B條被視為該註冊聲明的一部分 ，均在此處 in稱之為 “註冊聲明”。基礎招股説明書，包括 所有以引用方式納入或視為納入其中併入的文件，前提是此類信息未根據《證券法》第412條（受《證券法》第430B (g) 條限制）被取代或修改 ，包含在註冊 聲明中，可能由招股説明書和/或招股説明書補充文件進行補充公司最近根據《證券法》第424條向委員會提交了補編 ，見此稱之為 “招股説明書”。 就本協議而言，所有提及 (i) 註冊聲明和招股説明書的內容均應被視為包括委員會使用 （統稱 “EDGAR”）時根據互動數據電子申請系統向委員會提交的任何修正案 或其補充文件，以及 (ii) 註冊聲明、招股説明書或其任何修正案或補充 均應視為指和包括其中以引用方式納入或視為納入的文檔，以及此處提及 的內容與註冊聲明 或招股説明書有關的 “修改”、“修訂” 或 “補充” 等術語應被視為指幷包括在執行本聲明後向委員會提交的任何被認為以提及方式納入其中的 文件（“合併文件”）。

3。 自本協議發佈之日起，《股權分配協議》第 2 節第一段經修訂後重述為 如下：

每當公司 希望發行和出售本協議項下的股份（均為 “配售”）時，它將口頭或通過電子郵件通知（或 雙方以書面形式共同商定的其他方式）通知拉登堡，其中包含其希望出售股份 的參數，其中至少應包括要發行和出售的股票數量（“配售證券”）， 請求銷售的時間段、對任何一天內可以出售的股票數量的任何限制以及 任何最低價格低於該值不得進行出售（最低價格不得低於公司最近確定的每股淨資產價值 ）（“配售通知”）。安置通知應來自附錄B中列出的公司中的任何個人 ，並應發給附錄B中列出的指定代理人中的一個或多個個人，因為此類附錄B可能會不時修改。

4。 自本協議發佈之日起，《股權分配協議》第15節經修訂並重述如下：

除非本協議中另有規定 ，否則本協議下的所有通知和其他通信均應採用書面形式，並通過傳真方式發送給在通知説明中提供 傳真號碼的任何人，前提是發件人在同一天通過國際 認可的隔夜送達服務發送了此類通知的確認副本（費用已預付），（b）通過掛號信或掛號郵件並要求退貨收據（郵資預付）， (c) 通過國際認可的隔夜送達服務（費用預付）或（d）通過電子郵件，前提是，就本 條款 (d) 而言，在任何持有人書面要求收到此類通知或通信的紙質副本後，公司將立即將 此類紙質副本發送給該持有人。發給拉登堡的通知應發給 Ladenburg Thalmann & Co.Inc.，第五大道 640 號，4 樓， 紐約，紐約 10019，skaplan@ladenburg.com 和 jcaliva@ladenburg.com，副本寄給紐約美洲大道 1271 號 Blank Rome LLP， NY 10020；如果寄給公司、顧問或管理人，則將郵寄、定向或發送給他們，地址為康涅狄格州格林威治的 Sound Shore Drive 8 號 255 號套房 06830，srosenthal@oxfordfunds.com，副本寄給華盛頓特區西北 K 街 1900 號 Dechert LLP 20006。

5。 自本協議發佈之日起，《股權分配協議》第18節經修訂並重述如下：

除非下文另有規定， 不得在任何法院提起、起訴或繼續索賠，但位於紐約市和 縣的紐約州法院或美國紐約南區地方法院除外，這些法院對此類事項的 裁決具有管轄權，公司同意此類法院的管轄權和個人服務對此的管轄權。如果任何第三方對代理人或任何受賠償方提起因於本協議或以任何方式與本協議相關的索賠 ，則本公司、顧問和牛津基金的每個 均特此同意其個人管轄權、服務和審理地點。拉登堡、 顧問、牛津基金和公司（代表其並在適用法律允許的範圍內，代表其股東 和關聯公司）放棄在因本協議引起或與本協議有關的任何訴訟、訴訟或反索賠（無論基於合同、侵權行為或其他原因） 中接受陪審團審判的所有權利。公司、顧問和牛津基金均同意，在任何此類法院提起的任何此類訴訟、訴訟或反訴中的最終判決 應具有決定性，對公司、顧問 和牛津基金具有約束力，並可根據該判決在公司、顧問或牛津基金受其管轄的任何其他法院執行。

除非上文另有規定， 本協議雙方意圖、沒有根據本修正案對《股權分配協議》進行或被視為已作出 修正案的任何其他修訂，並且不受本 修正案影響的《股權分配協議》的所有條款，包括其所有附錄，均應保持完全有效和有效。

中使用但未在此處定義的每個大寫術語應具有股權分配協議中賦予該術語的含義。

本修正案 可以在一個或多個對應方中執行，每個對應方均應被視為原件，但所有這些文件共同構成同一個文書。

[簽名 頁面如下。]

如果上述內容符合您對我們協議的理解，請在下面提供的空白處對此進行説明，因此，本信函將 構成公司、顧問、管理人和拉登堡之間具有約束力的協議。

已確認並接受，截至目前

上面寫的第一個日期：

LADENBURG THALMANN & CO.INC。

[股權分配協議第1號修正案的簽名頁]