美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
8-K 表格
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管轄區) 公司註冊的) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址,包括郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
(如果自上次報告以來發生了變化,則以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR)第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職;董事的選舉;某些官員的任命;某些官員的補償安排。 |
正如先前報道的那樣,2023年11月10日,Alaunos Therapeutics, Inc.(以下簡稱 “公司”)以 “無理由”(定義見各自的僱傭協議)終止了對法律和行政高級副總裁梅琳達·拉基和研發副總裁德魯·丹尼格的僱傭,不是因為他們都未能在 “可接受的水平”(定義見其中定義)履行職責,生效 2023年11月15日。與解僱有關,公司將根據Lackey女士於2023年8月14日簽訂的留用書協議向她支付44,998美元,並根據丹尼格博士於2023年9月1日簽訂的留存書協議向其支付45,623美元。
2023年11月14日,為了協助公司考慮戰略替代方案,公司與丹尼格博士簽訂了分離和釋放協議,並與萊基女士簽訂了分離和釋放協議及諮詢協議。
《丹尼格分居協議》
根據公司與丹尼格博士之間的離職和解除協議(“丹尼格分居協議”)的條款,丹尼格博士同意在 (i) 其擔任員工期間參與的任何調查、訴訟或其他訴訟以及 (ii) 公司考慮與其科學資產有關的戰略替代方案時,合理地為公司提供合作和協助。在遵守慣例條件的前提下,公司將向丹尼格博士一次性分居補助金,金額等於182,500美元,減去所有適用的所得税和工資税、扣除額和預扣款。《丹尼格分居協議》還規定,丹尼格博士按慣例免除對公司的所有索賠。
Lackey 分居協議和諮詢協議
根據公司與Lackey女士之間的離職和解僱協議(“Lackey離職協議”)的條款,Lackey女士同意在她擔任僱員期間參與的任何調查、訴訟或其他訴訟中向公司提供合理的合作和協助。在遵守慣例條件的前提下,公司將向Lackey女士一次性分居補助金,金額等於180,000美元,減去所有適用的所得税和工資税、扣除額和預扣款。《Lackey分居協議》還規定按慣例解除Lackey女士對公司提出的所有索賠。
公司與Lackey女士還簽訂了一份諮詢協議(“Lackey諮詢協議”),該協議將於2023年11月16日生效,根據該協議,Lackey女士將繼續為公司提供法律服務,包括協助其正在進行的戰略替代方案探索。Lackey諮詢協議將無限期有效,直到公司或Lackey女士在提前30天發出書面通知後終止為止。Lackey Consulting 協議規定,按每小時400美元的固定費率進行補償,並由公司報銷Lackey女士因根據Lackey諮詢協議提供服務而產生的任何日常和慣常費用。
上述對《丹尼格分居協議》、《拉基分居協議》和《拉基諮詢協議》的描述並不完整,而是參照此類協議的全文進行了全面限定,這些協議將作為公司截至2023年12月31日止年度的10-K表年度報告的附錄提交。
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
Alaunos Therapeutics, Inc | ||||
日期:2023 年 11 月 15 日 | 來自: | /s/ 邁克爾·王 | ||
姓名: | 邁克爾·王 | |||
標題: | 財務副總裁 |