美國證券交易委員會表格 4

表格 4 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

實益所有權變更聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0287
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
如果不再受第 16 節的約束，請選中此複選框。表格 4 或表格 5 的義務可能會繼續。 參見 指令 1 (b)。
選中此複選框以表明交易是根據發行人購買或出售股權證券的合同、指示或書面計劃進行的，該計劃旨在滿足第10b5-1 (c) 條的肯定性辯護條件。參見説明書 10。
1。舉報人的姓名和地址*
高盛集團公司
（最後） （第一） （中間）
西街 200 號
（街）
紐約 紐約州 10282
（城市） （州） （壓縮）
2。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 Panbela Therapeutics, Inc. [PBLA ] 5。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
3。最早交易日期 （月/日/年）
11/08/2023
4。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
 6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-收購、處置或實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 3) 2。交易日期 （月/日/年） 2A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 3。交易代碼（Instr. 8) 4。收購 (A) 或處置 (D) 的證券 (Instr. 3、4 和 5) 5。 申報交易後實益擁有的證券金額（Instr. 3 和 4) 6。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 7。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V 金額 (A) 或 (D) 價格
普通股 11/08/2023 S 72,874 D $0.71(1) 397,954 I 見腳註(2)(3)
表二——收購、處置或實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 3) 2。衍生證券的轉換價或行使價 3。交易日期 （月/日/年） 3A。視作執行日期，如果有 （月/日/年） 4。交易代碼（Instr. 8) 5。 收購 (A) 或處置 (D) 的衍生證券數量 (Instr. 3、4 和 5) 6。可行使日期和到期日 （月/日/年） 7。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 3 和 4) 8。衍生證券的價格（Instr. 5) 9。 在申報交易後實益擁有的衍生證券數量（Instr. 4) 10。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 4) 11。間接受益所有權的性質（Instr. 4)
代碼 V (A) (D) 可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
高盛集團公司
（最後） （第一） （中間）
西街 200 號
（街）
紐約 紐約州 10282
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
高盛公司有限責任公司
（最後） （第一） （中間）
西街 200 號
（街）
紐約 紐約州 10282
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。第 4 列中報告的價格是加權平均價格。這些股票以多筆交易出售，價格從0.70美元到0.76美元（含）不等。申報人（定義見下文）承諾應要求向發行人、發行人的任何證券持有人或證券交易委員會工作人員提供有關在本腳註規定的範圍內以每個單獨價格出售的股票數量的完整信息。
2。此處報告的間接購買的發行人普通股由高盛直接實益持有，GS集團間接持有。
3。本聲明由高盛集團有限公司（“GS集團”）和高盛公司提交。有限責任公司（“高盛”，連同GS集團合稱 “舉報人”）。除金錢權益外，每個申報人均不對本文報告的證券擁有實益所有權。2023年11月7日，申報人對Panbela Therapeutics, Inc. CMN（“發行人”）的受益所有權增加至已發行普通股的10％以上。2023年11月9日，申報人將其受益所有權減少至發行人已發行普通股的10％以下。
備註：
/s/ Crystal Orgill，事實律師 11/13/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 4 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。