美國證券交易委員會表格 3

表格 3 美國證券交易委員會
華盛頓特區 20549

證券實益所有權的初步聲明

根據 1934 年《證券交易法》第 16 (a) 條提交
或 1940 年《投資公司法》第 30 (h) 條
監察員批准
監察員編號： 3235-0104
估計的平均負擔
每次回覆的小時數： 0.5
1。舉報人的姓名和地址*
Bios 臨牀機會基金，LP
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
2。需要聲明的活動日期 （月/日/年）
11/08/2023 		3。發行人姓名 以及股票代碼或交易代碼 認知療法公司 [CGTX ]
4。申報人與發行人的關係
（選中所有適用項）
X 導演 X 10% 所有者
軍官（請在下面給出標題） 其他（請在下方指定）
5。如果是修訂，則為原始提交日期 （月/日/年）
6。個人或聯合/團體申報（檢查適用欄目）
由一名申報人提交的表格
X 由多個申報人提交的表格
表 I-實益擁有的非衍生證券
1。證券標題（Instr. 4) 2。 實益擁有的證券金額（Instr. 4) 3。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 4。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
普通股 500,095(1) D(2)(3)(4)(5)(6)
表二——實益擁有的衍生證券（例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券）
1。衍生證券的標題（Instr. 4) 2。可行使日期和到期日 （月/日/年） 3。衍生證券標的證券的標題和金額（Instr. 4) 4。衍生證券的轉換價或行使價 5。所有權形式：直接（D）或間接（I）（Instr. 5) 6。間接受益所有權的性質（Instr. 5)
可行使日期 到期日期 標題 股份數量或數量
1。舉報人的姓名和地址*
Bios 臨牀機會基金，LP
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
1。舉報人的姓名和地址*
Bios Equity 首席財務官，
（最後） （第一） （中間）
C/O BIOS 股票合夥人
1751 RIVER RUN，400 套房
（街）
沃思堡 TX 76107
（城市） （州） （壓縮）
回覆解釋：
1。2023年11月8日，Bios臨牀機會基金有限責任公司（“Bios COF基金”）通過作為銷售代理的Cantor Fitzgerald & Co. 和B. Riley Securities, Inc.在盤中發行了500,095股普通股。
2。Bios Equity Partners, LP（“Bios Equity I”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund I，LP（“Bios Fund I”），LP（“Bios Fund I QP”）和Bios Memory SPV II，LP（“Bios Memory II”）。Bios Equity Partners II，LP（“Bios Equity II”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund II、LP（“Bios Fund II QP”）、LP（“Bios Fund II QP”）和Bios Fund II NT，LP（“Bios Fund II NT”）。Bios Equity Partners III，LP（“Bios Equity III”）是以下實體的普通合夥人：Bios Fund III，LP（“Bios Fund III QP”）和Bios Fund III NT，LP（“Bios Fund III NT”）。
3。Bios Capital Management, LP（“Bios Management”）和Cavu Management, LP（“Cavu Management”）是Bios Equity I、Bios Equity III、Bios Equity III和Bios Memory SPV II, LP（“Bios MBios Advisors GP, LLC（“Bios Advisors”）是Bios管理的普通合夥人。Cavu Advisors LLC（“Cavu Advisors”）是Cavu Management的普通合夥人。個人簡歷管理和個人信息顧問是由亞倫·G.L. Fletcher（“弗萊徹博士”）管理和控制的實體。Cavu Management 和 Cavu Advisors 是由 Leslie W. Kreis, Jr. 管理和控制的實體。（“克雷斯先生”）。
4。克雷斯先生、Cavu Management、Cavu Advisors、Fletcher博士、Bios Management 和 Bios Advisors分別對Bios Fund I、Bios Fund I QP、Bios Fund II QP、Bios Fund II QP、Bios Fund II QP、Bios Fund II QP（統稱為 “Bios 股票實體”）持有的股票擁有投票權和投資控制權。由於克雷斯先生、弗萊徹先生、Cavu管理層、Bios管理層、Cavu顧問、Bios顧問和Bios股票實體之間的關係，克雷斯先生、弗萊徹博士、Cavu管理公司、Bios管理公司、Cavu顧問和Bios顧問均可被視為實益擁有Bios權益實體直接持有的股份。
5。Bios Equity COF, LP（“Bios Equity COF”）是Bios COF Fund的普通合夥人。Bios管理是Bios Equity COF的普通合夥人。弗萊徹博士、Bios Management和Bios Advisors對Bios COF Fund持有的股票各持有投票權和投資控制權。由於弗萊徹博士、Bios管理層、Bios顧問和Bios COF基金之間的關係，弗萊徹博士、Bios Management和Bios顧問可能被視為實益擁有Bios COF Fund直接持有的股份。
6.就經修訂的1934年《證券交易法》第16條而言，每位申報人否認對任何此類證券的實益所有權，除非他/其在該證券中的金錢權益（如果有），並且就第16條或其他而言，本報告不應被視為承認該申報人是此類證券的受益所有人。
備註：
這份表格 3 是與同一事件相關的三份第 16 節申報中的第三份，包括一份表格 3 和兩份表格 4。本表格3由Bios COF Fund和Bios Equity COF提交，以反映他們被接納為以前由表格4中包含的每位申報人組成的 “小組”（出於第13節和第16節的目的）的成員身份，這些申報人與弗萊徹先生和克雷斯先生分別作為指定申報人提交的同一事件有關。由於申報人總數超過10人，因此表格4已分為兩份，而美國證券交易委員會的EDGAR申報系統將單張表格4限制為最多10名申報人。
Bios 臨牀機會基金，LP 作者：Bios Equity 首席財務官，LP，其普通合夥人作者：Bios Capital Management，LP，其普通合夥人作者：Bios Advisors GP, LLC，其普通合夥人作者：/s/ Aaron Glenn Louis Fletcher，經理 11/13/2023
Bios Equity COF，LP 作者：Bios Capital Management，LP，其普通合夥人作者：Bios Advisors GP，LLC，其普通合夥人作者：/s/ Aaron Glenn Louis Fletcher 11/13/2023
** 舉報人簽名 日期
提醒：在單獨的欄目中報告直接或間接實益擁有的每類證券。
* 如果表格由多個申報人提交， 看到 指令 5 (b) (v)。
** 故意錯誤陳述或遺漏事實構成聯邦刑事違規行為 參見 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必須手動簽名。如果空間不足， 看到 程序指令 6。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室號碼，否則回覆本表格中包含的信息收集的人員無需回覆。