美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 11 月 11 日

西伯特金融公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(212) 644-2400

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果申請8-K 表格旨在同時履行以下任何條款規定的註冊人的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文 一般指令 A.2）：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人 是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《 證券交易法》（本章第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾選 標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計 準則。☐

第 2.02 項經營業績和財務 狀況。

2023 年 11 月 13 日，西伯特金融公司（以下簡稱 “公司”）發佈了一份新聞稿，公佈了截至2023年9月30日的三個 個月的財務業績。此類新聞稿的副本作為附錄99.1附於本表格8-K的最新報告中， 以引用方式納入此處。

根據 8-K 表最新報告第 B.2 號一般指示，第 2.02 項中包含或包含的信息，包括作為附錄 99.1 所附的 新聞稿，均已提供，不得被視為 “已提交”（經修訂的 1934 年《證券交易法》）第 18 條，也不得被視為 “提交”，也不得以其他方式受該節的責任約束， 被視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何註冊聲明或其他文件中，除非具體提及此類備案時另有明確規定。

項目 8.01 其他活動。

2023 年 11 月 11 日，Siebert 向 Kakaopay 公司（“Kakaopay”）發出通知（“通知”）稱，除其他事件外，韓國當局已對 Kakaopay、其母公司 Kakaop. 及其關聯公司採取行動，而且 Kakaopay 公司最近宣佈將採取行動為Kakao Corp. 及其子公司成立一個獨立的合規委員會 ，以解決其所謂的Kakao Corp. 及其子公司當前的危機。西伯特正在 考慮其在股票購買協議（“第二份股票購買協議”）下的權利和義務，根據該協議，西伯特同意以每股2.35美元的價格向Kakaopay額外發行25,756,470股西伯特普通股， ，包括評估股票購買協議是否以及在什麼情況下可能終止，並保留其所有 權利和補救措施，包括西伯特有權斷言Kakaopay嚴重違反了股票 購買協議中的多項契約。2023年11月12日，Kakaopay致函迴應該通知，表示Kakaopay不同意通知中的陳述 。

由於上述原因，西伯特已經承擔並可能承擔額外的法律費用，截至本文發佈之日， 的金額尚不確定。

前瞻性陳述

就本表格8-K最新報告（“報告”）而言，除非上下文另有要求，否則 “Siebert”、“公司”、“我們”、“我們” 和 “我們的” 等術語統指西伯特金融公司及其全資和控股子公司 。

本報告中包含的 陳述，包括以引用方式納入的任何非歷史事實的文件，包括 關於我們信念和期望的陳述，是1995年《美國私人證券 訴訟改革法案》所指的 “前瞻性陳述”。前瞻性陳述包括以 “可能”、 “可以”、“會”、“應該”、“相信”、“期望”、“預期”、“預期”、 “計劃”、“估計”、“目標”、“項目”、“打算” 等詞語和類似詞語或表達方式的陳述。 此外，任何提及對未來事件或情況的預期、預測或其他描述的陳述均為 前瞻性陳述。

這些 前瞻性陳述基於管理層的最佳判斷，反映了我們截至本文發佈之日的信念、目標和期望。所有前瞻性陳述僅代表其發表之日。此類前瞻性陳述 受某些風險、不確定性和假設的影響，這些因素可能導致實際業績與此類陳述中的預期 存在重大差異，包括但不限於以下因素：經濟、社會和政治狀況、特殊事件導致的全球經濟衰退 ；證券行業風險；利率風險；流動性風險；客户和交易對手的信用風險； 清算功能錯誤的責任風險；系統性風險；系統故障，延遲和容量限制；網絡安全 風險；競爭；對外部服務提供商的依賴；影響我們業務的新法律法規；淨資本要求； 廣泛的監管、監管不確定性和法律問題；未能維持與員工、客户、業務 合作伙伴或政府實體的關係；無法實現協同效應或實施整合計劃；與 Kakaopay 簽訂的第二批購買協議相關的 交易條件可能不是滿意和交易第二批收購 協議所設想的未必完善；以及與風險和不確定性相關的其他後果，詳見我們截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告（“2022年10-K表格”）以及我們向美國證券交易委員會 提交的文件中的第一部分第1A項——風險 因素。

我們 警告説，上述因素清單並不是排他性的，可能會出現新的因素，或者上述因素可能會發生變化， 可能會影響我們的業務。除非聯邦證券法要求，否則我們沒有義務公開更新或修改這些聲明，無論是由於新信息、 未來事件還是其他原因。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品。以下 展覽隨這份 8-K 表格一起提供。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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