附錄 10.1
TIA 單項修改
之間
美利堅合眾國
USAF/AFMC
AFRL WRIGHT 研究網站 2130 號第八街大樓 45
賴特-帕特森空軍基地電話 45433-7541
和
愛達荷州永久資源公司
405 S 第 8 街
第 201 步
BOISE ID 83702-7100
(208) 901-3060
籠子:9AXR4
關於
《國防生產法》第三章計劃,國防能量材料的三硫化銻生產能力
協議編號變更: | FA8650-23-2-5522 PZ0001 |
| |
協議總金額的變化: | $12,062.00 |
| |
政府份額的變化: | $12,062.00 |
| |
收件人份額的變化: | $0.00 |
| |
政府撥款的變化: | $6,212,062.00 |
| |
生效日期: | |
獲取 Perpetua 資源 |
| 對於美利堅合眾國 |
//已簽名// | | //已簽名// |
姓名:勞雷爾·塞耶 | | 惠特尼 L. FOXBOWER |
職位:總裁兼首席執行官 | | 協議官員 |
[***]根據S-K法規第601 (b) (10) 項,某些已識別信息已被排除在本附錄中,因為這些信息既非重要信息,又被註冊人視為私人或機密業務。
發行版 A. 獲準公開發布 AFRL-2023-5431 [2023 年 10 月 26 日]
時間表
1. | 根據第3.002條修改(2000年4月),本次修改的目的是定義本技術投資協議並確定政府的最終成本。此外,此修改還納入了本協議條款和工作説明書的最終版本。 |
2. | 本協議的最終確定成本為: |
政府股份:24,812,062 美元收款人份額:0.00 美元
總成本:24,812,062 美元
3. | 附錄1A “技術投資協議 (TIA) 的定義” 特此全部刪除。 |
4. | 特此刪除根據基本法執行的附件 1B “協議條款”,取而代之的是 2023 年 7 月 24 日的附件 1B “協議條款”。 |
5. | 特此刪除附文3 “目標聲明”,取而代之的是2023年3月7日題為 “確保國防高能材料唯一的國內三硫化銻生產能力” 的附文3 “工作聲明”。 |
8 | 所有其他附件保持不變。 |
9 | 第4.005條撥款(2001年10月)已更新,顯示了所採取的所有籌資行動,包括本次修改後的金額為6,212,062美元的債務。合併歷史記錄如下: |
NTE-TIA:18600,000 美元
PZ0001:6,212,062 美元
總計:24,812,062 美元
分配給該TIA的總金額為24,812,062美元,構成了支付政府份額的全額資金。有關資金的完整詳情,請參閲第 4.005 條。
9. | 第2.001條 “協議期限” 中規定的履約期為27個月,總結如下: |
技術結束日期:2024 年 12 月 16 日
最終報告截止日期:2025 年 3 月 17 日
10. | 除非本文另有説明,否則本修改中未具體涉及的所有其他條款和條件保持不變,完全有效。 |
附件 |
| PGS |
| 日期 |
| 標題 | |
附件 1B | | 45 | | 2023 年 7 月 24 日 | | 協議條款 |
|
附件 3 | | 10 | | 2023 年 3 月 7 日 | | 工作説明書——確保國內唯一的三硫化銻 | |
國防高能材料的生產能力 | | ||||||
附件 8 | | 1 | | 2023 年 1 月 27 日 | | 費用分攤摘要和時間表 | |
發行版 A. 獲準公開發布 AFRL-2023-5431 [2023 年 10 月 26 日] | 時間表 FA8650-23-2-5522 PZ0001 |
第 2 頁,總共 3 頁
時間表
發行版 A. 獲準公開發布 AFRL-2023-5431 [2023 年 10 月 26 日] | 時間表 FA8650-23-2-5522 PZ0001 |
第 3 頁,總共 3 頁
FA8650-23-2-5522
附件 1B
2023 年 7 月 24 日
目錄
第 1 部分管理信息 | |
| |
1.000 | 權威 |
1.001 | 優先順序 |
1.002 | 管理責任 |
1.003 | 下放管理職責 |
第 2 部分學期 | |
2.000 | 人口販運 |
2.001 | 協議的期限 |
2.002 | 協議的範圍 |
2.003 | 終止 |
2.004 | 延長期限 |
| |
第 3 部分計劃管理 | |
| |
3.00 | 計劃的範圍和管理 |
3.01 | 計劃管理規劃流程 |
3.02 | 修改 |
3.03 | 財產 |
3.04 | 保險覆蓋範圍 |
3.05 | 物業管理 |
| |
第 4 部分財務事項 | |
4.00 | 成本原則 |
4.01 | 財務管理系統標準 |
4.02 | 付款——報銷和費用分攤——WAWF (DCMA) |
4.03 | 審計 |
4.04 | 保留和訪問記錄-以引用方式納入 |
4.05 | 分配的資金 |
4.06 | 項目收入-研究除外 |
4.07 | 考慮 |
4.08 | 成本分擔 |
| |
第 5 部分索賠、爭議和上訴 | |
5.00 | 索賠、爭議和上訴 |
5.01 | 監察員 |
| |
第 6 部分知識產權 | |
6.00 | 專利侵權 |
6.01 | 發明 |
6.02 | 數據權限 |
6.03 | 發明/專利 |
6.04 | 外國獲得技術的機會 |
6.05 | 出口控制的數據限制 |
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附件 1B
2023 年 7 月 24 日
第 7 部分技術和財務報告 | |
7.00 | 最終報告 |
7.01 | 申報子公司薪酬和高管薪酬 |
7.02 | 資金和工時支出報告 |
7.03 | 收件人的進度、狀態和管理報告 |
7.04 | 戰略商業計劃 |
7.05 | 屬性控制列表 |
7.06 | 演示材料 |
7.07 | 分銷聲明 |
7.08 | 營銷計劃 |
7.09 | 信息的披露 |
| |
第 8 部分其他性能問題 | |
8.00 | 分包和合同的管理要求 |
8.01 | 採購標準 |
8.02 | 收尾 |
8.03 | 獎勵管理和通用實體標識符要求系統 |
| |
第9部分國家政策事項和保證 | |
9.00 | 保證 |
9.01 | 美國國旗航空公司 |
9.02 | 禁止使用與需要某些內部保密協議的實體簽訂的補助金和合作協議下的資金 |
9.03 | 保護涵蓋的國防信息和網絡事件報告 |
9.04 | 收件人偽造電子零件檢測和避免系統 |
9.05 | 禁止為某些電信和視頻監控服務或設備提供獎勵(2020 年 8 月) |
9.06 | 禁止包含字節跳動的應用程序 |
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FA8650-23-2-5522
附件 1B
2023 年 7 月 24 日
1.00 AUTHORITY(2020 年 3 月)
本協議是根據 10 U.S.C. 4001 和經修訂的 1950 年《國防生產法》(50 U.S.C. 4501 及其後各節)的授權發佈的
1.01 優先順序(2000 年 4 月)(量身定製)
如果本協議的條款與其他管理文件之間存在衝突,則應按降序排列優先順序來解決衝突,如下所示:
(a) | 本協議中的條款 |
(b) | 本協議的附件(如果有) |
(c) | 國防部補助金和協議條例(《聯邦法規法典》(CFR)第32章C小章第1章和CFR第2章第十一章) |
(d) | 其他適用的聯邦法規和法規 |
1.02 管理責任(2020 年 3 月)
(a) | 政府代表是: |
協議官員:
[***]
協議談判代表:
[***]
政府項目經理:
[***]
財務:
[***]
行政辦公室:
[***]
付款辦公室:
[***]
用於發明報告
[***]
(b) | 收件人的代表是: |
傑西卡·拉根特 | 麥肯錫里昂 |
首席財務官 | 對外事務副總裁 |
Perpetua 資源 | Perpetua 資源 |
[***] | [***] |
1.003 管理權下放(2015 年 3 月)
以下列出的管理職責已下放給協議管理辦公室:
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FA8650-23-2-5522
附件 1B
2023 年 7 月 24 日
(a) | 演出期間: |
(1) | 臨時批准所有預付款或補償申請 (SF 270)。 |
(2) | 進行財產管理。 |
(3) | 進行植物清理。 |
(4) | 批准科學和技術信息服務註冊申請(DD Form1540)。 |
(5) | 通過查看季度聯邦財務報告(SF 425)來進行現金管理,並在與AFRL協議官員協商後,通過修改協議對預先確定的定期付款進行適當的調整。 |
(b) | 協議到期後: |
(1) | 獲取最終付款申請(如果有)。 |
(2) | 獲取最終的聯邦財務報告(SF 425)。 |
(3) | 獲取最終財產報告,並根據包含剩餘政府財產的援助獎勵處置政府財產。 |
(4) | 對最終產生的費用進行審查,並協助授標協議官員解決因費用有疑問而導致的例外情況(如果有)。 |
(5) | 如果適用,進行成本分攤調整。 |
(6) | 確保收到政府應付的所有退款。 |
(7) | 當最終的 SF270 和/或 SF425 顯示未用餘額時,通知協議官員。 |
2.000 人口販運(2007 年 12 月)
(a) | 適用於作為私人實體的收件人的條款。 |
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FA8650-23-2-5522
附件 1B
2023 年 7 月 24 日
(1) | 作為獲獎者的您、您的員工、本獎項的次級獲得者以及次級獲獎者的員工不得— |
(i) | 在裁決生效期間從事嚴重形式的人口販運; |
(ii) | 在裁決生效期間進行商業性行為;或 |
(iii) | 在履行獎項時使用強迫勞動,或在獎項下使用強迫勞動。 |
(2) | 如果您或是私人實體的次級接受者,我們作為聯邦獎勵機構可以單方面終止該獎項,而不會受到任何處罰: |
(i) | 被確定違反了本裁決條款第 a.1 段中的禁令;或 |
(ii) | 經授權終止獎勵的機構官員認定的員工是否因以下行為違反了本獎勵期限第 a.1 段中的禁令: |
(A) | 與該獎項下的業績相關;或 |
(B) | 根據本機構根據 2 CFR 180 實施的 2 CFR 第 180 部分 “監察員辦公室關於全政府範圍取消資格和暫停(非採購)的機構指南” 中規定的將個人行為歸咎於組織的標準和正當程序,歸咎於你或次級收件人 |
(b) | 適用於私人實體以外的收款人的條款。如果作為私人實體的次級獲得者,我們作為聯邦獎勵機構可以單方面終止該獎項,而不會受到處罰—— |
(1) | 被確定違反了本裁決條款第 a.1 段中適用的禁令;或 |
(2) | 經授權終止獎勵的機構官員認定的員工是否因以下行為違反了本獎勵期限第 a.1 段中適用的禁令: |
(i) | 與該獎項下的業績相關;或 |
(ii) | 根據本機構在2 CFR第180部分實施的將個人行為歸咎於組織的標準和正當程序,歸咎於次級接受者,該準則載於2 CFR第180部分 “監察員辦公室關於政府範圍的取消資格和停職的機構指南(非採購)” |
(c) | 適用於任何收件人的規定。 |
(1) | 如果您從任何來源收到的指控違反本裁決條款第 a.1 段禁令的任何信息,您必須立即通知我們。 |
(2) | 我們單方面終止的權利,如本節第 a.2 或 b 段所述: |
(i) | 實施經修訂的2000年《人口販運受害者保護法》(TVPA)(22 U.S.C. 7104(g))第106(g)條,以及 |
(ii) | 除本裁決為違規行為提供的所有其他補救措施外。 |
(3) | 您向私人實體發放的任何子獎勵中都必須包括本獎勵條款第 a.1 段的要求。 |
(d) | 定義。就本獎勵期限而言: |
(1) | “員工” 是指: |
(i) | 您僱用的個人或次級受益人根據本獎項參與執行項目或計劃;或 |
(ii) | 根據本獎項參與執行項目或計劃但未獲得您報酬的其他人,包括但不限於志願者或個人,其服務由第三方作為對費用分攤或匹配要求的實物捐助。 |
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FA8650-23-2-5522
附件 1B
2023 年 7 月 24 日
(2) | “強迫勞動” 是指通過以下任何一種方法獲得的勞動:通過使用武力、欺詐或脅迫手段招募、窩藏、運輸、提供或獲取人員從事勞動或服務,目的是遭受非自願勞役、苦役、債役或奴役。 |
(3) | “私人實體”: |
(i) | 指除州、地方政府、印第安部落或外國公共實體以外的任何實體,這些術語的定義見2 CFR 175.25。 |
(ii) | 包括: |
(A) | 非營利組織,包括除 2 CFR 175.25 (b) 中印第安部落定義中包含的非營利性高等教育機構、醫院或部落組織以外的任何非營利組織。 |
(B) | 一個營利組織。 |
(4) | “嚴重形式的人口販運”、“商業性行為” 和 “脅迫” 的含義見經修訂的《TVPA》(22 U.S.C. 7102)第103條。 |
2.01 協議期限(2000 年 4 月)量身定製)
本協議的期限為27個月,其中技術工作為24個月,完成最終報告的期限為3個月,從本協議第一頁顯示的生效日期開始。技術工作將於2024年12月16日完成,最終報告將於2025年3月17日到期。
(a) | 如果所有資金都在期限結束之前支出(包括收款人捐款,包括現金和實物捐助),則各方沒有義務繼續履行義務,可以選擇在此時停止履約。 |
(b) | 儘管有本條款,但本協議中的條款如果根據其明示條款或必要的含義適用於本條規定的期限以外的期限,則應具有效力。 |
2.02 協議的範圍(2020 年 3 月)
(a) | 總體項目意圖。締約方認識到,該項目的最終目的是滿足加強和擴大國防高能材料三硫化銻生產能力的工業基礎的需求。. |
(b) | 締約方認識到,受援方將在研究項目中表現出一定程度的持續承諾。這種持續承諾的一部分支持第三章的經濟可行性目標,其形式為戰略業務規劃、技術營銷支持和收款人的成本分成投資。收件人將指定公司現有的戰略業務計劃作為當前的戰略業務基線,目的是制定和實施增強的戰略業務計劃和技術營銷工作,以表彰該協議帶來的更多商業和營銷機會。 |
2.03 終止(2000 年 4 月)
(a) | 在發現收件人未能遵守本協議的實質性條款後,協議官員可以通過向收件人發出書面通知來終止本協議。 |
(b) | 此外,任何一方均可在向另一方發出書面通知後終止本協議。在發出這種書面通知之前,雙方應進行協商。如果收件人發起終止,則應在請求的生效日期前至少30天向協議官員提供書面通知。通知應説明終止的原因、請求的生效日期,如果是部分終止,則應説明終止的部分。如果協議官員 |
發行版 A. 獲準公開發布 AFRL-2023-5431 [2023 年 10 月 26 日] | 6 |
FA8650-23-2-5522
附件 1B
2023 年 7 月 24 日
協議官員確定,如果部分終止,裁決中減少或修改的部分將無法實現裁決的目的,則協議官員可以完全終止該獎勵。
(c) | 政府和受援國將真誠地談判,為實現方案目標而開展的工作獲得公平補償。政府將允許向收款人全額貸記受款人在終止前應承擔的債務中的政府份額,以及終止後剩餘的不可取消的債務。標題為 “成本原則” 的文章中描述的費用原則和程序應適用於根據本條索賠、商定或確定的所有費用。 |
(d) | 如果該協議以增量方式提供資金,則可以在標題為 “增量資金” 的文章中沒有額外的政府資金的情況下終止該協議。 |
(e) | 如果終止,政府應就根據本協議製作或開發的任何主題發明、版權作品和數據獲得已繳納的政府用途許可。 |
2.04 延長任期(2000 年 4 月)
如果雙方同意,如果資金充足,研究機會有合理的保障,則可以延長本協議的期限。任何延期均應通過協議官員和收件人修改協議來正式確定。
3.00 計劃的範圍和管理(2001 年 6 月)(量身定製)
(a) | 政府和接受方有義務真誠履行義務,盡最大努力實現本協定的目標。本協議無意成為合夥企業、公司或其他商業組織,也不得以暗示或其他方式解釋為合夥企業、公司或其他商業組織。 |
(b) | 接收方應根據2023年3月7日題為 “DPA第三章確保國防高能材料唯一的國內三硫化銻生產能力” 的工作聲明(本協議附文3),執行協調的研發計劃。收件人應提交第7部分 “技術和財務報告” 所要求的所有文件。 |
(c) | 根據本協議設立的協調研究計劃的總體管理,包括技術、計劃、報告、財務和行政事務,應由接受方完成。政府方案管理員將與受援者互動,以促進受援者與政府之間的有效合作。本協議的變更將導致 |
(1) | 項目或計劃範圍或目標的變化或 |
(2) | 需要額外的聯邦資金必須得到協議官員的批准,並根據標題為 “修改” 的條款對協議進行修改。 |
(d) | 受援者將制定每月技術會議的時間表,並將時間表通知政府項目經理。政府項目經理可以參加所有技術會議。其他政府人員也可酌情參加。 |
3.01 計劃管理規劃流程(2000 年 4 月)
(a) | 該計劃提供了項目活動的詳細時間表,承諾接受者盡最大努力實現特定的績效目標,包括預測的支出,並描述了可支付的里程碑(如果適用)。計劃計劃將合併計劃時間表中先前的所有調整,包括對應付里程碑的修訂/修改(如果適用)。 |
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FA8650-23-2-5522
附件 1B
2023 年 7 月 24 日
(b) | 在第一個協議年度,收款人將遵循收件人提案中規定的計劃。 |
(c) | 該計劃應在隨後的每個協議年度在政府項目經理的參與下進行更新,以反映開展研究所必需的任何更改。 |
3.02 修改(2000 年 4 月)
(a) | 任何一方均可對本協議提出修改。收款人對本協議進行任何修改的建議,包括支持對工作説明書或以引用方式納入的收件人提案和/或應付里程碑進行任何修改的理由,應以書面形式提交給政府項目經理,並將副本提交給協議官員。收件人應詳細説明計劃擬議修改的技術、時間順序和財務影響。只有在修改協議後,更改才會生效。只有協議幹事才有權代表政府修改本協議。 |
(b) | 協議官員或行政協議官員可以單方面發佈細微的或行政協議的修改(例如,付款辦公室或撥款數據的變更,或協議中確定的政府人員的變更等) |
3.03PROPERTY(2000 年 4 月)(量身定製)
(a) | 只有在協議官員事先批准的情況下,領取者才能使用聯邦資金購買全部或部分不動產或設備(除非授予時包含在擬議/談判預算中的此類項目無需額外批准)。如果接受者用自己的資金購買不動產(土地除外)或設備,並將不動產或設備指定為接受者成本份額,則政府將在不動產或設備中擁有經濟利益。政府的財務利益由聯邦政府參與該項目決定。 |
(b) | 設備被定義為直接計入獎金的有形非消耗性個人財產,其使用壽命超過一年,購置成本為每單位5 000.00美元或以上。 |
(c) | 在整個協議期間,收款人使用聯邦資金購買的所有不動產和設備的所有權將歸政府所有。如果收款人的表現令人滿意,並且必須遵守下文 (c) (1)、(c) (2) 和 (c) (3) 分段所列標準,政府可以選擇在協議結束時將所有(或部分)不動產或設備的所有權轉讓給接收方。 |
(1) | 在項目資金停止或項目不再需要該財產之前,將不動產或設備用於項目的授權目的。 |
(2) | 未經協議官員批准,不得抵押財產。 |
(3) | 根據本條 (d)、(e)、(f) 和 (g) 款使用和處置財產。 |
(d) | 根據上文 (c) (1)、(c) (2) 和 (c) (3) 項,收款人使用本協議中指定為收款人成本分擔的資金購買的所有不動產或設備的所有權將歸收款人所有。如上文 (a) 段所述,政府將在不動產或設備中擁有經濟利益。政府可以在協議到期時放棄接受者購買的設備的所有財務權益,前提是接收方的表現令人滿意,並且接受方提供: |
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FA8650-23-2-5522
附件 1B
2023 年 7 月 24 日
(1) | 保證持續響應國防部對需要使用設備的產品和服務的要求。 |
(2) | 如果收件人的表現不令人滿意,則將適用上文 (c) (1) 至 (c) (3) 段所列的規定。 |
(e) | 在本程序上使用不動產或設備期間,接受者應將其用於其他項目或計劃,前提是此類其他用途不會干擾該程序的工作。在其他項目上使用不動產或設備將按以下優先順序排列: |
(1) | 由 DoD Compons 的補助金、合作協議或其他援助獎勵贊助的活動; |
(2) | 由其他聯邦機構補助金、合作協議或其他援助獎勵贊助的活動; |
(3) | 聯邦採購合同下的活動; |
(4) | 未由任何聯邦機構贊助的活動。如果以這種方式使用,則應向這些活動評估雙方商定的使用費。對於不動產或設備,使用費的費率應等同於可以租賃同等不動產或設備的費率。使用費應視為計劃收入。 |
(f) | 在聯邦政府停止對該項目的資助後,或者當項目目的不再需要不動產或設備時,接受者可以將不動產或設備用於其他項目,前提是: |
(1) | 有些聯邦政府贊助的項目可以使用不動產或設備。如果不動產或設備的唯一用途是用於沒有聯邦贊助的項目,則接受者應根據本節 (g) 段繼續處置不動產或設備。 |
(2) | 收件人必須獲得協議官員的書面批准。協議官員應確保將不動產或設備的問責制正式改為目前資助的聯邦獎勵。 |
(3) | 收款人將不動產或設備用於其他項目的優先順序與本節 (e) 段所述的優先順序相同。 |
(g) | 處置。當聯邦政府贊助的項目不再需要一件不動產或設備時,接受者應按以下方式行事: |
(1) | 如果不再需要的財產是設備(而不是不動產),則接收方可能希望將其替換為項目目前需要的物品。在這種情況下,收貨人可以將原始設備用作以舊換新或將其出售,並使用所得款項抵消更換設備的成本,但須經協議幹事批准。 |
(2) | 收款人可以選擇保留所有權,無需對聯邦政府承擔進一步的義務,方法是向聯邦政府補償可歸因於聯邦參與該項目的不動產或設備當前公允市場價值的百分比,或 |
(3) | 接受者可能有機會保留設備的所有權,前提是政府同意交換對政府具有相應價值的財政資源、技術支持和/或可交付成果。示例包括但不限於以下內容: |
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FA8650-23-2-5522
附件 1B
2023 年 7 月 24 日
- | 承包商直接購買設備,並制定採購定價的條款和程序。 |
- | 設備的持續維護和保險。 |
- | 保證政府能夠持續獲得設備。 |
- | 保證持續響應國防部對需要使用設備的產品和服務的要求。 |
- | 與承包商的生產能力和持續的經濟可行性有關的定期報告和數據。 |
技術工作完成後,Title III項目可能會在設備的剩餘會計壽命內過渡到主要以業務為中心的階段(無成本監控階段)。如果採用這種替代方案,第三章可能會選擇定期進行審查,接受方進行評估,並確保他們能夠對國防部社區持續和不斷變化的需求做出迴應。成功完成這一以業務為中心的階段(通常為一到五年)後,政府可以選擇將設備的所有權轉讓給接收方。
(4) | 如果收件人沒有選擇保留不動產或設備的所有權(見本節第 (g) (2) 段),也沒有申請批准使用設備作為替換設備的折價或抵消(見本節第 (g) (1) 段),則收件人應向協議官員請求處置指示。 |
3.04 保險覆蓋範圍(2007 年 3 月)
收款人應為根據本協議使用聯邦資金獲得的所有不動產和設備的損失、損壞和/或毀壞投保並承擔責任。收款人應至少為根據本協議購置的不動產和設備提供與收件人擁有的不動產和設備相同的保險。如果發生財產丟失、損壞或毀壞事件,收件人將立即酌情通知協議官員和DCMA當局。
3.05 財產管理/控制清單(2001 年 6 月)
對於聯邦政府擁有的財產以及全部或部分使用聯邦資金購置的設備,收款人的財產管理系統應包括以下內容。附錄7財產控制清單應用於跟蹤本協議下的財產,並應每季度提交給標題為 “管理責任” 的第1.002條中確定的政府項目經理。
(a) | 應保存財產記錄,包括以下信息: |
(1) | 該屬性的描述。 |
(2) | 製造商的序列號、型號、聯邦庫存號、全國庫存編號或任何其他識別碼。 |
(3) | 財產來源,包括獎勵號碼。 |
(4) | 所有權歸於接受者還是聯邦政府。 |
(5) | 購置日期(或收到的日期,如果房產由聯邦政府提供)和成本。 |
(6) | 可以從中計算出聯邦參與財產成本的百分比的信息(不適用於聯邦政府提供的財產)。 |
(7) | 財產的位置和狀況以及報告的日期。 |
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(8) | 最終處置數據,包括處置日期和銷售價格,或用於確定當前公允市場價值的方法,即收款人向聯邦政府補償其份額。 |
(b) | 聯邦擁有的設備應帶有標記,以表明聯邦所有權。 |
(c) | 應至少每兩 (2) 年進行一次實物盤點,並將結果與財產記錄進行核對。應調查實物檢查確定的數量與會計記錄中顯示的數量之間的任何差異,以確定差異的原因。收貨人應結合庫存核實財產的存在、當前使用情況和持續需求。 |
(d) | 控制系統必須有效,以確保有足夠的保障措施,防止財產丟失、損壞或被盜。任何財產損失、損壞或被盜都應進行調查並充分記錄在案;如果財產歸聯邦政府所有,則收款人應立即通知負責管理財產的聯邦機構。 |
(e) | 應實施適當的維護程序,以保持財產的良好狀態。 |
4.00 成本原則(2020 年 6 月)
(a) | 收件人應根據Dodgars 37.625制定或應用成本原則或標準 |
(b) | 目前根據基於支出的聯邦採購合同或援助獎勵(TIA除外)開展業務並因此擁有確定允許成本的現有系統的營利性參與者應適用48 CFR第31和231部分中的政府成本原則。如果出於計劃或業務原因不這樣做,政府協議官員可以批准該要求的例外情況,並使用符合Dodgars 37.625 (b) 最低條件的替代標準。 |
(c) | 目前不根據基於支出的聯邦採購合同或援助獎勵(TIAS除外)開展業務的營利性參與者可以制定替代標準,前提是該標準符合Dodgars 37.625(b)中規定的最低條件。 |
4.01 財務管理系統標準(2000 年 4 月)
(a) | 收款人應根據Dodgars 37.615建立或使用現有的財務管理系統。 |
(b) | 目前根據其他基於支出的聯邦採購合同或援助獎勵開展業務的營利性參與者必須遵守適用於其他獎勵的相同財務管理體系標準。如果營利性參與者獲得除TIA以外的基於支出的國防部援助獎勵,則適用32 CFR 34.11中的標準。如果有令人信服的計劃或商業理由,則政府協議官員可以豁免獲得聯邦政府其他支出的獎勵的營利性參與者使用符合Dodgars 37.615 (b) 中最低標準的一套替代標準。 |
(c) | 目前不根據基於支出的聯邦採購合同或援助獎勵(TIAS除外)開展業務的營利性參與者應使用其現有的財務管理系統,前提是該系統符合Dodgars 37.615 (b) 中概述的最低標準。 |
4.02 付款 — 報銷和費用分擔 — WAWF (DCMA)(2014 年 5 月)(量身定製)
(a) | 應通過廣域工作流程 (WAWF) https://wawf.eb.mil 以電子方式提交標準表格 (SF) 270 “預付款或報銷申請”,向收款人提供報銷。每個請求 |
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付款應包括產生的費用總額以及收款人和政府費用分攤額.政府同意向收款人償還的費用不超過除最後付款申請之外的所有申請中政府的費用分攤百分比。最後的付款將反映代表政府費用分攤餘額的百分比。只有在交付並接受根據標題為7.000 “最終報告” 的條款編寫的最終報告後,才會支付最後的款項。
(b) | 要通過 WAWF 正確路由請求和電子郵件,將需要以下代碼。 |
獎項編號:FA8650-23-2-5522
文件類型:SF 270
Cage Code:9AXR4
由 DODAAC 頒發:FA8650
管理員 DODAAC:S4501A
政府項目經理: [***]
服務接受者辦公室 DODAAC:F4FBCN
薪酬辦公室 DODAAC:HQ0339
批准辦公室 DODAAC:S4501A
發送已完成的 SF 270 的電子郵件通知: [***]
(c) | Vendor Pay 的客户服務號碼是 800-756-4571 選項 1。供應商還可以通過 myInvoice https://MyInvoice.csd.disa.mil 查看付款狀態。收件人必須在 myInvoice 中註冊才能獲得訪問權限。 |
(d) | 或者,收款人可以通過向行政協議官員(AAO)提交SF 270原件 “預付款或報銷申請”,並將副本提交給AFRL補助金/協議官員和AFRL項目經理來申請報銷。 |
(e) | 之後將盡最大可能通過電子資金轉賬(EFT)進行付款。AGO 批准。當不使用電子轉賬付款時,收款人可以提交每月報銷申請,或者在使用電子轉賬付款時,可以根據需要頻率提交報銷申請。 |
(f) | 只有在提交併接受根據標題為 “最終報告” 的條款編寫的最終報告後,才會支付政府費用分攤額的1%的最終支付。 |
4.03AUDIT(2003 年 7 月)(量身定製)
(a) | 如果收款人根據聯邦獎勵在一年內支出75萬美元或以上,則應根據Dodgars 34.16和Dodgars 37.640至37.680的規定由獨立審計師對當年進行審計。審計應成為對收款人財務報表進行定期年度審計的一部分。但是,除非聯邦法律或法規禁止,否則如果接受者選擇這樣做,則可以對聯邦獎項進行單獨審計。(有關定期審計所需覆蓋範圍的指導,請參閲DodGars第37部分附錄C。) |
(b) | 由於接受者目前在其他聯邦裁決下工作,目前定期與國防合同審計局(DCAA)合作的收件人應提供DCAA審計副本,以滿足上文(a)段概述的要求。 |
(c) | 收件人應在審計後的60天內向協議官員和協議管理辦公室提供審計報告的副本。 |
4.04 記錄的保留和訪問——以引用方式納入(2001 年 8 月)
根據Dodgars 34.42,應保留收款人的財務記錄、支持文件、統計記錄和與獎勵有關的所有其他記錄,並允許對其進行訪問。
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4.05 分配的資金(2001 年 10 月)
為本協議分配了以下資金:
ACRN | 基金引文 | 金額 |
AA | [***] | $24,812,062 |
| 描述性數據: | |
| MIPR LOA: | |
| [***] | |
ALD: AA | | |
CIN: HQ06423782410001 JON: | | |
FSR: | | |
DSR: | | |
企業社會責任: | | |
| | |
PR 和 MIPR 部分 | |
4.06項目收入——研究除外(2000年4月)(量身定製)
(a) | 除根據DodGars第34.14部分第 (a)、(b) 和 (c) 段排除的任何計劃/項目收入外,第三章項目期間獲得的計劃/項目收入應由接受者保留,並按照計劃/項目條例或獎勵條款和條件的規定,以以下一種或多種方式使用。 |
(1) | 添加到國防部組成部分和接受者向計劃/項目承諾的資金中,用於進一步實現符合條件的計劃/項目目標。 |
(2) | 用於為計劃/項目的收款人成本分擔(非聯邦份額)部分提供資金。 |
(b) | 接受者沒有義務向政府支付方案/項目期結束後獲得的方案收入。 |
(c) | 接受者沒有義務向政府支付根據協議製作的受版權保護的材料、專利、專利申請、商標和發明的許可費和特許權使用費所獲得的計劃收入。 |
(d) | 收款人可以從總收入中扣除與產生計劃收入相關的成本,以確定計劃收入,前提是這些費用不計入協議。 |
4.07 考慮(2006 年 6 月)
(a) | 收貨人同意,向聯邦政府出售三硫化銻的價格不會超過接受方的任何客户為以相同數量出售的相同或相似產品或組件支付的價格。當接收方是主承包商或接收方是聯邦政府任何級別的供應商時,本條均適用。 |
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(b) | 在任何情況下,此類價格均不得超過收件人向任何其他客户出售相同數量的相同商品的銷售價格,也不得超過當前的市場價格,以較低者為準。 |
(c) | 自本協議簽訂之日起,Title III投資產生的所有收益效率將反映在USG的定價中,為期至少五年。 |
(d) | 上述規定自本協議締結之日起五年內有效。 |
4.08 費用分擔(2001 年 8 月)
(a) | 雙方估計,在本協議的整個期限內,只有接受方的總資源捐款為0美元,才能完成本協議下的研發工作。收件人同意按照附件 8 “成本分攤摘要和附表” 中所示的方式提供資源。任何一方未能提供各自的繳款總額,都可能導致協議幹事單方面修改協議,以反映對方的供資按比例減少。 |
(b) | 接受者的捐款只有在符合Dodgars 34.13的前提下才能算作費用分擔。 |
5.000 索賠、爭議和上訴(2001 年 6 月)
(a) | 將軍。當根據本條提出問題時,各締約方應本着誠意、及時和合作的方式相互溝通。國防部的政策是努力通過協議幹事一級的共同協議來解決與協議有關的所有問題。 |
(b) | 替代性爭議解決(ADR):可以隨時使用雙方同意的替代性爭議解決形式,以促進解決根據本文提交的問題。替代性爭議解決程序是用於在不訴諸正式行政上訴或訴訟的情況下解決爭議問題的任何自願手段。ADR程序可以代替向協議官員提交書面索賠或向撥款上訴機構(GAA)提起上訴,也可以在爭議期間的任何適當時候啟動。 |
(c) | 索賠解決流程。 |
(1) | 收件人索賠:每當出現爭議、分歧或誤解時,各方應儘快嘗試通過討論和共同協議來解決所涉及的問題。如果無法通過雙方協議解決,收件人可以書面形式向協議幹事提交相關事實,包括支持索賠的所有數據,確定未解決的問題,並具體説明所尋求的澄清或補救措施。在收到書面申訴或爭議問題後的60天內,協議幹事應: |
(i) | 就該問題準備一份書面決定,包括該決定的依據,或 |
(ii) | 如果需要更多時間,請通知收件人他或她將作出書面決定的具體日期。該通知將包括推遲決定的理由。 |
(2) | 政府索賠:政府對收款人的索賠應由協議幹事作出書面決定。 |
(3) | 上訴:如果收件人決定對協議幹事的決定提出上訴,他們必須在收到決定後的90天內提出上訴。上訴必須以書面形式提交給補助金上訴管理局(GAA)。GAA 是 AFMC/PK。GAA 應對 |
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並在收到書面上訴後30天內作出書面裁決。任何此類決定均不受進一步的行政審查,應為最終決定並具有約束力。
(4) | 補救措施的非排他性。本條中的任何內容均無意限制收款人根據法律獲得任何補救的權利。 |
5.001 監察員(2008 年 4 月)
(a) | 已任命一名監察員,負責聽取要約人、潛在要約人和其他人對本協議的擔憂並促進問題的解決。應要求,監察員將對問題的根源嚴格保密。監察員的存在不影響項目經理、協議幹事或評估審查官員的權力。此外,監察員不參與提案評估、評估程序或對抗議或正式合同糾紛的裁決。監察員可以將該黨轉交給另一位能夠解決問題的官員。 |
(b) | 如果協議官員無法做出解決方案,則有關各方可以聯繫AFRL監察員: |
主要:AFRL/PK 董事
候補監察員:AFRL/PK 副董事
1864 第四街
賴特-帕特森空軍基地俄亥俄州 45433-7130 937-904-9700
電子郵件:Afrl.pk.workflow@us.af.mil
(c) | 監察員無權做出對該機構具有約束力的決定。 |
(d) | 請勿聯繫監察員索取招標副本、核實報價截止日期或澄清技術要求。此類調查應直接向協議幹事提出。 |
6.00 專利侵權(2000 年 4 月)
接收方同意不要求美國政府對根據本協議進行的任何研究項目中可能出現的任何和所有專利侵權案件負責。此外,對於根據本協議產生的任何美國或外國專利、商標或版權的實際或涉嫌的直接或共同侵權或誘使侵權行為而提出的所有索賠和訴訟,收件人應向政府提供賠償,前提是收件人被合理地告知此類索賠和訴訟,則接收方應使政府免受由此產生的任何責任和損失。
6.01 發明(2001 年 6 月)
(a) | 定義: |
(1) | “發明” 是指根據《美國法典》第35章可以申請專利或以其他方式受保護的任何發明或發現,或受到《植物品種保護法》(7 U.S.C. 2321及其後)保護的任何植物新品種。 |
(2) | “主體發明” 是指在本協議下開展工作時構思或首先實際付諸實踐的接受者的任何發明,前提是對於植物品種,確定日期(定義見《植物品種保護法》,7 U.S.C. 2401 (d) 第41 (d) 條)也必須發生在協議履行期間。 |
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(3) | 就組合物或產品而言,“實際應用” 是指製造,就工藝或方法而言,是指實踐,或在機器或系統中操作;在每種情況下,在確定發明正在使用以及在法律或政府法規允許的範圍內,以合理的條件向公眾提供其益處的條件下。 |
(4) | 當用於任何發明時,“製造” 是指該發明的概念或首次實際還原為實踐。 |
(5) | “小型企業公司” 是指 Pub 第 2 節所定義的小型企業企業。L.85-536(15 U.S.C. 632)和小型企業管理局局長的實施條例。就本文而言,將使用參與政府採購和分包的小型企業的規模標準,分別為13 CFR 121.3-8和13 CFR 121.3-12。 |
(6) | “非營利組織” 是指大學或其他高等教育機構或1954年《美國國税法》(26 U.S.C. 501(c)第501(3)條所述並根據《美國國税法》(25 U.S.C.501(a))第501(a)條免税的組織,或根據州非營利組織章程獲得資格的任何非營利性科學或教育組織。 |
(b) | 主要權利的分配: |
(1) | 接受者可以保留每項主題發明在世界各地的全部權利、所有權和利益,但須遵守本條和 35 U.S.C. 203 的規定。對於接受者保留所有權的任何主題發明,政府應擁有非排他性、不可轉讓、不可撤銷、已付清的許可證,允許在世界各地為美國或代表美國實踐該主題發明。 |
(c) | 發明披露、所有權選擇和接收人提交專利申請: |
(1) | 接受者將在發明人以書面形式向負責專利事務的接收方人員披露每項主題發明後的兩個月內向政府披露該發明。向政府披露應以書面報告的形式進行,並應指明發明的協議和發明者。其技術細節必須足夠完整,足以在披露時所知的範圍內清楚地表達對本發明的性質、目的、操作以及物理、化學、生物或電氣特性的理解。披露還應指明該發明的任何出版、出售或公共使用情況,描述該發明的手稿是否已提交出版,如果是,則在披露時該手稿是否已獲準出版。此外,在向政府披露後,收件人將立即通知政府接受任何描述該發明的手稿以供出版,或者收件人計劃出售或公開使用。 |
(2) | 接受者將在向政府披露後的兩年內通知政府,以書面形式選擇是否保留任何此類發明的所有權。但是,在任何情況下,如果出版、出售或公共使用已開始為期一年的法定期限,在此期限內,美國仍可獲得有效的專利保護,則政府可以將所有權選擇期限縮短至不超過法定期限結束前60天的日期。 |
(3) | 獲得者將在選擇所有權後的 1 年內,或者,如果更早,則在任何法定期限結束之前,就其選擇保留所有權的主題發明提交初次專利申請 |
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在出版、出售或公眾使用後,可以在美國獲得有效的專利保護。收件人將在相應的首次專利申請後的10個月內,或在專利和商標專員獲準提交保密令禁止的外國專利申請之日起6個月內,在其他國家或國際專利局提交專利申請。
(4) | 政府可酌情批准根據第 (1)、(2) 和 (3) 項提出的延長披露、選擇和提交期限的請求。 |
(d) | 政府獲得所有權的條件:根據書面要求,接受者將向政府轉讓任何主題發明的所有權—— |
(1) | 如果接受者未能在上文 (c) 規定的時間內披露或選擇主題發明的所有權,或者選擇不保留所有權;前提是政府只能在得知接受者未能在規定的時間內披露或選擇後60天內申請所有權。 |
(2) | 在收件人未能在上文 (c) 規定的時間內提交專利申請的國家;但是,前提是,如果接受人在上文 (c) 規定的時間之後但在收到政府的書面請求之前在一個國家提交了專利申請,則接受者應繼續在該國保留所有權。 |
(3) | 在任何國家,接受者決定不繼續對主題發明的任何專利申請進行起訴,不支付維護費,也不在複審或異議程序中進行辯護。 |
(e) | 收件人的最低權利和對收件人申報權的保護: |
(1) | 除非接受者未能在上述 (c) 規定的時間內披露該發明,否則接受者將在全球範圍內保留政府獲得所有權的每項主題發明的非排他性免版税許可。接收方的許可證延伸到其國內子公司和關聯公司(如果有),接收方是公司結構中的一方,包括授予相同範圍的分許可的權利,前提是接收方在授予協議時有法律義務這樣做。只有經政府批准,許可證才能轉讓,除非轉讓給與該發明有關的接收方企業的繼承人。 |
(2) | 根據根據37 CFR第404部分的適用條款和政府許可條例(如果有)提交的獨家許可申請,政府可以在必要的範圍內撤銷或修改接受者的國內許可證,以迅速實現有關發明的實際應用。該許可證不會在該使用領域或接受者已獲得實際應用的地理區域內被吊銷,並繼續使公眾能夠合理地獲得發明的好處。如果接受者、其許可證持有者或國內子公司或分支機構未能在外國實現實際應用,則政府可決定撤銷或修改該外國境內的許可證。 |
(3) | 在吊銷或修改許可證之前,政府將向收件人發出書面通知,説明其打算吊銷或修改許可證,並允許接收者在通知發出後30天(或政府出於正當理由授權的其他時間)説明不應吊銷或修改許可證的理由。根據37 CFR第404部分中的適用法規和有關政府所有發明許可的政府法規(如果有),接收者有權對任何有關撤銷或修改許可證的決定提出上訴。 |
(f) | 收款人保護政府利益的行動: |
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(1) | 接受者同意簽署或已經執行並迅速向政府交付所有必要的文書,以便 (i) 確定或確認政府在世界各地對接受者選擇保留所有權的主題發明所擁有的權利,以及 (ii) 根據上文 (d) 段的要求將所有權轉讓給政府,使政府能夠就該主題發明在世界各地獲得專利保護。 |
(2) | 接受方同意通過書面協議要求其員工(文員和非技術人員除外)以書面形式迅速以書面形式向被確定負責專利事務管理的人員披露根據協議提出的每項主題發明,以便接受者能夠遵守上文(c)款的披露規定,並執行所有必要的文件,以提交有關發明的專利申請和確立政府在該協議中的權利主題發明。這種披露格式應至少要求提供上述 (c) (1) 所要求的信息。接受者應通過員工協議或其他適當的教育計劃,指導這些員工在足夠的時間內報告發明的重要性,以便允許在美國或外國法定禁令之前提交專利申請。 |
(3) | 收件人應在相關專利局要求的答覆期到期前不少於30天,將任何決定通知政府,不在任何國家繼續對專利申請進行起訴、支付維護費或在專利複審或異議程序中進行抗辯的決定。 |
(4) | 接受者同意在任何美國專利申請及其頒發的涉及主題發明的任何專利的説明中包括以下聲明:” 本發明是在政府支持下根據(註明聯邦機構)授予的(註明協議)做出的。政府對這項發明擁有某些權利。” |
(g) | 低層協議:收件人將在所有較低級別的協議中包括本文,該文章經過適當修改以識別當事方,無論級別如何,用於實驗、開發或研究工作。每個次級獲得者將保留本文中為獲得者規定的所有權利,並且作為授予次級獲獎者獎項的對價的一部分,接受者不得獲得次級獲獎者主題發明的權利。 |
(h) | 報告主題發明的使用情況:接受者同意根據要求提交定期報告,頻率不超過每年,説明主題發明的使用情況,或者接受者或其被許可人或受讓人為獲得這種用途所做的努力。此類報告應包括有關開發狀況、首次商業銷售或使用的日期、接受者收到的特許權使用費總額以及政府可能合理規定的其他數據和信息的信息。接收方還同意應政府要求就政府根據本條 (j) 款採取的任何進入程序提供補充報告。根據35 U.S.C. 202 (c) (5) 的要求,政府同意,未經收件人許可,不會向政府以外的人披露此類信息。 |
(i) | 優先考慮美國工業:儘管本條有任何其他規定,但接受者同意,它和任何受讓人都不會授予任何人在美國使用或出售任何主題發明的專有權,除非該人同意任何體現該主題發明或通過使用該發明而生產的產品將在美國基本上製造。但是,在個別情況下,如果收貨人或其受讓人證明已作出合理但未成功的努力,向可能在美國進行大量生產或在這種情況下國內製造在商業上不可行的潛在被許可人發放許可證,則政府可以免除對此類協議的要求。 |
(j) | 遊行權:受讓人同意,對於其獲得所有權的任何主題發明,政府有權根據37 CFR 401.6中的程序和政府的任何補充條例要求接受者、受讓人或排他性許可持有人 |
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根據情況下的合理條款,向負責任的申請人授予任何使用領域的非排他性、部分排他性或排他性許可,如果接受者、受讓人或排他性被許可人拒絕該請求,則政府有權自行授予此類許可證,前提是政府確定:
(1) | 之所以需要採取此類行動,是因為接收人或受讓人沒有采取或預計不會在合理的時間內採取有效措施來實現主題發明在此類使用領域的實際應用。 |
(2) | 此類行動是緩解收貨人、受讓人或其許可證持有者無法合理滿足的健康或安全需求所必需的; |
(3) | 此類行動是滿足聯邦法規規定的公共用途要求所必需的,而收款人、受讓人或被許可人沒有合理地滿足此類要求;或 |
(4) | 之所以需要採取此類行動,是因為本條 (i) 款所要求的協議尚未獲得或放棄,或者在美國擁有使用或銷售任何主題發明的專有權的被許可人違反了該協議。 |
(5) | 與非營利組織簽訂協議的特別條款 |
(k) | 如果收件人是非營利組織,則它同意: |
(1) | 未經政府批准,不得在美國轉讓主體發明的權利,除非這種轉讓是向以管理髮明為主要職能之一的組織進行的,前提是該受讓人必須遵守與接受者相同的條款; |
(2) | 根據35 U.S.C. 202 (e) 和37 CFR 401.10轉讓主題發明時,接受者將與發明人共享就主題發明收取的特許權使用費,包括聯邦僱員共同發明人(在政府認為適當的情況下); |
(3) | 在支付了管理主題發明的附帶費用(包括向發明人付款)後,接受者因主題發明而獲得的任何特許權使用費或收入的餘額將用於支持科學研究或教育; |
(4) | 在這種情況下,它將做出合理的努力,吸引小型企業作為主題發明的被許可人,如果接受者確定小型企業有銷售該發明的計劃或提案,該計劃或提案如果得到執行,則在許可該發明時,它將優先考慮該發明的實際應用,前提是接受者也感到滿意;前提是接受者也感到滿意;那個小商業公司有能力和資源來執行其計劃或提案。是否在任何特定情況下給予優先權將由收款人自行決定。但是,接受方同意,祕書可以審查接受方的許可計劃和有關小型企業申請人的決定,當祕書的審查顯示接受方可以採取合理措施更有效地執行本段 (k) (4) 的要求時,接受方將與祕書就許可政策、程序或做法的變更進行談判。 |
(l) | 溝通:與本文有關的事項的聯繫人將是標題為 “行政責任” 的文章中確定的服務參謀法官辯護人辦公室。 |
6.02 數據權利(2001 年 8 月)
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附件 1B
2023 年 7 月 24 日
(a) | 定義: |
本條所用 “政府目的” 是指美國政府作為當事方的任何活動,包括與國際或多國防務組織的合作協議,或美國政府向外國政府或國際組織的銷售或轉讓。政府目的包括競爭性採購,但不包括出於商業目的使用、修改、複製、發佈、執行、顯示或披露數據或授權他人這樣做的權利。
本文中使用的 “政府目的權利” 是指以下權利:
(1) | 不受限制地在政府內部使用、修改、複製、發佈、執行、顯示或披露技術數據;以及 |
(2) | 在政府之外發布或披露技術數據,並授權獲發佈或披露信息的人員出於美國政府的目的使用、修改、複製、發佈、執行、展示或披露這些數據。 |
“有限權利” 是指在政府內部使用、修改、複製、發佈、執行、顯示或披露全部或部分技術數據的權利。未經主張有限權利的一方的書面許可,政府不得在政府之外發布或披露技術數據,不得將技術數據用於製造;或授權另一方使用該技術數據,除非在以下情況下,政府可以複製、發佈或披露此類數據或授權政府以外的人使用數據複製:
(1) | 複製、發佈、披露或使用是- |
(A) | 緊急維修和大修所必需的;或 |
(B) | 向以下人員發佈或披露: |
i. | 受保政府支持承包商,用於在履行政府合同時使用、修改、複製、履行、展示或向授權人員發佈或披露。 |
要麼
ii。 | 外國政府提供的技術數據,但詳細的製造或工藝數據除外,前提是外國政府使用此類數據符合政府的利益,是評估或信息目的所必需的; |
(2) | 技術數據的接收者被禁止進一步減少、發佈、披露或使用技術數據;以及 |
(3) | 主張切除的承包商或分包商會被告知此類複製、發佈、披露或使用。 |
本文中使用的 “無限權利” 是指以任何方式、出於任何目的使用、修改、複製、執行、顯示、發佈或披露全部或部分數據,以及讓或授權他人這樣做的權利。
本文中使用的 “數據” 是指記錄的信息,無論其形式、方法或記錄如何,包括但不限於技術數據、軟件、商業祕密和口罩作品。該術語不包括財務、管理、成本、定價或管理信息,也不包括標題為 “發明” 的文章中包含的主體發明。
本文中使用的 “實際應用” 是指組合物或產品的製造,就工藝或方法而言,是指實踐,對於機器或系統;以及在每種情況下,在確定發明正在被使用和使用的條件下
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附件 1B
2023 年 7 月 24 日
在法律或政府法規允許的範圍內,以合理的條件向公眾提供其福利。
(b) | 主要權利的分配: |
(1) | 根據本協議生成的數據的所有權應歸於接收者。本協議的執行應由政府和受援方混合供資,雙方同意,在考慮政府資助時,接受方打算將根據本協議制定的項目、組成部分和流程減少到實際應用中。 |
(2) | 接收方同意在本協議完成或終止後3年內保留並保持良好狀態的所有數據,以實現實際應用。如果根據題為 “發明” 的條款行使政府的介入權,接受者同意根據政府的書面請求,在書面請求之日起60天內向政府提供實現實際應用所需的所有數據,而無需向政府支付額外費用。政府對這些提供的數據擁有無限的權利。 |
(3) | 對於根據本協議生成的數據,包括根據本協議第7部分 “技術和財務報告” 交付的數據,政府應獲得政府目的權利。”如果Perpetua對任何數據主張 “有限權利”,則政府可能需要在本條(c)款下添加 “有限權利” 標記。 |
(c) | 數據標記: |
(1) | 根據上文 (b) (3) 項,根據本協議交付的任何數據均應標有以下圖例: |
政府目的權利
協議編號:
收件人姓名:
收件人地址:
政府可以不受限制地在政府內部使用、修改、複製、發佈、執行、顯示或披露這些數據,並可以在政府之外發布或披露這些數據,並授權獲發佈或披露這些數據的人出於美國政府的目的,包括競爭性採購,使用、修改、複製、發佈、執行、展示或披露這些數據。
(2) | 根據《信息自由法》(FOIA)的要求,收件人希望保護其免遭泄露的任何商業祕密和商業或財務信息都必須標有圖例,表明其為特權或機密信息。 |
(d) | 低層協議:對於實驗、開發或研究工作,收件人應在所有分包合同或較低級別的協議中包含本條款,該條款經過適當修改以確定當事方,無論級別如何。 |
6.003發明/專利(2011 年 11 月)(量身定製)
(a) | 特此以提及方式納入標題為 “專利權(小型企業和非營利組織)” 的條款(37 CFR 401.14 (a)),並作如下修改:將 “承包商” 一詞替換為 “接受者”;將 “機構”、“聯邦機構” 和 “資助聯邦機構” 改為 “政府”;將 “合同” 一詞替換為 “協議”;刪除 (g) (2)、(g) (3) 段和 (g) (1) 段中的 “由小型企業或國內非營利組織經營” 一詞。第 (l) 段(通信),與本條款有關的事項的聯繫人將是提供服務的參謀法官辯護人辦公室。 |
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附件 1B
2023 年 7 月 24 日
(b) | 臨時或最終發明報告 1) 列出主題發明並説明所有主題發明均已披露,或 2) 説明不存在此類發明,應按協議中的地址發送給行政協議官員和協議官員/專利管理人(郵箱:afmclo.jaz@us.af.mil),並附上禮貌副本(抄送:) 給政府項目經理/項目工程師。請在電子郵件的主題行中註明合同編號,然後加上 “發明報告” 字樣。在電子郵件正文中還應包括政府項目工程師/項目經理的姓名及其辦公室文號。收件人應在每個績效年度結束時和本協議期限結束時在DD 882表格 “發明和分包合同報告” 上提交發明(專利)報告。年度報告應在每年的業績結束後90天提交,最終報告應在最後業績期結束後的90天內提交。還要求每年提交負面報告。 |
(c) | DD 表格 882 也可用於向政府項目經理/項目工程師通知任何包含 “專利權” 條款的實驗、開發或研究工作的子獎項,並附有 cc: 字樣。 |
(d) | 所有其他通知(例如,在發明人披露每項主題發明後的2個月內向協議官員披露每項發明)也應發送到上述電子郵件地址,並附上抄送:政府項目經理/項目工程師。 |
(e) | 該條款還構成對接受者保留所有權的任何主題發明提供以下信息的請求:1) 申請日期,2) 序列號和標題,3) 專利申請的副本以及 4) 專利號和頒發日期。提交文件應發送到上面列出的協議官員/專利管理員的電子郵件地址,並附上抄送:給政府項目經理/項目工程師。 |
6.004外國獲得技術的機會(2000 年 4 月)
(a) | 定義: |
“外國公司或機構” 是指根據美國、其領土或屬地以外國家的法律組建或存在的公司或機構。就本協議而言,該術語包括外國政府的任何機構或部門,以及由外國政府、公司、機構或個人擁有或主要控制的公司、機構或商業組織。
“專有技術” 指所有信息,包括但不限於發現、配方、材料、發明、工藝、想法、方法、概念、技術、方法、軟件、程序、文檔、程序、程序、硬件、技術數據、規格、設備、設備和機器。
“技術” 指發現、創新、專有技術和發明,無論是否可申請專利,包括計算機軟件,被美國法律認定為具有所有權的知識創造,包括但不限於根據本協議開發的專利、商業祕密、面具作品和版權。
(b) | 概述:雙方同意,三硫化銻生產的研究結果和技術發展可能顯著增強美國的國防和經濟活力。因此,必須謹慎控制外國公司或機構根據本協議獲得重要技術開發的機會。本條所考慮的管制措施是對《國際武器貿易條例》(22 CFR pt.120及其後各頁)、國防部工業安全條例(DOD 5220.22-R)和《商務部出口條例》(15 CFR pt. 770及其後各頁)的規定的補充,但無意改變或取代。 |
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(c) | 限制向外國公司或機構出售或轉讓技術。 |
(1) | 為了促進美國的國家安全利益和執行構成上述條例基礎的政策,下文C.2、C.3和C.4分段所述的程序應適用於任何技術轉讓。就本款而言,轉讓包括出售公司以及技術的銷售或許可。轉賬不包括: |
(i) | 產品或組件的銷售,或 |
(ii) | 與產品或組件銷售相關的軟件或文檔的許可證,或 |
(iii) | 出於與本協議相關的目的,向收款人(收款參與者)的外國子公司轉讓,或 |
(iv) | 向根據本協議作為經批准的供應來源或開展研究的外國公司或機構提供技術准入的轉讓,前提是此類轉讓應限於允許公司或機構履行本協議規定的批准職責所必需的轉讓範圍。 |
(2) | 接受方應及時向政府通報根據本協議開發的技術的接受者向外國公司或機構提出的任何轉讓建議。如果政府確定轉讓可能對美國的國家安全利益產生不利影響,則收款人、其供應商和政府應共同努力尋找擬議轉讓的替代方案,這些替代方案可以避免或減輕轉讓的潛在不利後果,但可以為接受者提供基本相同的好處。 |
(3) | 無論如何,收款人應在擬議的轉讓日期前至少60天向協議官員和政府項目經理提供關於向外國公司或機構進行任何擬議轉讓的書面通知。此類通知應援引本條款,並應具體説明要轉讓的內容和轉讓的一般條款。在收到收款人的書面通知後的30天內,協議官員應告知收件人是否同意擬議的轉讓。如果政府不同意,或者在收到後60天,而政府沒有作出任何決定,收款人可以利用題為 “索賠、爭議和上訴” 的條款規定的程序。在作出決定之前,不得進行任何移交。 |
(4) | 除非上文C.1分段另有規定,如果向外國公司或機構轉讓技術沒有得到政府批准,但轉讓還是成功了,則接受方應 (a) 向政府退還為開發技術支付的資金,(b) 根據情況下的合理條件與政府談判獲得該技術的許可證。 |
(d) | 較低級別的協議:收件人應在所有分包合同或較低級別的協議中包括本條款,該條款經過適當修改以確定當事方,無論級別如何,均應包含本文,用於實驗、開發或研究工作。 |
(e) | 本條款在協議期限內以及此後的 5 年內繼續有效。 |
6.005出口管制的數據限制(2013 年 8 月)
(a) | 為了本文的目的, |
(1) | 外國人是指不是美國公民或國民,或者根據《移民和國籍法》合法進入美國永久居留的任何人,包括外國公司、國際組織和外國政府; |
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2023 年 7 月 24 日
(2) | 外國代表是指作為外國政府、外資擁有或有影響力的公司、公司或個人的代理人、代表、官員或僱員行事的任何人,無論其國籍或公民身份如何; |
(3) | 外國來源是外國人擁有和控制的來源(供應商、分包商和供應商)。 |
(b) | 收貨人應在子合同/分包合同中加入一項條款/條款,其中包含本條規定的適當出口管制限制。 |
(c) | 本文中的任何內容均不免除任何其他美國政府機構對外國人就業或出口管制數據和信息施加的任何要求。 |
(d) | 應審查根據本協議生成和交付的所有信息,以確定其是否受《國際武器貿易條例》(ITAR)22 CFR 第 121 至 128 條的額外要求的約束。如果確定任何信息受其他要求的約束,則應對其進行相應的保護。在分配任何外國來源從事本協議項下的工作之前,或者在允許外國人訪問演出期間生成或交付的任何信息之前,可能需要出口許可證(參見 22 CFR 第 125 節)。 |
7.00 最終報告(2001 年 6 月)(量身定製)
(a) | 最終報告應在技術工作結束後的 90 天內提交。應向標題為 “管理責任:政府項目經理” 的文章中列出的以下人員提供報告的兩(2)份副本。報告的技術部分應適於出版,並概述計劃和計劃取得的成就。經政府項目經理批准,可以將已發表文章的重印本提交或附在最終報告的技術部分中。報告的業務部分應包含對產生的總成本、每位收款人繳納的總成本的單獨討論,並解釋與原始業務計劃的任何偏差。 |
(b) | 報告應量身定做,包括將正式的 “Title III/OSD” 徽章放置在封面的右上角,並根據需要調整受影響的條目(AFRL將提供徽章的副本)。報告草稿應為非裝訂版,採用標準尺寸,雙行距和單面。可複製性應為: |
1) | 相機就緒,未綁定,適用於膠印複製,以及 |
2) | 存放在與 MS-Office for Windows 兼容的 CD-ROM 或 ZIP 驅動器磁盤上,兩者都應包含更正後的草稿中所做的所有更改。 |
3) | 所有照片都必須經過光面處理。僅提交經過更正的最終版本的可複製品。 |
(c) | 提醒收件人,1995年1月的《國家工業安全計劃操作手冊》(DOD 5220.22-M,第4章,第4-208(a)段,要求在文件從多個來源獲得保密時保留記錄。 |
(d) | 收件人應在收到空軍評論後的30天內通過信函收到空軍項目經理的批准/不批准。不批准需要在收到空軍評論後的 30 天內進行更正/重新提交。 |
(e) | 提交給政府的《最終報告》自確定以保密方式提交文件之日起五年內不受5 U.S.C. 552(《信息自由法》——相關豁免4)的披露要求的約束。 |
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(f) | 分銷聲明。除任何其他必需的圖例外,還應使用第 7.007 條中的分配聲明標記根據本協議交付的所有數據。 |
7.01報告子獎勵和高管薪酬(2010 年 10 月)(量身定製)
(a) | 第一級子獎的舉報: |
(1) | 適用性。除非您按照本獎勵期限d段的規定獲得豁免,否則您必須舉報承付25,000美元或以上的聯邦資金的每項行動,其中不包括復甦基金(定義見2009年《美國復甦和再投資法》第1512(a)(2)條,Pub.L.111-5)表示向實體發放子獎金(見本獎勵條款e段中的定義)。 |
(2) | 何時何地舉報: |
(i) | 您必須向 http://www.fsrs.gov 報告本獎勵條款第 (a) (1) 段中描述的每項義務行動。 |
(ii) | 有關次級信息,請不遲於履行義務當月的下一個月底前報告。(例如,如果義務是在2010年11月7日作出的,則必須在不遲於2010年12月31日之前報告該義務。) |
(3) | 要舉報什麼。您必須報告在 http://www.fsrs.gov 上發佈的提交説明中規定的每項義務行動的信息。 |
(b) | 報告收款高管的薪酬總額: |
(1) | 適用性和報告內容。在以下情況下,您必須報告上一財年薪酬最高的5位高管的總薪酬 |
(i) | 迄今為止,根據該獎項批准的聯邦資金總額為25,000美元或以上; |
(ii) | 在上一個財政年度中,您收到了- |
(A) | 受透明度法案約束的聯邦採購合同(和分包合同)和聯邦財政援助的年總收入的80%或以上,定義見2 CFR 170.320(及子合同);以及 |
(B) | 受透明度法案約束的聯邦採購合同(和分包合同)和聯邦財政援助的年總收入為25,000,000美元或以上,定義見2 CFR 170.320(及子合同);以及 |
(iii) | 公眾無法通過根據1934年《證券交易法》(15 U.S.C. 78m (a)、78o (d))第13(a)或15(d)條或1986年《美國國税法》第6104條提交的定期報告獲得有關高管薪酬的信息。(要確定公眾是否可以獲得薪酬信息,請參閲美國證券交易委員會薪酬總額申報表,網址為 http://www.sec.gov/answers/execomp.htm。) |
(2) | 何時何地申報:您必須報告本獎勵期限第 (b) (1) 段所述的高管薪酬總額: |
(i) | 作為你註冊資料的一部分,網址為 https://SAM.gov |
(ii) | 在頒發該獎項的下一個月底之前,以及此後每年頒發一次。 |
(c) | 次級收款人高管的總薪酬報告: |
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(1) | 適用性和報告內容。除非您按照本獎勵期限d段的規定獲得豁免,否則對於本獎項下的每位第一級次級獲得者,在以下情況下,您應報告次級獲得者在完成的財政年度之前薪酬最高的五位次級獲得者的姓名和總薪酬: |
(i)在上一財政年度的次級收款人中,次級收款人獲得了-
(A) | 其年總收入的80%或以上來自受《透明度法》約束的聯邦採購合同(和分包合同)和聯邦財政援助,定義見2 CFR 170.320(及子合同);以及 |
(B) | 來自聯邦採購合同(和分包合同)以及受《透明度法》約束的聯邦財政援助(及子合同)的年總收入為25,000,000美元或以上;以及 |
(ii)公眾無法通過根據1934年《證券交易法》(15 U.S.C. 78m (a)、78o (d))第13(a)或15(d)條或1986年《美國國税法》第6104條提交的定期報告獲得有關高管薪酬的信息。(要確定公眾是否可以獲得薪酬信息,請參閲美國證券交易委員會薪酬總額申報表,網址為 http://www.sec.gov/answers/execomp.htm。)
(2) | 何時何地舉報。您必須報告本獎勵期限第 (c) (1) 段所述的次級接受者高管薪酬總額: |
(i) | 致收件人: |
(ii) | 在您進行子獎勵的下一個月底之前。例如,如果在給定年份的10月份內的任何日期(即10月1日至31日之間)承付分項補助,則您必須在當年的11月30日之前報告次級收款人的任何必需補償信息。 |
(d) | 豁免:如果在上一個納税年度中,您的所有來源的總收入均低於300,000美元,則無需遵守以下申報要求: |
(1) | Subawards,以及 |
(2) | 所有次級收款人中薪酬最高的五位高管的總薪酬。 |
(e) | 定義。就本獎勵期限而言: |
(1) | “實體” 是指以下所有內容,如 2 CFR 第 25 部分所定義: |
(i) | 政府組織,即州、地方政府或印第安部落; |
(ii) | 外國公共實體; |
(iii) | 國內或國外的非營利組織; |
(iv) | 國內或國外的營利組織; |
(v) | 聯邦機構,但只能作為非聯邦實體獲得的獎勵或子補助金的次級接受者。 |
(2) | “高管” 是指高管、管理合夥人或擔任管理職位的任何其他員工。 |
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2023 年 7 月 24 日
(3) | “Subaward”: |
(i) | 本術語是指一種法律文書,用於為執行您獲得此獎項的實質性項目或計劃的任何部分提供支持,而您作為獲獎者則向符合條件的次級接受者授予獎勵。 |
(ii) | 該術語不包括您購買執行項目或計劃所需的財產和服務(有關進一步的解釋,請參閲 2 CFR 第 200 部分,F 小節,“審計要求”)。 |
(iii) | 子獎勵可以通過任何法律協議提供,包括您或次級收款人視為合同的協議。 |
(4) | “次級收件人” 是指符合以下條件的實體: |
(i) | 根據該獎項從您(獲獎者)那裏獲得子獎勵;以及 |
(ii) | 對子基金提供的聯邦資金的使用向你負責。 |
(5) | 總薪酬是指高管在收款人或次級收款人上一財年中獲得的現金和非現金美元價值,包括以下內容(有關更多信息,請參閲17 CFR 229.402 (c) (2)): |
(i) | 工資和獎金。 |
(ii) | 股票、股票期權和股票增值權的獎勵。根據財務會計準則表第123號(2004年修訂)(FAS 123R)(FAS 123R),將確認的美元金額用於該財政年度的財務報表報告目的。 |
(iii) | 非股權激勵計劃下的服務收益。這不包括不歧視高管的團體生活、健康、住院或醫療報銷計劃,這些計劃通常適用於所有領薪員工。 |
(iv) | 養老金價值的變化。這是固定福利和精算養老金計劃現值的變化。 |
(v) | 不符合納税條件的遞延薪酬的收益高於市場。 |
(六) | 其他補償,前提是向高管提供的所有此類其他補償(例如遣散費、解僱費、代表員工支付的人壽保險價值、津貼或財產)的總價值超過10,000美元。 |
7.02 資金和工時支出報告(2005 年 9 月)
(a) | 資金和工時支出報告應按季度提交。首次提交應在收件人的月度會計期結束時開始。報告副本應提供給標題為 “管理責任” 的條款中列出的以下人員:政府項目經理、協議官員、財務管理和行政辦公室。報告可以通過電子郵件提交。該報告應包含以下內容: |
(1) | 以表格形式列出包括報告期在內的資金和工時支出與原始基準值的比較,包括完成前的估計數; |
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(2) | 計劃資金支出與實際資金支出的圖形圖,包括政府和成本分攤資金,以及 |
(3) | 已完成工作的計劃百分比和實際百分比的圖形圖。 |
(b) | 每項任務、工作順序、子任務或工作單元都將單獨處理。如果時間表或里程碑報告也是《協議》規定的報告要求,則工作任務要素的細目應與該報告一致。標題為 “資金和工時報告” 的附錄5是為了滿足這一要求而提供的。 |
(c) | 上文 (a) 段所述報告應包含以下數據要素: |
(1) | 原始談判協議-與原始談判協議相關的所有成本要素的摘要。這被定義為接受者最初的費用提案,由政府談判和接受。正是原始授標文件上顯示的費用。其內容應包含已接受提案中規定的按類別(即直接人工、負擔/間接費用、材料/部件、差旅、生活費、附加費、一般和行政、費用、未償承諾等)分列的成本估算細目。在獎勵期限內,此條目中規定的項目和金額應在連續的報告中保持不變。 |
(2) | 最新協議變更-最新談判協議變更摘要。它應概述上面提供的原始談判協議數據要素,反映協議修改導致的所有後續變更。如果訂正提案無效,則按類別分列的應為 “無”。 |
(3) | 報告期支出-原始談判協議和最新協議變更(如適用)中使用的工作任務類別的當前報告期支出數據,涵蓋工時、資金和未付承付款變動(新訂單減去已履行訂單)。 |
(4) | 迄今為止的累計支出-原始協議和最新協議變更(如適用)中使用的工作任務類別在當前報告期內的累計工時、資金和未付承付款支出數據。此外,累積成本佔這些成本的百分比如何。 |
(5) | 預計完成成本-從報告日期到完成之日完成工作任務所需的估計成本。該估算值應按原始談判協議和最新談判協議變更中出現的類別進行定義。所有估計都應合理。 |
(6) | 最新成本估算-對工作完成時的最終成本的估計。這是根據迄今為止的累計支出和預計的完工成本得出的。應在腳註中説明/解釋原始裁決和/或最新談判裁決變更之間的偏差。 |
(d) | 上面列出的基金支出圖表應包含以下內容: |
該圖表應可複製,以便能夠定期輸入反映當前獎勵資金狀況的更改。該圖表應定期説明計劃美元支出總額與實際支出總額的對比,以及支出佔總獎勵金額的百分比。
(e) | 上文 (c) 段中確定的已完成工作圖表應包含以下內容: |
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(1) | 已完成工作圖表應反映獲獎者在當前報告期內完成工作的百分比。該圖表應繪製實際完工與計劃完成情況的對比,並應保持最新狀態,並且完全清晰可重現。 |
分銷聲明。除任何其他必需的圖例外,使用下文第 7.007 條中的分配聲明標記根據本協議交付的所有數據。
7.03收款人的進度、狀況和管理報告(2005年9月)
收件人的進度、狀態和管理報告應每季度提交一次。首次提交應在收件人的月度會計期結束時開始。報告可以根據收件人的格式進行定製。應向標題為 “管理責任:政府項目經理” 的文章中列出的以下人員各提供一份副本。報告可以通過電子郵件提交。
該報告應包含以下內容:
(a) | 封面封面,包括收件人的姓名和地址、協議編號、計劃名稱、報告日期、報告所涉時期、報告標題、安全分類和簽發政府活動的名稱。 |
(b) | 説明在本報告所述期間在實現里程碑方面取得的進展。 |
(c) | 獲得的與先前確定的方案領域相關的正面或負面結果,並附有結論和建議。 |
(d) | 收件人的組織或運營方法、項目管理網絡或里程碑圖表的任何重大變化。 |
(e) | 影響技術或日程安排要素的問題區域,包括協議範圍之外的背景和任何解決方案建議。 |
(f) | 影響成本要素的問題領域,包括協議範圍之外的背景和任何解決方案建議。 |
(g) | 任何旅行和顯著的結果。 |
(h) | 協議時間表狀態。 |
(i) | 下一個報告期的活動計劃。 |
(j) | 報告編寫者的姓名和電話號碼。 |
(k) | 所有必要表格、參考資料、照片、插圖和圖表的附錄。 |
(l) | Microsoft Project 或其他可用軟件中的甘特圖包括: |
(i) | 任務和子任務 |
(ii) | 里程碑 |
(iii) | 有關物料交付、付款計劃和安裝日期的設備里程碑 |
(iv) | 每項任務和子任務的完成工作百分比。 |
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(m) | 分銷聲明。除任何其他必需的圖例外,還應使用第 7.007 條中的分配聲明標記根據本協議交付的所有數據。 |
7.04 戰略業務計劃(2005 年 9 月)
(a) | 戰略業務計劃應在協議授予後不遲於9個月內提交。附文4可用作報告中擬討論的主題領域的概要。報告可以根據收件人的格式進行定製。應向標題為 “行政責任:政府項目經理” 的文章中列出的以下人員提供一份報告的副本。 |
(b) | 報告可以通過電子郵件提交。收件人應在收到後30天內通過空軍項目經理的信函獲得批准或不批准。不批准需要在收到空軍評論後的 30 天內進行更正/重新提交。在與 MS-Office for Windows 兼容的媒體上提交可複製的內容。 |
(c) | 向政府提交的戰略業務計劃不受5項披露要求的約束 |
U.S.C. 552(《信息自由法》——根據該法的第4項豁免),自該部收到信息之日起五年。收件人應在這些信息上標出圖例,標明這些文件是在保密的基礎上提交的。
(d) | 分發聲明:除任何其他必需的圖例外,使用第 7.007 條中的分銷聲明標記根據本協議交付的所有數據。 |
7.05 財產管制清單(2009 年 1 月)
附錄7 “財產控制清單” 應用於追蹤本協議規定的財產,並應每季度提交給第1.002條管理責任中確定的政府項目經理。報告可以通過電子郵件提交。此列表應跟蹤:
1) | 聯邦政府擁有的設備, |
2) | 全部或部分由聯邦資金購買的設備,以及 |
3) | 設備由接受者作為其非聯邦份額(成本分擔)出資提供。 |
分銷聲明。除任何其他必需的圖例外,還應使用第 7.007 條中的分配聲明標記根據本協議交付的所有數據。
7.06 演示材料(2005 年 4 月)
演示材料應在每次簡報或審查後酌情提交。每個演示文稿的最大視圖數量不得超過 250 個。應要求,政府可以從演示材料中刪除任何收件人徽章、商品名稱或符號。應向標題為 “管理責任:政府項目經理” 的文章中列出的以下人員提供一份電子副本(通過電子郵件或光盤)。在與 MS-Office for Windows 兼容的媒體上以 PowerPoint 文件形式提交可複製的內容。
如有要求,某些演示材料應包含足夠詳細的文本信息,以解釋與各個圖表有關的要點。案文應包括以下聲明:“本材料的發佈並不表示政府認可本文的調查結果或結論。未經主辦政府活動的具體批准,不得廣泛分發或宣佈這些材料。”
分發聲明:除了任何其他必需的圖例外,還應使用第 7.007 條中的此分銷聲明標記根據本協議交付的所有數據。
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附件 1B
2023 年 7 月 24 日
7.07 分銷聲明(2007 年 8 月)
分配聲明 B. 分配授權給美國政府機構和經批准的國防部承包商,他們充當政府第三章計劃小組的技術顧問。其他請求應提及:
AFRL/RXM
Hobson Way 2977 號,653 號樓
俄亥俄州賴特-帕特森空軍基地 45433-7739
所有有權訪問根據本協議獲得/創建/開發的數據的非政府人員都必須簽署保密協議。
此聲明可用於未保密和保密的技術文檔。
7.08 營銷計劃(2006 年 6 月)
(a) | 營銷計劃應在協議簽訂後的 6 個月內提交。報告可以根據收件人所需的格式進行定製. 附件 6 旨在指導收件人達到所需的詳細程度。應向標題為 “管理責任:政府項目經理” 的文章中列出的以下人員各提供一份副本。 |
(b) | 該報告可以通過電子郵件提交。收件人應在收到後30天內通過空軍項目經理的信函獲得批准或不批准。不批准需要在收到空軍評論後的 30 天內進行更正/重新提交。在與 MS-Office for Windows 兼容的媒體上提交可複製的內容。 |
(c) | 自該部收到信息之日起,向政府提交的營銷計劃在五年內不受5 U.S.C 552(《信息自由法》——根據該法案的豁免4)的披露要求的約束。收件人應在這些信息上標出圖例,標明文件是在保密的基礎上提交的。 |
(d) | 分發聲明:除任何其他圖例外,使用第 7.007 條中的分配聲明標記根據本協議交付的所有數據。 |
7.09 信息披露(2005 年 5 月)
(a) | 收件人不得向收件人組織以外的任何人發佈與本協議的任何部分或與本協議相關的任何程序有關的任何未保密信息,無論採用何種媒介(例如電影、磁帶、文檔、媒體公告等),除非— |
(1) | 協議官員事先已給予書面批准;或 |
(2) | 除此以外,該信息在發佈之日之前已進入公共領域。 |
(b) | 批准申請應説明要發佈的具體信息、使用的媒介和發佈的目的。收件人應在擬議的發佈日期前至少65天向協議官員提交申請。 |
(c) | 收件人同意在本協議下的每份子協議中都包含類似的要求。次級收款人應通過主要接收人向協議幹事提交授權釋放申請。 |
8.000 子項目和合同的管理要求(2000 年 4 月)(量身定製)
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(a) | 獲獎者應向每個子獎項申請2 CFR 200的管理要求,該要求適用於向大學或其他非營利組織發放的獎勵以及向州和地方政府發放的獎勵,而DodGars第34部分應適用於營利性實體。 |
(b) | 根據本協議授予合同的收件人應確保授予的合同至少包含DodGars第34部分附錄A中的條款。 |
8.01 採購標準(2001 年 8 月)
收件人將:
(a) | 遵循基本的商業原則,旨在對根據本協議簽訂的所有合同做出合理的決策和公平的待遇。 |
(b) | 遵守適用於根據本協議簽訂的合同的聯邦法規、行政命令、法規和其他法律要求。 |
(c) | 收件人應遵守本TIA規定的DodGars 37.705和32 CFR 34.31採購標準。 |
8.02 收盤(2001 年 8 月)
(a) | 知情的行政協議官員應在獎勵到期日前至少 60 天聯繫獲得者,以確定: |
(1) | 結束授標所需的所有步驟,包括提交財務和業績報告、清償債務和作出財產處置決定。 |
(2) | 完成這些步驟的時間表。 |
(b) | 以下規定應適用於收盤: |
(1) | 負責的協議官員和支付辦公室應加快完成獎勵所需的步驟,並及時向收款人支付已終止的裁決中允許的可報銷費用。 |
(2) | 收款人應立即退還國防部部分預付或支付的任何未支配的現金餘額,這些餘額未被收款人授權保留用於其他項目。有關成為拖欠債務的未退還款項,請參閲DodGars 22.820。 |
(3) | 在收到結算報告後,協議官員可以就聯邦費用份額的任何向下調整達成和解。 |
(4) | 收款人應説明根據協議條款用聯邦資金獲得或從聯邦政府收到的任何不動產和個人財產。 |
(5) | 如果需要進行最終審計,但尚未在裁決到期之前進行過審計,則國防部部分應在充分考慮最終審計產生的關於不允許的費用的建議後,保留追回適當金額的權利。 |
(c) | 獎項的終止不影響以下任何一項: |
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(1) | 國防部有權在以後的審計或其他審查的基礎上扣除費用並收回資金。 |
(2) | 收款人有義務退還因以後的退款、更正或其他交易而應付的任何款項。 |
(3) | 任何特定的審計要求。 |
(4) | 任何特定的物業管理要求。 |
(5) | 根據協議的要求保留記錄。 |
(d) | 獎勵終止後,經協議官員和收款人同意,可以修改或終止根據獎勵建立的關係的全部或部分內容,前提是要考慮協議中提及的接受者的責任,包括適用的財產管理責任,並酌情規定接受者的持續責任。 |
8.03 獎勵管理和通用實體標識符要求系統(2022 年 4 月)
(a) | 對獎勵管理系統(SAM)的要求:除非根據2 CFR 25.110的規定,您作為收款人必須保持信息在SAM中的貨幣性,直到您提交本獎勵要求的最終財務報告或收到最後一筆款項(以較晚者為準)。這要求您在首次註冊後至少每年審查和更新一次信息,如果您的信息變更或其他獎勵期限需要,則更頻繁地審查和更新信息。 |
(b) | 對唯一實體標識符 (UEI) 的要求:如果您被授權根據該獎項進行子獎勵,則您: |
(1) | 必須通知潛在的次級獲得者,除非該實體向您提供了 UEI,否則任何實體(參見本獎勵條款C段中的定義)都不得獲得您的子獎勵。 |
(2) | 除非實體已向您提供其 UEI,否則不得向該實體進行子獎勵。 |
(c) | 定義:就本獎勵條款而言: |
(1) | 獎勵管理系統(SAM)是指聯邦存儲庫,實體必須在該存儲庫中提供作為接受者開展業務所需的信息。有關注冊程序的更多信息可在SAM互聯網站點上找到(目前位於 https://SAM.gov)。 |
(2) | 唯一實體標識符 (UEI) 號碼是指總務管理局 (GSA) 在 SAM.gov 網站上建立和分配的唯一標識符。 |
(3) | 本獎勵術語中使用的實體是指以下所有內容,定義見2 CFR第25部分C小節: |
(i) | 政府組織,即州、地方政府或印第安部落; |
(ii) | 外國公共實體; |
(iii) | 國內或國外的非營利組織; |
(iv) | 國內或國外的營利組織;以及 |
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(v) | 聯邦機構,但只能作為非聯邦實體獲得的獎勵或子補助金的次級接受者。 |
(4) | Subaward: |
(i) | 本術語是指一種法律文書,用於為執行您獲得此獎項的實質性項目或計劃的任何部分提供支持,而您作為獲獎者則向符合條件的次級接受者授予獎勵。 |
(ii) | 該術語不包括您購買執行項目或計劃所需的財產和服務(有關進一步的解釋,請參閲 2 CFR 第 200 部分,F 小節)。 |
(iii) | 子獎勵可以通過任何法律協議提供,包括您認為是合同的協議。 |
(5) | 次級收件人是指符合以下條件的實體: |
(i) | 根據該獎項獲得您的子獎勵;以及 |
(ii) | 對子基金提供的聯邦資金的使用向你負責。 |
9.000 保證(2001 年 2 月)
(a) | 通過簽署或接受協議下的資金,收款人保證其將遵守以下國家政策的適用條款: |
(1) | 禁止歧視: |
(i) | 基於種族、膚色或國籍,見1964年《民權法》(42 U.S.C. 2000d,及其後各節)第六章,由國防部法規32 CFR第195部分實施; |
(ii) | 基於年齡,在衞生與公共服務部條例45 CFR第90部分實施的1975年《年齡歧視法》(42 U.S.C. 6101等)中; |
(iii) | 以殘疾為基礎,在1973年《康復法》(29 U.S.C. 794)第504條中,該條由司法部條例28 CFR第41部分和國防部法規第32 CFR第56部分實施; |
(2) | 由第11738號行政命令(3 CFR,1971-1975 Comp.,第799頁)實施的《清潔空氣法》(42 U.S.C. 7401,及其後各頁)和《清潔水法》(33 U.S.C. 7401,及其後各頁)。 |
(b) | 接收方應從較低級別的承包商和接受者那裏獲得合規保證。 |
9.001U.S.旗艦航空公司(1999 年 11 月)
根據1974年《國際航空運輸公平競爭慣例法》(49 U.S.C. 40118)和美國主計長在1981年3月31日主計長修正案中發佈的解釋性準則,在本協議項下由美國政府資金資助的旅行應使用持有美國國旗的航空公司(持有49 U.S.C. 41102證書的航空公司)進行人員和財產的國際航空運輸,前提是此類服務可用第 B138942 號一般性決定。(參見總務管理局對《聯邦旅行條例》的修正案,《聯邦公報》(第63卷,第219號,63417-63421。))
9.002 禁止使用與需要某些內部保密協議的實體簽訂的補助金和合作協議下的資金(2015 年 6 月)
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(a) | 接收方不得要求尋求舉報欺詐、浪費或濫用行為的員工、承包商或次級收件人簽署或遵守禁止受權接收此類信息的聯邦部門或機構的調查或執法代表的內部保密協議或聲明。 |
(b) | 收款人必須通知其員工、承包商或次級接受者,任何與本獎勵條款 (a) 段不一致的內部保密協議的禁令和限制已失效。 |
(c) | 本裁決條款a段中的禁令不違反適用於標準表格312、4414表格或聯邦部門或機構發佈的任何其他不披露機密信息的表格的要求。 |
(d) | 如果政府確定收款人不遵守該裁決條款,則: |
(1) | 根據2015年《合併和進一步持續決議撥款法》E節第743條,將禁止收款人使用本獎勵下的資金(Pub.L.113-235)或任何繼承的法律條款;以及 |
(2) | 對於收款人嚴重不遵守獎勵條款和條件的情況,可以尋求其他可用的補救措施。 |
9.03 保護涵蓋的國防信息和網絡事件報告(2019 年 12 月)
(a) | 定義。如本文所用— |
足夠的安全性 指與丟失、濫用或未經授權訪問或修改信息的後果和可能性相稱的保護措施。
妥協 指向未授權人員披露信息,或違反系統的安全政策,其中可能發生未經授權的故意或無意泄露、修改、破壞或丟失對象,或將信息複製到未經授權的媒體。
收件人歸因/專有信息 指通過對可追溯到收件人的信息進行分組來直接或間接識別收件人的信息 (例如, 項目描述、設施位置)、個人身份信息以及商業祕密、商業或財務信息或其他通常不在公司外部共享的商業敏感信息。
受控的技術信息 指具有軍事或空間用途的、受訪問、使用、複製、修改、執行、顯示、發佈、披露或傳播控制的技術信息。使用國防部第5230.24號指令 “技術文件分發聲明” 中規定的標準,受控技術信息如果被傳播,將符合分發報表B至F的標準。該術語不包括不受限制地合法公開的信息。
涵蓋的收件人信息系統 指由接收者擁有或運營的非機密信息系統,用於處理、存儲或傳輸涵蓋的國防信息。
涵蓋的防禦信息 指未保密的受控技術信息或其他信息,如受控未保密信息 (CUI) 註冊表中所述 http://www.archives.gov/cui/registry/category-list.html, 這需要根據法律、法規和政府範圍的政策進行保障或傳播控制,並且是-
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(1) | 協議中標明或以其他方式標識,由國防部或代表國防部提供給收件人,以支持協議的履行;或 |
(2) | 由收件人或其代表收集、開發、接收、傳輸、使用或存儲,以支持協議的執行。 |
網絡事件 指通過使用計算機網絡採取的行動,這些行動對信息系統和/或其中的信息造成了損害或實際或潛在的不利影響。
法證分析 指以維護數據完整性的方式為調查目的收集、保留和分析計算機相關數據的做法。
信息系統 指為收集、處理、維護、使用、共享、傳播或處置信息而組織的一組獨立的信息資源。
惡意軟件 指旨在執行未經授權的進程的計算機軟件或固件,這將對信息系統的保密性、完整性或可用性產生不利影響。
該定義包括感染主機的病毒、蠕蟲、特洛伊木馬或其他基於代碼的實體,以及間諜軟件和某些形式的廣告軟件。
媒體 指物理設備或書寫表面,包括但不限於磁帶、光盤、磁盤、大規模集成存儲芯片以及在受保收件人信息系統中記錄、存儲或打印所涉國防信息的打印件。
關鍵運營支持 指政府指定為對空運、海運、多式聯運服務或後勤支持至關重要的補給品或服務,這些物資或服務對於在應急行動中動員、部署或維持武裝部隊至關重要。
快速舉報 指在發現任何網絡事件後的 72 小時內。
技術信息 指技術數據或計算機軟件。技術信息的示例包括研究和工程數據、工程圖紙和相關清單、規範、標準、流程表、手冊、技術報告、技術訂單、目錄項標識、數據集、研究和分析及相關信息,以及計算機軟件可執行代碼和源代碼。
(b) | 足夠的安全性。收件人應為所有涵蓋的收件人信息系統提供足夠的安全性。為了提供足夠的安全性,接收方應至少實施以下信息安全保護: |
(1) | 對於屬於代表政府運營的信息技術(IT)服務或系統一部分的受保接收人信息系統,適用以下安全要求: |
(i) | 雲計算服務應遵守 48 CFR §252.239-7010 “雲計算服務” 中規定的安全要求。 |
(ii) | 任何其他此類IT服務或系統(即雲計算除外)均應遵守本協議其他地方規定的安全要求。 |
(2) | 對於不屬於代表政府運營的信息技術服務或系統的一部分,因此不受本條第 (b) (1) 款規定的安全要求約束的受保人信息系統,適用以下安全要求: |
(i) | 除本條第 (b) (2) (ii) 款另有規定外,受保接收方信息系統應遵守美國國家標準與技術研究所 (NIST) 特別出版物 (SP) 800-171 “保護非聯邦信息系統和組織中受控的非機密信息”(可通過互聯網獲得)中的安全要求 |
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在 http://dx.doi.org/10.6028/NIST.SP.800-171) 在發佈招標書時生效或經協議官員授權。
(ii)
(A) | 接收方應儘快實施 NIST SP 800-171,但不得遲於 2017 年 12 月 31 日。對於2017年10月1日之前授予的所有協議,收件人應在合同/協議授予後的30天內通過電子郵件 osd.dibcsia@mail.mil 向國防部首席信息官(CIO)通報NIST SP 800-171規定的在合同或協議授予時未實施的任何安全要求。 |
(B) | 收件人應以書面形式向協議官員提交更改NIST SP 800-171的申請,供國防部首席信息官考慮。收件人無需執行國防部首席信息官的授權代表認定為不適用或可以採取替代但同樣有效的安全措施來取而代之的任何安全要求。 |
(C) | 如果國防部首席信息官此前已對收件人的請求作出裁決,表明某項要求不適用或替代安全措施同樣有效,則在根據本協議請求協議予以承認時,應向協議官員提供該批准的副本。 |
(D) | 如果接收方打算使用外部雲服務提供商來存儲、處理或傳輸任何承保的國防信息,則接收方應要求並確保雲服務提供商符合與政府為聯邦風險和授權管理計劃 (FedRAMP) 中等基準制定的安全要求 (https://www.fedramp.gov/resources/documents/),並且雲服務提供商遵守了本文 (c) 至 (g) 段中關於網絡事件報告、惡意軟件、媒體保存和保護、獲取取證分析所需的額外信息和設備以及網絡事件損失評估的要求。 |
(3) | 當接收方合理地確定,除了本條第 (b) (1) 和 (2) 款中確定的信息系統安全措施外,可能還需要採取其他信息系統安全措施,以便在動態環境中提供足夠的安全性或適應特殊情況,則應用其他信息系統安全措施(例如, 醫療設備)以及基於評估的風險或漏洞的任何個人、孤立或臨時缺陷。這些措施可以在系統安全計劃中解決。 |
(c) | 網絡事件報告要求。 |
(1) | 當收件人發現網絡事件影響受保收件人信息系統或其中的受保國防信息,或者影響收件人執行協議中被指定為關鍵運營支持並在協議中確定的要求的能力時,收件人應: |
(i) | 審查所涉國防信息泄露的證據,包括但不限於識別受感染的計算機、服務器、特定數據和用户帳户。該審查還應包括分析作為網絡事件一部分的受保收方信息系統,以及收款人網絡上的其他信息系統,這些信息系統可能因事件而被訪問以識別泄露的承保國防信息,或者影響收件人提供關鍵運營支持的能力;以及 |
(ii) | 通過以下方式快速向國防部報告網絡事件 https://dibnet.dod.mil。 |
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(2) | 網絡事件報告。網絡事件報告應被視為國防部創建或為國防部創建的信息,並應至少包括以下必需的內容 https://dibnet.dod.mil. |
(3) | 中等保障證書要求。為了根據本文報告網絡事件,收件人或次級收件人/分包商應擁有或獲得國防部批准的中等保障證書,以報告網絡事件。有關獲得國防部批准的中等保障證書的信息,請參閲 https://public.cyber.mil/eca/. |
(d) | 惡意軟件。當收件人或次級收件人/分包商發現並隔離與報告的網絡事件相關的惡意軟件時,按照 DC3 或協議官員提供的指示,將惡意軟件提交給國防部網絡犯罪中心 (DC3)。請勿將惡意軟件發送給協議官員。 |
(e) | 媒體保存和保護。當收件人發現網絡事件發生時,收件人應在提交網絡事件報告後的至少 90 天內保存和保護本文第 (c) (1) (i) 段中確定的所有已知受影響信息系統的圖像以及所有相關的監控/數據包捕獲數據,以允許國防部向媒體請求或拒絕興趣。 |
(f) | 獲取法醫分析所需的額外信息或設備。應國防部的要求,接收方應向國防部提供進行法醫分析所需的額外信息或設備的訪問權限。 |
(g) | 網絡事件損失評估活動。如果國防部選擇進行損失評估,則協議官員將要求收件人提供根據本文 (e) 段收集的所有損失評估信息。 |
(h) | 國防部保護和使用收件人的歸因/專有信息。政府應防止未經授權使用或泄露根據本條從接收者那裏獲得的信息(或從接收者那裏獲得的信息),包括收件人的屬性/專有信息,包括按照 (c) 款提交的信息。在可行的最大範圍內,接收方應識別和標記歸因/專有信息。在授權發佈此類信息時,政府將採取適當程序,儘量減少此類授權發佈中包含的接收者的歸因/專有信息,力求僅包括髮布信息的授權目的所必需的信息。 |
(i) | 使用和發佈非國防部創建或為國防部創建的收件人歸因/專有信息。根據本文從收件人那裏獲得的(或從收件人那裏獲得的信息),如果不是由國防部創建或為國防部創建的信息,則有權在國防部之外發布 — |
(1) | 向可能受到此類信息影響的特派團的實體; |
(2) | 致可能被要求協助診斷、檢測或緩解網絡事件的實體; |
(3) | 進行反情報或執法調查的政府實體; |
(4) | 出於國家安全目的,包括網絡態勢感知和防禦目的(包括國防工業基地(DIB)參與該計劃(參見 32 CFR 第 236 部分);或 |
(5) | 致根據包含 48 CFR §252.204-7009 “對使用或披露第三方承包商報告的網絡事件信息的限制” 的合同/協議直接支持政府活動的支持服務承包商(“接受者”)。 |
(j) | 使用和發佈由國防部創建或為國防部創建的收件人歸因/專有信息。根據本條從收件人那裏獲得的信息(或從收件人那裏獲得的信息),這些信息由國防部創建或為國防部創建(包括根據收件人提交的信息) |
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附件 1B
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本條 (c) 款) 有權在國防部以外用於本條 (i) 款授權的目的和活動,以及用於任何其他合法的政府目的或活動,但須遵守對政府使用和發佈此類信息的所有適用的法律、監管和政策限制。
(k) | 接收方應根據有關截取、監控、訪問、使用和披露電子通信和數據的適用法律和法規開展本條規定的活動。 |
(l) | 其他保障或報告要求。本條所要求的保障和網絡事件報告絕不能取消接收方按照本協議其他適用條款的要求或其他適用的美國政府法定或監管要求對與其非機密信息系統有關的其他保護措施或網絡事件報告的責任。 |
(m) | 次級收件人/分包合同。收件人應- |
(1) | 包括本款 (m) 項,向次級接收人或分包合同或類似的合同工具提供關鍵業務支持,或者次級接收人/分包合同履行將涉及所涉辯護信息(包括商業物品分包合同)的內容,除非為了指明當事方,否則不作任何修改。收件人應確定分包人/分包商履約所需的信息是否保留其作為受保辯護信息的身份,是否需要本條規定的保護,並在必要時諮詢協議官員;以及 |
(2) | 要求次級收件人/分包商- |
(i) | 根據本文第 (b) (2) (ii) (B) 段,在向協議官員提交更改NIST SP 800-171安全要求的請求時,通知主要收件人(或下一個更高級別的次級收件人/分包商);以及 |
(ii) | 在按照本文 (c) 段的要求向國防部報告網絡事件時,儘快向主要收件人(或下一個更高級別的分包人/分包商)提供由國防部自動分配的事件報告編號。 |
9.04 收件人假冒電子零件檢測和避免系統(2016 年 8 月)
(a) | 本文僅適用於受《美國法典》第 41 篇第 1502 (c) 節所述成本會計準則約束的收件人和協議。 |
(b) | 定義。如本文所述— |
“授權售後市場製造商” 是指根據原始組件製造商的設計、配方和/或規格根據與原始組件製造商簽訂的合同或協議,或獲得原始組件製造商的明確書面授權,製造零件的組織。
“授權供應商” 是指與原始製造商有合同安排或獲得原始製造商明確書面授權的供應商、分銷商或售後市場製造商,或當前的設計活動可以購買、儲存、重新包裝、出售或分銷該部件。
“合同製造商” 是指根據與另一家公司的合同以該公司的標籤或品牌名稱生產貨物的公司。
“承包商批准的供應商” 是指未與原始組件製造商簽訂交易合同協議但被確定為可信賴的供應商
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由承包商或分包商承擔。
“假冒電子部件” 是指非法或未經授權的複製、替換或改動,故意誤標記、誤認或以其他方式虛假陳述為原始製造商的真實的、未經修改的電子部件,或獲得原始製造商或當前設計活動(包括授權的售後市場製造商)明確書面授權的來源。非法或未經授權的替換包括以新品表示的二手電子部件,或虛假的等級、序列號、批號、日期代碼或性能特徵標識。
“電子部件” 是指集成電路、分立電子元件(包括但不限於晶體管、電容器、電阻器或二極管)或電路組件(Pub 第 818 (f) (2) 節)。L. 112-81)。
“過時的電子部件” 是指原始製造商或授權的售後市場製造商不再提供的電子部件。
“原始組件製造商” 是指設計和/或設計零件並有權擁有該部件任何知識產權的組織。
“原始設備製造商” 是指使用購買的組件製造其設計的產品並以該公司的品牌名稱銷售這些產品的公司。
“原始製造商” 是指原始組件製造商、原始設備製造商或合同製造商。
“可疑的假冒電子部件” 是指可信證據(包括但不限於目視檢查或測試)可以合理懷疑該電子部分是真實的電子部件。
(c)可接受的假冒電子零件檢測和避免系統。獲獎者應建立和維護可接受的假冒電子零件檢測和避免系統。未能維護本文所定義的可接受的假冒電子部件檢測和避讓系統可能導致協議官員不批准購買系統和/或扣留付款,並影響假冒電子零件或可疑的假冒電子零件的成本的容許性,以及為補救此類部件的使用或包含而可能需要的返工成本或糾正措施的成本(參見 48 CFR §231.205-71)。
(d)系統標準。假冒電子部件檢測和規避系統應包括基於風險的政策和程序,這些政策和程序至少涉及以下方面:
(1)人員培訓。
(2)電子零件的檢查和測試,包括驗收和拒絕的標準。測試和檢查應按照公認的政府和行業認可的技術進行。試驗和檢查的選擇應以最大限度地減少政府面臨的風險為基礎。風險的確定應基於評估的收到假冒電子零件的可能性;選定的檢查或測試發現假冒電子部件的可能性;以及安裝假冒電子零件的潛在負面後果(例如人身安全、任務成功),獲獎者知道此類後果。
(3)消除假冒零件擴散的程序。
(4)基於風險的流程,可以跟蹤電子零件從原始製造商到政府驗收的產品,無論這些電子零件是按以下方式提供的
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根據252.246-7008 “電子零件來源”(另見本條第 (c) (2) 款)條款的(c)段,分立的電子部件或包含在組件中。
(5)根據 48 CFR §252.246-7008 中的條款使用供應商。
(6)舉報和隔離假冒電子零件和可疑的假冒電子部件。當獲獎者意識到或有理由懷疑任何包含國防部購買的電子零件或成品、組件、零件或組件包含偽造的電子零件或交付給國防部或代表國防部購買的電子部件時,必須向協議官員和政府行業數據交換計劃(GIDEP)報告。假冒的電子零件和可疑的假冒電子零件在確定為正品之前,不得將這些部件退還給賣方或以其他方式退回供應鏈。
(7)識別可疑的假冒部件並快速確定可疑的假冒部件是否真的是假冒部件的方法。
(8)設計、操作和維護系統,以檢測和避免假冒電子零件和可疑的假冒電子部件。獲獎者可以選擇使用當前的政府或行業認可的標準來滿足這一要求。
(9)偽造檢測和規避要求,包括此處提供的適用系統標準,流向供應鏈中負責購買或銷售包含電子零件的電子部件或組件,或負責進行認證測試的分包商/分包商。
(10)持續瞭解當前假冒信息和趨勢的流程,包括相應行業標準中包含的檢測和避免技術,並使用此類信息和技術不斷升級內部流程。
(11)篩選 GIDEP 報告和其他可信的偽造信息來源以避免購買或使用假冒電子零件的流程。
(12)控制過時的電子部件,以便在產品的整個生命週期中最大限度地提高正品、最初設計和合格電子零件的可用性和使用率。
(e)獲獎者應在分包合同和分包人中包括本條的實質內容,包括商業物品的分包合同、電子部件或包含電子部件的組件的分包合同。
9.05 禁止為某些電信和視頻監控服務或設備提供獎勵(2020 年 8 月)
(a) | 定義。 如本文所述— |
回程 指核心網絡或骨幹網絡與網絡邊緣的小型子網之間的中間鏈接(例如,將手機/信號塔連接到核心電話網絡)。回程可以是無線(例如微波)或有線(例如光纖、同軸電纜、以太網)。
覆蓋的國外 指中華人民共和國。
涵蓋的電信設備或服務是指—
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(1) | 華為技術公司或中興通訊公司(或此類實體的任何子公司或關聯公司)生產的電信設備; |
(2) | 出於公共安全、政府設施的安保、關鍵基礎設施的物理安全監控和其他國家安全目的,由海能達通信公司、杭州海康威視數字技術公司或大華科技公司(或此類實體的任何子公司或關聯公司)生產的視頻監控和電信設備; |
(3) | 此類實體提供或使用此類設備的電信或視頻監控服務;或 |
(4) | 國防部長在與國家情報局局長或聯邦調查局局長磋商後,有理由認為該實體是由所涉外國政府擁有或控制或以其他方式與之相關的實體生產或提供的電信或視頻監控設備或服務。 |
關鍵技術 意味着—
(1) | 《聯邦條例法典》第22編第一章M分章下的《國際武器貿易條例》規定的美國彈藥清單所列的國防物品或國防服務; |
(2) | 《聯邦法規法典》第15編第七章C分章出口管理條例第774部分補編第1號規定的商業管制清單中包含的物品,並受管制— |
(i) | 根據多邊制度,包括出於與國家安全、化學和生物武器擴散、核不擴散或導彈技術有關的原因;或 |
(ii) | 出於與地區穩定或祕密監聽有關的原因; |
(3) | 《聯邦條例法典》第10編第810部分(關於援助外國原子能活動)所涵蓋的專門設計和製造的核設備、零部件、材料、軟件和技術; |
(4) | 《聯邦條例法典》第10編第110部分所涵蓋的核設施、設備和材料(關於核設備和材料的進出口); |
(5) | 《聯邦法規法典》第7編第331部分、該法典第9編第121部分或該法典第42編第73部分所涵蓋的特定製劑和毒素;或 |
(6) | 根據2018年《出口管制改革法》(50 U.S.C. 4817)第1758條控制的新興和基礎技術。 |
互連安排 指管理兩個或多個網絡的物理連接的安排,允許使用另一方的網絡在最終交付流量(例如,電話提供商 A 的客户連接到電話公司 B 的客户)或共享數據和其他信息資源。
合理的詢問 指一項調查,旨在發現該實體掌握的有關該實體使用的受保電信設備或服務的生產商或提供商身份的任何信息,但無需進行內部或第三方審計。
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漫遊 指由於信號覆蓋範圍太弱或流量過高而無法連接到家庭網絡設施時從訪問的網絡收到的蜂窩通信服務(例如語音、視頻、數據)。
重要或必不可少的組成部分 指設備、系統或服務的正常運行或性能所必需的任何組件。
(b) | 禁令。 |
(1) | 2019 財年《約翰·麥凱恩國防授權法》第 889 (a) (1) (A) 條(Pub.L.115-232)禁止執行機構負責人在2019年8月13日當天或之後採購或獲得、延長或續訂獎勵以採購或獲得任何將受保電信設備或服務用作任何系統的實質性或基本組成部分或作為任何系統一部分的關鍵技術的任何設備、系統或服務。除非本條 (c) 款的例外情況適用,或者空軍部長與國家情報局局長辦公室(ODNI)協商,豁免涵蓋了所涵蓋的電信設備或服務,否則禁止接收方向政府提供任何使用受保電信設備或服務作為任何系統的實質性或必要組成部分或作為關鍵技術的任何設備、系統或服務。 |
(2) | 2019 財年《約翰·麥凱恩國防授權法》第 889 (a) (1) (B) 條(Pub.L. 115-232)禁止執行機構負責人在2020年8月13日當天或之後與使用受保電信設備或服務作為任何系統的重要或基本組成部分或作為關鍵技術作為任何系統一部分的任何設備、系統或服務的實體簽訂獎勵、延長或續訂獎勵,除非本條 (c) 款規定的例外情況適用或所涵蓋的電信設備或服務受其保護空軍部長與空軍部長協商後作出的豁免國家情報局局長辦公室(ODNI)。該禁令適用於使用受保電信設備或服務,無論該用途是否用於執行聯邦裁決規定的工作。 |
(c) | 例外。 本文不禁止收件人提供— |
(1) | 連接到第三方設施的服務,例如回程、漫遊或互連安排;或 |
(2) | 無法路由或重定向用户數據流量,也無法查看此類設備傳輸或以其他方式處理的任何用户數據或數據包的電信設備。 |
(d) | 報告要求。 |
(1) | 如果接收方發現承保的電信設備或服務被用作任何系統的實質性或必不可少的組成部分,或作為任何系統一部分的關鍵技術,或者任何級別的次級接受者或任何其他來源向接收方通報了此類信息,則接收方應向協議官員報告本條第 (d) (2) 款中的信息,除非本裁決中另有規定了報告信息的程序;國防部,接收方應向網站舉報 https://dibnet.dod.mil. 對於無限期交付協議,收貨人應向協議官員報告無限期交付協議,向協議官員報告任何受影響的訂單,或者,就國防部而言,請在提供的報告中註明無限期交付獎勵和任何受影響的訂單 https://dibnet.dod.mil. |
(2) | 收件人應根據本條第 (d) (1) 款報告以下信息: |
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(i) | 自此類識別或通知之日起一個工作日內:獎勵編號;訂單號(如果適用);供應商名稱;供應商唯一實體標識符(如果已知);供應商商業和政府實體 (CAGE) 代碼(如果已知);品牌;型號(原始設備製造商編號、製造商零件號或批發商編號);商品描述;以及有關已採取或建議的緩解措施的任何現成信息。 |
(ii) | 在提交本條第 (d) (2) (i) 款所述信息後的10個工作日內:關於已採取或建議的緩解行動的任何其他可用信息。此外,接收方應描述其為防止使用或提交受保電信設備或服務所做的努力,以及為防止將來使用或提交受保電信設備或服務而將採取的任何其他措施。 |
(e) | Subawards。 收款人應在所有次級獎勵和其他合同文書(包括購買商業物品的獎勵)中插入本條的實質內容,包括本 (e) 款和不包括第 (b) (2) 款。 |
9.06 禁止使用包含字節跳動的應用程序(2023 年 6 月)
(a) | 定義。如本文所述— |
涵蓋的應用程序是指社交網絡服務 TikTok 或字節跳動有限公司擁有的實體開發或提供的任何後續應用程序或服務。
信息技術,如 40 U.S.C. 11101 (6) 中所定義 —
(1) | 指執行機構用於自動獲取、存儲、分析、評估、操縱、管理、移動、控制、顯示、切換、交換、傳輸或接收數據或信息的任何設備或互聯繫統或設備子系統,前提是該設備由執行機構直接使用,或者根據行政機構頒發的要求使用的獎勵由獲獎者使用— |
(i) | 該設備的;或 |
(ii) | 該設備在很大程度上用於提供服務或提供產品; |
(2) | 包括計算機、輔助設備(包括安全和監視所需的圖像外圍設備、輸入、輸出和存儲設備)、設計為由計算機中央處理器控制的外圍設備、軟件、固件和類似程序、服務(包括支持服務)以及相關資源;但是 |
(3) | 不包括聯邦獎勵獲得者因聯邦獎勵而獲得的任何設備。 |
(b) | 禁令。2023 年《合併撥款法》R 部分第 102 條(Pub.L.117-328)、《禁止在政府設備上使用抖音法》及其在 2023 年 2 月 27 日管理和預算辦公室 (OMB) 備忘錄 M-23-13 下的實施指南 “政府設備上禁用 TikTok” 實施指南,共同禁止在行政機構信息技術上存在或使用受保應用程序,包括聯邦獲獎者使用的某些設備。禁止獲獎者在政府擁有或管理的任何信息技術上使用或使用受保應用程序,或使用受獎者根據本獎項使用或提供的任何信息技術,包括獲獎者員工提供的設備;但是,如果補助辦公室/協議官員書面通知獲獎者已根據監察員辦公室備忘錄 M-23-13 批准了例外情況,則該禁令不適用。 |
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附件 1B
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(c) | 分包合同/分包收件人。獲獎者應在所有分項中插入本條的實質內容,包括本款 (c) 項,包括用於收購商業產品或商業服務的子分項。 |
(文章結尾)
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