美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
附表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修正案編號 ___)*
Gaia, Inc.
(發行人名稱)
A 類普通股
(證券類別的標題)
36269P104
(CUSIP 號碼)
2023年8月31日
(需要提交本聲明的事件日期)
選中相應的複選框以指定提交此 附表所依據的規則:
[]規則 13d-1 (b)
[ X ]規則 13d-1 (c)
[]規則 13d-1 (d)
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報 人首次在本表格上提交有關證券標的類別,以及隨後任何包含 信息的修正案,這些修正案會改變先前封面頁中提供的披露。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的信息不應被視為 是 “提交的”,但須遵守該法該部分的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
除非表格顯示當前有效的監察員辦公室控制號碼,否則可能對本表格中包含的信息收集 做出迴應的人員無需回覆。
1 |
CUSIP 編號 3626P104 |
1. | 舉報人姓名。
弗林特嶺資本有限責任公司 |
2。如果是羣組的成員
,請勾選相應的複選框(參見説明)
(a)
(b) X
3。僅限美國證券交易委員會使用
4. | 特拉華州公民身份或組織地點 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每份報告 人 用: |
5。唯一的投票權 | 0 |
6。共享投票權 | 932,355 | |
7。唯一的處置權 | 0 | |
8。共享處置權 | 932,355 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 932,355 |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見 説明) ______ |
11. | 以行中的金額表示的類別百分比 (9) 5.2% |
12. | 舉報人類型(參見説明)IA、OO |
2 |
CUSIP 編號 3626P104 |
1. | 舉報人姓名。
弗林特里奇合夥人有限責任公司 |
2。如果是羣組的成員
,請勾選相應的複選框(參見説明)
(a)
(b)
3。僅限美國證券交易委員會使用
4. | 國籍或組織地點 特拉華 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每份報告 人 用: |
5。唯一的投票權 | 0 |
6。共享投票權 | 932,355 | |
7。唯一的處置權 | 0 | |
8。共享處置權 | 932,355 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 932,355 |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見 説明) ______ |
11. | 以行中的金額表示的類別百分比 (9) 5.2% |
12. | 舉報人類型(見説明)PN |
3 |
CUSIP 編號 3626P104 |
1. | 舉報人姓名。
John P. Szabo,Jr. |
2。如果是羣組的成員
,請勾選相應的複選框(參見説明)
(a)
(b) X
3。僅限美國證券交易委員會使用
4. | 美國國籍或組織地點 |
的數量 股份 受益地 由... 擁有 每份報告 擁有: |
5。唯一投票權 330,000
|
6。共享投票權 1,267,355
| |
7。唯一處置權 330,000 | |
8。共享處置力 1,267,355 |
9. | 每位申報人實益擁有的總金額 1,597,355 |
10. | 檢查第 (9) 行中的總金額是否不包括某些股票(參見 説明) ______ |
11. | 以行中的金額表示的類別百分比 (9) 9.0% |
12. | 舉報人類型(見説明)HC,印第安納州 |
4 |
CUSIP 編號 3626P104 |
第 1 項。
(a) | 發行人姓名
Gaia, Inc. |
(b) | 發行人主要行政辦公室地址
科羅拉多州路易斯維爾市西南博爾德路 833 號 80027 |
第 2 項。
(a) | 提交此聲明的人的姓名是:
Flint Ridge Capital LLC(“Flint Ridge”)、Flint Ridge Partners L.P.(“基金”)和小約翰·P·薩博 (統稱 “申報人”)。弗林特·裏奇是該基金的普通合夥人兼投資顧問。薩博先生是 Flint Ridge 的 控制人。 |
基金是與 其他申報人共同提交本聲明,但不是作為集團成員提交的,它明確表示不屬於某個團體。此外,代表基金提交本附表13G 不應被解釋為承認本附表13G所涵蓋的任何股票是受益所有人,也拒絕承認自己是該法第13d-3條中定義的 的受益所有人。
每位申報人還否認股票的實益所有權 ,除非該人在股票中擁有金錢權益。
(b) | 申報人的主要業務辦公室位於: 佛羅裏達州薩拉索塔市大街 1343 號 704 套房 34236 |
(c) | 有關申報人的公民身份,請參閲每位申報人的封面第 4 項。 |
(d) | 本聲明涉及發行人的A類普通股(“股票”)。 |
(e) | 發行人的 CUSIP 編號為:36269P104 |
5 |
CUSIP 編號 3626P104 |
第 3 項。 | 如果本聲明是根據規則 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,請檢查申報人是否是: |
(a) | []根據該法案(15 U.S.C. 78o)第15條註冊的經紀人或交易商。 |
(b) | []銀行定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3 (a) (6) 條。 |
(c) | []保險公司定義見該法案(15 U.S.C. 78c)第3(a)(19)條。 |
(d) | []根據1940年《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-8)第8條註冊的投資公司。 |
(e) | []根據第240.13d-1 (b) (1) (ii) (E) 條擔任投資顧問。 |
(f) | []符合第 240.13d-1 (b) (1) (ii) (F) 條的員工福利計劃或捐贈基金。 |
(g) | []根據240.13d-1 (b) (1) (ii) (G),母控股公司或控制人 |
(h) | []《聯邦存款保險法》(12 U.S.C. 1813)第3(b)條所定義的儲蓄協會。 |
(i) | []根據1940年 《投資公司法》(15 U.S.C. 80a-3)第3(c)(14)條,該計劃被排除在投資公司的定義之外。 |
(j) | []符合 §240.13d-1 (b) (ii) (J) 的非美國機構。 |
(k) | []小組,根據規則 13d-1 (b) (1) (ii) (K)。 |
如果根據 以非美國機構身份申請 §240.13d-1 (b) (1) (ii) (J),請註明機構類型 _________________________________________________________。
第 4 項。 | 所有權。 |
請參閲每個 Filer 封面第 5-9 項和第 11 項。
本附表13G中報告的百分比基於發行人已發行的A類普通股中的17,813,179股 ,包括(1)發行人於2023年10月30日提交的10-Q表格中報告的截至2023年10月27日已發行的A類普通股17,609,425股,以及(2)發行的203,754股A類普通股 根據承銷商於2023年11月3日行使超額配股選擇權向承銷商發放,如發行人於2023年11月3日提交的 8-K表格中所述。
第 5 項。 | 一個班級百分之五或以下的所有權 |
如果提交本聲明是為了報告截至本文發佈之日 申報人已不再是該類別證券百分之五以上的受益所有人,請查看以下 [].
6 |
CUSIP 編號 3626P104 |
第 6 項。 | 代表他人擁有超過百分之五的所有權。 |
Flint Ridge是一家投資顧問,其客户,包括基金, 有權獲得或有權指示從股票中獲得股息或出售股票的收益。
第 7 項。 | 對收購母公司申報證券的子公司的識別和分類。 |
不適用。
第 8 項。 | 小組成員的識別和分類。 |
不適用。
第 9 項。 | 集團解散通知 |
不適用。
第 10 項。 | 作為展品提交的材料 |
關於聯合提交附表 13D 或 13G 聲明的協議。
項目 11。 | 認證。 |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信, 上述證券不是為了改變或影響證券發行人的 控制權而收購的,也不是為了改變或影響證券發行人的 控制權而持有,也不是與任何具有這種目的或效果的交易 有關或作為參與者持有,但僅與第 240 條規定的提名有關的活動除外 14a-11。
簽名
經過合理的詢問,據我所知和所信,我 保證本聲明中提供的信息是真實、完整和正確的。
日期:2023 年 11 月 9 日
弗林特嶺資本有限責任公司 | 弗林特嶺合夥人 L.P. | ||||
來自: | 弗林特嶺資本有限責任公司 | ||||
來自: | /s/ John P. Szabo,Jr. | 普通合夥人 | |||
John P. Szabo,Jr.,經理 | |||||
來自: | /s/ John P. Szabo,Jr. | ||||
/s/ John P. Szabo,Jr. | John P. Szabo,Jr.,經理 | ||||
John P. Szabo,Jr. |
7 |
CUSIP 編號 3626P104 |
附錄 A
關於聯合申報的協議
附表 13D 或 13G 上的聲明
下列簽署人同意根據經修訂的1934年《證券交易法》第13(d)或16(a)條的要求,與證券交易所 委員會(“SEC”)共同提交附表13D或附表13G中的所有報表以及表格3、4或5的報告(以及任何修正案 或其補編),這些報表與下述簽署人購買 和出售任何證券有關發行人。為此,下列簽署人特此組成並任命特拉華州有限責任公司Flint Ridge Capital LLC為其真正合法的代理人和事實上的律師,擁有全部權力和權限 代表下述簽署人準備或安排做好準備、簽署、向美國證券交易委員會提交文件,並向任何其他人提供遵守第13 (d) 節所必需的所有證書、 文書、協議和文件)以及經修訂的1934年《證券交易法》第16(a)條, ,與上述購買和銷售有關,以及並採取與 行使上述權力有關的所有必要和恰當的行動,儘可能充分地採取下列簽署人在親自在場的情況下可能或可能採取的行動。
日期:2023 年 11 月 9 日
弗林特嶺資本有限責任公司 | 弗林特嶺合夥人 L.P. | ||||
來自: | 弗林特嶺資本有限責任公司 | ||||
來自: | /s/ John P. Szabo,Jr. | 普通合夥人 | |||
John P. Szabo,Jr.,經理 | |||||
來自: | /s/ John P. Szabo,Jr. | ||||
/s/ John P. Szabo,Jr. | John P. Szabo,Jr.,經理 | ||||
John P. Szabo,Jr. |
07035\003\10099271.v1