prosomnus, Inc.

提交本招股説明書補充文件是為了更新 ，並補充Prosomnus, Inc. （以下簡稱 “公司”）於2023年6月2日提交的招股説明書（“招股説明書”）中包含的信息，補充公司於2023年11月7日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告 中包含的信息。因此，我們在本招股説明書補充文件中附上了表格8-K的最新報告。

本招股説明書補充文件更新和補充 招股説明書中的信息，如果沒有招股説明書，則不完整，除非與招股説明書（包括其任何修正或補充）結合使用，否則不得交付或使用。本招股説明書補充文件應與招股説明書一起閲讀，如果 招股説明書和本招股説明書補充文件中的信息存在任何不一致之處，則應依賴本 招股説明書補充文件中的信息。

我們的普通股和公共認股權證分別在納斯達克全球市場和納斯達克資本市場上市 ，代碼分別為 “OSA” 和 “OSAAW”。 2023年11月6日，我們普通股的收盤價為0.62美元，公共認股權證的收盤價為0.08美元。

根據聯邦證券法的定義，我們是 “新興成長型公司” ，因此，我們已選擇遵守某些較低的上市公司報告要求。

投資我們的證券具有很強的投機性 ，涉及很高的風險。在購買任何證券之前，您應該仔細閲讀招股説明書第13頁開頭的 “風險因素” 中關於投資 我們證券的風險的討論。

美國證券交易委員會 和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定本招股説明書是否真實或完整。 任何相反的陳述均為刑事犯罪。

本招股説明書 補充文件的發佈日期為2023年11月7日。

美國

證券交易所 委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 11 月 2 日

PROSOMNUS, INC.

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

(844) 537-5337

（註冊人的 電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 x

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明 註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則 。§

2023年11月2日，ProSomnus， Inc.（以下簡稱 “公司”）收到了納斯達克股票市場有限責任公司（“納斯達克”）上市資格部 的通知信（“通知”），根據公司普通股的收盤價，每股面值 0.0001美元（“普通股”），該公司在過去的連續30個工作日內不符合 繼續在納斯達克全球市場上市的最低出價要求。納斯達克上市規則5450（a）（1）要求上市 證券維持每股1.00美元的最低出價（“最低出價要求”），納斯達克上市規則 5810（c）（3）（A）規定，如果缺陷持續30個工作日，則存在未能滿足最低出價要求的情況。

該公司打算監控 普通股的收盤價。該公司正在評估可用的選項，包括尋求進行反向股票拆分， 以解決此處描述的違規問題，並打算採取適當措施維持其在納斯達克的上市。

該通知對普通股在納斯達克全球市場的上市沒有立即 影響。根據納斯達克上市規則第5810 (c) (3) (A) 條，已向公司 提供180個日曆日的初始合規期，以恢復對最低出價要求的遵守。為了重新獲得 的合規性，在 2024年4月30日之前，普通股的收盤價必須至少為每股1.00美元，在 之前，至少連續10個工作日，並且公司必須滿足納斯達克全球市場的上市要求。

如果公司 在2024年4月30日之前沒有恢復對最低出價要求的遵守，則公司可能有資格在更長的時間內恢復 的合規性。要獲得資格，公司必須滿足上市股票市值的持續上市要求 和納斯達克資本市場的所有其他初始上市標準，最低出價要求除外，並將 需要提供書面通知，表示打算在第二個合規期內通過反向股票 拆分來彌補缺陷。如果公司符合這些要求，公司將獲得額外的180個日曆日來恢復合規。 如果公司在第二個合規期內沒有資格或未能恢復合規，則納斯達克工作人員將向公司提供 書面通知，説明普通股將被退市。然後，該公司將有權就該裁決向納斯達克聽證會小組提出上訴。

此外，正如 先前披露的那樣，該公司收到了納斯達克單獨的書面通知，表明該公司不再遵守納斯達克上市規則第5450 (b) (2) (A) (“MVLS”)（“MVLS”）中規定的繼續在納斯達克全球市場上市所需的上市證券最低市值（“MVLS”）（“MVLS要求”）， 已不再遵守納斯達克上市規則 第 5450 (b) (2) (C) 中規定的上市股票（“MVPHS”）的最低市值為1500萬美元（the”MVPHS要求”），用於繼續在納斯達克上市。該公司的MVLS要求和MVPHS要求的初始合規期為180個日曆日，這兩個要求將分別於2024年2月12日和 2024年3月18日到期。

前瞻性陳述

這份表格 8-K 的最新報告包含經修訂的《證券法》第27A條和1934年《證券交易所 法》第21E條所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述通常與未來事件有關。在某些情況下，您可以識別前瞻性 陳述，因為它們包含諸如 “可能”、“將”、“應該”、“期望”、“計劃”、 “預期”、“可能”、“打算”、“目標”、“項目”、“考慮”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛力” 或 “繼續” 或負面 } 這些詞語或其他類似術語或表述涉及擬議交易以及公司對此的預期、戰略、 計劃或意圖。本最新報告中的8-K表中的前瞻性陳述包括但不限於公司 恢復遵守最低出價以及MVPHS和MLVS要求的能力、公司積極 監控其最低出價的意圖，以及公司維持在納斯達克上市的意圖。

本8-K表最新報告中包含的所有前瞻性陳述 均為截至本報告發布之日根據公司目前獲得的信息作出， 涉及未來事件，並受到各種風險和不確定性的影響，包括公司可能無法在規定的合規日期之前達到最低出價要求、MVPHS要求或MLVS要求的風險， } 公司可能不符合納斯達克上市規則規定的繼續上市的要求，風險如有必要，納斯達克可能不會批准 公司免於退市，如果需要任何此類救濟，則公司可能最終無法滿足納斯達克適用的要求，以及其他風險和不確定性，實際業績可能與 這些前瞻性陳述中的預期存在重大差異。可能導致實際業績與公司 當前預期存在重大差異的風險和不確定性已在公司於2023年4月14日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告、 隨後提交的10-Q表季度報告及其向美國證券交易委員會提交的其他報告中進行了更全面的描述。除非法律要求，否則 公司沒有義務在本報告發布之日之後更新任何此類前瞻性陳述，也沒有義務使這些前瞻性 陳述與實際業績保持一致。

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。