8-K

LUMENTUM 控股公司

日期：2023 年 11 月 7 日

/s/Judy Hamel

高級副總裁，

總法律顧問兼祕書

美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年11月2日

Lumentum 控股公司

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

特拉華

001-36861

47-3108385

（州或其他司法管轄區）

（註冊成立）

（委員會

文件號）

（國税局僱主

識別碼）

1001 Ridder Park Drive, 聖何塞, 加利福尼亞95131

（主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼）

(408)546-5483

（註冊人的電話號碼，包括區號）

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

☐	根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信

☐	根據《交易法》（17 CFR）第14a-12條徵集材料 240.14a-12)

☐	根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）

☐	根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）

根據該法第12（b）條註冊的證券：

每個班級的標題

交易
符號

每個交易所的名稱

在哪個註冊了

普通股，面值為每股0.001美元

精簡版

納斯達克全球精選市場

用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條（本章第 230.405 條）或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的）。

新興成長型公司☐

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

介紹性説明。

根據截至2023年10月29日由Lumentum Holdings Inc.（“Lumentum”）簽訂的協議和合並計劃（“合併協議”）條款，Crius Merger Sub Inc. 是一家根據英屬維爾京羣島法律註冊成立的英屬維爾京羣島商業有限公司，公司編號為2132602，註冊辦事處位於英國託爾托拉羅德城大街171號維爾京羣島，VG1110，以及英屬維爾京羣島商業有限公司雲光光電有限公司收購方（“合併子公司”）的直接或間接全資子公司根據英屬維爾京羣島法律註冊成立的股份，公司編號為2037335，註冊辦事處位於瑞致達企業服務中心、Wickhams Cay II、Tortola、VG1110、英屬維爾京羣島（“Cloud Light”）和特拉華州富通顧問有限責任公司（僅以協議項下證券持有人的代理和代表的身份）（“截止日期”）”），Lumentum 通過將 Merger Sub 與 Cloud 合併，完成了先前宣佈的對 Cloud Light 的收購Light（“合併”），Cloud Light繼續是合併中倖存的公司，也是Lumentum的全資子公司（合併發生時，“生效時間”）。

項目 2.01。

完成資產的收購或處置。

截止日期，Lumentum通過完成合並完成了對Cloud Light的收購。根據合併協議中規定的條款和條件，在生效時間，（A）Cloud Light的每股已發行股份均被取消並轉換為現金對價，金額根據合併協議中規定的公式（“每股對價”）確定；（B）雲光的每份未償還和既得期權均被取消並轉換為現金對價，金額等於每股對價，減去行使額這種未歸屬期權的價格。此外，就合併而言，Lumentum將假設雲光的股權激勵計劃以及雲光的每筆未償還和未歸屬期權，這些期權將被轉換或替代為收購具有等值Lumentum普通股的期權，根據合併協議中規定的公式確定。

上述對合並和合並協議以及由此構想的其他交易的描述並不完整，而是參照合併協議的全文進行了全面限定。合併協議是作為Lumentum於2023年10月30日向美國證券交易委員會提交的8-K表最新報告的附錄2.1提交的，並以引用方式納入此處。

項目 8.01。

其他活動。

適用於合併的1976年《哈特-斯科特-羅迪諾反壟斷改善法》（經修訂）規定的等待期已於2023年11月2日到期。

在截止日期，Lumentum發佈了一份新聞稿，宣佈合併完成。該新聞稿的副本作為本8-K表最新報告的附錄99.1提交，並以引用方式納入此處。

前瞻性陳述

本通訊包含經修訂的1933年《證券法》第27A條和經修訂的1934年《證券交易法》第21E條所指的前瞻性陳述。前瞻性陳述通常與未來事件有關，包括擬議交易的時間以及與擬議交易相關的其他信息。在某些情況下，您可以識別前瞻性陳述，因為它們包含諸如 “可能”、“將”、“應該”、“期望”、“計劃”、“預期”、“可能”、“打算”、“目標”、“項目”、“考慮”、“相信”、“估計”、“預測”、“潛力” 或 “繼續” 之類的詞語，或者這些詞語的否定或其他與之相關的類似術語或表達方式擬議的交易以及我們對此的期望、戰略、計劃或意圖。本通訊中的前瞻性陳述包括但不限於：（i）對擬議交易預期收益的預期，（ii）對客户的期望和信念。合併後的公司將服務的市場及其市場地位、合併公司的產品和技術以及未來業務，（iii）對Lumentum運營所在行業的預期以及此類行業和相關技術的趨勢，以及（iv）收購對Lumentum的預期影響 Tum 的業務和財務結果。對這些問題的預期和信念可能無法實現，未來時期的實際業績會受到風險和不確定性的影響，這些風險和不確定性可能導致實際結果與預期結果存在重大差異。這些風險包括

收購會擾亂當前計劃和運營的風險；與收購相關的訴訟和/或監管行動的風險；行業供需條件變化的風險；以及總體市場、政治、經濟和商業狀況的風險。本通信中包含的前瞻性陳述還存在其他風險和不確定性，包括向美國證券交易委員會提交的文件中更全面描述的風險和不確定性，包括Lumentum截至2023年7月1日財年的10-K表年度報告，以及Lumentum不時向美國證券交易委員會提交的其他文件，可在以下網址查閲www.sec.gov。這些前瞻性陳述基於Lumentum當前的預期、信念、估計和預測以及Lumentum做出的某些假設，所有這些假設都可能發生變化。

Lumentum 沒有義務更新本通訊或任何其他前瞻性陳述中包含的信息。

項目 9.01。

財務報表和附錄。

(d) 展品


展覽沒有。		描述

2.1⁽¹⁾⁽²⁾		協議和合並計劃，日期為2023年10月29日。

99.1		Lumentum Holdings Inc. 於2023年11月7日發佈的新聞稿。

104		封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中）

(1)	此前已作為 Lumentum 表格 8-K 定期報告的附錄 2.1 提交（文件編號 001-36861），於2023年10月30日向美國證券交易委員會提交，並以引用方式納入此處。

(2)	根據 S-K 法規第 601 (a) (5) 項省略的時間表。Lumentum同意應美國證券交易委員會的要求向其提供任何遺漏附表的補充副本。