stem-20231026假的000175876600017587662023-10-262023-10-26
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
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表單 8-K
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當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月26日
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STEAM, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | | 001-39455 | | 85-1972187 |
（州或其他司法管轄區） （註冊成立） | | （委員會檔案編號） | | （國税局僱主 證件號） |
加利福尼亞街 100 號, 14 樓, 舊金山, 加利福尼亞94111
（主要行政辦公室的地址，包括郵政編碼）
1-877-374-7836
註冊人的電話號碼，包括區號
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如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：
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| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
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| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | | 交易 符號 | | 每個交易所的名稱 哪個註冊了 |
| 普通股，面值0.0001美元 | | 莖 | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司 ☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
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項目 5.02 | 董事或某些高級職員的離職；董事的選舉；某些官員的任命；某些官員的補償安排。 |
(d) 新董事的任命
2023 年 10 月 26 日，Stem, Inc.（以下簡稱 “公司”）董事會（“董事會”）根據董事會提名、治理和可持續發展委員會（“NGS 委員會”）的推薦，任命艾拉·伯恩斯先生為董事會二級董事，自 2023 年 11 月 6 日起生效。 同樣根據NGS委員會的建議，董事會任命伯恩斯先生為董事會審計委員會（“審計委員會”）主席，自該日起生效。
伯恩斯先生擁有霍夫斯特拉大學公共會計工商管理學士學位，是一名註冊會計師和註冊財務專業人士。 他在大型上市跨國公司擔任高級財務主管後，在管理、財務和會計方面擁有豐富的經驗。
董事會已確定，伯恩斯先生符合在審計委員會任職的要求，包括紐約證券交易所的適用規章制度和經修訂的1934年《證券交易法》，並且根據美國證券交易委員會（“SEC”）的適用規則，他有資格成為 “審計委員會財務專家”。 董事會還確定，伯恩斯先生及其任何直系親屬在公司過去或將要參與的任何交易中都沒有直接或間接的重大利益，這將需要根據S-K條例第404（a）項進行披露。
預計伯恩斯先生將簽訂標準賠償協議，其形式與公司與其他非僱員董事簽訂的形式基本相同，該協議的形式作為公司於2023年2月17日向美國證券交易委員會提交的10-K表年度報告的附錄10.12提交。 作為非僱員董事，伯恩斯先生將獲得與公司其他非僱員董事相同的方式按比例獲得薪酬。公司此前在2023年4月21日向美國證券交易委員會提交的附表14A的最終委託書中披露了非僱員董事薪酬條款。 董事會還批准向伯恩斯先生按比例授予13,836個限制性股票單位，該補助金將於2024年6月7日全額歸屬。
公司宣佈任命伯恩斯先生的新聞稿作為本期報告8-K表的附錄99提供。
(d) 展品。
以下展覽作為本報告的一部分提供：
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| 展品編號 | | 描述 |
| 99 | | Stem, Inc. 2023 年 10 月 31 日新聞稿 |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| STEAM, INC. |
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日期：2023 年 11 月 6 日 | 來自： | /saul R. Laureles |
| | 姓名： | 索爾·R·勞雷爾斯 |
| | 標題： | 首席法務官兼公司祕書 |
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