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sHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440NAPCO預製，有限責任公司，成員單位2023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務12023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務22023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，首選成員單位2023-09-300001396440Main：NebraskaVetAcquireCoLLCM成員2023-09-300001396440NexRev LLC，擔保債務12023-09-300001396440NexRev LLC，擔保債務22023-09-300001396440NexRev LLC，首選成員單位2023-09-300001396440Main：NexRevLLCMembers2023-09-300001396440NRP Jones，LLC，擔保債務2023-09-300001396440NRP Jones，LLC，成員單位12023-09-300001396440NRP Jones，LLC，成員單位22023-09-300001396440主要內容：NRPJones LLCM成員2023-09-300001396440NuStep，LLC，擔保債務12023-09-300001396440NuStep，LLC，擔保債務22023-09-300001396440NuStep，LLC，首選成員單位12023-09-300001396440NuStep，LLC，首選成員單位22023-09-300001396440主要內容：NuStepLLCM成員2023-09-300001396440OMI Topco，LLC，擔保債務2023-09-300001396440OMI Topco，LLC，首選成員單位2023-09-300001396440Main：OMiTopcoLLCMembers2023-09-300001396440Orttech Holdings，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Orttech Holdings，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Orttech Holdings，LLC，優先股2023-09-300001396440主要內容：OrttechHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440珍珠邁耶Topco LLC，擔保債務12023-09-300001396440珍珠邁耶Topco LLC，擔保債務22023-09-300001396440珍珠邁耶Topco LLC，擔保債務32023-09-300001396440珍珠邁耶Topco LLC，優先股2023-09-300001396440Main：PearlMeyerTopcoLLCM成員2023-09-300001396440PPL RVS，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440PPL RVS，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440PPL房車，Inc.，普通股12023-09-300001396440PPL房車，Inc.，普通股22023-09-300001396440Main：PPLRVsIncMember2023-09-300001396440Print Environmental，LLC，有擔保債務2023-09-300001396440原則環境，有限責任公司，首選成員單位2023-09-300001396440普惠環境，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440主要內容：PrincpleEnvironmental LLCM成員2023-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，成員單位2023-09-300001396440River Aggregates，LLC，成員單位2023-09-300001396440羅賓斯兄弟珠寶公司，擔保債務12023-09-300001396440羅賓斯兄弟珠寶公司，擔保債務22023-09-300001396440羅賓斯兄弟珠寶公司優先股2023-09-300001396440主要內容：RobbinsBros珠寶IncMember2023-09-300001396440Tedder Industries，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Tedder Industries，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Tedder 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Holdings，LLC，擔保債務12023-09-300001396440職業團隊控股，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440職業團隊控股公司，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440主要內容：CareerTeamHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440Classic H&G Holdings，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Classic H&G Holdings，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Classic H&G Holdings，LLC，首選成員單位2023-09-300001396440Main：ClassicHGHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440一致信用機會基金，有限責任公司權益(一致信用機會基金III，有限責任公司)2023-09-300001396440DMA Industries，LLC，擔保債務2023-09-300001396440DMA Industries，LLC，優先股2023-09-300001396440主營：DMA IndustriesLLCM成員2023-09-300001396440Dos Rios Partners，LP權益(Dos Rios Partners，LP)2023-09-300001396440Dos Rios Partners，LP權益(Dos Rios Partners-A，LP)2023-09-300001396440主要內容：DosRiosPartnersMembers2023-09-300001396440DOS Rios Stone Products LLC，A類首選單位2023-09-300001396440EIG基金投資，有限責任公司(EIG Global Private Debt 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LLC，成員單位(完全稀釋20.0%；利潤利息21.75%)2023-09-300001396440Infinity X1 Holdings，LLC，擔保債務2023-09-300001396440無限X1控股，有限責任公司，優先股2023-09-300001396440Main：InfinityX1HoldingsLLCM成員2023-09-300001396440綜合能源服務，擔保債務2023-09-300001396440綜合能源服務，普通股2023-09-300001396440Main：集成能源服務成員2023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務32023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務42023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務52023-09-300001396440鐵主力投資，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440Main：IronMainInvestments LLCM成員2023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務12023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務22023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務32023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務42023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，認股權證2023-09-300001396440主要內容：ITAHoldingsGroupLLCM成員2023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務32023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務42023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，無擔保債務2023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，優先股2023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，普通股2023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，認股權證2023-09-300001396440Main：OnAssetIntelligence enceIncMember2023-09-300001396440Oneliance，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Oneliance，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Oneliance，LLC，優先股2023-09-300001396440Main：OnelianceLLCMembers2023-09-300001396440Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC)，首選成員單位2023-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務12023-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務22023-09-300001396440SI East，LLC，首選成員單位2023-09-300001396440主要內容：SIEastLLCM成員2023-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，擔保債務2023-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440主要內容：SlickInnovationsLLCM成員2023-09-300001396440學生資源中心，有限責任公司，擔保債務2023-09-300001396440學生資源中心，有限責任公司，優先股2023-09-300001396440主要內容：StudentResourceCenterLLCM成員2023-09-300001396440高級索具和架設公司，擔保債務2023-09-300001396440高級索具安裝公司，首選成員單位2023-09-300001396440Main：上級RiggingErectingCoMember2023-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務12023-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務22023-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，優先股12023-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，優先股22023-09-300001396440主要內容：TheAffiliatiNetworkLLCM成員2023-09-300001396440銀聯能源基金II，有限責任公司，有限責任公司權益2023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務12023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務22023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股12023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股22023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股32023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股42023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.普通股2023-09-300001396440Main：UniTekGlobalServicesIncMember2023-09-300001396440環球井口服務控股有限公司，首選成員單位2023-09-300001396440環球井口服務控股有限公司，成員單位2023-09-300001396440Main:UniversalWellheadServicesHoldingsLLCMember2023-09-300001396440World Micro Holdings，LLC，擔保債務2023-09-300001396440World Micro Holdings，LLC，優先股2023-09-300001396440Main：WorldMicroHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440AB中心收購公司，擔保債務12023-09-300001396440AB中心收購公司，擔保債務22023-09-300001396440AB中心收購公司，擔保債務32023-09-300001396440AB中心收購公司，擔保債務42023-09-300001396440主要內容：ABCentersAcquisitionCorporation成員2023-09-300001396440佛羅裏達州Acousti工程公司，擔保債務12023-09-300001396440佛羅裏達州Acousti工程公司，擔保債務22023-09-300001396440佛羅裏達州Acousti工程公司，擔保債務32023-09-300001396440主要信息：AcoustiEngineering Company of FoxidaMembers2023-09-300001396440Acumera，Inc.，有擔保債務12023-09-300001396440Acumera，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440Acumera，Inc.，認股權證2023-09-300001396440主打：AcumeraIncMember2023-09-300001396440亞當斯出版集團，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440亞當斯出版集團，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440Main：AdamsPublishingGroupLLCM成員2023-09-300001396440美國存托股份戰術公司有擔保債務2023-09-300001396440AMEREQUIP LLC，擔保債務12023-09-300001396440AMEREQUIP LLC，擔保債務22023-09-300001396440AMEREQUIP LLC，普通股2023-09-300001396440Main：AMEREQUIPLLCMembers2023-09-300001396440美國健康人員配備集團，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440美國健康人員配備集團，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440Main：americanHealthStaffingGroup IncMember2023-09-300001396440美國堅果，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440美國堅果，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440美國堅果，有限責任公司，擔保債務32023-09-300001396440美國堅果，有限責任公司，擔保債務42023-09-300001396440主打：美國堅果LLCM成員2023-09-300001396440美國電話會議服務有限公司，擔保債務12023-09-300001396440美國電話會議服務有限公司，擔保債務22023-09-300001396440Main:AmericanTeleconferencingServicesLtdMember2023-09-300001396440ArborWorks，LLC，擔保債務12023-09-300001396440ArborWorks，LLC，擔保債務22023-09-300001396440ArborWorks，LLC，普通股2023-09-300001396440Main：ArborWorksLLCM成員2023-09-300001396440Archer Systems，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Archer Systems，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Archer Systems，LLC，普通股2023-09-300001396440Main：ArcherSystemsLLCM成員2023-09-300001396440ATS運營，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440ATS運營，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440ATS運營，有限責任公司，擔保債務32023-09-300001396440ATS運營，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440主要內容：ATSOperatingLLCM成員2023-09-300001396440Avex Aviation Holdings，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Avex Aviation Holdings，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Avex Aviation Holdings，LLC，普通股2023-09-300001396440主要內容：AVEXAviationHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440貝瑞航空公司，首選成員單位12023-09-300001396440貝瑞航空公司，首選成員單位22023-09-300001396440主要內容：BerryAviationIncMember2023-09-300001396440BetterCloud，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440BetterCloud，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440Main：BetterCloud IncMember2023-09-300001396440Binswanger企業，有限責任公司，成員單位2023-09-300001396440藍莖品牌，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440藍莖品牌公司，擔保債務22023-09-300001396440藍莖品牌公司，普通股2023-09-300001396440藍莖品牌公司，認股權證2023-09-300001396440Main：BluestemBrandsIncMember2023-09-300001396440債券品牌忠誠度ULC，擔保債務12023-09-300001396440債券品牌忠誠度ULC，擔保債務22023-09-300001396440債券品牌忠誠度ULC，擔保債務32023-09-300001396440債券品牌忠誠度ULC，普通股2023-09-300001396440主打：BondBrandLoyaltyULCMembers2023-09-300001396440Brainworks Software，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Brainworks Software，LLC，擔保債務22023-09-300001396440主要內容：BrainworksSoftwareLLCM成員2023-09-300001396440布萊特伍德資本基金投資，有限責任公司權益(布萊特伍德資本基金III，LP)2023-09-300001396440布萊特伍德資本基金投資有限責任公司權益(布萊特伍德資本基金IV，LP)2023-09-300001396440布萊特伍德資本基金投資有限責任公司(Bright twood Capital Fund V，LP)2023-09-300001396440主要內容：Bright twoodCapitalFundInvestments成員2023-09-300001396440Burning Glass Intermediate Holding Company，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440Burning Glass Intermediate Holding Company，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440Main:BurningGlassIntermediateHoldingCompanyIncMember2023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC，擔保債務12023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC，擔保債務22023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC，擔保債務32023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC，擔保債務42023-09-300001396440Cadence AerSpace LLC，擔保債務52023-09-300001396440主要內容：CadenceAerspaceLLCMembers2023-09-300001396440蔡氏軟件有限責任公司，優先股12023-09-300001396440蔡氏軟件有限責任公司，優先股22023-09-300001396440主要內容：CAISoftwareLLCM成員2023-09-300001396440卡明貨運控制公司，擔保債務2023-09-300001396440CaseWorthy，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440CaseWorthy，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440CaseWorthy，Inc.，擔保債務32023-09-300001396440CaseWorthy，Inc.普通股2023-09-300001396440Main：CaseWorthy IncMember2023-09-300001396440渠道合作伙伴Intermediateco，LLC，擔保債務12023-09-300001396440渠道合作伙伴Intermediateco，LLC，擔保債務22023-09-300001396440渠道合作伙伴Intermediateco，LLC，擔保債務32023-09-300001396440渠道合作伙伴Intermediateco，LLC，擔保債務42023-09-300001396440主要內容：ChannelPartnersIntermediatecoLLCM成員2023-09-300001396440Clarius Bigs，LLC，擔保債務2023-09-300001396440計算機數據源，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440計算機數據源，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440Main：ComputerDataSourceLLCMember2023-09-300001396440建築供應投資有限責任公司，成員單位2023-09-300001396440道爾頓美國公司，擔保債務12023-09-300001396440道爾頓美國公司，擔保債務22023-09-300001396440道爾頓美國公司，擔保債務32023-09-300001396440道爾頓美國公司，普通股2023-09-300001396440Main：DaltonUSIncMember2023-09-300001396440DTE企業，有限責任公司，A類首選成員單位2023-09-300001396440DTE企業，有限責任公司，AA類優先成員單位(無投票權)2023-09-300001396440主要內容：DTE企業LLCM成員2023-09-300001396440動態社區、有限責任公司、擔保債務12023-09-300001396440動態社區、有限責任公司、擔保債務22023-09-300001396440動態社區、有限責任公司、優先股12023-09-300001396440動態社區、有限責任公司、優先股22023-09-300001396440動態社區、有限責任公司、普通股2023-09-300001396440Main：DynamicCommunitiesLLCM成員2023-09-300001396440東方批發圍欄有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440東方批發圍欄有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440東方批發柵欄有限責任公司，擔保債務32023-09-300001396440東方批發圍欄有限責任公司，擔保債務42023-09-300001396440東方批發柵欄有限責任公司，擔保債務52023-09-300001396440Main：EasternWholesaleFenceLLCM成員2023-09-300001396440Emerald Technologies Acquisition Co.，Inc.擔保債務2023-09-300001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII Co-Investors，L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund II，L.P.)2023-09-300001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund III，L.P.)2023-09-300001396440主要內容：EnCapEnergyFundInvestments成員2023-09-300001396440工程研究與諮詢公司，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440工程研究與諮詢公司，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440主要內容：Engineering ResearchConsulting LLCM成員2023-09-300001396440Escalent，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440Escalent，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440Escalent，Inc.普通股2023-09-300001396440Main：EscalentIncMember2023-09-300001396440Event Holdco，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Event Holdco，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Main：EventHoldcoLLCMembers2023-09-300001396440Flip Electronics LLC，擔保債務12023-09-300001396440Flip Electronics LLC，擔保債務22023-09-300001396440Flip Electronics LLC，擔保債務32023-09-300001396440主打：FlipElectronicsLLCM成員2023-09-300001396440FUSE，LLC，擔保債務2023-09-300001396440保險絲、有限責任公司、普通股2023-09-300001396440Main：FuseLLCM成員2023-09-300001396440地質穩定國際(GSI)，擔保債務2023-09-300001396440GS Hvam Intermediate，LLC，擔保債務12023-09-300001396440GS Hvam Intermediate，LLC，擔保債務22023-09-300001396440GS Hvam Intermediate，LLC，擔保債務32023-09-300001396440GS Hvam Intermediate，LLC，擔保債務42023-09-300001396440Main：GSHVAMIntermediateLLCM成員2023-09-300001396440海灣太平洋收購，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440海灣太平洋收購，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440海灣太平洋收購，有限責任公司，擔保債務32023-09-300001396440主要內容：GULFPACIFICACQUISITIONLMembers2023-09-300001396440HDC/HW Intermediate Holdings，擔保債務12023-09-300001396440HDC/HW Intermediate Holdings，擔保債務22023-09-300001396440Main：HDCHWIntermediateHoldingsMembers2023-09-300001396440海德蘭OP-CO LLC，擔保債務12023-09-300001396440海德蘭OP-CO LLC，擔保債務22023-09-300001396440海德蘭OP-CO LLC，擔保債務32023-09-300001396440Main：HeadlandSOPCOLLCMembers2023-09-300001396440HOWLCO LLC，擔保債務2023-09-300001396440混合促銷、有限責任公司、擔保債務2023-09-300001396440IG母公司，擔保債務12023-09-300001396440IG母公司，擔保債務22023-09-300001396440IG母公司，擔保債務32023-09-300001396440Main：IGParentCorporation成員2023-09-300001396440圖像商業機器公司，L.L.C.，擔保債務12023-09-300001396440影像商業機器公司，L.L.C.，擔保債務22023-09-300001396440圖像商業機器公司，L.L.C.，普通股2023-09-300001396440Main：ImagingBusinessMachinesLLCM成員2023-09-300001396440Implus Footcare，LLC，擔保債務2023-09-300001396440工業服務收購，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440工業服務收購，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440工業服務收購，有限責任公司，首選成員單位12023-09-300001396440工業服務收購，有限責任公司，首選成員單位22023-09-300001396440工業服務收購有限責任公司，成員單位2023-09-300001396440Main：IndustrialServicesAcquisitionLLCM成員2023-09-300001396440Infolinks Media Buyco，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Infolinks Media Buyco，LLC，擔保債務22023-09-300001396440主要內容：InfolinksMediaBuycoLLCM成員2023-09-300001396440洞察借款人公司，擔保債務12023-09-300001396440洞察借款人公司，擔保債務22023-09-300001396440洞察借款人公司，擔保債務32023-09-300001396440洞察借款人公司，普通股2023-09-300001396440主要內容：InsightBorrowerCorporation成員2023-09-300001396440靈感美學管理公司，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440靈感美學管理，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440靈感美學管理公司，有限責任公司，擔保債務32023-09-300001396440靈感美學管理，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440主打：靈感美學管理LLCM成員2023-09-300001396440接口安全系統公司，L.L.C，擔保債務12023-09-300001396440接口安全系統公司，L.L.C，擔保債務22023-09-300001396440接口安全系統，L.L.C，普通股2023-09-300001396440Main：InterfaceSecuritySystemsLLCM成員2023-09-300001396440InterMedia Holdings，Inc.擔保債務2023-09-300001396440無敵船務公司，LLC.擔保債務12023-09-300001396440無敵船務公司，擔保債務22023-09-300001396440Main：InvincibleBoatCompanyLLCM成員2023-09-300001396440InW製造，有限責任公司，擔保債務2023-09-300001396440Isagenix International，LLC，擔保債務2023-09-300001396440Isagenix International，LLC，普通股2023-09-300001396440Main：Isagenix InterartialLLCM成員2023-09-300001396440傑克蒙特酒店公司，擔保債務12023-09-300001396440傑克蒙特酒店公司，擔保債務22023-09-300001396440傑克蒙特酒店集團優先股2023-09-300001396440主要信息：JackmontHospital IncMembers2023-09-300001396440Joerns Healthcare，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Joerns Healthcare，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Joerns Healthcare，LLC，擔保債務32023-09-300001396440Joerns Healthcare，LLC，普通股2023-09-300001396440主要內容：JoernsHealthcare LLCM成員2023-09-300001396440JTI機電有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440JTI機電，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440JTI機電，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440主營：JTIElectricalMachicalLLCM2023-09-300001396440KMS，LLC，擔保債務12023-09-300001396440KMS，LLC，擔保債務22023-09-300001396440主要內容：KMSLLCM成員2023-09-300001396440Kore Wireless Group Inc.，擔保債務2023-09-300001396440Lightbox Holdings，L.P.，擔保債務2023-09-300001396440LKCM Headwater Investments I，L.P.，LP權益2023-09-300001396440LL Management，Inc.，有擔保債務12023-09-300001396440LL Management，Inc.，有擔保債務22023-09-300001396440LL Management，Inc.，有擔保債務32023-09-300001396440LL Management，Inc.，擔保債務42023-09-300001396440LL Management，Inc.，有擔保債務52023-09-300001396440Main：LLManagementIncMember2023-09-300001396440LLFlex，LLC，擔保債務2023-09-300001396440Logix收購公司，LLC，擔保債務2023-09-300001396440Look Glass Investments，LLC，Members Units2023-09-300001396440Mako Steel，LP，擔保債務12023-09-300001396440Mako Steel，LP，擔保債務22023-09-300001396440Main：MakoSteelLPMembers2023-09-300001396440MB2牙科解決方案有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440MB2牙科解決方案有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440MB2牙科解決方案有限責任公司，擔保債務32023-09-300001396440MB2牙科解決方案有限責任公司，擔保債務42023-09-300001396440Main：MB2DentalSolutionsLLCM成員2023-09-300001396440微生物配方，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440微生物配方，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440Main：MicrobeFormulasLLCMembers2023-09-300001396440Mills Fleet Farm Group，LLC，擔保債務2023-09-300001396440Monitor US Holding，LLC，有擔保債務12023-09-300001396440Monitor US Holding，LLC，有擔保債務22023-09-300001396440Monitor US Holding，LLC，有擔保債務32023-09-300001396440Monitor US Holding，LLC，普通股2023-09-300001396440Main：Monitor USHoldingLLCM成員2023-09-300001396440NBG收購公司，擔保債務2023-09-300001396440忍者交易有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440忍者交易有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440忍者交易有限責任公司，擔保債務32023-09-300001396440主要內容：忍者貿易商LLCM成員2023-09-300001396440NTM收購公司，擔保債務2023-09-300001396440NWN公司，擔保債務12023-09-300001396440NWN公司，擔保債務22023-09-300001396440NWN公司，擔保債務32023-09-300001396440主要信息：NWNCorporation成員2023-09-300001396440Obra Capital，Inc.擔保債務2023-09-300001396440Spemifene Royalty Sub LLC，擔保債務2023-09-300001396440Paragon Healthcare，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440Paragon Healthcare，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440Paragon Healthcare，Inc.，擔保債務32023-09-300001396440Main：Parager Healthcare IncMember2023-09-300001396440電力系統解決方案，擔保債務12023-09-300001396440電力系統解決方案，擔保債務22023-09-300001396440電力系統解決方案，擔保債務32023-09-300001396440電力系統解決方案，普通股權2023-09-300001396440主要內容：PowerSystem解決方案成員2023-09-300001396440PrimeFlight航空服務，擔保債務2023-09-300001396440Project Eagle Holdings，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Project Eagle Holdings，LLC，擔保債務22023-09-300001396440主要內容：ProjectEagleHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440PTL US Bidco，Inc.，有擔保債務12023-09-300001396440PTL US Bidco，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440Main：PTLUSBidcoIncMember2023-09-300001396440RA Outdoor LLC，擔保債務12023-09-300001396440RA Outdoor LLC，擔保債務22023-09-300001396440主打：RAOutdoor sLLCM Members2023-09-300001396440Research Now Group，Inc.和調查抽樣國際有限責任公司，擔保債務2023-09-300001396440Richardson銷售解決方案，擔保債務12023-09-300001396440Richardson銷售解決方案，擔保債務22023-09-300001396440主要內容：理查森銷售解決方案成員2023-09-300001396440RM投標人，有限責任公司，成員單位2023-09-300001396440RM投標人，有限責任公司，認股權證2023-09-300001396440Main：RMBidderLLCMembers2023-09-300001396440屋頂Opco，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Roof Opco，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Roof Opco，LLC，擔保債務32023-09-300001396440Main：RoofOpcoLLCM Members2023-09-300001396440RTIC子公司控股有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440RTIC子公司控股，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440RTIC子公司控股，有限責任公司，擔保債務32023-09-300001396440主要內容：RTICSubsidiaryHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440Rug Doctor，LLC，有擔保債務12023-09-300001396440Rug Doctor，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Main：RugDoctorLLCMembers2023-09-300001396440SIB Holdings，LLC，擔保債務12023-09-300001396440SIB Holdings，LLC，擔保債務22023-09-300001396440SIB Holdings，LLC，擔保債務32023-09-300001396440SIB Holdings，LLC，擔保債務42023-09-300001396440SIB Holdings，LLC，擔保債務52023-09-300001396440SIB Holdings，LLC，普通股2023-09-300001396440Main：SIBHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440South Coast Terminals Holdings，LLC，擔保債務12023-09-300001396440South Coast Terminals Holdings，LLC，擔保債務22023-09-300001396440南海岸碼頭控股有限責任公司，普通股2023-09-300001396440主要：南海岸終點站持有LLCM成員2023-09-300001396440SPAU Holdings，LLC，擔保債務12023-09-300001396440SPAU Holdings，LLC，擔保債務22023-09-300001396440SPAU Holdings，LLC，普通股2023-09-300001396440Main：SPAUHoldingsLLCM成員2023-09-300001396440Stellant Systems，Inc.擔保債務2023-09-300001396440團隊公共選擇，有限責任公司，擔保債務2023-09-300001396440構造金融，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440Tex Tech Tennis，LLC，優先股2023-09-300001396440美國電信公司，擔保債務12023-09-300001396440美國電信公司，擔保債務22023-09-300001396440主要信息：USTelePacific CorpMember2023-09-300001396440USA DeBusk LLC，擔保債務12023-09-300001396440美國DeBusk LLC，擔保債務22023-09-300001396440Main：USADebuskLLCM成員2023-09-300001396440UserZoom Technologies，Inc.，擔保債務2023-09-300001396440Veregy Consolated，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440Veregy Consolated，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440Main：VeregyConsoliatedIncMember2023-09-300001396440Vistar Media，Inc.優先股2023-09-300001396440VORTEQ線圈成型機，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440華爾街準備公司，擔保債務12023-09-300001396440華爾街準備公司，擔保債務22023-09-300001396440華爾街準備公司，普通股2023-09-300001396440Main：WallStreetPrepIncMember2023-09-300001396440Watterson Brands，LLC，擔保債務12023-09-300001396440Watterson Brands，LLC，擔保債務22023-09-300001396440Watterson Brands，LLC，擔保債務32023-09-300001396440Watterson Brands，LLC，擔保債務42023-09-300001396440主圖：Watterson BrandsLLCM成員2023-09-300001396440西星航空收購，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440西星航空收購，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440西星航空收購，有限責任公司，普通股2023-09-300001396440Main：WestStarAviationAcquisitionLLCM成員2023-09-300001396440冬季服務有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440冬季服務有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440冬季服務有限責任公司，擔保債務32023-09-300001396440Main：WinterServicesLLCM成員2023-09-300001396440氙弧，Inc.，擔保債務12023-09-300001396440氙弧，Inc.，擔保債務22023-09-300001396440氙弧，Inc.，擔保債務32023-09-300001396440Main：XenonArcIncMember2023-09-300001396440Ys 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BrandsLLCM成員2023-09-300001396440Acumera，Inc.，認股權證2023-01-012023-09-300001396440分析系統公司Keco Holdings，LLC，擔保債務12022-12-310001396440分析系統公司Keco Holdings，LLC，擔保債務22022-12-310001396440分析系統Keco Holdings，LLC，首選成員單位12022-12-310001396440分析系統Keco Holdings，LLC，首選成員單位22022-12-310001396440分析系統公司Keco Holdings，LLC，認股權證2022-12-310001396440主要內容：AnalyticalSystemsKecoHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440ASC權益，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440ASC權益，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440ASC權益，有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440主要內容：ASCInterestsLLCM成員2022-12-310001396440ATS WorkHolding，LLC，擔保債務12022-12-310001396440ATS WorkHolding，LLC，擔保債務22022-12-310001396440ATS WorkHolding，LLC，首選成員單位2022-12-310001396440Main：ATSWorkholdingLLCM成員2022-12-310001396440Barly Ventures，LLC，擔保債務2022-12-310001396440Barly Ventures，LLC，成員單位2022-12-310001396440Main：BarflyVenturesLLCM成員2022-12-310001396440Batjer TopCo，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Batjer TopCo，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Batjer TopCo，LLC，擔保債務32022-12-310001396440Batjer 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RVS，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440PPL房車，Inc.，普通股12022-12-310001396440PPL房車，Inc.，普通股22022-12-310001396440Main：PPLRVsIncMember2022-12-310001396440原則環境，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440原則環境，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440原則環境，有限責任公司，首選成員單位2022-12-310001396440普惠環境，有限責任公司，普通股2022-12-310001396440主要內容：PrincpleEnvironmental LLCM成員2022-12-310001396440優質租賃服務，有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440River Aggregates，LLC，成員單位2022-12-310001396440羅賓斯兄弟珠寶公司，擔保債務12022-12-310001396440羅賓斯兄弟珠寶公司，擔保債務22022-12-310001396440羅賓斯兄弟珠寶公司優先股2022-12-310001396440主要內容：RobbinsBros珠寶IncMember2022-12-310001396440Tedder Industries，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Tedder Industries，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Tedder Industries，LLC，首選成員單位2022-12-310001396440主營：TedderIndustriesLLCM成員2022-12-310001396440Televerde，LLC，成員單位2022-12-310001396440Televerde，LLC，優先股2022-12-310001396440Main：TeleverdeLLCM成員2022-12-310001396440TranTech散熱器Topco，LLC，擔保債務12022-12-310001396440TranTech散熱器Topco，LLC，擔保債務22022-12-310001396440TRANTECH散熱器TOPCO，LLC，普通股2022-12-310001396440Main：TrantechRadiator TopcoLLCM成員2022-12-310001396440Vision Interest，Inc.，A系列優先股2022-12-310001396440VVS Holdco LLC，擔保債務12022-12-310001396440VVS Holdco LLC，擔保債務22022-12-310001396440VVS Holdco LLC，優先股2022-12-310001396440Main：VVSHoldcoLLCM成員2022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD，LLC，有擔保債務12022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD，LLC，擔保債務32022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD，LLC，首選成員單位2022-12-310001396440Ziegler‘s NYPD，LLC，認股權證2022-12-310001396440主要信息：ZieglersNYPDLLCM成員2022-12-310001396440瑞聲控股，Inc.擔保債務2022-12-310001396440瑞聲控股有限公司普通股2022-12-310001396440瑞聲控股有限公司認股權證2022-12-310001396440Main：AACHoldingsIncMember2022-12-310001396440AFG Capital Group，LLC，優先成員單位2022-12-310001396440ATX網絡公司，擔保債務2022-12-310001396440ATX網絡公司，無擔保債務2022-12-310001396440ATX網絡公司普通股2022-12-310001396440主要內容：ATXNetworksCorpMember2022-12-310001396440BBB Tank Services，LLC，無擔保債務12022-12-310001396440BBB Tank Services，LLC，無擔保債務22022-12-310001396440BBB坦克服務有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440BBB Tank Services，LLC，優先股(無投票權)2022-12-310001396440Main：BBBTankServicesLLCM成員2022-12-310001396440博塞拉預製產品有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440博塞拉預製產品有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440主營：BoccellaPrecastProductsLLCM成員2022-12-310001396440Buca C，LLC，擔保債務2022-12-310001396440BUCA C，LLC，首選成員單位2022-12-310001396440Main：BucaCLLCMembers2022-12-310001396440Career Team Holdings，LLC，擔保債務12022-12-310001396440職業團隊控股，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440職業團隊控股公司，有限責任公司，普通股2022-12-310001396440主要內容：CareerTeamHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440錢德勒簽約控股公司，A類單位2022-12-310001396440Classic H&G Holdings，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Classic H&G Holdings，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Classic H&G Holdings，LLC，首選成員單位2022-12-310001396440Main：ClassicHGHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440一致信用機會基金，有限責任公司權益(一致信用機會基金III，有限責任公司)2022-12-310001396440DMA Industries，LLC，擔保債務2022-12-310001396440DMA Industries，LLC，優先股2022-12-310001396440主營：DMA IndustriesLLCM成員2022-12-310001396440Dos Rios Partners，LP權益(Dos Rios Partners，LP)2022-12-310001396440Dos Rios Partners，LP權益(Dos Rios Partners-A，LP)2022-12-310001396440主要內容：DosRiosPartnersMembers2022-12-310001396440DOS Rios Stone Products LLC，A類首選單位2022-12-310001396440EIG基金投資，有限責任公司(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.)2022-12-310001396440火焰之王控股，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440火焰之王控股，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440火焰之王控股有限公司，優先股2022-12-310001396440Main：FlameKingHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440自由港金融基金，LP權益(自由港金融SBIC基金LP)2022-12-310001396440自由港金融基金，有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)2022-12-310001396440Main：自由港金融基金成員2022-12-310001396440GFG Group，LLC.擔保債務2022-12-310001396440GFG Group，LLC，首選成員單位2022-12-310001396440主要內容：GFGroupLLCM成員2022-12-310001396440哈里斯·普雷斯頓基金投資有限責任公司(HPEP 3，L.P.)2022-12-310001396440哈里斯·普雷斯頓基金投資有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)2022-12-310001396440哈里斯·普雷斯頓基金投資有限公司(Harris Preston Fund Investments，LP)權益(423 COR，LP)2022-12-310001396440主要內容：HarrisPrestonFundInvestments兩名成員2022-12-310001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務12022-12-310001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務22022-12-310001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位12022-12-310001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位22022-12-310001396440主要內容：鷹嶺系統LLCM成員2022-12-310001396440休斯頓電鍍和塗料有限責任公司，無擔保可轉換債務2022-12-310001396440休斯頓電鍍和塗層有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440Main：HoustonPlatingAndCoatingsLLCM成員2022-12-310001396440I-45 SLF LLC，成員單位(完全稀釋20.0%；利潤利息21.75%)2022-12-310001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務32022-12-310001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務42022-12-310001396440鐵主力投資，有限責任公司，普通股2022-12-310001396440Main：IronMainInvestments LLCM成員2022-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務32022-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務42022-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，無擔保債務2022-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，優先股2022-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，普通股2022-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，認股權證2022-12-310001396440Main：OnAssetIntelligence enceIncMember2022-12-310001396440Oneliance，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Oneliance，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Oneliance，LLC，優先股2022-12-310001396440Main：OnelianceLLCMembers2022-12-310001396440Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC)，擔保債務2022-12-310001396440Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC)，首選成員單位2022-12-310001396440Main:RocaceiaLLCQualityLeaseAndRentalHoldingsLLCMember2022-12-310001396440SI East，LLC，擔保債務12022-12-310001396440SI East，LLC，擔保債務22022-12-310001396440SI East，LLC，首選成員單位2022-12-310001396440主要內容：SIEastLLCM成員2022-12-310001396440圓滑創新，有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440圓滑創新，有限責任公司，普通股2022-12-310001396440主要內容：SlickInnovationsLLCM成員2022-12-310001396440Sonic Systems International，LLC，擔保債務2022-12-310001396440Sonic Systems International，LLC，普通股2022-12-310001396440Main：SonicSystemsInterationalLLCM成員2022-12-310001396440學生資源中心，有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440學生資源中心，有限責任公司，優先股2022-12-310001396440主要內容：StudentResourceCenterLLCM成員2022-12-310001396440高級索具和架設公司，擔保債務2022-12-310001396440高級索具安裝公司，首選成員單位2022-12-310001396440Main：上級RiggingErectingCoMember2022-12-310001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務12022-12-310001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務22022-12-310001396440The Affiliati Network，LLC，優先股2022-12-310001396440主要內容：TheAffiliatiNetworkLLCM成員2022-12-310001396440銀聯能源基金II，有限責任公司，有限責任公司權益2022-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務2022-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股12022-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股22022-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股32022-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股42022-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.普通股2022-12-310001396440Main：UniTekGlobalServicesIncMember2022-12-310001396440環球井口服務控股有限公司，首選成員單位2022-12-310001396440環球井口服務控股有限公司，成員單位2022-12-310001396440Main:UniversalWellheadServicesHoldingsLLCMember2022-12-310001396440Volusion，LLC，擔保債務2022-12-310001396440Volusion，LLC，無擔保可轉換債務2022-12-310001396440Volusion，LLC，首選成員單位2022-12-310001396440Volusion，LLC，認股權證2022-12-310001396440Main：VolusionLLCMembers2022-12-310001396440World Micro Holdings，LLC，擔保債務2022-12-310001396440World Micro Holdings，LLC，優先股2022-12-310001396440Main：WorldMicroHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440AB中心收購公司，擔保債務12022-12-310001396440AB中心收購公司，擔保債務22022-12-310001396440AB中心收購公司，擔保債務32022-12-310001396440主要內容：ABCentersAcquisitionCorporation成員2022-12-310001396440佛羅裏達州Acousti工程公司，擔保債務12022-12-310001396440佛羅裏達州Acousti工程公司，擔保債務22022-12-310001396440佛羅裏達州Acousti工程公司，擔保債務32022-12-310001396440主要信息：AcoustiEngineering Company of FoxidaMembers2022-12-310001396440Acumera，Inc.，有擔保債務12022-12-310001396440Acumera，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440主打：AcumeraIncMember2022-12-310001396440亞當斯出版集團，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440亞當斯出版集團，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440Main：AdamsPublishingGroupLLCM成員2022-12-310001396440美國存托股份戰術公司有擔保債務2022-12-310001396440AMEREQUIP LLC，擔保債務12022-12-310001396440AMEREQUIP LLC，擔保債務22022-12-310001396440AMEREQUIP LLC，普通股2022-12-310001396440Main：AMEREQUIPLLCMembers2022-12-310001396440美國健康人員配備集團，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440美國健康人員配備集團，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440Main：americanHealthStaffingGroup IncMember2022-12-310001396440美國堅果，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440美國堅果，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440主打：美國堅果LLCM成員2022-12-310001396440美國電話會議服務有限公司，擔保債務12022-12-310001396440美國電話會議服務有限公司，擔保債務22022-12-310001396440Main:AmericanTeleconferencingServicesLtdMember2022-12-310001396440ArborWorks，LLC，擔保債務12022-12-310001396440ArborWorks，LLC，擔保債務22022-12-310001396440ArborWorks，LLC，普通股2022-12-310001396440Main：ArborWorksLLCM成員2022-12-310001396440Archer Systems，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Archer Systems，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Archer Systems，LLC，普通股2022-12-310001396440Main：ArcherSystemsLLCM成員2022-12-310001396440Arrow International，Inc.擔保債務2022-12-310001396440ATS運營，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440ATS運營，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440ATS運營，有限責任公司，擔保債務32022-12-310001396440ATS運營，有限責任公司，普通股2022-12-310001396440主要內容：ATSOperatingLLCM成員2022-12-310001396440Avex Aviation Holdings，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Avex Aviation Holdings，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Avex Aviation Holdings，LLC，普通股2022-12-310001396440主要內容：AVEXAviationHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440Berry Aviation，Inc.擔保債務2022-12-310001396440貝瑞航空公司，首選成員單位12022-12-310001396440貝瑞航空公司，首選成員單位22022-12-310001396440主要內容：BerryAviationIncMember2022-12-310001396440BetterCloud，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440BetterCloud，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440Main：BetterCloud IncMember2022-12-310001396440Binswanger企業，有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440藍莖品牌，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440藍莖品牌公司，擔保債務22022-12-310001396440藍莖品牌公司，普通股2022-12-310001396440藍莖品牌公司，認股權證2022-12-310001396440Main：BluestemBrandsIncMember2022-12-310001396440Brainworks Software，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Brainworks Software，LLC，擔保債務22022-12-310001396440主要內容：BrainworksSoftwareLLCM成員2022-12-310001396440布萊特伍德資本基金投資，有限責任公司權益(布萊特伍德資本基金III，LP)2022-12-310001396440布萊特伍德資本基金投資有限責任公司權益(布萊特伍德資本基金IV，LP)2022-12-310001396440布萊特伍德資本基金投資有限責任公司(Bright twood Capital Fund V，LP)2022-12-310001396440主要內容：Bright twoodCapitalFundInvestments成員2022-12-310001396440Burning Glass Intermediate Holding Company，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440Burning Glass Intermediate Holding Company，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440Main:BurningGlassIntermediateHoldingCompanyIncMember2022-12-310001396440Cadence AerSpace LLC，擔保債務2022-12-310001396440蔡氏軟件有限責任公司，優先股12022-12-310001396440蔡氏軟件有限責任公司，優先股22022-12-310001396440主要內容：CAISoftwareLLCM成員2022-12-310001396440卡明貨運控制公司，擔保債務2022-12-310001396440CaseWorthy，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440CaseWorthy，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440CaseWorthy，Inc.，擔保債務32022-12-310001396440CaseWorthy，Inc.普通股2022-12-310001396440Main：CaseWorthy IncMember2022-12-310001396440渠道合作伙伴Intermediateco，LLC，擔保債務12022-12-310001396440渠道合作伙伴Intermediateco，LLC，擔保債務22022-12-310001396440主要內容：ChannelPartnersIntermediatecoLLCM成員2022-12-310001396440Clarius Bigs，LLC，擔保債務2022-12-310001396440計算機數據源，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440計算機數據源，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440Main：ComputerDataSourceLLCMember2022-12-310001396440建築供應投資有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440道爾頓美國公司，擔保債務12022-12-310001396440道爾頓美國公司，擔保債務22022-12-310001396440道爾頓美國公司，擔保債務32022-12-310001396440道爾頓美國公司，普通股2022-12-310001396440Main：DaltonUSIncMember2022-12-310001396440DTE企業，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440DTE企業，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440DTE企業，有限責任公司，A類首選成員單位2022-12-310001396440DTE企業，有限責任公司，AA類優先成員單位(無投票權)2022-12-310001396440主要內容：DTE企業LLCM成員2022-12-310001396440動態社區、有限責任公司、擔保債務12022-12-310001396440動態社區、有限責任公司、擔保債務22022-12-310001396440動態社區、有限責任公司、優先股12022-12-310001396440動態社區、有限責任公司、優先股22022-12-310001396440動態社區、有限責任公司、普通股2022-12-310001396440Main：DynamicCommunitiesLLCM成員2022-12-310001396440東方批發圍欄有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440東方批發圍欄有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440東方批發柵欄有限責任公司，擔保債務32022-12-310001396440Main：EasternWholesaleFenceLLCM成員2022-12-310001396440Emerald Technologies Acquisition Co.，Inc.擔保債務2022-12-310001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII Co-Investors，L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund II，L.P.)2022-12-310001396440EnCap能源基金投資有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund III，L.P.)2022-12-310001396440主要內容：EnCapEnergyFundInvestments成員2022-12-310001396440工程研究與諮詢公司，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440工程研究與諮詢公司，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440主要內容：Engineering ResearchConsulting LLCM成員2022-12-310001396440Epic Y級服務，有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440Event Holdco，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Event Holdco，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Main：EventHoldcoLLCMembers2022-12-310001396440Flip Electronics LLC，擔保債務12022-12-310001396440Flip Electronics LLC，擔保債務22022-12-310001396440主打：FlipElectronicsLLCM成員2022-12-310001396440FUSE，LLC，擔保債務2022-12-310001396440保險絲、有限責任公司、普通股2022-12-310001396440Main：FuseLLCM成員2022-12-310001396440地質穩定國際(GSI)，擔保債務2022-12-310001396440GS Hvam Intermediate，LLC，擔保債務12022-12-310001396440GS Hvam Intermediate，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Main：GSHVAMIntermediateLLCM成員2022-12-310001396440海灣太平洋收購，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440海灣太平洋收購，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440海灣太平洋收購，有限責任公司，擔保債務32022-12-310001396440主要內容：GULFPACIFICACQUISITIONLMembers2022-12-310001396440HDC/HW Intermediate Holdings，擔保債務12022-12-310001396440HDC/HW Intermediate Holdings，擔保債務22022-12-310001396440Main：HDCHWIntermediateHoldingsMembers2022-12-310001396440海德蘭OP-CO LLC，擔保債務12022-12-310001396440海德蘭OP-CO LLC，擔保債務22022-12-310001396440海德蘭OP-CO LLC，擔保債務32022-12-310001396440Main：HeadlandSOPCOLLCMembers2022-12-310001396440哈特蘭牙科有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440HOWLCO LLC，擔保債務2022-12-310001396440混合促銷、有限責任公司、擔保債務2022-12-310001396440IG母公司，擔保債務12022-12-310001396440IG母公司，擔保債務22022-12-310001396440Main：IGParentCorporation成員2022-12-310001396440Implus Footcare，LLC，擔保債務2022-12-310001396440獨立寵物合作伙伴中間控股公司，擔保債務12022-12-310001396440獨立寵物合作伙伴中間控股公司，擔保債務22022-12-310001396440獨立寵物合作伙伴中間控股公司，擔保債務32022-12-310001396440獨立寵物夥伴中間控股有限責任公司，優先股(無投票權)12022-12-310001396440獨立寵物夥伴中間控股有限責任公司，優先股(無投票權)22022-12-310001396440獨立寵物夥伴中間控股有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440獨立寵物合作伙伴中間控股公司，認股權證2022-12-310001396440Main:IndependentPetPartnersIntermediateHoldingsLLCMember2022-12-310001396440工業服務收購，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440工業服務收購，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440工業服務收購，有限責任公司，首選成員單位12022-12-310001396440工業服務收購，有限責任公司，首選成員單位22022-12-310001396440工業服務收購有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440Main：IndustrialServicesAcquisitionLLCM成員2022-12-310001396440Infolinks Media Buyco，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Infolinks Media Buyco，LLC，擔保債務22022-12-310001396440主要內容：InfolinksMediaBuycoLLCM成員2022-12-310001396440接口安全系統公司，L.L.C，擔保債務12022-12-310001396440接口安全系統公司，L.L.C，擔保債務22022-12-310001396440接口安全系統，L.L.C，普通股2022-12-310001396440Main：InterfaceSecuritySystemsLLCM成員2022-12-310001396440InterMedia Holdings，Inc.擔保債務2022-12-310001396440無敵船務公司，LLC.擔保債務12022-12-310001396440無敵船務公司，擔保債務22022-12-310001396440Main：InvincibleBoatCompanyLLCM成員2022-12-310001396440InW製造，有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440Isagenix International，LLC，擔保債務2022-12-310001396440傑克蒙特酒店公司，擔保債務12022-12-310001396440傑克蒙特酒店公司，擔保債務22022-12-310001396440傑克蒙特酒店集團優先股2022-12-310001396440主要信息：JackmontHospital IncMembers2022-12-310001396440Joerns Healthcare，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Joerns Healthcare，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Joerns Healthcare，LLC，普通股2022-12-310001396440主要內容：JoernsHealthcare LLCM成員2022-12-310001396440JTI機電有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440JTI機電，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440JTI機電，有限責任公司，普通股2022-12-310001396440主營：JTIElectricalMachicalLLCM2022-12-310001396440KMS，LLC，擔保債務12022-12-310001396440KMS，LLC，擔保債務22022-12-310001396440主要內容：KMSLLCM成員2022-12-310001396440Kore Wireless Group Inc.，擔保債務2022-12-310001396440Lightbox Holdings，L.P.，擔保債務2022-12-310001396440LKCM Headwater Investments I，L.P.，LP權益2022-12-310001396440LL Management，Inc.，有擔保債務12022-12-310001396440LL Management，Inc.，有擔保債務22022-12-310001396440LL Management，Inc.，有擔保債務32022-12-310001396440Main：LLManagementIncMember2022-12-310001396440LLFlex，LLC，擔保債務2022-12-310001396440Logix收購公司，LLC，擔保債務2022-12-310001396440Look Glass Investments，LLC，Members Units2022-12-310001396440Mako Steel，LP，擔保債務12022-12-310001396440Mako Steel，LP，擔保債務22022-12-310001396440Main：MakoSteelLPMembers2022-12-310001396440MB2牙科解決方案有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440MB2牙科解決方案有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440Main：MB2DentalSolutionsLLCM成員2022-12-310001396440微生物配方，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440微生物配方，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440Main：MicrobeFormulasLLCMembers2022-12-310001396440Mills Fleet Farm Group，LLC，擔保債務2022-12-310001396440Monitor US Holding，LLC，有擔保債務12022-12-310001396440Monitor US Holding，LLC，有擔保債務22022-12-310001396440Monitor US Holding，LLC，有擔保債務32022-12-310001396440Monitor US Holding，LLC，普通股2022-12-310001396440Main：Monitor USHoldingLLCM成員2022-12-310001396440NBG收購公司，擔保債務2022-12-310001396440忍者交易有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440忍者交易有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440忍者交易有限責任公司，擔保債務32022-12-310001396440主要內容：忍者貿易商LLCM成員2022-12-310001396440NTM收購公司，擔保債務2022-12-310001396440NWN公司，擔保債務12022-12-310001396440NWN公司，擔保債務22022-12-310001396440NWN公司，擔保債務32022-12-310001396440主要信息：NWNCorporation成員2022-12-310001396440Spemifene Royalty Sub LLC，擔保債務2022-12-310001396440OVG商業服務有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440Paragon Healthcare，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440Paragon Healthcare，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440Paragon Healthcare，Inc.，擔保債務32022-12-310001396440Main：Parager Healthcare IncMember2022-12-310001396440Project Eagle Holdings，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Project Eagle Holdings，LLC，擔保債務22022-12-310001396440主要內容：ProjectEagleHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440PTL US Bidco，Inc.，有擔保債務12022-12-310001396440PTL US Bidco，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440Main：PTLUSBidcoIncMember2022-12-310001396440RA Outdoor LLC，擔保債務12022-12-310001396440RA Outdoor LLC，擔保債務22022-12-310001396440主打：RAOutdoor sLLCM Members2022-12-310001396440Research Now Group，Inc.和調查抽樣國際有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440RM投標人，有限責任公司，成員單位2022-12-310001396440RM投標人，有限責任公司，認股權證2022-12-310001396440Main：RMBidderLLCMembers2022-12-310001396440屋頂Opco，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Roof Opco，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Roof Opco，LLC，擔保債務32022-12-310001396440Main：RoofOpcoLLCM Members2022-12-310001396440RTIC子公司控股有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440RTIC子公司控股，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440主要內容：RTICSubsidiaryHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440Rug Doctor，LLC，有擔保債務12022-12-310001396440Rug Doctor，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Main：RugDoctorLLCMembers2022-12-310001396440Savers，Inc.，擔保債務2022-12-310001396440SIB Holdings，LLC，擔保債務12022-12-310001396440SIB Holdings，LLC，擔保債務22022-12-310001396440SIB Holdings，LLC，擔保債務32022-12-310001396440SIB Holdings，LLC，普通股2022-12-310001396440Main：SIBHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440South Coast Terminals Holdings，LLC，擔保債務12022-12-310001396440South Coast Terminals Holdings，LLC，擔保債務22022-12-310001396440南海岸碼頭控股有限責任公司，普通股2022-12-310001396440主要：南海岸終點站持有LLCM成員2022-12-310001396440SPAU Holdings，LLC，擔保債務12022-12-310001396440SPAU Holdings，LLC，擔保債務22022-12-310001396440SPAU Holdings，LLC，普通股2022-12-310001396440Main：SPAUHoldingsLLCM成員2022-12-310001396440史泰博加拿大ULC，擔保債務2022-12-310001396440Stellant Systems，Inc.擔保債務2022-12-310001396440塔卡拉投資公司，擔保債務2022-12-310001396440團隊公共選擇，有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440構造金融，有限責任公司，普通股2022-12-310001396440Tex Tech Tennis，LLC，優先股2022-12-310001396440美國電信公司，擔保債務2022-12-310001396440美國DeBusk LLC，擔保債務2022-12-310001396440Veregy Consolated，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440Veregy Consolated，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440Main：VeregyConsoliatedIncMember2022-12-310001396440Vida Capital，Inc.擔保債務2022-12-310001396440Vistar Media，Inc.優先股2022-12-310001396440VORTEQ線圈成型機，有限責任公司，普通股2022-12-310001396440Waho Fitness收購有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440華爾街準備公司，擔保債務12022-12-310001396440華爾街準備公司，擔保債務22022-12-310001396440華爾街準備公司，普通股2022-12-310001396440Main：WallStreetPrepIncMember2022-12-310001396440Watterson Brands，LLC，擔保債務12022-12-310001396440Watterson Brands，LLC，擔保債務22022-12-310001396440Watterson Brands，LLC，擔保債務32022-12-310001396440主圖：Watterson 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Investor，LLC，普通股2022-12-310001396440獨立寵物合作伙伴中間控股公司，普通股2023-01-012023-09-300001396440獨立寵物合作伙伴中間控股公司，普通股2022-12-310001396440愛達荷州有限責任公司的Jensen珠寶商，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440愛達荷州有限責任公司的Jensen珠寶商擔保債務22023-01-012023-09-300001396440Jensen珠寶商，愛達荷州有限責任公司，會員單位2023-01-012023-09-300001396440Kickhaefer製造公司，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440Kickhaefer製造公司，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440Kickhaefer製造公司，LLC優先股2023-01-012023-09-300001396440Kickhaefer製造公司，LLC，成員單位2023-01-012023-09-300001396440市場力量信息，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440市場力量信息，有限責任公司，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440市場力量信息，有限責任公司，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440市場力量信息，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440市場力量信息，有限責任公司，成員單位2023-01-012023-09-300001396440市場力量信息，有限責任公司，成員單位2023-09-300001396440金屬成形控股，有限責任公司，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440金屬成形控股，有限責任公司，擔保債務12022-12-310001396440金屬成形控股，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440金屬成形控股，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440金屬成形控股，有限責任公司，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440金屬成形控股，有限責任公司，擔保債務22022-12-310001396440金屬成形控股，有限責任公司，優先股2023-09-300001396440金屬成形控股，有限責任公司，優先股2023-01-012023-09-300001396440金屬成形控股，有限責任公司，優先股2022-12-310001396440金屬成形控股有限責任公司，普通股2023-01-012023-09-300001396440金屬成形控股有限責任公司，普通股2022-12-310001396440金屬成形控股有限責任公司，普通股2023-09-300001396440MH 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LLC，成員單位22023-01-012023-09-300001396440Charps，LLC，無擔保債務2023-01-012023-09-300001396440Charps，LLC，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440殖民地電力公司，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440殖民地電力公司，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440殖民地電力公司，首選成員單位12023-01-012023-09-300001396440殖民地電力公司，首選成員單位12022-12-310001396440殖民地電力公司，首選成員單位22023-01-012023-09-300001396440殖民地電力公司，首選成員單位22022-12-310001396440銅軌基金投資有限責任公司權益(CTMH，LP)2023-01-012023-09-300001396440Digital Products Holdings LLC，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440數碼產品控股有限責任公司，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440Garreco，LLC，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440Garreco，LLC，成員單位2023-01-012023-09-300001396440海灣製造有限責任公司，成員單位2023-01-012023-09-300001396440哈里森水電股份有限公司，普通股2023-01-012023-09-300001396440Johnson Downie Opco，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440Johnson Downie Opco，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440Johnson Downie Opco，LLC，優先股2023-01-012023-09-300001396440JorVet Holdings，LLC，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440JorVet Holdings，LLC，優先股2023-01-012023-09-300001396440KBK Industries，LLC，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440KBK Industries，LLC，擔保債務2022-12-310001396440KBK工業有限責任公司，成員單位2023-01-012023-09-300001396440MS私人貸款基金I，LP，有擔保債務12023-01-012023-09-300001396440MS私人貸款基金I，LP，有擔保債務12022-12-310001396440MS私人貸款基金I，LP，有擔保債務12023-09-300001396440MS私人貸款基金I，LP，有擔保債務22023-01-012023-09-300001396440MS私人貸款基金I，LP，有擔保債務22022-12-310001396440MS私人貸款基金I，LP，有擔保債務22023-09-300001396440MS私人貸款基金I，有限責任公司，有限責任公司利息2023-01-012023-09-300001396440MSII私人貸款基金，有限責任公司，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440MSII私人貸款基金，有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440MS Private Loan Fund II，LP，LP利息2023-01-012023-09-300001396440MS Private Loan Fund II，LP，LP利息2022-12-310001396440MS Private Loan Fund II，LP，LP利息2023-09-300001396440MSC收益基金公司，普通股2023-01-012023-09-300001396440NAPCO預製，有限責任公司，成員單位2023-01-012023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務1.12023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務1.12023-01-012023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務1.12022-12-310001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務2.12023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務2.12023-01-012023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務2.12022-12-310001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務32023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，擔保債務32023-01-012023-09-300001396440內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440NexRev LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440NexRev LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440NexRev LLC，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440NRP Jones，LLC，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440NRP Jones，LLC，成員單位1.12023-01-012023-09-300001396440NRP Jones，LLC，成員單位1.12022-12-310001396440NRP Jones，LLC，成員單位1.12023-09-300001396440NRP Jones，LLC，成員單位2.12023-01-012023-09-300001396440NRP Jones，LLC，成員單位2.12022-12-310001396440NRP Jones，LLC，成員單位2.12023-09-300001396440NuStep，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440NuStep，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440NuStep，LLC，首選成員單位12023-01-012023-09-300001396440NuStep，LLC，首選成員單位22023-01-012023-09-300001396440Orttech Holdings，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440Orttech Holdings，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440Orttech Holdings，LLC，優先股2023-01-012023-09-300001396440珍珠邁耶Topco LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440珍珠邁耶Topco LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440珍珠邁耶Topco LLC，擔保債務32023-01-012023-09-300001396440珍珠邁耶Topco LLC，優先股2023-01-012023-09-300001396440River Aggregates，LLC，成員單位2023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries，LLC，首選成員單位12023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries，LLC，首選成員單位12022-12-310001396440Tedder Industries，LLC，首選成員單位22023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries，LLC，首選成員單位22022-12-310001396440Tedder Industries，LLC，首選成員單位32023-01-012023-09-300001396440Tedder Industries，LLC，首選成員單位32022-12-310001396440Televerde，LLC，成員單位2023-01-012023-09-300001396440Televerde，LLC，優先股2023-01-012023-09-300001396440銀石能源基金III，有限責任公司，有限責任公司權益2023-01-012023-09-300001396440銀石能源基金III，有限責任公司，有限責任公司權益2022-12-310001396440Vision Interest，Inc.，A系列優先股2023-01-012023-09-300001396440VVS Holdco LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440VVS Holdco LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440VVS Holdco LLC，優先股2023-01-012023-09-300001396440其他，控制投資2023-01-012023-09-300001396440其他，控制投資2022-12-310001396440其他，控制投資2023-09-300001396440在此期間，與轉入其他1940年法案分類的投資或從其他1940年法案分類轉出的投資有關的金額，控制投資2023-01-012023-09-300001396440在此期間，與轉入其他1940年法案分類的投資或從其他1940年法案分類轉出的投資有關的金額，控制投資2022-12-310001396440在此期間，與轉入其他1940年法案分類的投資或從其他1940年法案分類轉出的投資有關的金額，控制投資2023-09-300001396440423 Har，LP，LP權益(423 Har，L.P.)2023-01-012023-09-300001396440423 Har，LP，LP權益(423 Har，L.P.)2022-12-310001396440423 Har，LP，LP權益(423 Har，L.P.)2023-09-300001396440瑞聲控股，Inc.，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440瑞聲控股，Inc.，擔保債務12022-12-310001396440瑞聲控股，Inc.，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440瑞聲控股，Inc.，擔保債務22022-12-310001396440瑞聲控股有限公司普通股2023-01-012023-09-300001396440瑞聲控股有限公司認股權證2023-01-012023-09-300001396440AFG Capital Group，LLC，優先成員單位2023-01-012023-09-300001396440AFG Capital Group，LLC，優先成員單位2023-09-300001396440ATX網絡公司，擔保債務2023-09-300001396440ATX網絡公司，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440ATX網絡公司，無擔保債務2023-01-012023-09-300001396440ATX網絡公司，無擔保債務2023-09-300001396440ATX網絡公司普通股2023-01-012023-09-300001396440ATX網絡公司普通股2023-09-300001396440BBB Tank Services，LLC，無擔保債務12023-01-012023-09-300001396440BBB Tank Services，LLC，無擔保債務22023-01-012023-09-300001396440BBB坦克服務有限責任公司，成員單位2023-01-012023-09-300001396440BBB Tank Services，LLC，優先股(無投票權)2023-01-012023-09-300001396440博塞拉預製產品有限責任公司，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440博塞拉預製產品有限責任公司，成員單位2023-01-012023-09-300001396440Buca C，LLC，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440BUCA C，LLC，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440Career Team Holdings，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440職業團隊控股，有限責任公司，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440職業團隊控股公司，有限責任公司，普通股2023-01-012023-09-300001396440錢德勒簽約控股公司，A類單位2023-01-012023-09-300001396440錢德勒簽約控股公司，A類單位2023-09-300001396440Classic H&G Holdings，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440Classic H&G Holdings，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440Classic H&G Holdings，LLC，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440一致信用機會基金，有限責任公司權益(一致信用機會基金III，有限責任公司)2023-01-012023-09-300001396440一致信用機會基金，有限責任公司權益(一致信用機會基金III，有限責任公司)2022-12-310001396440一致信用機會基金，有限責任公司權益(一致信用機會基金III，有限責任公司)2023-09-300001396440DMA Industries，LLC，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440DMA Industries，LLC，優先股2023-01-012023-09-300001396440Dos Rios Partners，LP權益(Dos Rios Partners，LP)2023-01-012023-09-300001396440Dos Rios Partners，LP權益(Dos Rios Partners-A，LP)2023-01-012023-09-300001396440DOS Rios Stone Products LLC，A類首選單位2023-01-012023-09-300001396440EIG基金投資，有限責任公司(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.)2023-01-012023-09-300001396440火焰之王控股，有限責任公司，擔保債務12023-09-300001396440火焰之王控股，有限責任公司，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440火焰之王控股，有限責任公司，擔保債務22023-09-300001396440火焰之王控股，有限責任公司，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440火焰之王控股有限公司，優先股2023-01-012023-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司、有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)2023-01-012023-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司、有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)2022-12-310001396440自由港金融SBIC基金有限公司、有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)2023-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司，有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)2023-01-012023-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司，有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)2022-12-310001396440自由港金融SBIC基金有限公司，有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)2023-09-300001396440GFG Group，LLC，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440GFG Group，LLC，擔保債務2022-12-310001396440GFG集團，有限責任公司，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440GFG集團，有限責任公司，首選成員單位2022-12-310001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位12023-01-012023-09-300001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位22023-01-012023-09-300001396440休斯頓電鍍和塗料有限責任公司，無擔保可轉換債務2023-01-012023-09-300001396440休斯頓電鍍和塗層有限責任公司，成員單位2023-01-012023-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.)2023-01-012023-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.)2022-12-310001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.)2023-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)2023-01-012023-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)2022-12-310001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)2023-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(423 COR，L.P.)2023-01-012023-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(423 COR，L.P.)2022-12-310001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(423 COR，L.P.)2023-09-300001396440I-45 SLF LLC，成員單位(完全稀釋20.0%；利潤利息21.75%)2023-09-300001396440I-45 SLF LLC，成員單位(完全稀釋20.0%；利潤利息21.75%)2023-01-012023-09-300001396440I-45 SLF LLC，成員單位(完全稀釋20.0%；利潤利息21.75%)2022-12-310001396440Infinity X1 Holdings，LLC，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440Infinity X1 Holdings，LLC，擔保債務2022-12-310001396440無限X1控股，有限責任公司，優先股2023-01-012023-09-300001396440無限X1控股，有限責任公司，優先股2022-12-310001396440綜合能源服務，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440綜合能源服務，擔保債務2022-12-310001396440綜合能源服務，普通股2023-01-012023-09-300001396440綜合能源服務，普通股2022-12-310001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務32023-01-012023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務42023-01-012023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務52023-01-012023-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務52022-12-310001396440鐵主力投資，有限責任公司，普通股2023-01-012023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務12022-12-310001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務22022-12-310001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務32023-01-012023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務32022-12-310001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務42023-01-012023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，擔保債務42022-12-310001396440ITA控股集團，LLC，認股權證2023-01-012023-09-300001396440ITA控股集團，LLC，認股權證2022-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務32023-01-012023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務42023-01-012023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，無擔保債務2023-01-012023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，優先股2023-01-012023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，普通股2023-01-012023-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，認股權證2023-01-012023-09-300001396440Oneliance，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440Oneliance，LLC，擔保債務22023-01-012023-09-300001396440Oneliance，LLC，優先股2023-01-012023-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，擔保債務2022-12-310001396440優質租賃服務，有限責任公司，擔保債務2023-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，首選成員單位2022-12-310001396440優質租賃服務，有限責任公司，首選成員單位2023-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務12023-01-012023-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務2.12023-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務2.12023-01-012023-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務2.12022-12-310001396440SI East，LLC，擔保債務32023-01-012023-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務32022-12-310001396440SI East，LLC，擔保債務32023-09-300001396440SI East，LLC，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，普通股2023-01-012023-09-300001396440學生資源中心，有限責任公司，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440學生資源中心，有限責任公司，優先股2023-01-012023-09-300001396440高級索具和架設公司，擔保債務2023-01-012023-09-300001396440高級索具安裝公司，首選成員單位2023-01-012023-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務12023-01-012023-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務22023-01-012023-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，優先股12023-01-012023-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，優先股12022-12-310001396440The Affiliati Network，LLC，優先股22023-01-012023-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，優先股22022-12-310001396440銀聯能源基金II，有限責任公司，有限責任公司權益2023-01-012023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務12023-01-012023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務12022-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務22023-01-012023-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務22022-12-310001396440Unitek Global 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Holdings，LLC，優先股2023-01-012023-09-300001396440其他，關聯投資2023-01-012023-09-300001396440其他，關聯投資2022-12-310001396440其他，關聯投資2023-09-300001396440在此期間，轉移到其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額，關聯投資2023-01-012023-09-300001396440在此期間，轉移到其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額，關聯投資2022-12-310001396440在此期間，轉移到其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額，關聯投資2023-09-300001396440美國-GAAP：中西部地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2023-09-300001396440美國-GAAP：中西部地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember主要地區：東北地區和加拿大成員2023-09-300001396440主要地區：東北地區和加拿大成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember美國-公認會計準則：東南地區成員2023-09-300001396440美國-公認會計準則：東南地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember美國-GAAP：西南地區成員2023-09-300001396440美國-GAAP：西南地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-09-300001396440美國-GAAP：西部地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2023-09-300001396440美國-GAAP：西部地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2023-09-300001396440分析系統公司Keco 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Crane Holdings，LLC，首選成員單位2021-12-310001396440Breyer Crane Holdings，LLC，首選成員單位2022-09-300001396440巴西咖啡館，有限責任公司，會員單位2022-01-012022-09-300001396440巴西咖啡館，有限責任公司，會員單位2021-12-310001396440巴西咖啡館，有限責任公司，會員單位2022-09-300001396440加州輝煌控股有限責任公司，擔保債務2022-09-300001396440加州輝煌控股有限責任公司，擔保債務2022-01-012022-09-300001396440加州輝煌控股有限責任公司，擔保債務2021-12-310001396440加州輝煌控股有限責任公司，首選成員單位12022-01-012022-09-300001396440加州輝煌控股有限責任公司，首選成員單位12021-12-310001396440加州輝煌控股有限責任公司，首選成員單位12022-09-300001396440加州輝煌控股有限責任公司，首選成員單位22022-09-300001396440加州輝煌控股有限責任公司，首選成員單位22021-12-310001396440加州輝煌控股有限責任公司，首選成員單位22022-01-012022-09-300001396440Clad-Rex Steel，LLC，擔保債務12022-09-300001396440Clad-Rex Steel，LLC，擔保債務12022-01-012022-09-300001396440Clad-Rex Steel，LLC，擔保債務12021-12-310001396440Clad-Rex Steel，LLC，擔保債務22022-09-300001396440Clad-Rex Steel，LLC，擔保債務22022-01-012022-09-300001396440Clad-Rex Steel，LLC，擔保債務22021-12-310001396440復層-Rex Steel，LLC，成員單位12022-01-012022-09-300001396440復層-Rex Steel，LLC，成員單位12021-12-310001396440復層-Rex Steel，LLC，成員單位12022-09-300001396440復層-Rex Steel，LLC，成員單位22022-01-012022-09-300001396440復層-Rex Steel，LLC，成員單位22021-12-310001396440復層-Rex Steel，LLC，成員單位22022-09-300001396440CMS礦業投資，成員單位2022-01-012022-09-300001396440CMS礦業投資，成員單位2021-12-310001396440CMS礦業投資，成員單位2022-09-300001396440Cody Pools，Inc.，擔保債務12022-09-300001396440Cody Pools，Inc.，擔保債務12022-01-012022-09-300001396440Cody Pools，Inc.，擔保債務12021-12-310001396440Cody Pools，Inc.，擔保債務22022-09-300001396440Cody Pools，Inc.，擔保債務22022-01-012022-09-300001396440Cody Pools，Inc.，擔保債務22021-12-310001396440Cody Pools，Inc.，首選成員單位2022-01-012022-09-300001396440Cody Pools，Inc.，首選成員單位2021-12-310001396440Cody Pools，Inc.，首選成員單位2022-09-300001396440CompareNetworks Topco，LLC，擔保債務12022-09-300001396440CompareNetworks Topco，LLC，擔保債務12022-01-012022-09-300001396440CompareNetworks Topco，LLC，擔保債務12021-12-310001396440CompareNetworks Topco，LLC，擔保債務22022-09-300001396440CompareNetworks Topco，LLC，擔保債務22022-01-012022-09-300001396440CompareNetworks 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LLC，A類首選單位2021-12-310001396440DOS Rios Stone Products LLC，A類首選單位2022-09-300001396440EIG基金投資，有限責任公司(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.)2022-01-012022-09-300001396440EIG基金投資，有限責任公司(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.)2021-12-310001396440EIG基金投資，有限責任公司(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.)2022-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司、有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)2022-01-012022-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司、有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)2021-12-310001396440自由港金融SBIC基金有限公司、有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)2022-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司，有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)2022-01-012022-09-300001396440自由港金融SBIC基金有限公司，有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)2021-12-310001396440自由港金融SBIC基金有限公司，有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)2022-09-300001396440GFG Group，LLC，擔保債務2022-09-300001396440GFG Group，LLC，擔保債務2022-01-012022-09-300001396440GFG Group，LLC，擔保債務2021-12-310001396440GFG集團，有限責任公司，首選成員單位2022-01-012022-09-300001396440GFG集團，有限責任公司，首選成員單位2021-12-310001396440GFG集團，有限責任公司，首選成員單位2022-09-300001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務12022-09-300001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務12022-01-012022-09-300001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務12021-12-310001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務22022-09-300001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務22022-01-012022-09-300001396440鷹嶺系統公司，LLC，擔保債務22021-12-310001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位12022-01-012022-09-300001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位12021-12-310001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位12022-09-300001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位22022-01-012022-09-300001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位22021-12-310001396440鷹嶺系統有限責任公司，首選成員單位22022-09-300001396440休斯頓電鍍和塗料有限責任公司，無擔保可轉換債務2022-09-300001396440休斯頓電鍍和塗料有限責任公司，無擔保可轉換債務2022-01-012022-09-300001396440休斯頓電鍍和塗料有限責任公司，無擔保可轉換債務2021-12-310001396440休斯頓電鍍和塗層有限責任公司，成員單位2022-01-012022-09-300001396440休斯頓電鍍和塗層有限責任公司，成員單位2021-12-310001396440休斯頓電鍍和塗層有限責任公司，成員單位2022-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.)2022-01-012022-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.)2021-12-310001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.)2022-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)2022-01-012022-09-300001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)2021-12-310001396440HPEP 3，L.P.，有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)2022-09-300001396440HPEP 3，L.P.，LP權益(423 COR，LP)2022-01-012022-09-300001396440HPEP 3，L.P.，LP權益(423 COR，LP)2021-12-310001396440HPEP 3，L.P.，LP權益(423 COR，LP)2022-09-300001396440I-45 SLF LLC，成員單位（完全稀釋20.0%; 21.75%利潤權益）2022-09-300001396440I-45 SLF LLC，成員單位（完全稀釋20.0%; 21.75%利潤權益）2022-01-012022-09-300001396440I-45 SLF LLC，成員單位（完全稀釋20.0%; 21.75%利潤權益）2021-12-310001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務12022-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務12022-01-012022-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務12021-12-310001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務22022-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務22022-01-012022-09-300001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務22021-12-310001396440Iron-Main Investments，LLC，擔保債務32022-09-300001396440Iron-Main 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Intelligence，Inc.，擔保債務32022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務32022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務32021-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務42022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務42022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，擔保債務42021-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，無擔保債務2022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，無擔保債務2022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，無擔保債務2021-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，優先股2022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，優先股2022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，優先股2021-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，普通股2022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，普通股2021-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，普通股2022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，認股權證2022-01-012022-09-300001396440OnAsset Intelligence，Inc.，認股權證2021-12-310001396440OnAsset Intelligence，Inc.，認股權證2022-09-300001396440Oneliance，LLC，擔保債務12022-09-300001396440Oneliance，LLC，擔保債務12022-01-012022-09-300001396440Oneliance，LLC，擔保債務12021-12-310001396440Oneliance，LLC，擔保債務22022-09-300001396440Oneliance，LLC，擔保債務22022-01-012022-09-300001396440Oneliance，LLC，擔保債務22021-12-310001396440Oneliance，LLC，優先股2022-01-012022-09-300001396440Oneliance，LLC，優先股2021-12-310001396440Oneliance，LLC，優先股2022-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，擔保債務2022-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，擔保債務2022-01-012022-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，擔保債務2021-12-310001396440優質租賃服務，有限責任公司，首選成員單位2022-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，首選成員單位2022-01-012022-09-300001396440優質租賃服務，有限責任公司，首選成員單位2021-12-310001396440SI East，LLC，擔保債務12022-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務12022-01-012022-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務12021-12-310001396440SI East，LLC，擔保債務22022-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務22022-01-012022-09-300001396440SI East，LLC，擔保債務22021-12-310001396440SI East，LLC，首選成員單位2022-01-012022-09-300001396440SI East，LLC，首選成員單位2021-12-310001396440SI East，LLC，首選成員單位2022-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，擔保債務2022-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，擔保債務2022-01-012022-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，擔保債務2021-12-310001396440圓滑創新，有限責任公司，普通股2022-01-012022-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，普通股2021-12-310001396440圓滑創新，有限責任公司，普通股2022-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，認股權證2022-01-012022-09-300001396440圓滑創新，有限責任公司，認股權證2021-12-310001396440圓滑創新，有限責任公司，認股權證2022-09-300001396440Sonic Systems International，LLC，擔保債務2022-09-300001396440Sonic Systems International，LLC，擔保債務2022-01-012022-09-300001396440Sonic Systems International，LLC，擔保債務2021-12-310001396440Sonic Systems International，LLC，普通股2022-01-012022-09-300001396440Sonic Systems International，LLC，普通股2021-12-310001396440Sonic Systems International，LLC，普通股2022-09-300001396440高級索具和架設公司，擔保債務2022-09-300001396440高級索具和架設公司，擔保債務2022-01-012022-09-300001396440高級索具和架設公司，擔保債務2021-12-310001396440高級索具安裝公司，首選成員單位2022-01-012022-09-300001396440高級索具安裝公司，首選成員單位2021-12-310001396440高級索具安裝公司，首選成員單位2022-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務12022-01-012022-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務12021-12-310001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務12022-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務22022-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務22022-01-012022-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，有擔保債務22021-12-310001396440The Affiliati Network，LLC，優先股2022-01-012022-09-300001396440The Affiliati Network，LLC，優先股2021-12-310001396440The Affiliati Network，LLC，優先股2022-09-300001396440銀聯能源基金II，有限責任公司，有限責任公司權益2022-01-012022-09-300001396440銀聯能源基金II，有限責任公司，有限責任公司權益2021-12-310001396440銀聯能源基金II，有限責任公司，有限責任公司權益2022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，擔保債務12022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，擔保債務12022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，擔保債務12021-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，擔保債務22022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，擔保債務22022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，擔保債務22021-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務2022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務2022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.擔保可轉換債務2021-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股12022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股12022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股12021-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股22022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股22022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股22021-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股32022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股32022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股32021-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股42022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股42022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.，優先股42021-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.普通股2022-01-012022-09-300001396440Unitek Global Services，Inc.普通股2021-12-310001396440Unitek Global Services，Inc.普通股2022-09-300001396440Volusion，LLC，擔保債務2022-09-300001396440Volusion，LLC，擔保債務2022-01-012022-09-300001396440Volusion，LLC，擔保債務2021-12-310001396440Volusion，LLC，無擔保可轉換債務2022-09-300001396440Volusion，LLC，無擔保可轉換債務2022-01-012022-09-300001396440Volusion，LLC，無擔保可轉換債務2021-12-310001396440Volusion，LLC，首選成員單位2022-01-012022-09-300001396440Volusion，LLC，首選成員單位2021-12-310001396440Volusion，LLC，首選成員單位2022-09-300001396440Volusion，LLC，認股權證2022-01-012022-09-300001396440Volusion，LLC，認股權證2021-12-310001396440Volusion，LLC，認股權證2022-09-300001396440其他，關聯投資2022-01-012022-09-300001396440其他，關聯投資2021-12-310001396440其他，關聯投資2022-09-300001396440在此期間，轉移到其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額，關聯投資2022-01-012022-09-300001396440在此期間，轉移到其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額，關聯投資2021-12-310001396440在此期間，轉移到其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額，關聯投資2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2021-12-310001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-300001396440美國-GAAP：中西部地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-09-300001396440美國-GAAP：中西部地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember美國-GAAP：東北地區成員2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember美國-GAAP：東北地區成員2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember美國-公認會計準則：東南地區成員2022-09-300001396440美國-公認會計準則：東南地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-300001396440Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember美國-GAAP：西南地區成員2022-09-300001396440美國-GAAP：西南地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-300001396440美國-GAAP：西部地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerControlledMember2022-09-300001396440美國-GAAP：西部地區成員Us-gaap:InvestmentAffiliatedIssuerNoncontrolledMember2022-09-30

目錄

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格：10-Q

(標記一)

x			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款規定的季度報告

截至本季度末2023年9月30日

或

o			根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款提交的過渡報告

從以下過渡時期：日本、日本、中國。

委託文件編號：001-33723

主街資本公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

馬裏蘭州			41-2230745
(述明或其他司法管轄權 公司或組織)			(税務局僱主 識別號碼)
波斯特橡樹大道1300號, 8這是地板 休斯敦, TX			77056
(主要執行辦公室地址)			(郵政編碼)

(713) 350-6000

(登記人的電話號碼，包括區號)

不適用

(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)

根據該法第12(B)款登記的證券：

每個班級的標題

交易符號

每個交易所的名稱 已註冊

普通股，每股面值0.01美元

主幹道

紐約證券交易所

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》第13節或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 x不是的。o

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條要求提交的每個交互數據文件。是 x不是的。o

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器

x

加速文件管理器

o

非加速文件服務器

o

規模較小的報告公司

o

新興成長型公司

o

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》規則12b-2所定義)。o不是的。x

截至2023年11月1日，發行人普通股的流通股數量為83,745,165.

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目錄

目錄

			第I部分
			財務信息
第1項。			合併財務報表
			綜合資產負債表-2023年9月30日(未經審計)和2022年12月31日			1
			綜合經營報表(未經審計)--截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月			2
			合併淨資產變動表(未經審計)--截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月			3
			合併現金流量表(未經審計)--截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月			4
			投資綜合明細表(未經審計)--2023年9月30日			5
			《綜合投資日程表》--2022年12月31日			37
			合併財務報表附註(未經審計)			68
			附屬公司投資和墊款綜合明細表(未經審計)-截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月			110
第二項。			管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析			127
第三項。			關於市場風險的定量和定性披露			147
第四項。			控制和程序			148
			第II部
			其他信息
第1項。			法律訴訟			149
項目1A.			風險因素			149
第二項。			未登記的股權證券銷售和收益的使用			149
第五項。			其他信息			146
第6項。			陳列品			150
			簽名			151

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目錄

Main Street Capital公司

合併資產負債表

(以千為單位，不包括股票和每股金額)

			9月30日， 2023						2022年12月31日
			(未經審計)
資產
按公允價值計算的投資：
控制投資(成本：$1,390,675及$1,270,802分別截至2023年9月30日和2022年12月31日)			$	1,927,019					$	1,703,172
關聯投資(成本：$537,455及$635,536分別截至2023年9月30日和2022年12月31日)			565,942						618,359
非控股/非關聯投資(成本：#美元1,871,255及$1,867,414分別截至2023年9月30日和2022年12月31日)			1,801,761						1,780,646
總投資(成本：$3,799,385及$3,773,752分別截至2023年9月30日和2022年12月31日)			4,294,722						4,102,177
現金和現金等價物			77,047						49,121
應收利息和股息應收資產及其他資產			84,897						82,731
出售證券的應收賬款			4,345						381
遞延融資成本(累計攤銷淨額#美元11,842及$10,603分別截至2023年9月30日和2022年12月31日)			6,749						7,475
總資產			$	4,467,760					$	4,241,885
負債
信貸安排			$	493,000					$	607,000
2026年7月債券(票面價值：$500,000截至2023年9月30日和2022年12月31日)			498,530						498,136
2024年5月債券(票面價值：$450,000截至2023年9月30日和2022年12月31日)			450,318						450,727
SBIC債券(面值：美元350,000 ($63,800一年內到期)及$350,000分別截至2023年9月30日和2022年12月31日)			344,239						343,914
2025年12月債券(票面價值：$150,000及$100,000分別截至2023年9月30日和2022年12月31日)			148,835						99,325
應付帳款和其他負債			57,095						52,092
應付利息			18,733						16,580
應付股息			19,664						17,676
遞延税項負債，淨額			66,539						47,849
總負債			2,096,953						2,133,299
承付款和或有事項(附註K)
淨資產
普通股，$0.01每股面值(150,000,000授權股份；83,677,488和78,463,599截至2023年9月30日和2022年12月31日的已發行和已發行股票)			836						784
額外實收資本			2,225,614						2,030,531
未分配收益合計			144,357						77,271
淨資產總額			2,370,807						2,108,586
總負債和淨資產			$	4,467,760					$	4,241,885
每股資產淨值			$	28.33					$	26.86

附註是這些綜合財務報表的組成部分。

1

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目錄

Main Street Capital公司

合併業務報表

(以千為單位，不包括股票和每股金額)

(未經審計)

			截至三個月 9月30日，												九個月結束 9月30日，
			2023						2022						2023						2022
投資收益：
利息、手續費和股息收入：
控制投資			$	48,645					$	41,367					$	145,485					$	110,751
關聯投資			15,267						12,490						53,722						38,300
非控股/非關聯投資			59,325						44,530						171,867						113,930
總投資收益			123,237						98,387						371,074						262,981
費用：
利息			(26,414)						(21,234)						(78,165)						(55,216)
補償			(11,560)						(10,404)						(34,860)						(26,480)
一般和行政			(4,324)						(4,018)						(12,915)						(11,483)
基於股份的薪酬			(4,164)						(3,617)						(12,351)						(10,031)
分配給外部投資經理的費用			5,404						3,334						16,089						9,613
總費用			(41,058)						(35,939)						(122,202)						(93,597)
淨投資收益			82,179						62,448						248,872						169,384
已實現淨收益(虧損)：
控制投資			546						(5,822)						(50,532)						(5,822)
關聯投資			(228)						601						(16,495)						1,340
非控股/非關聯投資			346						10,252						(36,196)						7,784
已實現淨收益(虧損)合計			664						5,031						(103,223)						3,302
未實現淨增值(折舊)：
控制投資			29,838						7,517						122,779						20,618
關聯投資			5,188						(1,069)						26,859						3,703
非控股/非關聯投資			(8,015)						(16,529)						17,432						(44,243)
未實現升值(折舊)淨額合計			27,011						(10,081)						167,070						(19,922)
所得税：
聯邦和州所得税、消費税和其他税			(1,256)						(1,540)						(4,663)						(3,658)
遞延税金			(5,337)						(520)						(18,690)						(13,819)
所得税撥備			(6,593)						(2,060)						(23,353)						(17,477)
經營所致淨資產淨增			$	103,261					$	55,338					$	289,366					$	135,287
每股淨投資收益--基本收益和稀釋後收益			$	0.99					$	0.83					$	3.07					$	2.31
每股運營產生的淨資產淨增長--基本和攤薄			$	1.25					$	0.74					$	3.57					$	1.84
加權平均股份 傑出-基本的和稀釋的			82,921,764						75,036,522						81,065,195						73,363,281

附註是這些綜合財務報表的組成部分。

2

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目錄

Main Street Capital公司

合併淨資產變動表

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

			普通股												其他內容 已繳費 資本						總計 未分發 (過度分佈) 收益						總淨值 資產價值
			數量 股票						帕爾 價值
2021年12月31日的餘額			70,737,021						$	707					$	1,736,346					$	51,793					$	1,788,846
公開發行普通股，扣除發行成本			1,502,430						15						63,507						—						63,522
基於股份的薪酬			—						—						2,818						—						2,818
股息再投資			114,043						1						4,812						—						4,813
攤銷董事遞延薪酬			—						—						147						—						147
發行限制性股票，扣除沒收的股份			16,913						—						—						—						—
向股東分紅			—						—						109						(51,804)						(51,695)
運營帶來的淨增長			—						—						—						65,203						65,203
2022年3月31日的餘額			72,370,407						$	723					$	1,807,739					$	65,192					$	1,873,654
公開發行普通股，扣除發行成本			662,828						7						25,626						—						25,633
基於股份的薪酬			—						—						3,596						—						3,596
購買既得股票以代扣代繳員工工資税			(115,071)						(1)						(4,894)						—						(4,895)
股息再投資			132,156						1						4,999						—						5,000
攤銷董事遞延薪酬			—						—						130						—						130
發行限制性股票，扣除沒收的股份			467,238						5						(5)						—						—
向股東分紅			—						—						114						(52,818)						(52,704)
運營帶來的淨增長			—						—						—						14,749						14,749
2022年6月30日的餘額			73,517,558						$	735					$	1,837,305					$	27,123					$	1,865,163
公開發行普通股，扣除發行成本			2,618,225						26						105,323						—						105,349
基於股份的薪酬			—						—						3,617						—						3,617
購買既得股票以代扣代繳員工工資税			(1,106)						—						(48)						—						(48)
股息再投資			164,216						2						6,555						—						6,557
攤銷董事遞延薪酬			—						—						121						—						121
發行限制性股票，扣除沒收的股份			9,937						—						—						—						—
向股東分紅			—						—						119						(56,796)						(56,677)
運營帶來的淨增長			—						—						—						55,338						55,338
2022年9月30日的餘額			76,308,830						$	763					$	1,952,992					$	25,665					$	1,979,420
2022年12月31日的餘額			78,506,816						$	784					$	2,030,531					$	77,271					$	2,108,586
公開發行普通股，扣除發行成本			1,058,914						11						40,885						—						40,896
基於股份的薪酬			—						—						4,100						—						4,100
購買既得股票以代扣代繳員工工資税			(10,489)						—						(404)						—						(404)
股息再投資			199,282						2						7,806						—						7,808
攤銷董事遞延薪酬			—						—						121						—						121
發行限制性股票，扣除沒收的股份			39,566						—						—						—						—
向股東分紅			—						—						136						(67,913)						(67,777)
運營帶來的淨增長			—						—						—						79,592						79,592
2023年3月31日的餘額			79,794,089						$	797					$	2,083,175					$	88,950					$	2,172,922
公開發行普通股，扣除發行成本			1,096,514						11						43,193						—						43,204
基於股份的薪酬			—						—						4,087						—						4,087
購買既得股票以代扣代繳員工工資税			(140,569)						(1)						(5,545)						—						(5,546)
股息再投資			174,891						2						6,878						—						6,880
攤銷董事遞延薪酬			—						—						109						—						109
發行限制性股票，扣除沒收的股份			506,081						5						(5)						—						—
向股東分紅			—						—						149						(73,373)						(73,224)
運營帶來的淨增長			—						—						—						106,516						106,516
2023年6月30日的餘額			81,431,006						$	814					$	2,132,041					$	122,093					$	2,254,948
公開發行普通股，扣除發行成本			2,039,641						20						81,040						—						81,060
基於股份的薪酬			—						—						4,164						—						4,164
股息再投資			200,150						2						8,101						—						8,103
攤銷董事遞延薪酬			—						—						102						—						102
發行限制性股票，扣除沒收的股份			6,691						—						—						—						—
向股東分紅			—						—						166						(80,997)						(80,831)
運營帶來的淨增長			—						—						—						103,261						103,261
2023年9月30日的餘額			83,677,488						$	836					$	2,225,614					$	144,357					$	2,370,807

附註是這些綜合財務報表的組成部分。

3

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目錄

Main Street Capital公司

合併現金流量表

(單位：千)

(未經審計)

			九個月結束 9月30日，
			2023						2022
經營活動的現金流
經營淨資產淨增			$	289,366					$	135,287
對業務產生的淨資產淨增長與業務活動提供(用於)的現金淨額進行的調整：
對投資組合公司的投資			(584,729)						(911,273)
出售和償還投資組合公司債務投資的收益			436,615						441,860
出售投資組合公司股權投資的收益及資本回報			37,989						64,161
未實現(增值)淨折舊			(167,070)						19,922
已實現(收益)損失淨額			103,223						(3,302)
非勞動收入的增加			(13,075)						(9,908)
實物支付利息			(7,599)						(3,511)
累計股息			(1,027)						(1,390)
基於股份的薪酬費用			12,351						10,031
遞延融資成本攤銷			2,423						2,068
遞延税項準備			18,690						13,819
其他資產和負債的變動：
應收利息和股息應收資產及其他資產			(3,022)						(18,984)
應付利息			2,153						1,747
應付帳款和其他負債			2,586						199
遞延費用及其他			2,772						1,946
經營活動提供(用於)的現金淨額			131,646						(257,328)
融資活動產生的現金流
公開發行普通股所得收益，扣除發行成本			165,160						194,504
公開發售2025年12月發行債券所得款項			50,000						—
已支付的股息			(197,053)						(143,075)
發行SBIC債券所得款項			16,000						—
償還SBIC債券			(16,000)						—
信貸融資收益			320,000						730,000
償還信貸安排			(434,000)						(489,000)
債務發行成本，淨額			(1,877)						(1,629)
購買既得股票以代扣代繳員工工資税			(5,950)						(4,943)
融資活動提供(用於)的現金淨額			(103,720)						285,857
現金及現金等價物淨增加情況			27,926						28,529
期初現金及現金等價物			49,121						32,629
期末現金及現金等價物			$	77,047					$	61,158
補充現金流披露：
支付的利息			$	73,495					$	51,306
已繳納的税款			$	7,218					$	4,896
非現金融資活動：
根據點滴計劃發行的股份的價值			$	22,791					$	16,370

附註是這些綜合財務報表的組成部分。

4

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目錄

Main Street Capital公司

投資綜合計劃表

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
控制投資(5)
分析系統公司Keco Holdings，LLC						液體和氣體分析儀制造商
									有擔保債務			(9) (28)			8/16/2019						15.38%			SF+			10.00%						8/16/2024			$	160		$	159		$	159
									有擔保債務			(9) (28)			8/16/2019						15.38%			SF+			10.00%						8/16/2024			4,195			4,137			4,137
									首選成員單位						8/16/2019			3,200			14.13%																		3,200			—
									首選成員單位						5/20/2021			2,427																					2,427			4,580
									認股權證			(27)			8/16/2019			420															8/16/2029						316			—
																																							10,239			8,876
ASC權益有限責任公司						康樂及教育射擊設施
									有擔保債務						12/31/2019						13.00%												7/31/2024			400			400			400
									有擔保債務						8/1/2013						13.00%												7/31/2024			1,650			1,649			1,597
									成員單位						8/1/2013			1,500																					1,500			100
									首選成員單位						6/28/2023			162																					162			250
																																							3,711			2,347
ATS WorkHolding，LLC			(10)			機牀刀具及配件製造商
									有擔保債務			(14)			11/16/2017						5.00%												9/1/2024			2,090			2,090			408
									有擔保債務			(14)			11/16/2017						5.00%												9/1/2024			3,015			2,856			588
									首選成員單位						11/16/2017			3,725,862																					3,726			—
																																							8,672			996
Barly Ventures，LLC			(10)			休閒餐飲集團
									有擔保債務						10/15/2020						7.00%												10/31/2024			711			711			711
									成員單位						10/26/2020			37																					1,584			3,040
																																							2,295			3,751
Batjer TopCo，LLC						暖通空調機械承包商
									有擔保債務			(25)			3/7/2022																		3/7/2027			—			(6)			—
									有擔保債務						3/7/2022						10.00%												3/7/2027			630			630			630
									有擔保債務						3/7/2022						10.00%												3/7/2027			10,575			10,502			10,575
									優先股			(8)			3/7/2022			4,073																					4,095			6,150
																																							15,221			17,355
博爾德黑豹集團有限責任公司						消費品和燃料零售商
									有擔保債務			(9) (22) (28)			12/31/2020						14.52%			SF+			9.15%						10/31/2027			97,216			96,703			97,216
									B類首選成員單位			(8)			12/31/2020			140,000			8.00%																		14,000			31,120
																																							110,703			128,336
布魯爾起重機控股有限公司						起重機租賃和運營服務提供商
									有擔保債務			(9)			1/9/2018						15.44%			L+			10.00%						1/9/2024			5,622			5,622			5,505
									首選成員單位			(8)			1/9/2018			2,950																					4,280			5,620
																																							9,902			11,125

5

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目錄

Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
橋資本解決方案公司						金融服務和現金流解決方案提供商
									有擔保債務						7/25/2016						13.00%												12/11/2024			8,813			8,813			8,813
									有擔保債務			(29)			7/25/2016						13.00%												12/11/2024			1,000			1,000			1,000
									首選成員單位			(8) (29)			7/25/2016			17,742																					1,000			1,000
									認股權證			(27)			7/25/2016			82															7/25/2026						2,132			4,450
																																							12,945			15,263
巴西咖啡館，有限責任公司						休閒餐飲集團
									成員單位			(8)			6/9/2006			1,233																					1,742			2,030
加州輝煌控股有限責任公司						冷凍水果加工機
									有擔保債務			(9) (28)			3/30/2018						15.50%			SF+			10.00%						7/29/2026			28,000			27,961			27,961
									首選成員單位			(8)			3/30/2018			6,157																					10,775			20,945
									首選成員單位			(8)			7/31/2019			3,671			15.00%									15.00%									4,448			4,448
																																							43,184			53,354
CBT掘金有限責任公司						製作和銷售IT培訓認證視頻
									成員單位			(8)			6/1/2006			416																					1,300			50,840
中心技術控股有限責任公司						IT硬件服務和軟件解決方案提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			1/4/2019									SF+			9.00%						1/4/2026			—			—			—
									有擔保債務			(9) (28)			1/4/2019						14.48%			SF+			9.00%						1/4/2026			17,574			17,504			17,574
									首選成員單位						1/4/2019			13,309																					6,122			10,400
																																							23,626			27,974
錢伯林控股有限責任公司						屋面和防水專業承包商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			2/26/2018									SF+			6.00%						2/26/2026			—			(140)			—
									有擔保債務			(9) (28)			2/26/2018						13.49%			SF+			8.00%						2/26/2026			16,407			16,402			16,407
									成員單位			(8)			2/26/2018			4,347																					11,440			25,930
									成員單位			(8) (29)			11/2/2018			1,047,146																					1,773			2,970
																																							29,475			45,307
查普斯有限責任公司						管道維護與施工
									無擔保債務						8/26/2020						10.00%												1/31/2026			5,694			4,670			5,694
									首選成員單位			(8)			2/3/2017			1,829																					1,963			14,010
																																							6,633			19,704
復層雷克斯鋼有限責任公司						覆乙烯基金屬的專業製造商
									有擔保債務			(25)			10/28/2022																		1/15/2024			—			—			—
									有擔保債務						12/20/2016						11.50%												1/15/2024			8,800			8,790			8,652
									有擔保債務						12/20/2016						10.00%												12/20/2036			1,022			1,013			1,013

6

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目錄

Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									成員單位			(8)			12/20/2016			717																					7,280			5,580
									成員單位			(29)			12/20/2016			800																					509			1,129
																																							17,592			16,374
Cody Pools，Inc.						住宅和商業泳池的設計者
									有擔保債務			(25)			3/6/2020																		12/17/2026			—			(11)			—
									有擔保債務						3/6/2020						12.50%												12/17/2026			43,556			43,522			43,556
									首選成員單位			(8) (29)			3/6/2020			587																					8,317			69,150
																																							51,828			112,706
殖民地電力公司						電力承包服務提供商
									有擔保債務			(25)			3/31/2021																		3/31/2026			—			—			—
									有擔保債務						3/31/2021						12.00%												3/31/2026			22,365			22,248			21,747
									首選成員單位						6/27/2023			960																					960			2,400
									首選成員單位						3/31/2021			17,280																					7,680			7,680
																																							30,888			31,827
比較網絡Topco，LLC						互聯網出版和網絡搜索門户網站
									有擔保債務			(9) (28)			1/29/2019						14.48%			SF+			9.00%						1/29/2024			3,869			3,867			3,869
									首選成員單位			(8)			1/29/2019			1,975																					1,975			15,430
																																							5,842			19,299
銅軌基金投資			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限合夥人權益(CTMH，LP)			(8) (30)			7/17/2017			38.75%																					588			588
網絡媒體技術有限責任公司						IT和數字服務提供商
									有擔保債務			(25)			5/5/2023																		5/5/2028			—			—			—
									有擔保債務						5/5/2023						13.00%												5/5/2028			29,000			28,734			28,734
									首選成員單位						5/5/2023			556																					15,000			15,000
																																							43,734			43,734
數據通信，有限責任公司						技術和電信提供商
									有擔保債務						3/1/2022						7.50%												12/31/2025			540			536			536
									有擔保債務						3/31/2021						10.00%												12/31/2025			8,420			8,103			7,617
									首選成員單位			(8)			3/31/2021			9,000																					2,610			240
																																							11,249			8,393
數碼產品控股有限公司						消費類電子產品的設計者和分銷商
									有擔保債務			(9) (28)			4/1/2018						15.38%			SF+			10.00%						4/27/2026			14,873			14,745			14,678
									首選成員單位			(8)			4/1/2018			3,857																					9,501			9,835
																																							24,246			24,513

7

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目錄

Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
直銷解決方案公司						全渠道直銷服務提供商
									有擔保債務						2/13/2018						14.00%												2/13/2026			1,275			1,208			1,275
									有擔保債務						12/27/2022						14.00%												2/13/2026			25,953			25,856			25,953
									優先股			(8)			2/13/2018			8,400																					8,400			21,370
																																							35,464			48,598
Elgin Acquireco，LLC						發動機和底盤零部件的製造商和經銷商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			10/3/2022									SF+			6.00%						10/3/2027			—			(8)			(8)
									有擔保債務						10/3/2022						12.00%												10/3/2027			18,773			18,623			18,623
									有擔保債務						10/3/2022						9.00%												10/3/2052			6,324			6,263			6,263
									普通股						10/3/2022			285																					5,726			6,090
									普通股			(29)			10/3/2022			939																					1,558			1,670
																																							32,162			32,638
Gamber-Johnson Holdings LLC						加固型計算機安裝系統製造商
									有擔保債務			(9) (25) (28) (41)			6/24/2016									SF+			7.50%						1/1/2028			—			—			—
									有擔保債務			(9) (28) (41)			12/15/2022						10.50%			SF+			7.50%						1/1/2028			56,478			56,184			56,478
									成員單位			(8)			6/24/2016			9,042																					17,692			81,610
																																							73,876			138,088
Garreco，LLC						牙科產品製造商和供應商
									有擔保債務			(9) (28) (42)			7/15/2013						12.00%			SF+			10.00%						1/31/2024			3,088			3,088			3,088
									成員單位						7/15/2013			1,200																					1,200			1,580
																																							4,288			4,668
GRT橡膠技術有限公司						工程橡膠製品製造商
									有擔保債務			(28)			12/21/2018						11.48%			SF+			6.00%						12/21/2023			1,702			1,697			1,702
									有擔保債務			(28)			12/19/2014						13.48%			SF+			8.00%						10/29/2026			40,493			40,348			40,493
									成員單位						12/19/2014			5,879																					13,065			44,440
																																							55,110			86,635
海灣製造有限責任公司						專業製造工業管道產品的製造商
									成員單位			(8)			8/31/2007			438																					2,980			8,770
海灣出版控股有限公司						聚焦能源行業的媒體和出版
									有擔保債務			(9) (25) (28)			9/29/2017									SF+			9.50%						7/1/2027			—			—			—
									有擔保債務						7/1/2022						12.50%												7/1/2027			2,400			2,400			2,284

8

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目錄

Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									優先股						7/1/2022			63,720																					5,600			2,800
									成員單位						4/29/2016			3,681																					3,681			—
																																							11,681			5,084
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(2717 MH，L.P.)			(8) (30)			10/1/2017			49.26%																					3,345			5,896
									有限責任公司權益(2717 HPP-MS，L.P.)			(30)			3/11/2022			49.26%																					248			315
																																							3,593			6,211
哈里森九頭蛇有限公司						水輪發電機制造商
									普通股						6/4/2010			107,456																					718			4,270
IG Investor，LLC						軍用和其他戰術裝備
									有擔保債務			(25)			6/21/2023																		6/21/2028			—			(37)			(37)
									有擔保債務						6/21/2023						13.00%												6/21/2028			37,704			37,352			37,352
									普通股權益						6/21/2023			14,400																					14,400			14,400
																																							51,715			51,715
獨立寵物夥伴中間控股有限責任公司			(10)			全渠道特色寵物產品零售商
									普通股權益						4/7/2023			18,006,407																					18,300			17,510
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司						零售珠寶店
									有擔保債務			(25)			8/29/2017									P+			6.75%						11/14/2023			—			—			—
									有擔保債務			(9)			11/14/2006						15.25%			P+			6.75%						11/14/2023			2,000			2,000			2,000
									成員單位			(8)			11/14/2006			627																					811			12,420
																																							2,811			14,420
約翰遜·唐尼·奧普科有限責任公司						高管獵頭服務
									有擔保債務			(9) (25) (28)			12/10/2021									SF+			11.50%						12/10/2026			—			(11)			—
									有擔保債務			(9) (28)			12/10/2021						16.98%			SF+			11.50%						12/10/2026			9,357			9,298			9,357
									優先股			(8)			12/10/2021			3,150																					3,150			7,660
																																							12,437			17,017
JorVet Holdings，LLC						獸醫設備和用品的供應商和分銷商
									有擔保債務						3/28/2022						12.00%												3/28/2027			25,650			25,470			25,470
									優先股			(8)			3/28/2022			107,406																					10,741			10,741
																																							36,211			36,211
KBK工業有限責任公司						特種油田和工業產品製造商
									有擔保債務						2/24/2023						9.00%												2/24/2028			5,100			5,056			5,100

9

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投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									成員單位			(8)			1/23/2006			325																					783			18,370
																																							5,839			23,470
Kickhaefer製造公司						精密金屬零件製造
									有擔保債務						10/31/2018						12.00%												10/31/2026			19,799			19,772			19,772
									有擔保債務						10/31/2018						9.00%												10/31/2048			3,850			3,814			3,814
									優先股						10/31/2018			581																					12,240			8,830
									成員單位			(8) (29)			10/31/2018			800																					992			2,860
																																							36,818			35,276
金屬成形控股有限責任公司						板材摺疊和金屬成形設備分配器
									有擔保債務			(25)			10/19/2022																		10/19/2024			—			—			—
									有擔保債務						10/19/2022						12.75%												10/19/2027			23,802			23,611			23,611
									優先股			(8)			10/19/2022			5,915,585			8.00%									8.00%									6,127			6,364
									普通股			(8)			10/19/2022			1,537,219																					1,537			1,400
																																							31,275			31,375
科爾賓控股有限責任公司						交通安全產品的製造商和分銷商
									有擔保債務			(17)			8/31/2015						13.00%												12/31/2022			5,480			5,480			5,102
									首選成員單位						3/15/2019			66,000																					4,400			330
									首選成員單位						9/1/2015			4,000																					6,000			—
																																							15,880			5,432
MS私人貸款基金I，LP			(12) (13)			投資夥伴關係
									有擔保債務			(25)			1/26/2021																		12/31/2024			—			—			—
									有限責任公司權益			(8) (30)			1/26/2021			14.51%																					14,250			14,527
																																							14,250			14,527
MS私人貸款基金II，LP			(12) (13)			投資夥伴關係
									有擔保債務			(9) (28)			9/5/2023						8.88%			SF+			3.50%						9/5/2025			11,000			10,848			10,848
									有限責任公司權益			(30)			9/5/2023			11.96%																					1,152			1,152
																																							12,000			12,000
MSC Adviser I，LLC			(16)			第三方投資諮詢服務
									成員單位			(8)			11/22/2013			100%																					29,500			146,131
MSC收入基金公司			(12) (13)			業務發展公司
									普通股權益			(8)			5/2/2022			814,379																					6,250			6,314
神祕物流控股有限責任公司						大容量郵遞員的物流和配送服務提供商
									有擔保債務			(25)			8/18/2014																		1/31/2024			—			—			—
									有擔保債務						8/18/2014						10.00%												1/31/2024			5,746			5,746			5,746
									普通股			(8)			8/18/2014			5,873																					2,720			27,150
																																							8,466			32,896
NAPCO預製，有限責任公司						預製混凝土製造

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									成員單位						1/31/2008			2,955																					2,975			12,160
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC						混合動物獸醫和動物保健品供應商
									有擔保債務						12/31/2020						12.00%												12/31/2025			25,794			25,658			25,794
									有擔保債務						12/31/2020						12.00%												12/31/2025			10,500			10,451			10,500
									首選成員單位			(8)			12/31/2020			6,987																					6,987			14,430
																																							43,096			50,724
NexRev LLC						能效產品與服務提供商
									有擔保債務			(25)			2/28/2018																		2/28/2025			—			—			—
									有擔保債務						2/28/2018						10.00%												2/28/2025			9,811			9,738			9,738
									首選成員單位			(8)			2/28/2018			103,144,186																					8,213			6,350
																																							17,951			16,088
NRP Jones，LLC						軟管、管件和總成製造商
									有擔保債務						12/21/2017						12.00%												3/20/2025			2,080			2,080			2,080
									成員單位			(8)			12/22/2011			65,962																					114			90
									成員單位			(8)			12/22/2011			65,962																					3,603			2,350
																																							5,797			4,520
NuStep，LLC						健身器材的設計者、製造商和分銷商
									有擔保債務			(9) (28)			1/31/2017						11.98%			SF+			6.50%						1/31/2025			3,600			3,599			3,599
									有擔保債務						1/31/2017						12.00%												1/31/2025			18,440			18,423			18,423
									首選成員單位						1/31/2017			406																					10,200			9,240
									首選成員單位						11/2/2022			2,062																					2,062			5,150
																																							34,284			36,412
OMI Topco，LLC						橋式起重機制造商
									有擔保債務						8/31/2021						12.00%												8/31/2026			13,500			13,421			13,500
									首選成員單位			(8)			4/1/2008			900																					1,080			32,630
																																							14,501			46,130
Orttech Holdings，LLC						工業離合器、制動器和其他部件的經銷商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			7/30/2021									SF+			11.00%						7/31/2026			—			—			—
									有擔保債務			(9) (28)			7/30/2021						16.48%			SF+			11.00%						7/31/2026			22,200			22,073			22,200
									優先股			(8) (29)			7/30/2021			10,000																					10,000			17,050
																																							32,073			39,250
珍珠邁耶Topco有限責任公司						高管薪酬諮詢服務提供商
									有擔保債務						4/27/2020						12.00%												4/27/2025			3,500			3,496			3,500
									有擔保債務						4/27/2020						12.00%												4/27/2025			17,500			17,455			17,500
									有擔保債務						4/27/2020						12.00%												4/27/2025			27,681			27,586			27,681

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									優先股			(8)			4/27/2020			15,061																					13,000			44,090
																																							61,537			92,771
PPL房車，公司						休閒車經銷商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			10/31/2019									SF+			8.75%						11/15/2027			—			(8)			—
									有擔保債務			(9) (28)			11/15/2016						13.98%			SF+			8.75%						11/15/2027			20,290			20,094			20,290
									普通股			(8)			6/10/2010			2,000																					2,150			17,870
									普通股			(29)			6/14/2022			238,421																					238			75
																																							22,474			38,235
Print Environmental，LLC						噪音消減服務提供商
									有擔保債務						7/1/2011						13.00%												11/15/2026			5,897			5,823			5,823
									首選成員單位			(8)			2/1/2011			21,806																					5,709			10,630
									普通股						1/27/2021			1,037																					1,200			510
																																							12,732			16,963
優質租賃服務有限責任公司						RigSite住宿單元租賃及相關服務提供商
									成員單位						6/8/2015			1,000																					7,546			460
River Aggregates，LLC						建築骨料處理機
									成員單位			(29)			12/20/2013			1,500																					369			3,620
羅賓斯兄弟珠寶公司。						新娘首飾零售商
									有擔保債務			(25)			12/15/2021																		12/15/2026			—			(29)			(29)
									有擔保債務						12/15/2021						12.50%												12/15/2026			34,560			34,339			33,729
									優先股						12/15/2021			11,070																					11,070			2,790
																																							45,380			36,490
泰德工業有限責任公司						槍支槍套及配件製造商
									有擔保債務			(17)			8/31/2018						12.00%												8/31/2023			1,840			1,840			1,782
									有擔保債務			(17)			8/31/2018						12.00%												8/31/2023			15,200			15,200			14,724
									首選成員單位						8/31/2018			544																					9,245			3,601
									首選成員單位						2/1/2023			4,248																					425			603
									首選成員單位						8/28/2023			4,800																					480			1,200
																																							27,190			21,910
Televerde，LLC						電話營銷和數據服務提供商
									成員單位			(8)			1/6/2011			460																					1,290			5,099
									優先股						1/26/2022			248																					718			1,794
																																							2,008			6,893
拓普散熱器有限責任公司						變壓器冷卻產品和服務
									有擔保債務			(25)			5/31/2019																		5/31/2024			—			(3)			—
									有擔保債務						5/31/2019						12.00%												5/31/2024			7,920			7,907			7,920

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									普通股			(8)			5/31/2019			615																					4,655			13,400
																																							12,559			21,320
銀石能源基金III，有限責任公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益			(30)			6/6/2023			30.03%																					1,051			1,051
遠景利益股份有限公司						商業標牌製造商/安裝商
									A系列優先股			(8)			12/23/2011			3,000,000																					3,000			3,000
Volusion，LLC						在線軟件即服務電子商務解決方案提供商
									有擔保債務						3/31/2023						10.00%												3/31/2025			2,100			2,100			2,100
									首選成員單位						1/26/2015			4,876,670																					14,000			—
									首選成員單位						3/31/2023			5,097,595																					10,746			9,350
									首選成員單位						3/31/2023			142,512																					—			—
									普通股						3/31/2023			1,802,780																					2,576			—
																																							29,422			11,450
VVS Holdco LLC						全渠道動物保健品零售商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			12/1/2021									SF+			6.00%						12/1/2023			—			(4)			(4)
									有擔保債務						12/1/2021						11.50%												12/1/2026			28,200			28,021			28,021
									優先股			(8) (29)			12/1/2021			11,840																					11,840			11,840
																																							39,857			39,857
Ziegler‘s NYPD，LLC						休閒餐飲集團
									有擔保債務						6/1/2015						12.00%												10/1/2024			450			450			450
									有擔保債務						10/1/2008						6.50%												10/1/2024			1,000			1,000			945
									有擔保債務						10/1/2008						14.00%												10/1/2024			2,750			2,750			2,372
									首選成員單位						6/30/2015			10,072																					2,834			—
									認股權證			(27)			7/1/2015			587															10/1/2025						600			—
																																							7,634			3,767
控制投資小計(81.3按公允價值計算的淨資產的百分比)																																							$	1,390,675		$	1,927,019
關聯投資(6)
瑞聲控股有限公司			(11)			藥物濫用治療服務提供者
									有擔保債務						1/31/2023						18.00%									18.00%			6/25/2025			$	404		$	399		$	379
									有擔保債務						12/11/2020						18.00%									18.00%			6/25/2025			13,425			13,328			12,618
									普通股						12/11/2020			593,928																					3,148			—
									認股權證			(27)			12/11/2020			554,353															12/11/2025						—			—
																																							16,875			12,997

13

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
BBB坦克服務有限責任公司						為地面儲罐市場提供維護、維修和施工服務
									無擔保債務			(9) (17)			4/8/2016						16.44%			L+			11.00%						4/8/2021			600			600			600
									無擔保債務			(9) (17)			4/8/2016						16.44%			L+			11.00%						4/8/2021			4,000			4,000			2,202
									成員單位						4/8/2016			800,000																					800			—
									優先股(無投票權)						12/17/2018						15.00%									15.00%									162			—
																																							5,562			2,802
博塞拉預製產品有限責任公司						預製空心混凝土製造商
									有擔保債務						9/23/2021						10.00%												2/28/2027			320			320			320
									成員單位						6/30/2017			2,160,000																					2,256			2,130
																																							2,576			2,450
BUCA C，LLC						休閒餐飲集團
									有擔保債務			(17)			6/30/2015						12.00%												8/31/2023			16,980			16,980			12,254
									首選成員單位						6/30/2015			6			6.00%									6.00%									4,770			—
																																							21,750			12,254
職業團隊控股有限責任公司						勞動力培訓和職業發展服務提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			12/17/2021									SF+			6.00%						12/17/2026			—			(21)			(21)
									有擔保債務						12/17/2021						12.50%												12/17/2026			20,160			20,031			20,031
									普通股						12/17/2021			450,000																					4,500			4,500
																																							24,510			24,510
經典H&G控股有限責任公司						工程包裝解決方案提供商
									有擔保債務			(9) (28)			3/12/2020						11.50%			SF+			6.00%						3/12/2025			4,560			4,560			4,560
									有擔保債務						3/12/2020						8.00%												3/12/2025			19,274			19,214			19,274
									首選成員單位			(8)			3/12/2020			154																					5,760			16,000
																																							29,534			39,834
一致的信用機會基金			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(一致信貸機會基金III，有限責任公司)			(8) (30)			2/4/2015			13.32%																					4,778			4,426
DMA工業有限責任公司						汽車售後市場乘車控制產品分銷商
									有擔保債務						11/19/2021						12.00%												11/19/2026			20,000			19,867			20,000
									優先股						11/19/2021			5,944																					5,944			7,260
																																							25,811			27,260
多斯里奧斯合作伙伴			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP)			(30)			4/25/2013			20.24%																					6,313			8,594

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投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有限合夥人權益(Dos Rios Partners-A，LP)			(30)			4/25/2013			6.43%																					2,005			2,679
																																							8,318			11,273
多斯里奧斯石材有限責任公司			(10)			石灰巖和砂巖尺寸切割石材開採採石場
									A類首選單位			(29)			6/27/2016			2,000,000																					2,000			1,580
EIG基金投資			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.)			(8) (30)			11/6/2015			5,000,000																					1,020			973
火焰之王控股有限責任公司						丙烷罐及輔料分佈器
									優先股			(8)			10/29/2021			9,360																					10,400			27,900
自由港金融基金			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)			(30)			3/23/2015			9.30%																					3,507			3,497
									有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)			(8) (30)			7/31/2015			5.95%																					5,328			4,873
																																							8,835			8,370
GFG集團有限責任公司						種植和分銷各種植物和產品給其他批發商、零售商和園藝中心
									有擔保債務						3/31/2021						8.00%												3/31/2026			10,545			10,491			10,545
									首選成員單位			(8)			3/31/2021			226																					4,900			10,380
																																							15,391			20,925
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.)			(8) (30)			8/9/2017			8.22%																					2,050			4,106
									有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)			(30)			7/12/2022			9.29%																					2,796			2,796
									有限責任公司權益(423 COR，L.P.)			(8) (30)			6/2/2022			22.93%																					1,400			1,400
									有限責任公司權益(423 Har，L.P.)			(30)			6/2/2023			15.60%																					750			750
																																							6,996			9,052
鷹嶺系統有限責任公司						工程設計與製造解決方案的增值經銷商
									有擔保債務			(9) (28)			12/2/2016						11.65%			SF+			6.00%						1/15/2026			1,799			1,797			1,799
									有擔保債務						12/2/2016						12.50%												1/15/2026			45,256			45,131			45,256
									首選成員單位			(8)			12/2/2016			226																					2,850			17,460
									首選成員單位			(29)			12/2/2016			226																					150			920
																																							49,928			65,435
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司						電鍍和工業塗料服務供應商

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投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									無擔保可轉換債務						5/1/2017						8.00%												10/2/2024			3,000			3,000			2,880
									成員單位			(8)			1/8/2003			322,297																					2,352			3,640
																																							5,352			6,520
I-45 SLF有限責任公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									成員單位(完全稀釋20.0%; 21.75利潤百分比 (利息)			(8)			10/20/2015			20.00%																					20,200			13,217
無限X1控股有限責任公司						個人照明產品製造商和供應商
									有擔保債務						3/31/2023						13.00%												3/31/2028			17,775			17,618			17,618
									優先股						3/31/2023			80,000																					4,000			4,000
																																							21,618			21,618
綜合能源服務			(10)			核電人員配備服務
									有擔保債務			(9) (28)			8/20/2021						13.01%			SF+			7.50%						8/20/2026			15,769			15,576			15,069
									普通股						8/20/2021			9,968																					1,356			290
																																							16,932			15,359
鐵主業投資有限責任公司						提供就業背景調查和藥物測試的消費者報告機構
									有擔保債務						8/2/2021						13.50%												1/31/2028			4,514			4,485			4,485
									有擔保債務						9/1/2021						13.50%												1/31/2028			3,140			3,120			3,120
									有擔保債務						11/15/2021						13.50%												1/31/2028			8,944			8,944			8,944
									有擔保債務						11/15/2021						13.50%												1/31/2028			19,624			19,496			19,496
									有擔保債務						1/31/2023						13.50%												1/31/2028			10,762			10,449			10,449
									普通股						8/3/2021			203,016																					2,756			2,830
																																							49,250			49,324
ITA控股集團有限責任公司						空中救護服務
									有擔保債務			(25) (28)			6/21/2023									SF+			9.00%			2.00%			6/21/2027			—			(11)			(11)
									有擔保債務			(25) (28)			6/21/2023									SF+			9.00%			2.00%			6/21/2027			—			(9)			(9)
									有擔保債務			(28)			6/21/2023						15.40%			SF+			8.00%			2.00%			6/21/2027			4,340			3,341			3,341
									有擔保債務			(28)			6/21/2023						17.40%			SF+			10.00%			2.00%			6/21/2027			4,340			3,341			3,341
									認股權證			(27)			6/21/2023			193,307															6/21/2033						2,091			2,091
																																							8,753			8,753
OnAsset Intelligence公司						運輸監控/跟蹤產品和服務提供商
									有擔保債務			(14)			5/20/2014						12.00%									12.00%			12/31/2023			964			964			372
									有擔保債務			(14)			3/21/2014						12.00%									12.00%			12/31/2023			983			983			380
									有擔保債務			(14)			5/10/2013						12.00%									12.00%			12/31/2023			2,116			2,116			818
									有擔保債務			(14)			4/18/2011						12.00%									12.00%			12/31/2023			4,415			4,415			1,706
									無擔保債務			(14)			6/5/2017						10.00%									10.00%			12/31/2023			305			305			305
									優先股						4/18/2011			912			7.00%									7.00%									1,981			—
									普通股						4/15/2021			635																					830			—

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									認股權證			(27)			4/18/2011			4,699															5/10/2025						1,089			—
																																							12,683			3,581
Oneliance，LLC						建築清潔公司
									有擔保債務			(9) (17) (25) (28)			8/6/2021									SF+			11.00%						8/6/2023			—			—			—
									有擔保債務			(9) (28)			8/6/2021						16.48%			SF+			11.00%						8/6/2026			5,520			5,488			5,427
									優先股						8/6/2021			1,128																					1,128			1,128
																																							6,616			6,555
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC)						RigSite住宿單元租賃及相關服務提供商
									首選成員單位						1/8/2013			250																					2,500			—
SI East，LLC						剛性工業包裝製造
									有擔保債務						8/31/2018						11.25%												6/16/2028			1,875			1,857			1,875
									有擔保債務			(23)			6/16/2023						12.49%												6/16/2028			54,536			54,282			54,536
									首選成員單位			(8)			8/31/2018			165																					1,525			17,540
																																							57,664			73,951
斯利克創新有限責任公司						短信營銷平臺
									有擔保債務						9/13/2018						14.00%												12/22/2027			12,160			12,054			12,160
									普通股			(8)			9/13/2018			70,000																					456			1,990
																																							12,510			14,150
學生資源中心有限責任公司			(10)			高等教育服務
									有擔保債務						12/31/2022						8.50%									8.50%			12/31/2027			5,327			4,883			4,770
									優先股						12/31/2022			5,907,649																					—			120
																																							4,883			4,890
優派索具安裝公司。						鋼架安裝、起重機租賃和索具服務提供商
									有擔保債務						8/31/2020						12.00%												8/31/2025			20,500			20,416			20,416
									首選成員單位						8/31/2020			1,636																					4,500			5,940
																																							24,916			26,356
The Affiliati Network，LLC						績效營銷解決方案
									有擔保債務			(25)			8/9/2021																		8/9/2026			—			(11)			(11)
									有擔保債務						8/9/2021						13.00%												8/9/2026			7,921			7,868			7,739
									優先股			(8)			8/9/2021			1,280,000																					6,400			6,400
									優先股						9/1/2023			172,110																					172			172
																																							14,429			14,300
銀石能源基金II，有限責任公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益			(8) (30)			6/15/2020			11.11%																					3,978			5,135

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
Unitek全球服務公司			(11)			外包基礎設施服務提供商
									有擔保的可轉換債務						1/1/2021						15.00%									15.00%			6/30/2028			1,650			1,650			4,044
									有擔保的可轉換債務						1/1/2021						15.00%									15.00%			6/30/2028			809			809			1,983
									優先股			(8)			8/29/2019			1,133,102			20.00%									20.00%									2,482			2,833
									優先股						8/21/2018			1,521,122			20.00%									20.00%									2,188			3,977
									優先股						6/30/2017			2,281,682			19.00%									19.00%									3,667			—
									優先股						1/15/2015			4,336,866			13.50%									13.50%									7,924			—
									普通股						4/1/2020			945,507																					—			—
																																							18,720			12,837
環球井口服務控股有限公司			(10)			為石油和天然氣行業提供井口設備、設計和人員
									首選成員單位			(29)			12/7/2016			716,949			14.00%									14.00%									1,032			220
									成員單位			(29)			12/7/2016			4,000,000																					4,000			—
																																							5,032			220
世界微控股有限責任公司						供應鏈管理
									有擔保債務						12/12/2022						13.00%												12/12/2027			13,402			13,290			13,290
									優先股			(8)			12/12/2022			3,845																					3,845			3,845
																																							17,135			17,135
附屬公司投資小計(23.9按公允價值計算的淨資產的百分比)																																							$	537,455		$	565,942
非控制性投資(7)
AB中心收購公司			(10)			應用行為分析治療提供者
									有擔保債務			(9)			9/6/2022						13.50%			P+			5.00%						9/6/2028			$	647		$	582		$	647
									有擔保債務			(9) (25) (28)			9/6/2022									SF+			6.00%						9/6/2028			—			(28)			(28)
									有擔保債務			(9) (28)			9/6/2022						11.42%			SF+			6.00%						9/6/2028			19,864			19,322			19,864
									有擔保債務			(9) (28)			6/21/2023						11.42%			SF+			6.00%						9/6/2028			1,379			1,308			1,379
																																							21,184			21,862
佛羅裏達州Acousti工程公司			(10)			室內分包商提供隔音牆和天花板
									有擔保債務			(9) (28)			11/2/2020						13.94%			SF+			8.50%						11/2/2025			1,678			1,671			1,678
									有擔保債務			(9) (28)			11/2/2020						13.94%			SF+			8.50%						11/2/2025			9,485			9,438			9,485
									有擔保債務			(9) (28)			5/26/2021						17.94%			SF+			12.50%						11/2/2025			764			759			764
																																							11,868			11,927
Acumera，Inc.			(10)			託管安全服務提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			6/7/2023									SF+			7.50%						6/7/2028			—			(2)			(2)
									有擔保債務			(9) (28)			6/7/2023						12.99%			SF+			7.50%						6/7/2028			25,110			24,824			25,110
									認股權證			(43)			6/7/2023			17,525															5/19/2028						—			110
																																							24,822			25,218

18

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目錄

Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
亞當斯出版集團有限責任公司			(10)			當地報業經營者
									有擔保債務			(9) (28) (41)			3/11/2022						11.00%			SF+			7.00%			1.00%			3/11/2027			7,112			7,112			7,029
									有擔保債務			(9) (28) (41)			3/11/2022						11.00%			SF+			7.00%			1.00%			3/11/2027			21,792			21,749			21,537
																																							28,861			28,566
美國存托股份戰術公司			(11)			國防工業的增值物流和供應鏈供應商
									有擔保債務			(9) (28)			3/29/2021						11.18%			SF+			5.75%						3/19/2026			17,529			17,341			17,244
AMEREQUIP LLC.			(10)			全方位商業生產服務提供商，包括產品IT的設計、工程和製造
									有擔保債務			(9) (25) (28)			8/31/2022									SF+			7.40%						8/31/2027			—			(115)			(115)
									有擔保債務			(9) (28)			8/31/2022						12.87%			SF+			7.40%						8/31/2027			32,116			31,630			32,116
									普通股			(8)			8/31/2022			235																					1,844			1,930
																																							33,359			33,931
美國健康人員配備集團公司。			(10)			醫療保健臨時人員配備
									有擔保債務			(9) (25)			11/19/2021									L+			6.00%						11/19/2026			—			(8)			(8)
									有擔保債務			(9)			11/19/2021						11.43%			L+			6.00%						11/19/2026			6,567			6,525			6,567
																																							6,517			6,559
美國堅果有限責任公司			(10)			散裝堅果和種子的烘焙機、攪拌機和包裝機
									有擔保債務			(9) (28)			3/11/2022						15.15%			SF+			8.75%			1.00%			4/10/2026			5,720			5,665			4,747
									有擔保債務			(9) (28)			3/11/2022						15.15%			SF+			8.75%			1.00%			4/10/2026			9,307			9,203			7,712
									有擔保債務			(9) (14) (28)			3/11/2022						17.15%			SF+			10.75%			1.00%			4/10/2026			5,705			5,645			3,116
									有擔保債務			(9) (14) (28)			3/11/2022						17.15%			SF+			10.75%			1.00%			4/10/2026			9,283			9,169			5,070
																																							29,682			20,645
美國電話會議服務有限公司。			(11)			音頻會議和視頻協作解決方案提供商
									有擔保債務			(14) (17)			9/17/2021						7.50%			L+			6.50%						4/7/2023			2,980			2,980			134
									有擔保債務			(9) (14) (17)			5/19/2016						7.50%			L+			6.50%						6/8/2023			14,370			13,706			647
																																							16,686			781
ArborWorks，LLC			(10)			植被管理服務
									有擔保債務			(9) (14) (28)			11/9/2021						15.43%			SF+			7.00%			3.00%			11/9/2026			6,986			6,892			3,899
									有擔保債務			(9) (14) (28)			11/9/2021						15.43%			SF+			7.00%			3.00%			11/9/2026			29,762			29,335			16,611

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投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									普通股權益						11/9/2021			234																					234			—
																																							36,461			20,510
Archer Systems，LLC			(10)			羣體性侵權和解管理解決方案提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			8/11/2022									SF+			6.00%						8/11/2027			—			(114)			(114)
									有擔保債務			(9) (28)			8/11/2022						11.54%			SF+			6.00%						8/11/2027			45,375			44,634			45,375
									普通股						8/11/2022			1,387,832																					1,388			2,030
																																							45,908			47,291
ATS運營，有限責任公司			(10)			營利性節儉零售商
									有擔保債務			(9) (28)			1/18/2022						12.01%			SF+			6.50%						1/18/2027			720			720			720
									有擔保債務			(9) (28)			1/18/2022						11.01%			SF+			5.50%						1/18/2027			6,660			6,660			6,660
									有擔保債務			(9) (28)			1/18/2022						13.01%			SF+			7.50%						1/18/2027			6,660			6,660			6,660
									普通股						1/18/2022			720,000																					720			570
																																							14,760			14,610
Avex航空控股有限公司			(10)			專業飛機經銷商和MRO供應商
									有擔保債務			(9) (28)			12/23/2022						12.67%			SF+			7.25%						12/23/2027			1,474			1,346			1,428
									有擔保債務			(9) (28)			12/23/2022						12.80%			SF+			7.25%						12/23/2027			24,663			23,826			23,898
									普通股權益						12/15/2021			984																					965			892
																																							26,137			26,218
貝瑞航空公司			(10)			包機航空服務
									首選成員單位			(8) (29)			7/6/2018			1,548,387																					—			2,820
									首選成員單位			(8) (29)			11/12/2019			122,416																					—			220
																																							—			3,040
BetterCloud公司			(10)			工作流管理和業務應用解決方案的SaaS提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			6/30/2022									SF+			7.25%						6/30/2028			—			(65)			(65)
									有擔保債務			(9) (28)			6/30/2022						12.67%			SF+			7.25%			6.25%			6/30/2028			28,938			28,519			27,737
																																							28,454			27,672
賓斯旺格企業有限責任公司			(10)			玻璃維修和安裝服務提供商
									成員單位						3/10/2017			1,050,000																					1,050			20
藍莖品牌公司			(11)			多渠道的百貨零售商
									有擔保債務			(9)			10/19/2022						16.00%			P+			7.50%			15.00%			8/28/2025			2,458			2,458			2,311
									有擔保債務			(9) (28)			8/28/2020						13.94%			SF+			8.50%			12.94%			8/28/2025			3,557			2,868			3,344
									普通股						10/1/2020			723,184																					1			1,140
									認股權證			(27)			10/19/2022			163,295															10/19/2032						1,036			260
																																							6,363			7,055

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
邦德品牌忠誠度ULC			(10) (13) (21)			忠誠度營銷服務提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			5/1/2023									SF+			7.00%						5/1/2028			—			(26)			(26)
									有擔保債務			(9) (28)			5/1/2023						11.40%			SF+			6.00%						5/1/2028			6,421			6,303			6,357
									有擔保債務			(9) (28)			5/1/2023						13.40%			SF+			8.00%						5/1/2028			6,421			6,303			6,356
									普通股權益						5/1/2023			571																					571			571
																																							13,151			13,258
Brainworks Software，LLC			(10)			廣告銷售與報紙發行軟件
									有擔保債務			(9) (14) (17)			8/12/2014						12.50%			P+			9.25%						7/22/2019			761			761			761
									有擔保債務			(9) (14) (17)			8/12/2014						12.50%			P+			9.25%						7/22/2019			7,056			7,056			1,075
																																							7,817			1,836
布萊特伍德資本基金投資公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(Bright twood Capital Fund III，LP)			(30)			7/21/2014			1.55%																					6,527			4,221
									有限責任公司權益(Bright twood Capital Fund IV，LP)			(8) (30)			10/26/2016			0.59%																					4,350			4,661
									有限合夥人權益(Bright twood Capital Fund V，LP)			(8) (30)			7/12/2021			1.31%																					2,000			2,391
																																							12,877			11,273
燃燒玻璃中間控股公司。			(10)			基於技能的勞動力市場分析提供商
									有擔保債務			(9) (28)			6/14/2021						10.42%			SF+			5.00%						6/10/2026			465			443			465
									有擔保債務			(9) (28)			6/14/2021						10.42%			SF+			5.00%						6/10/2028			19,732			19,493			19,732
																																							19,936			20,197
凱迪思航空航天有限責任公司			(10)			飛機結構製造
									有擔保債務			(9) (28)			11/14/2017						12.07%			SF+			6.50%						11/14/2024			5,003			4,998			5,003
									有擔保債務			(9) (28)			11/14/2017						12.07%			SF+			6.50%						11/14/2024			1,557			1,555			1,557
									有擔保債務			(9) (28)			11/14/2017						12.07%			SF+			6.50%						11/14/2024			2,048			2,046			2,048
									有擔保債務			(9) (28)			11/14/2017						12.07%			SF+			6.50%						11/14/2024			587			586			587
									有擔保債務			(9) (28)			11/14/2017						12.07%			SF+			6.50%						11/14/2024			61			61			61
																																							9,246			9,256
蔡氏軟件有限責任公司						專業企業資源計劃軟件供應商
									優先股						12/13/2021			1,788,527																					1,789			1,789
									優先股						12/13/2021			596,176																					—			—
																																							1,789			1,789
卡明貨運控制公司。			(11)			提供關鍵任務檢查、測試和燃料處理服務
									有擔保債務			(9) (28)			6/14/2021						11.93%			SF+			6.50%						6/4/2026			15,098			15,015			14,569

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
CaseWorthy公司			(10)			案例管理解決方案的SaaS提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			5/18/2022									SF+			6.00%						5/18/2027			—			(9)			(9)
									有擔保債務			(9) (28)			5/18/2022						11.65%			SF+			6.00%						5/18/2027			7,973			7,908			7,973
									有擔保債務			(9) (28)			5/18/2022						11.65%			SF+			6.00%						5/18/2027			6,133			6,089			6,133
									普通股權益						12/30/2022			245,926																					246			246
																																							14,234			14,343
渠道合作伙伴Intermediateco，LLC			(10)			外包消費者服務提供商
									有擔保債務			(9) (28) (33)			2/7/2022						12.58%			SF+			7.00%						2/7/2027			3,107			2,923			3,007
									有擔保債務			(9) (28)			2/7/2022						12.53%			SF+			7.00%						2/7/2027			36,633			36,132			35,451
									有擔保債務			(9) (28)			6/24/2022						12.53%			SF+			7.00%						2/7/2027			2,030			2,002			1,964
									有擔保債務			(9) (28)			3/27/2023						12.53%			SF+			7.00%						2/7/2027			4,905			4,796			4,747
																																							45,853			45,169
克拉裏烏斯·比格斯有限責任公司			(10)			印刷與廣告電影融資
									有擔保債務			(14) (17)			9/23/2014						15.00%									15.00%			1/5/2015			2,687			2,687			19
計算機數據源有限責任公司			(10)			數據中心生態系統的第三方維護提供商
									有擔保債務			(9) (28) (34)			8/6/2021						13.61%			SF+			8.00%						8/6/2026			5,000			4,943			4,804
									有擔保債務			(9) (28)			8/6/2021						13.52%			SF+			8.00%						8/6/2026			18,381			18,168			17,660
																																							23,111			22,464
建築供應投資有限責任公司			(10)			面向專業混凝土和砌塊承包商的專業建材配送平臺
									成員單位						12/29/2016			861,618																					3,335			23,135
道爾頓美國公司			(10)			補充勞務提供者
									有擔保債務			(9) (28) (35)			8/16/2022						13.92%			SF+			8.50%						8/16/2027			803			618			803
									有擔保債務			(9) (28)			8/16/2022						14.18%			SF+			8.50%						8/16/2027			4,015			3,954			4,015
									有擔保債務			(9) (28)			8/16/2022						13.92%			SF+			8.50%						8/16/2027			14,245			14,024			14,245
									普通股						8/16/2022			201																					201			201
																																							18,797			19,264
DTE企業有限責任公司			(10)			工業動力總成維修和服務
									A類首選成員單位						4/13/2018			776,316			8.00%									8.00%									776			260

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									AA級優先成員單位(無投票權)			(8)			4/13/2018			723,684			10.00%									10.00%									1,252			1,252
																																							2,028			1,512
動態社區、有限責任公司			(10)			商業活動和在線社區組的開發者
									有擔保債務			(9) (28)			12/20/2022						9.91%			SF+			4.50%			9.91%			12/31/2026			2,006			1,847			1,847
									有擔保債務			(9) (28)			12/20/2022						11.91%			SF+			6.50%			11.91%			12/31/2026			2,032			1,798			1,562
									優先股						12/20/2022			125,000																					128			128
									優先股						12/20/2022			2,376,241																					—			—
									普通股權益						12/20/2022			1,250,000																					—			—
																																							3,773			3,537
東方批發柵欄有限責任公司			(10)			住宅和商業圍欄解決方案的製造商和分銷商
									有擔保債務			(9) (28)			11/19/2020						13.54%			SF+			8.00%						10/30/2025			967			925			917
									有擔保債務			(9) (28)			11/19/2020						13.54%			SF+			8.00%						10/30/2025			4,792			4,754			4,545
									有擔保債務			(9) (28)			11/19/2020						13.54%			SF+			8.00%						10/30/2025			9,557			9,473			9,067
									有擔保債務			(9) (28)			4/20/2021						13.54%			SF+			8.00%						10/30/2025			1,982			1,962			1,880
									有擔保債務			(9) (28)			10/14/2021						13.54%			SF+			8.00%						10/30/2025			10,846			10,734			10,289
																																							27,848			26,698
Emerald Technologies收購公司。			(11)			設計與製造
									有擔保債務			(9) (28)			2/10/2022						11.82%			SF+			6.25%						12/29/2027			9,023			8,891			8,663
EnCap能源基金投資			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.)			(8) (30)			1/22/2015			0.14%																					3,566			1,917
									有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII co- (Investors，L.P.)			(8) (30)			1/21/2015			0.38%																					1,979			950
									有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.)			(8) (30)			1/22/2015			0.10%																					3,577			1,514
									有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.)			(8) (30)			3/25/2015			0.15%																					6,639			5,609
									有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund II，L.P.)			(8) (30)			3/30/2015			0.84%																					5,083			1,413
									有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund III，L.P.)			(8) (30)			3/27/2015			0.25%																					4,745			4,458
																																							25,589			15,861
工程研究與諮詢有限責任公司			(10)			為美國國防部提供工程和諮詢服務
									有擔保債務			(9) (25)			5/23/2022									P+			5.50%						5/23/2027			—			(38)			—

23

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目錄

Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有擔保債務			(9) (28)			5/23/2022						11.98%			SF+			6.50%						5/23/2028			16,175			15,926			16,175
																																							15,888			16,175
Escalent，Inc.			(10)			市場研究和諮詢公司
									有擔保債務			(9) (25) (28)			4/7/2023									SF+			8.00%						4/6/2029			—			(36)			(36)
									有擔保債務			(9) (28)			4/7/2023						13.49%			SF+			8.00%						4/6/2029			26,433			25,705			26,168
									普通股權益						4/7/2023			649,794																					663			663
																																							26,332			26,795
活動控股有限責任公司			(10)			醫療保健組織和系統的事件和學習管理軟件
									有擔保債務			(9) (28) (29)			12/22/2021						12.65%			SF+			7.00%						12/22/2026			3,692			3,668			3,692
									有擔保債務			(9) (28) (29)			12/22/2021						12.65%			SF+			7.00%						12/22/2026			44,308			44,021			44,308
																																							47,689			48,000
Flip Electronics LLC			(10)			難找和報廢電子元器件分銷商
									有擔保債務			(28)			3/24/2022						12.90%			SF+			7.50%						1/2/2026			982			982			982
									有擔保債務			(28)			1/4/2021						13.01%			SF+			7.50%						1/2/2026			6,185			6,111			6,185
									有擔保債務			(28)			1/4/2021						12.98%			SF+			7.50%						1/2/2026			4,909			4,802			4,909
																																							11,895			12,076
FUSE，LLC			(11)			有線電視網絡運營商
									有擔保債務						6/30/2019						12.00%												12/31/2026			1,810			1,810			1,374
									普通股						6/30/2019			10,429																					256			—
																																							2,066			1,374
地質穩定國際(GSI)			(11)			地質災害工程服務與維護
									有擔保債務			(28)			1/2/2019						10.80%			SF+			5.25%						12/19/2025			20,337			20,285			19,981
GS Hvam Intermediate，LLC			(10)			專業食品分銷商
									有擔保債務			(9) (28) (36)			10/18/2019						11.92%			SF+			6.50%						4/2/2025			1,955			1,950			1,955
									有擔保債務			(9) (25) (28)			10/18/2019						11.92%			SF+			6.50%						4/2/2025			—			(11)			(11)
									有擔保債務			(9) (28)			10/18/2019						11.92%			SF+			6.50%						4/2/2025			10,651			10,629			10,651
									有擔保債務			(9) (28)			9/15/2023						11.93%			SF+			6.50%						4/2/2025			955			955			955
																																							13,523			13,550
海灣太平洋收購有限責任公司			(10)			大米加工商和購物商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			9/30/2022									SF+			5.75%						9/30/2028			—			(17)			—
									有擔保債務			(9) (28)			9/30/2022						11.38%			SF+			5.75%						9/30/2028			301			286			301
									有擔保債務			(9) (28)			9/30/2022						11.29%			SF+			5.75%						9/30/2028			3,624			3,564			3,624
																																							3,833			3,925

24

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投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
HDC/HW中級控股			(10)			託管服務和託管提供商
									有擔保債務			(9) (28)			12/21/2018						14.34%			SF+			9.50%			14.34%			12/21/2023			357			357			328
									有擔保債務			(9) (28)			12/21/2018						14.34%			SF+			9.50%			14.34%			12/21/2023			3,617			3,613			3,321
																																							3,970			3,649
海角OP-CO有限責任公司			(10)			臨牀試驗站點操作員
									有擔保債務			(9) (25) (28)			8/1/2022									SF+			6.50%						8/1/2027			—			(52)			(52)
									有擔保債務			(9) (25) (28)			8/1/2022									SF+			6.50%						8/1/2027			—			(52)			(52)
									有擔保債務			(9) (28)			8/1/2022						11.82%			SF+			6.50%						8/1/2027			16,664			16,409			16,664
																																							16,305			16,560
HOWLCO LLC			(11) (13) (21)			為房地產終端市場提供會計和業務開發軟件
									有擔保債務			(9) (28)			8/19/2021						11.42%			SF+			6.00%						10/23/2026			25,162			25,162			24,397
混合促銷，有限責任公司			(10)			特許、品牌和自有品牌服裝批發商
									有擔保債務			(9) (28)			6/30/2021						15.76%			SF+			8.25%			2.00%			6/30/2026			7,132			7,007			5,893
IG母公司			(11)			軟件工程
									有擔保債務			(9) (25) (28)			7/30/2021									SF+			5.75%						7/30/2026			—			(22)			—
									有擔保債務			(9) (28)			7/30/2021						11.17%			SF+			5.75%						7/30/2028			9,423			9,313			9,423
									有擔保債務			(9) (28)			7/30/2021						11.17%			SF+			5.75%						7/30/2028			4,966			4,908			4,966
																																							14,199			14,389
成像商業機器公司，L.L.C.			(10)			技術硬件與設備
									有擔保債務			(9) (28)			6/8/2023						12.43%			SF+			7.00%						6/30/2028			1,977			1,891			1,957
									有擔保債務			(9) (28)			6/8/2023						12.45%			SF+			7.00%						6/30/2028			20,820			20,237			20,611
									普通股權益						6/8/2023			849																					1,166			1,166
																																							23,294			23,734
Implus Footcare，LLC			(10)			鞋類及相關配件供應商
									有擔保債務			(9) (28)			6/1/2017						14.30%			SF+			7.75%			1.00%			7/31/2024			18,644			18,579			17,161
工業服務收購有限責任公司			(10)			工業清潔服務
									有擔保債務			(9) (28) (37)			8/13/2021						12.35%			SF+			6.75%						8/13/2026			1,004			978			1,004
									有擔保債務			(9) (28)			8/13/2021						12.18%			SF+			6.75%						8/13/2026			19,093			18,870			19,093
									首選成員單位			(8) (29)			1/31/2018			144			10.00%									10.00%									135			157

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									首選成員單位			(8) (29)			5/17/2019			80			20.00%									20.00%									100			104
									成員單位			(29)			6/17/2016			900																					900			620
																																							20,983			20,978
Infolinks Media Buyco，LLC			(10)			廣告生態系統的獨家植入提供商
									有擔保債務			(9) (28)			11/1/2021						11.17%			SF+			5.75%						11/1/2026			1,508			1,480			1,508
									有擔保債務			(9) (28)			11/1/2021						11.17%			SF+			5.75%						11/1/2026			8,528			8,423			8,528
																																							9,903			10,036
洞察借款人公司			(10)			測試、檢驗和認證儀器供應商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			7/19/2023									SF+			6.25%						7/19/2028			—			(73)			(73)
									有擔保債務			(9) (25) (28)			7/19/2023									SF+			6.25%						7/19/2029			—			(59)			(59)
									有擔保債務			(9) (28)			7/19/2023						11.57%			SF+			6.25%						7/19/2029			14,406			13,992			13,992
									普通股權益						7/19/2023			131,100																					656			656
																																							14,516			14,516
靈感美學管理有限責任公司			(10)			外科和非外科整形外科和美容提供者
									有擔保債務			(9) (28)			4/3/2023						13.49%			SF+			8.00%						4/3/2028			622			601			616
									有擔保債務			(9) (28)			4/3/2023						13.40%			SF+			8.00%						4/3/2028			7,326			7,154			7,252
									有擔保債務			(9) (28)			6/14/2023						13.40%			SF+			8.00%						4/3/2028			2,947			2,883			2,917
									普通股權益						4/3/2023			131,569																					417			417
																																							11,055			11,202
接口安全系統，L.L.C			(10)			商業安全和警報服務
									有擔保債務			(17) (28) (32)			12/9/2021						15.51%			SF+			10.00%			15.51%			8/7/2023			1,835			1,835			1,781
									有擔保債務			(9) (14) (17) (28)			8/7/2019						12.43%			SF+			7.00%			12.43%			8/7/2023			7,313			7,237			535
									普通股						12/7/2021			2,143																					—			—
																																							9,072			2,316
InterMedia控股公司			(11)			統一通信即服務
									有擔保債務			(9) (28)			8/3/2018						11.43%			SF+			6.00%						7/19/2025			20,254			20,220			19,318
無敵船務有限責任公司			(10)			運動型漁船製造商
									有擔保債務			(9)			8/28/2019						12.15%			L+			6.50%						8/28/2025			311			308			302
									有擔保債務			(9)			8/28/2019						12.15%			L+			6.50%						8/28/2025			16,889			16,814			16,373
																																							17,122			16,675
InW製造有限責任公司			(11)			營養保健品製造商
									有擔保債務			(9) (28)			5/19/2021						11.40%			SF+			5.75%						3/25/2027			6,750			6,628			5,310

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
Isagenix International，LLC			(11)			健康保健品直銷企業
									有擔保債務			(9) (28)			4/13/2023						10.59%			SF+			5.50%			8.09%			4/14/2028			2,560			2,305			2,304
									普通股權益						4/13/2023			186,322																					—			—
																																							2,305			2,304
傑克蒙特酒店管理公司			(10)			休閒餐飲加盟商
									有擔保債務			(9) (28)			10/26/2022						12.45%			SF+			7.00%						11/4/2024			846			830			842
									有擔保債務			(9) (28)			11/8/2021						12.43%			SF+			7.00%						11/4/2024			2,000			2,000			2,000
									優先股						11/8/2021			2,826,667																					110			500
																																							2,940			3,342
喬恩斯醫療集團有限責任公司			(11)			醫療保健設備及用品的製造商和分銷商
									有擔保債務			(14) (28)			11/15/2021						23.64%			SF+			18.00%			23.64%			1/31/2024			2,431			2,431			1,977
									有擔保債務			(14) (28)			8/21/2019						21.48%			SF+			16.00%			21.48%			8/21/2024			2,057			2,038			143
									有擔保債務			(14) (28)			8/21/2019						21.48%			SF+			16.00%			21.48%			8/21/2024			1,978			1,959			137
									普通股						8/21/2019			472,579																					4,429			—
																																							10,857			2,257
JTI機電有限責任公司			(10)			電氣、機械和自動化服務
									有擔保債務			(9) (28)			12/22/2021						11.59%			SF+			6.00%						12/22/2026			1,684			1,575			1,684
									有擔保債務			(9) (28)			12/22/2021						11.66%			SF+			6.00%						12/22/2026			36,237			35,763			36,237
									普通股權益						12/22/2021			1,684,211																					1,684			2,230
																																							39,022			40,151
KMS，LLC			(10)			收尾和物有所值產品批發商
									有擔保債務			(9)			10/4/2021						15.75%			P+			7.25%						10/4/2026			1,037			1,001			943
									有擔保債務			(9)			10/4/2021						15.75%			P+			7.25%						10/4/2026			7,467			7,376			6,793
																																							8,377			7,736
韓國無線集團公司			(11)			任務關鍵型軟件平臺
									有擔保債務			(28)			12/31/2018						10.99%			SF+			5.50%						12/20/2024			11,209			11,183			10,564
Lightbox Holdings，L.P.			(11)			商業地產軟件提供商
									有擔保債務			(28)			5/9/2019						10.65%			SF+			5.00%						5/9/2026			14,363			14,265			13,932
LKCM Headwater Investments I，L.P.			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益			(8) (30)			1/25/2013			2.27%																					1,746			3,354
LL Management，Inc.			(10)			醫療運輸服務提供商
									有擔保債務			(9) (28)			5/2/2019						12.67%			SF+			7.25%						9/25/2024			7,960			7,933			7,960
									有擔保債務			(9) (28)			5/2/2019						12.67%			SF+			7.25%						9/25/2024			5,246			5,226			5,246

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有擔保債務			(9) (28)			11/20/2020						12.67%			SF+			7.25%						9/25/2024			2,803			2,793			2,803
									有擔保債務			(9) (28)			2/26/2021						12.67%			SF+			7.25%						9/25/2024			1,056			1,052			1,056
									有擔保債務			(9) (28)			5/12/2022						12.67%			SF+			7.25%						9/25/2024			10,694			10,645			10,694
																																							27,649			27,759
LLFlex，LLC			(10)			金屬基層壓板供應商
									有擔保債務			(9) (28)			8/16/2021						15.40%			SF+			9.00%			1.00%			8/16/2026			4,427			4,329			3,970
Logix收購公司，LLC			(10)			競爭激烈的本地交換運營商
									有擔保債務			(9)			1/8/2018						11.48%			L+			5.75%						12/22/2024			23,921			22,873			19,166
Look Glass Investments，LLC			(12) (13)			專業消費金融
									成員單位						7/1/2015			3																					125			25
Mako Steel，LP			(10)			自營倉儲設計與施工
									有擔保債務			(9)			3/15/2021						12.56%			L+			7.25%						3/15/2026			730			699			730
									有擔保債務			(9) (28)			3/15/2021						12.56%			SF+			7.00%						3/15/2026			15,147			14,995			15,147
																																							15,694			15,877
MB2牙科解決方案有限責任公司			(11)			牙科合作組織
									有擔保債務			(9) (28)			1/28/2021						11.42%			SF+			6.00%						1/29/2027			2,811			2,790			2,811
									有擔保債務			(9) (28)			1/28/2021						11.42%			SF+			6.00%						1/29/2027			3,945			3,917			3,945
									有擔保債務			(9) (28)			1/28/2021						11.42%			SF+			6.00%						1/29/2027			3,472			3,447			3,472
									有擔保債務			(9) (28)			1/28/2021						11.42%			SF+			6.00%						1/29/2027			7,816			7,741			7,816
																																							17,895			18,044
微生物配方，有限責任公司			(10)			營養補充劑供應商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			4/4/2022									SF+			6.25%						4/3/2028			—			(54)			(54)
									有擔保債務			(9) (28)			4/4/2022						11.42%			SF+			6.00%						4/3/2028			23,413			23,062			23,413
																																							23,008			23,359
米爾斯船隊農場集團有限責任公司			(10)			工作、農場和生活方式商品的全方位零售商
									有擔保債務			(9) (28)			10/24/2018						12.02%			SF+			6.50%						10/24/2024			18,769			18,647			17,991
Monitor US Holding，LLC			(10) (13) (21)			媒體情報服務的SaaS提供商
									有擔保債務						5/24/2022						14.00%												5/24/2027			3,709			3,656			3,599
									有擔保債務						5/24/2022						14.00%												5/24/2027			10,107			9,954			10,587
									有擔保債務						5/24/2022						14.00%												5/24/2027			17,038			16,796			17,038
									普通股						8/30/2022			44,445,814																					889			556
																																							31,295			31,780
NBG收購公司			(11)			家居裝飾產品批發商

28

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有擔保債務			(9) (14)			4/28/2017						10.71%			L+			5.50%						4/26/2024			3,849			3,834			154
忍者交易有限責任公司			(10)			期貨交易平臺運營商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			12/18/2019									SF+			6.25%						12/18/2024			—			(1)			—
									有擔保債務			(9) (25) (28)			12/18/2019									SF+			6.25%						12/18/2024			—			(24)			(24)
									有擔保債務			(9) (28)			12/18/2019						11.40%			SF+			6.00%						12/18/2024			20,467			20,320			20,467
																																							20,295			20,443
NTM收購公司			(11)			B2B旅遊信息內容提供商
									有擔保債務			(9) (28)			7/12/2016						13.79%			SF+			7.25%			1.00%			6/7/2024			4,177			4,177			4,010
NWN公司			(10)			為多個行業提供增值服務的經銷商和提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			5/7/2021									SF+			9.00%						5/7/2026			—			(112)			(97)
									有擔保債務			(9) (28)			5/7/2021						14.52%			SF+			9.00%			1.00%			5/7/2026			39,404			38,826			39,404
									有擔保債務						12/16/2022						20.00%									20.00%			8/6/2026			7,563			7,314			7,563
																																							46,028			46,870
Obra Capital，Inc.			(11)			另類資產管理公司
									有擔保債務			(28)			10/10/2019						11.43%			SF+			6.00%						10/1/2026			17,801			16,912			14,775
Spemifene Royalty Sub LLC			(10)			雌激素缺乏症藥品製造商和經銷商
									有擔保債務			(14)			7/8/2013						11.50%												11/15/2026			4,447			4,447			61
Paragon Healthcare，Inc.			(10)			輸液治療提供者
									有擔保債務			(9) (25) (28)			1/19/2022									SF+			5.75%						1/19/2027			—			(85)			—
									有擔保債務			(9) (28)			1/19/2022						11.17%			SF+			5.75%						1/19/2027			3,221			3,146			3,221
									有擔保債務			(9) (28)			1/19/2022						11.17%			SF+			5.75%						1/19/2027			18,645			18,286			18,645
																																							21,347			21,866
電力系統解決方案			(10)			備用發電
									有擔保債務			(9) (25) (28)			6/7/2023									SF+			6.75%						6/7/2028			—			(86)			(86)
									有擔保債務			(9) (25) (28)			6/7/2023									SF+			6.75%						6/7/2028			—			(86)			(86)
									有擔保債務			(9) (28)			6/7/2023						12.03%			SF+			6.75%						6/7/2028			18,464			17,948			18,278
									普通股權益						6/7/2023			1,234																					1,234			1,234
																																							19,010			19,340

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投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
PrimeFlight航空服務公司			(10)			航空貨運與物流
									有擔保債務			(9) (28)			5/1/2023						11.87%			SF+			6.85%						5/1/2029			8,752			8,509			8,664
Project Eagle Holdings LLC			(10)			安全業務協作軟件提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			7/6/2020									SF+			6.00%						7/6/2026			—			(14)			(14)
									有擔保債務			(9) (28)			7/6/2020						11.43%			SF+			6.00%						7/6/2026			29,144			28,807			29,144
																																							28,793			29,130
PTL US Bidco，Inc.			(10) (13)			包括鑽機和設備在內的設備製造商，以及為參與油氣井鑽井、評估和完井的公司提供供應和服務的公司。
									有擔保債務			(9) (39)			8/19/2022						14.22%			P+			6.75%						8/19/2027			3,976			3,830			3,907
									有擔保債務			(9) (28)			8/19/2022						13.39%			SF+			7.75%						8/19/2027			27,194			26,766			26,721
																																							30,596			30,628
RA Outdoor LLC			(10)			户外活動管理軟件解決方案提供商
									有擔保債務			(9) (28)			4/8/2021						12.64%			SF+			7.00%						4/8/2026			505			496			467
									有擔保債務			(9) (28)			4/8/2021						12.14%			SF+			6.75%						4/8/2026			13,369			13,270			12,361
																																							13,766			12,828
Research Now Group，Inc.和國際調查抽樣公司			(11)			外包在線測繪供應商
									有擔保債務			(9) (28)			12/29/2017						11.13%			SF+			5.50%						12/20/2024			19,809			19,672			14,482
理查森銷售解決方案			(10)			商業服務
									有擔保債務			(9) (28) (36)			8/24/2023						11.82%			SF+			6.50%						8/24/2028			5,727			5,431			5,431
									有擔保債務			(9) (28)			8/24/2023						11.82%			SF+			6.50%						8/24/2028			57,273			55,611			55,611
																																							61,042			61,042
RM投標人，有限責任公司			(10)			有腳本和無腳本的電視和數字節目提供商
									成員單位						11/12/2015			2,779																					46			14
									認股權證			(26)			11/12/2015			327,532															10/20/2025						425			—
																																							471			14
Roof Opco，LLC			(10)			住宅重鋪屋頂/維修
									有擔保債務			(9) (25) (28)			8/27/2021									SF+			6.50%						8/27/2026			—			(9)			—
									有擔保債務			(9) (28)			8/27/2021						12.01%			SF+			6.50%						8/27/2026			3,376			3,324			3,376
									有擔保債務			(9) (28)			8/27/2021						14.01%			SF+			8.50%						8/27/2026			3,376			3,324			3,376
																																							6,639			6,752

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目錄

Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
RTIC子公司控股有限責任公司			(10)			户外產品的直接消費者電子商務提供商
									有擔保債務			(9) (28)			9/1/2020						13.18%			SF+			7.75%						9/1/2025			1,781			1,768			1,667
									有擔保債務			(9) (28)			9/1/2020						13.18%			SF+			7.75%						9/1/2025			14,392			14,319			13,478
									有擔保債務			(9) (28)			9/1/2020						13.18%			SF+			7.75%						9/1/2025			577			574			540
																																							16,661			15,685
Rug Doctor，LLC			(10)			地毯清潔產品和機械
									有擔保債務			(9) (28)			7/16/2021						13.33%			SF+			5.75%			2.00%			11/16/2025			5,740			5,718			5,622
									有擔保債務			(9) (28)			7/16/2021						13.33%			SF+			5.75%			2.00%			11/16/2025			8,286			8,215			8,115
																																							13,933			13,737
SIB Holdings，LLC			(10)			成本降低服務提供商
									有擔保債務			(9) (28)			10/29/2021						11.81%			SF+			6.25%						10/29/2026			728			720			658
									有擔保債務			(9) (28)			10/29/2021						11.81%			SF+			6.25%						10/29/2026			1,534			1,513			1,389
									有擔保債務			(9) (28)			10/29/2021						11.81%			SF+			6.25%						10/29/2026			6,017			5,937			5,440
									有擔保債務			(9) (28)			10/29/2021						11.81%			SF+			6.25%						10/29/2026			457			451			413
									有擔保債務			(9) (28)			10/29/2021						11.81%			SF+			6.25%						10/29/2026			1,110			1,096			1,003
									普通股權益						10/29/2021			95,238																					200			43
																																							9,917			8,946
南海岸碼頭控股有限責任公司			(10)			專業Toll化學品製造商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			12/10/2021									SF+			6.25%						12/13/2026			—			(57)			(57)
									有擔保債務			(9) (28)			12/10/2021						11.95%			SF+			6.25%						12/13/2026			34,990			34,540			34,990
									普通股權益						12/10/2021			863,636																					864			1,062
																																							35,347			35,995
SPAU控股有限責任公司			(10)			數碼照片產品提供商
									有擔保債務			(9) (28)			7/1/2022						13.11%			SF+			7.50%						7/1/2027			2,491			2,443			2,491
									有擔保債務			(9) (28)			7/1/2022						13.22%			SF+			7.50%						7/1/2027			15,768			15,530			15,768
									普通股						7/1/2022			638,710																					639			499
																																							18,612			18,758
Stellant系統公司			(11)			行波管和真空電子器件製造商
									有擔保債務			(9) (28)			10/22/2021						11.07%			SF+			5.50%						10/1/2028			7,546			7,491			7,471
團隊公共選擇，有限責任公司			(11)			居家照護就業服務提供者
									有擔保債務			(9) (28)			12/22/2020						10.88%			SF+			5.00%						12/18/2027			14,842			14,612			14,629
Structure Financial，LLC						金融服務組織
									普通股			(8)			5/15/2017			200,000																					2,000			5,030
Tex Tech Tennis，LLC			(10)			體育用品和紡織品
									優先股			(29)			7/7/2021			1,000,000																					1,000			2,299

31

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
美國電信太平洋公司。			(11)			通信和託管服務提供商
									有擔保債務			(9) (14) (28)			6/1/2023						6.00%			SF+			1.00%			6.00%			5/2/2026			9,298			3,745			3,678
									有擔保債務			(9) (14) (28)			6/1/2023						6.00%			SF+			1.00%			6.00%			5/2/2027			946			20			—
																																							3,765			3,678
美國德巴斯克有限責任公司			(10)			工業清潔服務提供商
									有擔保債務			(9) (28)			10/22/2019						11.42%			SF+			6.00%						9/8/2026			33,322			32,888			33,322
									有擔保債務			(9) (28)			7/19/2023						11.92%			SF+			6.50%						9/8/2026			12,947			12,708			12,947
																																							45,596			46,269
UserZoom技術公司			(10)			用户體驗研究自動化軟件提供商
									有擔保債務			(9) (28)			1/11/2023						12.42%			SF+			7.50%						4/5/2029			4,000			3,894			4,000
Veregy合併公司			(11)			能源服務公司
									有擔保債務			(9) (25) (28)			11/9/2020									SF+			5.25%						11/3/2025			—			(463)			(463)
									有擔保債務			(9) (28)			11/9/2020						11.63%			SF+			6.00%						11/3/2027			17,473			17,219			15,603
																																							16,756			15,140
維斯塔爾傳媒公司			(10)			數字户外廣告平臺運營商
									優先股						4/3/2019			70,207																					767			2,339
VORTEQ線圈終端機，有限責任公司			(10)			鋁和輕鋼的特種塗層
									普通股權益			(8)			11/30/2021			1,038,462																					1,038			2,969
華爾街預科公司			(10)			金融培訓服務
									有擔保債務			(9) (25) (28)			7/19/2021									SF+			7.00%						7/19/2026			—			(4)			(4)
									有擔保債務			(9) (28)			7/19/2021						12.40%			SF+			7.00%						7/19/2026			3,723			3,680			3,723
									普通股						7/19/2021			400,000																					400			469
																																							4,076			4,188
沃特森品牌有限責任公司			(10)			設施管理服務
									有擔保債務			(9) (28) (40)			12/17/2021						11.79%			SF+			6.25%						12/17/2026			2,223			2,194			2,223
									有擔保債務			(9) (28)			12/17/2021						11.79%			SF+			6.25%						12/17/2026			388			364			388
									有擔保債務			(9) (28)			12/17/2021						11.79%			SF+			6.25%						12/17/2026			15,967			15,802			15,967
									有擔保債務			(9) (28)			12/17/2021						11.79%			SF+			6.25%						12/17/2026			12,771			12,640			12,771
																																							31,000			31,349

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(28)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
西星航空收購有限責任公司			(10)			飛機、飛機發動機和發動機部件
									有擔保債務			(9) (28)			3/1/2022						11.39%			SF+			6.00%						3/1/2028			1,205			1,175			1,205
									有擔保債務			(9) (28)			3/1/2022						11.35%			SF+			6.00%						3/1/2028			10,685			10,527			10,685
									普通股						3/1/2022			1,541,400																					1,541			2,759
																																							13,243			14,649
冬季服務有限責任公司			(10)			除雪和結冰管理服務提供商
									有擔保債務			(9) (25) (28)			11/19/2021									SF+			7.00%						11/19/2026			—			(28)			—
									有擔保債務			(9) (28)			11/19/2021						12.51%			SF+			7.00%						11/19/2026			2,067			2,033			2,067
									有擔保債務			(9) (28)			11/19/2021						12.51%			SF+			7.00%						11/19/2026			9,300			9,182			9,300
																																							11,187			11,367
氙弧公司			(10)			向化學品和食品配料初級生產者提供技術支持的分銷服務
									有擔保債務			(28)			12/17/2021						10.68%			SF+			5.25%						12/17/2026			4,032			3,854			4,032
									有擔保債務			(28)			12/17/2021						10.76%			SF+			5.25%						12/17/2027			24,118			23,750			24,118
									有擔保債務			(28)			12/17/2021						10.66%			SF+			5.25%						12/17/2027			37,925			37,400			37,925
																																							65,004			66,075
Ys Garments，LLC			(11)			品牌運動服的設計師和供應商
									有擔保債務			(9) (28)			8/22/2018						12.93%			SF+			7.50%						8/9/2026			11,355			11,137			10,257
洗車拉鍊有限責任公司			(10)			特快洗車運營商
									有擔保債務			(9) (28) (38)			2/11/2022						12.67%			SF+			7.25%						3/1/2024			17,279			17,195			16,199
									有擔保債務			(9) (28) (38)			2/11/2022						12.68%			SF+			7.25%						3/1/2024			4,331			4,320			4,060
																																							21,515			20,259
非控股/非關聯投資小計(76.0按公允價值計算的淨資產的百分比)																																							$	1,871,255		$	1,801,761
總投資組合，2023年9月至30日(181.2按公允價值計算的淨資產的百分比)																																							$	3,799,385		$	4,294,722
貨幣市場基金(包括現金和現金等價物)(44)
德雷福斯政府現金管理(45)																																							$	36,507		$	36,507
富達政府基金(46)																																							826			826
富達金庫(Fidelity Treasury)(31)																																							71			71
貨幣市場基金總額																																							$	37,404		$	37,404

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投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

___________________

(1)除非另有説明，否則所有投資均為中低端市場投資組合。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成有關中低端市場投資組合的説明。除非另有説明，否則公司的所有投資都作為公司的公司融資或特殊目的融資(SPV融資)的擔保(各自定義見注B.5。-遞延融資成本，以及“信貸安排”)或支持由基金髮行的小型企業管理局擔保債券。

(2)債務投資是產生收入的，除非腳註(14)另有説明，如下所述。除非腳註(8)另有説明，否則股權和認股權證不產生收入，如下所述。

(3)看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成和附表12-14，以彙總投資組合公司的地理位置。

(4)本金是扣除還款後的淨額。成本是扣除還款和累計非勞動收入後的淨額。負成本是資本化折扣大於貸款本金的結果。

(5)1940年法案將控制投資定義為擁有超過25%的有投票權的證券或保持超過50%的董事會代表提名能力的投資.

(6)1940年法案將關聯投資定義為擁有5%至25%(含)有投票權的證券，且這些投資不被歸類為控制投資。

(7)1940年法案將非控制/非關聯投資定義為既非控制投資也非關聯投資的投資。

(8)通過分紅或分配產生的收入。

(9)基於指數的浮動利率受合同最低利率限制。如本附表所述，91%的貸款(基於面值)包含LIBOR或定期SOFR(“SOFR”)下限，下限範圍為0.50%和2.00%，加權平均下限為1.13%.

(10)民間貸款組合投資。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成有關私人貸款組合投資的説明。

(11)中端市場證券投資。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成有關中端市場投資組合的説明。

(12)其他證券投資。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成有關其他組合投資的説明，請參閲。

(13)投資不是1940年法案第55(A)節所界定的合格資產。在收購任何其他不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔總資產的70%。

(14)非應計和非創收債務投資。

(15)該公司的所有投資組合一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。

(16)外部投資經理。投資不作為公司信貸安排的擔保或支持基金髮行的小企業管理局擔保的債券。

(17)到期日正在與投資組合公司和其他貸款人進行談判，如果適用的話。

(18)除非另有説明，投資公允價值是使用重大的不可觀察的投入來確定的。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成以供進一步討論。負公允價值是貸款的資本化折扣或無資金承諾的估值低於面值的結果。

(19)投資收益的一部分或全部可從實物支付利息或股息中獲得。PIK利息收入和累計股息收入代表目前不以現金支付的收入。Total Rate和PIK Rate之間的差額代表截至2023年9月30日的現金匯率。

(20)除非另有説明，否則所有投資組合公司總部都設在美國。

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投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

(21)投資組合公司總部位於美國以外的地方。

(22)本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，本公司獲得的利率高於SOFR+的合同規定利率6.25%(樓層1.00%)，上述投資綜合時間表反映了這一較高的利率。

(23)本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，公司收到的利率高於合同規定的利率11.25按上述信貸協議及綜合投資時間表計算，可反映上述較高的利率。

(24)投資日期代表證券頭寸的初始投資日期。

(25)截至2023年9月30日，該職位沒有資金，也沒有利息收入。根據承諾金額，該職位可能會獲得象徵性的未使用設施費用。

(26)認股權證以同等單位提出，執行價為#美元。14.28每單位。

(27)認股權證以等值股份/單位表示，執行價為$。0.01每股/單位。

(28)公司投資組合中的大多數可變利率貸款的利息利率可參考倫敦銀行同業拆借利率(“L”)、SOFR(“順豐”)或替代基本利率(通常基於聯邦基金利率或最優惠利率(“P”))確定，後者通常根據借款人的選擇每隔一、三或六個月重置一次。基於SOFR的合同可以包括信用價差調整(“調整”)，除了所述的價差之外還要收取費用。如果SOFR比率加上調整幅度超過所述的最低比率(視情況而定)，則適用調整。截至2023年9月30日，投資組合中基於SOFR的合同的調整幅度為0.10%至0.43%.

(29)股份/單位代表相關房地產或控股公司實體的所有權。

(30)投資不是一元化的。除非另有説明，否則以完全稀釋所有權的百分比表示。

(31)截止日期的有效收益率2023年9月30日大約是4.98對富達國庫的回報率為1%。

(32)截至2023年9月30日，貸款安排下的借款以SOFR+計息10.00%。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2023年9月30日該安排下借款的加權平均利率。

(33)截至2023年9月30日，貸款安排下的借款以SOFR+計息7.00%(樓層2.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2023年9月30日該安排下借款的加權平均利率。

(34)截至2023年9月30日，貸款安排下的借款以LIBOR+計息8.00%(樓層1.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2023年9月30日該安排下借款的加權平均利率。

(35)截至2023年9月30日，貸款安排下的借款以SOFR+計息8.50%(樓層1.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2023年9月30日該安排下借款的加權平均利率。

(36)截至2023年9月30日，貸款安排下的借款以SOFR+計息6.50%(樓層1.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2023年9月30日該安排下借款的加權平均利率。

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投資綜合日程表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

(37)截至2023年9月30日，貸款安排下的借款以SOFR+計息6.75%(樓層1.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2023年9月30日該安排下借款的加權平均利率。

(38)截至2023年9月30日，貸款融資項下的借款按SOFR+計息7.25%(樓層1.00%）.該貸款的每次新提款或融資都有不同的浮動利率重置日期。所呈列的利率為截至2023年9月30日該融資項下借款的加權平均利率。

(39)截至2023年9月30日，貸款融資項下的借款有多份合同，按SOFR+或SOFR+計息。7.75%或PRIME+6.75%(樓層1.00%）.利率工具允許借款人根據該工具對每次提款的基本利率進行利率選擇。所呈列的利率指截至2023年9月30日適用於大部分融資的基本利率及融資項下借款的加權平均利率。

(40)截至2023年9月30日，貸款安排下的借款以SOFR+計息6.25%(樓層1.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2023年9月30日該安排下借款的加權平均利率。

(41)基於指數的浮動利率受合同最高基本利率3.00%.

(42)基於指數的浮動利率受合同最高基本利率2.00%.

(43)認股權證以等值股份/單位表示，執行價為$。1.00每股/單位。

(44)短期投資是指投資於平均原始到期日為3個月或更短的高流動性投資的基金。這些短期投資在綜合資產負債表中作為現金和現金等價物計入。

(45)截止日期的有效收益率2023年9月30日大約是4.96對德萊弗斯政府現金管理公司的利息為%。

(46)截止日期的有效收益率2023年9月30日大約是4.99Fidelity政府基金的1%。

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Main Street Capital公司

投資綜合計劃表

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
控制投資(5)
分析系統公司Keco Holdings，LLC						液體和氣體分析儀制造商
									有擔保債務			(9) (25)			8/16/2019									L+			10.00%						8/16/2024			$	—		$	(3)		$	(3)
									有擔保債務			(9)			8/16/2019						14.13%			L+			10.00%						8/16/2024			4,665			4,545			4,545
									首選成員單位						8/16/2019			3,200			14.13%																		3,200			—
									首選成員單位						5/20/2021			2,427																					2,427			3,504
									認股權證			(27)			8/16/2019			420															8/16/2029						316			—
																																							10,485			8,046
ASC權益有限責任公司						康樂及教育射擊設施
									有擔保債務						12/31/2019						13.00%												7/31/2024			400			400			400
									有擔保債務						8/1/2013						13.00%												7/31/2024			1,650			1,649			1,649
									成員單位						8/1/2013			1,500																					1,500			800
																																							3,549			2,849
ATS WorkHolding，LLC			(10)			機牀刀具及配件製造商
									有擔保債務			(14)			11/16/2017						5.00%												8/16/2023			1,901			1,901			634
									有擔保債務			(14)			11/16/2017						5.00%												8/16/2023			3,015			2,857			1,005
									首選成員單位						11/16/2017			3,725,862																					3,726			—
																																							8,484			1,639
Barly Ventures，LLC			(10)			休閒餐飲集團
									有擔保債務						10/15/2020						7.00%												10/31/2024			711			711			711
									成員單位						10/26/2020			37																					1,584			3,320
																																							2,295			4,031
Batjer TopCo，LLC						暖通空調機械承包商
									有擔保債務			(25)			3/7/2022																		3/31/2027			—			(8)			(8)
									有擔保債務			(25)			3/7/2022																		3/31/2027			—			—			—
									有擔保債務						3/7/2022						11.00%												3/31/2027			11,025			10,933			10,933
									優先股			(8)			3/7/2022			4,073																					4,095			4,095
																																							15,020			15,020
博爾德黑豹集團有限責任公司						消費品和燃料零售商
									有擔保債務			(9) (29) (40)			12/31/2020						13.39%			SF+			9.26%						10/31/2027			99,194			98,576			99,194
									B類首選成員單位			(8)			12/31/2020			140,000			8.00%																		14,000			31,420
																																							112,576			130,614
布魯爾起重機控股有限公司						起重機租賃和運營服務提供商
									有擔保債務			(9)			1/9/2018						14.12%			L+			10.00%						1/9/2023			5,964			5,964			5,964

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									首選成員單位			(8)			1/9/2018			2,950																					4,280			7,080
																																							10,244			13,044
橋資本解決方案公司						金融服務和現金流解決方案提供商
									有擔保債務						7/25/2016						13.00%												12/11/2024			8,813			8,813			8,813
									有擔保債務			(30)			7/25/2016						13.00%												12/11/2024			1,000			1,000			1,000
									首選成員單位			(8) (30)			7/25/2016			17,742																					1,000			1,000
									認股權證			(27)			7/25/2016			82															7/25/2026						2,132			4,340
																																							12,945			15,153
巴西咖啡館，有限責任公司						休閒餐飲集團
									成員單位			(8)			6/9/2006			1,233																					1,742			2,210
加州輝煌控股有限責任公司						冷凍水果加工機
									有擔保債務			(9)			3/30/2018						13.75%			L+			10.00%						7/29/2026			28,000			27,951			28,000
									首選成員單位			(8)			3/30/2018			6,157																					10,775			25,495
									首選成員單位			(8)			7/31/2019			3,671			15.00%									15.00%									3,994			3,994
																																							42,720			57,489
CBT掘金有限責任公司						製作和銷售IT培訓認證視頻
									成員單位			(8)			6/1/2006			416																					1,300			49,002
中心技術控股有限責任公司						IT硬件服務和軟件解決方案提供商
									有擔保債務			(9) (25)			1/4/2019									L+			9.00%						1/4/2026			—			—			—
									有擔保債務			(9)			1/4/2019						13.13%			L+			9.00%						1/4/2026			15,030			14,954			14,954
									首選成員單位						1/4/2019			13,309																					6,122			8,700
																																							21,076			23,654
錢伯林控股有限責任公司						屋面和防水專業承包商
									有擔保債務			(9) (25)			2/26/2018									L+			6.00%						2/26/2023			—			—			—
									有擔保債務			(9)			2/26/2018						12.13%			L+			8.00%						2/26/2023			16,945			16,935			16,945
									成員單位			(8)			2/26/2018			4,347																					11,440			22,920
									成員單位			(8) (30)			11/2/2018			1,047,146																					1,773			2,710
																																							30,148			42,575
查普斯有限責任公司						管道維護與施工
									無擔保債務						8/26/2020						10.00%												1/31/2026			5,694			4,643			5,694
									首選成員單位			(8)			2/3/2017			1,829																					1,963			13,340
																																							6,606			19,034
復層雷克斯鋼有限責任公司						覆乙烯基金屬的專業製造商

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有擔保債務			(9) (25) (29)			10/28/2022									SF+			9.00%						1/15/2024			—			—			—
									有擔保債務			(9) (29)			12/20/2016						13.23%			SF+			9.00%						1/15/2024			10,480			10,440			10,440
									有擔保債務						12/20/2016						10.00%												12/20/2036			1,049			1,039			1,039
									成員單位			(8)			12/20/2016			717																					7,280			8,220
									成員單位			(30)			12/20/2016			800																					210			610
																																							18,969			20,309
CMS礦業投資公司						油氣勘探與生產
									成員單位			(8) (30)			4/1/2016			100																					1,304			1,670
Cody Pools，Inc.						住宅和商業泳池的設計者
									有擔保債務			(9)			3/6/2020						15.38%			L+			10.50%						12/17/2026			1,462			1,443			1,462
									有擔保債務			(9)			3/6/2020						15.38%			L+			10.50%						12/17/2026			40,801			40,521			40,801
									首選成員單位			(8) (30)			3/6/2020			587																					8,317			58,180
																																							50,281			100,443
殖民地電力公司						電力承包服務提供商
									有擔保債務			(25)			3/31/2021																		3/31/2026			—			—			—
									有擔保債務						3/31/2021						12.00%												3/31/2026			23,310			23,151			23,151
									首選成員單位			(8)			3/31/2021			17,280																					7,680			9,160
																																							30,831			32,311
比較網絡Topco，LLC						互聯網出版和網絡搜索門户網站
									有擔保債務			(9) (17) (25)			1/29/2019									L+			9.00%						1/29/2022			—			—			—
									有擔保債務			(9)			1/29/2019						13.13%			L+			9.00%						1/29/2024			5,241			5,232			5,241
									首選成員單位			(8)			1/29/2019			1,975																					1,975			19,830
																																							7,207			25,071
銅軌基金投資			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限合夥人權益(CTMH，LP)			(31)			7/17/2017			38.75%																					588			588
數據通信，有限責任公司						技術和電信提供商
									有擔保債務						3/1/2022						7.50%												12/31/2025			223			223			223
									有擔保債務						3/31/2021						7.50%												12/31/2025			8,622			8,190			7,789
									首選成員單位			(8)			3/31/2021			9,000																					2,610			2,670
																																							11,023			10,682
數碼產品控股有限公司						消費類電子產品的設計者和分銷商
									有擔保債務			(9)			4/1/2018						14.13%			L+			10.00%						4/1/2023			15,533			15,523			15,523
									首選成員單位			(8)			4/1/2018			3,857																					9,501			9,835

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
																																							25,024			25,358
直銷解決方案公司						全渠道直銷服務提供商
									有擔保債務			(9) (25)			2/13/2018									L+			11.00%						2/13/2026			—			(88)			—
									有擔保債務			(9)			12/27/2022						15.13%			L+			11.00%						2/13/2026			27,267			27,122			27,267
									優先股			(8)			2/13/2018			8,400																					8,400			22,220
																																							35,434			49,487
Elgin Acquireco，LLC						發動機和底盤零部件的製造商和經銷商
									有擔保債務			(9) (25) (29)			10/3/2022									SF+			6.00%						10/3/2027			—			(9)			(9)
									有擔保債務						10/3/2022						12.00%												10/3/2027			18,773			18,594			18,594
									有擔保債務						10/3/2022						9.00%												10/3/2052			6,357			6,294			6,294
									普通股						10/3/2022			378																					7,603			7,603
									普通股			(30)			10/3/2022			939																					1,558			1,558
																																							34,040			34,040
Gamber-Johnson Holdings LLC						加固型計算機安裝系統製造商
									有擔保債務			(9) (25) (29)			6/24/2016									SF+			8.50%						1/1/2028			—			—			—
									有擔保債務			(9) (29)			12/15/2022						11.50%			SF+			8.50%						1/1/2028			64,078			63,685			64,078
									成員單位			(8)			6/24/2016			9,042																					17,692			50,890
																																							81,377			114,968
Garreco，LLC						牙科產品製造商和供應商
									有擔保債務			(9) (37)			7/15/2013						9.50%			L+			8.00%						7/31/2023			3,826			3,826			3,826
									成員單位			(8)			7/15/2013			1,200																					1,200			1,800
																																							5,026			5,626
GRT橡膠技術有限公司						工程橡膠製品製造商
									有擔保債務						12/21/2018						10.12%			L+			6.00%						12/21/2023			670			670			670
									有擔保債務						12/19/2014						12.12%			L+			8.00%						10/29/2026			40,493			40,313			40,493
									成員單位			(8)			12/19/2014			5,879																					13,065			44,440
																																							54,048			85,603
海灣製造有限責任公司						專業製造工業管道產品的製造商
									成員單位			(8)			8/31/2007			438																					2,980			6,790
海灣出版控股有限公司						聚焦能源行業的媒體和出版
									有擔保債務			(9) (25)			9/29/2017									L+			9.50%						7/1/2027			—			—			—
									有擔保債務						7/1/2022						12.50%												7/1/2027			2,400			2,400			2,284
									優先股						7/1/2022			63,720																					5,600			3,780

40

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									成員單位						4/29/2016			3,681																					3,681			—
																																							11,681			6,064
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(2717 MH，L.P.)			(31)			10/1/2017			49.26%																					3,895			7,552
									有限責任公司權益(2717 HPP-MS，L.P.)			(31)			3/11/2022			49.26%																					248			248
																																							4,143			7,800
哈里森九頭蛇有限公司						水輪發電機制造商
									普通股						6/4/2010			107,456																					718			3,280
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司						零售珠寶店
									有擔保債務			(25)			8/29/2017									P+			6.75%						11/14/2023			—			—			—
									有擔保債務			(9)			11/14/2006						13.75%			P+			6.75%						11/14/2023			2,450			2,444			2,450
									成員單位			(8)			11/14/2006			627																					811			14,970
																																							3,255			17,420
約翰遜·唐尼·奧普科有限責任公司						高管獵頭服務
									有擔保債務			(9) (25)			12/10/2021									L+			11.50%						12/10/2026			—			(14)			—
									有擔保債務			(9)			12/10/2021						15.63%			L+			11.50%						12/10/2026			9,999			9,920			9,999
									優先股			(8)			12/10/2021			3,150																					3,150			5,540
																																							13,056			15,539
JorVet Holdings，LLC						獸醫設備和用品的供應商和分銷商
									有擔保債務						3/28/2022						12.00%												3/28/2027			25,650			25,432			25,432
									優先股			(8)			3/28/2022			107,406																					10,741			10,741
																																							36,173			36,173
KBK工業有限責任公司						特種油田和工業產品製造商
									成員單位			(8)			1/23/2006			325																					783			15,570
Kickhaefer製造公司						精密金屬零件製造
									有擔保債務						10/31/2018						11.50%												10/31/2023			20,415			20,374			20,374
									有擔保債務						10/31/2018						9.00%												10/31/2048			3,879			3,842			3,842
									優先股						10/31/2018			581																					12,240			7,220
									成員單位			(8) (30)			10/31/2018			800																					992			2,850
																																							37,448			34,286
市場力量信息有限責任公司						客户體驗管理服務提供商
									有擔保債務			(9)			7/28/2017						15.13%			L+			11.00%						7/28/2023			6,275			6,253			6,090
									有擔保債務			(14)			7/28/2017						12.00%									12.00%			7/28/2023			26,079			25,952			1,610

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									成員單位						7/28/2017			743,921																					16,642			—
																																							48,847			7,700
金屬成形Acquireco，LLC						板材摺疊和金屬成形設備分配器
									有擔保債務			(25)			10/19/2022																		10/19/2024			—			—			—
									有擔保債務						10/19/2022						12.75%												10/19/2027			23,802			23,576			23,576
									優先股			(8)			10/19/2022			5,915,585			8.00%									8.00%									6,010			6,010
									普通股						10/19/2022			1,537,219																					1,537			1,537
																																							31,123			31,123
科爾賓控股有限責任公司						交通安全產品的製造商和分銷商
									有擔保債務						8/31/2015						13.00%												12/31/2022			6,156			6,156			4,548
									首選成員單位						3/15/2019			66,000																					4,400			—
									首選成員單位						9/1/2015			4,000																					6,000			—
																																							16,556			4,548
MS私人貸款基金I，LP			(12) (13)			投資夥伴關係
									有擔保債務			(25)			1/26/2021																		12/31/2024			—			—			—
									有限責任公司權益			(8) (31)			1/26/2021			14.51%																					14,250			14,833
																																							14,250			14,833
MSC Adviser I，LLC			(16)			第三方投資諮詢服務
									成員單位			(8)			11/22/2013			1																					29,500			122,930
MSC收入基金公司			(12) (13)			業務發展公司
									普通股權益			(8)			5/2/2022			94,697																					750			753
神祕物流控股有限責任公司						大容量郵遞員的物流和配送服務提供商
									有擔保債務			(25)			8/18/2014																		1/31/2024			—			—			—
									有擔保債務						8/18/2014						10.00%												1/31/2024			5,746			5,746			5,746
									普通股			(8)			8/18/2014			5,873																					2,720			22,830
																																							8,466			28,576
NAPCO預製，有限責任公司						預製混凝土製造
									成員單位						1/31/2008			2,955																					2,975			11,830
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC						混合動物獸醫和動物保健品供應商
									有擔保債務			(9) (25)			12/31/2020									L+			7.00%						12/31/2025			—			—			—
									有擔保債務						12/31/2020						12.00%												12/31/2025			20,094			19,972			20,094
									有擔保債務						12/31/2020						12.00%												12/31/2025			10,500			10,434			10,500

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									首選成員單位						12/31/2020			6,987																					6,987			7,700
																																							37,393			38,294
NexRev LLC						能效產品與服務提供商
									有擔保債務			(25)			2/28/2018																		2/28/2025			—			—			—
									有擔保債務						2/28/2018						11.00%												2/28/2025			11,465			11,335			8,477
									首選成員單位			(8)			2/28/2018			103,144,186																					8,213			1,110
																																							19,548			9,587
NRP Jones，LLC						軟管、管件和總成製造商
									有擔保債務						12/21/2017						12.00%												3/20/2023			2,080			2,080			2,080
									成員單位			(8)			12/22/2011			65,962																					3,717			4,790
																																							5,797			6,870
NuStep，LLC						健身器材的設計者、製造商和分銷商
									有擔保債務			(9)			1/31/2017						10.63%			L+			6.50%						1/31/2025			4,400			4,399			4,399
									有擔保債務						1/31/2017						12.00%												1/31/2025			18,440			18,414			18,414
									首選成員單位						1/31/2017			406																					10,200			8,040
									首選成員單位						11/2/2022			2,062																					2,062			5,150
																																							35,075			36,003
OMI Topco，LLC						橋式起重機制造商
									有擔保債務						8/31/2021						12.00%												8/31/2026			15,750			15,634			15,750
									首選成員單位			(8)			4/1/2008			900																					1,080			22,810
																																							16,714			38,560
Orttech Holdings，LLC						工業離合器、制動器和其他部件的經銷商
									有擔保債務			(9) (25)			7/30/2021									L+			11.00%						7/31/2026			—			—			—
									有擔保債務			(9)			7/30/2021						15.13%			L+			11.00%						7/31/2026			23,600			23,429			23,429
									優先股			(8) (30)			7/30/2021			10,000																					10,000			11,750
																																							33,429			35,179
珍珠邁耶Topco有限責任公司						高管薪酬諮詢服務提供商
									有擔保債務			(25)			4/27/2020																		4/27/2025			—			—			—
									有擔保債務			(25)			4/27/2020																		4/27/2025			—			—			—
									有擔保債務						4/27/2020						12.00%												4/27/2025			28,681			28,537			28,681
									優先股			(8)			4/27/2020			13,800																					13,000			43,260
																																							41,537			71,941
PPL房車，公司						休閒車經銷商
									有擔保債務			(9) (25)			10/31/2019									L+			7.00%						11/15/2027			—			(9)			—
									有擔保債務			(9)			11/15/2016						10.25%			L+			7.00%						11/15/2027			21,655			21,408			21,655
									普通股			(8)			6/10/2010			2,000																					2,150			18,950

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									普通股						6/14/2022			238,421																					238			238
																																							23,787			40,843
Print Environmental，LLC						噪音消減服務提供商
									有擔保債務			(25)			2/1/2011																		11/15/2026			—			—			—
									有擔保債務						7/1/2011						13.00%												11/15/2026			5,897			5,806			5,806
									首選成員單位			(8)			2/1/2011			21,806																					5,709			12,420
									普通股						1/27/2021			1,037																					1,200			590
																																							12,715			18,816
優質租賃服務有限責任公司						RigSite住宿單元租賃及相關服務提供商
									成員單位						6/8/2015			1,000																					7,513			525
River Aggregates，LLC						建築骨料處理機
									成員單位			(30)			12/20/2013			1,500																					369			3,620
羅賓斯兄弟珠寶公司。						新娘首飾零售商
									有擔保債務			(9) (25)			12/15/2021																		12/15/2026			—			(35)			(35)
									有擔保債務			(9)			12/15/2021						12.50%												12/15/2026			35,685			35,404			35,404
									優先股						12/15/2021			11,070																					11,070			14,880
																																							46,439			50,249
泰德工業有限責任公司						槍支槍套及配件製造商
									有擔保債務						8/31/2018						12.00%												8/31/2023			1,840			1,840			1,840
									有擔保債務						8/31/2018						12.00%												8/31/2023			15,200			15,192			15,120
									首選成員單位						8/31/2018			544																					9,245			7,681
																																							26,277			24,641
Televerde，LLC						電話營銷和數據服務提供商
									成員單位						1/6/2011			460																					1,290			5,408
									優先股						1/26/2022			248																					718			1,794
																																							2,008			7,202
拓普散熱器有限責任公司						變壓器冷卻產品和服務
									有擔保債務			(25)			5/31/2019																		5/31/2024			—			(5)			—
									有擔保債務						5/31/2019						12.00%												5/31/2024			7,920			7,894			7,920
									普通股			(8)			5/31/2019			615																					4,655			7,800
																																							12,544			15,720
遠景利益股份有限公司						商業標牌製造商/安裝商
									A系列優先股			(8)			12/23/2011			3,000,000																					3,000			3,000

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
VVS Holdco LLC						全渠道動物保健品零售商
									有擔保債務			(9) (25) (30)			12/1/2021									L+			6.00%						12/1/2023			—			(21)			(21)
									有擔保債務			(30)			12/1/2021						11.50%												12/1/2026			30,400			30,158			30,161
									優先股			(8) (30)			12/1/2021			11,840																					11,840			11,940
																																							41,977			42,080
Ziegler‘s NYPD，LLC						休閒餐飲集團
									有擔保債務						6/1/2015						12.00%												10/1/2024			450			450			450
									有擔保債務						10/1/2008						6.50%												10/1/2024			1,000			1,000			945
									有擔保債務						10/1/2008						14.00%												10/1/2024			2,750			2,750			2,676
									首選成員單位						6/30/2015			10,072																					2,834			240
									認股權證			(27)			7/1/2015			587															10/1/2025						600			—
																																							7,634			4,311
控制投資小計(80.8按公允價值計算的淨資產的百分比)																																							$	1,270,802		$	1,703,172
關聯投資(6)
瑞聲控股有限公司			(11)			藥物濫用治療服務提供者
									有擔保債務						12/11/2020						18.00%									18.00%			6/25/2025			$	11,726		$	11,590		$	11,550
									普通股						12/11/2020			593,928																					3,148			—
									認股權證			(27)			12/11/2020			554,353															12/11/2025						—			—
																																							14,738			11,550
AFG資本集團有限責任公司						租賃到自有融資解決方案和服務提供商
									首選成員單位			(8)			11/7/2014			186																					1,200			9,400
ATX網絡公司			(11)			射頻管理設備供應商
									有擔保債務			(9)			9/1/2021						12.23%			L+			7.50%						9/1/2026			6,783			6,208			6,343
									無擔保債務						9/1/2021						10.00%									10.00%			9/1/2028			3,396			2,291			2,598
									普通股						9/1/2021			583																					—			3,270
																																							8,499			12,211
BBB坦克服務有限責任公司						為地面儲罐市場提供維護、維修和施工服務
									無擔保債務			(9) (17)			4/8/2016						15.12%			L+			11.00%						4/8/2021			800			800			800
									無擔保債務			(9) (17)			4/8/2016						15.12%			L+			11.00%						4/8/2021			4,000			4,000			2,086
									成員單位						4/8/2016			800,000																					800			—
									優先股(無投票權)						12/17/2018						15.00%																		162			—
																																							5,762			2,886

45

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
博塞拉預製產品有限責任公司						預製空心混凝土製造商
									有擔保債務						9/23/2021						10.00%												2/28/2027			320			320			320
									成員單位			(8)			6/30/2017			2,160,000																					2,256			2,970
																																							2,576			3,290
BUCA C，LLC						休閒餐飲集團
									有擔保債務						6/30/2015						9.00%												6/30/2023			17,355			17,355			12,337
									首選成員單位						6/30/2015			6			6.00%									6.00%									4,770			—
																																							22,125			12,337
職業團隊控股有限責任公司						勞動力培訓和職業發展服務提供商
									有擔保債務			(9) (25)			12/17/2021									L+			6.00%						12/17/2026			—			(9)			(9)
									有擔保債務						12/17/2021						12.50%												12/17/2026			20,250			20,090			20,090
									普通股						12/17/2021			450,000																					4,500			4,500
																																							24,581			24,581
錢德勒簽約控股有限責任公司			(10)			標牌製造商
									甲類單位						1/4/2016			1,500,000																					1,500			1,790
經典H&G控股有限責任公司						工程包裝解決方案提供商
									有擔保債務			(9)			3/12/2020						9.75%			L+			6.00%						3/12/2025			4,560			4,560			4,560
									有擔保債務						3/12/2020						8.00%												3/12/2025			19,274			19,182			19,274
									首選成員單位			(8)			3/12/2020			154																					5,760			24,637
																																							29,502			48,471
一致的信用機會基金			(12) (13)			投資夥伴關係
									“法律責任合夥權益(合意信貸機會基金 (第三章，LP)			(8) (31)			2/4/2015			13.32%																					8,096			7,657
DMA工業有限責任公司						汽車售後市場乘車控制產品分銷商
									有擔保債務						11/19/2021						12.00%												11/19/2026			21,200			21,035			21,200
									優先股						11/19/2021			5,944																					5,944			7,260
																																							26,979			28,460
多斯里奧斯合作伙伴			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP)			(31)			4/25/2013			20.24%																					6,459			9,127
									有限合夥人權益(Dos Rios Partners-A，LP)			(31)			4/25/2013			6.43%																					2,051			2,898
																																							8,510			12,025
多斯里奧斯石材有限責任公司			(10)			石灰巖和砂巖尺寸切割石材開採採石場

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									A類首選單位			(30)			6/27/2016			2,000,000																					2,000			1,330
EIG基金投資			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.)			(8) (31)			11/6/2015			5,000,000.00																					1,060			1,013
火焰之王控股有限責任公司						丙烷罐及輔料分佈器
									有擔保債務			(9)			10/29/2021						10.75%			L+			6.50%						10/31/2026			7,600			7,537			7,600
									有擔保債務			(9)			10/29/2021						13.25%			L+			9.00%						10/31/2026			21,200			21,038			21,200
									優先股			(8)			10/29/2021			9,360																					10,400			17,580
																																							38,975			46,380
自由港金融基金			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)			(31)			3/23/2015			9.30%																					3,507			3,483
									有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)			(8) (31)			7/31/2015			5.95%																					6,303			5,848
																																							9,810			9,331
GFG集團有限責任公司						種植和分銷各種植物和產品給其他批發商、零售商和園藝中心
									有擔保債務						3/31/2021						9.00%												3/31/2026			11,345			11,269			11,345
									首選成員單位			(8)			3/31/2021			226																					4,900			7,140
																																							16,169			18,485
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.)			(31)			8/9/2017			8.22%																					2,558			4,331
									有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)			(31)			7/12/2022			8.71%																					2,332			2,332
									有限合夥人權益(423 COR，LP)			(31)			6/2/2022			22.93%																					1,400			1,400
																																							6,290			8,063
鷹嶺系統有限責任公司						工程設計與製造解決方案的增值經銷商
									有擔保債務			(9)			12/2/2016						10.13%			L+			6.00%						1/15/2026			3,185			3,183			3,185
									有擔保債務						12/2/2016						9.00%												1/15/2026			37,800			37,685			37,800
									首選成員單位			(8)			12/2/2016			226																					2,850			17,460
									首選成員單位			(30)			12/2/2016			226																					150			920
																																							43,868			59,365
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司						電鍍和工業塗料服務供應商
									無擔保可轉換債務						5/1/2017						8.00%												10/2/2024			3,000			3,000			3,000
									成員單位						1/8/2003			322,297																					2,352			2,400
																																							5,352			5,400

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
I-45 SLF有限責任公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									成員單位(完全稀釋20.0%; 21.75利潤百分比 (利息)			(8)			10/20/2015			20.00%																					19,000			11,758
鐵主業投資有限責任公司						提供就業背景調查和藥物測試的消費者報告機構
									有擔保債務						8/2/2021						12.50%												11/15/2026			4,534			4,500			4,500
									有擔保債務						9/1/2021						12.50%												11/15/2026			3,154			3,130			3,130
									有擔保債務						11/15/2021						12.50%												11/15/2026			8,944			8,944			8,944
									有擔保債務						11/15/2021						12.50%												11/15/2026			19,712			19,559			19,559
									普通股						8/3/2021			179,778																					1,798			1,798
																																							37,931			37,931
OnAsset Intelligence公司						運輸監控/跟蹤產品和服務提供商
									有擔保債務			(14)			5/20/2014						12.00%									12.00%			12/31/2023			964			964			569
									有擔保債務			(14)			3/21/2014						12.00%									12.00%			12/31/2023			983			983			580
									有擔保債務			(14)			5/10/2013						12.00%									12.00%			12/31/2023			2,116			2,116			1,249
									有擔保債務			(14)			4/18/2011						12.00%									12.00%			12/31/2023			4,415			4,415			2,606
									無擔保債務			(14)			6/5/2017						10.00%									10.00%			12/31/2023			305			305			305
									優先股						4/18/2011			912			7.00%									7.00%									1,981			—
									普通股						4/15/2021			635																					830			—
									認股權證			(27)			4/18/2011			4,699															12/31/2023						1,089			—
																																							12,683			5,309
Oneliance，LLC						建築清潔公司
									有擔保債務			(9) (25)			8/6/2021									L+			11.00%						8/6/2023			—			—			—
									有擔保債務			(9)			8/6/2021						15.13%			L+			11.00%						8/6/2026			5,600			5,559			5,559
									優先股						8/6/2021			1,056																					1,056			1,056
																																							6,615			6,615
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC)						RigSite住宿單元租賃及相關服務提供商
									有擔保債務			(14) (17) (39)			6/30/2015						12.00%												1/8/2018			30,369			29,865			—
									首選成員單位						1/8/2013			250																					2,500			—
																																							32,365			—
SI East，LLC						剛性工業包裝製造
									有擔保債務			(25)			8/31/2018																		8/31/2023			—			—			—
									有擔保債務						8/31/2018						9.50%												8/31/2023			89,786			89,708			89,786
									首選成員單位			(8)			8/31/2018			157																					1,218			13,650

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
																																							90,926			103,436
斯利克創新有限責任公司						短信營銷平臺
									有擔保債務						9/13/2018						14.00%												12/22/2027			13,840			13,698			13,840
									普通股			(8)			9/13/2018			70,000																					456			1,530
																																							14,154			15,370
Sonic Systems International，LLC			(10)			核電人員配備服務
									有擔保債務			(9)			8/20/2021						11.24%			L+			7.50%						8/20/2026			15,769			15,527			15,769
									普通股						8/20/2021			9,968																					1,356			1,280
																																							16,883			17,049
學生資源中心有限責任公司			(10)			高等教育服務
									有擔保債務						12/31/2022						13.27%			L+			8.50%						12/31/2027			5,000			4,556			4,556
									優先股						12/31/2022			5,907,649																					—			—
																																							4,556			4,556
優派索具安裝公司。						鋼架安裝、起重機租賃和索具服務提供商
									有擔保債務						8/31/2020						12.00%												8/31/2025			21,500			21,378			21,378
									首選成員單位						8/31/2020			1,571																					4,500			4,500
																																							25,878			25,878
The Affiliati Network，LLC						績效營銷解決方案
									有擔保債務						8/9/2021						13.00%												8/9/2026			120			106			106
									有擔保債務						8/9/2021						13.00%												8/9/2026			9,521			9,442			9,442
									優先股			(8)			8/9/2021			1,280,000																					6,400			6,400
																																							15,948			15,948
銀石能源基金II，有限責任公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益			(8) (31)			6/15/2020			11.11%																					3,734			5,855
Unitek全球服務公司			(11)			外包基礎設施服務提供商
									有擔保債務			(9) (29)			10/15/2018						10.76%			SF+			5.50%			2.00%			8/20/2024			406			405			382
									有擔保債務			(9) (29)			8/27/2018						10.76%			SF+			5.50%			2.00%			8/20/2024			1,814			1,807			1,712
									有擔保的可轉換債務						1/1/2021						15.00%									15.00%			2/20/2025			2,403			2,403			4,592
									優先股			(8)			8/29/2019			1,133,102			20.00%									20.00%									2,141			2,833
									優先股						8/21/2018			1,521,122			20.00%									20.00%									2,188			1,991
									優先股						6/30/2017			2,281,682			19.00%									19.00%									3,667			—
									優先股						1/15/2015			4,336,866			13.50%									13.50%									7,924			—
									普通股						4/1/2020			945,507																					—			—
																																							20,535			11,510
環球井口服務控股有限公司			(10)			為石油和天然氣行業提供井口設備、設計和人員
									首選成員單位			(30)			12/7/2016			716,949			14.00%									14.00%									1,032			220

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									成員單位			(30)			12/7/2016			4,000,000																					4,000			—
																																							5,032			220
Volusion，LLC						在線軟件即服務電子商務解決方案提供商
									有擔保債務			(17)			1/26/2015						11.50%												1/26/2020			16,734			16,734			14,914
									無擔保可轉換債務						5/16/2018						8.00%												11/16/2023			409			409			—
									首選成員單位						1/26/2015			4,876,670																					14,000			—
									認股權證			(27)			1/26/2015			1,831,355															1/26/2025						2,576			—
																																							33,719			14,914
世界微控股有限責任公司						供應鏈管理
									有擔保債務						12/12/2022						13.00%												12/12/2027			$	14,280		$	14,140		$	14,140
									優先股						12/12/2022			3,845																					$	3,845		$	3,845
																																							$	17,985		$	17,985
附屬公司投資小計(29.3按公允價值計算的淨資產的百分比)																																							$	635,536		$	618,359
非控制性投資(7)
AB中心收購公司			(10)			應用行為分析治療提供者
									有擔保債務			(9) (25) (29)			9/6/2022									SF+			6.00%						9/6/2028			$	—		$	(39)		$	(39)
									有擔保債務			(9) (29)			9/6/2022						10.20%			SF+			6.00%						9/6/2028			741			653			741
									有擔保債務			(9) (29)			9/6/2022						10.58%			SF+			6.00%						9/6/2028			17,052			16,602			17,052
																																							17,216			17,754
佛羅裏達州Acousti工程公司			(10)			室內分包商提供隔音牆和天花板
									有擔保債務			(9)			11/2/2020						13.23%			L+			8.50%						11/2/2025			1,678			1,669			1,678
									有擔保債務			(9)			11/2/2020						13.23%			L+			8.50%						11/2/2025			9,891			9,825			9,891
									有擔保債務			(9)			5/26/2021						16.17%			L+			12.50%						11/2/2025			807			800			807
																																							12,294			12,376
Acumera，Inc.			(10)			託管安全服務提供商
									有擔保債務			(9)			6/28/2022						13.88%			L+			9.50%						10/26/2027			14,618			14,291			14,618
									有擔保債務			(9)			6/28/2022						13.57%			L+			9.00%						10/26/2027			4,368			4,270			4,368
																																							18,561			18,986
亞當斯出版集團有限責任公司			(10)			當地報業經營者
									有擔保債務			(9) (36)			3/11/2022						10.00%			L+			6.00%						3/11/2027			4,729			4,729			4,729
									有擔保債務			(9) (36)			3/11/2022						10.00%			L+			7.50%						3/11/2027			24,086			24,033			24,086
																																							28,762			28,815
美國存托股份戰術公司			(11)			國防工業的增值物流和供應鏈供應商
									有擔保債務			(9)			3/29/2021						10.14%			L+			5.75%						3/19/2026			21,077			20,781			18,969

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
AMEREQUIP LLC.			(10)			全方位商業生產服務提供商，包括產品IT的設計、工程和製造
									有擔保債務			(9) (25) (29)			8/31/2022									SF+			7.40%						8/31/2027			—			(137)			(137)
									有擔保債務			(9) (29)			8/31/2022						11.72%			SF+			7.40%						8/31/2027			37,491			36,819			37,463
									普通股						8/31/2022			235																					1,779			1,779
																																							38,461			39,105
美國健康人員配備集團公司。			(10)			醫療保健臨時人員配備
									有擔保債務			(9) (25)			11/19/2021									L+			6.00%						11/19/2026			—			(10)			(10)
									有擔保債務			(9)			11/19/2021						11.12%			L+			6.00%						11/19/2026			6,617			6,565			6,617
																																							6,555			6,607
美國堅果有限責任公司			(10)			散裝堅果和種子的烘焙機、攪拌機和包裝機
									有擔保債務			(9) (29)			3/11/2022						10.46%			SF+			6.75%						4/10/2026			15,628			15,408			14,606
									有擔保債務			(9) (29)			3/11/2022						12.46%			SF+			8.75%						4/10/2026			15,628			15,408			14,654
																																							30,816			29,260
美國電話會議服務有限公司。			(11)			音頻會議和視頻協作解決方案提供商
									有擔保債務			(14)			9/17/2021						7.50%			L+			6.50%						1/31/2023			2,980			2,980			168
									有擔保債務			(9) (14)			5/19/2016						7.50%			L+			6.50%						6/8/2023			14,370			13,706			808
																																							16,686			976
ArborWorks，LLC			(10)			植被管理服務
									有擔保債務			(9)			11/9/2021						13.41%			L+			9.00%						11/9/2026			4,678			4,569			3,945
									有擔保債務			(9)			11/9/2021						13.56%			L+			9.00%						11/9/2026			29,722			29,261			25,065
									普通股權益						11/9/2021			234																					234			—
																																							34,064			29,010
Archer Systems，LLC			(10)			羣體性侵權和解管理解決方案提供商
									有擔保債務			(9) (25) (29)			8/11/2022									SF+			6.50%						8/11/2027			—			(135)			(135)
									有擔保債務			(9) (29)			8/11/2022						10.92%			SF+			6.50%						8/11/2027			67,597			66,330			66,511
									普通股						8/11/2022			1,387,832																					1,388			1,388
																																							67,583			67,764
Arrow國際公司			(10)			慈善遊戲用品製造商和分銷商
									有擔保債務			(9) (23) (29)			12/21/2020						10.36%			SF+			6.60%						12/21/2025			36,000			35,737			36,000
ATS運營，有限責任公司			(10)			營利性節儉零售商
									有擔保債務			(9) (25) (29)			1/18/2022									SF+			5.50%						1/18/2027			—			—			—
									有擔保債務			(9) (29)			1/18/2022						9.32%			SF+			5.50%						1/18/2027			6,660			6,660			6,582
									有擔保債務			(9) (29)			1/18/2022						11.32%			SF+			7.50%						1/18/2027			6,660			6,660			6,593

51

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									普通股						1/18/2022			720,000																					720			660
																																							14,040			13,835
Avex航空控股有限公司			(10)			特種飛機經銷商
									有擔保債務			(9) (25) (29)			12/23/2022									SF+			7.25%						12/23/2027			—			(57)			(57)
									有擔保債務			(9) (29)			12/23/2022						12.17%			SF+			7.25%						12/23/2027			29,071			27,927			27,927
									普通股權益						12/15/2021			360																					360			406
																																							28,230			28,276
貝瑞航空公司			(10)			包機航空服務
									有擔保債務						7/6/2018						12.00%									1.50%			1/6/2024			195			195			195
									首選成員單位			(8) (30)			7/6/2018			1,548,387			8.00%									8.00%									1,161			4,561
									首選成員單位			(8) (25) (30)			11/12/2019			122,416												16.00%									—			270
																																							1,356			5,026
BetterCloud公司			(10)			工作流管理和業務應用解決方案的SaaS提供商
									有擔保債務			(9) (25) (29)			6/30/2022									SF+			1.00%			6.00%			6/30/2028			—			(76)			(76)
									有擔保債務			(9) (29)			6/30/2022						11.40%			SF+			1.00%			6.00%			6/30/2028			27,505			27,020			27,505
																																							26,944			27,429
賓斯旺格企業有限責任公司			(10)			玻璃維修和安裝服務提供商
									成員單位						3/10/2017			1,050,000																					1,050			420
藍莖品牌公司			(11)			多渠道的百貨零售商
									有擔保債務			(9) (25)			10/19/2022									L+			8.50%						8/28/2025			—			—			—
									有擔保債務			(9)			8/28/2020						12.94%			L+			8.50%						8/28/2025			3,239			2,280			3,139
									普通股			(8)			10/1/2020			723,184																					1			4,860
									認股權證			(27)			10/19/2022			163,295															10/19/2032						1,036			1,095
																																							3,317			9,094
Brainworks Software，LLC			(10)			廣告銷售與報紙發行軟件
									有擔保債務			(9) (14) (17)			8/12/2014						12.50%			P+			9.25%						7/22/2019			761			761			761
									有擔保債務			(9) (14) (17)			8/12/2014						12.50%			P+			9.25%						7/22/2019			7,056			7,056			2,916
																																							7,817			3,677
布萊特伍德資本基金投資公司			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(Bright twood Capital Fund III，LP)			(8) (31)			7/21/2014			1.55%																					7,062			4,727
									有限責任公司權益(Bright twood Capital Fund IV，LP)			(8) (31)			10/26/2016			0.59%																					4,350			4,541
									有限合夥人權益(Bright twood Capital Fund V，LP)			(31)			7/12/2021			1.31%																					2,000			2,229
																																							13,412			11,497

52

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
燃燒玻璃中間控股公司。			(10)			基於技能的勞動力市場分析提供商
									有擔保債務			(9) (25)			6/14/2021									L+			5.00%						6/10/2026			—			(28)			—
									有擔保債務			(9)			6/14/2021						8.91%			L+			5.00%						6/10/2028			19,933			19,656			19,933
																																							19,628			19,933
凱迪思航空航天有限責任公司			(10)			飛機結構製造
									有擔保債務			(9) (34)			11/14/2017						11.99%			L+			8.50%			0.01%			11/14/2023			28,328			28,264			28,328
蔡氏軟件有限責任公司						專業企業資源計劃軟件供應商
									優先股			(8)			12/13/2021			1,788,527																					1,789			1,789
									優先股						12/13/2021			596,176																					—			—
																																							1,789			1,789
卡明貨運控制公司。			(11)			提供關鍵任務檢查、測試和燃料處理服務
									有擔保債務			(9)			6/14/2021						10.88%			L+			6.50%						6/4/2026			15,218			15,110			14,685
CaseWorthy公司			(10)			案例管理解決方案的SaaS提供商
									有擔保債務			(9) (25)			5/18/2022									L+			6.00%						5/18/2027			—			(11)			(11)
									有擔保債務			(9)			5/18/2022						10.73%			L+			6.00%						5/18/2027			7,993			7,914			7,914
									有擔保債務			(9)			5/18/2022						10.48%			L+			5.75%						5/18/2027			6,133			6,079			6,133
									普通股權益						12/30/2022			245,926																					246			246
																																							14,228			14,282
渠道合作伙伴Intermediateco，LLC			(10)			外包消費者服務提供商
									有擔保債務			(9) (29) (42)			2/7/2022						10.72%			SF+			6.25%						2/7/2027			1,868			1,767			1,841
									有擔保債務			(9) (28 ) (29)			2/7/2022						10.71%			SF+			6.25%						2/7/2027			39,047			38,396			38,484
																																							40,163			40,325
克拉裏烏斯·比格斯有限責任公司			(10)			印刷與廣告電影融資
									有擔保債務			(14) (17)			9/23/2014						15.00%									15.00%			1/5/2015			2,712			2,712			19
計算機數據源有限責任公司			(10)			數據中心生態系統的第三方維護提供商
									有擔保債務			(9) (43)			8/6/2021						12.56%			L+			8.00%						8/6/2026			5,000			4,928			4,621
									有擔保債務			(9)			8/6/2021						12.56%			L+			8.00%						8/6/2026			18,588			18,315			17,178
																																							23,243			21,799
建築供應投資有限責任公司			(10)			面向專業混凝土和砌塊承包商的專業建材配送平臺

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									成員單位			(8)			12/29/2016			861,618																					3,335			21,165
道爾頓美國公司			(10)			補充勞務提供者
									有擔保債務			(9) (29)			8/16/2022						11.90%			SF+			8.00%						8/16/2027			1,092			871			1,077
									有擔保債務			(9) (25) (29)			8/16/2022									SF+			8.00%						8/16/2027			—			(74)			(74)
									有擔保債務			(9) (29)			8/16/2022						12.56%			SF+			8.00%						8/16/2027			14,389			14,125			14,186
									普通股						8/16/2022			201																					201			201
																																							15,123			15,390
DTE企業有限責任公司			(10)			工業動力總成維修和服務
									有擔保債務			(9) (25)			4/13/2018									L+			7.50%						4/13/2023			—			(1)			(1)
									有擔保債務			(9)			4/13/2018						12.24%			L+			7.50%						4/13/2023			6,074			6,065			5,934
									A類首選成員單位						4/13/2018			776,316			8.00%									8.00%									776			380
									AA級優先成員單位(無投票權)			(8)			4/13/2018						10.00%									10.00%									1,161			1,161
																																							8,001			7,474
動態社區、有限責任公司			(10)			商業活動和在線社區組的開發者
									有擔保債務			(9) (29)			12/20/2022						9.18%			SF+			4.50%			9.18%			12/31/2026			1,875			1,717			1,717
									有擔保債務			(9) (29)			12/20/2022						11.18%			SF+			6.50%			11.18%			12/31/2026			1,875			1,642			1,642
									優先股						12/20/2022			125,000																					128			128
									優先股						12/20/2022			2,376,241																					—			—
									普通股權益						12/20/2022			1,250,000																					—			—
																																							3,487			3,487
東方批發柵欄有限責任公司			(10)			住宅和商業圍欄解決方案的製造商和分銷商
									有擔保債務			(9)			11/19/2020						11.73%			L+			7.00%						10/30/2025			3,346			3,290			3,276
									有擔保債務			(9)			11/19/2020						11.73%			L+			7.00%						10/30/2025			5,021			4,967			4,916
									有擔保債務			(9)			11/19/2020						11.73%			L+			7.00%						10/30/2025			23,456			23,149			22,967
																																							31,406			31,159
Emerald Technologies收購公司。			(11)			設計與製造
									有擔保債務			(9) (29)			2/10/2022						10.67%			SF+			6.25%						2/10/2028			9,258			9,099			8,787
EnCap能源基金投資			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.)			(8) (31)			1/22/2015			0.14%																					3,566			2,092
									有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII co- (Investors，L.P.)			(8) (31)			1/21/2015			0.38%																					1,984			1,037

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.)			(8) (31)			1/22/2015			0.10%																					3,699			2,019
									有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.)			(8) (31)			3/25/2015			0.15%																					8,236			9,351
									有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund II，L.P.)			(31)			3/30/2015			0.84%																					5,358			1,688
									有限責任公司權益(EnCap FlatRock Midstream Fund III，L.P.)			(8) (31)			3/27/2015			0.25%																					6,023			5,718
																																							28,866			21,905
工程研究與諮詢有限責任公司			(10)			為美國國防部提供工程和諮詢服務
									有擔保債務			(9) (29)			5/23/2022						11.68%			SF+			6.50%						5/23/2027			131			85			131
									有擔保債務			(9) (29)			5/23/2022						10.92%			SF+			6.50%						5/23/2028			16,338			16,047			16,338
																																							16,132			16,469
Epic Y級服務，LP			(11)			NGL運輸與儲存
									有擔保債務			(9)			6/22/2018						10.70%			L+			6.00%						6/30/2027			6,823			6,764			6,141
活動控股有限責任公司			(10)			醫療保健組織和系統的事件和學習管理軟件
									有擔保債務			(9) (30)			12/22/2021						10.67%			L+			7.00%						12/22/2026			3,692			3,663			3,507
									有擔保債務			(9) (30)			12/22/2021						10.67%			L+			7.00%						12/22/2026			44,308			43,955			42,083
																																							47,618			45,590
Flip Electronics LLC			(10)			難找和報廢電子元器件分銷商
									有擔保債務			(9) (29)			3/24/2022						11.21%			SF+			7.50%						1/2/2026			736			736			736
									有擔保債務			(9) (29)			1/4/2021						12.19%			SF+			7.50%						1/2/2026			11,095			10,852			11,095
																																							11,588			11,831
FUSE，LLC			(11)			有線電視網絡運營商
									有擔保債務						6/30/2019						12.00%												6/28/2024			1,810			1,810			1,512
									普通股						6/30/2019			10,429																					256			—
																																							2,066			1,512
地質穩定國際(GSI)			(11)			地質災害工程服務與維護
									有擔保債務			(29)			1/2/2019						9.44%			SF+			5.25%						12/19/2025			20,497			20,427			19,472
GS Hvam Intermediate，LLC			(10)			專業食品分銷商
									有擔保債務			(9)			10/18/2019						11.20%			L+			6.50%						10/2/2024			2,177			2,169			2,171
									有擔保債務			(9)			10/18/2019						11.24%			L+			6.50%						10/2/2024			10,734			10,695			10,705
																																							12,864			12,876
海灣太平洋收購有限責任公司			(10)			大米加工商和購物商

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有擔保債務			(9) (29)			9/30/2022						10.42%			SF+			6.00%						9/30/2028			252			233			252
									有擔保債務			(9) (25) (29)			9/30/2022									SF+			6.00%						9/30/2028			—			(15)			(15)
									有擔保債務			(9) (29)			9/30/2022						10.73%			SF+			6.00%						9/30/2028			3,661			3,591			3,661
																																							3,809			3,898
HDC/HW中級控股			(10)			託管服務和託管提供商
									有擔保債務			(9) (29)			12/21/2018						14.34%			SF+			9.50%			2.00%			12/21/2023			320			319			311
									有擔保債務			(9) (29)			12/21/2018						14.34%			SF+			9.50%			2.00%			12/21/2023			3,277			3,262			3,186
																																							3,581			3,497
海角OP-CO有限責任公司			(10)			臨牀試驗站點操作員
									有擔保債務			(9) (25) (29)			8/1/2022									SF+			6.50%						8/1/2027			—			(62)			(62)
									有擔保債務			(9) (25) (29)			8/1/2022									SF+			6.50%						8/1/2027			—			(62)			(62)
									有擔保債務			(9) (29)			8/1/2022						10.62%			SF+			6.50%						8/1/2027			16,791			16,483			16,791
																																							16,359			16,667
哈特蘭牙科有限責任公司			(10)			牙科支持組織
									有擔保債務			(9)			9/9/2020						10.88%			L+			6.50%						4/30/2025			14,663			14,430			13,599
HOWLCO LLC			(11) (13) (21)			為房地產終端市場提供會計和業務開發軟件
									有擔保債務			(9)			8/19/2021						10.69%			L+			6.00%						10/23/2026			25,290			25,290			24,381
混合促銷，有限責任公司			(10)			特許、品牌和自有品牌服裝批發商
									有擔保債務			(29)			6/30/2021						12.07%			SF+			8.25%						6/30/2026			7,088			6,986			6,144
IG母公司			(11)			軟件工程
									有擔保債務			(9) (29) (41)			7/30/2021						10.17%			SF+			5.75%						7/30/2026			698			670			698
									有擔保債務			(9) (29)			7/30/2021						10.17%			SF+			5.75%						7/30/2028			14,499			14,304			14,499
																																							14,974			15,197
Implus Footcare，LLC			(10)			鞋類及相關配件供應商
									有擔保債務			(9)			6/1/2017						13.98%			L+			7.75%			1.50%			4/30/2024			18,515			18,384			17,464
獨立寵物夥伴中間控股有限責任公司			(10)			全渠道特色寵物產品零售商
									有擔保債務			(9) (35)			8/20/2020						13.00%			P+			5.50%			13.00%			2/27/2023			7,027			7,027			7,027
									有擔保債務			(14)			12/10/2020						6.00%									6.00%			11/20/2023			18,428			17,664			7,633
									有擔保債務			(29)			11/28/2022						14.42%			SF+			10.00%			14.42%			2/27/2023			806			769			769
									優先股(無投票權)						12/10/2020						6.00%									6.00%									3,235			—

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									優先股(無投票權)						12/10/2020																								—			—
									成員單位						11/20/2018			1,558,333																					1,558			—
									認股權證			(25) (38)			11/20/2018			242,914															11/19/2028						—			—
																																							30,253			15,429
工業服務收購有限責任公司			(10)			工業清潔服務
									有擔保債務			(9)			8/13/2021						11.50%			L+			6.75%						8/13/2026			463			430			463
									有擔保債務			(9)			8/13/2021						11.50%			L+			6.75%						8/13/2026			19,239			18,956			19,239
									首選成員單位			(8) (30)			1/31/2018			144			10.00%									10.00%									129			145
									首選成員單位			(8) (30)			5/17/2019			80			20.00%									20.00%									92			93
									成員單位			(30)			6/17/2016			900																					900			600
																																							20,507			20,540
Infolinks Media Buyco，LLC			(10)			廣告生態系統的獨家植入提供商
									有擔保債務			(9) (25)			11/1/2021									L+			5.50%						11/1/2026			—			(19)			(19)
									有擔保債務			(9)			11/1/2021						10.23%			L+			5.50%						11/1/2026			8,593			8,461			8,593
																																							8,442			8,574
接口安全系統，L.L.C			(10)			商業安全和警報服務
									有擔保債務			(44)			12/9/2021						14.22%			L+			10.00%						8/7/2023			1,682			1,682			1,682
									有擔保債務			(9) (14)			8/7/2019						12.07%			L+			7.00%			1.00%			8/7/2023			7,313			7,237			1,082
									普通股						12/7/2021			2,143																					—			—
																																							8,919			2,764
InterMedia控股公司			(11)			統一通信即服務
									有擔保債務			(9)			8/3/2018						10.38%			L+			6.00%						7/19/2025			20,467			20,418			15,811
無敵船務有限責任公司			(10)			運動型漁船製造商
									有擔保債務			(9)			8/28/2019						10.14%			L+			6.50%						8/28/2025			622			618			622
									有擔保債務			(9)			8/28/2019						10.17%			L+			6.50%						8/28/2025			16,889			16,784			16,889
																																							17,402			17,511
InW製造有限責任公司			(11)			營養保健品製造商
									有擔保債務			(9)			5/19/2021						10.48%			L+			5.75%						3/25/2027			7,125			6,968			6,092
Isagenix International，LLC			(11)			健康保健品直銷企業
									有擔保債務			(9) (14)			6/21/2018						9.93%			L+			7.75%						6/14/2025			5,053			5,038			1,537
傑克蒙特酒店管理公司			(10)			休閒餐飲加盟商

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有擔保債務			(9)			10/26/2022						12.23%			L+			7.50%						11/4/2024			500			483			500
									有擔保債務			(9)			11/8/2021						12.23%			L+			7.50%						11/4/2024			2,079			2,079			2,079
									優先股			(8)			11/8/2021			2,826,667			12.00%									12.00%									123			623
																																							2,685			3,202
喬恩斯醫療集團有限責任公司			(11)			醫療保健設備及用品的製造商和分銷商
									有擔保債務						11/15/2021						18.00%												1/31/2024			2,297			2,297			2,297
									有擔保債務			(14)			8/21/2019						19.75%									19.75%			8/21/2024			4,034			3,997			504
									普通股						8/21/2019			472,579																					4,429			—
																																							10,723			2,801
JTI機電有限責任公司			(10)			電氣、機械和自動化服務
									有擔保債務			(9) (25)			12/22/2021									L+			6.00%						12/22/2026			—			(135)			(135)
									有擔保債務			(9)			12/22/2021						10.73%			L+			6.00%						12/22/2026			36,947			36,358			36,947
									普通股權益						12/22/2021			1,684,211																					1,684			2,840
																																							37,907			39,652
KMS，LLC			(10)			收尾和物有所值產品批發商
									有擔保債務			(9)			10/4/2021						12.00%			L+			7.25%						10/4/2026			1,064			1,019			995
									有擔保債務			(9)			10/4/2021						12.00%			L+			7.25%						10/4/2026			7,505			7,391			7,022
																																							8,410			8,017
韓國無線集團公司			(11)			任務關鍵型軟件平臺
									有擔保債務			(29)			12/31/2018						10.08%			SF+			5.50%						9/21/2024			11,326			11,280			10,930
Lightbox Holdings，L.P.			(11)			商業地產軟件提供商
									有擔保債務						5/9/2019						9.73%			L+			5.00%						5/9/2026			14,475			14,349			13,968
LKCM Headwater Investments I，L.P.			(12) (13)			投資夥伴關係
									有限責任公司權益			(8) (31)			1/25/2013			2.27%																					1,746			3,197
LL Management，Inc.			(10)			醫療運輸服務提供商
									有擔保債務			(9) (29)			5/2/2019						11.21%			SF+			7.25%						9/25/2023			8,106			8,087			8,047
									有擔保債務			(9) (29)			5/2/2019						11.67%			SF+			7.25%						9/25/2023			9,197			9,160			9,130
									有擔保債務			(9) (29)			5/12/2022						11.67%			SF+			7.25%						9/25/2023			10,827			10,733			10,749
																																							27,980			27,926
LLFlex，LLC			(10)			金屬基層壓板供應商
									有擔保債務			(9)			8/16/2021						12.74%			L+			9.00%						8/16/2026			4,444			4,370			4,350

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
Logix收購公司，LLC			(10)			競爭激烈的本地交換運營商
									有擔保債務			(9)			1/8/2018						10.13%			L+			5.75%						12/22/2024			19,662			19,033			16,221
Look Glass Investments，LLC			(12) (13)			專業消費金融
									成員單位						7/1/2015			3																					125			25
Mako Steel，LP			(10)			自營倉儲設計與施工
									有擔保債務			(9) (45)			3/15/2021						11.79%			L+			7.25%						3/15/2026			3,103			3,063			3,083
									有擔保債務			(9)			3/15/2021						11.09%			L+			7.25%						3/15/2026			15,324			15,122			15,224
																																							18,185			18,307
MB2牙科解決方案有限責任公司			(11)			牙科合作組織
									有擔保債務			(9) (29)			1/28/2021						10.42%			SF+			6.00%						1/29/2027			8,338			8,267			8,338
									有擔保債務			(9) (29)			1/28/2021						10.42%			SF+			6.00%						1/29/2027			7,876			7,784			7,876
																																							16,051			16,214
微生物配方，有限責任公司			(10)			營養補充劑供應商
									有擔保債務			(9) (25) (29)			4/4/2022									SF+			6.25%						4/3/2028			—			(63)			(63)
									有擔保債務			(9) (29)			4/4/2022						9.86%			SF+			6.25%						4/3/2028			26,075			25,619			25,181
																																							25,556			25,118
米爾斯船隊農場集團有限責任公司			(10)			工作、農場和生活方式商品的全方位零售商
									有擔保債務			(9)			10/24/2018						10.66%			L+			6.25%						10/24/2024			18,769			18,562			18,338
Monitor US Holding，LLC			(10) (13) (21)			媒體情報服務的SaaS提供商
									有擔保債務			(9) (25)			5/24/2022									L+			7.00%						5/24/2027			—			(64)			(64)
									有擔保債務			(9)			5/24/2022						11.73%			L+			7.00%						5/24/2027			10,107			9,923			10,714
									有擔保債務			(9)			5/24/2022						11.73%			L+			7.00%						5/24/2027			17,038			16,746			17,038
									普通股						8/30/2022			44,445,814																					889			889
																																							27,494			28,577
NBG收購公司			(11)			家居裝飾產品批發商
									有擔保債務			(9)			4/28/2017						9.67%			L+			5.50%						4/26/2024			3,849			3,834			1,251
忍者交易有限責任公司			(10)			期貨交易平臺運營商
									有擔保債務			(9) (25)			12/18/2019									L+			6.25%						12/18/2024			—			(1)			—
									有擔保債務			(9) (25)			12/18/2019									L+			6.25%						12/18/2024			—			(38)			(38)
									有擔保債務			(9)			12/18/2019						9.99%			L+			6.25%						12/18/2024			21,666			21,418			21,666

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
																																							21,379			21,628
NTM收購公司			(11)			B2B旅遊信息內容提供商
									有擔保債務			(9)			7/12/2016						9.50%			L+			6.25%			1.00%			6/7/2024			4,358			4,358			4,228
NWN公司			(10)			為多個行業提供增值服務的經銷商和提供商
									有擔保債務			(9) (29) (46)			5/7/2021						10.85%			SF+			8.00%						5/7/2026			3,941			3,797			3,720
									有擔保債務			(9) (29)			5/7/2021						12.56%			SF+			8.00%						5/7/2026			39,851			39,094			37,616
									有擔保債務						12/16/2022						20.00%									20.00%			8/6/2026			6,509			6,194			6,194
																																							49,085			47,530
Spemifene Royalty Sub LLC			(10)			雌激素缺乏症藥品製造商和經銷商
									有擔保債務			(14)			7/8/2013						11.50%												11/15/2026			4,489			4,489			103
OVG商業服務有限責任公司			(10)			場館管理服務
									有擔保債務			(9)			11/29/2021						10.64%			L+			6.25%						11/19/2028			13,930			13,813			13,094
Paragon Healthcare，Inc.			(10)			輸液治療提供者
									有擔保債務			(9) (29)			1/19/2022						10.26%			SF+			5.75%						1/19/2027			541			437			530
									有擔保債務			(9) (29) (47)			1/19/2022						9.96%			SF+			5.75%						1/19/2027			2,701			2,609			2,649
									有擔保債務			(9) (29)			1/19/2022						9.81%			SF+			5.75%						1/19/2027			18,293			17,852			17,939
																																							20,898			21,118
Project Eagle Holdings LLC			(10)			安全業務協作軟件提供商
									有擔保債務			(9) (25)			7/6/2020									L+			6.25%						7/6/2026			—			(18)			(18)
									有擔保債務			(9)			7/6/2020						10.64%			L+			6.25%						7/6/2026			29,475			29,040			29,419
																																							29,022			29,401
PTL US Bidco，Inc.			(10) (13)			包括鑽機和設備在內的設備製造商，以及為參與油氣井鑽井、評估和完井的公司提供供應和服務的公司。
									有擔保債務			(9) (25) (29)			8/19/2022									SF+			7.25%						8/19/2027			—			(174)			(174)
									有擔保債務			(9) (29)			8/19/2022						11.80%			SF+			7.25%						8/19/2027			28,265			27,749			27,911
																																							27,575			27,737
RA Outdoor LLC			(10)			户外活動管理軟件解決方案提供商
									有擔保債務			(9) (25) (29)			4/8/2021									SF+			6.75%						4/8/2026			—			(11)			(11)

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有擔保債務			(9) (29)			4/8/2021						10.56%			SF+			6.75%						4/8/2026			13,369			13,241			12,094
																																							13,230			12,083
Research Now Group，Inc.和國際調查抽樣公司			(11)			外包在線測繪供應商
									有擔保債務			(9)			12/29/2017						8.84%			L+			5.50%						12/20/2024			19,966			19,745			15,116
RM投標人，有限責任公司			(10)			有腳本和無腳本的電視和數字節目提供商
									成員單位						11/12/2015			2,779																					46			19
									認股權證			(26)			11/12/2015			327,532															10/20/2025						425			—
																																							471			19
Roof Opco，LLC			(10)			住宅重鋪屋頂/維修
									有擔保債務			(9) (29)			8/27/2021						10.97%			SF+			6.50%						8/27/2026			311			300			311
									有擔保債務			(9) (29)			8/27/2021						10.32%			SF+			6.50%						8/27/2026			2,333			2,291			2,333
									有擔保債務			(9) (29)			8/27/2021						10.32%			SF+			6.50%						8/27/2026			3,173			3,125			3,173
																																							5,716			5,817
RTIC子公司控股有限責任公司			(10)			户外產品的直接消費者電子商務提供商
									有擔保債務			(9) (29) (48)			9/1/2020						12.02%			SF+			7.75%						9/1/2025			1,361			1,343			1,258
									有擔保債務			(9) (29)			9/1/2020						11.49%			SF+			7.75%						9/1/2025			16,623			16,506			15,367
																																							17,849			16,625
Rug Doctor，LLC			(10)			地毯清潔產品和機械
									有擔保債務			(9) (29)			7/16/2021						13.02%			SF+			6.25%			2.00%			11/16/2024			5,625			5,590			5,037
									有擔保債務			(9) (29)			7/16/2021						13.02%			SF+			6.25%			2.00%			11/16/2024			8,340			8,223			7,478
																																							13,813			12,515
儲蓄者公司			(11)			營利性節儉零售商
									有擔保債務			(9) (29)			5/14/2021						10.34%			SF+			5.50%						4/26/2028			11,286			11,199			10,938
SIB Holdings，LLC			(10)			成本降低服務提供商
									有擔保債務			(9)			10/29/2021						11.01%			L+			6.25%						10/29/2026			417			408			393
									有擔保債務			(9)			10/29/2021						11.01%			L+			6.25%						10/29/2026			1,553			1,527			1,433
									有擔保債務			(9)			10/29/2021						11.01%			L+			6.25%						10/29/2026			7,750			7,626			7,151
									普通股權益						10/29/2021			95,238																					200			146
																																							9,761			9,123
南海岸碼頭控股有限責任公司			(10)			專業Toll化學品製造商
									有擔保債務			(9) (25)			12/10/2021									L+			5.75%						12/13/2026			—			(71)			(71)
									有擔保債務			(9)			12/10/2021						9.69%			L+			5.75%						12/13/2026			41,255			40,603			41,255
									普通股權益						12/10/2021			863,636																					864			1,316

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
																																							41,396			42,500
SPAU控股有限責任公司			(10)			數碼照片產品提供商
									有擔保債務			(9) (25) (29)			7/1/2022									SF+			7.50%						7/1/2027			—			(57)			(57)
									有擔保債務			(9) (29)			7/1/2022						11.06%			SF+			7.50%						7/1/2027			15,928			15,641			15,928
									普通股						7/1/2022			638,710																					639			639
																																							16,223			16,510
史泰博加拿大ULC			(10) (13) (21)			辦公用品零售商
									有擔保債務			(9) (22)			9/14/2017						11.83%			L+			7.00%						9/12/2024			13,740			13,698			12,481
Stellant系統公司			(11)			行波管和真空電子器件製造商
									有擔保債務			(9) (29)			10/22/2021						10.05%			SF+			5.50%						10/1/2028			7,623			7,559			7,166
塔卡拉投資公司			(33)			Quick Service餐飲集團
									有擔保債務			(9) (32)			3/19/2021						7.88%			L+			3.50%						2/5/2027			1,974			1,974			1,904
團隊公共選擇，有限責任公司			(11)			居家照護就業服務提供者
									有擔保債務			(9)			12/22/2020						9.93%			L+			5.00%						12/18/2027			14,964			14,690			14,290
Structure Financial，LLC						金融服務組織
									普通股			(8)			5/15/2017			200,000																					2,000			5,630
Tex Tech Tennis，LLC			(10)			體育用品和紡織品
									優先股			(30)			7/7/2021			1,000,000																					1,000			1,830
美國電信太平洋公司。			(11)			通信和託管服務提供商
									有擔保債務			(9) (29)			5/17/2017						11.57%			SF+			1.25%			7.25%			5/2/2026			18,352			18,284			6,859
美國德巴斯克有限責任公司			(10)			工業清潔服務提供商
									有擔保債務			(9)			10/22/2019						9.82%			L+			5.75%						9/8/2026			33,577			33,031			33,577
Veregy合併公司			(11)			能源服務公司
									有擔保債務			(9) (25)			11/9/2020									L+			5.25%						11/3/2025			—			(630)			(630)
									有擔保債務			(9)			11/9/2020						10.41%			L+			6.00%						11/3/2027			17,685			17,381			15,479

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
																																							16,751			14,849
維達資本公司			(11)			另類資產管理公司
									有擔保債務						10/10/2019						10.38%			L+			6.00%						10/1/2026			15,448			15,313			12,049
維斯塔爾傳媒公司			(10)			數字户外廣告平臺運營商
									優先股						4/3/2019			70,207																					767			2,250
VORTEQ線圈終端機，有限責任公司			(10)			鋁和輕鋼的特種塗層
									普通股權益			(8)			11/30/2021			1,038,462																					1,038			3,930
娃虎健身收購有限責任公司。			(11)			健身訓練器材供應商
									有擔保債務			(9) (29)			8/17/2021						10.64%			SF+			5.75%						8/12/2028			14,625			14,268			8,409
華爾街預科公司			(10)			金融培訓服務
									有擔保債務			(9) (25)			7/19/2021									L+			7.00%						7/19/2026			—			(6)			(6)
									有擔保債務			(9)			7/19/2021						10.74%			L+			7.00%						7/19/2026			4,235			4,173			4,146
									普通股						7/19/2021			400,000																					400			420
																																							4,567			4,560
沃特森品牌有限責任公司			(10)			設施管理服務
									有擔保債務			(9)			12/17/2021						10.73%			L+			6.00%						12/17/2026			371			334			370
									有擔保債務			(9)			12/17/2021						10.73%			L+			6.00%						12/17/2026			391			361			391
									有擔保債務			(9)			12/17/2021						10.73%			L+			6.00%						12/17/2026			28,957			28,591			28,947
																																							29,286			29,708
西星航空收購有限責任公司			(10)			飛機、飛機發動機和發動機部件
									有擔保債務			(9) (25) (29)			3/1/2022									SF+			6.00%						3/1/2028			—			(20)			(20)
									有擔保債務			(9) (29)			3/1/2022						8.59%			SF+			6.00%						3/1/2028			10,794			10,608			10,685
									普通股						3/1/2022			1,541,400																					1,541			1,950
																																							12,129			12,615
冬季服務有限責任公司			(10)			除雪和結冰管理服務提供商
									有擔保債務			(9) (25)			11/19/2021									L+			7.00%						11/19/2026			—			(34)			—
									有擔保債務			(9) (25)			11/19/2021									L+			7.00%						11/19/2026			—			(17)			(17)
									有擔保債務			(9)			11/19/2021						10.74%			L+			7.00%						11/19/2026			10,000			9,848			9,992
																																							9,797			9,975
氙弧公司			(10)			向化學品和食品配料初級生產者提供技術支持的分銷服務

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

投資組合公司(1)(20)						業務描述			投資類別(2)、(3)及(15)						投資日期 (24)			股份/單位			總費率			參考利率和利差(29)						PIK速率(19)			成熟性 日期			本金(4)			成本(4)			公允價值(18)
									有擔保債務			(25)			12/17/2021									L+			5.25%						12/17/2026			—			(218)			(218)
									有擔保債務						12/17/2021						10.84%			L+			5.25%						12/17/2027			24,300			23,864			24,135
									有擔保債務						12/17/2021						8.63%			L+			5.25%						12/17/2027			38,311			37,691			38,051
																																							61,337			61,968
Ys Garments，LLC			(11)			品牌運動服的設計師和供應商
									有擔保債務			(9)			8/22/2018						9.51%			L+			5.50%						8/9/2024			12,659			12,619			12,127
洗車拉鍊有限責任公司			(10)			特快洗車運營商
									有擔保債務			(9) (29)			2/11/2022						11.67%			SF+			7.25%						3/1/2024			17,512			17,279			17,512
									有擔保債務			(9) (29) (33)			2/11/2022						11.67%			SF+			7.25%						3/1/2024			4,389			4,360			4,379
																																							21,639			21,891
非控股/非關聯投資小計(84.4按公允價值計算的淨資產的%%)																																							$	1,867,414		$	1,780,646
總投資組合，2022年12月31日(194.5按公允價值計算的淨資產的%%)																																							$	3,773,752		$	4,102,177

____________________

(1)除非另有説明，否則所有投資均為中低端市場投資組合。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成有關中低端市場投資組合的説明。除非另有説明，否則公司的所有投資都作為公司信貸安排的擔保或作為基金髮行的小型企業管理局擔保債券的擔保。

(2)債務投資是產生收入的，除非腳註(14)另有説明，如下所述。除非腳註(8)另有説明，否則股權和認股權證不產生收入，如下所述。

(3)看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成和附表12-14，以彙總投資組合公司的地理位置。

(4)本金是扣除還款後的淨額。成本是扣除還款和累計非勞動收入後的淨額。負成本是資本化折扣大於貸款本金的結果。

(5)1940年法案將控制投資定義為擁有超過25%的有投票權證券或保持提名董事會代表超過50%的能力的投資。

(6)1940年法案將關聯投資定義為擁有5%至25%(含)有投票權的證券，且這些投資不被歸類為控制投資。

(7)1940年法案將非控制/非關聯投資定義為既非控制投資也非關聯投資的投資。

(8)通過分紅或分配產生的收入。

(9)基於指數的浮動利率受合同最低利率限制。如本附表所述，66這些浮動利率貸款的百分比(基於面值)包含LIBOR或定期SOFR(“SOFR”)下限，下限範圍為0.50%和2.00%，加權平均下限為1.04%.

(10)民間貸款組合投資。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成有關私人貸款組合投資的説明。

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

(11)中端市場證券投資。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成有關中端市場投資組合的説明。

(12)其他證券投資。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成有關其他組合投資的説明，請參閲。

(13)投資不是1940年法案第55(A)節所界定的合格資產。在收購任何其他不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔總資產的70%。

(14)非應計和非創收債務投資。

(15)該公司的所有投資組合一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。

(16)外部投資經理。投資不作為公司信貸安排的擔保或支持基金髮行的小企業管理局擔保的債券。

(17)到期日正在與投資組合公司和其他貸款人進行談判，如果適用的話。

(18)除非另有説明，投資公允價值是使用重大的不可觀察的投入來確定的。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成以供進一步討論。負公允價值是貸款的資本化折扣或無資金承諾的估值低於面值的結果。

(19)投資收益的一部分或全部可從實物支付利息或股息中獲得。PIK利息收入和累計股息收入代表目前不以現金支付的收入。總彙率和PIK匯率之間的差額代表截至2022年12月31日的現金匯率。

(20)除非另有説明，否則所有投資組合公司總部都設在美國。

(21)投資組合公司總部位於美國以外的地方。

(22)關於公司對史泰博加拿大ULC的債務投資，並試圖減輕公司投資期間任何潛在的外匯匯率不利變化，公司與Cadence Bank簽訂了一份遠期外幣合同，借出#美元。16.9百萬加元，並獲得$13.1百萬美元，結算日期為2023年9月14日。遠期外幣合約的未實現升值為#美元。0.6截至2022年12月31日，為100萬。

(23)本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，本公司獲得的利率高於SOFR+的合同規定利率6.00%(樓層1.00%)，上述投資綜合時間表反映了這一較高的利率。

(24)投資日期代表證券頭寸的初始投資日期。

(25)截至2022年12月31日，該職位沒有資金，也沒有利息收入。根據承諾金額，該職位可能會獲得象徵性的未使用設施費用。

(26)認股權證以同等單位提出，執行價為#美元。14.28每單位。

(27)認股權證以等值股份/單位表示，執行價為$。0.01每股/單位。

(28)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以SOFR+計息6.25%(樓層1.00%)。由於一項修訂和本季度的後續資金，定期貸款安排具有不同的浮動利率重置日期。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

(29)本公司投資組合中的大部分可變利率貸款的利息可參考倫敦銀行同業拆借利率(“L”)、SOFR(“順豐”)或替代基本利率(通常基於聯邦基金利率或最優惠利率(“P”))確定，後者通常根據借款人的選擇每隔1個月、3個月或6個月重置一次。基於SOFR的合同可以包括信用價差調整(“調整”)，除了所述的價差之外還要收取費用。如果SOFR比率加上調整幅度超過所述的最低比率(視情況而定)，則適用調整。截至2022年12月31日，投資組合中基於SOFR的合同的調整幅度為0.10%至0.35%.

(30)股份/單位代表相關房地產或控股公司實體的所有權。

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投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

(31)投資不是一元化的。除非另有説明，否則以完全稀釋所有權的百分比表示。

(32)短期證券投資。看見附註C--投資的公允價值層次--投資組合構成有關短期證券投資的説明，請參閲。

(33)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以SOFR+計息7.25%(樓層1.00%)。延遲提取定期貸款工具的每一次新提取都有不同的浮動利率重置日期。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

(34)該證券的有效合同利率為2.00百分比PIK+LIBOR+6.50百分比，下限1.00%，但發行人可酌情選擇以現金支付PIK利息。所列比率是根據該期間收到的實際付款計算的當期有效收益率。

(35)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以LIBOR+計息6.50%PIK或Prime+5.50%PIK.循環貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

(36)基於指數的浮動利率受合同最高基本利率2.50%.

(37)基於指數的浮動利率受合同最高基本利率1.50%.

(38)認股權證以等值股份/單位表示，執行價為$。1.00每股/單位。

(39)投資組合公司正處於破產程序中，因此，我們對該投資組合公司的債務投資的到期日在這一過程完成之前不會最終確定。如腳註(14)所示，我們對該投資組合公司的債務投資屬於非應計項目。

(40)本公司已簽訂一項債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息及任何其他到期款項的支付。因此，本公司獲得的利率高於SOFR+的合同規定利率8.00%(樓層1.50%)，上述投資綜合時間表反映了這一較高的利率。

(41)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以SOFR+計息5.75%(樓層1.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

(42)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以SOFR+計息6.25%(樓層1.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

(43)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以LIBOR+計息8.00%(樓層1.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

(44)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以LIBOR+計息10.00%。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

(45)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以LIBOR+計息7.25%(樓層0.75%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

(46)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以SOFR+計息8.00%(樓層1.00%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

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Main Street Capital公司

投資綜合日程表(續)

2022年12月31日

(千美元)

(47)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以SOFR+計息5.75%(樓層1.00%)。延遲提取定期貸款工具允許借款人就該工具下的每次提取的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

(48)截至2022年12月31日，貸款安排下的借款以SOFR+計息7.75%(樓層1.25%)。RLOC貸款允許借款人就該貸款下的每筆提款的基本利率進行利率選擇。所示利率代表截至2022年12月31日該安排下借款的加權平均利率。

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Main Street Capital公司

合併財務報表附註

(未經審計)

注：A-陳述的組織和基礎

1.組織

Main Street Capital Corporation(“MSCC”，或連同其合併附屬公司，“Main Street”或“公司”)是一家主要投資公司，主要專注於向中低端市場(“LMM”)公司提供定製的債務和股權融資，並向中端市場(“中間市場”)公司提供債務資本。Main Street的組合投資通常是為了支持管理層收購、資本重組、增長融資、再融資和收購在各種行業運營的公司。Main Street尋求與企業家、企業主和管理團隊合作，通常在其LMM投資戰略中提供“一站式”融資選擇。Main Street主要投資於總部設在美國的LMM公司的擔保債務投資、股權投資、權證和其他證券，以及總部一般設在美國的中間市場公司的擔保債務投資。

MSCC成立於2007年3月，根據經修訂的1940年投資公司法(“1940法案”)以內部管理的業務發展公司(“BDC”)的形式運作。由於MSCC是內部管理的，所有高管和其他員工都受僱於MSCC。因此，MSCC不支付任何外部投資諮詢費，而是直接產生與僱用投資和投資組合管理專業人員相關的運營成本。

MSCC全資擁有多隻投資基金，包括Main Street Mezzanine Fund、Main Street Capital III和Main Street Capital III，以及它們各自的普通合夥人。這些基金均獲美國小型企業管理局(“SBA”)發牌為小型企業投資公司(“SBIC”)。

MSC Adviser I LLC(“外部投資經理”)於2013年11月成立，為Main Street的全資附屬公司，為Main Street以外的人士(“外部人士”)提供投資管理及其他服務，並收取該等服務的費用收入。摩根士丹利資本國際已被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)批准不採取行動，允許外部投資經理根據修訂後的1940年投資顧問法案註冊為註冊投資顧問。由於外部投資經理為外部各方進行所有投資管理活動，它被作為Main Street的有價證券投資入賬，而不是作為Main Street的合併財務報表中的合併子公司。

摩根士丹利資本國際已選擇根據修訂後的1986年《美國國税法》(以下簡稱《準則》)第M分章的規定，就美國聯邦所得税而言，將其視為受監管的投資公司(RIC)。因此，MSCC通常不會為其分配給股東的任何普通應納税所得額或資本利得支付公司層面的美國聯邦所得税。

Main Street擁有某些直接和間接全資子公司，它們已選擇成為應税實體(“應税子公司”)。應税子公司的主要目的是允許摩根士丹利資本國際持有對投資組合公司的股權投資，出於税收目的，這些公司是“傳遞”實體。MSCC亦有若干為融資目的而成立的直接及間接全資附屬公司(“結構性附屬公司”)。

除非另有説明或上下文另有説明，否則術語“我們”、“公司”和“主要街道”是指MSCC及其合併子公司，包括基金、應税子公司和結構性子公司。

2.陳述的基礎

Main Street的綜合財務報表是按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。本公司是一家遵循財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC)946會計準則和報告準則的投資公司，金融服務--投資公司(“ASC 946”)。Main Street的合併財務報表包括MSCC及其合併子公司的賬目。投資

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目錄

Main Street Capital公司

合併財務報表附註(續)

(未經審計)

這裏使用的投資組合是指Main Street對LMM投資組合公司的所有投資、對私人貸款投資組合公司的投資、對中間市場投資組合公司的投資、其他投資組合投資以及對外部投資經理的投資(見注：C--投資公允價值層次--投資組合構成--投資組合構成有關Main Street的投資組合以及定義術語私人貸款和其他投資組合的定義的其他討論)。Main Street截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的運營業績，截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月的現金流，以及截至2023年9月30日和2022年12月31日的財務狀況，都是在合併的基礎上公佈的。MSCC與其合併子公司之間的所有公司間交易的影響已在合併中消除。

隨附的Main Street未經審計綜合財務報表是根據美國公認會計準則中期財務信息，並根據表10-Q和S-X規則第6、10和12條的報告要求編制的。因此，根據美國公認會計原則編制的年度合併財務報表附帶的某些披露被省略。未經審計的綜合財務報表及附註應與截至2022年12月31日止年度的經審計綜合財務報表及其附註一併閲讀。管理層認為，本報告所載未經審核綜合財務結果包含所有調整，僅由正常經常性應計項目組成，並被認為是公平列報本報告所列中期財務報表所必需的。截至2023年9月30日的三個月和九個月的運營業績不一定表明全年預期的運營業績。根據美國公認會計準則編制的財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響合併財務報表和附註中報告的金額和披露。隨着更多信息的披露，這些估計和假設在未來可能會發生變化，這可能會影響本文報告和披露的金額。

合併原則

根據ASC 946，Main Street被禁止整合Main Street擁有股權投資的其他實體，包括它擁有控股權的實體，除非另一實體是另一家投資公司。在ASC 946中，如果Main Street持有直接向Main Street提供所有或基本上所有服務的運營公司的控股權，則會出現這一一般原則的例外情況。因此，如上所述，MSCC的綜合財務報表包括基金、應税子公司和結構性子公司的財務狀況和經營業績。Main Street已經確定，其投資組合中沒有一項符合這一例外，包括對外部投資經理的投資。因此，Main Street的投資組合按公允價值計入綜合資產負債表，詳見注：B.1。-重要會計政策摘要--投資組合估值在這兩種情況下，對公允價值的任何調整都被確認為“未實現淨增值(折舊)”，直到投資實現為止，通常是在退出時，導致任何收益或損失被確認為“已實現淨收益(損失)”。

證券組合投資分類

Main Street根據1940年法案的要求對其投資組合進行分類。根據1940年法案，(A)“控制投資”被定義為Main Street擁有超過25%的有投票權證券或有權保持超過50%的董事會代表的投資，(B)“關聯投資”被定義為Main Street擁有5%至25%(含)有投票權證券且無權保持超過50%董事會代表的投資，以及(C)“非控制/非關聯投資”被定義為既不是控制投資也不是關聯投資的投資。為了確定其投資組合的分類，Main Street排除了對外部投資經理建議的第三方投資基金持有的任何有投票權證券或董事會委任權的考慮。

注：B-重要會計政策摘要

1.投資組合的估值

Main Street以公允價值計入其投資組合。因此，Main Street遵循ASC 820的規定，公允價值計量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定義了公允價值，建立了計量公允價值的框架，根據用於計量公允價值的投入的質量建立了公允價值等級，並

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目錄

Main Street Capital公司

合併財務報表附註(續)

(未經審計)

加強公允價值計量的披露要求。ASC 820要求Main Street假設投資組合將在本金市場出售給獨立的市場參與者，這可能是一個假設的市場。市場參與者被定義為在主體市場上獨立、知情、願意並能夠進行交易的買家和賣家。

Main Street的投資組合戰略要求其主要投資於由私人持股的LMM公司發行的流動性較差的債務和股權證券，以及由中間市場公司發行的債務證券，這些證券的規模通常大於LMM公司，並且可能比LMM公司發行的債務證券更具流動性。Main Street將其對LMM公司和Medium Market公司的一些投資歸類為私人貸款組合投資，這些投資主要是對私人持股公司的債務證券，主要是由Main Street直接發起的，或者在較小程度上是通過其與其他投資基金的戰略合作關係，通過在債務市場上經常被稱為“俱樂部交易”的投資來進行的，因為貸款集團規模較小。在這兩種情況下，Main Street的私人貸款投資通常是為了支持一家由私人股本贊助商擁有或正在被私人股本贊助商收購的公司。私人貸款投資於與Main Street通過其LMM投資組合和中間市場投資組合投資的公司規模一致的公司。Main Street的投資組合還包括其他組合投資，這些投資主要由與其LMM、私人貸款或中間市場組合投資的典型概況不一致的投資組成，包括可能由第三方管理的投資。Main Street的投資組合還可能包括與Main Street的LMM、私人貸款和中間市場投資組合投資不同的短期組合投資，因為它們旨在作為資本的短期部署，並且比其他投資組合內的投資更具流動性。Main Street的投資組合可能會受到轉售限制。

LMM投資和其他有價證券投資一般沒有已建立的交易市場，而私人貸款投資可能包括沒有已建立的市場或已建立的市場不活躍的投資。中端市場和短期證券投資通常已經建立了不活躍的市場。Main Street根據ASC 820的估值政策、董事會批准的估值程序和1940年法案，真誠地確定其投資組合的公允價值。Main Street的估值政策和流程旨在為確定Main Street投資組合的公允價值提供一致的基礎。

對於LMM組合投資，Main Street通常審查外部事件，包括涉及可比公司的非公開合併、出售和收購，並通過對其LMM股票投資使用企業價值瀑布法(“瀑布”)，對其LMM債務投資使用收益方法(“收益率-到期”)估值方法，將這些事件納入估值過程。對於已確定第三方報價或其他獨立定價不可用或不合適的債務證券的私人貸款和中間市場投資組合投資，Main Street通常基於其認為假設市場參與者將使用到期收益率估值方法對當前假設銷售中的投資進行估值的假設來估計公允價值。對於已確定可以獲得第三方報價或其他獨立價格的債務證券的中間市場和短期投資組合投資，Main Street主要在估值過程中使用報價。Main Street根據其對經紀商用來制定報價的實際交易水平、報價是指示價還是有約束力的報價、經紀商報價的深度和一致性以及經紀商報價變化與投資組合公司基本業績和其他市場指數的相關性的瞭解，確定在確定公允價值時使用第三方經紀商報價(如果有)的適當性。對於其他組合股權投資，Main Street一般主要根據基金的資產淨值(“NAV”)計算投資的公允價值，並根據其他被認為相關的因素調整公允價值，以影響投資的公允價值。Main Street證券投資的所有估值方法都在評估投資的價值，就好像Main Street將在衡量日期出售或退出投資一樣。

這些估值方法考慮了與Main Street控制投資組合公司資本結構的能力相關的價值，以及潛在退出的時機。就估值而言，“控制”組合投資是指Main Street在投資組合公司的股權所有權中擁有控股權，或有能力提名投資組合公司董事會多數成員的公司的債務和股權證券。出於估值目的，“非控制”組合投資通常由公司的債務證券和股權證券組成。

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目錄

Main Street Capital公司

合併財務報表附註(續)

(未經審計)

為此，Main Street在投資組合公司的股權所有權中沒有控股權，也沒有能力提名投資組合公司董事會的多數成員。

在瀑布估值法下，Main Street使用市場和收益方法或其他適當的估值方法相結合的方法來估計投資組合公司的企業價值，例如考慮投資組合公司的股權證券最近的交易或投資組合公司的第三方估值，然後進行瀑布計算，按照投資組合公司的證券相對於彼此的偏好順序分配企業價值。企業價值是指企業在兩個自願當事人之間的交易中可以被出售的公允價值，而不是通過強制出售或清算出售。通常，私人持股公司是根據利息、税項、折舊和攤銷前收益(EBITDA)、現金流、淨收入、收入的倍數進行買賣的，在有限的情況下，也可以根據賬面價值進行買賣。沒有一種單一的方法來評估企業價值。對於任何一家投資組合公司，企業價值通常被描述為一系列價值，從中得出企業價值的單一估計。在評估投資組合公司的企業價值時，Main Street會分析各種因素，包括投資組合公司的歷史和預測財務結果。由於美國證券交易委員會季度和年度財務報告的最後期限，本期估值中使用的投資組合公司的經營業績通常是在該估值日期之前三個月結束的期間的業績，可能包括未經審計、預測、預算或形式上的財務信息，可能需要對非經常性項目進行調整，或者將經營業績正常化，在確定時可能需要做出重大判斷。此外，預測未來的財務結果需要對未來增長假設做出重大判斷。在評估經營業績時，Main Street還分析了面臨訴訟、客户流失或其他意外情況的影響。在確定了適當的企業價值後，Main Street按照投資組合公司資本結構各組成部分的法律優先順序將企業價值分配給投資。在應用瀑布估值方法時，Main Street假設貸款在控制權變更交易中以本金償還，而不是由買家承擔，Main Street認為這與其過去的交易歷史和標準行業做法一致。

在到期收益率估值法下，Main Street還使用收益法，根據債務證券可能產生的貼現未來自由現金流的預測，確定債務證券的公允價值，包括分析相關貸款協議中規定的債務證券的利息貼現現金流和本金金額，以及投資組合公司的財務狀況和信用風險。Main Street對其債務證券預期償還日期的估計通常是該工具的到期日，因為Main Street通常打算持有其貸款和債務證券至到期。到期收益率分析還考慮了槓桿水平、信貸質量、投資組合公司業績、基於市場的利率變化和其他因素的變化。Main Street一般將使用到期收益率分析確定的價值作為該證券的公允價值；然而，由於Main Street一般打算持有其貸款至到期，公允價值不會超過使用到期收益率估值方法估值的債務證券的本金金額。Main Street使用到期收益率估值方法估計其債務證券的公允價值時使用的假設發生變化，可能對公允價值的確定產生重大影響。如果信用質量惡化或債務證券處於清算狀態，Main Street在確定債務證券的公允價值時可能會考慮其他因素，包括從投資組合公司的企業價值中可歸因於債務證券的價值，或者最有可能在清算分析中收到的收益。

在資產淨值估值方法下，對於一項投資於一項公允價值不容易確定的投資基金，Main Street主要根據該投資基金截至計量日期的資產淨值來計量該投資的公允價值，並根據Main Street已知的會影響該基金資產淨值的因素調整該投資的公允價值，包括但不限於該基金持有的個別投資的公允價值(如果Main Street持有相同的投資或上市交易投資)。此外，在確定投資的公允價值時，Main Street會考慮在某些情況下是否需要對資產淨值進行調整，其依據是對截至計量日期對Main Street投資贖回的任何限制、最近投資基金權益的實際出售或贖回以及權益持有人預期的未來現金流，包括這些現金流的回報率與市場參與者所要求的隱含市場股本回報率的比較，或圍繞Main Street實現其在投資基金中權益的全部資產淨值的能力的其他不確定性。

根據其內部估值程序和1940年法案的要求，Main Street每季度對其每項投資組合執行估值程序。除了其內部估值過程外，在達成

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Main Street Capital公司

合併財務報表附註(續)

(未經審計)

除其他事項外，其在其LMM投資組合公司、Main Street和Main Street的投資的公允價值估計與國家公認的獨立金融諮詢服務公司(“金融諮詢公司”)進行諮詢。金融諮詢公司分析並提供關於公司對其LMM投資組合公司投資的公允價值的確定的觀察、建議和保證證明。對於Main Street在每個LMM投資組合公司的投資，通常每年至少諮詢一次金融諮詢公司，對於Main Street對新的LMM投資組合公司的投資，至少在12個月初始投資之後的一段時間。在某些情況下，Main Street可能會確定，就其在一個或多個LMM投資組合公司的投資與金融諮詢公司進行磋商是不划算的，因此不符合其股東的最佳利益。這種情況包括但不限於，Main Street在一家LMM投資組合公司的投資的公允價值被確定為相對於總投資組合微不足道的情況。Main Street諮詢了金融諮詢公司，並獲得了金融諮詢公司的保證認證，以得出Main Street對其總共16和15截至2023年、2023年和2022年9月30日的三個月的LMM投資組合公司，分別代表22%和24分別為2023年、2023年和2022年9月按公允價值計算的LMM投資組合總額的%。總計68LMM投資組合公司在截至2023年9月30日的12個月內由金融諮詢公司進行審查和認證，代表94截至2023年9月30日，按公允價值計算的LMM投資組合總額的%。不包括其對LMM投資組合公司的投資，這些公司截至2023年9月30日，在初始投資後至少12個月內未進入投資組合，或其主要目的是擁有至少每年獲得第三方評估的房地產，99在截至2023年9月30日的過去12個月裏，金融諮詢公司對以公允價值計算的LMM投資組合的比例進行了審查和認證。

出於估值目的，Main Street的所有私人貸款組合投資都是非控制性投資。對於其已確定第三方報價或其他獨立定價不可用或不合適的私人貸款組合投資，Main Street通常基於其認為假設市場參與者將使用到期收益率估值方法在當前假設銷售中對此類私人貸款債務投資進行估值，以及在當前假設銷售中使用瀑布估值方法對此類私人貸款股權投資進行估值的假設來估計公允價值。

除了內部估值過程外，在為其在私人貸款組合公司的投資得出公允價值估計時，Main Street除其他外，還與金融諮詢公司進行諮詢。金融諮詢公司分析並提供關於Main Street對其私人貸款組合公司投資的公允價值確定的觀察和建議以及保證證明。金融諮詢公司通常每年至少一次就Main Street對每個私人貸款組合公司的投資進行諮詢，對於Main Street對新的私人貸款組合公司的投資，至少在12個月初始投資之後的一段時間。在某些情況下，Main Street可能會確定，就其在一個或多個私人貸款組合公司的投資與金融諮詢公司進行磋商並不符合成本效益，因此不符合其股東的最佳利益。這種情況包括但不限於，Main Street在私人貸款組合公司的投資的公允價值被確定為相對於總投資組合微不足道的情況。Main Street諮詢了金融諮詢公司，並獲得了金融諮詢公司的保證認證，以確定其在15截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的三個月的私人貸款組合公司，代表25%和20分別為2023年、2023年和2022年9月按公允價值計算的私人貸款組合總額的%。總計62私人貸款組合公司在截至2023年9月30日的12個月內由金融諮詢公司進行審查和認證，代表83截至2023年9月30日，按公允價值計算的私人貸款組合總額的%。不包括其對私人貸款組合公司的投資，即截至2023年9月30日，在初始投資後至少12個月不在投資組合中，以及其對私人貸款組合公司的投資，因為投資是根據第三方報價或其他獨立定價進行估值的，因此未經審查。95在截至2023年9月30日的過去12個月裏，金融諮詢公司對按公允價值計算的私人貸款組合的比例進行了審查和認證。

就估值而言，Main Street的所有中間市場投資組合投資都是非控制性投資。只要有足夠的可觀察到的投入來確定公允價值，Main Street就會使用可觀察到的投入，通過獲取第三方報價或其他獨立定價來確定這些投資的公允價值。對於已確定第三方報價或其他獨立定價不適用的中端市場組合投資

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

無論可用或適當，Main Street一般根據其認為假設市場參與者將在當前假設銷售中使用到期收益率估值方法對該等中間市場債務投資進行估值，並在當前假設銷售中使用瀑布估值方法對該等中間市場股權投資進行估值的假設來估計公允價值。Main Street通常在有限的基礎上與金融諮詢公司協商，以確定其中間市場投資組合投資的公允價值，因為這些投資的性質。絕大多數(90%和89截至2023年9月30日和2022年12月31日)的中端市場組合投資(I)使用第三方報價或其他獨立定價服務進行估值，(Ii)Main Street在過去12個月內諮詢過金融諮詢公司並獲得財務諮詢公司的保證認證，或(Iii)是在初始投資後至少12個月內未進入投資組合的新投資。

出於估值目的，Main Street的所有短期投資組合投資都是非控制性投資。只要有足夠的可觀察到的投入來確定公允價值，Main Street就會使用可觀察到的投入，通過獲取第三方報價或其他獨立定價來確定這些投資的公允價值。由於所有短期組合投資通常使用第三方報價或其他獨立定價服務進行估值，因此Main Street通常不會就確定其短期組合投資的公允價值與任何金融諮詢服務公司進行磋商。

就估值而言，Main Street的所有其他投資組合投資都是非控制性投資。Main Street的其他投資組合包括2.9%和2.8截至2023年9月30日和2022年12月31日，按公允價值計算的Main Street投資組合的百分比。與LMM投資組合類似，其他組合股票投資的市場報價一般不容易獲得。對於其他投資組合股權投資，Main Street通常使用資產淨值估值方法來確定這些投資的公允價值。

出於估值目的，Main Street對外部投資經理的投資屬於控制性投資。由於無法獲得這項投資的市場報價，因此，Main Street使用市場方法下的瀑布估值方法來確定外部投資經理的公允價值。在估計企業價值時，Main Street分析各種因素，包括實體的歷史和預測財務結果，以及它的規模、市場適銷性和相對於市場可比羣體的業績。這種估值方法估計了投資的價值，就好像Main Street要出售或退出投資一樣。此外，在確定外部投資經理的公允價值時，Main Street還會考慮其控制公司資本結構的能力，以及潛在退出的時機。Main Street與財務諮詢公司協商，並獲得財務諮詢公司的保證證明，以確定其每季度對外部投資顧問的投資的公允價值。

由於估值過程中固有的不確定性，Main Street對其投資組合的公允價值的確定可能與如果證券存在現成市場時所確定的價值有實質性差異。此外，市場環境、投資組合公司業績的變化以及投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與目前分配的估值大不相同。Main Street確定每項投資的公允價值，並將公允價值的變化記錄為未實現的升值或折舊。

Main Street使用內部開發的組合投資評級系統，與其LMM、私人貸款和中間市場投資組合公司的投資監督、投資組合管理和分析以及投資估值程序有關。這一體系同時考慮了LMM、私募貸款和中端市場投資組合公司的定量和定性因素。

2020年12月，美國證券交易委員會根據1940年法案通過了第2a-5條規則，允許商業發展公司董事會指定其高管或投資顧問為估值指定人，以確定其投資組合的公允價值，但須受到董事會的積極監督。Main Street董事會已根據規則2a-5(“估值程序”)批准政策和程序，並已指定一組執行人員擔任董事會的估值指定人。Main Street認為，其截至2023年9月30日和2022年12月31日的投資組合，根據其運營的市場和報告日期存在的其他條件，與這些日期的公允價值大致相同。

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

2.預算的使用

根據美國公認會計原則編制財務報表，要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的已報告資產和負債額以及或有資產和負債的披露，以及期間已報告的收入和支出金額。在不同的條件或假設下，實際結果可能與這些估計值不同。此外，如中所述注：B.1。-重要會計政策摘要--投資組合估值，綜合財務報表包括投資組合中的投資，其價值已由Main Street根據Main Street董事會批准和監督的估值政策和程序進行估計，但缺乏容易確定的市場價值。由於投資組合估值的內在不確定性，這些估計價值可能與證券存在現成市場時所確定的價值大不相同。

宏觀經濟因素，包括流行病、衰退風險、通貨膨脹、供應鏈限制或中斷、地緣政治中斷和市場指數利率上升，以及對美國和全球經濟的相關影響，已經並可能繼續影響Main Street投資組合中某些公司的業務和經營業績。由於這些和其他宏觀經濟因素的當前影響，以及這些影響的程度和持續時間的不確定性，Main Street的投資組合的估值已經並可能繼續經歷更大的波動性。

3.現金和現金等價物

現金和現金等價物包括現金和在購買之日原始到期日不超過三個月的高流動性投資。現金及現金等價物按接近公允價值的成本列賬。截至2023年9月30日，該公司擁有37.41.5億現金等價物投資於AAA評級的貨幣市場基金。這些高流動性的短期投資包括在綜合投資計劃中。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，現金餘額總計為美元35.01000萬美元和300萬美元46.3600萬美元分別超過了聯邦存款保險公司的保險保護水平，使該公司面臨與未投保餘額相關的風險。

4.利息、股息和手續費收入

Main Street以權責發生制記錄利息和股息收入，以預計收取的金額為限。股利收入是在投資組合公司宣佈分紅時或在投資組合公司有義務進行分配的其他時間記錄的。Main Street定期評估應計利息和股息收入是否可收回。當貸款或債務擔保逾期90天或更長時間時，如果Main Street以其他方式不期望債務人能夠償還其債務義務，Main Street通常會將貸款或債務擔保置於非應計狀態，並停止確認該貸款或債務擔保的利息收入，直到借款人證明有能力和意圖支付到期的合同金額。如果一筆貸款或債務證券的狀況在債務人償還債務的能力方面顯著改善，或者如果一筆貸款或債務證券被出售或註銷，Main Street就會將其從非應計狀態中剔除。

截至2023年9月30日，對非權責發生制狀態的投資包括1.0按公允價值計算的Main Street總投資組合的百分比3.1按成本計算的百分比。截至2022年12月31日，對非權責發生狀態的投資包括0.6按公允價值計算的Main Street總投資組合的百分比3.7按成本計算的百分比。

Main Street在其投資組合中持有某些債務和優先股工具，其中包含實物支付(PIK)利息和累計股息撥備。按每個債務協議中規定的合同利率計算的PIK利息定期添加到債務本金餘額中，並記為利息收入。因此，這筆利息的實際收取可以推遲到償還債務本金的時候。累計股息記為股利收入，任何拖欠的股息都計入優先股投資餘額。這些拖欠股息的實際收取可以推遲到優先股贖回或出售時再收取。要維持RIC税收待遇(如中所述注B.9。-重要會計政策摘要-所得税)，這些非現金收入來源可能需要以分配的形式支付給股東，即使

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(未經審計)

Main Street可能沒有以現金形式收取PIK利息和累計股息。Main Street停止應計PIK利息和累計股息，並在確定拖欠的PIK利息和紅利不再可收回時，註銷任何應計和未收集的利息和紅利。截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的三個月，(I)1.9%和1.2Main Street總投資收入的百分比分別可歸因於PIK利息收入目前不是以現金支付和(Ii)0.3%和0.3分別佔Main Street總投資收入的%可歸因於目前不以現金支付的累計股息收入。截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月，(I)2.0%和1.3Main Street總投資收入的百分比分別可歸因於PIK利息收入目前不是以現金支付和(Ii)0.3%和0.5分別佔Main Street總投資收入的%可歸因於目前不以現金支付的累計股息收入。

Main Street可能會定期向其投資組合公司或其他第三方提供服務，包括結構和諮詢服務。對於可單獨識別且有證據證明公允價值的服務，費用收入被確認為賺取的，通常是在投資或其他適用交易結束時確認。與債務融資交易有關的不符合這些標準的服務的費用被視為債務發起費，一般在融資期間遞延並計入收入。

Main Street在每個時期從其投資組合中獲得的總投資收入如下：

			截至三個月 9月30日，												九個月結束 9月30日，
			2023						2022						2023						2022
			(千美元)
利息、手續費和股息收入：
利息收入			$	99,381					$	75,023					$	290,045					$	198,446
股息收入			21,192						19,424						71,014						53,959
費用收入			2,664						3,940						10,015						10,576
利息、手續費和股息收入合計			$	123,237					$	98,387					$	371,074					$	262,981

5.遞延融資成本

遞延融資成本包括與Main Street的多年循環信貸安排(“公司貸款”)和特殊目的工具循環信貸安排(“SPV貸款”和連同公司貸款一起稱為“信貸安排”)及其無抵押票據有關的承諾費和其他直接成本，以及承諾費和槓桿費(3.4總承諾額和支取金額(視情況而定)。請參閲關於Main Street債務的進一步討論注：E-債務。與信貸安排相關的遞延融資成本作為資產資本化。與所有其他債務安排有關的遞延融資成本直接從未償還本金中扣除。

6.股權發行成本

本公司的發行成本在收到股票發行收益時從收益中扣除。

7.非勞動收入-債務發放費和原始發行折扣以及折價/溢價與面值之比

Main Street將收到的與融資有關的債務發起費資本化，並反映了扣除適用債務投資的未賺取收入等費用。從這些費用中獲得的非勞動收入在整個融資過程中都會轉化為收入。

在其投資組合債務投資方面，Main Street有時會收到名義成本權證或行使價格低於標的權益(統稱為“名義成本權益”)公允價值的認股權證。

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

作為與特定投資組合公司談判過程的一部分進行估值。當Main Street收到名義成本股本時，它會根據與特定投資組合公司談判的金額，在發起時的債務證券和名義成本股本之間分配其投資的成本基礎。分配金額基於名義成本權益的公允價值，然後使用該公允價值確定債務證券的成本分配。因此分配而產生的債務投資的任何折價將反映為非勞動收入，從適用的債務投資中扣除，並在債務投資的有效期內計入利息收入。這筆利息的實際收取將推遲到償還債務本金時進行。

Main Street也可能以低於債務證券面值的價格購買債務證券，或者以債務證券面值的溢價購買債務證券。在以折扣購買的情況下，Main Street按折扣後的債務證券淨值記錄投資，並將折扣增加到債務投資有效期內的利息收入中。在以溢價購買的情況下，Main Street按債務證券的面值加上溢價記錄投資，溢價作為債務投資有效期內利息收入的減少攤銷。

要維持RIC税收待遇(如中所述注B.9。-重要會計政策摘要-所得税)，這些非現金收入來源可能需要以分配的形式支付給股東，即使Main Street可能沒有收取利息收入。截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，1.9%和1.8Main Street總投資收入的百分比分別可歸因於與債務投資相關的折扣增加的利息收入，扣除任何溢價攤銷後的淨額。截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月，1.8%和1.9Main Street總投資收入的百分比分別可歸因於與債務投資相關的折扣增加的利息收入，扣除任何溢價攤銷後的淨額。

8.基於股份的薪酬

Main Street按照ASC 718的規定，使用公允價值方法對其基於股份的薪酬計劃進行核算。薪酬-股票薪酬。因此，對於限制性股票獎勵，Main Street根據授予日期普通股的市場價格衡量授予日期的公允價值，並在必要的服務期(通常是歸屬期限)內將獎勵的公允價值攤銷為基於股份的補償費用。

Main Street在損益表中將所有超額税收優惠和税收不足(包括基於股票支付獎勵的股息的税收優惠)確認為所得税費用或福利，並不推遲對税收優惠的確認，直到通過減少應納税額實現税收優惠。因此，已行使或既得獎勵的税務影響在其發生的報告期內被視為獨立項目。此外，Main Street已經選擇在發生沒收時對其進行解釋。

9.所得税

摩根士丹利資本國際(MSCC)已選擇在美國聯邦所得税方面被視為RIC。MSCC的應納税所得額包括MSCC及其某些子公司(包括基金和結構性子公司)產生的應納税所得額，出於税務目的，這些子公司被視為不計税實體。作為RIC，MSCC通常不會為MSCC分配給股東的任何普通應納税所得額或資本利得支付公司層面的美國聯邦所得税。MSCC一般必須分配至少90%的“投資公司應税收入”(通常是其普通應税淨收入和超過已實現淨長期資本損失的已實現短期資本收益淨額)和90%的免税收入以維持其RIC地位(已分配金額的直通税處理)。作為保持RIC地位的一部分，與給定財政年度有關的未分配應税收入(須繳納4%的不可扣除的美國聯邦消費税)可在該財政年度結束後12個月內分配，條件是此類股息在(I)提交適用財政年度的美國聯邦所得税申報單或(Ii)在產生此類應納税所得額的年度結束後的第九個月的第15天或之前宣佈。

應税子公司主要持有Main Street的某些股權投資。應税子公司允許Main Street持有對投資組合公司的股權投資，這些投資組合公司是出於税收目的而“傳遞”的實體，並繼續遵守守則RIC税收條款中包含的“收入來源”要求。應税子公司與Main Street合併，用於美國公認會計準則財務報告目的，以及投資組合

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

應課税子公司持有的投資作為有價證券投資計入Main Street的綜合財務報表，並按公允價值入賬。該等應課税附屬公司並非為所得税目的而與MSCC合併，並可能因其擁有若干組合投資而產生所得税開支或利益，以及課税資產及負債。由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異，應税子公司的應納税所得額或虧損可能與其賬面收益或虧損不同。每一家應税子公司都根據其應納税所得額按公司所得税税率徵税。應納税子公司的所得税支出或收益(如果有的話)以及相關的税收資產和負債反映在Main Street的合併財務報表中。

外部投資經理是MSCC的間接全資附屬公司，透過一間應課税附屬公司擁有，就税務目的而言，是一間不受重視的實體。外部投資管理人已與其應税子公司所有者簽訂了分税協議。由於對外投資經理是作為MSCC的有價證券投資入賬，並未在MSCC的綜合財務報表中作為MSCC的綜合附屬公司入賬，而且由於與其應納税附屬公司所有者簽訂了分税協議，因此就其獨立的財務報告而言，對外投資經理被視為根據其應納税所得額按公司所得税税率徵税，並可能因其活動而產生所得税支出或收益。外部投資管理人的所得税支出或收益(如果有)以及相關的税收資產和負債反映在外部投資管理人的單獨財務報表中。

應納税子公司和外部投資管理人在所得税會計中使用負債法。遞延税項資產及負債按資產及負債的計税基準與其報告金額之間的暫時性差異在綜合財務報表中入賬，並採用預期暫時性差異將轉回的年度的現行法定税率。當部分或全部遞延税項資產極有可能無法變現時，如有需要，可就遞延税項資產撥備估值準備。列入綜合資產負債表和綜合淨資產變動表的Main Street淨資產包括由於永久性賬面與税務差異而對分類進行的調整，其中包括賬面差異和對收入和支出的税務處理。

就財務報告而言，應納税所得額一般不同於淨收入，因為在確認收入和費用方面存在暫時性和永久性差異。應納税所得額一般不包括未實現升值或折舊淨額，因為投資收益或損失在實現之前不計入應納税所得額。

10.已實現損益淨額和未實現升值或折舊淨額

已實現損益按出售或贖回投資或金融工具的淨收益與該投資或金融工具的成本基礎之間的差額計量，而不考慮先前確認的未實現升值或折舊，幷包括在扣除回收淨額和實物贖回的已實現收益或損失後註銷的投資。未實現增值或折舊淨額反映投資組合和金融工具公允價值的淨變化，以及對已有投資和金融工具的任何未實現增值或折舊重新歸類為已實現損益。

11.金融工具的公允價值

公允價值估計是根據相關信息在離散的時間點進行的。這些估計可能是主觀的，涉及不確定因素和重大判斷事項，因此不能準確確定。Main Street認為，由於這些工具的短期性質，其金融工具的賬面價值，包括現金和現金等價物、應收賬款、應付款和其他負債，接近此類項目的公允價值。

估計Main Street的多批無擔保債務工具的公允價值，如注：E-債務，Main Street使用報價的市場價格。對於Main Street的SBIC債券的估計公允價值，Main Street使用基於債務證券可能產生的貼現未來自由現金流的預測的到期收益率估值方法，包括相關利息的貼現現金流和債務證券的本金金額。

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

12. 每股收益

基本和攤薄每股計算採用當期已發行普通股的加權平均數計算。根據ASC 260，每股收益，根據Main Street的股權補償計劃授予的未歸屬限制性股票是參與證券，因此包括在基本每股收益計算中。因此，在列報的所有期間，稀釋後每股收益和基本每股收益金額之間沒有差異。

13. 最近發佈或採用的會計準則

2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04，參考匯率改革(主題848)--促進參考匯率改革對財務報告的影響。此次更新中的修訂為將美國公認會計原則應用於某些合同和對衝關係提供了可選的權宜之計和例外，這些合同和套期保值關係參考了LIBOR或其他參考利率，預計將因參考利率改革而停止，並在發行後對所有實體生效。該公司與某些投資組合公司和某些貸款人簽訂了以倫敦銀行同業拆借利率為參考利率的協議。其中許多協議包括，如果倫敦銀行間同業拆借利率參考不再被認為是適當的，則選擇替代繼任者利率的措辭。在確定合同修改是否導致新合同的成立或現有合同的延續時，需要對合同修改進行評估。該公司於2020年3月採納了這一修正案，並計劃應用此次更新中的修正案，以説明在不再使用LIBOR參考時，由於參考利率的變化而導致的合同修改。

2022年11月，FASB發佈了ASU 2022-06，參考匯率改革(主題848)--推遲主題848的日落日期，將主題848的日落日期從2022年12月31日推遲到2024年12月31日，之後實體將不再被允許應用主題848中的救濟。於截至二零二三年九月三十日止九個月及截至二零二二年十二月三十一日止年度，本公司使用ASU 2020-04提供並經ASU 2022-06延長的選擇性費用及例外情況，其對綜合財務報表及其附註的影響並不重大。該公司將繼續利用ASU 2020-04提供的可選經驗，並由ASU 2022-06延長至2024年12月31日。本公司預期會計準則第2022-06號不會對綜合財務報表及其附註造成重大影響。

2022年6月，FASB發佈了ASU 2022-03，受合同銷售限制的股權證券的公允價值計量。這一更新中的修訂規定，出售股權證券的合同限制不被視為股權證券會計單位的一部分，因此在計量公允價值時不考慮在內。此次更新中的修訂還要求對受合同銷售限制的股權證券進行額外披露。ASU 2022-03在2023年12月15日之後的幾年內有效，但允許提前採用。本公司選擇於2022年12月31日提前採用ASU 2022-03，對綜合財務報表及其附註並無重大影響。

自指定生效日期起，財務會計準則委員會或其他準則制定機構會不時發佈新的會計聲明。本公司相信，最近發佈的準則和任何尚未生效的準則的影響不會對採用後的合併財務報表產生實質性影響。

注：C-投資的公允價值層次--投資組合構成

ASC 820定義了公允價值，建立了計量公允價值的框架，根據用於計量公允價值的投入的質量建立了公允價值層次結構，並加強了公允價值計量的披露要求。Main Street以公允價值對其投資進行核算。

公允價值層次結構

根據ASC 820，Main Street根據估值技術投入的優先順序將其投資分類為三級公允價值等級。公允價值等級對相同投資的活躍市場報價給予最高優先級(級別1)，對不可觀察到的投入給予最低優先級(級別3)。

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

Main Street綜合資產負債表上記錄的投資根據估值技術的投入分類如下：

Level 1-其價值基於Main Street有能力進入的活躍市場中相同資產的未調整報價的投資(例如，對活躍的交易所交易股權證券的投資以及對大多數美國政府和機構證券的投資)。

二級-其價值基於非活躍市場的報價，或在基本上整個投資期限內直接或間接可觀察到的模型投入。第2級投入包括以下內容：

•活躍市場中類似資產的報價(例如，對限制性股票的投資)；

•非活躍市場上相同或類似資產的報價(例如，對交易清淡的上市公司的投資)；

•定價模型，其投入基本上在整個投資期限內可觀察到(例如，市場利率指數)；以及

•定價模型，其投入主要通過相關性或其他方式從可觀察到的市場數據中得出或得到可觀察到的市場數據的證實，以基本上涵蓋整個投資期限。

第3級-其價值以價格或估值技術為基礎的投資，這些投資要求投入既不可觀察又對整體公允價值計量重要的投入(例如，對私人持股公司發行的非流動性證券的投資)。這些輸入反映了管理層自己對市場參與者在為投資定價時使用的假設的假設。

根據ASC 820的要求，當用於計量公允價值的輸入落在層次結構的不同級別時，公允價值計量被歸類的級別基於對公允價值計量整體意義重大的最低級別輸入。例如，3級公允價值計量可能包括可觀察(1級和2級)和不可觀察(3級)的投入。因此，以下第3級表中分類的此類投資的未實現增值和未實現折舊可能包括公允價值變動，這些變動既可歸因於可見投入(第1級和第2級)，也可歸因於不可見投入(第3級)。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，Main Street的所有LMM組合投資都由私人持股公司發行的非流動性證券組成，這些投資的公允價值確定主要由不可觀察的投入組成。因此，截至2023年9月30日和2022年12月31日，Main Street的所有LMM投資組合投資都被歸類為3級。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，Main Street的私人貸款組合投資主要包括對有息擔保債務投資的投資。這些投資的公允價值確定包括非活躍市場的可觀察投入和不可觀察投入的組合，對於非活躍市場，沒有足夠的可觀察投入來確定這些投資的公允價值。因此，截至2023年9月30日和2022年12月31日，Main Street的所有私人貸款組合投資都被歸類為3級。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，Main Street的中間市場投資組合投資主要包括對有擔保和無擔保債務投資以及獨立評級債務投資。這些投資的公允價值確定包括非活躍市場的可觀察投入和不可觀察投入的組合，對於非活躍市場，沒有足夠的可觀察投入來確定這些投資的公允價值。因此，截至2023年9月30日和2022年12月31日，Main Street的所有中間市場投資組合投資都被歸類為3級。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，Main Street的其他組合投資由私人持有實體發行的非流動性證券組成，這些投資的公允價值確定主要包括

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

無法觀察到的輸入。因此，截至2023年9月30日和2022年12月31日，Main Street的所有其他投資組合投資都被歸類為3級。

截至2022年12月31日，Main Street持有一短期證券投資，這是一種擔保債務投資。這項投資的公允價值確定包括非活躍市場的現有可觀察投入，足以確定投資的公允價值。因此，截至2022年12月31日，Main Street的短期組合投資被歸類為2級。

確定被歸類為第三級的每項有價證券投資的公允價值時，需要以下一項或多項不可觀察的投入：

•從每個投資組合公司獲得的財務資料，包括未經審計的業務報表和最近期間的資產負債表，與預算數字相比；

•投資組合公司當前和預期的財務狀況；

•投資組合公司當前和預計的償債能力；

•投資的抵押品類型和金額(如有)；

•適用於投資的當前財務比率(例如固定費用覆蓋率、利息覆蓋率和淨債務/息税折舊攤銷前利潤比率)；

•投資的流動資產和相關財務比率(如流動比率和速動比率)；

•投資組合公司待進行的債務或資本重組；

•投資組合公司的預計經營業績；

•有關購買該投資的任何要約的最新信息；

•投資組合公司目前根據需要籌集任何額外融資的能力；

•可能對投資組合公司的經營業績產生重大影響的經濟環境的變化；

•可能對投資組合公司的經營業績產生(正面和負面)影響的內部事件；

•關鍵管理的定性評估；

•與投資有關的合同權利、義務或限制；以及

•其他被認為相關的因素。

使用重大不可觀察到的投入，在截至報告日期的公允價值計量中造成不確定性。在Main Street的LMM權益證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入，通常通過貼現現金流法和市場可比/企業價值法的平均值進行估值(除非確定其中一種方法不合適)，為(I)EBITDA倍數和(Ii)加權平均資本成本(“WACC”)。單獨的EBITDA多重投入大幅增加(減少)將導致公允價值計量顯著增加(降低)。相反，單獨的WACC投入的顯著增加(減少)將導致公允價值計量顯著降低(更高)。在Main Street的LMM、私人貸款和中間市場證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入是：(I)到期收益率估值技術中使用的風險調整貼現率(見注B.1。-摘要

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

重要會計政策--投資組合的估值)和(Ii)預期本金回收的最低百分比。這些貼現率中的任何一項單獨大幅增加(減少)將導致公允價值計量顯著降低(更高)。任何這些預期本金回收和百分比單獨的大幅增加(減少)將導致公允價值計量大幅增加(降低)。然而，由於某些投資的性質，公允價值計量可能基於其他標準，如第三方對抵押品的第三方評估和由獨立第三方確定的公允價值，下表中沒有列出這些標準。

下表提供了截至2023年9月30日和2022年12月31日用於對Main Street的3級投資組合投資進行公允價值的重大不可觀察投入的摘要：

類型： 投資						截至的公允價值 2023年9月30日 (單位：千)						估價技術						無法觀察到的重要輸入						範圍(3)						加權平均(3)						中位數(3)
股權投資						$	1,311,786					貼現現金流						WAccess						9.4% - 22.5%						14.5		%				15.4		%
												市場可比/企業價值						EBITDA倍數(1)						4.5x - 8.5x (2)						7.0x						6.2x
債務投資						$	2,773,233					貼現現金流						風險調整貼現率(4)						9.8% - 18.5% (2)						12.9		%				13.0		%
																		預期本金回收百分比						0.0% - 100.0%						99.5		%				100.0		%
債務投資						$	209,703					市場方法						第三方報價						4.0 - 99.0						90.6						94.0
3級投資總額						$	4,294,722

____________________

(1)EBITDA可包括根據與每項投資相關的特定情況進行的形式調整和/或其他追加。

(2)範圍排除比平均值大一個標準差的異常值。包括這些異常值，EBITDA倍數的範圍是2.0x - 15.7X，風險調整貼現率的範圍為7.0% - 33.5%.

(3)不包括估值技術不包括使用適用的公允價值投入的投資。

(4)貼現率包括標準LIBOR和SOFR基本利率(如適用)的影響。

投資類型						截至2022年12月31日的公允價值 (單位：千)						估價技術						無法觀察到的重要輸入						範圍(3)						加權平均(3)						中位數(3)
股權投資						$	1,172,077					貼現現金流						WAccess						9.4% - 22.5%						14.5		%				15.4		%
												市場可比/企業價值						EBITDA倍數(1)						4.3x - 8.3x (2)						6.7x						6.0x
債務投資						$	2,663,958					貼現現金流						風險調整貼現率(4)						8.5% - 18.8% (2)						12.2		%				12.4		%
																		預期本金回收百分比						0.0% - 100.0%						99.4		%				100.0		%
債務投資						$	264,238					市場方法						第三方報價						5.6 - 98.5						87.0						91.4
3級投資總額						$	4,100,273

____________________

(1)EBITDA可包括根據與每項投資相關的特定情況進行的形式調整和/或其他追加。

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

(2)範圍排除比平均值大一個標準差的異常值。包括這些異常值，EBITDA倍數的範圍是2.0x - 15.7X，風險調整貼現率的範圍為6.5% - 43.3%.

(3)不包括估值技術不包括使用適用的公允價值投入的投資。

(4)貼現率包括標準LIBOR和SOFR基本利率(如適用)的影響。

下表彙總了截至2022年9月30日、2023年和2022年9月30日的9個月Main Street的Level-3組合投資的公允價值變化(金額以千為單位)：

投資類型						公允價值 截至 2022年12月31日						轉入第3級層次結構						贖回/償還						新投資						從未實現到已實現的淨變化						未實現淨增值(折舊)						其他(1)						公允價值 截至 2023年9月30日
債務						$	2,928,196					$	—					$	(536,800)					$	547,102					$	101,276					$	(26,869)					$	(29,969)					$	2,982,936
權益						1,166,643						—						(40,261)						55,699						2,394						88,079						32,322						1,304,876
股權證						5,434						—						—						2,091						—						1,961						(2,576)						6,910
						$	4,100,273					$	—					$	(577,061)					$	604,892					$	103,670					$	63,171					$	(223)					$	4,294,722

____________________

(1)包括非現金轉換的影響。這些交易代表非現金投資活動。請參閲現金流量表中的其他現金流量信息。

投資類型						公允價值 截至 2021年12月31日						轉入第3級層次結構						贖回/償還						新投資						從未實現到已實現的淨變化						未實現淨增值(折舊)						其他(1)						公允價值 截至 2022年9月30日
債務						$	2,509,568					$	—					$	(436,372)					$	869,214					$	9,632					$	(78,710)					$	(6,933)					$	2,866,399
權益						1,043,709						—						(49,447)						47,475						(11,801)						63,591						6,933						1,100,460
股權證						6,560						—						(474)						—						(615)						(696)						—						4,775
						$	3,559,837					$	—					$	(486,293)					$	916,689					$	(2,784)					$	(15,815)					$	—					$	3,971,635

____________________

(1)包括非現金轉換的影響。這些交易代表非現金投資活動。請參閲現金流量表中的其他現金流量信息。

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

於2023年9月30日及2022年12月31日，Main Street按公允價值計量的投資按ASC 820的公允價值層級分類如下：

												公允價值計量
												(單位：千)
2023年9月30日						公允價值						報價在 活躍的市場： 相同的資產 (一級)						重要的其他人 可觀測輸入 (二級)						意義重大 看不見 輸入量 (第三級)
LMM投資組合投資						$	2,190,371					$	—					$	—					$	2,190,371
私人貸款組合投資						1,543,958						—						—						1,543,958
中端市場投資組合						290,613						—						—						290,613
其他證券組合投資						123,649						—						—						123,649
外部投資經理						146,131						—						—						146,131
總投資						$	4,294,722					$	—					$	—					$	4,294,722

												公允價值計量
												(單位：千)
2022年12月31日						公允價值						報價在 活躍的市場： 相同的資產 (一級)						重要的其他人 可觀測輸入 (二級)						意義重大 看不見 輸入量 (第三級)
LMM投資組合投資						$	2,060,459					$	—					$	—					$	2,060,459
私人貸款組合投資						1,471,466						—						—						1,471,466
中端市場投資組合						329,119						—						—						329,119
其他證券組合投資						116,299						—						—						116,299
外部投資經理						122,930						—						—						122,930
短期證券投資						1,904						—						1,904						—
總投資						$	4,102,177					$	—					$	1,904					$	4,100,273

投資組合構成

Main Street的主要投資目標是通過從債務投資中產生當前收入，以及從股權和與股權相關的投資中產生當前收入和資本增值，包括權證、可轉換證券和其他收購投資組合公司股權證券的權利，來最大化其投資組合的總回報。Main Street尋求通過其LMM、私人貸款和中間市場投資戰略實現其投資目標。

Main Street的LMM投資戰略側重於投資於擔保債務、權證和對總部設在美國的私人持有的LMM公司的直接股權投資。Main Street的LMM投資組合公司的年收入一般在美元之間。101000萬美元和300萬美元1501000萬美元，其LMM投資規模一般在300萬美元之間52000萬美元至2000萬美元751000萬美元。LMM債務投資通常以對投資組合公司資產的優先留置權為擔保，可以包括固定利率或浮動利率條款，通常期限在五和七年了從最初的投資日期算起。在大多數LMM投資組合投資中，Main Street收到名義上定價的權證和/或進行與債務投資相關的直接股權投資。

Main Street的私人貸款投資策略專注於對私人持股公司的投資，這些公司的規模與其LMM投資組合公司或中端市場投資組合公司的規模大體一致，其私人貸款投資的規模一般在1美元至1美元之間。102000萬美元至2000萬美元751000萬美元。Main Street的私人貸款投資主要包括主要由Main Street直接發起的債務證券，或者在較小程度上通過其與其他投資基金在合作基礎上的戰略關係進行的投資，這些投資在債務市場上通常被稱為“俱樂部交易”，因為貸款人集團規模較小。在這兩種情況下，我們的

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

私人貸款投資通常是為了支持由私人股本贊助商擁有的公司或正在被私人股本贊助商收購的公司。Main Street的私人貸款組合債務投資通常以投資組合公司資產的優先留置權為擔保，期限通常在三和七年了從最初的投資日期算起。Main Street可以選擇與保薦人共同投資於其私人貸款組合公司的股權證券。

Main Street的中間市場投資戰略專注於對中間市場公司的銀團貸款或債務證券的投資，Main Street將其定義為年收入在美元之間的公司。1501000萬美元和300萬美元1.5200億美元，其中端市場投資的規模一般在美元之間32000萬美元至2000萬美元251000萬美元。Main Street的中間市場投資組合債務投資通常以對投資組合公司資產的優先留置權為擔保，通常預期期限為三和七年了從最初的投資日期算起。

Main Street的其他投資組合(“其他投資組合”)主要包括與其LMM、私人貸款或中間市場投資組合投資的典型概況不一致的投資，包括可能由第三方管理的投資。在其他投資組合中，Main Street可能會產生與第三方管理的投資相關的間接費用和支出，例如對其他投資公司或私人基金的投資。對於其他有價證券投資，Main Street通常會收到與投資組合公司持有的資產相關的分配。這些資產通常預計將在一年內清算五至十年句號。

根據Main Street的流動性和資本結構管理活動，Main Street的投資組合還可能包括非典型的Main Street LMM、私人貸款和中間市場組合投資，因為它們旨在作為短期資本部署。這些資產通常預計將在#年清算。一年或者更少。這些短期組合投資預計不會在整個投資組合中佔很大比例。

Main Street的外部資產管理業務是通過其外部投資經理進行的。外部投資管理人根據管理的資產為外部方賺取管理費，並可能根據管理的資產的表現賺取激勵費或附帶權益。Main Street與外部投資管理公司簽訂了一項協議，分享與其資產管理業務有關的一般員工，特別是與MSC Income Fund，Inc.(“MSC Income”)的關係。通過這項協議，Main Street與外部投資經理共享員工，包括他們相關的基礎設施、業務關係、管理專業知識和融資能力。Main Street根據分享協議將相關費用分配給外部投資經理。截至9月30日、2023年和2022年的三個月，Main Street的總支出是扣除分配給外部投資經理的支出#美元。5.4百萬美元和美元3.3分別為100萬美元和截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月16.1百萬美元和美元9.6分別為100萬美元。

由利息、股息和費用組成的投資收入可能會因各種因素而大幅波動，包括新投資活動的水平、債務投資的償還或出售股權。任何一年的投資收入也可能高度集中在幾家投資組合公司。在截至2023年和2022年9月30日的三個月和九個月裏，Main Street沒有記錄到任何一家投資組合公司的投資收入超過總投資收入的10%。

84

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目錄

Main Street Capital公司

合併財務報表附註(續)

(未經審計)

下表提供了截至2023年9月30日和2022年12月31日Main Street在LMM、私人貸款和中間市場投資組合中的投資摘要(此信息不包括其他組合投資、短期組合投資和外部投資經理，下文將進一步討論這些投資)。

						截至2023年9月30日
						LMM(A)						民間借貸						中端市場
						(百萬美元)
投資組合公司的數量						79						89						27
公允價值						$	2,190.4					$	1,544.0					$	290.6
成本						$	1,716.9					$	1,577.5					$	343.3
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算)						71.9		%				96.2		%				92.7		%
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算)						28.1		%				3.8		%				7.3		%
以優先留置權擔保的成本進行的債務投資的百分比						99.2		%				99.5		%				99.2		%
加權平均年有效收益率(B)						12.9		%				12.9		%				12.3		%
平均EBITDA(C)						$	8.2					$	28.8					$	65.7

____________________

(a)截至2023年9月30日，Main Street擁有其所有LMM投資組合公司的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權為40%.

(b)加權平均年度有效收益率是使用截至2023年9月30日的所有債務投資的實際利率計算的，包括遞延債務發放費的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非應計狀態的債務投資。截至2023年9月30日，Main Street債務投資組合的加權平均年有效收益率包括非應計地位的債務投資12.8對於其LMM投資組合，12.2其私人貸款組合為%，以及10.9其中端市場投資組合的回報率為1%。加權平均年度有效收益率不反映Main Street普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映Main Street股票市值的變化、Main Street在其資本結構中對債務資本的利用、Main Street的費用或投資者支付的任何銷售負擔。

(c)平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均和私人貸款和中端市場投資組合的加權平均來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括二LMM投資組合公司和二私人貸款組合公司，因為EBITDA對於Main Street在這些組合公司以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司的投資來説並不是一個有意義的估值指標。

						截至2022年12月31日
						LMM(A)						民間借貸						中端市場
						(百萬美元)
投資組合公司的數量						78						85						31
公允價值						$	2,060.5					$	1,471.5					$	329.1
成本						$	1,719.9					$	1,500.3					$	401.7
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算)						73.7		%				97.1		%				93.8		%
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算)						26.3		%				2.9		%				6.2		%
以優先留置權擔保的成本進行的債務投資的百分比						99.1		%				99.6		%				98.8		%
加權平均年有效收益率(B)						12.3		%				11.6		%				11.0		%
平均EBITDA(C)						$	8.0					$	38.1					$	68.7

____________________

(a)截至2022年12月31日，Main Street擁有其所有LMM投資組合公司的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權為41%.

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目錄

Main Street Capital公司

合併財務報表附註(續)

(未經審計)

(b)加權平均年度有效收益率是使用截至2022年12月31日的所有債務投資的實際利率計算的，包括遞延債務發放費的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非應計狀態的債務投資。截至2022年12月31日，Main Street債務投資組合的加權平均年有效收益率為11.6對於其LMM投資組合，11.2其私人貸款組合為%，以及10.3其中端市場投資組合的回報率為1%。加權平均年度有效收益率不反映Main Street普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映Main Street股票市值的變化、Main Street在其資本結構中對債務資本的利用、Main Street的費用或投資者支付的任何銷售負擔。

(c)平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均和私人貸款和中端市場投資組合的加權平均來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括三LMM投資組合公司和二私人貸款組合公司，因為EBITDA對於Main Street在這些組合公司以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司的投資來説並不是一個有意義的估值指標。

在截至2023年9月30日和2022年9月的三個月裏，Main Street實現了年化總投資回報率為16.0%和10.5%。在截至2023年9月30日和2022年9月的9個月裏，Main Street實現了年化總投資回報率為15.4%和9.6%。截至2022年12月31日的年度，Main Street實現的總投資回報為11.1%。總投資回報是根據特定期間的利息、股息和手續費收入以及投資組合的已實現和未實現公允價值變化來計算的。Main Street的總投資回報並不反映Main Street普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映Main Street股票市值的變化、Main Street在其資本結構中對債務資本的利用、Main Street的費用或投資者支付的任何銷售負擔。

截至2023年9月30日，Main Street擁有其他投資組合投資於15實體，合計為$123.6公允價值百萬美元和美元132.2百萬美元的成本，其中包括2.9%和3.5按公允價值和成本分別佔Main Street投資組合的1%。截至2022年12月31日，Main Street擁有其他投資組合投資於14實體，合計為$116.3公允價值百萬美元和美元120.4百萬美元的成本，其中包括2.8%和3.2按公允價值和成本分別佔Main Street投資組合的1%。

如中進一步討論的注A.1。-陳述的組織和基礎--組織、Main Street持有外部投資經理公司的投資，這是一家全資子公司，被視為有價證券投資。截至2023年9月30日，這筆投資的公允價值為美元。146.1百萬美元，成本基礎為$29.5100萬美元，其中包括3.4%和0.8按公允價值和成本分別佔Main Street投資組合的1%。截至2022年12月31日，這筆投資的公允價值為美元。122.9百萬美元，成本基礎為$29.5100萬美元，其中包括3.0%和0.8按公允價值和成本分別佔Main Street投資組合的1%。

下表彙總了截至2022年9月30日和2022年12月31日，按投資類型按成本和公允價值劃分的Main Street LMM、私人貸款和中間市場組合投資總額佔LMM、私人貸款和中間市場組合投資總額的百分比(此信息不包括上文討論的其他組合投資、短期組合投資和外部投資經理)。

成本：						2023年9月30日						2022年12月31日
第一留置權債務						83.9		%				85.0		%
權益						15.4						14.2
第二留置權債務						0.3						0.3
認股權證						0.2						0.2
其他						0.2						0.3
						100.0		%				100.0		%

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目錄

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

公允價值：						2023年9月30日						2022年12月31日
第一留置權債務						73.2		%				75.2		%
權益						26.0						24.1
第二留置權債務						0.4						0.3
認股權證						0.2						0.1
其他						0.2						0.3
						100.0		%				100.0		%

下表彙總了截至2023年9月30日和2022年12月31日，按美國和其他國家地理區域按成本和公允價值計算的Main Street LMM、私人貸款和中端市場組合投資總額佔LMM、私人貸款和中端市場組合投資總額的百分比(此信息不包括其他組合投資、短期組合投資和外部投資經理)。地域構成由投資組合公司的公司總部所在地決定。

成本：						2023年9月30日						2022年12月31日
西						25.5		%				28.5		%
東北方向						23.2						19.0
西南						19.0						20.1
中西部						15.8						16.3
東南						14.4						14.0
其他非美國國家						1.7						1.5
加拿大						0.4						0.6
						100.0		%				100.0		%

公允價值：						2023年9月30日						2022年12月31日
西						25.6		%				28.7		%
東北方向						22.4						18.8
西南						21.1						21.4
中西部						16.5						16.6
東南						12.5						12.4
其他非美國國家						1.6						1.5
加拿大						0.3						0.6
						100.0		%				100.0		%

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目錄

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

Main Street的LMM、私人貸款和中間市場投資組合投資於在不同行業開展業務的公司。下表彙總了截至2023年9月30日和2022年12月31日，按行業按成本和公允價值劃分的Main Street綜合LMM、私人貸款和中間市場組合投資的構成(此信息不包括其他組合投資、短期組合投資和外部投資經理)。

成本：						2023年9月30日						2022年12月31日
互聯網軟件和服務						8.2		%				8.0		%
機械設備						7.0						7.4
商業服務與用品						6.2						6.7
專業服務						6.2						4.2
建築與工程						5.7						5.8
醫療保健提供者和服務						5.1						4.7
IT服務						4.9						3.3
多元化消費服務						4.7						4.5
總代理商						4.3						5.1
紡織品、服裝和奢侈品						3.2						1.9
休閒設備及產品						3.1						4.5
能源設備和服務						3.1						3.7
煙草						3.0						3.1
計算機和外設						2.7						2.2
媒體						2.4						2.4
專業零售						2.1						3.2
軟件						2.0						1.9
電氣設備						1.9						1.0
建築產品						1.7						1.9
航空航天與國防						1.7						2.3
容器和包裝						1.7						2.6
多元化的電訊服務						1.6						1.9
汽車零部件						1.6						1.7
食品產品						1.5						1.6
電子設備、儀器和部件						1.5						1.6
通信設備						1.5						1.8
多元化金融服務						1.4						1.5
互聯網與目錄零售						1.3						1.3
醫療保健設備和用品						1.3						1.3
食品與主食零售業						1.2						1.2
酒店、餐館和休閒						1.1						1.1
化學品						1.0						1.1
家居用品						1.0						0.4
其他(1)						3.1						3.1
						100.0		%				100.0		%

____________________

(1)包括各個行業，每個行業在每個日期都不超過LMM、私人貸款和中端市場投資組合投資總額的1.0%。

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目錄

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

公允價值：						2023年9月30日						2022年12月31日
機械設備						8.1		%				8.4		%
多元化消費服務						7.0						6.8
互聯網軟件和服務						6.8						6.8
專業服務						6.7						3.8
建築與工程						5.7						5.7
商業服務與用品						5.1						6.1
醫療保健提供者和服務						4.8						4.3
總代理商						4.6						5.5
IT服務						4.5						3.1
計算機和外設						4.0						3.0
煙草						3.2						3.4
能源設備和服務						2.8						2.7
專業零售						2.7						3.5
媒體						2.7						3.0
休閒設備及產品						2.7						4.0
紡織品、服裝和奢侈品						2.6						1.8
軟件						2.1						2.1
電氣設備						2.0						1.0
容器和包裝						1.9						2.8
航空航天與國防						1.6						2.2
食品產品						1.6						1.8
建築產品						1.5						1.9
汽車零部件						1.5						1.6
多元化的電訊服務						1.4						1.8
多元化金融服務						1.4						1.7
互聯網與目錄零售						1.2						1.3
航空貨運與物流						1.1						0.9
建築材料						1.0						1.0
醫療保健設備和用品						1.0						1.0
化學品						0.9						1.1
食品與主食零售業						0.8						1.1
其他(1)						5.0						4.8
						100.0		%				100.0		%

____________________

(1)包括各個行業，每個行業在每個日期都不超過LMM、私人貸款和中端市場投資組合投資總額的1.0%。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，按公允價值計算，Main Street沒有超過投資組合10%的組合投資。

未合併的重要子公司

根據S-X法規第3-09和第4-08(G)條規則，Main Street必須確定其未合併的受控投資組合公司中的哪些公司(如果有)被視為“重要附屬公司”。在根據S-X法規評估其未合併的受控投資組合公司時，Main Street必須利用兩個測試來確定Main Street的任何受控投資(定義見注：A--組織和依據

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

介紹，包括那些被定義為控制投資的未合併的投資組合公司，其中Main Street擁有不超過50%的有投票權的證券，也沒有權利保持超過50%的董事會代表)被視為重要的子公司：投資測試和收入測試。投資測試通常是用主街在控制投資中的投資除以主街總投資的價值來衡量的。收益測試一般是用被測試期間的相關控制投資中的總投資收益、已實現淨收益(虧損)和未實現淨增值(折舊)之和的絕對值除以主街在同一時期的經營所產生的淨資產變化的絕對值來衡量的。S-X規則3-09和4-08(G)要求Main Street在年報中分別包括(1)未合併的多數股權子公司(Main Street擁有超過50%有表決權證券的控制投資)的單獨經審計財務報表和(2)如果超過投資或收益測試的某些門檻，且未合併的投資組合公司符合重要子公司的資格，則在季度報告中包括控制投資的財務信息摘要。

截至2023年9月30日和2022年12月31日，Main Street沒有一項投資在投資或收益測試中符合重要子公司的資格。

注：D-外部投資經理

如中進一步討論的注A.1。-陳述的組織和依據--組織和注：C--投資公允價值層次--投資組合構成--投資組合構成，外部投資管理人為外部各方提供投資管理等服務。外部投資經理作為MSCC的有價證券投資入賬，因為外部投資經理為外部各方進行其所有投資管理活動。

根據外部投資經理與MSC Income於2020年10月簽訂的投資諮詢和行政服務協議(“諮詢協議”)，外部投資經理擔任MSC Income，Inc.(“MSC Income”)的投資顧問和管理人。根據諮詢協議，外部投資經理賺取1.75年基本管理費按MSC收入的平均總資產計算，獎勵費用相當於20投資前費用的百分比淨投資收益高於指定的投資回報率和a20累計已實現淨資本利得的%獎勵費用，以換取為MSC收入提供諮詢服務。

中更詳細地描述了L關聯方交易筆記，外聘投資經理亦擔任MS Private Loan Fund I，LP(“Private Loan Fund”)及MS Private Loan Fund II(“Private Loan Fund II”)的投資顧問及管理人，兩個基金均為私人投資基金，策略是與Main Street共同投資於私人貸款組合投資。2020年12月，外部投資管理人與私人貸款基金簽訂了投資管理協議，2023年9月，外部投資管理人與私人貸款基金二期簽訂了投資管理協議，根據這些協議，外部投資管理人向每個基金提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。外部投資管理人還可根據與這些客户簽訂的諮詢和服務協議，向包括基金和單獨管理的賬户在內的其他客户提供諮詢，以換取基於資產的費用和獎勵費用。

外部投資管理人為某些外部方客户提供行政服務，這些服務在一定程度上未被免除，被報告為行政服務費。行政服務費一般是對某些專業人員因為客户提供行政服務而直接支付的部分報酬、間接費用和相關費用的費用補償。這些費用在提供相關服務期間確認為其他收入。

Main Street在市場法下使用瀑布估值法確定外部投資經理的公允價值(見注：B.1。-重要會計政策摘要--投資組合估值)。外部投資經理投資的公允價值的任何變化都在Main Street的綜合經營報表“淨未實現增值(折舊)-控制投資”中確認。

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(未經審計)

外部投資經理是MSCC的間接全資附屬公司，透過一間應課税附屬公司擁有，就税務目的而言，是一間不受重視的實體。外部投資管理人已與其應税子公司所有者簽訂了分税協議。由於外部投資經理是作為Main Street的有價證券投資入賬，而不是在其合併財務報表中作為Main Street的合併子公司，而且由於與其應税子公司所有者簽訂了分税協議，因此，就財務報告而言，外部投資經理被視為根據其應納税所得額按公司所得税税率徵税，並且由於其活動可能產生所得税支出或收益。Main Street通過應税子公司擁有外部投資經理，以允許MSCC繼續遵守守則RIC税收條款中所載的“收入來源”要求。由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異，外部投資管理人的應税收入或虧損可能與其賬面收入或虧損不同。作為上述財務報告和税務處理的結果，外部投資管理人在其單獨的財務報表中規定了任何所得税支出或利益以及任何税務資產或負債。

Main Street與外部投資經理共享員工，並通常根據所花費的直接時間、新的投資發起活動和管理的資產的組合，將與此類共享員工相關的成本分配給外部投資經理，具體取決於費用的性質。外部投資經理對Main Street淨投資收入的總貢獻包括分配給外部投資經理的費用和從外部投資經理賺取的股息收入的組合。截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月，對Main Street淨投資收入的總貢獻為1美元7.6百萬美元和美元5.0分別為100萬美元。在截至2023年9月30日和2022年9月的9個月裏，對Main Street淨投資收入的總貢獻為1美元24.2百萬美元和美元15.2分別為100萬美元。

來自外部投資經理截至2023年9月30日和2022年12月31日以及截至2023年9月30日、2023年和2022年9月30日的三個月和九個月的單獨財務報表的財務信息摘要如下：

			自.起 9月30日， 2023						自.起 2022年12月31日
			(千美元)
應收賬款--諮詢客户			$	9,409					$	8,130
無形資產			29,500						29,500
總資產			$	38,909					$	37,630
應付MSCC及其子公司的賬款			$	7,240					$	4,455
支付給MSCC及其子公司的股息			2,169						3,675
權益			29,500						29,500
負債和權益總額			$	38,909					$	37,630

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

			截至三個月 9月30日，												九個月結束 9月30日，
			2023						2022						2023						2022
			(千美元)
管理費收入			$	5,653					$	5,472					$	16,667					$	16,337
獎勵費			2,627						(182)						9,594						45
行政服務費			154						154						456						458
總收入			8,434						5,444						26,717						16,840
從MSCC或其子公司分配的費用：
薪金、基於份額的薪酬和其他人事費用			(4,620)						(2,660)						(13,785)						(7,572)
其他併購費用			(784)						(674)						(2,304)						(2,041)
已分配費用總額			(5,404)						(3,334)						(16,089)						(9,613)
其他直接G&A費用			(229)						—						(229)						—
總費用			(5,633)						(3,334)						(16,318)						(9,613)
税前收入			2,801						2,110						10,399						7,227
税費支出			(633)						(472)						(2,316)						(1,605)
淨收入			$	2,168					$	1,638					$	8,083					$	5,622

注：E-債務

截至2023年9月30日的債務摘要如下：

			傑出的 天平						未攤銷債務 發行 (成本)/保費(1)						記錄值						估計的公平 價值(2)
			(千美元)
企業設施			$	323,000					$	—					$	323,000					$	323,000
SPV設施			170,000						—						170,000						170,000
2026年7月票據			500,000						(1,470)						498,530						442,405
2024年5月票據			450,000						318						450,318						445,406
SBIC債券			350,000						(5,761)						344,239						284,128
2025年12月票據			150,000						(1,165)						148,835						150,781
債務總額			$	1,943,000					$	(8,078)					$	1,934,922					$	1,815,720

____________________

(1)信貸安排的未攤銷債務發行成本在綜合資產負債表中反映為遞延融資成本，而與2026年7月債券、2024年5月債券、SBIC債券和2025年12月債券相關的遞延債務發行成本在綜合資產負債表中反映為抵銷負債。

(2)如果Main Street根據ASC 825採用了公允價值選項，則未償債務的估計公允價值。請參閲#年用於估計主街債務公允價值的方法的討論注B.11。-重要會計政策摘要--金融工具的公允價值。

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

截至2022年12月31日的債務摘要如下：

			傑出的 天平						未攤銷債務 發行 (成本)/保費(1)						記錄值						估計的公平 價值(2)
			(千美元)
企業設施			$	407,000					$	—					$	407,000					$	407,000
SPV設施			200,000						—						200,000						200,000
2026年7月票據			500,000						(1,864)						498,136						434,250
2024年5月票據			450,000						727						450,727						444,749
SBIC債券			350,000						(6,086)						343,914						290,204
2025年12月票據			100,000						(675)						99,325						106,607
債務總額			$	2,007,000					$	(7,898)					$	1,999,102					$	1,882,810

____________________

(1)信貸安排的未攤銷債務發行成本在綜合資產負債表中反映為遞延融資成本，而與2026年7月債券、2024年5月債券、SBIC債券和2025年12月債券相關的遞延債務發行成本在綜合資產負債表中反映為抵銷負債。

(2)如果Main Street根據ASC 825採用了公允價值選項，則未償債務的估計公允價值。請參閲#年用於估計主街債務公允價值的方法的討論注B.11。-重要會計政策摘要--金融工具的公允價值。

截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的三個月和九個月的利息支出彙總如下：

			截至9月30日的三個月，												截至9月30日的9個月，
			2023						2022						2023						2022
			(千美元)
企業設施			$	7,157					$	6,551					$	21,666					$	11,249
SPV設施			3,665						—						10,605						—
2026年7月票據			3,882						3,882						11,645						11,645
2024年5月票據			5,714						5,714						17,141						17,141
SBIC債券			2,965						2,855						8,435						8,482
2025年12月票據			3,031						—						8,673						—
2022年12月票據			—						2,233						—						6,699
利息支出總額			$	26,414					$	21,234					$	78,165					$	55,216

企業設施

Main Street維持公司融資，以提供額外流動資金支持其投資及營運活動。截至2023年9月30日，公司融資包括承諾總額為$995.0來自多元化的18幷包含手風琴功能，有權要求新的和現有的貸款人按照與現有承諾相同的條款和條件增加承諾，總額最高可達#美元。1.4十億美元。公司貸款項下的循環期將於2026年8月屆滿，而公司貸款計劃於2027年8月到期。

截至2023年9月30日，公司融資項下的借款按年計息，利率相等於適用的SOFR利率加適用的信貸息差調整，惟須經Main Street選擇並於每月第一日按月重新設定。 0.10%加(I)1.875%(或適用的最優惠税率加0.875%)，只要Main Street滿足某些商定的超額抵押品和最高槓杆要求或(Ii)2.0%(或適用的最優惠税率加1.0%)，否則。Main Street支付未使用的承諾費0.25未使用的年度百分比

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(未經審計)

公司貸款項下的貸款人承諾。公司融資以MSCC及其子公司的資產的第一留置權為抵押，不包括基金和外部投資經理的股權或資產。就企業融資而言，MSCC已作出慣常陳述及保證，並須遵守有關類似信貸融資的各項契約、報告規定及其他慣常規定。

截至2023年9月30日，公司貸款利率為7.3%。公司貸款的平均利率為7.2%和4.1截至2023年、2023年和2022年9月30日止的三個月分別為6.9%和2.9截至2023年、2023年和2022年9月30日的九個月分別為2%。截至2023年9月30日，Main Street遵守了公司融資機制的所有財務契約。

SPV設施

於2022年11月及2022年12月，MSCC Funding I，LLC(“MSCC Funding”)，一家主要持有發起貸款投資的全資結構性附屬公司，訂立(I)以MSCC為抵押品管理人的SPV融資及(Ii)與SPV融資的貸款人聯手協議(“聯貸協議”)，將貸款人總數由三至四貸款人，並將特殊目的融資機制下的總承諾額從#美元增加到240.0百萬至美元255.0分別為100萬美元。截至2023年9月30日，SPV貸款機制包括總承諾額為255.0100萬美元和手風琴功能，只要滿足各種條件，就可以使總承付款和借款金額高達#美元450.0百萬美元。特殊目的融資機制下的循環期將於2025年11月到期，特殊目的融資機制定於2027年11月到期。SPV貸款項下的墊款按相當於一個月有效SOFR的年利率計息，外加0.10信用利差調整百分比加上適用的利潤率2.50週轉期內的百分比及2.625%和2.75%，分別在此後的第一年和第二年。MSCC基金支付的承諾費為0.50未使用的貸款人承諾的年利率最高可達35貸款人總承諾額的百分比以及0.75未使用的貸款人承諾的年利率大於35佔貸款人總承諾額的百分比。SPV融資由MSCC Funding及其子公司的資產抵押貸款擔保。在SPV融資方面，MSCC Funding已做出慣常陳述和擔保，並被要求遵守各種契約、報告要求和其他類似信貸融資的慣常要求。

截至2023年9月30日，SPV工具的利率為7.9%。特殊目的機構貸款的平均利率為7.9截至2023年9月30日的三個月的7.5截至2023年9月30日的9個月。截至2023年9月30日，MSCC的資金符合SPV融資機制的所有財務契約。

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

截至2023年9月30日和2022年12月31日的MSCC資金資產負債表如下：

資產負債表

(千美元)

			2023年9月30日						2022年12月31日
			(未經審計)
資產
按公允價值計算的投資：
非控制性投資(成本：$321,084及$314,752分別截至2023年9月30日和2022年12月31日)			$	323,403					$	316,507
現金和現金等價物			11,555						10,838
應收利息和股息應收資產及其他資產			3,305						2,828
MSCC及其子公司應收賬款			—						556
出售證券的應收賬款			—						369
遞延融資成本(累計攤銷淨額#美元572及$141分別截至2023年9月30日和2022年12月31日)			2,423						2,630
總資產			340,686						333,728
負債
SPV設施			$	170,000					$	200,000
應付帳款和其他負債			7,076						112
應付利息			1,162						1,272
總負債			178,238						201,384
淨資產
實繳資本			138,163						126,010
未分配收益合計			24,285						6,334
淨資產總額			162,448						132,344
總負債和淨資產			$	340,686					$	333,728

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(未經審計)

截至2023年9月30日的三個月和九個月的MSCC資金運營報表如下：

運營説明書

(千美元)

(未經審計)

						截至三個月						九個月結束
						2023年9月30日
投資收益：
利息、手續費和股息收入：
非控股/非關聯投資						$	10,615					$	29,205
總投資收益						10,615						29,205
費用：
利息						(3,666)						(10,605)
支付給MSCC的管理費						(421)						(1,107)
一般和行政						(55)						(105)
總費用						(4,142)						(11,817)
淨投資收益						6,473						17,388
未實現淨增值(折舊)：
非控股/非關聯投資						(1)						563
未實現升值(折舊)淨額合計						(1)						563
經營所致淨資產淨增						$	6,472					$	17,951

2026年7月票據

2021年1月，主街發行了美元300.0本金總額為百萬元3.00%2026年7月14日到期的無抵押票據(“2026年7月票據”)，發行價為99.004%。隨後，在2021年10月，Main Street額外發行了1美元200.0是次發行的債券本金總額為百萬元，發行價為101.741%。2021年10月發行的2026年7月債券與2021年1月發行的2026年7月債券的條款相同，並屬同一系列債券的一部分。2026年7月發行的債券是無擔保債務，與Main Street目前和未來的無擔保債務並駕齊驅。2026年7月發行的債券可在任何時間在Main Street的選擇權內全部或部分贖回，但須符合某些完整條款。2026年7月發行的債券的息率為3.00每年支付%，每半年支付一次，分別於每年1月14日和7月14日支付。

截至2023年9月30日，Main Street遵守了2026年7月票據的所有公約和其他要求。

2024年5月票據

2019年4月，Main Street發行了$250.0本金總額為百萬元5.20%2024年5月1日到期的無抵押票據(“2024年5月票據”)，發行價為99.125%。隨後，在2019年12月，Main Street額外發行了1美元75.0是次發行的債券本金總額為百萬元，發行價為105.0%和，i2020年7月，Main Street額外發行了1美元125.0本金總額為百萬元，發行價為102.7%. 2019年12月及2020年7月發行的2024年5月債券與2019年4月發行的2024年5月債券的條款相同，並屬同一系列債券的一部分。2024年5月發行的票據是無擔保債務，與Main Street目前和未來的無擔保債務並駕齊驅。2024年5月發行的債券可在任何時間在Main Street的選擇權內全部或部分贖回，但須符合某些完整條款。2024年5月發行的債券的息率為5.20每年支付%，每半年支付一次，分別在每年的5月1日和11月1日。

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(未經審計)

截至2023年9月30日，Main Street遵守了2024年5月票據的所有公約和其他要求。

SBIC債券

根據現行的SBIC規定，在共同控制下，SBA批准的SBIC有能力發行由SBA擔保的債券，最高監管金額為#美元。350.0百萬美元。根據SBA批准的現有承諾，Main Street的SBIC應付債券為$350.0截至2023年9月30日和2022年12月31日，均為100萬。SBIC債券規定每半年支付一次利息，本金在適用的期限內到期10年期每份債券的到期日。Main Street預計未來將根據SBIC計劃維持SBIC債券，但須定期償還和借款，金額最高可達附屬SBIC基金的監管最高金額。SBIC債券的加權平均年利率為3.0%和2.9於二零二三年九月三十日及二零二二年十二月三十一日，本集團之資產及負債分別為人民幣1，000，000元及人民幣1，000，000元。現有SBIC債券的首個本金到期日為2024年，截至2023年9月30日的加權平均剩餘期限為 4.9好幾年了。根據SBIC的規定，在沒有SBA事先批准的情況下，這些基金不得產生額外的非SBIC債務。

截至二零二三年九月三十日，SBIC債券包括（i）$175.0MSMF發行的未償還SBIC債券面值為100萬美元，記錄價值為#美元171.9這是扣除未攤銷債務發行成本後的淨額3.1百萬元及(Ii)元175.0MSC III發行的百萬面值SBIC債券，記錄價值為#美元172.3這是扣除未攤銷債務發行成本後的淨額2.7百萬美元。

2025年12月票據

2022年12月，Main Street發行了$100.0本金總額為百萬元7.842025年12月23日到期的A系列無抵押票據(“2025年12月A系列票據”)按面值計算。2023年2月，Main Street額外發行了1美元50.0本金總額為百萬元7.532025年12月23日到期的B系列無抵押票據(“2025年12月B系列票據”，與2025年12月A系列票據一起，稱為“2025年12月票據”)，按面值計算。2025年12月發行的債券是無擔保債務，與Main Street目前和未來的無擔保債務具有同等地位。2025年12月發行的債券可在任何時間按面值加預付日的應計利息按Main Street的選擇權全部或部分贖回，但須符合某些完整條款的規定。2025年12月發行的A系列債券和2025年12月發行的B系列債券的息率為7.84%和7.53每年分別在每年的6月23日和12月23日支付一次%。此外，如果控制權發生某些變化，Main Street有義務提出按面值外加應計和未付利息償還2025年12月的票據。2025年12月發行的債券將於下列日期起計息：(I)評級機構對2025年12月發行的債券給予低於投資級的評級(如有一或二提供2025年12月債券評級的評級機構，或三分之二的評級機構(如有三家評級機構對債券進行評級(“低於投資級事件”))，或(Ii)本公司的綜合有擔保債務(基金或任何結構性附屬公司的負債除外)與其綜合總資產值的比率大於0.35至1.00(“有擔保債務比率事件”)，直至低於投資級事件及有擔保債務比率事件不再持續之日為止。2025年12月票據的管理協議包含以私募方式發行的優先無擔保票據的慣常條款和條件，以及具有慣常補救和通知期的慣常違約事件。

截至2023年9月30日，Main Street遵守了2025年12月票據的所有公約和其他要求。

2022年12月票據

2017年11月，Main Street發行了$185.0本金總額為百萬元4.50%2022年12月1日到期的無抵押票據(“2022年12月票據”)，發行價為99.16%。2022年12月發行的債券的息率為4.50年利率在每年的6月1日和12月1日每半年支付一次。2022年12月，Main Street按面值償還了已發行和未償還的2022年12月票據的全部本金，外加應計和未付利息。

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(未經審計)

注：F-金融亮點

以下為截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月Main Street的財經亮點時間表：

						截至9月30日的9個月，
每股數據：						2023						2022
在期初的淨資產淨值						$	26.86					$	25.29
淨投資收益(1)						3.07						2.31
已實現淨收益(虧損)(1)(2)						(1.27)						0.05
未實現淨增值(折舊)(1)(2)						2.06						(0.28)
所得税優惠(規定)(1)(2)						(0.29)						(0.24)
業務淨資產淨增長(1)						3.57						1.84
從淨投資收益中支付的股息						(2.72)						(2.19)
已支付的股息						(2.72)						(2.19)
在期末前宣佈並在後一期間支付的每月股息淨變化的影響						(0.01)						—
股票發行的增值效應(發行每股資產淨值以上的股票)						0.58						0.98
點滴發行的增值效應(發行每股資產淨值以上的股票)						0.08						0.08
其他(3)						(0.03)						(0.06)
期末淨資產淨值						$	28.33					$	25.94
期末市值						$	40.63					$	33.64
期末已發行的股票						83,677,488						76,308,830

____________________

(1)基於當期已發行普通股的加權平均數。

(2)已實現的淨收益或損失、未實現的淨增值或未實現的折舊以及所得税撥備或收益在不同時期可能會有很大的波動。

(3)包括根據期間內已發行的加權平均基本股份計算若干每股數據及根據截至期末或交易日期的已發行股份計算若干每股數據所產生的不同股份金額的影響。

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(未經審計)

						截至9月30日的9個月，
						2023						2022
						(千美元)
期末資產淨值						$	2,370,807					$	1,979,420
平均資產淨值						$	2,226,816					$	1,876,771
平均未償債務						$	1,989,900					$	1,880,100
總費用(包括所得税費用)與平均資產淨值的比率(1)(2)						6.54		%				5.92		%
營運費用與平均資產淨值的比率(2)(3)						5.49		%				4.99		%
不包括利息支出的營業費用與平均資產淨值的比率(2)(3)						1.98		%				2.05		%
淨投資收益與平均資產淨值之比(2)						11.18		%				9.03		%
投資組合週轉率(2)						11.17		%				12.46		%
總投資回報(2)(4)						17.72		%				(20.81)		%
按資產淨值變動計算的總回報(2)(5)						13.72		%				7.56		%

____________________

(1)總費用是營業費用和所得税淨撥備的總和。所得税淨額準備包括與持有於應納税附屬公司的組合投資的未實現淨增值或淨折舊有關的遞延税項淨額準備的應計金額，以及由於結轉虧損的變化而產生的，這些非現金性質的準備可能在不同時期有很大差異。Main Street被要求在計算總支出時包括淨遞延税準備，即使這些淨遞延税目前不是應付或應收的。

(2)不是按年計算的。

(3)除非另有説明，業務費用包括利息、薪酬、一般和行政及基於股份的薪酬費用，扣除分配給外部投資經理的費用#美元。16.1百萬美元和美元9.6截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月分別為100萬美元。

(4)總投資回報是基於在第一天以當前市場價格買入股票，並在表上報告的每個期間的最後一天以當前市場價格出售股票，並假設在此期間按Main Street股息再投資計劃獲得的價格進行股息再投資。回報並不反映投資者可能支付的任何銷售負擔。

(5)基於資產淨值變化的總回報是用期末資產淨值加上向股東分紅和其他非營業外變化的總和除以期初資產淨值計算的。營業外變動包括影響淨資產淨值的任何項目，但不包括因經營而產生的淨資產增長，例如股票發行的影響、根據DIP和股權激勵計劃發行的股票以及其他雜項項目。

注：G-股息、分配和應納税所得額

Main Street目前每月定期向股東支付股息，並定期向股東支付補充股息。未來的股息，如果有的話，將由董事會每季度決定。Main Street定期支付每月#美元的股息。0.23每股，總計$57.0百萬美元，或美元0.69截至2023年9月30日止三個月，每股及$164.9百萬美元，或美元2.04截至2023年9月30日止九個月，每股普通股股息為100，000港元，而定期每月股息總額為100，000港元。48.1百萬美元，或美元0.645截至2022年9月30日止三個月，每股及$141.2百萬美元，或美元1.935截至2022年9月30日止九個月，每股。主街還支付了$的補充股息23.0百萬美元，或美元0.275截至2023年9月30日止三個月，55.3百萬美元，或美元0.675截至2023年9月30日止九個月，每股收益為100，000港元，而已付補充股息為100，000港元。7.6百萬美元，或美元0.10截至2022年9月30日止三個月，每股及$18.5百萬美元，或美元0.25在截至2022年9月30日的9個月內，每股收益。

摩根士丹利資本國際(MSCC)已選擇在美國聯邦所得税方面被視為RIC。MSCC的應税收入包括MSCC及其某些子公司(包括基金和結構性子公司)產生的應税收入。

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(未經審計)

在税務上被視為被忽視的實體。作為RIC，MSCC通常不會為MSCC分配給股東的任何普通應納税所得額或資本利得支付公司層面的美國聯邦所得税。MSCC一般必須分配至少90%的“投資公司應税收入”(通常是其普通應税淨收入和超過已實現淨長期資本損失的已實現短期資本收益淨額)和90%的免税收入以維持其RIC地位(已分配金額的直通税處理)。作為保持RIC地位的一部分，與給定財政年度有關的未分配應税收入(須繳納4%的不可扣除的美國聯邦消費税)可在該財政年度結束後12個月內分配，前提是此類股息是在以下較晚的日期或之前宣佈的：(I)提交適用財政年度的美國聯邦所得税申報單或(Ii)在產生此類應納税所得額的財政年度結束後第三個月的第九個月的第十五天內宣佈。

每年根據Main Street全年的應納税所得額和為全年支付的分配確定Main Street分配的税收屬性。因此，在臨時基礎上作出的確定可能不能代表全年分配的實際税務屬性。RIC的普通股息分配不符合國內公司和合格外國公司股息收入20%的最高税率(如果適用，外加3.8%的聯邦醫療保險附加税)，除非RIC以合格股息的形式從國內公司和合格外國公司獲得收入。分配的税收屬性通常包括普通收入和合格股息，但也可能包括資本利得和資本返還中的一種或兩種。

下面列出的是截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月的“經營淨資產淨增長”與應税收入和向普通股股東申報的總分配的對賬。

			截至9月30日的9個月，
			2023						2022
			(估計，以10萬美元為單位)
經營淨資產淨增			$	289,366					$	135,287
賬面税額與股份薪酬費用的差額			(3,771)						(3,456)
未實現(增值)淨折舊			(167,070)						19,922
所得税撥備			23,353						17,477
税前賬面(收入)虧損不為納税目的合併			31,454						(28,333)
賬面收入和税收收入差異，包括債務來源、結構費用、股息、已實現收益和估計變化			48,411						24,026
估計應納税所得額(1)			221,743						164,923
上一年度所得結轉當年分配的應納税所得額			49,216						50,834
期末前取得並結轉下期分配的應納税所得額			(68,340)						(71,128)
截至期末應支付的股息，並在下一期間支付			19,664						16,789
應計或支付給普通股股東的總分派			$	222,283					$	161,418

____________________

(1)MSCC每個時期的應納税所得額只是一個估計值，在該公司提交每個年度的納税申報單之前，不會最終確定。因此，最終的應納税所得額，以及在每個期間賺取並結轉用於下一期間分配的應納税所得額，可能與這一估計值不同。

應税子公司主要持有Main Street的某些股權投資。應税子公司允許Main Street持有對投資組合公司的股權投資，這些投資組合公司是出於税收目的而“傳遞”的實體，並繼續遵守守則RIC税收條款中包含的“收入來源”要求。應税子公司與MSCC合併，用於美國公認會計準則財務報告目的，應税子公司持有的組合投資作為組合投資計入Main Street的合併財務報表，並按公允價值記錄。該等應課税附屬公司並非為所得税目的而與MSCC合併，並可能因其擁有若干組合投資而產生所得税開支或利益，以及課税資產及負債。應税子公司的應納税所得額或虧損可能與其賬面收益或虧損不同，

100

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異。每一家應税子公司都根據其應納税所得額按公司所得税税率徵税。應納税子公司的所得税支出或收益(如果有的話)以及相關的税收資產和負債反映在Main Street的合併財務報表中。

Main Street的所得税支出(收益)一般由(I)遞延税項支出(收益)和(Ii)本期税項支出(收益)組成，遞延税項支出主要是與Main Street持有的投資組合投資有關的淨活動的結果，包括虧損結轉變化、未實現升值或折舊淨額變化和其他臨時賬面税差，以及(Ii)本期税項支出，主要是由於當前美國聯邦收入和對Main Street估計的未分配應税收入徵收的州税和消費税。應課税子公司產生的所得税支出或收益以及相關的税收資產和負債(如果有)反映在主街的綜合經營報表中。截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月，Main Street的所得税撥備包括以下內容：

			截至9月30日的三個月，												截至9月30日的9個月，
			2023						2022						2023						2022
			(千美元)
當期税費：
聯邦制			$	(5)					$	66					$	293					$	182
狀態			937						496						2,226						1,110
消費税			324						978						2,144						2,366
當期税費總額			1,256						1,540						4,663						3,658
遞延税費：
聯邦制			4,659						125						16,909						10,098
狀態			678						395						1,781						3,721
遞延税費總額			5,337						520						18,690						13,819
所得税撥備總額			$	6,593					$	2,060					$	23,353					$	17,477

2023年9月30日和2022年12月31日的遞延納税淨負債為$66.5百萬美元和美元47.8變動主要與未實現升值或折舊淨額變動、虧損結轉變動及與應課税附屬公司持有的組合投資有關的其他暫時性賬面税項差異有關。2023年9月30日，出於美國聯邦所得税的目的，應税子公司有前幾年的淨營業虧損結轉，如果不使用，將在2034年至2037年的各個納税年度到期。2018年及未來期間產生的任何淨營業虧損不受到期影響，並將無限期結轉，直到使用為止。此外，應税子公司有利息支出限制結轉，結轉期不確定。

注：H-普通股

Main Street與某些銷售代理保持着一個計劃，通過這個計劃，它可以通過不定期在市場上提供的方式出售其普通股的股票(“ATM計劃”)。在截至2023年9月30日的9個月裏，Main Street出售了4,186,856其普通股的加權平均價為$39.84每股，並籌集了$166.8自動取款機計劃下的毛收入為百萬美元。淨收益為$165.1在扣除出售代理出售的股票和發行成本的佣金後，百萬美元。截至2023年9月30日，未發生尚未結算的售股交易。2022年3月，Main Street簽訂了新的分銷協議，將出售至多15,000,000通過自動取款機計劃共享。截至2023年9月30日，6,275,828根據自動取款機計劃，股票仍然可以出售。

在截至2022年12月31日的財年中，Main Street出售了5,407,382其普通股的加權平均價為$39.29每股，並籌集了$212.4自動取款機計劃下的毛收入為百萬美元。淨收益為$209.9在扣除出售代理出售的股票和發行成本的佣金後，百萬美元。

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

在截至2022年12月31日的年度內，Main Street完成了1,345,500普通股，公開發行價為$42.85每股，包括承銷商充分行使其購買選擇權175,500額外股份，淨收益總額，包括行使承銷商購買額外股份的選擇權，扣除承銷折扣和Main Street應支付的估計發售費用後，約為#美元55.1百萬美元。

注：我-股息再投資計劃

Main Street的股息再投資和直接股票購買計劃(“DIP”)的股息再投資功能規定，除非股東選擇接受現金股息，否則代表其股東對股息進行再投資。因此，如果Main Street宣佈現金股息，其股東如果在股息記錄日期前沒有“選擇退出”，他們的現金股息將自動再投資於摩根士丹利資本國際普通股的額外股份。滴滴計劃的股份要求可通過發行普通股或通過滴滴計劃管理人公開市場購買普通股來滿足。新發行的股票將根據MSCC普通股在Main Street董事會為每一次股息確定的估值日期的最終收盤價進行估值。在公開市場購買的滿足DIP要求的股票將根據所購買的適用股票的平均價格進行估值，然後再支付任何相關經紀費用或其他成本。Main Street的水滴由其轉讓代理代表Main Street的記錄保持者和參與的經紀公司進行管理。經紀公司和其他金融中介可能決定不參與Main Street的點滴計劃，但可能會為他們的客户提供類似的股息再投資計劃。

截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月的水滴信息摘要如下：

			截至9月30日的9個月，
			2023						2022
			(千美元)
水滴計劃參與			$	22,791					$	16,370
為點滴發行的股票			574,323						410,415

注：J-基於股份的薪酬

Main Street按照ASC 718的規定，使用公允價值方法對其基於股份的薪酬計劃進行核算。薪酬--股票薪酬。因此，對於限制性股票獎勵(“RSA”)，Main Street根據授予日其普通股的市場價格來計量授予日期的公允價值，並在必要的服務期(通常是歸屬期限)內將獎勵的公允價值攤銷為基於股份的補償費用。

Main Street董事會批准根據Main Street Capital Corporation 2022股權和激勵計劃(“股權和激勵計劃”)向Main Street員工發行限制性股票。這些股票通常會在三年制從授予之日起的一段時間。公允價值從授予之日起在服務期內計入費用。下表彙總了Main Street董事會根據股權和激勵計劃批准的限制性股票發行，扣除沒收的股份(如果有)和截至2023年9月30日可供發行的限制性股票的剩餘股份。

根據該計劃授權的限制性股票			5,000,000
減去授予的限制性股票淨額			(558,807)
截至2023年9月30日可供發行的限制性股票			4,441,193

截至2023年9月30日，下表彙總了向Main Street資本公司非僱員董事發行的限制性股票以及根據Main Street Capital Corporation 2022年非僱員董事限制性股票計劃可供發行的剩餘限制性股票。這些股份是在被任命或被選舉為

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

董事會和背心在緊接股東周年大會的前一天，在相應的授予日期之後，並在該服務期內支出。

根據該計劃授權的限制性股票			300,000
減去授予的限制性股票淨額			(7,525)
截至2023年9月30日可供發行的限制性股票			292,475

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月裏，Main Street確認了基於股票的薪酬支出總額為美元4.2百萬美元和美元3.6100萬美元，分別與向Main Street員工和非員工董事發行的限制性股票有關。在截至2023年9月30日和2022年9月的9個月裏，Main Street確認了基於股票的薪酬支出總額為1美元12.4百萬美元和美元10.0100萬美元，分別與向Main Street員工和非員工董事發行的限制性股票有關。

截至2023年9月30日的9個月的RSA活動摘要如下：

						截至2023年9月30日的9個月
						數						加權平均授予日期公允價值
限制性股票獎(RSA)：						的股份						(每股$)
非既得利益者，2022年12月31日						817,401						$	38.78
已批准(1)						551,730						39.43
已歸屬(1)(2)						(398,914)						39.20
被沒收						(11,992)						40.47
非既得利益者，2023年9月30日						958,225						$	40.48
截至2023年9月30日的總內在價值(以千為單位)						$	38,933		(3)

___________________________

(1)受限制的單位通常授予三年制自授予之日起的期間(如上所述)。

(2)包括既得股份151,058代為繳納工資税而預扣的股份。

(3)總內在價值是截至2023年9月30日的非既有限制性股票總額與美元的乘積。40.63每股，即我們普通股在2023年9月30日的收盤價。

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月內，歸屬的RSA的公允價值總額為$15.6百萬美元和美元10.5分別為100萬美元。

截至2023年9月30日，有1美元34.4與Main Street的非既得性限制性股票相關的未確認補償支出總額的100萬美元。這項補償費用預計將在以下剩餘加權平均期內確認2.7截至2023年9月30日。

注：K-承付款和或有事項

截至2023年9月30日，Main Street有以下未履行承諾(以千為單位)：

具有股權資本承諾但尚未提供資金的投資：						金額
布萊特伍德資本基金投資公司
布萊特伍德資本基金V，LP						$	3,000
布萊特伍德資本基金III，LP						300
						3,300

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

自由港基金投資
自由港第一留置權貸款基金III LP						7,172
自由港金融SBIC基金有限公司						3,841
						11,013
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司
HPEP 4，L.P.						7,204
HPEP 3，L.P.						1,555
HPEP 423核心，LP						600
2717 MH，L.P.						52
						9,411
MS私人貸款基金I，LP						750
MS私人貸款基金II，LP						6,526
銀聯能源基金投資
銀石能源基金III，有限責任公司						8,949
銀石能源基金II，有限責任公司						1,376
						10,325
以下是總股本承諾(1)(2)						$	41,325
承諾為尚未足額提取的循環貸款提供資金的投資，或為尚未提供額外承諾的定期貸款提供資金的投資：
MS私人貸款基金II，LP						$	39,000
道爾頓美國公司						15,259
海角OP-CO有限責任公司						10,125
MS私人貸款基金I，LP						10,000
電力系統解決方案						9,255
氙弧公司						8,568
AMEREQUIP LLC.						7,704
AB中心收購公司						7,457
NWN公司						7,298
渠道合作伙伴Intermediateco，LLC						7,250
Archer Systems，LLC						7,115
JTI機電有限責任公司						6,737
洞察借款人公司						6,688
Veregy合併公司						5,875
SI East，LLC						5,625
PTL US Bidco，Inc.						5,566
理查森銷售解決方案						4,500
南海岸碼頭控股有限責任公司						4,465
Paragon Healthcare，Inc.						4,327

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

Cody Pools，Inc.						4,214
BetterCloud公司						4,189
IG Investor，LLC						4,000
NexRev LLC						4,000
微生物配方，有限責任公司						3,601
東方批發柵欄有限責任公司						3,495
經典H&G Holdco，LLC						3,440
VVS Holdco，LLC						3,200
沃特森品牌有限責任公司						3,175
Mako Steel，LP						2,921
金屬成形控股有限責任公司						2,795
職業團隊控股有限責任公司						2,700
工程研究與諮詢有限責任公司						2,621
IG母公司						2,500
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC						2,500
優派索具安裝公司。						2,500
CaseWorthy公司						2,459
中心技術控股有限責任公司						2,400
冬季服務有限責任公司						2,222
海灣太平洋收購有限責任公司						2,222
Avex航空控股有限公司						2,210
鷹嶺系統有限責任公司						2,201
ITA控股集團有限責任公司						2,174
Batjer TopCo，LLC						2,070
網絡媒體技術有限責任公司						2,000
Elgin Acquireco，LLC						1,877
燃燒玻璃中間控股公司。						1,859
約翰遜·唐尼·奧普科有限責任公司						1,800
忍者交易有限責任公司						1,750
GRT橡膠技術有限公司						1,648
RTIC子公司控股有限責任公司						1,644
拓普散熱器有限責任公司						1,600
錢伯林控股有限責任公司						1,600
Acumera，Inc.						1,598
珍珠邁耶Topco有限責任公司						1,500
邦德品牌忠誠度ULC						1,427
美國健康人員配備集團公司。						1,333
Escalent，Inc.						1,326
長榮北美收購有限責任公司						1,313
Project Eagle Holdings LLC						1,250
西星航空收購有限責任公司						1,205
Gamber-Johnson Holdings LLC						1,200
ATS運營，有限責任公司						1,080
藍莖品牌公司						1,043
Infolinks Media Buyco，LLC						1,012

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

成像商業機器公司，L.L.C.						988
Orttech Holdings，LLC						800
神祕物流控股有限責任公司						800
Roof Opco，LLC						778
亞當斯出版集團有限責任公司						776
RA Outdoor LLC						773
無敵船務有限責任公司						768
有限責任公司Project Barly						760
SPAU控股有限責任公司						703
分析系統公司Keco Holdings，LLC						640
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司						500
復層雷克斯鋼有限責任公司						400
華爾街預科公司						400
海灣出版控股有限公司						400
GS Hvam Intermediate，LLC						318
靈感美學管理有限責任公司						219
瑞聲控股有限公司						200
佛羅裏達州Acousti工程公司						53
傑克蒙特酒店管理公司						33
SIB Holdings，LLC						22
接口安全系統，L.L.C						1
*貸款承諾總額。						284,020
*總承諾額。						$	325,345

____________________

(1)此表不包括與以下方面有關的承諾六投資期已過的其他有價證券投資和剩餘承付款只能用於支付基金費用。本公司預計對這些投資的承諾不會動用任何重大的未來資本，因此將這些承諾排除在該表之外。

(2)此表不包括與以下方面有關的承諾三投資期已滿且剩餘承付款僅用於支付基金費用或對現有投資組合公司進行後續投資的其他有價證券投資。本公司預期其對該等投資的承諾不會被要求動用任何重大未來資本以支付基金開支，而根據基金經理的申述，本公司預期不會就其對後續投資的承諾要求任何進一步的資本。因此，本公司已將這些承諾排除在該表之外。

Main Street將從其在作出投資承諾時提供資金的相同來源為其無資金支持的承諾提供資金(通常是通過現有的現金和現金等價物以及信貸安排下的借款)。Main Street遵循一個流程來管理其流動性，並確保其擁有可用資本，以在必要時為其無資金支持的承諾提供資金。截至2023年9月30日，公司對未實現的未到位資金承諾沒有未實現的增值或折舊。

Main Street可能會不時捲入因其在正常業務過程中或在其他情況下的運營而引起的訴訟。此外，第三方可能試圖將與其投資組合公司的活動有關的責任強加給Main Street。雖然目前任何當前法律程序的結果都無法肯定地預測，但Main Street預計目前的任何事項都不會對其財務狀況或結果產生實質性影響

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

然而，無法保證在未來任何報告期內，任何懸而未決的法律訴訟是否會對Main Street的財務狀況或經營結果產生重大不利影響。

L手記-關聯方交易

如中進一步討論的注：D-外部投資經理，外部投資經理被視為Main Street的全資投資組合公司，並被納入Main Street投資組合的一部分。截至2023年9月30日，Main Street的應收賬款為$9.4應由外部投資經理支付的百萬美元，其中包括(I)美元7.2百萬美元，主要與Main Street為支持外部投資經理的業務所需發生的運營費用以及根據税收分享協議應由外部投資經理支付給Main Street的金額有關(見注：D-外部投資經理)及(Ii)元2.2外部投資經理宣佈但未支付的股息為百萬美元。MSCC與外部投資經理簽訂了一項協議，總體上分享與其資產管理業務有關的員工，特別是外部投資經理與MSC Income及其其他客户的關係(見附註A.1--列報的組織和依據--組織和注：D-外部投資經理).

有時，Main Street可以按照Main Street董事會批准的條款，以債務或股權資本的形式對外部投資經理的客户進行投資。

2022年5月，Main Street購買了94,697MSC Income的普通股是MSC Income的股東根據MSC Income在2022年5月的股息再投資計劃購買的。2023年5月，Main Street又購買了一輛255,755MSC Income的普通股股份由MSC Income股東根據MSC Income的股息再投資計劃購買，用於2023年5月的股息。2023年8月，Main Street購買了一個額外的 348,542根據MSC Income的股息再投資計劃，MSC Income股東根據MSC Income 2023年8月股息的股息再投資計劃購買股份的股價。2023年9月，主街購買了一個額外的 115,385MSC Income的普通股，價格為$6.50在MSC Income和Main Street於2023年8月開始的經修改的“荷蘭式拍賣”要約收購中，每股收購（單獨而非共同）最多總計$3,500,000MSC Income股東的股份，受2023年8月16日收購要約中所述條件的約束。Main Street購買MSC Income普通股的每一筆交易都得到了董事會和MSC Income董事會的一致批准，其中包括每個董事會中不屬於“利益相關者”的每一位董事，該術語在1940年法案第2（a）（19）節中定義。截至2023年9月30日，Main Street擁有 814,379MSC收入的份額。此外，Main Street的某些官員和員工擁有MSC收入的份額，因此在MSC收入中有直接的金錢利益。

於2020年12月，外部投資經理與私人貸款基金訂立投資管理協議，以提供投資顧問及管理服務，換取以資產為基礎的費用及若干獎勵費用。私人貸款基金是根據1940年法案豁免註冊的私人投資基金，與Main Street共同投資Main Street的私人貸款投資策略。為配合私人貸款基金於2020年12月首次結束，Main Street承諾提供最多$10.0作為有限責任合夥人，並有權獲得此類權益的分配。2022年2月，Main Street增加了對私人貸款基金的總承諾，從#美元10.0百萬至美元15.0萬此外，Main Street的若干人員及僱員（及其若干直系親屬）已作為有限合夥人向私人貸款基金作出資本承擔，因此於私人貸款基金中擁有直接金錢權益。截至2023年9月30日，Main Street已向$14.3其有限合夥人承諾和主街的無資金承諾為美元0.7百萬美元。Main Street對私人貸款基金的有限合夥人承諾得到了董事會的一致批准，董事會成員包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的董事。

此外，Main Street根據日期為2021年2月5日的無擔保循環本票向私人貸款基金提供了循環信貸額度，隨後於2021年11月30日和2021年12月29日進行了修訂(修訂後的2021年票據)，總額相當於對私人貸款基金的有限合夥人資本承諾金額，最高可達#美元。85.0百萬美元。公共服務基金2021年債券項下的借款利息固定為5.00%，並於二零二二年二月二十八日到期。PL基金2021年票據獲得一致通過

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合併財務報表附註(續)

(未經審計)

由Main Street的董事會，包括每個不是“利害關係人”的董事，這一術語在1940年法案第2(A)(19)節中有定義。2022年2月，私人貸款基金全額償還了PL基金2021年票據下的所有未償還借款，PL基金2021年票據被清償。

2022年3月，Main Street根據日期為2022年3月17日的有擔保循環本票(“PL基金2022年票據”)向私人貸款基金提供了循環信貸額度，該票據規定的借款金額最高可達#美元。10.0百萬美元。PL Fund 2022年債券項下的借款按固定利率計息5.00在私人貸款基金的投資期結束之日到期，計劃於2026年3月到期。PL Fund 2022年票據項下的可用借款受0.25%非使用費。Main Street董事會一致批准了《2022年公共利益基金票據》，董事會成員包括不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的每一位董事。截至2023年9月30日，有不是PL Fund 2022年票據項下的未償還借款。

2023年9月，外部投資管理人與私人貸款基金II簽訂了一項投資管理協議，提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。私人貸款基金II是一個根據1940年法案豁免註冊的私人投資基金，它與Main Street共同投資於Main Street的私人貸款投資戰略。關於私人貸款基金II於2023年9月初步關閉，Main Street承諾提供高達#美元的捐款。15.0百萬(僅限於20佔總承諾額的%)作為有限責任合夥人，並有權獲得此類利息的分配。此外，Main Street的某些官員和員工(以及他們的某些直系親屬)作為有限合夥人向私人貸款基金II做出了資本承諾，因此在私人貸款基金II中擁有直接的金錢利益。截至2023年9月30日，Main Street已為私人貸款基金II提供了$1.2有限合夥人承諾的百萬美元而Main Street的無資金承諾是$6.5百萬。Main Street對私人貸款基金II的有限合夥人承諾得到了董事會的一致批准，董事會成員包括每一位不是1940年法案第2(A)(19)節所定義的“利害關係人”的董事。

2023年9月，Main Street根據日期為2023年9月5日的有擔保循環本票(“PL Fund II 2023年票據”)向私人貸款基金II提供了循環信貸額度，該票據規定的借款最高可達#美元。50.0百萬美元。公共服務基金II 2023年票據項下的借款按SOFR加利率計息3.5年利率，但須受2.0%Sofr下限，2025年9月5日到期。PL Fund II 2023年票據下的可用借款須遵守0.25%非使用費。這些借款以私人貸款基金II的所有資產為抵押。2023年的PL基金債券獲得了Main Street董事會的一致批准，其中包括1940年法案第2(A)(19)節中定義的每個不是“利害關係人”的董事。截至2023年9月30日，有美元11.0在PL Fund II 2023年票據項下的未償還借款百萬美元。

2015年11月，Main Street董事會批准並通過了Main Street Capital Corporation遞延補償計劃(《2015遞延補償計劃》)。2015年延期補償計劃於2016年1月1日生效。根據2015年遞延補償計劃，非僱員董事和某些關鍵員工可以推遲收到部分或全部現金薪酬和董事酬金，但受某些限制，並選擇將此類遞延補償或費用名義上投資於2015遞延補償計劃下可用的一個或多個投資選項，其中包括影子主街股票單位、私人貸款基金和私人貸款基金II和各種共同基金中的有限合夥權益。Main Street通過拉比信託基金根據參與者選舉購買相應的投資(沒有資金的幻影Main Street股票單位除外)，並持有投資，等待在預定的分配日期以現金或實物分配。參加2015年遞延補償計劃的個人根據預先確定的支付時間表或該計劃定義的其他事件獲得其各自餘額的分配。參與方根據參與方選擇的投資選擇，獲得遞延補償額加上或減去遞延補償金損益的分配。

截至2023年9月30日，美元18.9根據2015年遞延賠償計劃，100萬美元的賠償金加上未實現淨損益和投資收入，減去以前的分配額，已延期支付。在這筆款項中，$7.1百萬美元遞延到幻影中的主街股票單位，代表174,089Main Street的普通股。根據影子大街股票單位代表的計劃遞延的任何金額將不會發行或作為未償還淨資產變動表計入，直到這些股份實際分配給

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Main Street Capital公司

合併財務報表附註(續)

(未經審計)

根據計劃，相關的影子股票單位將計入已發行的加權平均股票，遞延的相關美元金額包括在Main Street的綜合經營報表的總費用中，因為該等影子股票單位代表的遞延費用是在服務期內賺取的。與額外虛擬股票單位有關的股息金額計入綜合淨資產變動表，作為向股東派發股息的增加，由額外實收資本的相應增加所抵銷。此外，截至2023年9月30日，公司擁有11.8來自拉比信託遞延補償的百萬美元資金投資，包括$2.1百萬美元的私人貸款基金和#美元0.8拉比信託基金的資金投資在綜合資產負債表上確認為普通民眾的資產(其他資產)和遞延補償負債(其他負債)。

注：M-後續事件

2023年10月，Main Street將其在SPV融資機制下的總承諾從#美元擴大到255.0百萬至美元430.0百萬美元的單獨交易二新的貸款人關係。承諾的增加是在SPV設施的手風琴功能下執行的。

2023年10月，Main Street宣佈補充現金股息$0.2752023年12月支付每股。此次補充現金股息是在此前宣佈的Main Street宣佈的2023年第四季度定期每月現金股息$之外的補充0.2352023年10月、11月和12月各月的每股收益。

2023年10月，主街還宣佈每月定期分紅10億美元，0.242024年1月、2月和3月各月的每股收益。這些每月定期的股息共計$0.722024年第一季度， 6.7較2023年第一季度支付的每月定期股息增加%。包括2023年第四季度和2024年第一季度宣佈的定期每月和補充股息，Main Street將支付$39.535自2007年10月首次公開募股以來，每股累計股息。

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目錄			日程表12-14

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)			地理學			數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						十二月三十一日， 2022年公允價值(13)						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2023年公允價值(13)
多數股權投資
分析系統公司Keco Holdings，LLC			15.38%			SF+			10.00%						擔保債務(12)			(8)			$	—					$	—					$	4					$	(3)					$	162					$	—					$	159
			15.38%			SF+			10.00%						有擔保債務			(8)			—						—						569						4,545						61						469						4,137
			14.13%												首選成員單位			(8)			—						—						—						—						—						—						—
															首選成員單位			(8)			—						1,076						—						3,504						1,076						—						4,580
															認股權證			(8)			—						—						—						—						—						—						—
布魯爾起重機控股有限公司			15.44%			L+			10.00%						有擔保債務			(9)			—						(117)						682						5,964						30						489						5,505
															首選成員單位			(9)			—						(1,460)						90						7,080						—						1,460						5,620
巴西咖啡館，有限責任公司															成員單位			(8)			—						(180)						149						2,210						—						180						2,030
加州輝煌控股有限責任公司			15.50%			SF+			10.00%						有擔保債務			(9)			—						(49)						3,240						28,000						10						49						27,961
															首選成員單位			(9)			—						(4,550)						188						25,495						—						4,550						20,945
			15.00%									15.00%			首選成員單位			(9)			—						—						454						3,994						454						—						4,448
復層雷克斯鋼有限責任公司															擔保債務(12)			(5)			—						—						2						—						—						—						—
			11.50%												有擔保債務			(5)			—						(138)						910						10,440						29						1,817						8,652
			10.00%												有擔保債務			(5)			—						—						78						1,039						1						27						1,013
															成員單位			(5)			—						(2,640)						275						8,220						—						2,640						5,580
															成員單位			(5)			—						220						—						610						519						—						1,129
CMS礦業投資公司															成員單位			(9)			99						(366)						44						1,670						99						1,769						—
Cody Pools，Inc.															擔保債務(12)			(8)			—						11						8						—						—						—						—
			12.50%												有擔保債務			(8)			—						35						2,029						—						46,311						2,755						43,556
						L+			10.50%						有擔保債務			(8)			—						(19)						96						1,462						32						1,494						—
						L+			10.50%						有擔保債務			(8)			—						(280)						2,683						40,801						—						40,801						—
															首選成員單位			(8)			—						10,970						2,610						58,180						10,970						—						69,150
比較網絡Topco，LLC						SF+			9.00%						有擔保債務			(9)			—						—						—						—						—						—						—
			14.48%			SF+			9.00%						有擔保債務			(9)			—						(7)						533						5,241						7						1,379						3,869
															首選成員單位			(9)			—						(4,400)						316						19,830						—						4,400						15,430
網絡媒體技術有限責任公司															擔保債務(12)			(6)			—						—						4						—						—						—						—
			13.00%												有擔保債務			(6)			—						—						2,020						—						28,734						—						28,734
															首選成員單位			(6)			—						—						—						—						15,000						—						15,000
數據通信，有限責任公司			7.50%												有擔保債務			(8)			—						—						30						223						808						495						536
			10.00%												有擔保債務			(8)			—						(85)						761						7,789						116						288						7,617
															首選成員單位			(8)			—						(2,430)						—						2,670						—						2,430						240
直銷解決方案公司			14.00%												有擔保債務			(9)			—						(22)						36						—						1,297						22						1,275
			14.00%												有擔保債務			(9)			—						(47)						2,778						27,267						47						1,361						25,953
															優先股			(9)			—						(850)						171						22,220						—						850						21,370
Elgin Acquireco，LLC						SF+			6.00%						擔保債務(12)			(5)			—						—						7						(9)						1						—						(8)
			12.00%												有擔保債務			(5)			—						—						1,736						18,594						29						—						18,623
			9.00%												有擔保債務			(5)			—						—						430						6,294						2						33						6,263
															普通股			(5)			—						364						—						7,603						364						1,877						6,090
															普通股			(5)			—						112						—						1,558						112						—						1,670
Gamber-Johnson Holdings LLC						SF+			7.50%						擔保債務(12)			(5)			—						—						5						—						—						—						—
			10.50%			SF+			7.50%						有擔保債務			(5)			—						(99)						5,185						64,078						99						7,699						56,478

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目錄			日程表12-14

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)			地理學			數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						十二月三十一日， 2022年公允價值(13)						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2023年公允價值(13)
															成員單位			(5)			—						30,720						4,963						50,890						30,720						—						81,610
GRT橡膠技術有限公司			11.48%			SF+			6.00%						擔保債務(12)			(8)			—						5						113						670						1,032						—						1,702
			13.48%			SF+			8.00%						有擔保債務			(8)			—						(35)						4,022						40,493						35						35						40,493
															成員單位			(8)			—						—						126						44,440						—						—						44,440
海灣出版控股有限公司						SF+			9.50%						擔保債務(12)			(8)			—						—						—						—						—						—						—
			12.50%												有擔保債務			(8)			—						—						227						2,284						—						—						2,284
															優先股			(8)			—						(980)						—						3,780						—						980						2,800
															成員單位			(8)			—						—						—						—						—						—						—
IG Investor，LLC															擔保債務(12)			(6)			—						—						91						—						763						800						(37)
			13.00%												有擔保債務			(6)			—						—						2,168						—						37,352						—						37,352
															普通股權益			(6)			—						—						—						—						15,096						696						14,400
獨立寵物夥伴中間控股有限責任公司															普通股權益			(6)			—						(790)						—						—						18,300						790						17,510
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司						P+			6.75%						擔保債務(12)			(9)			—						—						—						—						—						—						—
			15.25%			P+			6.75%						有擔保債務			(9)			—						(5)						278						2,450						5						455						2,000
															成員單位			(9)			—						(2,550)						983						14,970						—						2,550						12,420
Kickhaefer製造公司			12.00%												有擔保債務			(5)			—						—						2,033						20,374						198						800						19,772
			9.00%												有擔保債務			(5)			—						—						262						3,842						1						29						3,814
															優先股			(5)			—						1,610						—						7,220						1,610						—						8,830
															成員單位			(5)			—						10						91						2,850						10						—						2,860
市場力量信息有限責任公司						L+			11.00%						有擔保債務			(9)			(6,662)						163						453						6,090						804						6,894						—
															有擔保債務			(9)			(25,952)						24,342						—						1,610						24,342						25,952						—
															成員單位			(9)			(16,642)						16,642						—						—						16,642						16,642						—
金屬成形控股有限責任公司															擔保債務(12)			(7)			—						—						8						—						—						—						—
			12.75%												有擔保債務			(7)			—						—						2,305						23,576						35						—						23,611
			8.00%									8.00%			優先股			(7)			—						237						148						6,010						354						—						6,364
															普通股			(7)			—						(137)						821						1,537						—						137						1,400
科爾賓控股有限責任公司			13.00%												有擔保債務			(5)			—						1,229						581						4,548						1,229						675						5,102
															首選成員單位			(5)			—						330						—						—						330						—						330
															首選成員單位			(5)			—						—						—						—						—						—						—
MSC Adviser I，LLC															成員單位			(8)			—						23,201						8,085						122,930						23,201						—						146,131
神祕物流控股有限責任公司															擔保債務(12)			(6)			—						—						3						—						—						—						—
			10.00%												有擔保債務			(6)			—						—						436						5,746						—						—						5,746
															普通股			(6)			—						4,320						3,142						22,830						4,320						—						27,150
OMI Topco，LLC			12.00%												有擔保債務			(8)			—						(37)						1,400						15,750						37						2,287						13,500
															首選成員單位			(8)			—						9,820						2,025						22,810						9,820						—						32,630
PPL房車，公司						SF+			8.75%						有擔保債務			(8)			—						(1)						1						—						1						1						—
			13.98%			SF+			8.75%						有擔保債務			(8)			—						(51)						2,101						21,655						51						1,416						20,290
															普通股			(8)			—						(1,080)						—						18,950						—						1,080						17,870
															普通股			(8)			—						(163)						—						238						—						163						75
Print Environmental，LLC															有擔保債務			(8)			—						—						—						—						—						—						—
			13.00%												有擔保債務			(8)			—						—						599						5,806						17						—						5,823
															首選成員單位			(8)			—						(1,790)						572						12,420						—						1,790						10,630
															普通股			(8)			—						(80)						—						590						—						80						510
優質租賃服務有限責任公司															成員單位			(7)			—						(98)						—						525						33						98						460

111

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目錄			日程表12-14

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)			地理學			數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						十二月三十一日， 2022年公允價值(13)						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2023年公允價值(13)
羅賓斯兄弟珠寶公司。															有擔保債務			(9)			—						—						24						(35)						6						—						(29)
			12.50%												有擔保債務			(9)			—						(611)						3,379						35,404						61						1,736						33,729
															優先股			(9)			—						(12,090)						—						14,880						—						12,090						2,790
拓普散熱器有限責任公司															擔保債務(12)			(7)			—						(2)						5						—						2						2						—
			12.00%												有擔保債務			(7)			—						(14)						734						7,920						14						14						7,920
															普通股			(7)			—						5,600						87						7,800						5,600						—						13,400
Volusion，LLC			10.00%												有擔保債務			(8)			—						—						107						—						2,100						—						2,100
															有擔保債務			(8)			(3,188)						1,821						166						14,914						—						14,914						—
															無擔保可轉換債務			(8)			(409)						409						—						—						409						409						—
															首選成員單位			(8)			—						—						—						—						—						—						—
															首選成員單位			(8)			—						(1,396)						—						—						11,446						2,096						9,350
															首選成員單位			(8)			—						—						—						—						—						—						—
															普通股			(8)			—						(2,576)						—						—						2,576						2,576						—
															認股權證			(8)			—						2,576						—						—						—						—						—
Ziegler‘s NYPD，LLC			12.00%												有擔保債務			(8)			—						—						41						450						—						—						450
			6.50%												有擔保債務			(8)			—						—						49						945						—						—						945
			14.00%												有擔保債務			(8)			—						(304)						292						2,676						—						304						2,372
															首選成員單位			(8)			—						(240)						—						240						—						240						—
															認股權證			(8)			—						—						—						—						—						—						—
其他受控投資
2717 MH，L.P.															有限責任公司權益(2717 MH，L.P.)			(8)			2,222						(1,106)						141						7,552						2,796						4,452						5,896
															有限責任公司權益(2717 HPP-MS，L.P.)(12)			(8)			—						67						—						248						67						—						315
ASC權益有限責任公司			13.00%												有擔保債務			(8)			—						—						40						400						—						—						400
			13.00%												有擔保債務			(8)			—						(53)						163						1,649						1						53						1,597
															成員單位			(8)			—						(700)						—						800						—						700						100
															首選成員單位			(8)			—						88						—						—						250						—						250
ATS WorkHolding，LLC			5.00%												有擔保債務			(9)			—						(414)						—						634						188						414						408
			5.00%												有擔保債務			(9)			—						(417)						—						1,005						—						417						588
															首選成員單位			(9)			—						—						—						—						—						—						—
Barly Ventures，LLC			7.00%												擔保債務(12)			(5)			—						—						45						711						—						—						711
															成員單位			(5)			—						(280)						—						3,320						—						280						3,040
Batjer TopCo，LLC															擔保債務(12)			(8)			—						6						1						(8)						8						—						—
			10.00%												擔保債務(12)			(8)			—						—						11						—						630						—						630
			10.00%												有擔保債務			(8)			—						73						859						10,933						93						451						10,575
															優先股			(8)			—						2,055						630						4,095						2,055						—						6,150
博爾德黑豹集團有限責任公司															有擔保債務			(9)			—						—						1						—						—						—						—
			14.52%			SF+			9.15%						有擔保債務			(9)			—						(106)						10,599						99,194						106						2,084						97,216
			8.00%												B類首選成員單位			(9)			—						(300)						2,920						31,420						—						300						31,120
橋資本解決方案公司			13.00%												有擔保債務			(6)			—						—						869						8,813						—						—						8,813
			13.00%												有擔保債務			(6)			—						—						99						1,000						—						—						1,000

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目錄			日程表12-14

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)			地理學			數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						十二月三十一日， 2022年公允價值(13)						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2023年公允價值(13)
															首選成員單位			(6)			—						—						75						1,000						—						—						1,000
															認股權證			(6)			—						46						—						1,828						46						—						1,874
															認股權證			(6)			—						64						—						2,512						64						—						2,576
CBT掘金有限責任公司															成員單位			(9)			—						1,838						2,059						49,002						1,838						—						50,840
中心技術控股有限責任公司						SF+			9.00%						擔保債務(12)			(8)			—						—						9						—						—						—						—
			14.48%			SF+			9.00%						有擔保債務			(8)			—						70						1,657						14,954						2,620						—						17,574
															首選成員單位			(8)			—						1,700						90						8,700						1,700						—						10,400
錢伯林控股有限責任公司						SF+			6.00%						擔保債務(12)			(8)			—						140						21						—						—						—						—
			13.49%			SF+			8.00%						有擔保債務			(8)			—						(7)						1,655						16,945						7						545						16,407
															成員單位			(8)			—						3,010						2,792						22,920						3,010						—						25,930
															成員單位			(8)			—						260						69						2,710						260						—						2,970
查普斯有限責任公司			10.00%												無擔保債務			(5)			—						(26)						452						5,694						26						26						5,694
															首選成員單位			(5)			—						670						666						13,340						670						—						14,010
殖民地電力公司															有擔保債務			(6)			—						—						50						—						1,600						1,600						—
			12.00%												有擔保債務			(6)			—						(500)						2,105						23,151						42						1,446						21,747
															首選成員單位			(6)			—						1,440						—						—						2,400						—						2,400
															首選成員單位			(6)			—						(1,480)						(1,179)						9,160						—						1,480						7,680
銅軌基金投資															有限合夥人權益(CTMH，LP)			(9)			—						—						38						588						—						—						588
數碼產品控股有限公司			15.38%			SF+			10.00%						有擔保債務			(5)			—						(67)						1,735						15,523						—						845						14,678
															首選成員單位			(5)			—						—						150						9,835						—						—						9,835
Garreco，LLC			12.00%			SF+			10.00%						有擔保債務			(8)			—						—						315						3,826						—						738						3,088
															成員單位			(8)			—						(220)						25						1,800						—						220						1,580
海灣製造有限責任公司															成員單位			(8)			—						1,980						2,533						6,790						1,980						—						8,770
哈里森九頭蛇有限公司															普通股			(8)			—						990						—						3,280						990						—						4,270
約翰遜·唐尼·奧普科有限責任公司						SF+			11.50%						擔保債務(12)			(8)			—						(3)						10						—						3						3						—
			16.98%			SF+			11.50%						有擔保債務			(8)			—						(19)						1,247						9,999						19						661						9,357
															優先股			(8)			—						2,120						253						5,540						2,120						—						7,660
JorVet Holdings，LLC			12.00%												有擔保債務			(9)			—						—						2,373						25,432						38						—						25,470
															優先股			(9)			—						—						704						10,741						—						—						10,741
KBK工業有限責任公司			9.00%												有擔保債務			(5)			—						44						444						—						6,000						900						5,100
															成員單位			(5)			—						2,800						7,696						15,570						2,800						—						18,370
MS私人貸款基金I，LP															擔保債務(12)			(8)			—						—						19						—						—						—						—
															有擔保債務			(8)			—						—						—						—						—						—						—
															有限責任公司權益(12)			(8)			—						(306)						1,240						14,833						—						306						14,527
MS私人貸款基金II，LP			8.88%			SF+			3.50%						擔保債務(12)			(8)			—						—						72						—						10,848						—						10,848
															有限責任公司權益(12)			(8)			—						—						—						—						1,152						—						1,152
MSC收入基金公司															普通股權益			(8)			—						61						93						753						5,561						—						6,314
NAPCO預製，有限責任公司															成員單位			(8)			—						330						(189)						11,830						330						—						12,160
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC						SF+			7.00%						擔保債務(12)			(5)			—						—						7						—						—						—						—
			12.00%												有擔保債務			(5)			—						14						2,104						20,094						5,700						—						25,794
			12.00%												有擔保債務			(5)			—						(16)						972						10,500						16						16						10,500
															首選成員單位			(5)			—						6,730						591						7,700						6,730						—						14,430
NexRev LLC															擔保債務(12)			(8)			—						—						—						—						—						—						—
			10.00%												有擔保債務			(8)			—						2,857						880						8,477						2,914						1,653						9,738

113

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目錄			日程表12-14

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)			地理學			數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						十二月三十一日， 2022年公允價值(13)						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2023年公允價值(13)
															首選成員單位			(8)			—						5,240						171						1,110						5,240						—						6,350
NRP Jones，LLC			12.00%												有擔保債務			(5)			—						—						189						2,080						—						—						2,080
															成員單位			(5)			—						(2,265)						36						4,615						—						2,265						2,350
															成員單位			(5)			—						(86)						(2)						175						—						85						90
NuStep，LLC			11.98%			SF+			6.50%						有擔保債務			(5)			—						—						364						4,399						—						800						3,599
			12.00%												有擔保債務			(5)			—						—						1,687						18,414						9						—						18,423
															首選成員單位			(5)			—						1,200						—						8,040						1,200						—						9,240
															首選成員單位			(5)			—						—						—						5,150						—						—						5,150
Orttech Holdings，LLC						SF+			11.00%						擔保債務(12)			(5)			—						—						—						—						—						—						—
			16.48%			SF+			11.00%						有擔保債務			(5)			—						127						2,822						23,429						171						1,400						22,200
															優先股			(5)			—						5,300						909						11,750						5,300						—						17,050
珍珠邁耶Topco有限責任公司			12.00%												擔保債務(12)			(6)			—						4						256						—						3,500						—						3,500
			12.00%												有擔保債務			(6)			—						45						986						—						17,500						—						17,500
			12.00%												有擔保債務			(6)			—						(50)						2,586						28,681						50						1,050						27,681
															優先股			(6)			—						830						9,215						43,260						830						—						44,090
River Aggregates，LLC															成員單位			(8)			—						—						—						3,620						—						—						3,620
泰德工業有限責任公司			12.00%												有擔保債務			(9)			—						(58)						167						1,840						—						58						1,782
			12.00%												有擔保債務			(9)			—						(404)						1,392						15,120						8						404						14,724
															首選成員單位			(9)			—						(4,080)						—						7,681						—						4,080						3,601
															首選成員單位			(9)			—						178						—						—						603						—						603
															首選成員單位			(9)			—						720						—						—						1,200						—						1,200
Televerde，LLC															成員單位			(8)			—						(309)						592						5,408						—						309						5,099
															優先股			(8)			—						—						—						1,794						—						—						1,794
銀石能源基金III，有限責任公司															有限責任公司權益(12)			(9)			—						—						—						—						1,051						—						1,051
遠景利益股份有限公司															A系列優先股			(9)			—						—						168						3,000						—						—						3,000
VVS Holdco LLC						SF+			6.00%						擔保債務(12)			(5)			—						—						23						(21)						17						—						(4)
			11.50%												有擔保債務			(5)			—						—						2,625						30,161						60						2,200						28,021
															優先股			(5)			—						(100)						215						11,940						—						100						11,840
																					—						—						—						—						—						—						—
																					—						—						—						—						—						—						—
其他																					—						—						—						—						—						—						—
該期間轉入其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額																					—						—						(171)						(14,914)						—						—						—
總控制投資																					$	(50,532)					$	122,779					$	145,485					$	1,703,172					$	419,339					$	210,406					$	1,927,019
關聯投資
423 Har，LP															有限責任公司權益(423 Har，L.P.)			(8)			$	—					$	—					$	—					$	—					$	750					$	—					$	750
瑞聲控股有限公司			18.00%									18.00%			擔保債務(12)			(7)			—						(20)						46						—						394						15						379
			18.00%									18.00%			有擔保債務			(7)			—						(671)						1,739						11,550						1,739						671						12,618
															普通股			(7)			—						—						—						—						—						—						—
															認股權證			(7)			—						—						—						—						—						—						—
AFG資本集團有限責任公司															首選成員單位			(8)			7,200						(8,200)						—						9,400						7,200						16,600						—
ATX網絡公司						L+			7.50%						有擔保債務			(6)			—						(134)						886						6,343						575						6,918						—
															無擔保債務			(6)			—						(306)						1,160						2,598						1,160						3,758						—

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目錄			日程表12-14

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)			地理學			數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						十二月三十一日， 2022年公允價值(13)						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2023年公允價值(13)
															普通股			(6)			3,248						(3,270)						—						3,270						3,248						6,518						—
BBB坦克服務有限責任公司			16.44%			L+			11.00%						無擔保債務			(8)			—						—						96						800						—						200						600
			16.44%			L+			11.00%						無擔保債務			(8)			—						116						484						2,086						116						—						2,202
															成員單位			(8)			—						—						—						—						—						—						—
			15.00%									15.00%			優先股(無投票權)			(8)			—						—						—						—						—						—						—
博塞拉預製產品有限責任公司			10.00%												有擔保債務			(6)			—						—						24						320						—						—						320
															成員單位			(6)			—						(840)						61						2,970						—						840						2,130
BUCA C，LLC			12.00%												有擔保債務			(7)			—						292						1,659						12,337						292						375						12,254
			6.00%									6.00%			首選成員單位			(7)			—						—						—						—						—						—						—
職業團隊控股有限責任公司						SF+			6.00%						擔保債務(12)			(6)			—						—						18						(9)						439						451						(21)
			12.50%												有擔保債務			(6)			—						—						1,950						20,090						31						90						20,031
															普通股			(6)			—						—						—						4,500						—						—						4,500
錢德勒簽約控股有限責任公司															甲類單位			(8)			1,797						(290)						60						1,790						1,797						3,587						—
經典H&G控股有限責任公司			11.50%			SF+			6.00%						擔保債務(12)			(6)			—						—						397						4,560						—						—						4,560
			8.00%												有擔保債務			(6)			—						(32)						1,201						19,274						32						32						19,274
															首選成員單位			(6)			—						(8,639)						5,259						24,637						—						8,637						16,000
一致的信用機會基金															有限責任公司權益(一致信貸機會基金III，有限責任公司)			(8)			—						87						345						7,657						87						3,318						4,426
DMA工業有限責任公司			12.00%												有擔保債務			(7)			—						(32)						1,896						21,200						32						1,232						20,000
															優先股			(7)			—						—						—						7,260						—						—						7,260
多斯里奧斯合作伙伴															有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP)			(8)			754						(388)						—						9,127						759						1,292						8,594
															有限合夥人權益(Dos Rios Partners-A，LP)			(8)			241						(173)						—						2,898						241						460						2,679
多斯里奧斯石材有限責任公司															A類首選單位			(8)			—						250						—						1,330						250						—						1,580
EIG基金投資															有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.)			(8)			16						—						68						1,013						16						56						973
火焰之王控股有限責任公司						L+			6.50%						有擔保債務			(9)			—						(60)						484						7,600						60						7,660						—
						L+			9.00%						有擔保債務			(9)			—						(162)						1,583						21,200						162						21,362						—
															優先股			(9)			—						10,320						2,478						17,580						10,320						—						27,900
自由港金融SBIC基金有限公司															有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)(12)			(5)			—						14						—						3,483						14						—						3,497
															有限責任合夥權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)(12)			(5)			—						—						446						5,848						—						975						4,873
GFG集團有限責任公司			8.00%												有擔保債務			(5)			—						(22)						763						11,345						22						822						10,545
															首選成員單位			(5)			—						3,240						328						7,140						3,240						—						10,380
鷹嶺系統有限責任公司			11.65%			SF+			6.00%						擔保債務(12)			(9)			—						(1)						234						3,185						4,581						5,967						1,799
			12.50%												有擔保債務			(9)			—						10						3,636						37,800						7,456						—						45,256
															首選成員單位			(9)			—						—						196						17,460						—						—						17,460
															首選成員單位			(9)			—						—						—						920						—						—						920
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司			8.00%												無擔保可轉換債務			(8)			—						(120)						182						3,000						—						120						2,880

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目錄			日程表12-14

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)			地理學			數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						十二月三十一日， 2022年公允價值(13)						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2023年公允價值(13)
															成員單位			(8)			—						1,240						51						2,400						1,240						—						3,640
HPEP 3，L.P.															有限責任公司權益(HPEP3，L.P.)(12)			(8)			—						283						—						4,331						283						508						4,106
															有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)(12)			(8)			—						—						—						2,332						464						—						2,796
															有限責任公司權益(423 COR，L.P.)(12)			(8)			—						—						117						1,400						—						—						1,400
I-45 SLF有限責任公司															成員單位(完全稀釋20.0%; 21.75利潤利息百分比)			(8)			—						259						1,725						11,758						1,459						—						13,217
無限X1控股有限責任公司			13.00%												有擔保債務			(9)			—						—						1,391						—						17,843						225						17,618
															優先股			(9)			—						—						—						—						4,000						—						4,000
綜合能源服務			13.01%			SF+			7.50%						有擔保債務			(8)			—						(750)						1,578						15,769						50						750						15,069
															普通股			(8)			—						(990)						32						1,280						—						990						290
鐵主業投資有限責任公司			13.50%												有擔保債務			(5)			—						—						465						4,500						5						20						4,485
			13.50%												有擔保債務			(5)			—						—						323						3,130						4						14						3,120
			13.50%												有擔保債務			(5)			—						—						908						8,944						—						—						8,944
			13.50%												有擔保債務			(5)			—						—						2,021						19,559						25						88						19,496
			13.50%												有擔保債務			(5)			—						—						1,298						—						10,887						438						10,449
															普通股			(5)			—						74						—						1,798						1,032						—						2,830
ITA控股集團有限責任公司						SF+			9.00%			2.00%			擔保債務(12)			(8)			—						—						16						—						—						11						(11)
						SF+			9.00%			2.00%			擔保債務(12)			(8)			—						—						2						—						—						9						(9)
			15.40%			SF+			8.00%			2.00%			有擔保債務			(8)			—						—						321						—						3,341						—						3,341
			17.40%			SF+			10.00%			2.00%			有擔保債務			(8)			—						—						345						—						3,341						—						3,341
															認股權證			(8)			—						—						—						—						2,091						—						2,091
OnAsset Intelligence公司			12.00%									12.00%			有擔保債務			(8)			—						(196)						—						569						—						197						372
			12.00%									12.00%			有擔保債務			(8)			—						(200)						—						580						—						200						380
			12.00%									12.00%			有擔保債務			(8)			—						(431)						—						1,249						—						431						818
			12.00%									12.00%			有擔保債務			(8)			—						(900)						—						2,606						—						900						1,706
			10.00%									10.00%			無擔保債務			(8)			—						—						—						305						—						—						305
			7.00%									7.00%			優先股			(8)			—						—						—						—						—						—						—
															普通股			(8)			—						—						—						—						—						—						—
															認股權證			(8)			—						—						—						—						—						—						—
Oneliance，LLC						SF+			11.00%						有擔保債務			(7)			—						—						—						—						—						—						—
			16.48%			SF+			11.00%						有擔保債務			(7)			—						(61)						681						5,559						9						141						5,427
															優先股			(7)			—						—						—						1,056						72						—						1,128
優質租賃服務有限責任公司															有擔保債務			(8)			(29,526)						29,865						—						—						29,865						29,865						—
															首選成員單位			(8)			—						—						—						—						—						—						—
SI East，LLC			11.25%												擔保債務(12)			(7)			—						18						23						—						1,875						—						1,875
			12.49%												有擔保債務			(7)			—						255						2,324						—						54,536						—						54,536
															有擔保債務			(7)			—						(79)						3,885						89,786						—						89,786						—
															首選成員單位			(7)			—						3,583						1,043						13,650						3,890						—						17,540
斯利克創新有限責任公司			14.00%												有擔保債務			(6)			—						(36)						1,451						13,840						36						1,716						12,160
															普通股			(6)			—						460						—						1,530						460						—						1,990
學生資源中心有限責任公司			8.50%									8.50%			有擔保債務			(6)			(2)						(114)						329						4,556						222						8						4,770

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Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)			地理學			數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						十二月三十一日， 2022年公允價值(13)						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2023年公允價值(13)
															優先股			(6)			—						120						—						—						120						—						120
優派索具安裝公司。			12.00%												有擔保債務			(7)			—						—						1,924						21,378						38						1,000						20,416
															首選成員單位			(7)			—						1,440						—						4,500						1,440						—						5,940
The Affiliati Network，LLC															有擔保債務			(9)			—						—						16						106						1,963						2,080						(11)
			13.00%												有擔保債務			(9)			—						(129)						906						9,442						27						1,730						7,739
															優先股			(9)			—						—						107						6,400						—						—						6,400
															優先股			(9)			—						—						—						—						172						—						172
銀石能源基金II，有限責任公司															有限責任公司權益(12)			(9)			—						(964)						25						5,855						531						1,251						5,135
Unitek全球服務公司			15.00%									15.00%			有擔保的可轉換債務			(6)			—						206						248						4,592						—						548						4,044
			15.00%									15.00%			有擔保的可轉換債務			(6)			(223)						1,174						30						—						2,206						223						1,983
						SF+			7.50%						有擔保債務			(6)			—						22						(2)						382						25						407						—
						SF+			7.50%						有擔保債務			(6)			—						96						282						1,712						112						1,824						—
			20.00%									20.00%			優先股			(6)			—						(341)						341						2,833						341						341						2,833
			20.00%									20.00%			優先股			(6)			—						1,986						—						1,991						1,986						—						3,977
			19.00%									19.00%			優先股			(6)			—						—						—						—						—						—						—
			13.50%									13.50%			優先股			(6)			—						—						—						—						—						—						—
															普通股			(6)			—						—						—						—						—						—						—
環球井口服務控股有限公司			14.00%									14.00%			首選成員單位			(8)			—						—						—						220						—						—						220
															成員單位			(8)			—						—						—						—						—						—						—
世界微控股有限責任公司			13.00%												有擔保債務			(7)			—						—						1,440						14,140						29						879						13,290
															優先股			(7)			—						—						226						3,845						—						—						3,845
其他																					—						—						—						—						—						—						—
該期間轉入其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額																					—						—						171						14,914						—						—						—
附屬公司總投資																					$	(16,495)					$	26,859					$	53,722					$	618,359					$	191,033					$	228,536					$	565,942

____________________

(1)本金金額，股權投資的所有權細節，以及投資是否產生收入，都包括在項目1.合併財務報表本季度報告的表格10-Q。

(2)分別代表投資被包括在控制類別或附屬類別中的期間內計入收入的利息、手續費和股息總額。對於在此期間在控制類別和附屬類別之間轉移的投資，除期末顯示的投資以外，與該類別所在時間段有關的任何收入或投資餘額都包括在“與該期間從其他1940年法案分類轉移的投資有關的金額”中。

(3)增加總額包括新的有價證券投資、後續投資和應計的實物期權利息導致的投資成本基礎的增加，以及用一種或多種現有證券換取一種或多種新證券。增加總額還包括未實現升值淨增加或未實現淨折舊淨減少，以及將現有投資組合公司移入這一類別或移出另一類別。

117

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目錄			日程表12-14

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2023年9月30日

(千美元)

(未經審計)

(4)毛減包括償還本金或出售本金以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券所產生的投資成本基礎的減少。毛減還包括未實現折舊淨增加或未實現增值淨減少，以及現有投資組合公司從這一類別轉到不同類別。

(5)投資組合公司位於中西部地區，由公司總部所在地確定。位於該地區的控制權投資於2023年9月30日的公允價值為$470,009。這代表了24.4截至2023年9月30日的淨資產的%。截至2023年9月30日，位於該地區的聯屬公司投資的公允價值為$78,619。這代表了13.9截至2023年9月30日的淨資產的%。

(6)投資組合公司位於加拿大東北部地區，由公司總部所在地確定。位於該地區的控制權投資於2023年9月30日的公允價值為$285,716。這代表了14.8截至2023年9月30日的淨資產的%。截至2023年9月30日，位於該地區的聯屬公司投資的公允價值為$98,671。這代表了17.4截至2023年9月30日的淨資產的%。

(7)投資組合公司位於東南地區由公司總部所在地確定。位於該地區的控制權投資於2023年9月30日的公允價值為$53,155。這代表了2.8截至2023年9月30日的淨資產的%。截至2023年9月30日，位於該地區的聯屬公司投資的公允價值為$176,508。這代表了31.2截至2023年9月30日的淨資產的%。

(8)投資組合公司位於西南地區，由公司總部所在地決定。截至2023年9月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為$691,921。這代表了35.9截至2023年9月30日的淨資產的%。截至2023年9月30日，位於該地區的聯屬公司投資的公允價值為$77,756。這代表了13.7截至2023年9月30日的淨資產的%。

(9)投資組合公司位於西部地區，由公司總部所在地確定。截至2023年9月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為$426,218。這代表了22.1截至2023年9月30日的淨資產的%。截至2023年9月30日，位於該地區的聯屬公司投資的公允價值為$134,388。這代表了23.7截至2023年9月30日的淨資產的%。

(10)除非另有説明，否則公司的所有投資組合一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。

(11)本附表應與下列文件所載的投資合併附表及合併財務報表附註一併閲讀項目1.合併財務報表本季度報告的表格10-Q。補充資料可於綜合投資時間表內查閲，包括期末利率、優先股息率、到期日、目前非以現金支付的投資，以及使用重大不可觀察資料釐定其價值的投資。

(12)截至2023年9月30日，投資有一筆資金不足的承諾(見注：K)。投資的公允價值包括任何未出資承諾的公允價值的影響。

(13)負公允價值是資本化貼現大於貸款未償還本金的結果。

118

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目錄                                 日程表12-14

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表

2022年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)						地理學						數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						12月31日， 2021 公允價值						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2022 公允價值(13)
多數股權投資
分析系統公司Keco Holdings，LLC						L+			10.00%						有擔保債務						(8)						$	—					$	—					$	4					$	(4)					$	1					$	—					$	(3)
			12.63%			L+			10.00%						有擔保債務						(8)						—						—						506						4,740						65						210						4,595
			12.63%												首選成員單位						(8)						—						—						—						—						—						—						—
															首選成員單位						(8)						—						(1,050)						—						4,894						—						1,050						3,844
															認股權證						(8)						—						—						—						—						—						—						—
布魯爾起重機控股有限公司			12.56%			L+			10.00%						有擔保債務						(9)						—						—						649						8,037						19						1,972						6,084
															首選成員單位						(9)						—						(2,040)						795						7,710						—						2,040						5,670
巴西咖啡館，有限責任公司															成員單位						(8)						—						(200)						178						2,570						—						200						2,370
加州輝煌控股有限責任公司			12.38%			L+			10.00%						有擔保債務						(9)						—						52						2,467						27,915						85						—						28,000
															首選成員單位						(9)						—						7,750						188						13,275						7,750						—						21,025
			15.00%									15.00%			首選成員單位						(9)						—						—						792						9,510						792						6,449						3,853
復層雷克斯鋼有限責任公司			12.13%			L+			9.50%						有擔保債務						(5)						—						—						898						10,401						29						—						10,430
			10.00%												有擔保債務						(5)						—						—						81						1,071						—						24						1,047
															成員單位						(5)						—						(760)						595						10,250						—						760						9,490
															成員單位						(5)						—						80						—						530						80						—						610
CMS礦業投資公司															成員單位						(9)						—						331						150						1,974						331						415						1,890
Cody Pools，Inc.						L+			10.50%						有擔保債務						(8)						—						—						84						(13)						2,866						2,864						(11)
			13.63%			L+			10.50%						有擔保債務						(8)						—						(66)						4,044						42,497						66						1,338						41,225
															首選成員單位						(8)						—						9,570						3,710						47,640						9,570						—						57,210
比較網絡Topco，LLC						L+			9.00%						有擔保債務						(9)						—						—						—						—						—						—						—
			11.63%			L+			9.00%						有擔保債務						(9)						—						(13)						468						6,477						13						1,140						5,350
															首選成員單位						(9)						—						6,570						474						12,000						6,570						—						18,570
數據通信，有限責任公司			7.50%												有擔保債務						(8)						—						—						—						—						223						—						223
			7.50%												有擔保債務						(8)						—						160						624						7,668						284						203						7,749
															首選成員單位						(8)						—						60						72						2,610						60						—						2,670
直銷解決方案公司			13.63%			L+			11.00%						有擔保債務						(9)						—						14						102						(22)						4,272						850						3,400
			13.63%			L+			11.00%						有擔保債務						(9)						—						(53)						2,322						24,070						53						1,073						23,050
															優先股						(9)						—						3,870						1,029						18,350						3,870						—						22,220
Gamber-Johnson Holdings LLC			10.63%			L+			8.00%						有擔保債務						(5)						—						—						5						—						—						—						—
			10.63%			L+			8.00%						有擔保債務						(5)						—						(4)						1,722						21,598						2,484						4						24,078
															成員單位						(5)						—						(3,230)						715						49,700						—						3,230						46,470
GRT橡膠技術有限公司			10.56%			L+			8.00%						有擔保債務						(8)						—						(21)						2,756						38,885						1,629						21						40,493
															成員單位						(8)						—						—						2,483						46,190						—						—						46,190
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司			12.25%			P+			6.75%						有擔保債務						(9)						—						(6)						207						2,550						6						106						2,450
															成員單位						(9)						—						2,550						1,996						12,420						2,550						—						14,970
Kickhaefer製造公司			11.50%												有擔保債務						(5)						—						—						1,818						20,324						37						—						20,361
			9.00%												有擔保債務						(5)						—						—						265						3,876						1						26						3,851
															成員單位						(5)						—						(3,060)						—						12,310						—						3,060						9,250
															成員單位						(5)						—						—						84						2,460						—						—						2,460
市場力量信息有限責任公司			13.38%			L+			11.00%						有擔保債務						(9)						—						—						374						3,400						1,600						—						5,000
			12.00%									12.00%			有擔保債務						(9)						—						(6,065)						—						8,936						—						6,065						2,871
															成員單位						(9)						—						—						—						—						—						—						—
科爾賓控股有限責任公司			13.00%												有擔保債務						(5)						—						(1,220)						795						5,934						9						3,234						2,709

119

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目錄                                

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2022年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)						地理學						數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						12月31日， 2021 公允價值						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2022 公允價值(13)
															首選成員單位						(5)						—						—						—						—						—						—						—
															首選成員單位						(5)						—						—						—						—						—						—						—
MSC Adviser I，LLC															成員單位						(8)						—						(27,910)						5,620						140,400						—						27,910						112,490
神祕物流控股有限責任公司			10.00%												有擔保債務						(6)						—						—						3						—						—						—						—
			10.00%												有擔保債務						(6)						—						(1)						460						6,378						1						633						5,746
															普通股						(6)						—						11,860						2,860						8,840						11,860						—						20,700
OMI Topco，LLC			12.00%												有擔保債務						(8)						—						(41)						1,625						18,000						41						1,791						16,250
															首選成員單位						(8)						—						470						1,676						20,210						470						—						20,680
PPL房車，公司						L+			7.00%						有擔保債務						(8)						—						—						79						727						1,264						2,000						(9)
			8.75%			L+			7.00%						有擔保債務						(8)						—						239						1,155						11,655						8,000						—						19,655
															普通股						(8)						—						5,150						908						14,360						5,150						—						19,510
															普通股						(8)						—						—						—						—						157						—						157
Print Environmental，LLC															有擔保債務						(8)						—						—						104						1,465						9						1,474						—
			13.00%												有擔保債務						(8)						—						—						602						5,808						18						26						5,800
															首選成員單位						(8)						—						1,070						656						11,160						1,070						—						12,230
															普通股						(8)						—						80						—						710						80						—						790
優質租賃服務有限責任公司															成員單位						(7)						—						76						—						2,148						76						1,599						625
羅賓斯兄弟珠寶公司。			13.63%			L+			11.00%						有擔保債務						(9)						—						—						24						(44)						6						—						(38)
			13.63%			L+			11.00%						有擔保債務						(9)						—						—						3,465						36,000						59						450						35,609
															優先股						(9)						—						4,140						558						11,070						4,140						—						15,210
拓普散熱器有限責任公司			8.00%												有擔保債務						(7)						—						—						5						(8)						3						—						(5)
			12.00%												有擔保債務						(7)						—						(17)						785						8,720						17						417						8,320
															普通股						(7)						—						(1,240)						87						8,660						—						1,240						7,420
Ziegler‘s NYPD，LLC			12.00%												有擔保債務						(8)						—						—						57						625						—						175						450
			6.50%												有擔保債務						(8)						—						—						49						1,000						—						—						1,000
			14.00%												有擔保債務						(8)						—						(74)						292						2,750						—						74						2,676
															首選成員單位						(8)						—						(940)						—						2,130						—						940						1,190
															認股權證						(8)						—						—						—						—						—						—						—
其他受控投資																											—						—						—						—						—						—						—
2717 MH，L.P.															有限責任公司權益(2717 MH，L.P.)						(8)						—						1,979						—						3,971						3,171						—						7,142
															有限責任公司權益(2717 HPP-MS，L.P.)						(8)						—						—						—						—						244						—						244
ASC權益有限責任公司			13.00%												有擔保債務						(8)						—						—						24						200						130						30						300
			13.00%												有擔保債務						(8)						—						—						211						1,636						12						—						1,648
															成員單位						(8)						—						80						—						720						80						—						800
ATS WorkHolding，LLC			5.00%												有擔保債務						(9)						—						(411)						—						1,088						147						435						800
			5.00%												有擔保債務						(9)						—						(576)						—						1,917						—						619						1,298
															首選成員單位						(9)						—						—						—						—						—						—						—
Barly Ventures，LLC			7.00%												有擔保債務						(5)						—						—						38						710						1						—						711
															成員單位						(5)						—						1,390						—						1,930						1,390						—						3,320
Batjer TopCo，LLC															有擔保債務						(8)						—						—						4						—						451						459						(8)
			11.00%												有擔保債務						(8)						—						—						—						—						—						—						—
			11.00%												有擔保債務						(8)						—						—						824						—						10,927						—						10,927

120

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目錄                                

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2022年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)						地理學						數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						12月31日， 2021 公允價值						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2022 公允價值(13)
															優先股						(8)						—						—						—						—						4,095						—						4,095
博爾德黑豹集團有限責任公司						L+			8.00%						有擔保債務						(9)						—						—						19						—						—						—						—
			12.63%			L+			10.00%						有擔保債務						(9)						—						266						5,780						39,000						60,194						—						99,194
			8.00%												B類首選成員單位						(9)						—						3,840						558						23,170						3,840						—						27,010
橋資本解決方案公司			13.00%												有擔保債務						(6)						—						—						869						8,813						—						—						8,813
			13.00%												有擔保債務						(6)						—						—						99						1,000						—						—						1,000
															首選成員單位						(6)						—						—						75						1,000						—						—						1,000
															認股權證						(6)						—						83						—						1,712						83						—						1,795
															認股權證						(6)						—						117						—						2,348						117						—						2,465
CBT掘金有限責任公司															成員單位						(9)						—						(2,370)						2,471						50,620						—						2,370						48,250
中心技術控股有限責任公司						L+			9.00%						有擔保債務						(8)						—						—						25						—						1,440						1,440						—
			11.63%			L+			9.00%						有擔保債務						(8)						—						507						1,271						8,864						6,470						387						14,947
															首選成員單位						(8)						—						2,038						90						5,840						2,320						—						8,160
錢伯林控股有限責任公司			8.63%			L+			6.00%						有擔保債務						(8)						—						—						6						—						—						—						—
			10.63%			L+			8.00%						有擔保債務						(8)						—						(51)						1,314						17,817						51						402						17,466
															成員單位						(8)						—						(1,810)						1,335						24,140						—						1,810						22,330
															成員單位						(8)						—						—						55						1,540						451						—						1,991
查普斯有限責任公司			10.00%												無擔保債務						(5)						—						(36)						461						5,694						36						36						5,694
															首選成員單位						(5)						—						(780)						425						13,990						—						780						13,210
殖民地電力公司															有擔保債務						(6)						—						—						46						—						1,600						1,600						—
			12.00%												有擔保債務						(6)						—						—						2,224						24,351						45						945						23,451
															首選成員單位						(6)						—						80						1,287						9,130						80						—						9,210
銅軌基金投資															有限合夥人權益(CTMH，LP)						(9)						—						—						—						710						—						—						710
數碼產品控股有限公司			12.63%			L+			10.00%						有擔保債務						(5)						—						—						1,436						16,801						33						990						15,844
															首選成員單位						(5)						—						—						150						9,835						—						—						9,835
火焰之王控股有限責任公司			9.25%			L+			6.50%						有擔保債務						(9)						—						64						464						6,324						1,276						—						7,600
			13.75%			L+			11.00%						有擔保債務						(9)						—						173						2,035						20,996						204						—						21,200
															優先股						(9)						—						3,440						909						10,400						3,440						—						13,840
Garreco，LLC			9.50%			L+			8.00%						有擔保債務						(8)						—						—						290						4,196						—						370						3,826
															成員單位						(8)						—						(280)						321						2,270						—						280						1,990
海灣製造有限責任公司															成員單位						(8)						—						170						1,365						5,640						170						—						5,810
海灣出版控股有限公司						L+			9.50%						有擔保債務						(8)						—						—						7						257						—						257						—
															有擔保債務						(8)						(5,822)						3,848						503						9,717						—						9,717						—
			12.50%												有擔保債務						(8)						—						(116)						—						—						2,400						116						2,284
															成員單位						(8)						—						—						—						—						—						—						—
															成員單位						(8)						—						(1,680)						—						—						5,600						1,680						3,920
哈里森九頭蛇有限公司															普通股						(8)						—						(250)						—						3,530						—						250						3,280
約翰遜·唐尼·奧普科有限責任公司			14.13%			L+			11.50%						有擔保債務						(8)						—						—						10						(18)						3						—						(15)
			14.13%			L+			11.50%						有擔保債務						(8)						—						84						1,109						11,362						114						1,477						9,999
															優先股						(8)						—						2,730						808						3,150						2,730						—						5,880
JorVet Holdings，LLC			12.00%												有擔保債務						(9)						—						—						1,881						—						25,419						—						25,419
															普通股						(9)						—						—						468						—						10,741						—						10,741
KBK工業有限責任公司															成員單位						(5)						—						770						1,007						13,620						770						—						14,390

121

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目錄                                

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2022年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)						地理學						數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						12月31日， 2021 公允價值						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2022 公允價值(13)
MS私人貸款基金															有限責任公司權益						(8)						—						20						437						2,581						11,770						—						14,351
MSC收入基金公司															普通股權益						(8)						—						11						15						—						761						—						761
NAPCO預製，有限責任公司															成員單位						(8)						—						(2,380)						4						13,560						—						2,380						11,180
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC			8.71%			L+			7.00%						有擔保債務						(5)						—						—						7						—						—						—						—
			12.00%												有擔保債務						(5)						—						121						1,146						4,829						13,452						—						18,281
			12.00%												有擔保債務						(5)						—						71						972						10,412						88						—						10,500
															首選成員單位						(5)						—						—						—						7,700						—						—						7,700
NexRev LLC			11.00%												有擔保債務						(8)						—						—						26						800						—						640						160
			11.00%												有擔保債務						(8)						—						(928)						1,560						13,245						—						4,192						9,053
															首選成員單位						(8)						—						(2,913)						60						2,690						1,333						2,913						1,110
NRP Jones，LLC			12.00%												有擔保債務						(5)						—						—						189						2,080						—						—						2,080
															成員單位						(5)						—						(1,585)						449						6,200						—						1,585						4,615
															成員單位						(5)						—						(65)						13						240						—						65						175
NuStep，LLC			9.13%			L+			6.50%						有擔保債務						(5)						—						—						208						1,720						2,679						—						4,399
			12.00%												有擔保債務						(5)						—						(4)						1,612						17,240						1,175						4						18,411
															首選成員單位						(5)						—						(3,300)						—						13,500						—						3,300						10,200
Orttech Holdings，LLC						L+			11.00%						有擔保債務						(5)						—						—						16						175						—						175						—
			13.63%			L+			11.00%						有擔保債務						(5)						—						—						2,305						23,976						41						600						23,417
															優先股						(5)						—						—						579						10,000						—						—						10,000
珍珠邁耶Topco有限責任公司															有擔保債務						(6)						—						—						24						—						1,500						1,500						—
			12.00%												有擔保債務						(6)						—						—						—						—						—						—						—
			12.00%												有擔保債務						(6)						—						(76)						2,819						32,674						76						4,069						28,681
															成員單位						(6)						—						14,850						5,754						26,970						14,850						—						41,820
River Aggregates，LLC															成員單位						(8)						—						180						—						3,280						180						—						3,460
泰德工業有限責任公司			12.00%												有擔保債務						(9)						—						—						158						1,040						800						—						1,840
			12.00%												有擔保債務						(9)						—						(71)						1,431						15,141						47						71						15,117
															首選成員單位						(9)						—						(1,933)						—						8,579						488						1,930						7,137
Televerde，LLC															成員單位						(8)						—						(2,076)						—						7,280						—						2,076						5,204
															優先股						(8)						—						1,076						—						—						1,794						—						1,794
遠景利益股份有限公司															A系列優先股						(9)						—						—						144						3,000						—						—						3,000
VVS Holdco LLC			8.63%			L+			6.00%						有擔保債務						(5)						—						—						45						1,169						805						1,201						773
			11.50%												有擔保債務						(5)						—						—						2,697						30,100						46						—						30,146
															優先股						(5)						—						240						300						11,840						238						—						12,078
其他																											—						—						—						—						—						—						—
該期間轉入其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額																											—						—						985						41,748						—						—						—
總控制投資																											$	(5,822)					$	20,618					$	110,751					$	1,489,257					$	280,134					$	128,214					$	1,599,429
關聯投資
瑞聲控股有限公司			18.00%									18.00%			有擔保債務						(7)						$	—					$	143					$	1,492					$	9,794					$	1,182					$	—					$	10,976
															普通股						(7)						—						(2,004)						—						2,079						—						2,004						75
															認股權證						(7)						—						(1,865)						—						1,940						—						1,865						75
AFG資本集團有限責任公司															首選成員單位						(8)						—						—						2						144						—						144						—
															首選成員單位						(8)						—						1,040						200						7,740						1,040						—						8,780
ATX網絡公司			11.14%			L+			7.50%						有擔保債務						(6)						—						403						562						7,092						631						1,016						6,707

122

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目錄                                

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2022年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)						地理學						數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						12月31日， 2021 公允價值						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2022 公允價值(13)
			10.00%									10.00%			無擔保債務						(6)						—						260						242						1,963						502						—						2,465
															普通股						(6)						—						—						—						—						—						—						—
BBB坦克服務有限責任公司			13.56%			L+			11.00%						無擔保債務						(8)						—						—						75						800						—						—						800
			13.56%			L+			11.00%						無擔保債務						(8)						—						(209)						377						1,707						—						209						1,498
															成員單位						(8)						—						—						—						—						—						—						—
			15.00%									15.00%			優先股(無投票權)						(8)						—						—						—						—						—						—						—
博塞拉預製產品有限責任公司			10.00%												有擔保債務						(6)						—						—						24						320						—						—						320
															成員單位						(6)						—						(1,510)						73						4,830						—						1,510						3,320
BUCA C，LLC			9.00%												有擔保債務						(7)						—						1,604						1,488						14,370						1,602						1,966						14,006
			6.00%									6.00%			首選成員單位						(7)						—						—						—						—						—						—						—
職業團隊控股有限責任公司			8.63%			L+			6.00%						有擔保債務						(6)						—						—						5						—						—						—						—
			12.50%												有擔保債務						(6)						—						—						1,950						20,050						30						—						20,080
															普通股						(6)						—						—						—						4,500						—						—						4,500
錢德勒簽約控股有限責任公司															甲類單位						(8)						—						510						—						460						510						—						970
經典H&G控股有限責任公司			8.38%			L+			6.00%						有擔保債務						(6)						—						—						455						4,000						11,720						7,960						7,760
			8.00%												有擔保債務						(6)						—						(32)						1,201						19,274						32						32						19,274
															首選成員單位						(6)						—						8,530						1,294						15,260						8,530						—						23,790
一致的信用機會基金															有限責任公司權益(一致信貸機會基金III，有限責任公司)						(8)						—						(63)						427						9,959						—						2,105						7,854
DMA工業有限責任公司			12.00%												有擔保債務						(7)						—						175						1,961						20,993						207						—						21,200
															優先股						(7)						—						1,316						—						5,944						1,316						—						7,260
多斯里奧斯合作伙伴															有限合夥人權益(Dos Rios Partners-A，LP)						(8)						—						(1,147)						—						10,329						—						1,147						9,182
															有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP)						(8)						—						(364)						—						3,280						—						364						2,916
多斯里奧斯石材有限責任公司															A類首選單位						(8)						—						(290)						—						640						—						290						350
EIG基金投資															有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.)						(8)						11						—						46						547						1,093						170						1,470
自由港金融SBIC基金有限公司															有限責任公司權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司)						(5)						—						(52)						2						6,078						—						1,962						4,116
															有限責任公司權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司)						(5)						—						(57)						309						7,231						—						1,056						6,175
GFG集團有限責任公司			9.00%												有擔保債務						(5)						—						(25)						969						12,545						25						825						11,745
															首選成員單位						(5)						—						150						417						6,990						150						—						7,140
鷹嶺系統有限責任公司			8.38%			L+			6.00%						有擔保債務						(9)						—						—						150						2,585						597						—						3,182
			8.00%												有擔保債務						(9)						—						(4)						2,145						34,800						3,004						4						37,800
															首選成員單位						(9)						—						4,400						803						14,680						4,400						—						19,080
															首選成員單位						(9)						—						230						—						770						230						—						1,000
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司			8.00%												無擔保可轉換債務						(8)						—						(210)						182						2,960						—						210						2,750
															成員單位						(8)						—						(990)						17						3,210						—						990						2,220
HPEP 3，L.P.															有限責任公司權益(HPEP 3，L.P.)						(8)						779						254						(80)						4,712						1,033						1,414						4,331
															有限責任公司權益(HPEP 4，L.P.)						(8)						—						—						—						—						1,896						—						1,896
															有限合夥人權益(423 COR，LP)						(8)						—						—						—						—						1,400						—						1,400

123

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目錄                                

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2022年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)						地理學						數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						12月31日， 2021 公允價值						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2022 公允價值(13)
I-45 SLF有限責任公司															成員單位(完全稀釋20.0%; 21.75利潤利息百分比)						(8)						—						(1,880)						1,499						14,387						—						1,880						12,507
鐵主業投資有限責任公司			12.50%												有擔保債務						(5)						—						—						443						4,557						7						—						4,564
			12.50%												有擔保債務						(5)						—						—						308						3,170						4						—						3,174
			12.50%												有擔保債務						(5)						—						—						848						8,944						—						—						8,944
			12.50%												有擔保債務						(5)						—						—						1,926						19,805						30						—						19,835
															普通股						(5)						—						—						—						1,798						—						—						1,798
L.F.製造控股有限責任公司															首選成員單位(無投票權)						(8)						—						—						9						107						10						117						—
															成員單位						(8)						617						(541)						224						2,560						617						3,177						—
OnAsset Intelligence公司			12.00%									12.00%			有擔保債務						(8)						—						(273)						28						935						28						273						690
			12.00%									12.00%			有擔保債務						(8)						—						(280)						29						954						29						280						703
			12.00%									12.00%			有擔保債務						(8)						—						(602)						62						2,055						62						602						1,515
			12.00%									12.00%			有擔保債務						(8)						—						(1,255)						129						4,285						130						1,255						3,160
			10.00%									10.00%			無擔保債務						(8)						—						—						5						192						5						—						197
			7.00%									7.00%			優先股						(8)						—						—						—						—						—						—						—
															普通股						(8)						—						—						—						—						—						—						—
															認股權證						(8)						—						—						—						—						—						—						—
Oneliance，LLC			13.56%			L+			11.00%						有擔保債務						(7)						—						—						—						—						—						—						—
			13.56%			L+			11.00%						有擔保債務						(7)						—						—						536						5,547						9						—						5,556
															優先股						(7)						—						—						—						1,056						—						—						1,056
優質租賃服務有限責任公司			12.00%												有擔保債務						(8)						(67)						—						—						—						—						—						—
															首選成員單位						(8)						—						—						—						—						—						—						—
SI East，LLC			10.25%												有擔保債務						(7)						—						—						195						2,250						3,750						3,750						2,250
			10.25%												有擔保債務						(7)						—						—						6,068						63,600						31,125						1,489						93,236
															首選成員單位						(7)						—						3,380						568						11,570						3,380						—						14,950
斯利克創新有限責任公司			11.00%												有擔保債務						(6)						—						(41)						481						5,320						41						1,121						4,240
															普通股						(6)						—						130						—						1,510						130						—						1,640
															認股權證						(6)						—						40						—						400						40						—						440
Sonic Systems International，LLC			9.75%			L+			7.50%						有擔保債務						(8)						—						102						966						11,757						3,856						—						15,613
															普通股						(8)						—						64						32						1,070						350						—						1,420
優派索具安裝公司。			12.00%												有擔保債務						(7)						—						—						1,991						21,332						35						—						21,367
															首選成員單位						(7)						—						—						—						4,500						—						—						4,500
The Affiliati Network，LLC															有擔保債務						(9)						—						—						28						262						3,523						3,800						(15)
			13.00%												有擔保債務						(9)						—						—						1,166						12,834						35						1,720						11,149
															優先股						(9)						—						—						339						6,400						—						—						6,400
銀石能源基金II，有限責任公司															有限責任公司權益						(9)						—						(64)						194						6,123						1,880						2,649						5,354
Unitek全球服務公司			10.76%			SF+			5.50%			2.00%			有擔保債務						(6)						—						3						29						371						9						—						380
			10.76%			SF+			5.50%			2.00%			有擔保債務						(6)						—						26						146						1,852						61						212						1,701
			15.00%									15.00%			有擔保的可轉換債務						(6)						—						782						167						2,375						1,896						—						4,271
			20.00%									20.00%			優先股						(6)						—						(280)						280						2,832						281						280						2,833
			20.00%									20.00%			優先股						(6)						—						153						—						1,498						153						—						1,651
			19.00%									19.00%			優先股						(6)						—						—						—						—						—						—						—

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目錄                                

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2022年9月30日

(千美元)

(未經審計)

公司			總費率			基本費率			傳播			PIK速率			投資類別(1)(10)(11)						地理學						數額： 已實現 得/(失)						數額： 未實現 得/(失)						數額： 利息， 費用或 分紅 歸功於 收入(2)						12月31日， 2021 公允價值						毛收入 新增內容(3)						毛收入 削減(4)						9月30日， 2022 公允價值(13)
			13.50%									13.50%			優先股						(6)						—						—						—						—						—						—						—
															普通股						(6)						—						—						—						—						—						—						—
Volusion，LLC			11.50%												有擔保債務						(8)						—						(104)						1,490						17,434						—						804						16,630
			8.00%												無擔保可轉換債務						(8)						—						—						24						409						—						—						409
															首選成員單位						(8)						—						(5,989)						—						5,990						—						5,990						—
															認股權證						(8)						—						—						—						—						—						—						—
其他																											—						—						—						—						—						—						—
該期間轉入其他1940年法案分類或從其他1940年法案分類轉出的投資金額																											—						139						1,302						32,597						—						—						—
附屬公司總投資																											$	1,340					$	3,703					$	38,300					$	549,214					$	92,606					$	56,642					$	552,581

________________

(1)本金金額，股權投資的所有權細節，以及投資是否產生收入，都包括在項目1.合併財務報表本季度報告的表格10-Q。

(2)分別代表投資被包括在控制類別或附屬類別中的期間內計入收入的利息、手續費和股息總額。對於在此期間在控制類別和附屬類別之間轉移的投資，與其所在類別的時間段有關的任何收入或投資餘額，而不是期末顯示的收入或投資餘額，都包括在“該期間從1940年其他法案分類轉移來的投資金額”中。

(3)增加總額包括新的有價證券投資、後續投資和應計的實物期權利息導致的投資成本基礎的增加，以及用一種或多種現有證券換取一種或多種新證券。增加總額還包括未實現升值淨增加或未實現淨折舊淨減少，以及將現有投資組合公司移入這一類別或移出另一類別。

(4)毛減包括償還本金或出售本金以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券所產生的投資成本基礎的減少。毛減還包括未實現折舊淨增加或未實現增值淨減少，以及現有投資組合公司從這一類別轉到不同類別。

(5)投資組合公司位於中西部地區，由公司總部所在地決定。截至2022年9月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為$346,535。這代表了21.7截至2022年9月30日的淨資產的百分比。截至2022年9月30日，位於該地區的關聯投資的公允價值為$67,491。這代表了12.2截至2022年9月30日的淨資產的百分比。

(6)投資組合公司位於東北地區，由公司總部所在地確定。截至2022年9月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為$144,681。這代表了9.0截至2022年9月30日的淨資產的百分比。截至2022年9月30日，位於該地區的關聯投資的公允價值為$105,372。這代表了19.1截至2022年9月30日的淨資產的百分比。

125

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目錄                                

Main Street Capital公司

對關聯公司的投資和墊款綜合明細表(續)

2022年9月30日

(千美元)

(未經審計)

(7)投資組合公司位於東南部地區，由公司總部所在地決定。截至2022年9月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為$16,360。這代表了1.0截至2022年9月30日的淨資產的百分比。截至2022年9月30日，位於該地區的關聯投資的公允價值為$196,507。這代表了35.6截至2022年9月30日的淨資產的百分比。

(8)投資組合公司位於西南地區，由公司總部所在地決定。截至2022年9月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為$593,513。這代表了37.1截至2022年9月30日的淨資產的百分比。截至2022年9月30日，位於該地區的關聯投資的公允價值為$99,261。這代表了18.0截至2022年9月30日的淨資產的百分比。

(9)投資組合公司位於西部地區，由公司總部所在地確定。截至2022年9月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為$498,340。這代表了31.2截至2022年9月30日的淨資產的百分比。截至2022年9月30日，位於該地區的關聯投資的公允價值為$83,950。這代表了15.2截至2022年9月30日的淨資產的百分比。

(10)除非另有説明，否則公司的所有投資組合一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。

(11)本附表應與下列文件所載的投資合併附表及合併財務報表附註一併閲讀項目1.合併財務報表本季度報告的表格10-Q。補充資料可於綜合投資時間表內查閲，包括期末利率、優先股息率、到期日、目前非以現金支付的投資，以及使用重大不可觀察資料釐定其價值的投資。

(12)截至2022年9月30日，投資承諾資金不足(見注：K)。投資的公允價值包括任何未出資承諾的公允價值的影響。

(13)負公允價值是資本化貼現大於貸款未償還本金的結果。

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目錄                                

第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析

這份Form 10-Q季度報告包含有關未來運營的管理計劃和目標的前瞻性陳述，這些陳述與未來事件或我們未來的業績或財務狀況有關。任何此類前瞻性陳述都可能涉及已知和未知的風險、不確定因素和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能會導致我們的實際結果、表現或成就與任何前瞻性陳述明示或暗示的未來結果、表現或成就大不相同。前瞻性陳述涉及假設並描述我們未來的計劃、戰略和預期，通常可以通過使用“可能”、“將”、“應該”、“預期”、“預期”、“估計”、“相信”、“打算”或“項目”或這些詞語的否定或這些詞語或類似術語的其他變體來識別。這些前瞻性陳述是基於可能不正確的假設，我們不能向您保證這些前瞻性陳述中包括的預測將成為現實。由於各種因素的影響，我們的實際結果可能與前瞻性聲明所表達或暗示的結果存在實質性差異，這些因素包括但不限於，本公司在提交給美國證券交易委員會(SEC)的2023年2月24日提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的10-K表格年度報告第I部分“風險因素”中，以及在本10-Q表格季度報告第II部分中提及的題為“風險因素”的因素，以及我們在提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的本10-Q表格季度報告和我們提交給美國證券交易委員會的其他文件中，提及的因素。其他可能導致實際結果大不相同的因素包括經濟的變化以及我們經營地區未來法律或法規和條件的變化。

我們以Form 10-Q季度報告中包含的前瞻性陳述為基礎，以本Form 10-Q季度報告發布之日獲得的信息為基礎，我們不承擔更新任何此類前瞻性陳述的義務，除非適用法律要求我們這樣做。然而，我們建議您參考我們可能直接向您做出的任何其他披露，或我們未來可能向美國證券交易委員會提交的報告，包括後續的定期報告和當前報告。

本討論應與我們截至2022年12月31日及截至該年度的綜合財務報表、管理層對截至2022年12月31日止年度的Form 10-K年度報告中所載的財務狀況及經營成果的討論及分析，以及本報告所載的綜合財務報表(未經審計)及綜合財務報表附註(未經審計)一併閲讀。

組織

Main Street Capital Corporation(“MSCC”，或連同其合併附屬公司，“Main Street”或“公司”)是一家主要投資公司，主要專注於向中低端市場(“LMM”)公司提供定製的債務和股權融資，並向中端市場(“中間市場”)公司提供債務資本。Main Street的組合投資通常是為了支持管理層收購、資本重組、增長融資、再融資和收購在各種行業運營的公司。Main Street尋求與企業家、企業主和管理團隊合作，通常在其LMM投資戰略中提供“一站式”融資選擇。Main Street主要投資於總部設在美國的LMM公司的擔保債務投資、股權投資、權證和其他證券，以及總部一般設在美國的中間市場公司的擔保債務投資。

MSCC成立於2007年3月，根據經修訂的1940年投資公司法(“1940法案”)以內部管理的業務發展公司(“BDC”)的形式運作。由於MSCC是內部管理的，所有高管和其他員工都受僱於MSCC。因此，MSCC不支付任何外部投資諮詢費，而是直接產生與僱用投資和投資組合管理專業人員相關的運營成本。

MSCC全資擁有多隻投資基金，包括Main Street Mezzanine Fund、Main Street Capital III和Main Street Capital III，以及它們各自的普通合夥人。這些基金均獲美國小型企業管理局(“SBA”)發牌為小型企業投資公司(“SBIC”)。

MSC Adviser I LLC(“外部投資經理”)於2013年11月成立，為Main Street的全資附屬公司，為Main Street以外的人士(“外部人士”)提供投資管理及其他服務，並收取該等服務的費用收入。摩根士丹利資本國際已被美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)批准不採取行動，允許外部投資經理根據修訂後的1940年投資顧問法案註冊為註冊投資顧問。由於外部投資經理進行其所有

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目錄                                

對於外部各方的投資管理活動，它作為Main Street的有價證券投資入賬，不作為合併子公司列入Main Street的合併財務報表。

摩根士丹利資本國際已選擇根據修訂後的1986年《美國國税法》(以下簡稱《準則》)第M分章的規定，就美國聯邦所得税而言，將其視為受監管的投資公司(RIC)。因此，MSCC通常不會為其分配給股東的任何普通應納税所得額或資本利得支付公司層面的美國聯邦所得税。

MSCC有若干直接及間接全資附屬公司已選擇為應課税實體(“應課税附屬公司”)。應税子公司的主要目的是允許摩根士丹利資本國際持有對投資組合公司的股權投資，出於税收目的，這些公司是“傳遞”實體。MSCC亦有若干為融資目的而成立的直接及間接全資附屬公司(“結構性附屬公司”)。

除非另有説明或上下文另有説明，否則術語“我們”、“公司”和“主要街道”是指MSCC及其合併子公司，包括基金、應税子公司和結構性子公司。

我們的業務概述

我們的主要投資目標是通過從我們的債務投資中產生當前收入，從我們的股權和與股權相關的投資中產生當前收入和資本增值，包括認股權證、可轉換證券和其他收購投資組合公司股權證券的權利，來最大化我們投資組合的總回報。我們尋求通過我們的LMM、私人貸款(定義如下)和中端市場投資策略來實現我們的投資目標。我們的LMM投資策略涉及對年收入通常在1000萬至1.5億美元之間的公司的投資，我們的LMM投資組合投資規模一般在500萬至7500萬美元之間。我們的私人貸款(“私人貸款”)投資策略涉及與我們的LMM和中端市場投資策略中的公司規模一致的公司的投資，我們的私人貸款投資通常從1,000萬美元到7,500萬美元不等。我們的中端市場投資策略涉及投資規模通常比我們的LMM公司更大的公司，年收入通常在1.5億至15億美元之間，我們的中端市場投資規模通常在300萬至2500萬美元之間。

我們尋求填補LMM企業的融資缺口，從歷史上看，這些企業從商業銀行和其他傳統來源獲得融資的渠道有限。LMM服務不足的性質為我們創造了滿足LMM公司融資需求的機會，同時也談判了有利的交易條款和股權參與。我們能夠在公司的資本結構中進行投資，從擔保貸款到股權證券，使我們能夠為投資組合中的公司提供一整套融資選擇，或“一站式”融資解決方案。提供定製化的“一站式”融資解決方案對LMM投資組合公司非常重要。我們通常尋求與企業家、管理團隊和企業主直接合作進行投資。我們的LMM組合債務投資通常以投資組合公司資產的第一留置權為擔保，通常期限為自原始投資日期起五至七年。

私人貸款投資主要包括主要由我們直接發起的債務證券，或者，在較小程度上，通過我們與其他投資基金在合作基礎上的戰略關係，通過在債務市場上經常被稱為“俱樂部交易”的投資，因為貸款集團規模較小。我們的私人貸款投資通常是為了支持由私募股權贊助商擁有或正在被私募股權贊助商收購的公司。私人貸款投資通常在規模、結構、條款和條件上與我們在LMM投資組合和中端市場投資組合中持有的投資相似。我們的私人貸款組合債務投資通常以投資組合公司資產的優先留置權為擔保，通常期限為自原始投資日期起三至七年。我們還可以與私募股權贊助商共同投資於我們的私人貸款組合公司的股權證券。

我們的中端市場投資組合主要包括對總部設在美國的私人持股公司的有息銀團貸款或債務證券的直接投資或二次購買，這些公司的規模通常大於我們LMM投資組合中包括的公司。我們的中端市場組合債務投資通常以投資組合公司資產的優先留置權為擔保，通常預期期限為自原始投資日期起三至七年。

我們的其他投資組合(“其他投資組合”)投資主要包括與我們的LMM、私人貸款或中端市場投資組合投資的典型概況不一致的投資，包括可能

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目錄                                

由第三方管理。在我們的其他投資組合中，我們可能會產生與第三方管理的投資相關的間接費用和支出，例如對其他投資公司或私人基金的投資。

根據我們現金和整體流動性的變化，我們的投資組合(定義如下)還可能包括非我們LMM的非典型短期組合投資、私人貸款和中端市場組合投資，因為它們旨在作為短期資本部署。這些資產通常預計在一年或更短的時間內清算，預計不會在整個投資組合中佔很大比例。這裏所用的“投資組合”是指我們對LMM公司的所有投資(包括我們的LMM和私人貸款組合投資)和對中端市場公司的投資(包括我們的私人貸款和中間市場組合投資)、其他組合投資和我們對外部投資經理的投資。

我們的對外資產管理業務是通過外部投資經理進行的。外部投資管理人根據所管理基金的資產賺取管理費，並可根據所管理基金的業績賺取激勵費或附帶權益。

我們的投資組合一般是通過MSCC、應税子公司、基金和結構性子公司進行的。MSCC、應税子公司、基金和結構性子公司擁有相同的投資戰略和標準，儘管它們受到不同的監管制度的約束(見監管)。投資者在MSCC的回報將在一定程度上取決於應税子公司、基金和結構性子公司的投資回報，因為它們是MSCC的全資子公司。

新證券投資活動的水平將根據我們對當前經濟基本面的看法、我們識別符合我們投資標準的新投資機會的能力以及我們完善已確定機會的能力而在不同時期波動。新投資活動的水平以及相關的利息和手續費收入將直接影響未來的投資收入。此外，投資組合公司支付的股息水平和我們的投資組合債務投資中非應計地位的部分將直接影響未來的投資收入。雖然我們打算長期增加我們的投資組合和投資收入，但在經濟低迷時期，我們的增長和經營業績可能會受到更多限制。然而，我們打算根據適用的經濟條件和我們的投資前景適當地管理我們的成本結構和流動性狀況。我們投資的已實現損益水平和未實現增值或貶值水平也將根據投資組合活動、經濟狀況和我們投資組合公司的表現而波動。已實現損益和未實現升值或折舊的變化可能會對我們的經營業績產生實質性影響。

由於我們是內部管理的，我們不支付任何外部投資諮詢費，而是直接產生與僱用投資和投資組合管理專業人員相關的運營成本。我們相信，與其他由外部管理的上市和私人持股投資公司相比，我們的內部管理結構為我們的管理團隊、員工和股東之間提供了更好的利益協調，並提供了有益的運營費用結構，並且我們的內部管理結構使我們有機會在發展我們的投資組合和外部投資經理的資產管理業務(定義如下)時利用我們的非利息運營費用。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的前12個月以及截至2022年12月31日的前一年，我們的總運營費用(不包括利息支出)佔我們季度平均總資產的比例為1.4%。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的前12個月，包括利息支出在內的總運營費用佔我們季度平均總資產的比例分別為3.7%和3.3%，截至2022年12月31日的年度為3.3%。我們的費用佔平均資產淨值的百分比在附註F--財務要點至下列綜合財務報表項目1.合併財務報表本季度報告的表格10-Q。

根據外部投資經理與MSC收入於2020年10月訂立的投資諮詢及行政服務協議(“諮詢協議”)，外部投資經理擔任MSC收入的投資顧問及管理人。根據諮詢協議，外部投資經理根據MSC收入的平均總資產賺取1.75%的年度基本管理費，相當於投資前費用淨額的20%的激勵費超過指定的投資回報率門檻，以及為MSC收入提供諮詢服務的累計已實現資本利得的20%的激勵費。

此外，外部投資管理人還與微軟私人貸款基金I，LP簽訂了投資管理協議 私人貸款基金(“私人貸款基金”)和MS私人貸款基金II，LP(“私人貸款基金II”)均為私人投資基金，策略是與Main Street共同投資於私人貸款組合投資，據此，外部投資經理向每個基金提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些激勵費用。外部投資經理還可以為其他客户提供建議，包括

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目錄                                

基金和單獨管理的賬户，根據與這些客户簽訂的諮詢和服務協議，換取基於資產的費用和獎勵費用。

外部投資管理人根據所管理的基金和賬户的資產賺取管理費，並可根據所管理的基金和賬户的業績賺取獎勵費用或附帶權益。外部投資經理對我們淨投資收入的總貢獻包括分配給外部投資經理的費用和從外部投資經理賺取的股息收入的組合。截至2023年、2023年和2022年9月30日的三個月，對我們淨投資收入的總貢獻分別為760萬美元和500萬美元。在截至2023年、2023年和2022年9月30日的三個月內，外部投資經理的基礎管理費收入分別為570萬美元和550萬美元。在截至2023年9月30日的三個月中，外部投資經理賺取了260萬美元的獎勵費用收入。在截至2022年9月30日的三個月內，沒有賺取任何獎勵費用收入。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月中，外部投資經理每月賺取20萬美元的行政服務費收入。我們的總支出扣除分配給外部投資經理的截至2023年9月30日、2023年9月30日和2022年9月30日的三個月的支出分別為540萬美元和330萬美元。截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月，對我們淨投資收入的總貢獻分別為2420萬美元和1520萬美元。在截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月內，外部投資經理的基礎管理費收入分別為1,670萬美元和1,630萬美元。在截至2023年9月30日的9個月中，外部投資經理賺取了960萬美元的激勵費收入。在截至2022年9月30日的9個月內，外部投資經理賺取的獎勵費用收入並不顯著。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的9個月中，外部投資經理每月獲得50萬美元的行政服務費收入。我們的總支出扣除分配給外部投資經理的截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月的支出分別為1,610萬美元和960萬美元。

我們已經收到了美國證券交易委員會的豁免命令，允許我們、MSC Income以及外部投資經理建議的其他基金和客户在某些談判交易中共同投資，否則根據1940年法案，共同投資是被禁止的。根據訂單條件，我們已經並打算繼續與MSC Income、私人貸款基金、私人貸款基金II以及外部投資經理建議的其他基金和客户進行共同投資。該命令要求吾等及外聘投資經理考慮每個投資機會是否適合吾等及外聘投資經理的顧問客户(視乎情況而定)，並在適當的情況下建議在該等各方之間分配投資機會。由於外部投資經理可能會從外部投資經理建議的基金和客户那裏獲得基於業績的費用補償，這可能會激勵公司和外部投資經理將機會分配給其他參與基金和客户，而不是我們。然而，我們和外部投資經理都制定了政策和程序來管理這種衝突，包括由我們董事會的獨立成員進行監督。除了上述共同投資計劃外，我們還共同投資於銀團交易和其他交易，其中價格是我們和我們的附屬公司唯一談判的要點。

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目錄                                

投資組合摘要

下表提供了我們截至2023年9月30日、2023年9月30日和2022年12月31日對LMM、私人貸款和中間市場投資組合的投資摘要(此信息不包括其他組合投資、短期組合投資和外部投資經理，下文將進一步討論這些投資)。

			截至2023年9月30日
			LMM(A)						民間借貸						中端市場
			(百萬美元)
投資組合公司的數量			79						89						27
公允價值			$	2,190.4					$	1,544.0					$	290.6
成本			$	1,716.9					$	1,577.5					$	343.3
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算)			71.9		%				96.2		%				92.7		%
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算)			28.1		%				3.8		%				7.3		%
以優先留置權擔保的成本進行的債務投資的百分比			99.2		%				99.5		%				99.2		%
加權平均年有效收益率(B)			12.9		%				12.9		%				12.3		%
平均EBITDA(C)			$	8.2					$	28.8					$	65.7

____________________

(a)截至2023年9月30日，我們擁有我們所有LMM投資組合公司的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權所有權為40%。

(b)加權平均年度有效收益率是使用截至2023年9月30日的所有債務投資的實際利率計算的，包括遞延債務發放費的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非應計狀態的債務投資。截至2023年9月30日，我們的債務投資組合的加權平均年有效收益率，包括非應計地位的債務投資，我們的LMM投資組合為12.8%，我們的私人貸款投資組合為12.2%，我們的中端市場投資組合為10.9%。加權平均年度有效收益率並不反映我們普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映我們股票市值的變化、我們在資本結構中債務資本的使用、我們的費用或投資者支付的任何銷售負擔。

(c)平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均和私人貸款和中端市場投資組合的加權平均來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括兩家LMM投資組合公司和兩傢俬人貸款投資組合公司，因為EBITDA對於我們在這些投資組合公司的投資以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司來説並不是一個有意義的估值指標。

			截至2022年12月31日
			LMM(A)						民間借貸						中端市場
			(百萬美元)
投資組合公司的數量			78						85						31
公允價值			$	2,060.5					$	1,471.5					$	329.1
成本			$	1,719.9					$	1,500.3					$	401.7
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算)			73.7		%				97.1		%				93.8		%
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算)			26.3		%				2.9		%				6.2		%
以優先留置權擔保的成本進行的債務投資的百分比			99.1		%				99.6		%				98.8		%
加權平均年有效收益率(B)			12.3		%				11.6		%				11.0		%
平均EBITDA(C)			$	8.0					$	38.1					$	68.7

____________________

(a)截至2022年12月31日，我們擁有所有LMM投資組合公司的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權持有率為41%。

(b)加權平均年度有效收益率是根據所有債務投資於2022年12月31日的按成本計算的實際利率計算，包括遞延債務發端費用的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非債務投資-

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目錄                                

應計狀態。截至2022年12月31日，我們的債務投資組合的加權平均年有效收益率，包括非應計地位的債務投資，我們的LMM投資組合為11.6%，我們的私人貸款投資組合為11.2%，我們的中端市場投資組合為10.3%。加權平均年度有效收益率並不反映我們普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它沒有反映我們股票市值的變化、我們在資本結構中債務資本的使用、我們的費用或投資者支付的任何銷售負擔。

(c)平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均和私人貸款和中端市場投資組合的加權平均來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括三家LMM投資組合公司和兩傢俬人貸款投資組合公司，因為EBITDA對於我們在這些投資組合公司的投資以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司來説並不是一個有意義的估值指標。

截至2023年、2023年和2022年9月30日的三個月，我們分別實現了16.0%和10.5%的年化總投資回報率。在截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月中，我們分別實現了15.4%和9.6%的年化總投資回報率。截至2022年12月31日的年度，我們實現了11.1%的總投資回報率。總投資回報是根據特定期間的利息、股息和手續費收入以及投資組合的已實現和未實現公允價值變化來計算的。我們的總投資回報並不反映我們普通股的投資者將在其投資中實現的收益，因為它不反映我們股票市值的變化、我們在資本結構中債務資本的使用、我們的費用或投資者支付的任何銷售負擔。

截至2023年9月30日，我們在15個實體進行了其他投資組合投資，按公允價值和成本計算總計1.236億美元和1.322億美元，分別佔我們按公允價值和成本計算的投資組合的2.9%和3.5%。截至2022年12月31日，我們在14個實體擁有其他投資組合投資，按公允價值和成本計算總計1.163億美元和1.204億美元，分別佔我們按公允價值和成本計算的投資組合的2.8%和3.2%。

如前所述，外部投資經理是一家全資子公司，被視為有價證券投資。截至2023年9月30日，這項投資的公允價值為1.461億美元，成本基礎為2950萬美元，按公允價值和成本計算，分別佔我們投資組合的3.4%和0.8%。截至2022年12月31日，這項投資的公允價值為1.229億美元，成本基礎為2950萬美元，按公允價值和成本計算，分別佔我們投資組合的3.0%和0.8%。

關鍵會計政策

按照公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制財務報表和相關披露，要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債、或有資產和負債以及報告期間的收入和費用的報告金額。實際結果可能與這些估計大相徑庭。關鍵會計政策是那些要求管理層對本質上不確定並可能在隨後的時期發生變化的事項的影響做出主觀或複雜判斷的政策。這些領域的基本假設或估計可能需要的變化可能會對我們目前和未來的財務狀況和運營結果產生實質性影響。

管理層已與董事會審計委員會討論了每項關鍵會計政策和估計的制定和選擇。我們的關鍵會計政策和估計包括下文所述的投資組合估值和收入確認政策。我們的重要會計政策在附註B--主要會計政策摘要至下列綜合財務報表項目1.合併財務報表本季度報告的表格10-Q。

投資組合估值

編制我們的綜合財務報表所固有的最重要的決定是我們投資組合的估值以及相關的未實現升值和折舊金額。鑑於所需的重大判斷和主觀衡量，我們認為這一確定是一項關鍵的會計估計。截至2023年9月30日和2022年12月31日，我們按公允價值估值的投資組合分別佔我們總資產的96%和97%。我們被要求以公允價值報告我們的投資。我們遵循FASB ASC 820的規定，公允價值計量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定義了公允價值，建立了計量公允價值的框架，根據用於計量公允價值的投入的質量建立了公允價值層次結構，並加強了公允價值計量的披露要求。ASC 820要求我們假設投資組合投資

132

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目錄                                

將在主要市場出售給獨立的市場參與者，這可能是一個假想的市場。市場參與者被定義為在主體市場上獨立、知情、願意並能夠進行交易的買家和賣家。看見注：B.1。-重要會計政策摘要--投資組合估值包括在項目1.合併財務報表請參閲本季度報告的10-Q表格，以詳細討論我們的投資組合估值過程和程序。

由於估值過程中固有的不確定性，我們對我們投資組合的公允價值的確定可能與如果證券存在現成市場時所確定的價值大不相同。此外，市場環境、投資組合公司業績的變化以及投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與目前分配的估值大不相同。我們確定每一項投資的公允價值，並將公允價值的變動記錄為未實現增值或折舊。

2020年12月，美國證券交易委員會根據1940年法案通過了第2a-5條規則，允許商業發展公司董事會指定其高管或投資顧問為估值指定人，以確定其投資組合的公允價值，但須受到董事會的積極監督。我們的董事會已根據規則2a-5(“估值程序”)批准了政策和程序，並指定了一組我們的執行人員作為董事會的估值指定人。我們相信，我們截至2023年9月30日和2022年12月31日的投資組合，根據我們經營的市場和報告日期存在的其他條件，與這些日期的公允價值大致相同。

收入確認

利息和股息收入

我們以權責發生制記錄利息和股息收入，以預計收取的金額為準。股利收入在投資組合公司宣佈股息時或在投資組合公司有義務進行分配時記錄。我們定期評估應計利息和股息收入是否可收回。當貸款或債務擔保逾期90天或以上時，如果我們不預期債務人有能力償還其債務，我們通常會將貸款或債務擔保置於非應計狀態，並停止確認該貸款或債務擔保的利息收入，直到借款人證明有能力和意圖支付到期的合同金額。如果一筆貸款或債務證券的狀況在債務人償還債務的能力方面顯著改善，或者如果一筆貸款或債務證券被出售或註銷，我們將其從非應計狀態中剔除。

費用收入

我們可能會定期向我們的投資組合公司或其他第三方提供服務，包括結構設計和諮詢服務。對於可單獨識別且有證據證明公允價值的服務，費用收入被確認為賺取的，通常是在投資或其他適用交易結束時確認。與債務融資交易有關的不符合這些標準的服務的費用被視為債務發起費，一般在融資期間遞延並計入收入。

實物支付利息和累計股息

我們在我們的投資組合中持有某些債務和優先股工具，其中包含PIK利息和累積股息撥備。按每個債務協議中規定的合同利率計算的PIK利息定期添加到債務本金餘額中，並記為利息收入。因此，這筆利息的實際收取可以推遲到償還債務本金的時候。累計股息記為股利收入，任何拖欠的股息都計入優先股投資餘額。這些拖欠股息的實際收取可以推遲到優先股贖回或出售時再收取。要維持RIC税收待遇(如中所述注B.9.-重要會計政策摘要-所得税包括在項目1.合併財務報表在這份季度報告的10-Q表中)，這些非現金收入來源可能需要以分配的形式支付給股東，即使我們可能沒有以現金形式收取PIK利息和累計股息。當我們確定拖欠的PIK利息和紅利不再可收回時，我們將停止累積PIK利息和累積股息，並註銷任何應計和未收集的利息和拖欠股息。截至2023年、2023年及2022年9月30日止三個月，(I)分別有1.9%及1.2%的總投資收入來自目前非現金支付的PIK利息收入，及(Ii)分別有0.3%及0.3%的總投資收入來自目前非現金支付的累計股息收入。截至2023年、2023年和2022年9月30日的9個月，(I)我們總投資收益的2.0%和1.3%分別為

133

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目錄                                

可歸因於PIK利息收入目前未以現金支付及(Ii)我們總投資收入的0.3%及0.5%分別歸因於目前未以現金支付的累計股息收入。

投資組合構成

下表彙總了截至2023年9月30日和2022年12月31日，我們按投資類型按成本和公允價值計算的LMM、私人貸款和中端市場組合投資總額佔LMM、私人貸款和中端市場組合投資總額的百分比(此信息不包括其他組合投資、短期組合投資和外部投資經理)。

成本：						2023年9月30日						2022年12月31日
第一留置權債務						83.9		%				85.0		%
權益						15.4						14.2
第二留置權債務						0.3						0.3
認股權證						0.2						0.2
其他						0.2						0.3
						100.0		%				100.0		%

公允價值：						2023年9月30日						2022年12月31日
第一留置權債務						73.2		%				75.2		%
權益						26.0						24.1
第二留置權債務						0.4						0.3
認股權證						0.2						0.1
其他						0.2						0.3
						100.0		%				100.0		%

我們的LMM、私人貸款和中端市場投資組合帶有許多風險，包括：(1)投資於運營歷史和財務資源可能有限的公司；(2)持有一般不上市且可能受到法律和其他轉售限制的投資；以及(3)投資於我們投資組合中低於投資級的債務和股票投資的其他常見風險。請看第1A項。風險因素-與我們的投資相關的風險包含在我們截至2022年12月31日的財政年度Form 10-K的年度報告中，以更全面地討論投資我們的投資組合所涉及的風險。

投資組合資產質量

我們利用內部開發的投資評級系統對每個LMM、私人貸款和中端市場投資組合公司的表現進行評級，並根據我們對投資組合公司的預期監控我們每個LMM、私人貸款和中端市場投資的預期回報水平。投資評級系統考慮了各種因素，包括每項投資的預期回報水平、我們的債務投資的可回收性和在我們的股權投資中獲得投資資本回報的能力、與競爭對手和其他行業參與者的比較、投資組合公司的未來前景以及被認為對投資組合公司重要的其他因素。

截至2023年9月30日，非權責發生制投資佔我們總投資組合的1.0%(按公允價值計算)和3.1%(按成本計算)。截至2022年12月31日，非權責發生制投資佔我們總投資組合的0.6%(按公允價值計算)和3.7%(按成本計算)。

我們投資組合公司的經營業績受到美國經濟更廣泛基本面變化的影響。在美國經濟收縮期間，像我們投資的那些中小型公司的財務業績很可能會在當前水平上出現惡化或有限的增長，這最終可能導致難以滿足它們的償債要求，導致我們的債務投資違約或投資的已實現虧損增加，以及難以維持歷史股息支付率和我們的股權投資的未實現增值。因此，我們不能提供

確保某些投資組合公司的業績不會受到未來經濟週期或其他條件的負面影響，這些情況也可能對我們未來的業績產生負面影響。

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目錄                                

對經營成果的討論與分析

截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的三個月比較

以下是截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月的經營結果比較，以及淨投資收入與可分配淨投資收入的對賬。

			截至三個月 9月30日，												淨變化
			2023						2022						金額						%
			(千美元)
總投資收益			$	123,237					$	98,387					$	24,850					25		%
總費用			(41,058)						(35,939)						(5,119)						14		%
淨投資收益			82,179						62,448						19,731						32		%
投資已實現淨收益			664						5,031						(4,367)						NM
投資未實現淨增值(折舊)			27,011						(10,081)						37,092						NM
所得税撥備			(6,593)						(2,060)						(4,533)						NM
經營淨資產淨增			$	103,261					$	55,338					$	47,923					87		%

			截至三個月 9月30日，												淨變化
			2023						2022						金額						%
			(千美元，每股除外)
淨投資收益			$	82,179					$	62,448					$	19,731					32		%
基於股份的薪酬費用			4,164						3,617						547						15		%
遞延補償金			(172)						(298)						126						NM
可分配淨投資收益(A)			$	86,171					$	65,767					$	20,404					31		%
每股淨投資收益--基本收益和稀釋後收益			$	0.99					$	0.83					$	0.16					19		%
每股可分配淨投資收益--基本和攤薄(A)			$	1.04					$	0.88					$	0.16					18		%

____________________

新墨西哥州也是如此。— 淨變化%沒有意義

(a)可分配淨投資收入是根據美國公認會計原則確定的投資淨收入，不包括基於股票的薪酬支出和遞延薪酬支出或福利的影響。我們相信，列報可分配淨投資收入和相關的每股金額對於分析我們的財務業績是有用和適當的補充披露，因為基於股票的薪酬不需要以現金結算，遞延薪酬支出或福利不會在結算時對Main Street造成現金淨影響。然而，可分配淨投資收入是一種非美國公認會計原則的衡量標準，不應被視為根據美國公認會計原則提出的淨投資收入或其他收益衡量標準的替代指標，在分析我們的財務業績時，只應結合此類美國公認會計原則衡量標準進行評估。根據美國公認會計原則將淨投資收入與可分配淨投資收入進行對賬，詳見上表。

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目錄                                

投資收益

截至2023年9月30日止三個月的總投資收入為1. 232億美元，較2022年同期的總投資收入9，840萬美元增加25%。下表彙總了可比期間活動的變化情況。

			截至三個月 9月30日，												淨變化
			2023						2022						金額						%
			(千美元)
利息收入			$	99,381					$	75,023					$	24,358					32		%	(a)
股息收入			21,192						19,424						1,768						9		%	(b)
費用收入			2,664						3,940						(1,276)						(32)		%	(c)
總投資收益			$	123,237					$	98,387					$	24,850					25		%	(d)

____________________

(a)利息收入增加主要是由於(I)浮動利率投資組合債務投資的利率上升，主要是由於基準指數利率上升以及(Ii)產生收入的投資組合債務投資的平均水平上升。

(b)來自投資組合股權投資的股息收入增加，主要是由於(I)我們的LMM投資組合公司的股息收入持續強勁，以及(Ii)來自外部投資經理的股息收入增加。

(c)手續費收入減少的主要原因是，由於投資組合投資減少，手續費收入減少了170萬美元，但債務投資再融資和預付的手續費收入增加了40萬美元，部分抵消了這一減少額。

(d)與2022年同期相比，投資收入總額的增加包括被視為不太一致或非經常性的某些收入淨增20萬美元，這與加速預付、重新定價和與證券組合債務投資有關的其他活動的收入有關。

費用

截至2023年9月30日的三個月總支出為4,110萬美元，較2022年同期的3,590萬美元增長14%。下表彙總了可比期間活動的變化。

			截至三個月 9月30日，												淨變化
			2023						2022						金額						%
			(千美元)
現金補償			$	11,732					$	10,702					$	1,030					10		%	(a)
遞延薪酬計劃費用(福利)			(172)						(298)						126						42		%
補償			11,560						10,404						1,156						11		%
一般和行政			4,324						4,018						306						8		%
利息			26,414						21,234						5,180						24		%	(b)
基於股份的薪酬			4,164						3,617						547						15		%
總費用			46,462						39,273						7,189						18		%
分配給外部投資經理的費用			(5,404)						(3,334)						(2,070)						62		%	(c)
總費用			$	41,058					$	35,939					$	5,119					14		%

____________________

(a)現金薪酬的增加主要是由於(I)基本薪酬比率增加，(Ii)激勵性薪酬應計項目增加，以及(Iii)為支持我們不斷增長的投資組合和資產管理活動而增加的員工人數。

136

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目錄                                

(b)利息開支增加主要是由於我們的債務加權平均利率上升所致：(I)由於基準指數利率上升，我們的多年期循環信貸融資(“企業融資”)和特別用途載體循環信貸融資(“SPV融資”以及與企業融資一起的“信貸融資”)的平均利率上升，以及(Ii)我們的SPV融資和2025年12月債券在2022年第四季度以高於用該等借款所得償還的債務的合同利率增加，但部分被平均未償還借款減少所抵銷。

(c)分配給外聘投資經理的支出增加，主要是由於(1)主要街道的整體經營成本增加，(2)管理的資產增加，以及(3)外聘投資經理為客户管理的資產帶來積極的經營成果。

淨投資收益

截至2023年9月30日的三個月，淨投資收入增長32%，達到8220萬美元，或每股0.99美元，而2022年同期的淨投資收入為6240萬美元，或每股0.83美元。投資收入淨額增加的主要原因是投資收入總額增加，但業務費用增加部分抵消了這一增長，如上所述。每股淨投資收入的增加也反映了截至2023年9月30日的三個月的加權平均流通股增加的影響，這主要是由於自上一年可比期間開始以來通過我們的(I)市場(“ATM”)計劃和2022年8月的公開發行、(Ii)股息再投資計劃和(Iii)股權激勵計劃發行的股票。2023年第三季度和2022年第三季度的每股淨投資收入不包括被認為不太一致或非經常性項目的重大影響。

可分配淨投資收益

截至2023年9月30日的三個月，可分配淨投資收入增長31%，至8,620萬美元，合每股1.04美元，而2022年同期為6,580萬美元，合每股0.88美元。可分配淨投資收入增加的主要原因是總投資收入水平增加，但不包括基於股份的薪酬支出和遞延薪酬支出(福利)的影響，運營費用增加部分抵消了這一增長。每股可分配淨投資收入的增加也反映了上文討論的截至2023年9月30日的三個月加權平均流通股增加的影響。2023年第三季度和2022年第三季度的每股可分配淨投資收入不包括被認為不太一致或非經常性的大量項目。

投資已實現淨收益(虧損)

下表彙總了截至2023年9月30日的三個月70萬美元投資淨實現收益的主要組成部分。

			截至2023年9月30日的三個月
			完全退出												部分退出												重組												其他(A)						總計
			淨收益/(虧損)						投資數量						淨收益/(虧損)						投資數量						淨收益/(虧損)						投資數量						淨收益/(虧損)						淨收益/(虧損)
			(千美元)
LMM投資組合			$	—					—						$	—					—						$	—					—						$	(2)					$	(2)
私人貸款組合			(888)						1						—						—						—						—						157						(731)
中端市場產品組合			—						—						—						—						—						—						(335)						(335)
其他投資組合			—						—						1,732						2						—						—						—						1,732
已實現淨收益/(虧損)總額			$	(888)					1						$	1,732					2						$	—					—						$	(180)					$	664

____________________

(a)其他活動包括涉及12家投資組合公司的交易的已實現收益和損失，這些交易被認為單獨或總體上並不重大。

137

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目錄                                

未實現淨增值(折舊)

下表彙總了截至2023年9月30日的三個月的未實現淨增值總額2,700萬美元。

			截至2023年9月30日的三個月
			LMM(A)						私 貸款						中位 市場						其他						總計
			(千美元)
由於本期確認的已實現(收益/收益)淨虧損，對前期確認的未實現(增值)折舊淨額的會計沖銷			$	(264)					$	1,018					$	359					$	(1,732)					$	(619)
與有價證券投資有關的未實現淨增值(折舊)			24,499						(14,258)						4,037						13,352			(b)			27,630
與有價證券投資有關的未實現淨增值(折舊)總額			$	24,235					$	(13,240)					$	4,396					$	11,620					$	27,011

____________________

(a)包括32項LMM組合投資的未實現增值和23項LMM組合投資的未實現折舊。

(b)包括：(1)與外部投資管理人有關的未實現增值1,220萬美元；(2)與其他投資組合有關的未實現升值淨額140萬美元，但與遞延報酬計劃資產有關的未實現折舊20萬美元部分抵銷。

所得税撥備

截至2023年9月30日的三個月的所得税準備金為660萬美元，主要包括(I)遞延税款準備金530萬美元，這主要是由於與我們在應税子公司持有的有價證券投資有關的淨活動的結果，包括虧損結轉變化、未實現升值/折舊淨額變化和其他臨時賬面税差；(Ii)當前税收準備金130萬美元，涉及美國聯邦和州所得税當前準備金100萬美元，以及我們估計的未分配應税收入的消費税準備金30萬美元。截至2022年9月30日的三個月的所得税準備金為210萬美元，主要包括(I)160萬美元的現行税收準備金，主要涉及我們估計的未分配應税收入的100萬美元消費税準備金和60萬美元的美國聯邦和州所得税準備金，以及(Ii)50萬美元的遞延税款準備金。

運營淨資產淨增長

截至2023年9月30日的三個月，運營帶來的淨資產淨增長為1.033億美元，或每股1.25美元，而截至2022年9月30日的三個月為5530萬美元，或每股0.74美元。上表彙總了截至2023年9月30日的三個月與截至2022年9月30日的三個月相比，運營淨資產淨增長的原因。

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目錄                                

截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的9個月比較

以下是截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月的9個月的經營結果比較，以及淨投資收入與可分配淨投資收入的對賬。

			九個月結束 9月30日，												淨變化
			2023						2022						金額						%
			(千美元)
總投資收益			$	371,074					$	262,981					$	108,093					41		%
總費用			(122,202)						(93,597)						(28,605)						31		%
淨投資收益			248,872						169,384						79,488						47		%
投資已實現淨收益(虧損)			(103,223)						3,302						(106,525)						NM
投資未實現淨增值(折舊)			167,070						(19,922)						186,992						NM
所得税撥備			(23,353)						(17,477)						(5,876)						NM
經營淨資產淨增			$	289,366					$	135,287					$	154,079					114		%

			九個月結束 9月30日，												淨變化
			2023						2022						金額						%
			(千美元，每股除外)
淨投資收益			$	248,872					$	169,384					$	79,488					47		%
基於股份的薪酬費用			12,351						10,031						2,320						23		%
遞延薪酬支出(福利)			717						(1,899)						2,616						NM
可分配淨投資收益(A)			$	261,940					$	177,516					$	84,424					48		%
每股淨投資收益--基本收益和稀釋後收益			$	3.07					$	2.31					$	0.76					33		%
每股可分配淨投資收益--基本和攤薄(A)			$	3.23					$	2.42					$	0.81					33		%

____________________

新墨西哥州也是如此。— 淨變化%沒有意義

(a)可分配淨投資收入是根據美國公認會計原則確定的投資淨收入，不包括基於股票的薪酬支出和遞延薪酬支出或福利的影響。我們相信，列報可分配淨投資收入和相關的每股金額對於分析我們的財務業績是有用和適當的補充披露，因為基於股票的薪酬不需要以現金結算，遞延薪酬支出或福利不會在結算時對Main Street造成現金淨影響。然而，可分配淨投資收入是一種非美國公認會計原則的衡量標準，不應被視為根據美國公認會計原則提出的淨投資收入或其他收益衡量標準的替代指標，在分析我們的財務業績時，只應結合此類美國公認會計原則衡量標準進行評估。根據美國公認會計原則將淨投資收入與可分配淨投資收入進行對賬，詳見上表。

139

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目錄                                

投資收益

截至2023年9月30日的九個月，總投資收益為3.711億美元，較2022年同期的2.63億美元增長41%。下表彙總了可比期間活動的變化。

			九個月結束 9月30日，												淨變化
			2023						2022						金額						%
			(千美元)
利息收入			$	290,045					$	198,446					$	91,599					46		%	(a)
股息收入			71,014						53,959						17,055						32		%	(b)
費用收入			10,015						10,576						(561)						(5)		%
總投資收益			$	371,074					$	262,981					$	108,093					41		%	(c)

____________________

(a)利息收入增加主要是由於(I)浮動利率投資組合債務投資的利率上升，主要是由於基準指數利率上升以及(Ii)產生收入的投資組合債務投資的平均水平上升。

(b)來自投資組合股權投資的股息收入增加主要是由於(I)與被認為不太一致或非經常性的股息收入相關的1,120萬美元的增加，(Ii)來自各種投資組合公司的股息收入的增長，這是由於這些投資組合公司的經營業績、財務狀況和流動性狀況的改善，以及(Iii)來自外部投資經理的股息收入增加了250萬美元。

(c)總投資收入的增加包括被認為不太一致或非經常性的某些收入的影響淨增加1,180萬美元，包括(1)股息收入增加1,120萬美元和(2)與某些投資組合債務投資有關的加速預付、重新定價和其他活動增加60萬美元。

費用

截至2023年9月30日的9個月，總支出為1.222億美元，較2022年同期的9360萬美元增長31%。下表彙總了可比期間活動的變化。

			九個月結束 9月30日，												淨變化
			2023						2022						金額						%
			(千美元)
現金補償			$	34,143					$	28,379					$	5,764					20		%	(a)
遞延薪酬計劃費用(福利)			717						(1,899)						2,616						(138)		%	(b)
補償			34,860						26,480						8,380						32		%
一般和行政			12,915						11,483						1,432						12		%
利息			78,165						55,216						22,949						42		%	(c)
基於股份的薪酬			12,351						10,031						2,320						23		%	(d)
總費用			138,291						103,210						35,081						34		%
分配給外部投資經理的費用			(16,089)						(9,613)						(6,476)						67		%	(e)
總費用			$	122,202					$	93,597					$	28,605					31		%

____________________

(a)現金薪酬的增加主要是由於激勵性薪酬應計項目的增加、基本薪酬比率的增加以及員工人數的增加，以支持我們不斷增長的投資組合和資產管理活動。

(b)非現金遞延補償計劃支出的變化是由於遞延補償計劃的公允價值增加而在截至2023年9月30日的九個月內記錄的補償費用

140

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目錄                                

這一期間的資產和相應負債與2022年同期此類公允價值減少而記錄的遞延補償收益相比。

(c)利息支出的增加主要是由於(I)我們債務的加權平均利率增加，原因是(A)基準指數利率上升導致我們的信貸安排的平均利率增加，(B)SPV貸款和2025年12月票據的合同利率高於2022年第四季度償還的債務，以及(Ii)為我們的投資活動提供資金和支持我們投資組合增長的平均未償還借款增加。

(d)在截至2023年9月30日的9個月中，基於股票的薪酬比上年同期增加了230萬美元，主要歸因於與2022年激勵薪酬獎勵相關的基於激勵的獎勵，以及某些先前激勵獎勵的加速授予。

(e)分配給外聘投資經理的支出增加，主要是由於(1)主要街道的整體經營成本增加，(2)管理的資產增加，以及(3)外聘投資經理為客户管理的資產帶來積極的經營成果。

淨投資收益

截至2023年9月30日的9個月，淨投資收入增長47%，達到2.489億美元，合每股3.07美元，而2022年同期的淨投資收入為1.694億美元，合每股2.31美元。投資收入淨額增加的主要原因是投資收入總額增加，但業務費用增加部分抵消了這一增長，如上所述。每股淨投資收入的增加也反映了截至2023年9月30日的9個月加權平均流通股增加的影響，這主要是由於自上一年可比期間開始以來通過我們的(I)ATM計劃和2022年8月的公開發行、(Ii)股息再投資計劃和(Iii)股權激勵計劃發行的股票。每股淨投資收入的增加包括(I)被視為不太一致或非經常性的投資收入每股增加0.14美元，以及(Ii)由於遞延補償計劃資產和相應負債的公允價值的可比期差異而導致的每股遞延補償支出增加0.03美元，兩者都在上文討論過。

可分配淨投資收益

截至2023年9月30日的九個月，可分配淨投資收入增長48%，至2.619億美元，合每股3.23美元，而2022年同期為1.775億美元，合每股2.42美元。可分配淨投資收入增加的主要原因是總投資收入水平增加，但被較高的運營費用部分抵消，不包括如上所述的基於股份的薪酬支出和遞延薪酬支出(福利)的影響。每股可分配淨投資收入的增加也反映了截至2023年9月30日的9個月加權平均流通股增加的影響，這主要是由於上文討論的過去12個月發行的股票所致。如上所述，每股可分配淨投資收入的增加包括被視為不太一致或非經常性的投資收入每股增加0.14美元。

141

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目錄                                

投資已實現淨收益(虧損)

下表彙總了截至2023年9月30日的9個月的已實現投資淨虧損總額1.032億美元的主要組成部分。

			截至2023年9月30日的9個月
			完全退出												部分退出												重組												其他(A)						總計
			淨收益/(虧損)						投資數量						淨收益/(虧損)						投資數量						淨收益/(虧損)						投資數量						淨收益/(虧損)						淨收益/(虧損)
			(千美元)
LMM投資組合			$	(42,056)					2						$	(29,526)					1						$	(3,597)					1						$	159					$	(75,020)
私人貸款組合			1,777						3						—						—						(16,303)						1						(156)						(14,682)
中端市場產品組合			(6,386)						2						—						—						(13,520)						2						(279)						(20,185)
其他投資組合			—						—						6,629						4						—						—						70						6,699
短期投資組合			—						—						—						—						—						—						(35)						(35)
已實現淨收益(虧損)合計			$	(46,665)					7						$	(22,897)					5						$	(33,420)					4						$	(241)					$	(103,223)

____________________

(a)其他活動包括涉及23家投資組合公司的交易的已實現收益和損失，這些交易被認為單獨或總體上並不重大。

未實現淨增值(折舊)

下表彙總了截至2023年9月30日的九個月的未實現淨增值總額1.671億美元。

			截至2023年9月30日的9個月
			LMM(A)						私 貸款						中位 市場						其他									總計
			(千美元)
由於本期確認的已實現(收益/收益)淨虧損，對前期確認的未實現(增值)折舊淨額的會計沖銷			$	74,267					$	15,836					$	20,265					$	(6,663)								$	103,705
與有價證券投資有關的未實現淨增值(折舊)			58,669						(21,141)						(348)						26,185			(b)						63,365
與有價證券投資有關的未實現淨增值(折舊)總額			$	132,936					$	(5,305)					$	19,917					$	19,522								$	167,070

____________________

(a)包括38個LMM組合投資的未實現增值和33個LMM組合投資的未實現折舊。

(b)其他包括：(1)與外部投資經理有關的未實現升值2 320萬美元；(2)與其他投資組合有關的未實現升值淨額230萬美元；(3)與遞延賠償計劃資產有關的未實現升值淨額70萬美元。

所得税優惠(規定)

截至2023年9月30日的9個月的所得税準備金為2,340萬美元，主要包括(1)1,870萬美元的遞延税款準備金，這主要是由於與我們在應税子公司持有的有價證券投資有關的淨活動所致，包括虧損結轉的變化、未實現的升值/折舊淨額的變化和其他臨時賬面税項差異；(Ii)與250萬美元的當前美國聯邦和州所得税準備金以及220萬美元的消費税準備金有關的當前税收準備金。

142

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目錄                                

估計未分配的應納税所得額。截至2022年9月30日的9個月的所得税準備金為1,750萬美元，主要包括(I)1380萬美元的遞延税款準備金和(Ii)370萬美元的當前税收準備金，主要與我們估計的未分配應税收入的消費税準備金240萬美元和美國聯邦和州現行所得税準備金130萬美元有關。

運營淨資產淨增長

截至2023年9月30日的9個月，運營帶來的淨資產淨增長為2.894億美元，或每股3.57美元，而截至2022年9月30日的9個月，淨資產為1.353億美元，或每股1.84美元。以上表格彙總了截至2023年9月30日的9個月的運營淨資產淨增長與截至2022年9月30日的9個月相比出現變化的原因。

流動資金和資本資源

現金流

在截至2023年9月30日的9個月中，我們實現了2,790萬美元的現金和現金等價物淨增長，這是我們經營活動提供的1.316億美元現金的結果，部分被我們融資活動中使用的1.037億美元現金所抵消。

我們經營活動提供的1.316億美元現金主要來自(I)債務投資的銷售和償還以及股權投資的銷售和資本回報的現金收益總計4.746億美元，以及(Ii)我們從營業利潤產生的現金流量總計2.427億美元，這是我們的可分配投資淨收入，不包括非勞動收入、實物利息收入、累計股息和遞延融資成本的攤銷費用增加的非現金影響，部分抵消由總計5.847億美元的現金使用，用於為新的和後續的投資組合公司投資提供資金，以及結算截至2022年12月31日現有的投資組合投資的應計項目。

我們在融資活動中使用的1.037億美元現金主要包括(I)向我們普通股股東支付的1.971億美元股息，(Ii)我們的信貸安排淨償還1.14億美元，(Iii)590萬美元用於從員工購買既有限制性股票，以滿足他們在該等限制性股票歸屬時的預扣税款要求，以及(Iv)190萬美元的債務發行成本。部分被(I)來自我們的自動櫃員機計劃(如下所述)和直接股票購買計劃的股票發售的1.652億美元的現金淨收益和(Ii)2025年12月債券的額外本金總額(定義如下)發行的5000萬美元的現金收益所抵消。

資本資源

截至2023年9月30日，我們在信貸安排下擁有7700萬美元的現金和現金等價物以及7.57億美元的未使用產能，以支持我們的投資和運營活動。截至2023年9月30日，我們的資產淨值總計23.708億美元，或每股28.33美元。

截至2023年9月30日，我們在公司融資機制下有3.23億美元的未償還承諾和6.72億美元的未提取承諾，在我們的SPV融資機制下有1.7億美元的未償還承諾和8500萬美元的未提取承諾，我們估計這兩項承諾都接近公允價值。我們的信貸安排下的可用性受某些槓桿和借款基礎限制、各種契約、報告要求和類似信貸安排的其他慣例要求的限制。有關我們的信貸安排的更多信息，包括關鍵條款和財務契約，請參閲注：E-債務包括在項目2.合併財務報表本季度報告的10-Q表格。

於2021年1月，本公司發行本金總額為3.00億元，於2026年7月14日到期的無抵押票據(“2026年7月票據”)。2021年10月，我們額外發行了總額為2億美元的2026年7月債券本金。截至2023年9月30日和2022年12月31日，2026年7月債券的未償還本金總額為5.0億美元。

於2019年4月，我們發行了本金總額為2.5億美元、於2024年5月1日到期的5.20%無抵押票據(“2024年5月票據”)。在2019年12月和2020年7月，我們分別額外發行了總計7500萬美元和1.25億美元的2024年5月債券本金。截至2023年9月30日和2022年12月31日，2024年5月債券的未償還本金總額為4.5億美元。

143

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目錄                                

通過這些資金，我們有能力以優惠的利率和優惠的條款和條件發行由小企業管理局擔保的SBIC債券。根據現有的SBIC法規，在共同控制下，SBA批准的SBIC有能力發行由SBA擔保的債券，監管最高金額為3.5億美元。根據SBA批准的現有承諾，截至2023年9月30日，我們通過我們全資擁有的SBIC擔保了3.5億美元的未償還SBIC債券，加權平均年固定利率為3.0%，每半年支付一次，自發行起十年到期。與我們的SBIC債券相關的第一個到期日是2024年3月，截至2023年9月30日，加權平均剩餘期限為4.9年。由小企業管理局擔保的債券的固定利率等於現行的10年期國庫券利率加上市場利差，期限為10年，每半年支付一次利息。債券的本金不需要在到期前支付，但可以隨時預付，不存在預付違約金。我們預計未來將根據SBIC計劃維持SBIC債券，但須定期償還和借款，金額最高可達附屬SBIC基金的監管最高金額。

2022年12月，我們發行了本金總額為1.00億美元、本金為7.84%的A系列無擔保票據，於2025年12月23日到期(“2025年12月票據”)。2023年2月，我們額外發行了本金總額為5,000萬元的2025年12月債券，固定息率為年息7.53釐。截至2023年9月30日和2022年12月31日，2025年12月債券的未償還本金總額分別為1.5億美元和1.0億美元。

我們與某些銷售代理保持着一項計劃，通過該計劃，我們可以通過不定期在市場上提供的方式出售我們普通股的股票(“ATM計劃”)。在截至2023年9月30日的9個月中，我們以每股39.84美元的加權平均價出售了4,186,856股普通股，並根據ATM計劃籌集了1.668億美元的毛收入。扣除出售代理出售股票的佣金和發行成本後，淨收益為1.651億美元。截至2023年9月30日，未發生尚未結算的售股交易。截至2023年9月30日，根據ATM計劃，仍有6,275,828股可供出售。在截至2022年12月31日的財年中，我們以每股39.29美元的加權平均價出售了5,407,382股普通股，並根據ATM計劃籌集了2.124億美元的毛收入。扣除出售代理出售股票的佣金和發行成本後，淨收益為2.099億美元。

於截至2022年12月31日止年度，吾等完成公開發售1,345,500股普通股，公開發行價為每股42.85美元，包括承銷商全面行使其購入175,500股額外股份的選擇權，包括行使承銷商購買額外股份的選擇權，以及扣除承銷折扣及估計吾等應付的發售開支後，淨收益總額約為5,510萬美元。

我們預計，我們將繼續通過現有的現金和現金等價物、通過我們持續的經營活動產生的現金流、利用我們信貸安排下的可用借款以及未來發行債務和股權資本的組合來為我們的投資活動提供資金。我們資金的主要用途將是對投資組合公司的投資、運營費用、向我們普通股持有者分配現金以及償還到期的票據和債券。

我們定期將多餘的現金餘額投資於有價證券和閒置資金投資。有價證券和閒置資金投資的主要投資目標是在將這些資金用於我們的LMM、私人貸款和中間市場投資組合投資之前，從多餘的現金餘額中產生增量現金回報。有價證券和閒置資金投資一般包括債權投資、獨立評級債權投資、金融機構存單、多元化債券基金和上市交易債權和股權投資。我們也可以投資於非典型的LMM、私人貸款和中端市場投資組合的短期組合投資，因為它們是資本的短期部署，比其他投資組合內的投資更具流動性。短期有價證券投資主要包括有擔保債務投資和獨立評級債務投資。

如果我們的普通股交易價格低於每股資產淨值，我們通常不能以市場價格發行額外的普通股，除非我們的股東批准這樣的出售，我們的董事會做出某些決定。在我們的2023年股東年會上，我們沒有尋求股東授權出售低於當時普通股每股資產淨值的普通股，自2012年以來也沒有尋求過這樣的授權，因為自2011年以來，我們的普通股價格普遍顯著高於我們普通股的每股資產淨值。因此，我們未來需要得到我們股東的批准，才能發行低於當時每股資產淨值的股票。

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目錄                                

為了滿足守則適用於RIC的要求，我們打算在考慮和應用守則下我們根據守則將某些超額未分配應税收入從一個納税年度結轉到下一個納税年度的能力後，將我們基本上所有的應税收入分配給我們的股東。

此外，作為BDC，我們通常被要求滿足總資產佔總優先證券的覆蓋率或BDC資產覆蓋率，包括借款和我們未來可能發行的任何優先股，至少為200%(或如果滿足某些要求，則為150%)。2008年1月，我們從美國證券交易委員會獲得一項豁免令，將各基金及以國投公司形式營運的任何其他全資附屬公司發行的小型企業管理局擔保的債務證券，排除在商業發展公司的資產覆蓋率範圍內，從而使我們可以用債務資本為更多投資提供資金。2022年5月，我們的股東也批准了降低BDC資產覆蓋率的申請。因此，適用於我們的BDC資產覆蓋率從200%降至150%，自2022年5月3日起生效。截至2023年9月30日，我們的BDC資產覆蓋率為248%。

儘管我們能夠獲得額外的流動性，包括通過信貸安排、公共和私人債務發行、通過SBIC計劃提供的槓桿和股權發行，但不能保證未來我們將以優惠的條款獲得債務或股權資本，或者根本不能保證。

最近發佈或採用的會計準則

自指定生效日期起，財務會計準則委員會或其他準則制定機構會不時發佈新的會計公告。我們相信，最近發佈的準則和任何尚未生效的準則的影響不會對我們採納後的合併財務報表產生實質性影響。有關最近發佈或採用的會計準則的説明，請參閲注B.13。-重要會計政策摘要-最近發佈或通過的會計準則包括在項目1.合併財務報表本季度報告的表格10-Q。

通貨膨脹率

從歷史上看，通貨膨脹並未對我們在本文所述任何報告期的經營業績產生重大影響。然而，我們的投資組合公司經歷了，特別是在過去幾年中，由於最近的地緣政治事件、供應鏈和勞動力問題，並可能繼續經歷通脹對其經營業績的越來越大的影響，包括勞動力、原材料和第三方服務成本以及所需能源消耗的週期性上升。在我們努力應對這些日益增長的挑戰時，與通脹相關的這些問題和挑戰正受到我們的投資團隊和我們投資組合公司的管理團隊的高度關注。通脹對我們投資組合公司的長期或更嚴重的影響可能會繼續影響他們的運營利潤，從而增加他們的借貸成本，從而對他們償還債務和/或減少可用於分配的現金的能力產生負面影響。此外，這些因素可能會對我們在這些投資組合公司的投資的公允價值產生負面影響。由此產生的綜合影響反過來可能對我們的運營結果產生負面影響。

表外安排

在正常的業務過程中，我們可能是具有表外風險的金融工具的一方，以滿足我們投資組合公司的財務需求。該等工具包括承諾提供信貸及基金權益資本，並在不同程度上涉及超過綜合資產負債表確認金額的流動資金及信貸風險因素。截至2023年9月30日，我們共有3.253億美元的未償還承諾，其中包括(I)85項投資，其承諾為尚未足額提取的循環貸款提供資金，或(Ii)12項投資，其股權資本承諾為尚未足額收回的循環貸款或定期貸款提供資金。

145

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目錄                                

合同義務

截至2023年9月30日，未來五年及以後每年與我們的2026年7月債券、2024年5月債券、SBIC債券、2025年12月債券以及我們寫字樓租賃項下的租金義務相關的未來固定現金支付承諾如下：

			2023						2024						2025						2026						2027						此後						總計
			(千美元)
2026年7月票據			$	—					$	—					$	—					$	500,000					$	—					$	—					$	500,000
債券將於2026年7月到期			—						15,000						15,000						15,000						—						—						45,000
2024年5月票據			—						450,000						—						—						—						—						450,000
債券將於2024年5月到期			11,700						11,700						—						—						—						—						23,400
SBIC債券			—						63,800						—						—						75,000						211,200						350,000
SBIC債券到期利息			—						9,119						8,146						8,146						7,429						14,644						47,484
2025年12月票據			—						—						150,000						—						—						—						150,000
債券將於2025年12月到期			5,803						11,605						11,637						—						—						—						29,045
經營租賃義務(1)			194						1,020						1,115						1,135						1,155						7,674						12,293
總計			$	17,697					$	562,244					$	185,898					$	524,281					$	83,584					$	233,518					$	1,607,222

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(1)經營租賃義務是指根據可修改或補充的ASC 842披露的被歸類為經營租賃的租賃項下的租金支付義務。

截至2023年9月30日，我們的公司貸款下有3.23億美元的未償還借款，公司貸款計劃於2027年8月到期。截至2023年9月30日，我們的SPV工具下有1.7億美元的未償還借款，SPV工具計劃於2027年11月到期。

關聯方交易和協議

我們已經與外部投資經理、MSC Income、私人貸款基金和私人貸款基金II簽訂了協議和交易，根據這些協議和交易，我們進行了債務和股權投資，並獲得了一定的費用、費用補償和投資收入。看見附註D--外部投資經理和L關聯方交易筆記包括在項目1.合併財務報表有關這些關聯方交易和協議的其他信息，請參閲本季度報告中的Form 10-Q。

此外，我們有一個遞延薪酬計劃，根據該計劃，非僱員董事和某些關鍵員工可推遲收取部分或全部現金薪酬和董事酬金，但須受某些限制。看見L關聯方交易筆記包括在項目1.合併財務報表有關遞延補償計劃的其他信息，請參閲本季度報告的Form 10-Q。

最新發展動態

2023年10月，我們與兩個新的貸款人關係進行了單獨的交易，將我們在SPV融資機制下的總承諾從2.55億美元擴大到4.3億美元。承諾的增加是在SPV設施的手風琴功能下執行的。

2023年10月，我們宣佈將於2023年12月支付每股0.275美元的補充現金股息。除了此前宣佈的2023年第四季度每月定期現金股息外，我們還宣佈2023年10月、11月和12月的每月現金股息為每股0.235美元，或該季度的每月現金股息總額為每股0.705美元。2023年第四季度宣佈的股息總額相當於每股0.98美元，比2022年第四季度支付的股息總額增長28.9%。

2023年10月，我們宣佈2024年1月、2月和3月的每月定期股息為每股0.24美元。這些定期的每月股息相當於2024年第一季度的每股0.72美元，相當於

146

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目錄                                

比2023年第一季度每月支付的定期股息增加6.7%。包括2023年第四季度和2024年第一季度宣佈的定期、每月和補充股息，自2007年10月首次公開募股以來，我們將累計支付每股39.535美元的股息。

第三項。關於市場風險的定量和定性披露

我們受到金融市場風險的影響，包括利率的變化，利率的變化可能會影響我們在信貸安排下未償還債務的利息支出和我們的證券投資利息收入。我們的風險管理系統和程序旨在識別和分析我們的風險，設定適當的政策和限制，並持續監控這些風險。我們的投資收入將受到各種利率指數變化的影響，包括LIBOR、SOFR和最優惠利率，只要任何債務投資包括浮動利率。看見風險因素-與我們的投資相關的風險-我們一些投資的利率是使用與LIBOR的利差來定價的，LIBOR將在未來逐步取消。, 風險因素-與我們的業務和結構相關的風險-我們受到與利率環境相關的風險的影響，利率的變化將影響我們的資本成本、淨投資收入和我們的投資價值。和風險因素-與槓桿相關的風險-因為我們借錢，投資於我們的金額的收益或虧損的潛力被放大，可能會增加投資於我們的風險。包括在我們截至2022年12月31日的財年的Form 10-K年度報告中，瞭解與我們使用LIBOR、SOFR或Prime作為參考利率的債務投資和借款相關的風險的更多信息。

我們的大部分債務投資都是以固定利率或浮動利率進行的，這些利率在投資期限內受到合同最低利率的約束。截至2023年9月30日，我們70%的債務投資組合(按成本計算)按浮動利率計息，其中91%受合同最低利率限制。截至2023年9月30日，我們75%的債務以固定利率計息。我們的利息支出將受到與我們的信貸安排相關的已公佈SOFR利率變化的影響；然而，我們未償還的2026年7月票據、2024年5月票據、SBIC債券和2025年12月票據的利率在該等債務的有效期內是固定的。截至2023年9月30日，我們尚未達成任何利率對衝安排。由於我們對衍生品的使用有限，我們已要求從商品交易法下的“商品池運營商”的定義中排除，因此不受該法案下的註冊或監管為池運營商的約束。根據1940年法案的規則18F-4，公司以“有限衍生品用户”的身份運營。

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目錄                                

下表顯示，假設截至2023年9月30日我們的投資和借款沒有變化，由於假設基本利率的變化，淨投資收入組成部分的年化增幅或減少率。

基點變化						增加 (減少) 在利息方面 收入						(增加) 減少量 在利息方面 費用						增加 (減少)淨額 投資 收入						增加 (減少)淨額 投資 每股收益
						(千美元，每股除外)
(200)						$	(41,863)					$	9,860					$	(32,003)					$	(0.38)
(175)						(36,630)						8,628						(28,002)						(0.33)
(150)						(31,397)						7,395						(24,002)						(0.29)
(125)						(26,164)						6,163						(20,001)						(0.24)
(100)						(20,931)						4,930						(16,001)						(0.19)
(75)						(15,699)						3,698						(12,001)						(0.14)
(50)						(10,466)						2,465						(8,001)						(0.10)
(25)						(5,233)						1,233						(4,000)						(0.05)
25						5,233						(1,233)						4,000						0.05
50						10,466						(2,465)						8,001						0.10
75						15,699						(3,698)						12,001						0.14
100						20,931						(4,930)						16,001						0.19
125						26,164						(6,163)						20,001						0.24
150						31,397						(7,395)						24,002						0.29
175						36,630						(8,628)						28,002						0.33
200						41,863						(9,860)						32,003						0.38

儘管我們認為這項分析表明了利率變化對我們截至2023年9月30日的淨投資收入的影響，但分析沒有考慮信貸市場、信用質量或其他可能影響我們淨投資收入的業務或經濟發展的未來變化。因此，我們不能保證實際結果不會與上述分析有實質性差異。假設結果假設所有倫敦銀行同業拆借利率、SOFR和最優惠利率的變化將在期間的第一天生效。然而，合同LIBOR、SOFR和最優惠利率的重置日期在整個期間將有所不同。我們的大部分投資是基於按季度重置的合同，而我們的信貸安排則按月重置。假設結果也將受到我們信貸安排下未償還債務金額變化的影響(信貸安排下未償還債務的增加(減少)導致假設利息支出的(增加)減少)。

第四項。控制和程序

截至本季度報告Form 10-Q所涵蓋的期間結束時，我們在包括首席執行官、首席財務官、首席合規官和首席會計官在內的管理層的監督和參與下，對我們的披露控制和程序(定義見交易所法案規則13a-15)的設計和運作的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官、首席財務官、首席合規官和首席會計官得出結論，我們目前的披露控制和程序有效地及時提醒他們與我們有關的重要信息，這些信息必須在我們根據交易所法案提交或提交的報告中披露。在截至2023年9月30日的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。

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目錄                                

第II部分--其他資料

第1項。法律訴訟

我們可能會不時地捲入因我們在正常業務過程中或在其他情況下的運營而引起的訴訟。此外，第三方可能尋求向我們施加與我們的投資組合公司的活動相關的責任。雖然目前尚不能確切預測任何現行法律訴訟的結果，但我們並不預期任何現行事項會對本公司的財務狀況或經營業績造成重大影響；然而，我們不能保證任何未決的法律訴訟是否會對本公司未來任何報告期的財務狀況或經營業績造成重大不利影響。

項目1A.風險因素

在決定購買我們的證券之前，您應仔細考慮以下描述的風險和本Form 10-Q季度報告中包含的所有其他信息，包括我們的中期綜合財務報表及其相關附註。下面描述的風險和不確定性並不是我們面臨的唯一風險和不確定性。我們目前不知道或我們目前認為不重要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績以及我們證券的市場價格產生重大不利影響。

除了本報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮第一部分所述的風險因素，第1A項。風險因素在我們於2023年2月24日提交給美國證券交易委員會的截至2022年12月31日的財年的Form 10-K年度報告中，以及我們於2023年5月5日提交給美國證券交易委員會的截至2023年3月31日的Form 10-Q季度報告中，這些都可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大影響。

我們之前在截至2022年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告和截至2023年3月31日的Form 10-Q季度報告中披露的風險因素沒有實質性變化。

第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用

在截至2023年9月30日的三個月裏，根據我們的股息再投資計劃，我們發行了200,150股普通股。這些發行不受修訂後的1933年《證券法》的登記要求。根據股息再投資計劃，在截至2023年9月30日的三個月中發行的普通股總價值為810萬美元。

根據我們的員工股權補償計劃授予的限制性股票一旦歸屬，股票可能會被扣留，以滿足適用的預扣税款要求。任何被扣留的股份在我們的綜合財務報表中都被視為普通股購買，因為它們減少了員工在歸屬時收到的股份數量(參見綜合資產變動表中關於預扣股份金額的淨資產變動表中的“購買既有股票以預扣員工工資税”)。

第五項。其他信息

自動櫃員機計劃

自2023年11月3日起，我們和Comerica Securities，Inc.(“Comerica”)同意終止我們和Comerica之間於2022年3月3日簽訂的股權分配協議。終止交易後，Truist證券公司、加拿大皇家銀行資本市場公司、Raymond James&Associates公司和B.Riley證券公司擔任ATM計劃的銷售代理。

內幕交易安排和政策

在截至2023年9月30日的財政季度內，我們或我們的任何董事或高級管理人員通過或已終止任何購買或出售我們證券的合同、指示或書面計劃，以滿足交易法規則10b5-1(C)或任何“非規則10b5-1交易安排”的積極防禦條件。

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目錄                                

第6項。陳列品

以下是作為本報告一部分存檔的證物(根據S-K法規第601項中分配的編號)：

展品 數						展品説明
10.1						貸款人聯合協議，日期為2023年10月5日，由西部聯盟銀行作為額外貸款人和辛迪加代理，Truist銀行作為行政代理，MSCC Funding I，LLC作為借款人(先前作為附件10.1提交給Main Street Capital Corporation於2023年10月12日提交的當前8-K表格報告(第1-33723號文件))。
10.2						貸款人聯合協議，日期為2023年10月12日，由北卡羅來納州EverBank作為額外貸款人、Truist Bank作為行政代理和MSCC Funding I，LLC作為借款人簽署(之前作為附件10.1提交給Main Street Capital Corporation於2023年10月13日提交的當前8-K報表(文件編號1-33723))。
31.1						根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對行政總裁的證明.
31.2						根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條規則對首席財務官進行認證。
32.1						根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編，第1350頁)第906節頒發的首席執行官證書。
32.2						根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編，第1350頁)第906節對首席財務官的認證。
101						以下財務信息來自我們於2023年11月3日提交給美國證券交易委員會的2023年11月3日提交的2023年第三財年第三季度10-Q季度報告，這些報告以內聯可擴展商業報告語言(IXBRL)格式編制：(I)截至2022年9月30日、2023年9月和2022年12月31日的綜合資產負債表；(Ii)截至2023年9月30日、2023年9月和2022年9月31日的三個月和九個月的綜合經營報表；(Iii)截至2023年9月30日、2023年和2022年9月30日的綜合淨資產變動表；(Iv)截至2022年9月30日、2023年和2022年9月30日的九個月的綜合現金流量表(V)截至2023年9月30日及2022年12月31日的綜合投資附表；(Vi)截至2023年9月30日及2022年12月31日的綜合財務報表附註；及(Vii)截至2023年9月30日及2022年9月30日止九個月的綜合附表12至14。
104						封面交互數據文件(嵌入內聯XBRL文檔中)

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目錄                                

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。

			主街資本公司
			/S/德韋恩·L·希扎克
日期：2023年11月3日			德韋恩·L·海扎克
			首席執行官
			(首席行政官)
			/S/傑西·E·莫里斯
日期：2023年11月3日			傑西·E·莫里斯
			首席財務官兼首席運營官
			(首席財務官)
			撰稿S/瑞安·R·納爾遜
日期：2023年11月3日			瑞安·R·納爾遜
			首席會計官
			(首席會計官)

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