美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, DC 20549
表格 8-K
當前 報告
根據1934年《證券交易法》第13條或第15 (d) 條
報告日期 (最早報告事件的日期):2023 年 10 月 31 日
ZYVERSA THERAUTICS, INC
(註冊人的確切 姓名如其章程所示)
(州 或其他司法管轄區 | (委員會 | (I.R.S. 僱主 | ||
(或 註冊的) | 文件 編號) | 身份 編號。) |
(主要行政辦公室的地址 ) | (Zip 代碼) |
(754) 231-1688
(註冊人的 電話號碼,包括區號)
如果 8-K 表格申報旨在同時履行 以下任何條款規定的註冊人的申報義務,請勾選 下方的相應方框(參見下文一般指示 A.2):
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 條索取 材料 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 條進行啟動前 通信 | |
根據《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)條進行啟動前 通信 |
根據該法第 12 (b) 條註冊的證券 :
每個類別的標題 | 交易 符號 | 註冊的每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條(本章第230.405條)或1934年《證券交易法》第12b-2條(本章第240.12b-2條)所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☒
如果 是一家新興成長型公司,請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守 根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
項目 5.07。將事項提交證券持有人表決。
2023 年 10 月 31 日,公司舉行了 2023 年年度股東大會(“年會”)。2023年9月11日,即 年會的記錄日期,公司共有36,394,188股已發行普通股,有權獲得 的投票權。代理人由佔公司已發行普通股 約54.9%並有權投票的股東提交,這構成了法定人數。在年會上,公司股東對五項提案進行了表決,每項 項在年會委託書(“委託書”)中有更詳細的描述。
下文 簡要描述了已表決的每個事項和結果,包括對每個事項投贊成票和反對票數 ,以及每個事項的棄權票數和經紀人未投的票數(如果適用)。年會的代理人是根據經修訂的1934年《證券交易法》第14(a)條徵集的 ,沒有人招標反對管理層的 招標。
1。 選舉 I 類董事。
關於第1號提案,股東選舉兩名第一類董事候選人(格雷戈裏·弗雷塔格和詹姆斯·薩皮爾斯坦)擔任三年 ,直到他們的繼任者正式當選並獲得資格為止。投票結果如下:
導演姓名 | 投贊成票 | 被扣留的選票 | 經紀人非投票 | |||||||||
Gregory G. Freitag | 12,139,841 | 3,448,630 | 4,399,790 | |||||||||
詹姆斯·薩皮爾斯坦 | 12,142,342 | 3,446,129 | 4,399,790 |
2。 批准審計師。
關於第2號提案,股東批准選擇安永會計師事務所作為公司截至2023年12月31日止年度的獨立註冊 公共會計師事務所。投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
16,455,384 | 3,112,652 | 420,225 | - |
3。 批准增加資本存量的章程修正案。
關於第3號提案,股東通過並批准了對公司第二份經修訂和重述的公司註冊證書 的修正案,通過提交 公司第二次修訂和重述的修正證書,將公司的股本授權數量從1.1億股增加到2.5億股,將公司的授權股數從1.1億股增加到2.5億股以委託書所附表格形式向美國國務卿 提交的公司註冊證書特拉華州。投票結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
13,435,628 | 6,334,939 | 217,694 | - |
4。 批准2022年綜合股權激勵計劃的修正和重述。
關於第4號提案,股東批准了對公司2022年綜合股權激勵計劃 的修正和重述,將根據該計劃準備發行的普通股數量增加4,000,000股,至5,453,107股。投票 結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
10,934,711 | 4,536,157 | 117,603 | 4,399,790 |
5。 批准反向股票拆分章程修正案。
關於第5號提案,股東通過並批准了公司第二份經修訂和重述的公司註冊證書 的修正案,對公司已發行普通股進行反向股票分割,比例在 不低於1比10且不高於1比50的範圍內,該範圍內的確切比率將由公司董事會 自行決定董事會,在提交 第二份修正案之前,未經公司股東的進一步批准或授權經修訂和重述的公司註冊證書,使擬議的反向股票拆分生效。投票 結果如下:
投贊成票 | 投反對票 | 棄權票 | 經紀人非投票 | |||||||||||
13,294,640 | 6,354,694 | 338,927 | - |
簽名
根據 1934 年《證券交易法》的要求,註冊人已正式安排下列簽署人經正式授權的 代表其簽署本報告。
ZYVERSA THERAPEUTICS, IN | ||
2023 年 11 月 2 | 來自: | /s/ 斯蒂芬·格洛弗 |
姓名: | Stephen 格洛弗 | |
標題: | 主管 執行官 |