美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

表單 8-K

當前報告

根據第 13 條或第 15 (d) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月30日

（註冊人的確切姓名如其章程所示）

37000 格蘭德河大道，120 套房法明頓希爾斯, MI48335

（主要行政辦公室地址和郵政編碼）

248-957-9024

（註冊人的電話號碼包括區號）

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 8-K 表格申報旨在同時履行以下 條款規定的註冊人申報義務，請勾選下面的相應複選框：

 

根據該法第12（b）條註冊的證券：

 

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

 

新興成長型公司 ☐

 

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13 (a) 條規定的任何新的或修訂的 財務會計準則。☐

 

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首席執行官的任命

開啟 10 月 30 日，2023， 董事會（ “董事會”）或 Ocuphire Pharma, Inc.（ “公司”) 任命 喬治·馬格拉思博士，39歲，是公司的 首席執行官，自2023年11月1日起生效。

馬格拉思博士曾任萊克西塔斯製藥服務公司的首席執行官，他在2021年2月至2023年9月30日期間一直擔任該職務。此後，他立即在2023年9月至2023年10月期間擔任萊克塔斯製藥服務公司的顧問。在擔任這些職位之前，他曾於2020年8月至2021年1月在同一家公司擔任首席醫療官。2015 年 8 月至 2020 年 8 月，馬格拉思博士曾在 Hovione Pharmicals, LLC 擔任醫學總監。馬格拉思博士於2021年8月至2023年9月 期間在萊克西塔斯製藥服務公司董事會任職，並於2022年3月至2023年10月擔任Line 6 Biotechnology, Inc.的科學顧問委員會成員，2019年11月至2023年1月，擔任小野製藥有限公司的科學顧問委員會成員。他是隱性生物科學的董事會觀察員（自2022年起） 和抗盲基金會轉化研究加速計劃的顧問委員會成員（自2022年起）。Magrath 博士在 The Citadel 獲得工商管理碩士學位，在南卡羅來納醫科大學獲得醫學博士學位，在約翰霍普金斯大學獲得應用經濟學碩士學位 ，在克萊姆森大學獲得生物化學學士學位。

2023 年 10 月 31 日，公司與 Magrath 博士簽訂了僱傭協議（ “僱傭協議”）。僱傭協議的初始期限為（ “初始學期”) 自 2023 年 11 月 1 日起兩 (2) 年，在初始任期結束時以及之後的每個週年自動續訂一年 (a) “續訂期限”)， ，前提是董事會沒有在初始期限或任何續訂期限到期前至少 60 天通知馬格拉思博士其不打算續約。

僱傭協議使馬格拉思博士有權獲得每年57.5萬美元的基本工資，每年進行審查。Magrath 博士也有資格獲得年度 激勵薪酬，其目標為其基本工資的 55%。根據僱傭協議的條款，Magrath 博士獲得了補助，自他在公司工作的第一天起生效（ “授予日期”），購買公司60萬股普通股的非法定股票期權（”股票期權 獎勵”) 和 400,000 個限制性股票單位 (”RSU 獎”) 分別根據公司股票期權授予通知和表格授予協議的條款 協議以及RSU獎勵通知和形式授予協議的形式（股票期權獎勵和RSU獎勵合稱，即 “激勵獎”) 根據該公司的2021年激勵計劃（ “激勵計劃”）。股票期權獎勵在 授予日一週年之日授予股票期權獎勵所依據的25％的股份，受股票期權獎勵約束的剩餘股份應在授予日 一週年之後的三十六（36）個月內，在每個整月的最後一天按月等額分期歸屬和行使。RSU獎勵從授予日一週年開始，每年平均分四次授予RSU獎勵所依據的股份的25％，受RSU 獎勵約束的剩餘股份應在授予日的每個連續週年歸屬和行使，因此受RSU獎勵約束的所有股份將在授予日四週年之日歸屬。如果 Magrath 博士受僱於公司，並且 公司完成了控制權變更（定義見僱傭協議），並且激勵獎勵沒有被倖存的公司或收購公司（或倖存或收購的公司的 母公司）按照激勵計劃所設想的方式假設、延續或取代此類控制權變更，則適用激勵獎勵中未歸屬部分的 100% 應在該控制權變更生效之前立即完全歸屬。

如果Magrath博士在工作期間去世或因殘疾而被解僱，則Magrath博士、其受益人或合法 代表有權獲得在僱用期結束之日當天或之前向公司提供服務而獲得但未支付的任何年基本工資、無報銷費用和 《就業協議》中規定的某些其他福利（ “無條件權利”）。如果公司因故解僱或因 無正當理由辭職而終止僱用，則應向馬格拉思博士提供無條件權利。

如果馬格拉思博士有正當理由辭職，或者公司行使除了 原因、死亡或殘疾以外的其他原因解僱馬格拉思博士的權利，則Magrath博士將獲得無條件權利，而且，除非Magrath博士簽署並向公司交付，並且不撤銷對公司和某些關聯方的索賠的全面解除令， ，公司應向博士支付遣散費。Magrath 等於馬格拉思博士當時基本工資的百分之百（100%）（ “遣散費”) 並根據經修訂的1985年《合併綜合預算調節法》（簡稱COBRA）為馬格拉思博士持續投保十二（12）個月的健康保險費用（ “有條件的福利”).

如果馬格拉思博士有正當理由辭職，則公司在控制權變更生效之日後的十二 (12) 個月內或三 (3) 個月內行使解僱馬格拉思博士的權利，無論出於何種原因， 死亡或殘疾除外，Magrath 博士將獲得以下補助：(i) 無條件權利和有條件補助金 減去遣散費; (ii) 等於Magrath博士年度基本工資和目標年度現金獎金之和的1.0倍之和減去非現金獎金之和的乘積後的數額按僱傭協議中定義的競爭金額（如果適用）；以及（iii） 加速歸屬所有股權獎勵，這些獎勵在控制權變更中由倖存或收購的公司承擔、延續或取代，但仍受基於時間的歸屬條件（如果有）的約束。

此外，公司與馬格拉思博士簽訂了保密協議和員工專有信息和發明轉讓協議 ，該協議適用於馬格拉思博士的工作期間及以後。

Magrath 博士還被任命為董事會成員，自 2023 年 11 月 1 日起生效。由於被任命為首席執行官， Magrath 博士不被視為獨立人士，也不會在董事會的任何委員會任職。

上述對僱傭協議的描述是參照僱傭協議的全文進行全面限定的，該僱傭協議的 副本作為附錄10.1附於本表格8-K最新報告中，並以引用方式納入此處。此外，限制性股票單位獎勵通知表格和獎勵協議表格的副本作為附錄10.2附於本表格8-K最新報告，並以引用方式納入此處。

解除理查德·羅傑斯擔任臨時總裁兼首席執行官的職務

正如在提交的8-K表最新報告中披露的那樣公司 2023 年 4 月 21 日，公司於 2023 年 4 月 19 日任命理查德·羅傑斯為公司臨時總裁兼首席執行官。關於任命 Magrath 博士 如上所述，作為公司的首席執行官，on11月1日2023，先生 自那時起，羅傑斯不再擔任公司的臨時總裁兼首席執行官。羅傑斯先生的離職與該公司在與其運營、政策或 做法有關的任何問題上存在任何分歧無關。羅傑斯先生將繼續擔任董事會成員。

2023年11月1日，公司發佈新聞稿，宣佈任命馬格拉思博士為公司首席執行官。 新聞稿的副本作為附錄99.1附於此，並以引用方式納入本項目7.01。

根據經修訂的1934年《證券交易法》第18條 的目的，本表格8-K和附錄99.1的最新報告中的信息僅供提供，不應被視為 “已提交”（ 《交易法》）或以其他方式受該節規定的責任約束， 也不得被視為以提及方式納入根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何文件中，除非此類申報中特別提及明確規定。

增加激勵計劃

委員會構成

自 2023 年 11 月 15 日起，董事會各委員會的組成如下：

(d) 展品

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使本報告由經正式授權的 代表其簽署。

 

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