美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期(最早報告事件的日期):
(章程中規定的註冊人的確切姓名)
(州或其他司法管轄區) (註冊成立) |
(委員會 文件號) |
(國税局僱主 證件號) |
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(
(註冊人的電話號碼,包括區號)
不適用
(如果自上次報告以來發生了變化,則為以前的姓名或以前的地址)
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務,請勾選下面的相應方框:
根據《證券法》(17 CFR 230.425)第425條提交的書面通信 |
根據《交易法》(17 CFR)第14a-12條徵集材料 240.14a-12) |
根據規則進行的啟動前通信 14d-2 (b)根據《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根據規則進行的啟動前通信 13e-4 (c)根據《交易法》(17 CFR 240.13e 4 (c)) |
根據該法第12(b)條註冊的證券:
每個班級的標題 |
交易 |
每個交易所的名稱 | ||
用複選標記表明註冊人是否是 1933 年《證券法》第 405 條(本章第 230.405 條)或 1934 年《證券交易法》第 12b-2 條所定義的新興成長型公司 (§240.12b-2本章的)。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13(a)條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐
第 1.01 項簽訂重大最終協議。
特此將下文第 1.02 項中列出的信息以引用方式納入本項目 1.01。
第 1.02 項《重大最終協議》的終止。
如先前披露的那樣,開曼羣島豁免公司Ares Acquisity Corporation(“公司”),以及 X-Energy 反應堆公司,LLC是特拉華州的一家有限責任公司(“X-Energy”),僅出於業務合併協議第1.01(f)節、第6.25節和第九條的目的,與該協議的某些其他當事方簽訂了截至2022年12月5日的業務合併協議(經2023年6月11日和2023年9月12日修訂,即業務合併協議”)。業務合併協議中設想的交易被稱為 “業務合併”。本最新報告中使用了大寫術語但未另行定義 表格 8-K 有業務合併協議中賦予它們的含義。
終止業務合併協議
2023 年 10 月 31 日,公司與 X-Energy 簽訂了終止協議(即終止協議”),自該日起生效,根據該協議,雙方同意共同終止業務合併協議。雙方決定終止業務合併是出於多種因素,包括:(i)充滿挑戰的市場條件;(ii)同行公司的交易表現以及(iii)在當前情況下平衡成為上市公司的利弊。
根據終止協議,X-energy向公司承擔並同意支付、履行和履行公司與以現金支付公司及其關聯公司的某些費用、成本和開支有關的債務。此外,公司各和 X 能量還代表他們自己及其各自的關聯方同意免除與企業合併協議、業務合併協議下設想的交易以及終止業務合併協議有關的索賠。業務合併協議終止後,公司與特拉華州有限責任公司AAC Holdings II LP之間簽訂的截至2023年9月12日的(i)贊助商支持協議、(ii)會員支持協議和(iii)優先股認購協議均根據各自條款自動終止。
隸屬於Ares Management Corporation(紐約證券交易所代碼:ARES)的投資機構已同意對X-Energy進行私人投資,以支持 X 能量的作為一傢俬人控股公司,持續增長。
上述對終止協議的描述參照該協議的全文進行了全面限定,該協議作為附錄10.1附於此,並以引用方式納入此處。
第 7.01 項 FD 披露條例。
2023年10月31日,公司和X-Energy發佈聯合新聞稿,宣佈終止業務合併協議,公司已決定贖回所有已發行和流通的A類普通股,面值為每股0.0001美元(“公開股票”) 在 2023 年 11 月 7 日左右。此外,公司預計,其公開股票(包括未提交贖回的股票)、單位和認股權證的最後交易日將在2023年11月6日左右進行。
公司還宣佈,由於業務合併協議的終止,它將召開(i)定於2023年10月31日舉行的特別股東大會,然後無限期休會,以批准業務合併等事項;(ii)定於2023年11月2日舉行的特別股東大會,以延長公司必須完成業務合併的日期。該新聞稿作為附錄99.1提供,並以引用方式納入本項目7.01。
本表格8-K最新報告第7.01項(包括下文第9.01項中提及的附錄99.1)中提及的信息正在 “項目7.01” 下 “提供”。FD披露條例”,因此,就經修訂的1934年《證券交易法》第18條而言,不應被視為 “已提交”(《交易法》”),或者以其他方式受該科的責任約束。本表格8-K最新報告(包括下文第9.01項中提及的附錄99.1)中列出的信息不得以提及方式納入公司根據經修訂的1933年《證券法》或《交易法》提交的任何註冊聲明、報告或其他文件,除非此類申報中以特別提及的方式明確規定。
前瞻性陳述
表格8-K的最新報告包括1995年《美國私人證券訴訟改革法》安全港條款所指的 “前瞻性陳述”,包括與終止業務合併協議、任何私人投資有關的陳述 X 能量以及公司退市、清算和解散的預期時機。其中某些前瞻性陳述可以通過使用 “相信”、“期望”、“打算”、“計劃”、“估計”、“假設”、“可能”、“應該”、“將”、“尋求” 等詞語來識別。這些陳述基於本表格8-K發佈之日的當前預期,涉及許多風險和不確定性,可能導致實際結果存在顯著差異。提醒讀者不要過分依賴前瞻性陳述。前瞻性陳述僅代表其發表之日,除非證券和其他適用法律要求,否則公司不承擔任何義務,也不打算更新或修改這些前瞻性陳述,無論是由於新信息、未來事件還是其他原因。
第 9.01 項財務報表和附錄。
(d) 展品。
展覽 沒有。 |
展品描述 | |
10.1 | 阿瑞斯收購公司與阿瑞斯收購公司簽訂的截至2023年10月31日的終止協議 X 能量反應器公司有限責任公司 | |
99.1 | 新聞稿,截止日期為2023年10月31日。 | |
104 | 封面交互式數據文件(嵌入在行內 XBRL 文檔中) |
簽名
根據1934年《證券交易法》的要求,註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
阿瑞斯收購公司 | ||||||
日期:2023 年 10 月 31 日 | ||||||
來自: | /s/ 大衞 B. Kaplan | |||||
姓名: | 大衞·卡普蘭 | |||||
標題: | 首席執行官和 聯席主席 |