執行版本

附件4.6
 
本文檔中包含的某些以星號標記的機密信息已被省略,因為這些信息(I)不是實質性的,並且 (Ii)如果公開披露會對競爭造成損害。
 
對單位的第五次修改和補充
購買和認購協議
 
這項於2023年1月30日生效的單位購買及認購協議(以下簡稱《修正案》)的第五項修訂及補充條款,由Ioneer Rhyite Ridge Holdings LLC(一家特拉華州的有限責任公司f/k/a Rhyite Ridge Holdings LLC)、Ioneer Ltd(根據澳洲法律成立的公司(“Ioneer母公司”))及Sibanye Stillwater Limited(根據南非法律成立的公司(“投資者母公司”)訂立。第一母公司和投資者母公司在本文中被單獨稱為“當事人”,並統稱為“當事人”。
 
獨奏會
 
鑑於,雙方於2021年9月16日簽訂了單位購買和認購協議,該協議經日期為2021年11月3日的《單位購買和認購協議修正案》、日期為2021年12月14日的《單位購買和認購協議附件的若干修正案》、日期為2022年3月31日的《單位購買和認購協議第二修正案》、日期為2022年6月21日的《單位和購買認購協議第三修正案》、以及截至2022年12月27日的《單位和購買第四修正案及補充協議》和《認購協議》(經修訂的《協議》);
 
鑑於,Ioneer USA Corporation於2021年10月10日向美國能源部(“能源部”)提交了一份貸款申請,該申請於2021年12月15日基本完成,並在能源部進行的盡職調查過程中定期補充(如所補充的,“申請”)。申請是根據能源部的先進技術車輛製造激勵計劃向該公司提供直接貸款,由美國聯邦融資銀行提供並通過該計劃提供。截至2023年1月10日,能源部、本公司、母公司和投資者母公司接受並同意作為本合同附錄A所附的有條件承諾函(經不時修訂的“有條件承諾函”), 其中確認了各方之間關於項目擬議融資的諒解和協議(見有條件承諾函中的定義);
 
鑑於,根據本協定第8.10條,本協定(包括其任何證物)可由各方簽署並明確指明為修正案的書面文書予以修正或補充;
 
鑑於雙方希望按照本修正案的條款和條件修改和補充本協議;以及
 

鑑於,本協議中使用的未單獨定義的大寫術語應具有本協議賦予它們的含義。
 
因此,現在,為了並考慮到前述以及本協議和本協議中規定的各自的陳述、保證、契諾、協議和條件,雙方同意如下:
 
1.          與有條件承諾書有關的賠償。
 

(a)
賠償。
 

(i)
母公司特此同意,在遭受或發生時,應負責並應賠償、辯護和使投資者集團和公司在適用的情況下不受損害,並反對下列公司遭受的所有索賠、訴訟或訴訟因由、評估、要求、損失、損害、判決、罰款、和解、債務、賠償或其他付款義務、成本和開支,包括利息、罰款和合理的律師、專家和會計費用和任何性質的開支(統稱為“美國能源部損害”)。 投資者集團或本公司依據、產生、關於、與以下各項相關或因下列原因而施加或招致的:
 

(1)
有條件承諾書第3節,包括投資者和公司各自的協議和義務,但投資者集團或公司根據有條件承諾書第3(B)節遭受、強加或發生的任何DOE損害除外,僅限於因投資者與項目有關的任何挪用商業祕密或侵犯知識產權而引起的或與之有關的範圍;
 

(2)
違反或涉嫌違反有條件承諾書第4(I)條,但僅限於因違反或被指控違反母公司或公司各自的陳述和保證而引起、引起或基於的DOE損害賠償;
 

(3)
違反或涉嫌違反有條件承諾書第4(Ii)條、第4(Iii)條或第4(V)條;或
 

(4)
任何違反或被指控違反有條件承諾書第4(Iv)節的行為,但僅限於因違反該第4(Iv)節而引起的損害,或基於(W)任何先行母公司、其股權持有人和關聯公司及其各自的經理、董事、高級管理人員、員工和代理人不時提供的或與其代表提供的任何信息的違反,但不包括投資者集團(統稱為“先鋒集團”)的任何成員。(A)與創業板集團有關的資料,但不包括 公司及其附屬公司及項目;(X)創業板集團或本公司在關閉前或關閉後與本公司或其任何附屬公司或項目有關的資料,但不包括屬第三方結算前資料 (定義見下文)的資料;或(Y)未經投資者母公司事先書面同意而在關閉後與本公司或其任何附屬公司或本公司有關的資料不得無理隱瞞。
 


(Ii)
投資者母公司同意,它應負責,並應在遭受或發生時,賠償、保護和保持Ioneer Group和公司在適用情況下不受任何損害,使其免受因以下原因而遭受、施加於或發生在Ioneer Group或公司身上的、強加於或產生的損害:
 

(1)
有條件承諾書第3(B)節,包括母公司和公司各自的協議和義務,但僅限於母公司或公司根據該有條件承諾書第3(B)節遭受、強加或發生的損害,或與投資者挪用商業祕密或侵犯與項目有關的知識產權有關的行為;
 

(2)
違反或被指控違反有條件承諾書第4(I)條,但僅限於因違反或被指控違反投資者母公司的陳述和擔保而引起、引起或基於的DOE損害賠償;或
 

(3)
任何違反或被指控違反有條件承諾書第4(Iv)條的行為,但僅限於因違反或被指控違反有條件承諾書第4(Iv)條或因此而引起的損害,或基於投資者集團(本公司或其附屬公司或項目除外)不時提供的與投資者集團(本公司或其子公司或項目除外)有關的信息而導致、引起或基於的損害賠償。
 


(Iii)
先行者母公司和投資者母公司同意各自對因違反或據稱違反有條件承諾書第4(Iv)條而引起的、與之相關的、與之相關的或因違反或被指控違反有條件承諾書第4(Iv)節而遭受、強加於或發生的任何DOE損害承擔*%的責任,但僅限於該等DOE損害是由:因違反或涉嫌違反第4(Iv)條而產生或基於任何違反或涉嫌違反第4(Iv)條的情況,基於或與此有關的信息(X)由Ioneer Group、本公司或Investor Group中的任何一方在交易結束前不時向Ioneer母公司(如果該等信息由Investor Group提供)或投資者母公司(如果該信息由Ioneer Group或本公司提供)事先書面同意,不得無理扣留、附加條件或延遲(前提是,在母公司或投資者母公司(視情況而定)的*(*)美國營業日內,應分別向投資者母公司或投資者母公司發出請求同意的通知(除非收到請求的一方在此期間通知請求方相反),(Y)與公司或其任何子公司或項目有關,以及(Z)由與先行者集團或投資者集團無關的一方或多方準備的(該等信息,《第三方成交前信息》)、其他母公司和投資者母公司應在遭受或招致損失時,(A)第一母公司和投資者母公司(視情況而定)對其遭受、強加或招致的任何此類DOE損害進行賠償、辯護並使其不受損害,損害金額超過根據第1(A)(Iii)款應承擔的責任。及(B)本公司就本公司所蒙受、施加於本公司或由本公司招致的任何該等DOE損害賠償*%作出賠償。
 

(Iv)
先行者母公司和投資者母公司同意,他們各自負責將各自的賠償百分比(定義如下)乘以因違反或據稱違反有條件承諾書第4(Iv)節而引起的、與之有關的、與之相關的或因違反或被指控違反第4(Iv)節而造成、強加於或發生的任何DOE損害的金額,但僅限於此類DOE損害是由:因違反或涉嫌違反第4(Iv)條而產生或基於該等違反或指稱違反第(4)款,而違反或指稱違反第(X)條的任何公司、先行者集團或投資者集團在與先行者母公司(如該等信息由投資者集團或本公司提供)或投資者母公司(如該等信息由先行者集團或本公司提供)達成交易後不時提供與(X)有關的任何違反或指稱違反,如適用,不得事先書面同意無理隱瞞,及(Y)與本公司或其任何附屬公司或項目有關,以及其他母公司和投資者母公司應在遭受或發生的情況下, 對以下情況進行賠償、辯護並使其不受損害:(A)第一母公司和投資者母公司(視情況而定)遭受、強加或發生的任何此類DOE損害,超過根據本條款第1(A)(Iv)條應承擔責任的金額,以及(B)本公司、他們各自對公司遭受、強加或發生的任何此類美國能源部損害的賠償百分比。
 
“賠償百分比”是指,對於投資者母公司或較早的母公司(視適用情況而定),該人及其子公司在提出索賠時的合計所有權佔公司總股本的百分比;然而,如果投資者母公司或更早的母公司(視情況而定)及其子公司在引起本協議項下賠償義務的事件發生時的合計所有權百分比高於提出索賠時的百分比,則賠償百分比應自引起賠償義務的事件發生之日起計算 。
 


(b)
費用。根據《有條件承諾書》第5節的規定,家長應對能源部產生並由任何人支付的任何有據可查的成本和開支負責。美國能源部費用“),並應在遭受或發生時,向投資者集團或公司支付給能源部或任何其他方的任何能源部費用(視情況而定)進行賠償、辯護和持有無害投資者集團和公司;然而,如果有條件承諾書所設想的融資已經完成並且已經完成,(I)投資者母公司應在完成交易後立即向其中一家母公司償還有條件承諾書日期之後發生的任何能源部費用的*%,以及(Ii)投資者母公司根據第1(B)(I)條償還的任何金額不得重複。如果母公司或母公司的任何關聯公司(本公司及其子公司除外)在任何DOE費用結清後支付,投資者母公司應在收到母公司的發票後立即向母公司償還任何此類DOE費用的*%或相當於投資者母公司及其子公司當時佔公司總股本的 所有權百分比的較低百分比(視情況而定)。
 

(c)
本協議項下賠償條款的適用(經必要修改)。除非在此特別修改,否則本第1節中包含的賠償條款應受第6.3節(本協議的第6.6條(追償條件)、第6.6條(追回)和第6.9條(税收待遇)(統稱為“適用的賠償條款”),這些條款應在所有方面適用(比照適用於本條款1的賠償條款) 。適用的賠償條款中提及的適用於本條款1的“條款6”應視為指的是本條款1,在適用的賠償條款中,對適用於本條款1的“損害賠償”的提及應被視為指“能源部損害賠償”。適用於第1款的賠償條款應視為具有適用於第1款中包含的賠償條款所需的其他更改。
 

(d)
生存。第1條規定的義務應自有條件承諾書中的每個陳述、保證、契諾或協議的到期日起終止,但在每種情況下,在到期日或該到期日之前已向被要求賠償的一方提出具體的書面賠償要求的事項除外。
 
2.          本協議具有約束力;不提供任何豁免。除非在此明確補充,否則本協議將根據其 條款保持完全效力和效力。除本協議明確規定外,本修正案不應作為本協議項下任何一方的放棄或免除,也不構成對本協議任何條款的放棄。各方保留本協議項下的所有權利,除非本協議另有明確規定。
 

3.          以引用方式成立為法團。本修正案和第8.7條(本協議的第8.8節(同意司法管轄權;放棄陪審團審判)和第(Br)條(適用法律)和第(Br)節(放棄陪審團審判)在此引用,並根據適用於 本修正案的必要程度進行修改。
 
4.          標題。本修正案中的標題只是為了方便參考,並不打算作為本修正案的一部分,也不打算影響本修正案的含義或解釋。
 
5.          無效。如果本修正案或本文提及的任何其他文書中包含的任何一項或多項規定因任何原因被認定為無效、非法或在任何方面不可執行,則該無效、非法性或不可執行性不應影響本修正案或任何其他此類文書的任何其他規定。
 
6.          對應者。本修正案可簽署一份或多份副本,每份副本在執行時應被視為原件,但所有副本應構成一份且相同的 修正案。通過傳真或其他慣常的電子傳輸方式(例如,通過DocuSign或類似服務的“pdf”或簽名)交付已簽署的本修正案的簽名頁面,應與交付手動簽署的副本一樣有效。
 
[簽名頁面如下]


茲證明,雙方已於上述第一個書面日期簽署並交付了本修正案。
 
 
IONEER流紋石嶺控股有限公司
   
 
發信人:
/S/伯納德·羅
 
姓名:
伯納德·羅
 
標題:
總裁

《單位購買和認購協議第五修正案和補充協議》簽字頁


 
簽約對象愛耐爾有限公司根據2001年《公司法》第127條:
   
 
發信人:
/S/伯納德·羅
 
姓名:
伯納德·羅
 
標題:
董事
   
 
發信人:
撰稿S/伊恩·巴克內爾
 
姓名:
伊恩·巴克內爾
 
標題:
祕書

《單位購買和認購協議第五修正案和補充協議》簽字頁


 
西班耶·斯蒂爾沃特有限公司
   
 
發信人:
/S/尼爾·弗蘭曼
 
姓名:
尼爾·弗蘭曼
 
標題:
首席執行官

《單位購買和認購協議第五修正案和補充協議》簽字頁


附錄A
 
有條件承諾書
 
***