美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓， 哥倫比亞特區 20549
8-K 表格
當前 報告
根據 第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年的《證券 交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 10 月 25 日
摩根士丹利
（註冊人的確切姓名）
如章程所規定）
| （公司成立的州或其他司法管轄區） | （委員會檔案編號） | （國税局僱主識別號） |
| （主要行政辦公室地址） | （郵政編碼） | |
註冊人的電話號碼，包括
區號：(212)
不適用
（如果自 上次報告以來發生了變化，則為以前的姓名或以前的地址）
如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
| 根據《證券法 法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| 根據《交易所法》（17 CFR 240.14a-12）下的第14a-12條徵集材料 |
| 根據 《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第 14d-2 (b) 條進行的啟動前通信 |
| 根據 《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第 13e-4 (c) 條進行的啟動前通信 |
根據該法第12 (b) 條註冊的證券：
| 每個班級的標題 | 交易品種 | 註冊的每個交易所的名稱 |
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存托股份，每股代表一股浮動利率股份的千分之一 權益 非累積優先股， A系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮動利率股份 的千分之一權益 非累積優先股，E系列，面值0.01美元 |
紐約證券交易所 | |
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存托股份，每股代表固定至浮動利率股份 的千分之一權益 非累積優先股，F 系列，面值 0.01 美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮動利率股份 的千分之一權益 非累積優先股，第一系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表固定至浮動利率股份 的千分之一權益 非累積優先股，K 系列，面值 0.01 美元 |
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存托股份，每股代表持有 4.875% 的股份 的千分之一權益 非累積優先股，L系列，面值0.01美元 |
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存托股份，每股代表持有 4.250% 股份 的千分之一權益 非累積優先股，O 系列，面值 0.01 美元 |
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存托股份，每股代表持有 6.500% 的股份 的千分之一權益 P系列非累積優先股，面值0.01美元 |
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2026年到期的全球中期票據，A系列，固定利率升息優先票據 摩根士丹利金融有限責任公司（以及註冊人對此的 擔保） |
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全球中期票據，A系列，2029年到期的浮動利率票據 摩根士丹利金融有限責任公司（以及註冊人對此的 擔保） |
用複選標記表明 註冊人是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興 成長型公司 ☐
如果是新興的 成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條規定的任何 新的或經修訂的財務會計準則。☐
項目 5.02。董事或某些 高級職員的離任；董事選舉；某些高級管理人員的任命；某些高級管理人員的薪酬安排。
2023年10月25日，摩根士丹利（以下簡稱 “公司”）董事會 （“董事會”）宣佈，愛德華（泰德）皮克將出任公司 首席執行官，自2024年1月1日起生效。屆時，董事長兼首席執行官詹姆斯·戈爾曼將擔任執行董事長 ，並將不再擔任首席執行官。董事會還宣佈 ，聯席總裁安迪·薩珀斯坦也將出任財富和投資管理主管，丹·西姆科維茨將自2024年1月1日起出任公司聯席總裁 兼機構證券主管。
董事會確定，按照有序的多年繼任規劃流程，皮克先生最適合領導公司。皮克先生是一位傑出的高管和戰略 領導者，對公司業務有着深入的瞭解，在建立和發展公司的客户 特許經營權、培養和留住人才、通過健全的風險管理分配資本以及發揚公司的文化 和價值觀方面有着良好的記錄。董事會認為，其繼任規劃流程展示了摩根士丹利 領導才能的世界級素質和深度，並最終任命了一位傑出的首席執行官和兩位強大的高管為公司 的聯席總裁，他們將成為幫助即將上任的首席執行官管理公司的寶貴領導者。
皮克先生，54歲，曾擔任聯席總裁 兼企業戰略聯席主管（自2021年6月起）、機構證券主管（自2018年7月起）、全球銷售和交易主管 （2015年10月至2018年7月）、全球股票聯席主管（2011年3月至2015年10月）、 全球資本市場聯席主管（2008年7月至2009年4月），兼全球股票資本市場聯席主管（2005年12月至2008年7月）。 Pick 先生於 1990 年加入公司。
薩珀斯坦先生現年56歲，曾擔任聯席總裁 （自2021年6月起）和財富管理主管（自2019年4月起）、財富管理聯席主管（2016年1月至2019年4月）、機構證券聯席首席運營官（2015年3月至2016年1月）以及財富管理投資產品和服務主管 （2012年6月至2015年3月）。薩珀斯坦先生於 2006 年加入公司。
西姆科維茨先生，現年57歲，曾擔任投資管理主管 （自 2015 年 10 月起）、企業戰略聯席主管（自 2021 年 6 月起）、全球資本市場聯席主管（2013 年 3 月 至 2015 年 9 月）、全球資本市場董事總經理（2000 年 12 月至 2009 年 11 月）。西姆科維茨先生於 1990 年加入公司。
2023年10月25日，董事會將董事會 的董事人數從14人增加到15人，自2024年1月1日起生效，並選舉皮克先生為董事會成員，同樣從2024年1月1日起生效。在提交本文件時，尚未確定皮克先生的委員會任務。作為員工董事，皮克先生不會因其在董事會任職而獲得任何報酬。皮克先生與皮克先生被選為董事時依據 的任何其他人之間沒有任何安排或諒解。
皮克先生、薩珀斯坦先生和西姆科維茨先生 與公司任何其他執行官或董事沒有任何家庭關係，皮克先生或西姆科維茨先生 也沒有參與與公司的任何根據S-K條例第404（a）項需要披露的關聯人交易。 薩珀斯坦先生與公司之間的關聯人交易已在公司2023年年度股東大會的委託書第46頁 “某些交易” 項下披露（可在以下網址查閲）https://www.sec.gov/ix?doc=/Archives/edgar/data/895421/000114036123016930/ny20005681x1_def14a.htm).
2023 年 10 月 25 日，經與 其獨立薪酬顧問 協商，董事會薪酬、管理髮展和繼任 委員會（“委員會”）批准向皮克先生、 Saperstein先生和Simkowitz先生分別提供一次性質押獎勵（“獎勵”）。委員會確定，向每位即將上任的首席執行官 和聯席總裁頒發獎項符合公司及其股東的最大利益，因為公司將從戈爾曼先生14年的卓越領導地位過渡過來。 委員會頒發這些獎項是為了表彰董事會 對摩根士丹利持續成功的關鍵性的評估，即確保每位高管在公司的新職位上繼續發揮出色的領導能力 。
這些獎項以股權為基礎， 旨在加強高管對公司未來財務目標的問責，並以平衡的方式將薪酬 結果與多年期內以股東為基礎的價值創造直接掛鈎，不鼓勵輕率地冒險， 同時激勵領導層的連續性。每個獎勵由60％的績效股票單位（“PSU”）組成，業績期為2024-2026年，將在2027年轉換為股票，40％的限制性股票單位（“RSU”）於2027年1月25日歸屬並轉換為股票 。鑑於委員會獨立薪酬 顧問和公司首席風險官最近在2022年對公司的PSU計劃進行了審查，並隨後對該計劃進行了更新，委員會確定，該計劃對絕對和相對ROTCE績效指標、三年績效期和績效網格的 等權重適用於該獎勵的PSU部分，以保持與公司的財務和戰略目標的一致性。 獎勵不包含在獲得退休資格後進行歸屬的規定，可能會因辭職或競爭 活動而被取消，並受公司的會計重報回扣政策和股權所有權承諾的約束。 每項獎勵 的授予日期公允價值為2000萬美元，這大約是三位高管年度可變薪酬的平均值。 授予的PSU和RSU的總數是通過將獎勵撥款價值除以授予日公司普通股成交量加權平均價格 來確定的。這些獎勵不屬於高管 的定期年度薪酬，也不會定期發放。
上述 的獎項摘要參照適用的獎勵證書（表格 作為附錄 10.33 附後）進行了全面限定 轉至公司截至2017年12月31日止年度的10-K表年度報告和附錄10.22 公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度報告）。
該公司的相關新聞稿 作為附錄99.1附於本表格8-K的最新報告中，並以引用方式全部納入。
| 項目 9.01。 |
財務報表和附錄 | |
| (d) |
展品 | |
| 展覽 | ||
| 數字 |
描述 | |
| 99.1 | 該公司於2023年10月25日發佈的新聞稿。 | |
| 101 |
根據S-T法規第406條的交互式數據文件，以 格式化為內聯可擴展業務報告語言（“內聯 XBRL”）。 | |
| 104 |
封面交互式數據文件（採用內聯 XBRL 格式幷包含 在附錄 101 中）。 |
簽名
根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式授權下列簽署人代表其簽署本報告。
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摩根士丹利
（註冊人）
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| 日期： | 2023年10月27日 | 來自： | /s/ 馬丁·科恩 | ||
| 姓名： | 馬丁·科恩 | ||||
| 標題： | 公司祕書 | ||||