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Holding，LLC，第一留置權融資22022-12-310001496099托架中間控股公司，第一留置權融資NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員勇敢的父母控股公司，第一留置權資金2022-12-310001496099布朗集團控股，有限責任公司，第一留置權融資NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099卡諾健康，有限責任公司，第一留置權資金NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099紅衣主教母公司，第一留置權資金NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099一級行政長官，有限責任公司，第一留置權資金NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員CentralSquare Technologies，LLC，第一留置權融資2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員Cha Holdings，Inc.，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員CommerceHub，Inc.，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員合流健康，有限責任公司，第一留置權資金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員匯流健康，有限責任公司，第一留置權資金22022-12-310001496099合流醫療技術公司，第一留置權資金NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員傳達健康解決方案公司，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員基石OnDemand，Inc.，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員Covenant Surgical Partners，Inc.，第一留置權資金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員Covenant Surgical 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2，L.P.，第一留置權資金2022-12-310001496099經銷商輪胎金融有限責任公司，第一留置權融資NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員發現買家公司，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員Dispatch Acquisition Holdings，LLC，第一留置權融資2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員鑽井信息控股公司，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員EAB Global，Inc.，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員翡翠2有限公司，第一留置權融資2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員Engenize Holdco LLC，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員EResearchTechnology，Inc.，第一留置權資金2022-12-310001496099眼部護理合作夥伴，有限責任公司，第一留置權資金NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員基礎教育集團，Inc.，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員Geo母公司，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員Greenway Health，LLC，第一留置權資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員哈特蘭牙科有限責任公司，第一留置權資金12022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員哈特蘭牙科有限責任公司，第一留置權資金22022-12-310001496099Help/Systems Holdings，Inc.，第一留置權資金NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員霍頓·米夫林·哈考特公司，第一留置權融資2022-12-310001496099Hunter 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Topco，Inc.，第一留置權-無資金2022-12-310001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2023-04-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-04-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-01-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2023-04-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2023-01-012023-06-300001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-04-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-01-012022-06-300001496099NMFC：NMFC高級貸款計劃成員2022-12-310001496099NMFC：債務安全FirstLienMember2023-06-300001496099美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員NMFC：債務安全FirstLienMember2023-06-300001496099NMFC：債務安全FirstLienMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-06-300001496099美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員NMFC：債務安全FirstLienMember2023-06-300001496099NMFC：債務安全SecuritiesSecond LienMember2023-06-300001496099美國-公認會計準則：公允價值輸入級別1成員NMFC：債務安全SecuritiesSecond LienMember2023-06-300001496099NMFC：債務安全SecuritiesSecond LienMember美國-公認會計準則：公允價值輸入級別2成員2023-06-300001496099美國-公認會計準則：公允價值投入級別3成員NMFC：債務安全SecuritiesSecond 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FinanceSBICILMembersNmfc:USD51000SBAGuaranteedDebenturesIssuedSeptember2020Member2023-06-300001496099NMFC：NewMountain FinanceSBICILMembersNMFC：擔保債務成員Nmfc:USD51000SBAGuaranteedDebenturesIssuedSeptember2020Member2023-06-300001496099NMFC：擔保債務成員NMFC：倫敦銀行間同業拆借利率LIBOR1成員2023-01-012023-06-300001496099NMFC：擔保債務成員2023-04-012023-06-300001496099NMFC：擔保債務成員2022-04-012022-06-300001496099NMFC：擔保債務成員2022-01-012022-06-300001496099Nmfc:FinancingCommitmentLetterToPurchaseInvestmentsMember2023-06-300001496099Nmfc:FinancingCommitmentLetterToPurchaseInvestmentsMember2022-12-310001496099美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-12-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-12-310001496099美國公認會計準則：非控制性利益成員2022-12-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2023-01-012023-03-310001496099美國-GAAP：母公司成員2023-01-012023-03-3100014960992023-01-012023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2023-01-012023-03-310001496099美國公認會計準則：非控制性利益成員2023-01-012023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2023-01-012023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2023-01-012023-03-310001496099美國-美國公認會計準則：普通股成員2023-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2023-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2023-03-310001496099美國公認會計準則：非控制性利益成員2023-03-3100014960992023-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2023-04-012023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2023-04-012023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2023-04-012023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2023-04-012023-06-300001496099美國-美國公認會計準則：普通股成員2023-06-300001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2023-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2023-06-300001496099美國-美國公認會計準則：普通股成員2021-12-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2021-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2021-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2021-12-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2021-12-310001496099美國公認會計準則：非控制性利益成員2021-12-310001496099美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-01-012022-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-01-012022-03-310001496099美國-GAAP：母公司成員2022-01-012022-03-3100014960992022-01-012022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-01-012022-03-310001496099美國公認會計準則：非控制性利益成員2022-01-012022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-01-012022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-01-012022-03-310001496099美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-03-310001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-03-310001496099美國公認會計準則：非控制性利益成員2022-03-3100014960992022-03-310001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-04-012022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-04-012022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-04-012022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-04-012022-06-300001496099美國-美國公認會計準則：普通股成員2022-06-300001496099US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMembers2022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetInvestmentIncomeLossMember2022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsAccumulatedNetRealizedGainLossMember2022-06-300001496099Nmfc:RetainedEarningsNetUnrealizedAppreciationDepreciationMember2022-06-300001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2023-05-182023-05-180001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2023-04-012023-06-300001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2023-01-012023-06-300001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2022-04-012022-06-300001496099NMFC：AtTheMarketOfferingMember2022-01-012022-06-300001496099NMFC：NMFCCreditFacilityMember美國公認會計準則：RevolvingCreditFacilityMembers2022-06-300001496099NMFC：規則分佈成員美國公認會計準則：次要事件成員2023-07-272023-07-270001496099NMFC：補充分配成員美國公認會計準則：次要事件成員2023-07-272023-07-270001496099NMFC：銀行系統RiskMember2023-01-012023-06-300001496099NMFC：CovenantLiteLoansRiskMember2023-01-012023-06-300001496099NMFC：ReferenceRatesEleldRiskMember2023-01-012023-06-30

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格：10-Q

ý      根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款提交的季度報告

截至本季度末的季度2023年6月30日

o         根據1934年《證券交易法》第13或15(D)款提交的過渡報告

選委會 檔案號

註冊人的確切姓名，如其章程中所規定的，或主要行政人員的地址。 辦事處、電話和電話號碼，以及其他州或其他司法管轄區註冊成立的公司或組織

美國國税局僱主 識別碼

814-00832

新山財務公司

27-2978010

百老匯大街1633號，48樓 紐約, 紐約10019 電話：(212) 720-0300 公司註冊狀態：特拉華州

根據該法第12(B)條登記的證券：

每個班級的標題

交易代碼

註冊的每個交易所的名稱

普通股，每股面值0.01美元

NMFC

納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(以下簡稱《交易法》)第13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)是否在過去90天內遵守了此類提交要求。是 ý*不是。o

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是 ý*不是。o

用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。

大型加速文件服務器

ý

加速的文件管理器

o

非加速文件管理器

o

規模較小的報告公司。

o

新興成長型公司：

o

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易所法》第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。o

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。是o不是的。ý

註明截至最後實際可行日期，發行人所屬各類普通股的流通股數量。

描述						截至2023年8月2日的股票
普通股，每股面值0.01美元						100,937,026

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目錄表

截至2023年6月30日的季度Form 10-Q

目錄

						頁
第一部分：財務信息
第1項。			財務報表
			新山財務公司
			截至2023年6月30日(未經審計)和2022年12月31日的合併資產負債表			3
			截至2023年6月30日(未經審計)和2022年6月30日(未經審計)的三個月和六個月的合併業務報表			4
			截至2023年6月30日(未經審計)和2022年6月30日(未經審計)的三個月和六個月淨資產變動表			5
			截至2023年6月30日(未經審計)和2022年6月30日(未經審計)止六個月合併現金流量表			6
			截至2023年6月30日的綜合投資時間表(未經審計)			7
			截至2022年12月31日的投資綜合時間表			34
			新山財務公司合併財務報表附註(未經審計)			61
			獨立註冊會計師事務所報告			108
第二項。			管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析			109
第三項。			關於市場風險的定量和定性披露			135
第四項。			控制和程序			136
第二部分：其他信息						137
第1項。			法律訴訟			137
項目1A.			風險因素			137
第二項。			未登記的股權證券銷售和收益的使用			139
第三項。			高級證券違約			139
第四項。			煤礦安全信息披露			139
第5項。			其他信息			139
第6項。			陳列品			140
			簽名			142

2

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目錄表

第一部分：財務信息

項目1.編制財務報表

新山財務公司

 

合併資產負債表

(以千為單位，不包括股票和每股數據)

(未經審計)

			2023年6月30日						2022年12月31日
資產
按公允價值計算的投資
非控制/非附屬投資(費用為#美元2,486,589及$2,523,522，分別)			$	2,364,179					$	2,400,425
非控制/附屬投資(費用為#美元104,459及$85,971，分別)			149,260						130,787
受控投資(成本為#美元627,156及$650,474，分別)			666,026						690,035
按公允價值計算的投資總額(成本為#美元3,218,204及$3,259,967，分別)			3,179,465						3,221,247
根據抵押協議購買並轉售的證券(費用為#美元30,000及$30,000，分別)			16,500						16,539
現金和現金等價物			45,930						71,190
應收利息和股息			40,528						36,154
出售未結算證券的應收賬款			683						—
其他資產			13,875						9,797
總資產			$	3,296,981					$	3,354,927
負債
借款
*控股信貸安排			$	574,263					$	618,963
**購買無擔保票據			391,500						531,500
*可轉換票據：			377,104						316,853
**發行小企業管理局擔保的債券			300,000						300,000
*亞洲開發銀行信貸安排			186,400						186,400
*NMFC信貸安排			91,290						40,359
*NMNLC信貸安排II			2,926						3,785
遞延融資成本(累計攤銷淨額為#美元)。50,855及$47,531，分別)			(15,183)						(17,199)
淨借款			1,908,300						1,980,661
應付利息			18,797						19,627
應付管理費			10,481						10,524
應付獎勵費用			9,982						6,296
購買的未結算證券的應付金額			4,897						—
遞延税項負債			3,080						8,487
應支付給附屬公司			93						78
其他負債			3,389						3,063
總負債			1,959,019						2,028,736
承付款和或有事項(見附註9)
淨資產
優先股，面值$0.01每股，2,000,000授權股份，無已發佈			—						—
普通股，面值$0.01每股，200,000,000授權股份，以及100,937,026和100,937,026分別發行和發行的股份			1,009						1,009
超過面值的實收資本			1,305,798						1,305,945
累計未分配收益			19,294						7,519
新山財務公司淨資產總額			$	1,326,101					$	1,314,473
New Mountain Net Lease Corporation的非控股權益			11,861						11,718
淨資產總額			$	1,337,962					$	1,326,191
總負債和淨資產			$	3,296,981					$	3,354,927
流通股數量			100,937,026						100,937,026
New Mountain Finance Corporation的每股淨資產			$	13.14					$	13.02

附註是這些合併財務報表的組成部分。

3

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目錄表

新山財務公司

 

合併業務報表

(以千為單位，不包括股票和每股數據)

(未經審計)

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
投資和收益
來自非控制/非附屬投資：
利息收入(不包括實物支付利息收入)			$	64,649					$	41,089					$	125,407					$	78,533
PIK利息收入			3,767						2,934						7,711						6,236
股息收入			47						87						94						135
非現金股利收入			4,305						3,189						8,471						6,274
其他收入			686						4,287						2,604						5,918
來自非控制/關聯投資：
利息收入(不包括實物支付利息收入)			683						263						692						518
PIK利息收入			414						258						1,105						509
非現金股利收入			1,139						1,012						2,244						1,994
其他收入			63						62						126						125
來自受控投資：
利息收入(不包括實物支付利息收入)			1,243						1,715						2,687						3,371
PIK利息收入			3,686						4,085						8,074						9,055
股息收入			12,143						10,671						23,138						22,316
非現金股利收入			1,292						1,063						2,522						2,075
其他收入			1,375						2,395						2,570						5,014
總投資收益			95,492						73,110						187,445						142,073
費用
利息和其他融資費用			31,700						20,672						62,496						39,309
管理費			11,577						11,770						23,215						23,323
獎勵費			9,982						7,926						19,579						15,403
行政費用			953						932						2,001						2,141
專業費用			1,003						817						1,968						1,754
其他一般和行政費用			513						518						1,001						995
總費用			55,728						42,635						110,260						82,925
減去：免收管理費(見附註5)			(1,096)						(1,142)						(2,159)						(2,234)
減去：免除和報銷費用(見附註5)			—						—						—						(238)
費用淨額			54,632						41,493						108,101						80,453
所得税前淨投資收益			40,860						31,617						79,344						61,620
所得税支出(福利)			932						(87)						1,028						8
淨投資收益			39,928						31,704						78,316						61,612
已實現淨收益(虧損)：
非控制/非附屬投資			(7,314)						(594)						(8,622)						(664)
受控投資			9,880						17,112						11,853						36,354
外幣			1						40						13						385
未實現(折舊)增值淨變化：
非控制/非關聯企業投資			2,174						(20,507)						(755)						(25,031)
非控制/關聯投資			1						2,999						(15)						13,758
受控投資			(9,488)						(15,266)						(691)						(31,434)
根據抵押協議購買並轉售的證券			(39)						—						(39)						(2,021)
外幣			29						(193)						55						(615)
税項撥備			(94)						(155)						(225)						(157)
已實現和未實現(虧損)淨收益			(4,850)						(16,564)						1,574						(9,425)
經營淨資產淨增			35,078						15,140						79,890						52,187
減去：因與新山網租賃公司非控股權益相關的業務而導致的淨資產淨(增)減			(248)						814						(487)						(41)
與新山財務公司相關業務導致的淨資產淨增長			$	34,830					$	15,954					$	79,403					$	52,146
基本每股收益			$	0.35					$	0.16					$	0.79					$	0.52
已發行普通股加權平均股份--基本(見附註11)			100,937,026						100,596,188						100,937,026						99,510,862
稀釋後每股收益			$	0.32					$	0.16					$	0.71					$	0.50
普通股加權平均流通股--攤薄(見附註11)			127,016,910						113,853,773						125,313,634						112,768,447
按每股宣佈和支付的分配			$	0.35					$	0.30					$	0.67					$	0.60

附註是這些合併財務報表的組成部分。

4

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目錄表

新山財務公司

 

合併淨資產變動表

(以千為單位，不包括股票和每股數據)

(未經審計)

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
業務活動產生的淨資產增加（減少）額：
淨投資收益			$	39,928					$	31,704					$	78,316					$	61,612
投資和外幣已實現淨收益			2,567						16,558						3,244						36,075
投資和外幣未實現折舊淨變動			(7,284)						(32,967)						(1,406)						(43,322)
根據轉售抵押協議購買的證券未實現折舊淨變動			(39)						—						(39)						(2,021)
税項撥備			(94)						(155)						(225)						(157)
經營淨資產淨增			35,078						15,140						79,890						52,187
減去：與新山淨租賃公司（“新山淨租賃公司”）的非控股權益相關的經營產生的淨資產（增加）減少淨額。			(248)						814						(487)						(41)
與新山財務公司相關業務導致的淨資產淨增長			34,830						15,954						79,403						52,146
資本交易
出售股份所得款項淨額			—						16,577						—						37,051
產品發售成本			(91)						(74)						(147)						(126)
從淨投資收益中向股東申報的分配			(35,328)						(30,215)						(67,628)						(59,804)
分配的再投資			—						—						—						1,098
資本交易導致的淨資產減少總額			(35,419)						(13,712)						(67,775)						(21,781)
淨資產淨(減)增			(589)						2,242						11,628						30,365
新山財務公司期初淨資產			1,326,690						1,349,368						1,314,473						1,321,245
新山財務公司期末淨資產			1,326,101						1,351,610						1,326,101						1,351,610
NMNLC的非控股權益			11,861						13,591						11,861						13,591
期末淨資產			$	1,337,962					$	1,365,201					$	1,337,962					$	1,365,201
股本活動
售出的股份			—						1,218,366						—						2,730,202
通過分配的再投資發行的股票			—						—						—						79,285
淨增發流通股			—						1,218,366						—						2,809,487

附註是這些合併財務報表的組成部分。

5

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目錄表

新山財務公司

 

合併現金流量表

(單位：千)

(未經審計)

			截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日
經營活動的現金流
經營淨資產淨增			$	79,890					$	52,187
對業務產生的淨資產淨增長與業務活動提供的現金淨額(用於)進行的調整：
投資已實現淨收益			(3,231)						(35,690)
折算外幣資產和負債的已實現收益淨額			(13)						(385)
投資未實現折舊淨變化			1,461						42,707
以外幣換算資產和負債的未實現(升值)折舊淨變化			(55)						615
根據轉售抵押協議購買的證券未實現折舊淨變動			39						2,021
攤銷購房折扣			(2,768)						(3,078)
遞延融資成本攤銷			3,329						3,379
可轉換票據溢價攤銷			(49)						(51)
非現金投資收益			(30,091)						(25,002)
(增加)營運資產減少：
購買投資和延遲取款設施			(124,702)						(397,172)
銷售收益和投資支付			202,242						292,753
因購買循環信貸的未提取部分或延遲提取貸款而收到的現金			110						279
為購買循環信貸安排的提取部分而支付的現金			—						(185)
拔出的左輪手槍支付的現金			(15,783)						(18,678)
拔出的左輪手槍的現金償還			15,986						15,809
應收利息和股息			(4,369)						(2,979)
出售未結算證券的應收賬款			(683)						—
其他資產			(4,016)						414
經營負債增加(減少)：
應付管理費			(43)						464
應付獎勵費用			3,686						423
購買的未結算證券的應付金額			4,897						(7,910)
應支付給附屬公司			15						240
應付利息			(830)						1,062
遞延税項負債			(5,407)						156
其他負債			324						(479)
經營活動提供(用於)的現金流量淨額			119,939						(79,100)
融資活動產生的現金流
出售股份所得款項淨額			—						37,051
已支付的報價成本			(156)						(62)
已支付的分配			(67,628)						(58,706)
來自控股信貸安排的收益			85,000						101,200
償還持股信貸安排			(129,700)						(31,000)
可轉換票據收益			60,300						—
無抵押票據的收益			—						75,000
無抵押票據的償還			(140,000)						—
來自NMFC信貸安排的收益			218,500						101,054
償還NMFC信貸安排			(169,000)						(105,000)
來自DB信貸安排的收益			—						40,000
償還DB信貸安排			—						(77,000)
NMNLC信貸安排II所得款項			3,777						—
償還NMNLC信貸安排II			(4,636)						(12,300)
與NMNLC非控股權益相關的出資			—						124
與NMNLC非控股權益相關的分配			(344)						(7,940)
已支付的遞延融資成本			(1,364)						(553)
融資活動提供的現金流量淨額(用於			(145,251)						61,868
現金和現金等價物淨減少			(25,312)						(17,232)
外匯匯率變動對現金及現金等價物的影響			52						(133)
期初的現金和現金等價物			71,190						58,077
期末現金和現金等價物			$	45,930					$	40,712
補充披露現金流量信息
支付的現金利息			$	59,120					$	34,026
已繳納的所得税			6,801						74
非現金經營活動：
投資中的非現金活動			$	15,772					$	—
非現金融資活動：
與分銷再投資計劃有關的回購計劃再發行的股份價值			$	—					$	1,098
發售成本應計項目			140						68
遞延融資成本應計項目			82						63

附註是這些合併財務報表的組成部分。

6

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合計劃表

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
非控制/非關聯投資
融資債務投資-美國
Paw Midco，Inc.
Aah Topco，LLC
消費者服務						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.50%						10.70%						12/2021						12/2027						$	20,904					$	20,758					$	20,883
						第一留置權(8)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						12/2021						12/2027						20,530						20,369						20,510
						第一留置權(4)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						01/2022						12/2027						9,748						9,670						9,738
						第一留置權(4)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.50%						10.70%						12/2021						12/2027						6,782						6,734						6,775
						下屬(3)(15)						固定(Q)*						11.50%/PIK						11.50%						12/2021						12/2031						13,231						13,079						12,372
						下屬(4)(15)						固定(Q)*						11.50%/PIK						11.50%						01/2022						12/2031						5,189						5,129						4,852
																																																75,739						75,130						5.61		%
PhyNet皮膚科有限責任公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.25%						11.63%						09/2018						08/2024						49,051						48,941						49,051
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.25%						11.66%						09/2018						08/2024						18,584						18,568						18,585
																																																67,509						67,636						5.05		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
Kaseya公司
軟件						第一留置權(2)(15)						SOFTR(M)*						3.75% + 2.50%/PIK						11.35%						06/2022						06/2029						63,093						62,671						63,093
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						SOFTR(M)*						3.75% + 2.50%/PIK						11.36%						06/2022						06/2029						963						956						963
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						SOFTR(M)*						3.75% + 2.50%/PIK						11.36%						06/2022						06/2029						235						260						235
																																																63,887						64,291						4.80		%
協會，Inc.
商業服務						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.68%						07/2021						07/2027						36,239						36,121						36,239
						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.89%						07/2021						07/2027						8,921						8,888						8,921
						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.99%						07/2021						07/2027						8,921						8,888						8,921
						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.80%						07/2021						07/2027						5,388						5,369						5,388
						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.72%						07/2021						07/2027						4,286						4,272						4,286
																																																63,538						63,755						4.76		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

7

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
GC Waves控股公司
金融服務						第一留置權(5)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						08/2021						08/2026						$	21,774					$	21,693					$	21,773
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.50%						10.70%						04/2022						08/2026						16,831						16,687						16,831
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						08/2021						08/2026						13,144						13,078						13,144
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						08/2021						08/2026						10,498						10,421						10,498
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.50%						10.70%						10/2019						08/2026						988						980						988
																																																62,859						63,234						4.72		%
GS Acquisitionco，Inc.
軟件						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.14%						08/2019						05/2026						34,200						34,110						34,199
						第一留置權(5)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.14%						08/2019						05/2026						21,633						21,579						21,633
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.14%						08/2019						05/2026						1,243						1,236						1,243
																																																56,925						57,075						4.27		%
中央廣場科技有限責任公司
軟件						第二留置權(3)						索菲爾(SOFR)						7.50%						12.89%						08/2018						08/2026						47,838						47,542						42,815
						第二留置權(8)						索菲爾(SOFR)						7.50%						12.89%						08/2018						08/2026						7,500						7,454						6,713
																																																54,996						49,528						3.70		%
勇敢的父母控股公司。
軟件						第二留置權(5)(15)						SOFR(M)						7.75%						12.95%						04/2018						04/2026						22,500						22,451						21,906
						第二留置權(2)(15)						SOFR(M)						7.75%						12.95%						04/2018						04/2026						16,624						16,550						16,184
						第二留置權（8）（15）						SOFR(M)						7.75%						12.95%						04/2018						04/2026						6,000						5,973						5,841
																																																44,974						43,931						3.28		%
IG Intermediateco LLC
Infogain Corporation
商業服務						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						07/2021						07/2028						18,803						18,693						18,803
						第一留置權(8)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.94%						07/2022						07/2028						7,884						7,815						7,884
						下屬(3)(15)						索菲爾(SOFR)						8.25%						13.59%						07/2022						07/2029						17,245						17,049						17,029
																																																43,557						43,716						3.27		%
德卡牙科控股有限責任公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.09%						08/2021						08/2028						37,669						37,372						36,143
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.09%						08/2021						08/2028						3,965						3,933						3,805
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.09%						08/2021						08/2027						2,825						2,797						2,711
																																																44,102						42,659						3.19		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

8

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
ICIMS，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						3.88%/PIK+3.38%						12.38%						08/2022						08/2028						$	30,182					$	29,951					$	30,182
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						7.25%						12.38%						10/2022						08/2028						7,366						7,307						7,366
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						6.75%						11.99%						08/2022						08/2028						471						467						462
																																																37,725						38,010						2.84		%
Auctane Inc.(FKA Stamps.com Inc.)
軟件						第一留置權(8)(15)						L(男)						5.75%						10.94%						10/2021						10/2028						21,958						21,782						21,958
						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.75%						10.94%						10/2021						10/2028						14,850						14,730						14,850
																																																36,512						36,808						2.75		%
Record Future，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)						索菲爾(S)						5.25%						10.69%						08/2019						07/2025						24,344						24,248						24,101
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						5.25%						10.69%						03/2021						07/2025						12,588						12,536						12,462
																																																36,784						36,563						2.73		%
MRI軟件有限責任公司
軟件						第一留置權(5)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						01/2020						02/2026						21,767						21,714						21,245
						第一留置權(3)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						03/2021						02/2026						6,095						6,081						5,948
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						03/2021						02/2026						4,592						4,584						4,482
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						01/2020						02/2026						3,156						3,148						3,080
						第一留置權(3)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						01/2020						02/2026						806						803						786
																																																36,330						35,541						2.66		%
OEC Holdco，LLC(22家)
OEConnection LLC
軟件						第二留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						7.00%						12.34%						12/2021						09/2027						23,406						23,222						23,406
						第二留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						7.00%						12.34%						09/2019						09/2027						12,044						11,970						12,044
																																																35,192						35,450						2.65		%
WEG Sub Intermediate Holdings，LLC
財富增進集團有限責任公司
金融服務						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.25%						11.24%						08/2021						10/2027						18,853						18,805						18,853
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						索菲爾(S)						6.25%						11.09%						05/2022						10/2027						11,159						11,145						11,159
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						6.25%						11.63%						01/2022						10/2027						1,247						1,237						1,247
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.25%						11.14%						01/2022						10/2027						836						830						836
						下屬(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						05/2023						05/2033						3,333						3,284						3,271
																																																35,301						35,366						2.64		%
北京金融集團有限責任公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.91%						05/2022						09/2027						33,869						33,586						33,869
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.82%						05/2022						09/2027						545						539						545
						第一留置權(3)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.91%						05/2022						09/2027						278						276						278
																																																34,401						34,692						2.59		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

9

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奮公司
軟件						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						03/2021						08/2025						$	17,494					$	17,449					$	16,861
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						03/2021						08/2025						9,755						9,730						9,402
						第一留置權(3)(15)						SOFR(M)						6.25%						11.45%						12/2018						08/2025						5,798						5,781						5,614
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						6.25%						11.45%						03/2021						08/2025						1,739						1,731						1,685
																																																34,691						33,562						2.51		%
KAMC控股公司
商業服務						第二留置權(2)(15)						L（Q）						8.00%						13.33%						08/2019						08/2027						18,750						18,665						16,533
						第二留置權（8）（15）						L（Q）						8.00%						13.33%						08/2019						08/2027						18,750						18,665						16,533
																																																37,330						33,066						2.47		%
IG Investments Holdings，LLC
商業服務						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						6.00%						11.17%						09/2021						09/2028						28,986						28,754						28,696
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						6.00%						11.15%						02/2022						09/2028						4,235						4,218						4,193
																																																32,972						32,889						2.46		%
EAB環球公司
教育						第二留置權(2)(15)						L（S）						6.50%						11.95%						08/2021						08/2029						33,452						33,040						32,703						2.44		%
Granicus公司
軟件						第一留置權(4)(15)						法律事務主任(總部)*						5.50% + 1.50%/PIK						12.15%						01/2021						01/2027						15,382						15,307						15,382
						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						5.50% + 1.50%/PIK						12.15%						01/2021						01/2027						5,950						5,919						5,950
						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						5.50% + 1.50%/PIK						12.15%						01/2021						01/2027						5,869						5,840						5,869
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						6.00%						11.15%						04/2021						01/2027						4,554						4,519						4,554
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						6.50%						11.55%						01/2021						01/2027						748						743						748
																																																32,328						32,503						2.43		%
TigerConnect公司
醫療保健						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						3.38%+ 3.38%/PIK						11.79%						02/2022						02/2028						29,868						29,623						29,307
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						法律事務主任(總部)*						3.38% + 3.38%/PIK						11.79%						02/2022						02/2028						823						823						807
																																																30,446						30,114						2.25		%
OA Topco，L.P.(40)
OA Buyer，Inc.
醫療保健						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.85%						12/2021						12/2028						27,848						27,617						27,849
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.85%						05/2022						12/2028						1,763						1,747						1,763
																																																29,364						29,612						2.21		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

10

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
富通集團有限責任公司
包裝						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2028						$	17,441					$	17,296					$	17,162
						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2028						10,144						10,062						9,982
						第一留置權(3)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2028						871						863						857
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2027						381						378						374
						第一留置權(3)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						10/2021						10/2028						81						80						80
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.84%						06/2022						10/2028						29						29						29
																																																28,708						28,484						2.13		%
AmeriVet Partners Management Inc.
消費者服務						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.89%						02/2022						02/2028						22,209						22,118						22,209
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.89%						02/2022						02/2028						4,003						3,986						4,003
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.88%						02/2022						02/2028						2,176						2,213						2,176
																																																28,317						28,388						2.12		%
基礎教育集團
教育						第二留置權(5)(15)						SOFR(M)						6.50%						11.72%						08/2021						08/2029						22,500						22,406						20,714
						第二留置權(2)(15)						SOFR(M)						6.50%						11.72%						08/2021						08/2029						7,009						6,988						6,452
																																																29,394						27,166						2.03		%
Syndigo LLC
軟件						第二留置權（4）（15）						L（Q）						8.00%						13.55%						12/2020						12/2028						22,500						22,371						21,515
						第二留置權(2)(15)						L（Q）						8.00%						13.55%						02/2022						12/2028						5,697						5,709						5,447
																																																28,080						26,962						2.02		%
NMC Crimson控股公司
醫療保健						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						6.00%						11.04%						03/2021						03/2028						19,259						19,049						18,922
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						6.00%						11.04%						03/2021						03/2028						4,913						4,859						4,827
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						6.00%						11.41%						03/2021						03/2028						1,635						1,613						1,607
																																																25,521						25,356						1.90		%
VT Topco，Inc.
商業服務						第二留置權(2)(15)						SOFR(M)						6.75%						11.97%						07/2021						07/2026						16,183						16,143						15,623
						第二留置權（4）（15）						SOFR(M)						6.75%						11.97%						08/2018						07/2026						10,000						9,988						9,654
																																																26,131						25,277						1.89		%
ACI母公司(36家)
ACI集團控股公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						SOFTR(M)*						4.50% + 1.25%/PIK						10.95%						08/2021						08/2028						22,110						21,939						21,445
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						SOFTR(M)*						4.50% + 1.25%/PIK						10.95%						08/2021						08/2028						3,919						3,883						3,801
																																																25,822						25,246						1.89		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

11

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
CRCI長角牛控股公司
商業服務						第二留置權(3)(15)						SOFR(M)						7.25%						12.45%						08/2018						08/2026						$	18,266					$	18,233					$	17,705
						第二留置權（8）（15）						SOFR(M)						7.25%						12.45%						08/2018						08/2026						7,500						7,486						7,270
																																																25,719						24,975						1.87		%
Docs，MSO，LLC
醫療保健						第一留置權(8)(15)						SOFR(M)						5.75%						11.01%						06/2022						06/2028						18,619						18,619						18,090
						第一留置權(4)(15)						SOFR(M)						5.75%						11.01%						06/2022						06/2028						6,973						6,973						6,775
																																																25,592						24,865						1.86		%
HS採購商，有限責任公司/幫助/系統控股公司
軟件						第二留置權(5)(15)						SOFR(M)						6.75%						11.95%						11/2019						11/2027						22,500						22,423						20,853
						第二留置權(2)(15)						SOFR(M)						6.75%						11.95%						11/2019						11/2027						4,208						4,181						3,900
																																																26,604						24,753						1.85		%
IDERA，Inc.
軟件						第二留置權（4）（15）						SOFR(M)						6.75%						12.01%						06/2019						03/2029						22,500						22,257						21,767
						第二留置權(3)(15)						SOFR(M)						6.75%						12.01%						04/2021						03/2029						3,000						2,988						2,902
																																																25,245						24,669						1.84		%
Xacly公司
軟件						第一留置權(4)(15)						索菲爾(SOFR)						7.25%						12.61%						07/2017						07/2025						22,500						22,465						22,500						1.68		%
傳達健康解決方案公司。
醫療保健						第一留置權(4)(15)						索菲爾(SOFR)						5.25%						10.59%						09/2019						09/2026						19,119						19,009						18,671
						第一留置權(4)(15)						索菲爾(SOFR)						5.25%						10.59%						02/2022						09/2026						3,192						3,158						3,118
																																																22,167						21,789						1.63		%
春秋教育集團(FKA SSH Group Holdings，Inc.)
教育						第二留置權(2)(15)						L（Q）						8.25%						13.79%						07/2018						07/2026						21,959						21,931						21,791						1.63		%
牛角公司
軟件						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						09/2019						09/2026						16,573						16,509						16,573
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						10/2021						09/2026						3,425						3,418						3,425
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						09/2019						09/2026						767						763						767
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						09/2019						09/2026						344						342						344
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.95%						09/2019						09/2026						274						273						274
																																																21,305						21,383						1.60		%
TMK Hawk母公司，Corp.
配送與物流						第一留置權(2)(15)						L（Q）						3.50%						9.00%						06/2019						08/2024						16,311						15,656						10,717
						第一留置權(8)(15)						L（Q）						3.50%						9.00%						10/2019						08/2024						15,732						14,929						10,335
																																																30,585						21,052						1.57		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

12

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
YLG控股公司
商業服務						第一留置權(5)(15)						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.17%						11/2019						10/2025						$	17,769					$	17,730					$	17,304
						第一留置權(5)(15)						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.15%						11/2019						10/2025						2,314						2,308						2,253
						第一留置權(5)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.22%						10/2021						10/2025						1,027						1,029						1,000
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.25%						11/2019						10/2025						278						276						271
																																																21,343						20,828						1.56		%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
FS白水借款人有限責任公司
消費者服務						第一留置權(5)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.14%						12/2021						12/2027						10,343						10,261						10,127
						第一留置權(5)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.16%						12/2021						12/2027						3,471						3,442						3,399
						第一留置權(5)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.14%						12/2021						12/2027						3,450						3,422						3,377
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						6.00%						11.32%						07/2022						12/2027						3,867						3,848						3,828
																																																20,973						20,731						1.55		%
瑞聲貸款控股有限責任公司(33)
美國成就公司(又名AAC Holding Corp.)
教育						第一留置權(2)(15)						L(男)(43)*						5.75%/PIK+0.50%						11.43%						09/2015						09/2026						29,712						29,675						20,420
						第一留置權(3)(15)						L(男)(43)*						13.50%/PIK+0.50%						19.18%						06/2021						09/2026						1,527						1,527						—
						下屬(3)(15)						L(Q)(43)*						1.00%/PIK						6.18%						03/2021						09/2026						5,230						—						—
																																																31,202						20,420						1.53		%
紅衣主教母公司
軟件						第一留置權(4)						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.89%						10/2020						11/2027						11,913						11,853						10,573
						第二留置權（4）（15）						索菲爾(SOFR)						7.75%						13.14%						11/2020						11/2028						9,767						9,693						8,938
																																																21,546						19,511						1.46		%
臭名昭著的Topco，LLC
消費品						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						6.75%						11.95%						11/2021						11/2027						10,000						9,942						9,305
						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						6.75%						11.95%						05/2022						11/2027						9,875						9,813						9,189
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						6.75%						11.95%						11/2021						11/2027						871						869						811
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						6.75%						11.95%						11/2021						05/2027						59						57						55
																																																20,681						19,360						1.45		%
藍鰭金槍魚控股有限公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						11.20%						09/2019						09/2024						848						836						847
						第二留置權（8）（15）						L（Q）						7.75%						13.23%						09/2019						09/2027						18,000						18,000						18,000
																																																18,836						18,847						1.41		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

13

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
利邦航空顧問控股公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						L（S）						5.25%						10.62%						06/2021						06/2027						$	15,382					$	15,271					$	15,382
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						索菲爾(S)						5.25%						10.37%						06/2021						06/2027						3,095						3,070						3,095
																																																18,341						18,477						1.38		%
DG投資中介控股2，Inc.
商業服務						第二留置權(3)						SOFR(M)						6.75%						11.97%						03/2021						03/2029						20,313						20,272						18,110						1.35		%
先鋒Topco I，L.P.(39)
先鋒買家I，LLC
軟件						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						7.00%/PIK						12.24%						11/2021						11/2028						15,803						15,693						15,803
						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						7.00%/PIK						12.24%						03/2022						11/2028						2,166						2,150						2,166
																																																17,843						17,969						1.34		%
地中海父母會，LP
醫療保健						第二留置權（8）（15）						SOFR(M)						8.25%						13.47%						08/2019						08/2027						20,857						20,760						17,929						1.34		%
Avalara，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						7.25%						12.49%						10/2022						10/2028						17,198						17,001						17,198						1.29		%
地基工程，有限責任公司
消費者服務						第一留置權(4)(15)						SOFR(M)						6.50%						11.65%						03/2023						03/2030						17,338						17,085						17,078						1.28		%
Coyote Buyer，LLC
特種化學品及材料						第一留置權(5)(15)						L（S）						6.00%						11.10%						03/2020						02/2026						13,724						13,690						13,724
						第一留置權(5)(15)						L（Q）						8.00%						13.48%						10/2020						08/2026						2,470						2,455						2,470
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						6.00%						11.20%						03/2020						02/2025						405						403						405
																																																16,548						16,599						1.24		%
克萊因費爾德集團公司。
商業服務						第一留置權(4)(15)						索菲爾(SOFR)						6.50%						11.84%						12/2018						11/2025						16,438						16,414						16,438						1.23		%
Kele Holdco，Inc.
配送與物流						第一留置權(5)(15)						SOFR(M)						5.25%						10.49%						02/2020						02/2026						15,707						15,667						15,707						1.17		%
新特洛伊木馬母公司
醫療保健						第二留置權(2)(15)						SOFR(M)						7.25%						12.47%						01/2021						01/2029						26,762						26,659						15,067						1.13		%
Oranje Holdco公司
商業服務						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						7.75%						12.79%						02/2023						02/2029						7,440						7,350						7,440
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						7.75%						12.79%						02/2023						02/2029						7,440						7,350						7,440
																																																14,700						14,880						1.11		%
Coupa Holdings，LLC
軟件						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						7.50%						12.60%						02/2023						02/2030						7,230						7,143						7,230
						第一留置權(8)(15)						SOFR(M)						7.50%						12.60%						02/2023						02/2030						7,230						7,143						7,230
																																																14,286						14,460						1.08		%
Daxko收購公司
軟件						第一留置權(8)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						10/2021						10/2028						13,078						12,973						12,878
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						10/2021						10/2028						1,102						1,092						1,085
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.50%						12.75%						10/2021						10/2027						115						114						113
																																																14,179						14,076						1.05		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

14

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
城堡管理借款人有限責任公司
商業服務						第一留置權(8)(15)						L（Q）						6.50%						11.83%						05/2018						02/2025						$	13,845					$	13,831					$	13,845					1.03		%
CFS Management，LLC
醫療保健						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						6.25% + 0.75%/PIK						12.50%						08/2019						07/2024						11,203						11,189						10,564
						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						6.25% + 0.75%/PIK						12.50%						08/2019						07/2024						3,337						3,332						3,147
																																																14,521						13,711						1.02		%
IMO Investor Holdings，Inc.
醫療保健						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						6.00%						11.09%						05/2022						05/2029						12,909						12,796						12,676
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(S)						6.00%						11.04%						05/2022						05/2029						834						848						819
																																																13,644						13,495						1.01		%
阿萊吉斯科技控股公司
醫療保健						第一留置權(8)(15)						索菲爾(S)						8.25%						13.36%						09/2018						09/2024						13,444						13,427						13,444						1.00		%
卡拉布裏奧股份有限公司
軟件						第一留置權(5)(15)						SOFR(M)						7.13%						12.23%						04/2021						04/2027						12,347						12,283						11,646
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						7.00%						12.15%						04/2021						04/2027						850						843						801
																																																13,126						12,447						0.93		%
USRP控股公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.14%						07/2021						07/2027						11,254						11,171						10,882
						第一留置權(3)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						11.14%						07/2021						07/2027						1,465						1,454						1,417
																																																12,625						12,299						0.92		%
Apptio，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)						L（Q）						5.00%						10.20%						01/2019						01/2025						5,703						5,668						5,703
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.00%						10.20%						01/2019						01/2025						5,500						5,466						5,500
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.00%						10.20%						01/2019						01/2025						620						608						620
																																																11,742						11,823						0.88		%
Transcendia控股公司
包裝						第二留置權（8）（15）						L（S）						8.00%						13.73%						06/2017						05/2025						14,500						14,437						11,600						0.87		%
查控股公司
商業服務						第二留置權（4）（15）						索菲爾(SOFR)						8.75%						14.25%						04/2018						04/2026						7,012						6,980						7,012
						第二留置權(3)(15)						索菲爾(SOFR)						8.75%						14.25%						04/2018						04/2026						4,453						4,433						4,453
																																																11,413						11,465						0.86		%
Specialtycare，Inc.
醫療保健						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.93%						06/2021						06/2028						10,405						10,297						9,959
						第一留置權(3)(15)						L（Q）						5.75%						11.01%						06/2021						06/2028						78						75						75
																																																10,372						10,034						0.75		%
石英控股公司
軟件						第二留置權(3)(15)						SOFR(M)						8.00%						13.20%						04/2019						04/2027						10,000						9,888						10,000						0.75		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

15

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
Anaplan，Inc.
軟件						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						6.50%						11.60%						06/2022						06/2029						$	8,618					$	8,540					$	8,618					0.64		%
CG Group Holdings，LLC
特種化學品及材料						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						6.75% + 2.00%/PIK						13.99%						07/2021						07/2027						8,360						8,293						7,699
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						SOFTR(M)*						6.75% + 2.00%/PIK						13.85%						07/2021						07/2026						926						916						853
																																																9,209						8,552						0.64		%
KPSKY收購公司
商業服務						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.65%						10/2021						10/2028						6,933						6,877						6,844
						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.75%						10/2021						10/2028						794						788						784
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.70%						06/2022						10/2028						640						634						631
																																																8,299						8,259						0.62		%
PPVA黑麋鹿(股權)有限責任公司
商業服務						下屬(3)(15)						—						—						—						05/2013						—						14,500						14,500						7,976						0.60		%
TRC Companies L.L.C.(FKA Entigize Holdco LLC)
商業服務						第二留置權(2)(15)						SOFR(M)						6.75%						11.97%						11/2021						12/2029						7,950						7,916						7,607						0.57		%
威特拉公司
商務產品						第二留置權（8）（15）						SOFR(M)						7.25%						12.47%						02/2018						03/2026						10,788						10,771						7,539						0.56		%
DS Admiral Bidco，LLC
軟件						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						7.00%						12.24%						12/2022						03/2028						7,509						7,405						7,509						0.56		%
PPV Intermediate Holdings LLC
消費者服務						第一留置權(4)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						10.89%						08/2022						08/2029						7,514						7,444						7,439						0.56		%
安全借款人控股有限責任公司
軟件						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						5.25%						10.95%						09/2021						09/2027						6,940						6,913						6,940
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.25%						12.50%						09/2021						09/2027						256						255						256
																																																7,168						7,196						0.54		%
社區品牌Parentco，LLC
軟件						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.50%						10.70%						02/2022						02/2028						7,127						7,069						7,046						0.53		%
Sun收購者公司
消費者服務						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.97%						09/2021						09/2028						3,965						3,937						3,861
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.75%						10.97%						09/2021						09/2028						2,802						2,769						2,729
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.75%						13.00%						09/2021						09/2027						34						36						33
																																																6,742						6,623						0.50		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health，LLC
醫療保健						第一留置權(8)(15)						L(男)						6.75%						11.90%						05/2021						05/2027						6,219						6,175						6,219						0.46		%
Virtusa公司
商業服務						下屬(3)						固定(S)						7.13%						7.13%						10/2022						12/2028						7,000						5,539						5,723						0.43		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

16

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
塞拉利昂企業有限責任公司
食品飲料						第一留置權(3)						法律事務主任(總部)*						4.25%/PIK+2.50%						11.80%						06/2023						05/2027						$	7,210					$	5,398					$	5,552					0.41		%
DCA投資控股有限責任公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						6.41%						11.58%						03/2021						04/2028						3,270						3,255						3,246
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						6.50%						11.53%						12/2022						04/2028						2,053						2,023						2,053
																																																5,278						5,299						0.40		%
派巴克消防安全有限責任公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.89%						11/2021						11/2027						5,135						5,093						5,119						0.38		%
安西拉控股公司
商業服務						第一留置權(3)(15)						L(S)(43歲)*						6.50%/PIK						11.71%						12/2016						12/2024						32,809						32,915						2,792
						第一留置權(3)(15)						L(Q)(43)*						6.50%/PIK						11.86%						12/2016						12/2024						8,280						8,308						705
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						法律事務主任(總部)*						8.00%/PIK+2.00%						15.24%						11/2022						12/2024						362						362						362
																																																41,585						3,859						0.29		%
Project Power Buyer，LLC
軟件						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						7.00%						12.24%						01/2023						05/2026						3,571						3,523						3,571						0.27		%
CommerceHub公司
軟件						第一留置權(3)						索菲爾(SOFR)						6.25%						11.47%						06/2023						12/2027						3,990						3,561						3,561						0.27		%
教育管理公司(20)
教育管理II有限責任公司
教育						第一留置權(2)						地政(M)(43)						7.50%						13.00%						01/2015						07/2020						300						292						—
						第一留置權(3)						地政(M)(43)						7.50%						13.00%						01/2015						07/2020						169						165						—
						第一留置權(2)						P(Q)(43)						6.50%						9.75%						01/2015						07/2020						205						199						—
						第一留置權(3)						P(Q)(43)						6.50%						9.75%						01/2015						07/2020						115						112						—
						第一留置權(2)						P(Q)(43)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						139						115						—
						第一留置權(3)						P(Q)(43)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						79						65						—
						第一留置權(2)						P(Q)(43)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						4						3						—
						第一留置權(3)						P(Q)(43)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						2						2						—
																																																953						—						—		%
PPVA基金，L.P.
商業服務						抵押融資(43)(44)						—						—						—						11/2014						—						—						—						—						—		%
融資債務投資總額-美國																																																$	2,149,618					$	2,033,605					151.99		%
融資債務投資-荷蘭
Tahoe Finco，LLC**
資訊科技						第一留置權(2)(15)						L(男)						6.00%						11.15%						10/2021						09/2028						$	35,000					$	34,720					$	34,734
						第一留置權(8)(15)						L(男)						6.00%						11.15%						10/2021						09/2028						24,189						23,995						24,006
																																																58,715						58,740						4.39		%
融資債務投資總額--荷蘭																																																$	58,715					$	58,740					4.39		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

17

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
融資債務投資-英國
Aston FinCo S.a r.l. / Aston US Finco，LLC**
軟件						第二留置權（8）（15）						L(男)						8.25%						13.44%						10/2019						10/2027						$	34,459					$	34,286					$	34,459					2.58		%
Integro母公司 **
商業服務						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						12.25%/PIK						17.49%						10/2015						10/2024						3,954						3,952						3,954
						第一留置權(3)(15)						法律事務主任(總部)*						12.25%/PIK						17.49%						06/2018						10/2024						781						777						781
						第二留置權(3)(15)						SOFR（Q）（43）*						12.25%/PIK						17.49%						10/2015						10/2024						12,520						11,777						11,326
																																																16,506						16,061						1.20		%
融資債務投資總額-英國																																																$	50,792					$	50,520					3.78		%
債券投資-澤西島
田納西比德科有限公司 **
商業服務						第一留置權(3)(15)(16)						索尼婭(D)*						5.00% + 2.50%/PIK						12.70%						08/2021						08/2028						£	12,879					$	17,649					$	16,361
						第一留置權(3)(15)(16)						索尼婭(D)*						5.00% + 2.50%/PIK						12.70%						08/2021						08/2028						£	10,618					13,226						13,488
						第一留置權(3)(15)						SOFTR(S)*						5.00% + 2.50%/PIK						12.59%						08/2021						08/2028						$	10,184					10,063						10,184
						第一留置權(3)(15)						SOFTR(S)*						5.00% + 2.50%/PIK						12.87%						08/2021						08/2028						$	6,293					6,214						6,293
						第一留置權(3)(15)(16)						歐裏伯爾(S)*						5.00% + 2.50%/PIK						10.44%						08/2021						08/2028						€	708					715						772
																																																47,867						47,098						3.52		%
融資債務投資總額-澤西島																																																$	47,867					$	47,098					3.52		%
融資債務投資-澳大利亞
Atlas AU Bidco Pty Ltd**
商業服務						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						7.25%						12.40%						12/2022						12/2029						$	3,454					$	3,405					$	3,454					0.26		%
融資債務投資總額-澳大利亞																																																$	3,405					$	3,454					0.26		%
融資債務投資總額																																																$	2,310,397					$	2,193,417					163.94		%
股權-美國
經銷商輪胎控股有限責任公司(30)
配送與物流						優先股(3)(15)						—						—						—						09/2021						—						56,271						$	65,202					$	66,583					4.98		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
軟件						優先股(3)(15)						—						—						—						06/2022						—						15,150						16,835						17,019						1.27		%
Symplr Software Intermediate Holdings，Inc.(31)
醫療保健						優先股(4)(15)						—						—						—						11/2018						—						7,500						12,938						12,014
						優先股(3)(15)						—						—						—						11/2018						—						2,586						4,460						4,142
																																																17,398						16,156						1.21		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

18

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
ACI母公司(36家)
醫療保健						優先股(3)(15)						—						—						—						08/2021						—						12,500						$	15,476					$	14,828					1.11		%
Project Essential超級母公司(34)
軟件						優先股(3)(15)						—						—						—						04/2021						—						10,000						12,770						11,942						0.89		%
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奮首選發行者，Inc.
軟件						優先股(3)(15)						—						—						—						04/2021						—						10,000						12,129						11,197						0.84		%
OEC Holdco，LLC(22家)
軟件						優先股(12)(15)						—						—						—						12/2021						—						7,214						8,429						7,919						0.59		%
HB Wealth Management，LLC(37)
金融服務						優先股(11)(15)						—						—						—						09/2021						—						48,303						4,795						5,128						0.38		%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
消費者服務						普通股(5)(15)						—						—						—						12/2021						—						50,000						5,000						4,126						0.31		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health Intermediate控股公司
醫療保健						優先股(3)(15)						—						—						—						05/2021						—						2,333						2,911						2,719						0.20		%
OA Topco，L.P.（40）
醫療保健						普通股（3）（15）						—						—						—						12/2021						—						2,000,000						2,000						2,307						0.17		%
先鋒Topco I，L.P.(39)
軟件						普通股（13）（15）						—						—						—						11/2021						—						199,980						1,999						1,658						0.12		%
GEDC Equity，LLC
醫療保健						參與興趣（3）（15）						—						—						—						06/2023						—						—						190						190						0.01		%
Ancora Acquisition LLC
教育						優先股（9）（15）						—						—						—						08/2013						—						372						83						158						0.01		%
教育管理公司(20)
教育						優先股（2）						—						—						—						01/2015						—						3,331						200						—
						優先股（3）						—						—						—						01/2015						—						1,879						113						—
						普通股（2）						—						—						—						01/2015						—						2,994,065						100						—
						普通股(3)						—						—						—						01/2015						—						1,688,976						56						—
																																																469						—						—		%
瑞聲貸款控股有限責任公司(33)
教育						普通股（3）（15）						—						—						—						03/2021						—						758						—						—						—		%
總份額-美國																																																$	165,686					$	161,930					12.09		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

19

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
股票-香港
巴赫特別有限公司(巴赫偏好有限公司)**
教育						優先股(3)(15)(29)						—						—						—						09/2017						—						115,451						$	11,465					$	10,897					0.81		%
總股份-香港																																																$	11,465					$	10,897					0.81		%
總股份數																																																$	177,151					$	172,827					12.90		%
資金投資總額																																																$	2,487,548					$	2,366,244					176.84		%
無資金支持的債務投資--美國
安西拉控股公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2022						11/2024						$	1,161					$	—					$	—					—		%
DCA投資控股有限責任公司
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2022						12/2024						1,883						—						—						—		%
瑞聲貸款控股有限責任公司(33)
美國成就公司(又名AAC Holding Corp.)
教育						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2021						09/2026						2,652						—						—						—		%
安全借款人控股有限責任公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						256						(1)						—						—		%
Project Power Buyer，LLC
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2023						05/2025						184						(3)						—						—		%
Coyote Buyer，LLC
特種化學品及材料						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2020						02/2025						608						(3)						—						—		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health，LLC
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2021						05/2027						417						(4)						—						—		%
牛角公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2019						09/2026						852						(6)						—						—		%
Kele Holdco，Inc.
配送與物流						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2020						02/2026						1,799						(9)						—						—		%
Xacly公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2017						07/2025						992						(10)						—						—		%
Granicus公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2021						01/2027						1,666						(12)						—						—		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

20

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
Coupa Holdings，LLC
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2023						08/2024						$	1,291					$	—					$	—
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2023						02/2029						989						(12)						—
																																																(12)						—						—		%
GS Acquisitionco，Inc.
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2019						05/2026						2,487						(15)						—						—		%
利邦航空顧問控股公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2027						1,501						(15)						—
						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2024						2,157						—						—
																																																(15)						—						—		%
北京金融集團有限責任公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						4,627						—						—
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						09/2027						1,551						(16)						—
																																																(16)						—						—		%
協會，Inc.
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2027						3,543						(18)						—						—		%
財富增進集團有限責任公司
金融服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						10/2027						2,040						(6)						—
						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						4,624						(12)						—
																																																(18)						—						—		%
Avalara，Inc.
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2022						10/2028						1,720						(21)						—						—		%
GC Waves控股公司
金融服務						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						04/2022						04/2024						453						—						—
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2019						08/2026						2,963						(22)						—
																																																(22)						—						—		%
Oranje Holdco公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2023						02/2029						1,860						(23)						—						—		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

21

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
先鋒Topco I，L.P.(39)
先鋒買家I，LLC
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2027						$	2,446					$	(24)					$	—					—		%
Apptio，Inc.
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2019						01/2025						1,446						(29)						—						—		%
Infogain Corporation
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2026						3,827						(29)						—						—		%
OA Topco，L.P.(40)
OA Buyer，Inc.
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2028						3,600						(36)						—						—		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
Kaseya公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						3,616						(27)						—
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2029						2,888						(22)						—
																																																(49)						—						—		%
AmeriVet Partners Management Inc.
消費者服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						1,969						(10)						—
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						9,536						(48)						—
																																																(58)						—						—		%
藍鰭金槍魚控股有限公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2019						09/2024						667						(10)						(1)						(0.00)%
派巴克消防安全有限責任公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2024						1,161						(16)						(4)						(0.00)%
PPV Intermediate Holdings LLC
消費者服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2029						486						(5)						(5)						(0.00)%
KPSKY收購公司
商業服務						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						526						—						(7)						(0.00)%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

22

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
Paw Midco，Inc.
Aah Topco，LLC
消費者服務						第一留置權(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2022						12/2023						$	1,434					$	(14)					$	(1)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2027						3,659						(37)						(4)
						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2023						4,421						(44)						(4)
																																																(95)						(9)						(0.00)%
社區品牌Parentco，LLC
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						425						(4)						(5)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						849						—						(10)
																																																(4)						(15)						(0.00)%
Sun收購者公司
消費者服務						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2023						127						(1)						(3)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						526						(7)						(14)
																																																(8)						(17)						(0.00)%
CG Group Holdings，LLC
特種化學品及材料						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2026						226						(3)						(18)						(0.00)%
Daxko收購公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						524						—						(8)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						871						(9)						(13)
																																																(9)						(21)						(0.00)%
IG Investments Holdings，LLC
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						2,298						(23)						(23)						(0.00)%
Specialtycare，Inc.
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2026						559						(8)						(24)						(0.00)%
USRP控股公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2027						893						(9)						(29)						(0.00)%
Record Future，Inc.
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2019						07/2025						2,981						(20)						(30)						(0.00)%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

23

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
卡拉布裏奧股份有限公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						04/2021						04/2027						$	637					$	(5)					$	(36)					(0.00)%
ICIMS，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2024						7,267						—						—
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2028						2,347						(21)						(42)
																																																(21)						(42)						(0.00)%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
FS白水借款人有限責任公司
消費者服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2027						1,400						(14)						(29)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2022						07/2024						1,885						(19)						(19)
																																																(33)						(48)						(0.00)%
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奮公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						08/2025						1,884						(9)						(60)						(0.00)%
地基工程，有限責任公司
消費者服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2023						03/2029						1,076						(16)						(16)
						第一留置權(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2023						09/2024						3,164						—						(47)
																																																(16)						(63)						(0.00)%
IMO Investor Holdings，Inc.
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2028						1,548						(15)						(28)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						2,261						(23)						(41)
																																																(38)						(69)						(0.01)		%
NMC Crimson控股公司
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						12/2023						4,266						—						(75)						(0.01)		%
MRI軟件有限責任公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2020						02/2026						2,002						(10)						(48)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						08/2023						1,615						—						(39)
																																																(10)						(87)						(0.01)		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

24

---

目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
臭名昭著的Topco，LLC
消費品						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2023						$	587					$	(7)					$	(41)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						05/2027						822						(6)						(57)
																																																(13)						(98)						(0.01)		%
TigerConnect公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						1,416						—						(27)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						4,267						(43)						(80)
																																																(43)						(107)						(0.01)		%
富通集團有限責任公司
包裝						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						2,479						(25)						(40)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						4,857						—						(78)
																																																(25)						(118)						(0.01)		%
YLG控股公司
商業服務						第一留置權(5)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						1,048						(10)						(27)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2019						10/2025						3,690						(18)						(97)
																																																(28)						(124)						(0.01)		%
ACI母公司(36家)
ACI集團控股公司
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2027						2,354						(24)						(71)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2024						4,310						—						(130)
																																																(24)						(201)						(0.02)		%
Docs，MSO，LLC
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2028						2,405						—						(68)
						第一留置權(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						2,457						—						(70)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						6,561						—						(186)
																																																—						(324)						(0.02)		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

25

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
德卡牙科控股有限責任公司
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2027						202						(2)						(8)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2023						9,080						—						(368)
																																																(2)						(376)						(0.03)		%
無資金來源的債務投資總額-美國																																																$	(910)					$	(2,031)					(0.14)		%
無資金支持的債務投資-荷蘭
Tahoe Finco，LLC**
資訊科技						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						$	4,439					$	(44)					$	(34)					(0.00)%
無資金來源債務投資總額--荷蘭																																																$	(44)					$	(34)					(0.00)%
無資金支持的債務投資-澳大利亞
Atlas AU Bidco Pty Ltd**
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2022						12/2028						$	320					$	(5)					$	—					(0.00)%
無資金來源的債務投資總額-澳大利亞																																																$	(5)					$	—					(0.00)%
無資金來源的債務投資總額																																																$	(959)					$	(2,065)					(0.14)		%
非控制/非關聯投資總額																																																$	2,486,589					$	2,364,179					176.70		%
非控股/關聯投資(45家)
融資債務投資-美國
TVG-Edmentum Holdings，LLC(24)
Edmentum旗艦控股有限責任公司
教育						下屬(3)(15)						法律事務主任(總部)*						7.00%/PIK+5.00%						17.49%						12/2020						01/2027						$	17,584					$	17,482					$	17,584					1.31		%
Eagle Infrastructure Super HoldCo，LLC(42)
Eagle Infrastructure Services，LLC(FKA FR阿森納控股II公司)
商業服務						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						7.50%						12.89%						03/2023						04/2028						10,676						10,676						10,676
						第一留置權(3)(15)						索菲爾(SOFR)						7.50%						12.89%						03/2023						04/2028						342						342						342
																																																11,018						11,018						0.82		%
塞拉·漢密爾頓控股公司
能量						第二留置權(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						09/2019						09/2023						7						7						7						0.00		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

26

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
二疊紀Holdco 3，Inc.
二疊紀信託基金
能量						第一留置權(10)(15)						固定(Q)(43)*						10.00%/PIK						10.00%						3/30/2021						—						$	247					$	—					$	—
						第一留置權(3)(15)						SOFTR(M)(43)*						10.00%/PIK						11.00%						7/23/2020						—						3,409						—						—
																																																—						—						—		%
融資債務投資總額-美國																																																$	28,507					$	28,609					2.13		%
股權-美國
TVG-Edmentum Holdings，LLC
教育						普通股（3）（15）						—						—						—						12/2020						—						48,899						$	59,065					$	112,558					8.40		%
鷹基礎設施超級控股有限責任公司
商業服務						普通股（3）（15）						—						—						—						03/2023						—						72,536						4,104						4,093						0.31		%
塞拉·漢密爾頓控股公司
能量						普通股(2)(15)						—						—						—						07/2017						—						25,000,000						11,501						3,599
						普通股（3）（15）						—						—						—						07/2017						—						2,786,000						1,282						401
																																																12,783						4,000						0.30		%
總份額-美國																																																$	75,952					$	120,651					9.01		%
非控制/關聯投資總額																																																$	104,459					$	149,260					11.14		%
受控投資(46)
融資債務投資-美國
New Benevis Topco，LLC(32)
新貝內維斯控股公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						9.50%/PIK						14.84%						10/2020						04/2026						$	38,754					$	38,754					$	38,754
						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						9.50%/PIK						14.84%						10/2020						04/2026						9,508						9,508						9,508
						第一留置權(3)(15)						法律事務主任(總部)*						9.50%/PIK						14.84%						10/2020						04/2026						11,943						11,943						11,943
						下屬(3)(15)						固定(M)*						12.00%/PIK						12.00%						10/2020						10/2026						19,843						18,307						15,876
																																																78,512						76,081						5.69		%
新二疊紀Holdco，Inc.
新二疊紀Holdco，L.L.C.
能量						第一留置權(3)(15)						索菲爾(SOFR)						9.00%						14.50%						10/2020						12/2024						23,336						23,336						23,336
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						6.00%						11.24%						10/2020						12/2024						11,411						11,411						11,411
																																																34,747						34,747						2.60		%
Unitek全球服務公司
商業服務						第二留置權(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						12/2020						02/2025						12,464						12,464						11,096
						第二留置權(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						07/2022						02/2025						5,526						5,526						4,919
																																																17,990						16,015						1.20		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

27

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
NHME控股公司(28)
National HME，Inc.
醫療保健						第二留置權(3)(15)						SOFR（Q）（43）*						5.00%/PIK						10.15%						11/27/2018						5/27/2024						$	8,281					$	7,872					$	5,000					0.37		%
融資債務投資總額-美國																																																$	139,121					$	131,843					9.86		%
股權-美國
NMFC高級貸款計劃III LLC**
投資基金						會員權益(3)(15)						—						—						—						05/2018						—						—						$	140,000					$	140,000					10.46		%
NMFC高級貸款計劃IV LLC**
投資基金						會員權益(3)(15)						—						—						—						05/2021						—						—						112,400						112,400						8.40		%
NM NL Holdings，L.P.**
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						06/2018						—						—						76,370						95,772						7.16		%
New Benevis Topco，LLC(32)
醫療保健						普通股(2)(15)						—						—						—						10/2020						—						269,027						27,154						34,490
						普通股(8)(15)						—						—						—						10/2020						—						66,007						6,662						8,462
						普通股（3）（15）						—						—						—						10/2020						—						60,068						6,106						7,700
																																																39,922						50,652						3.79		%
Unitek全球服務公司
商業服務						優先股(3)(15)(27)						—						—						—						08/2018						—						17,016,109						17,016						13,030
						優先股(3)(15)(27)						—						—						—						08/2019						—						10,113,472						10,113						8,215
						優先股(3)(15)(26)(43)						—						—						—						06/2017						—						19,795,435						19,795						9,488
						優先股(2)(15)(25)(43)						—						—						—						01/2015						—						29,326,545						26,946						—
						優先股(3)(15)(25)(43)						—						—						—						01/2015						—						8,104,462						7,447						—
						普通股(2)(15)						—						—						—						01/2015						—						2,096,477						1,926						—
						普通股（3）（15）						—						—						—						01/2015						—						1,993,749						533						—
																																																83,776						30,733						2.30		%
新二疊紀Holdco，Inc.
能量						普通股（3）（15）						—						—						—						10/2020						—						100						11,155						26,000						1.94		%
NM CLFX LP
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						10/2017						—						—						12,279						14,065						1.05		%
NM Yi，LLC
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						09/2019						—						—						6,272						9,464						0.71		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

28

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

投資組合公司、地點和行業(1)						投資類型						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期日/到期日期						三、本金 金額， 票面價值 股票(17)						成本：						世博會 價值						淨額百分比 資產
QID TRH控股有限責任公司(21)
港灣中流控股有限責任公司(21家)
特種化學品及材料						普通股(14)(15)						—						—						—						10/2021						—						80						$	—					$	6,602
						利潤利息(6)(15)						—						—						—						10/2021						—						5						—						92
																																																—						6,694						0.50		%
NM GP Holdco，LLC**
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						06/2018						—						—						861						1,041						0.08		%
NHME控股公司(28)
醫療保健						普通股（3）（15）						—						—						—						11/2018						—						640,000						4,000						—						—		%
總份額-美國																																																$	487,035					$	486,821					36.39		%
股權-加拿大
NM APP加拿大公司**
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						09/2016						—						—						$	—					$	7					0.00		%
總股份-加拿大																																																$	—					$	7					0.00		%
總股份數																																																$	487,035					$	486,828					36.39		%
認股權證-美國
Unitek全球服務公司
商業服務						手令(3)(15)						—						—						—						12/2020						02/2025						13,339						$	—					$	47,355					3.54		%
NHME控股公司(28)
醫療保健						手令(3)(15)						—						—						—						11/2018						—						160,000						1,000						—						—		%
認股權證總數-美國																																																$	1,000					$	47,355					3.54		%
資金投資總額																																																$	627,156					$	666,026					49.79		%
無資金支持的債務投資--美國
新二疊紀Holdco，Inc.
新二疊紀Holdco，L.L.C.
能量						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2020						12/2024						$	10,483					$	—					$	—					—		%
港灣中流控股有限責任公司(21家)
港灣中流有限責任公司
特種化學品及材料						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						10/2026						8,000						—						—						—		%
無資金來源的債務投資總額-美國																																																$	—					$	—					—		%
受控投資總額																																																$	627,156					$	666,026					49.79		%
總投資																																																$	3,218,204					$	3,179,465					237.63		%

(1)新山財務公司(“本公司”)一般在根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)豁免註冊的私人交易中取得投資。這些投資一般在轉售時受到某些限制，根據《證券法》，可被視為“受限證券”。.

(2)投資被質押作為公司之間的循環信貸安排-控股信貸安排的抵押品，作為抵押品經理，新山金融控股有限公司(“NMF Holdings”)作為借款人，富國銀行證券有限責任公司作為行政代理，富國銀行全國協會作為貸款人和抵押品託管人。請參閲附註7。借款，以瞭解詳細信息。

(3)投資被質押作為NMFC信貸安排的抵押品，這是本公司作為借款人，高盛美國銀行作為行政代理和抵押品代理，以及高盛美國銀行、摩根士丹利銀行、Stifel Bank&Trust和三菱UFG Union Bank，N.A.作為貸款人之間的循環信貸安排。請參閲附註7。借款，以瞭解詳細信息。

附註是這些合併財務報表的組成部分。

29

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

(4)投資在新山金融SBIC，L.P.舉行。

(5)投資在新山金融SBIC II，L.P.

(6)投資持有NMF QID NGL控股公司。

(7)投資方為新山網租公司。

(8)投資被質押作為DB信用貸款的抵押品，這是作為借款人的New Mountain Finance DB，L.L.C.和作為貸款代理的德意志銀行紐約分行之間的循環信貸安排。請參閲註釋7。借款，以瞭解詳細信息。

(9)投資持有NMF Ancora Holdings，Inc.

(10)投資持有NMF Permian Holdings，LLC。

(11)投資由NMF HB，Inc.持有。

(12)投資由NMF OEC，Inc.持有。

(13)投資是在NMF Pioneer，Inc.

(14)投資在NMF TRM，LLC。

(15)本公司投資的公允價值是使用對整體公允價值計量具有重大意義的不可觀察的投入來確定的。請參閲註釋4。公允價值，瞭解更多細節。

(16)投資以外幣計價，自估值之日起換算為美元。截至2023年6月30日，第一留置權定期貸款和提取的第一留置權定期貸款的面值美元等值為$16,361及$14,260，分別為。請參閲註釋2。重要會計政策摘要，以瞭解詳細信息。

(17)除非另有説明，票面金額以美元計價，可能包括英鎊(GB)和/或歐元(歐元)。

(18)面值金額是指循環信貸安排或延遲提取的已提取或未提取部分(如投資類型所示)。成本金額是指在結算日收到的現金，扣除付款的影響以及為拔出的左輪手槍或延遲支取而支付的現金。

(19)除非另有説明，否則所有利息均以現金支付。大部分浮動利率債券投資的利息可參考倫敦銀行同業拆息(L)、最優惠利率(P)、英鎊隔夜銀行間平均利率(SONIA)、有擔保隔夜融資利率(SOFR)、歐元銀行同業拆息(EURIBOR)及另類基本利率(BASE)釐定，並重設每日(D)、每週(W)、每月(M)、季度(Q)、半年(S)或每年(A)利率。對於每項投資，提供的當前利率反映了截至2023年6月30日的有效利率。

(20)該公司持有教育管理公司和教育管理公司的一家關聯實體的投資。公司持有教育管理公司A-1系列可轉換優先股和普通股，並持有教育管理公司間接子公司教育管理二期有限責任公司的A批第一留置權定期貸款和B批第一留置權定期貸款。

(21)該公司在Haven Midstream Holdings LLC的多個實體中持有投資。本公司持有4.6B類利潤的百分比QID NGL，LLC(在成交時代表97.0擁有QID TRH Holdings，LLC)B類單位的所有權，Haven Midstream Holdings LLC的A類普通股，並持有Haven Midstream LLC的第一留置權左輪手槍。

(22)公司持有OEC Holdco，LLC和二OEC Holdco，LLC的全資子公司OEConnection LLC的第二留置權定期貸款。優先股有權獲得優先股息11.0年利率。

(23)該公司持有以下投資二阿皮爾斯健康控股公司的全資子公司。該公司持有阿皮爾斯健康有限責任公司的第一留置權定期貸款和第一留置權左輪手槍，以及阿皮爾斯健康中間控股公司的優先股。優先股有權按以下比率獲得優先股息11.0年利率。

(24)該公司持有TVG-Edmentum Holdings，LLC的普通股，以及TVG-Edmentum Holdings，LLC的全資子公司Edmentum旗艦控股，LLC的附屬票據。普通股有權按以下比率獲得累計優先股息12.0年利率。

(25)公司持有UniTek Global Services，Inc.的優先股，有權按以下比率獲得累計優先股息13.5以額外股份支付的年息%。

(26)公司持有UniTek Global Services，Inc.的優先股，有權按以下比率獲得累計優先股息19.0以額外股份支付的年息%。

(27)公司持有UniTek Global Services，Inc.的優先股，有權按以下比率獲得累計優先股息20.0以額外股份支付的年息%。

(28)該公司持有NHME控股公司的普通股和認股權證，以及NHME控股公司的全資子公司National HME，Inc.的A部分定期貸款。

(29)本公司持有巴赫特別有限公司(巴赫優先有限公司)的優先股，有權按以下比率收取累計優先股息12.25以額外股份支付的年息%。

(30)公司持有經銷商輪胎控股有限責任公司的優先股，有權按以下比率獲得累計優先股息7.0年利率。

(31)該公司持有Symplr Software Intermediate Holdings，Inc.的優先股，有權以SOFR+的比率獲得累積優先股息10.5年利率。

附註是這些合併財務報表的組成部分。

30

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

(32)該公司持有New Benevis Topco，LLC的普通股，並持有New Benevis Topco，LLC的全資子公司New Benevis Holdco Inc.的第一留置權、末期定期貸款和附屬票據。

(33)本公司持有瑞聲貸款控股有限公司普通股及二第一留置權定期貸款、第一留置權左輪手槍和美國成就公司的次級票據，美國成就公司是瑞聲貸款機構控股有限公司的部分股權子公司。

(34)公司持有Project Essential Super Parent，Inc.的優先股，有權以SOFR+的比率獲得累計優先股息9.5年利率。

(35)該公司持有以下投資二鑽石母公司控股公司的全資附屬公司。本公司持有 三第一留置權定期貸款和第一留置權左輪手槍在勤奮公司和優先股在勤奮優先發行人公司。Diligent Preferred Issuer Inc.的優先股。有權收取累積優先股息， 10.5年利率。

(36)本公司持有ACI Parent Inc.的投資。以及ACI Parent Inc.的全資子公司。本公司持有ACI集團控股公司的第一留置權定期貸款、第一留置權延遲提款和第一留置權左輪手槍。和ACI Parent Inc.的優先股。ACI Parent Inc.的優先股。有權按以下比率收取累積優先股息： 11.75年利率。

(37)本公司持有HB Wealth Management，LLC的優先股，該優先股有權按 4.0年利率。

(38)本公司持有FS WhiteWater Holdings，LLC的普通股，以及第一留置權定期貸款，第一留置權循環，以及 三第一留置權延遲了FS WhiteWater Border，LLC的提款，該公司是FS WhiteWater Holdings，LLC的部分子公司。

(39)本公司持有Pioneer Topco I，L.P.的普通股，和 二於Pioneer Topco I，L.P.之全資附屬公司Pioneer Buyer I，LLC之第一留置權定期貸款及第一留置權轉輪。

(40)本公司持有OA Topco，L.P.的普通股，和 二第一留置權定期貸款和第一留置權左輪手槍在OA買方，公司，OA Topco，L.P.之全資附屬公司。

(41)該公司持有Knoackout Intermediate Holdings I Inc.的優先股，以及Knoackout Intermediate Holdings I Inc.的全資子公司Kaseya，Inc.的第一留置權定期貸款、第一留置權左輪手槍和第一留置權延遲支取。優先股有權按以下比率獲得累計優先股息11.75年利率。

(42)公司持有Eagle Infrastructure Super Holdco，LLC的普通股，以及Eagle Infrastructure Super Holdco，LLC的全資子公司Eagle Infrastructure Services，LLC(FKA FR Arsal Holdings II Corp.)的第一留置權定期貸款。

(43)投資或部分投資屬於非權責發生狀態。請參閲註釋3。投資，以瞭解詳細信息。

(44)本公司持有一根據抵押協議購買的證券，在其綜合資產負債表上轉售，成本基礎為#美元。30,000和公允價值為$16,500截至2023年6月30日。請參閲註釋2。重要會計政策摘要，以瞭解詳細信息。

(45)指公司是1940年《投資公司法》(修訂後的《1940年投資公司法》)所界定的“關聯人”的投資，其原因是擁有或持有該投資的5.0%或以上未償還有表決權證券的投票權，但不控制該公司。截至2023年6月30日和2022年12月31日的公允價值，以及發行人為非控制/關聯投資的截至2023年6月30日的六個月內的交易如下：

投資組合中的公司						2022年12月31日的公允價值						總增加額(A)						總贖回(B)						未實現升值(折舊)淨變化						2023年6月30日的公允價值						已實現淨收益(虧損)						利息收入						股息收入						其他收入
鷹基礎設施服務有限責任公司(FKA FR阿森納控股II公司)/鷹基礎設施超級控股公司						$	—					$	15,581					$	(459)					$	(11)					$	15,111					$	—					$	354					$	—					$	—
二疊紀Holdco 3，Inc./二疊紀信託基金						—						—						—						—						—						—						—						—						—
塞拉·漢密爾頓控股公司						4,000						2						—						5						4,007						—						2						—						1
TVG-Edmentum Holdings，LLC/Edmentum旗艦控股，LLC						126,787						3,364						—						(9)						130,142						—						1,441						2,244						125
非控制/關聯投資總額						$	130,787					$	18,947					$	(459)					$	(15)					$	149,260					$	—					$	1,797					$	2,244					$	126

(A)增加總額包括新組合投資的成本基礎增加、實物支付利息或股息、折價攤銷、重組或重組以及將現有組合公司從不同類別轉移到這一類別。

(B)總贖回包括因與投資償還或出售、重組或重組有關的本金收取而導致的投資成本基礎的減少，以及將現有的投資組合公司從這一類別轉移到另一類別。

附註是這些合併財務報表的組成部分。

31

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(以千為單位，股票除外)

(未經審計)

(46)    指公司根據1940年法案的定義，由於擁有或持有超過25.0%的未償還有表決權證券的投票權而處於“控制”狀態的投資。截至2023年6月30日和2022年12月31日的公允價值，以及發行人為受控投資的截至2023年6月30日的六個月內的交易如下：

公司投資組合(1)						2022年12月31日的公允價值						總增加額(A)						總贖回(B)						未實現升值(折舊)淨變化						2023年6月30日的公允價值						已實現淨收益(虧損)						利息收入						股息收入						其他收入
Haven Midstream LLC/Haven Midstream Holdings LLC/QID TRH Holdings LLC						$	35,788					$	—					$	—					$	(29,094)					$	6,694					$	29,255					$	—					$	—					$	1,020
National HME，Inc./NHME控股公司						5,381						—						(17,404)						17,023						5,000						(17,404)						—						—						—
New Benevis Topco，LLC/New Benevis Holdco，Inc.						114,146						13,096						—						(509)						126,733						—						5,424						—						750
新二疊紀Holdco，Inc./新二疊紀Holdco，L.L.C.						57,564						3,183						—						—						60,747						—						2,744						—						256
NM APP加拿大公司						—						—						—						7						7						—						—						—						—
NM CLFX LP						16,172						—						(259)						(1,848)						14,065						—						—						858						—
NM NL控股公司，L.P.						94,305						—						—						1,467						95,772						—						—						4,285						—
NM GP Holdco，LLC						1,028						—						—						13						1,041						—						—						42						—
NM Yi LLC						9,481						—						—						(17)						9,464						—						—						425						—
NMFC高級貸款計劃III LLC						140,000						—						—						—						140,000						—						—						9,800						—
NMFC高級貸款計劃IV LLC						112,400						—						—						—						112,400						—						—						7,728						—
Unitek全球服務公司						103,770						4,512						(26,446)						12,267						94,103						2						2,593						2,522						544
受控投資總額						$	690,035					$	20,791					$	(44,109)					$	(691)					$	666,026					$	11,853					$	10,761					$	25,660					$	2,570

(A)總增加額包括新的有價證券投資、實收利息或股息、折價攤銷、重組或重組以及將現有的有價證券公司從不同類別轉移到這一類別所導致的投資成本基礎的增加。

(B)總贖回包括因與投資償還或出售、重組或重組有關的本金收取而導致的投資成本基礎的減少，以及將現有的投資組合公司從這一類別轉移到另一類別。

*    全部或部分利息包含PIK利息。請參閲註釋2。重要會計政策摘要--收入確認，以瞭解詳細信息。

**    指公司根據1940年法案第55(A)款被視為“非合格資產”的資產。在收購任何額外的不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔公司總資產的70.0%。截至2023年6月30日，15.8公司總資產的%由公允價值投資表示，這些投資被視為不符合條件的資產。

附註是這些合併財務報表的組成部分。

32

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

2023年6月30日

(未經審計)

						2023年6月30日
投資類型						佔總銷售額的百分比 投資按公允價值計算
第一留置權						53.59		%
第二留置權						17.72		%
從屬的						2.66		%
股權和其他						26.03		%
總投資						100.00		%

 

						2023年6月30日
行業類型						佔總銷售額的百分比 投資按公允價值計算
軟件						26.44		%
商業服務						18.84		%
醫療保健						16.65		%
投資基金(包括對合資企業的投資)						7.94		%
教育						7.65		%
消費者服務						5.01		%
淨租賃						3.79		%
金融服務						3.26		%
配送與物流						3.25		%
能量						2.04		%
資訊科技						1.85		%
包裝						1.26		%
特種化學品及材料						1.00		%
消費品						0.61		%
商務產品						0.24		%
食品飲料						0.17		%
總投資						100.00		%

 

						2023年6月30日
利率類型						佔總銷售額的百分比 投資按公允價值計算
浮動利率						89.13		%
固定費率						10.87		%
總投資						100.00		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

33

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合計劃表

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
非控制/非關聯投資
融資債務投資-美國
GS Acquisitionco，Inc.
軟件						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.75%						9.92		%				08/2019						05/2026						$	67,275					$	67,074					$	66,675
						第一留置權(5)(15)						L（Q）						5.75%						9.92		%				08/2019						05/2026						21,745						21,683						21,551
																																																88,757						88,226						6.65		%
PhyNet皮膚科有限責任公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.25%						10.80		%				09/2018						08/2024						49,270						49,116						49,270
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.25%						10.80		%				09/2018						08/2024						18,726						18,663						18,726
																																																67,779						67,996						5.13		%
協會，Inc.
商業服務						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						10.36		%				07/2021						07/2027						35,786						35,657						35,786
						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.26		%				07/2021						07/2027						8,810						8,774						8,810
						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						11.29		%				07/2021						07/2027						8,810						8,773						8,810
						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						10.97		%				07/2021						07/2027						5,321						5,300						5,321
						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						4.00% + 2.50%/PIK						10.36		%				07/2021						07/2027						4,233						4,217						4,233
																																																62,721						62,960						4.75		%
Paw Midco，Inc.
Aah Topco，LLC
消費者服務						第一留置權(8)(15)						L(男)						5.50%						9.89		%				12/2021						12/2027						20,634						20,457						20,378
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.82		%				12/2021						12/2027						12,357						12,369						12,204
						第一留置權(4)(15)						L(男)						5.50%						9.89		%				01/2022						12/2027						9,797						9,713						9,676
						第一留置權(4)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.82		%				12/2021						12/2027						4,009						4,013						3,959
						下屬(3)(15)						固定(Q)*						11.50%/PIK						11.50		%				12/2021						12/2031						12,494						12,337						11,908
						下屬(4)(15)						固定(Q)*						11.50%/PIK						11.50		%				01/2022						12/2031						4,900						4,838						4,670
																																																63,727						62,795						4.73		%
GC Waves控股公司
金融服務						第一留置權(5)(15)						L(男)						5.50%						9.88		%				08/2021						08/2026						21,885						21,793						21,623
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.88		%				04/2022						08/2026						16,611						16,450						16,411
						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.50%						9.88		%				08/2021						08/2026						13,211						13,135						13,052
						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.50%						9.88		%				08/2021						08/2026						10,551						10,465						10,424
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.88		%				10/2019						08/2026						988						980						976
																																																62,823						62,486						4.71		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

34

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
Kaseya公司
軟件						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.75%						10.33%						06/2022						06/2029						$	63,093					$	62,647					$	62,172					4.69		%
ICIMS，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						3.38% + 3.88%/PIK						11.52%						08/2022						08/2028						44,287						43,917						43,901
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						7.25%						11.52%						10/2022						08/2028						7,366						7,303						7,311
																																																51,220						51,212						3.86		%
中央廣場科技有限責任公司
軟件						第二留置權(3)						L（Q）						7.50%						12.23%						08/2018						08/2026						47,838						47,505						40,941
						第二留置權(8)						L（Q）						7.50%						12.23%						08/2018						08/2026						7,500						7,448						6,419
																																																54,953						47,360						3.57		%
IG Intermediateco LLC
Infogain Corporation
商業服務						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.17%						07/2021						07/2028						18,898						18,780						18,545
						第一留置權(8)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.17%						07/2022						07/2028						7,923						7,849						7,775
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						SOFR(M)						5.75%						10.17%						07/2021						07/2026						1,068						1,060						1,048
						下屬(3)(15)						索菲爾(SOFR)						8.25%						12.93%						07/2022						07/2029						17,245						17,039						16,846
																																																44,728						44,214						3.33		%
勇敢的父母控股公司。
軟件						第二留置權(5)(15)						SOFR(M)						7.50%						11.88%						04/2018						04/2026						22,500						22,443						21,798
						第二留置權(2)(15)						SOFR(M)						7.50%						11.88%						04/2018						04/2026						16,624						16,540						16,104
						第二留置權（8）（15）						SOFR(M)						7.50%						11.88%						04/2018						04/2026						6,000						5,970						5,813
																																																44,953						43,715						3.30		%
德卡牙科控股有限責任公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						08/2021						08/2028						37,860						37,541						36,232
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						10.48%						08/2021						08/2028						3,985						3,950						3,814
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						10.48%						08/2021						08/2027						2,623						2,597						2,510
																																																44,088						42,556						3.21		%
Record Future，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)						L（Q）						5.25%						9.98%						08/2019						07/2025						24,469						24,351						24,263
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.25%						9.98%						03/2021						07/2025						12,652						12,589						12,546
																																																36,940						36,809						2.78		%
Auctane Inc.(FKA Stamps.com Inc.)
軟件						第一留置權(8)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						10/2021						10/2028						22,069						21,880						21,694
						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						10/2021						10/2028						14,925						14,797						14,671
																																																36,677						36,365						2.74		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

35

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
Avalara，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						7.25%						11.83%						10/2022						10/2028						$	22,500					$	22,226					$	22,307
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						7.25%						11.83%						10/2022						10/2028						12,880						12,723						12,769
																																																34,949						35,076						2.64		%
OEC Holdco，LLC(22家)
OEConnection LLC
軟件						第二留置權(2)(15)						SOFR(M)						7.00%						11.42%						12/2021						09/2027						23,406						23,206						22,687
						第二留置權(2)(15)						SOFR(M)						7.00%						11.42%						09/2019						09/2027						12,044						11,963						11,674
																																																35,169						34,361						2.59		%
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奮公司
軟件						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						03/2021						08/2025						17,583						17,528						17,371
						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						03/2021						08/2025						9,805						9,774						9,688
						第一留置權(3)(15)						L(男)						6.25%						10.63%						12/2018						08/2025						5,827						5,807						5,827
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						6.25%						10.63%						03/2021						08/2025						1,087						1,082						1,087
																																																34,191						33,973						2.56		%
IG Investments Holdings，LLC
商業服務						第一留置權(2)(15)						L(男)						6.00%						10.38%						09/2021						09/2028						29,134						28,884						28,731
						第一留置權(2)(15)						L(男)						6.00%						10.38%						02/2022						09/2028						4,257						4,238						4,198
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						6.00%						10.39%						09/2021						09/2027						919						910						906
																																																34,032						33,835						2.55		%
北京金融集團有限責任公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.50%						9.88%						05/2022						09/2027						31,968						31,678						31,648
						第一留置權(3)(15)						L(男)						5.50%						9.88%						05/2022						09/2027						2,072						2,052						2,051
																																																33,730						33,699						2.54		%
MRI軟件有限責任公司
軟件						第一留置權(5)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						01/2020						02/2026						21,879						21,817						21,383
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						03/2021						02/2026						4,615						4,606						4,511
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						01/2020						02/2026						3,173						3,163						3,101
						第一留置權(3)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						03/2021						02/2026						3,664						3,656						3,581
						第一留置權(3)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						01/2020						02/2026						810						807						791
																																																34,049						33,367						2.52		%
Anaplan，Inc.
軟件						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						6.50%						10.82%						06/2022						06/2029						33,618						33,300						33,282						2.51		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

36

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
Granicus公司
軟件						第一留置權(4)(15)						L（M）*						5.50% + 1.50%/PIK						11.14%						01/2021						01/2027						$	15,405					$	15,320					$	15,405
						第一留置權(8)(15)						L（M）*						5.50% + 1.50%/PIK						11.14%						01/2021						01/2027						5,959						5,925						5,959
						第一留置權(2)(15)						L（M）*						5.50% + 1.50%/PIK						11.14%						01/2021						01/2027						5,877						5,845						5,877
						第一留置權(2)(15)						L(男)						6.00%						10.14%						04/2021						01/2027						4,579						4,540						4,579
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						6.50%						10.69%						01/2021						01/2027						810						804						810
																																																32,434						32,630						2.46		%
EAB環球公司
教育						第二留置權(2)(15)						L（Q）						6.50%						10.69%						08/2021						08/2029						33,452						33,017						32,392						2.44		%
DCA投資控股有限責任公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.41%						10.39%						03/2021						04/2028						19,660						19,546						19,278
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.41%						10.39%						02/2022						04/2028						7,046						7,014						6,909
						第一留置權(3)(15)						索菲爾(S)						6.41%						10.39%						03/2021						04/2028						3,273						3,252						3,209
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(S)						6.41%						10.39%						03/2021						04/2028						2,836						2,823						2,781
																																																32,635						32,177						2.43		%
KAMC控股公司
商業服務						第二留置權(2)(15)						L（Q）						8.00%						12.65%						08/2019						08/2027						18,750						18,657						15,938
						第二留置權（8）（15）						L（Q）						8.00%						12.65%						08/2019						08/2027						18,750						18,657						15,937
																																																37,314						31,875						2.40		%
OA Topco，L.P.(40)
OA Buyer，Inc.
醫療保健						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						12/2021						12/2028						27,989						27,742						27,763
						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						05/2022						12/2028						1,772						1,755						1,757
																																																29,497						29,520						2.23		%
TigerConnect公司
醫療保健						第一留置權(8)(15)						法律事務主任(總部)*						3.63% + 3.63%/PIK						11.49%						02/2022						02/2028						29,868						29,604						29,151
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						法律事務主任(總部)*						3.63% + 3.63%/PIK						11.49%						02/2022						02/2028						277						277						270
																																																29,881						29,421						2.22		%
財富增進集團有限責任公司
金融服務						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.00%						10.00%						08/2021						10/2027						18,949						18,896						18,827
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.00%						9.41%						01/2022						10/2027						1,254						1,243						1,246
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(S)						6.00%						10.31%						05/2022						10/2027						7,478						7,481						7,430
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.00%						10.46%						01/2022						10/2027						841						833						835
																																																28,453						28,338						2.14		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

37

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
富通集團有限責任公司
包裝						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						10/2021						10/2028						$	17,529					$	17,374					$	17,119
						第一留置權(8)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						10/2021						10/2028						10,195						10,108						9,957
						第一留置權(3)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						10/2021						10/2028						875						866						855
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（S）						5.50%						9.67%						10/2021						10/2027						381						378						372
																																																28,726						28,303						2.13		%
基礎教育集團
教育						第二留置權(5)(15)						索菲爾(SOFR)						6.50%						11.34%						08/2021						08/2029						22,500						22,401						20,810
						第二留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						6.50%						11.34%						08/2021						08/2029						7,009						6,987						6,483
																																																29,388						27,293						2.06		%
Syndigo LLC
軟件						第二留置權（4）（15）						L（S）						8.00%						13.21%						12/2020						12/2028						22,500						22,363						21,067
						第二留置權(2)(15)						L（S）						8.00%						13.21%						02/2022						12/2028						5,697						5,710						5,334
																																																28,073						26,401						1.99		%
AmeriVet Partners Management Inc.
消費者服務						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.23%						02/2022						02/2028						22,321						22,223						21,875
						第一留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						5.50%						10.23%						02/2022						02/2028						4,024						4,004						3,943
																																																26,227						25,818						1.95		%
NMC Crimson控股公司
醫療保健						第一留置權(8)(15)						L（Q）						6.00%						9.74%						03/2021						03/2028						19,259						19,033						19,124
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						6.00%						9.74%						03/2021						03/2028						4,913						4,855						4,879
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						6.00%						10.39%						03/2021						03/2028						1,635						1,611						1,624
																																																25,499						25,627						1.93		%
VT Topco，Inc.
商業服務						第二留置權(2)(15)						L(男)						6.75%						11.13%						07/2021						07/2026						16,183						16,137						15,711
						第二留置權（4）（15）						L(男)						6.75%						11.13%						08/2018						07/2026						10,000						9,987						9,708
																																																26,124						25,419						1.92		%
HS採購商，有限責任公司/幫助/系統控股公司
軟件						第二留置權(5)(15)						索菲爾(SOFR)						6.75%						10.94%						11/2019						11/2027						22,500						22,417						21,409
						第二留置權(2)(15)						索菲爾(SOFR)						6.75%						10.94%						11/2019						11/2027						4,208						4,179						4,004
																																																26,596						25,413						1.92		%
Docs，MSO，LLC
醫療保健						第一留置權(8)(15)						索菲爾(S)						5.75%						10.54%						06/2022						06/2028						18,760						18,760						18,246
						第一留置權(4)(15)						索菲爾(S)						5.75%						10.54%						06/2022						06/2028						7,025						7,025						6,833
																																																25,785						25,079						1.89		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

38

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
CRCI長角牛控股公司
商業服務						第二留置權(3)(15)						L(男)						7.25%						11.63%						08/2018						08/2026						$	18,266					$	18,229					$	17,409
						第二留置權（8）（15）						L(男)						7.25%						11.63%						08/2018						08/2026						7,500						7,485						7,148
																																																25,714						24,557						1.85		%
ACI母公司(36家)
ACI集團控股公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						L（M）*						4.50% + 1.25%/PIK						10.13%						08/2021						08/2028						22,082						21,898						21,338
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（M）*						4.50% + 1.25%/PIK						10.13%						08/2021						08/2028						2,840						2,813						2,744
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						5.50%						9.88%						08/2021						08/2027						259						256						250
																																																24,967						24,332						1.83		%
IDERA，Inc.
軟件						第二留置權（4）（15）						L（Q）						6.75%						10.50%						06/2019						03/2029						22,500						22,243						21,168
						第二留置權(3)(15)						L（Q）						6.75%						10.50%						04/2021						03/2029						3,000						2,986						2,822
																																																25,229						23,990						1.81		%
牛角公司
軟件						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						16,659						16,586						16,659
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						10/2021						09/2026						3,442						3,435						3,442
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						771						766						771
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						392						389						392
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						345						344						345
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2019						09/2026						275						274						275
																																																21,794						21,884						1.65		%
傳達健康解決方案公司。
醫療保健						第一留置權(4)(15)						索菲爾(SOFR)						5.25%						9.93%						09/2019						09/2026						19,215						19,091						18,639
						第一留置權(4)(15)						索菲爾(SOFR)						5.25%						9.93%						02/2022						09/2026						3,208						3,169						3,112
																																																22,260						21,751						1.64		%
春秋教育集團(FKA SSH Group Holdings，Inc.)
教育						第二留置權(2)(15)						L（Q）						8.25%						12.98%						07/2018						07/2026						21,959						21,928						21,324						1.61		%
TMK Hawk母公司，Corp.
配送與物流						第一留置權(2)(15)						L（Q）						3.50%						8.26%						06/2019						08/2024						16,395						15,474						10,657
						第一留置權(8)(15)						L（Q）						3.50%						8.26%						10/2019						08/2024						15,813						14,687						10,277
																																																30,161						20,934						1.58		%
紅衣主教母公司
軟件						第一留置權(4)(15)						L（Q）						4.50%						9.23%						10/2020						11/2027						11,974						11,908						11,490
						第二留置權（4）（15）						L（Q）						7.75%						12.46%						11/2020						11/2028						9,767						9,689						9,432
																																																21,597						20,922						1.58		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

39

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
臭名昭著的Topco，LLC
消費品						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						6.75%						10.99%						11/2021						11/2027						$	10,051					$	9,987					$	9,882
						第一留置權(8)(15)						索菲爾(SOFR)						6.75%						10.99%						05/2022						11/2027						9,925						9,857						9,758
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						6.75%						10.99%						11/2021						11/2027						876						873						861
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						6.75%						10.99%						11/2021						05/2027						147						146						145
																																																20,863						20,646						1.56		%
YLG控股公司
商業服務						第一留置權(5)(15)						L（S）						5.00%						9.93%						11/2019						10/2025						17,861						17,815						17,393
						第一留置權(5)(15)						L（S）						5.00%						9.93%						11/2019						10/2025						2,326						2,319						2,265
						第一留置權(5)(15)(18)-已提取						L（S）						5.00%						9.90%						10/2021						10/2025						495						506						482
																																																20,640						20,140						1.52		%
瑞聲貸款控股有限責任公司(33)
美國成就公司(又名AAC Holding Corp.)
教育						第一留置權(2)(15)						L(男)(42)*						5.75%/PIK+0.50%						10.38%						09/2015						09/2026						28,829						28,787						20,599
						第一留置權(3)(15)						L(男)(42)*						13.50%/PIK+0.50%						18.13%						06/2021						09/2026						1,527						1,527						—
						下屬(3)(15)						L(Q)(42)*						1.00%/PIK						4.75%						03/2021						09/2026						5,230						—						—
																																																30,314						20,599						1.55		%
新特洛伊木馬母公司
醫療保健						第二留置權(2)(15)						L(男)						7.25%						11.63%						01/2021						01/2029						26,762						26,653						20,101						1.52		%
Xacly公司
軟件						第一留置權(4)(15)						L（Q）						7.25%						11.99%						07/2017						07/2023						19,047						19,030						19,047
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						7.25%						11.59%						07/2017						07/2023						992						982						992
																																																20,012						20,039						1.51		%
安西拉控股公司
商業服務						第一留置權(8)(15)						L(Q)(42)*						6.50%/PIK						10.91%						12/2016						12/2024						32,953						33,059						14,829
						第一留置權(3)(15)						L(Q)(42)*						6.50%/PIK						11.15%						12/2016						12/2024						8,316						8,308						3,742
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						法律事務主任(總部)*						2.00% + 8.00%/PIK						14.42%						11/2022						12/2024						313						313						313
																																																41,680						18,884						1.42		%
藍鰭金槍魚控股有限公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（S）						5.75%						9.93%						09/2019						09/2024						1,212						1,194						1,177
						第二留置權（8）（15）						L（Q）						7.75%						12.48%						09/2019						09/2027						18,000						18,000						17,338
																																																19,194						18,515						1.40		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

40

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
利邦航空顧問控股公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						L（S）						5.25%						10.18%						06/2021						06/2027						$	15,382					$	15,260					$	15,257
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						L（S）						5.25%						9.40%						06/2021						06/2027						2,889						2,863						2,865
																																																18,123						18,122						1.37		%
DG投資中介控股2，Inc.
商業服務						第二留置權(3)						SOFR(M)						6.75%						11.07%						03/2021						03/2029						20,313						20,270						18,053						1.36		%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
FS白水借款人有限責任公司
消費者服務						第一留置權(5)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						12/2021						12/2027						10,395						10,306						10,110
						第一留置權(5)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						12/2021						12/2027						3,489						3,456						3,393
						第一留置權(5)(15)						L（Q）						5.75%						10.48%						12/2021						12/2027						3,467						3,437						3,372
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						10.50%						12/2021						12/2027						490						485						477
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						6.00%						10.53%						07/2022						12/2027						589						635						584
																																																18,319						17,936						1.35		%
先鋒Topco I，L.P.(39)
先鋒買家I，LLC
軟件						第一留置權(8)(15)						L(音譯)*						7.00%/PIK						11.73%						11/2021						11/2028						14,900						14,782						14,706
						第一留置權(8)(15)						L(音譯)*						7.00%/PIK						11.73%						03/2022						11/2028						2,042						2,025						2,016
																																																16,807						16,722						1.26		%
Coyote Buyer，LLC
特種化學品及材料						第一留置權(5)(15)						L（Q）						6.00%						10.41%						03/2020						02/2026						13,795						13,755						13,795
						第一留置權(5)(15)						L（Q）						8.00%						12.73%						10/2020						08/2026						2,482						2,466						2,482
																																																16,221						16,277						1.23		%
克萊因費爾德集團公司。
商業服務						第一留置權(4)(15)						L（Q）						5.25%						9.98%						12/2018						11/2024						16,533						16,503						16,241						1.22		%
Kele Holdco，Inc.
配送與物流						第一留置權(5)(15)						L(男)						5.25%						9.42%						02/2020						02/2026						15,788						15,742						15,788						1.19		%
地中海父母會，LP
醫療保健						第二留置權(8)						L(男)						8.25%						12.63%						08/2019						08/2027						20,857						20,752						15,726						1.19		%
Daxko收購公司
軟件						第一留置權(8)(15)						L(男)						5.50%						9.88%						10/2021						10/2028						13,144						13,031						12,776
						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.50%						9.88%						10/2021						10/2028						1,107						1,097						1,076
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.50%						12.00%						10/2021						10/2027						33						33						32
																																																14,161						13,884						1.05		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

41

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
CFS Management，LLC
醫療保健						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						6.25% + 0.75%/PIK						11.84%						08/2019						07/2024						$	11,392					$	11,372					$	10,637
						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						6.25% + 0.75%/PIK						11.84%						08/2019						07/2024						3,393						3,386						3,168
																																																14,758						13,805						1.04		%
城堡管理借款人有限責任公司
商業服務						第一留置權(8)(15)						L（Q）						2.19%						3.19%						05/2018						02/2025						14,288						14,269						13,605						1.03		%
阿萊吉斯科技控股公司
醫療保健						第一留置權(8)(15)						L(A)						8.25%						10.95%						09/2018						09/2024						13,444						13,421						13,444						1.01		%
卡拉布裏奧股份有限公司
軟件						第一留置權(5)(15)						L（Q）						7.00%						11.73%						04/2021						04/2027						12,347						12,277						12,347
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						7.00%						11.75%						04/2021						04/2027						850						843						850
																																																13,120						13,197						1.00		%
IMO Investor Holdings，Inc.
醫療保健						第一留置權(2)(15)						索菲爾(S)						6.00%						10.62%						05/2022						05/2029						12,974						12,854						12,845
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(S)						6.00%						10.61%						05/2022						05/2028						294						291						291
																																																13,145						13,136						0.99		%
FR阿森納控股二世公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						L（M）*						7.50% + 2.00%/PIK						13.88%						09/2016						01/2023						14,582						14,579						13,123						0.99		%
Apptio，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)						L（Q）						6.00%						9.94%						01/2019						01/2025						5,703						5,658						5,703
						第一留置權(2)(15)						L（Q）						6.00%						9.94%						01/2019						01/2025						5,500						5,456						5,500
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						6.00%						9.94%						01/2019						01/2025						1,240						1,215						1,240
																																																12,329						12,443						0.94		%
Transcendia控股公司
包裝						第二留置權（8）（15）						L(男)						8.00%						12.38%						06/2017						05/2025						14,500						14,423						12,418						0.94		%
USRP控股公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						07/2021						07/2027						11,311						11,222						10,945
						第一留置權(3)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						07/2021						07/2027						1,473						1,460						1,425
																																																12,682						12,370						0.93		%
查控股公司
商業服務						第二留置權（4）（15）						L（Q）						8.75%						13.48%						04/2018						04/2026						7,012						6,976						6,923
						第二留置權(3)(15)						L（Q）						8.75%						13.48%						04/2018						04/2026						4,453						4,430						4,396
																																																11,406						11,319						0.85		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

42

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
Specialtycare，Inc.
醫療保健						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.75%						9.49%						06/2021						06/2028						$	10,458					$	10,341					$	10,019
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L(男)						4.00%						8.29%						06/2021						06/2026						212						209						204
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.75%						9.76%						06/2021						06/2028						79						75						75
																																																10,625						10,298						0.78		%
石英控股公司
軟件						第二留置權(3)(15)						L(男)						8.00%						12.38%						04/2019						04/2027						10,000						9,877						9,802						0.74		%
CG Group Holdings，LLC
特種化學品及材料						第一留置權(2)(15)						L(音譯)*						5.25% + 2.00%/PIK						11.98%						07/2021						07/2027						8,317						8,244						7,411
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（M）*						5.25% + 2.00%/PIK						11.63%						07/2021						07/2026						916						906						817
																																																9,150						8,228						0.62		%
PPVA黑麋鹿(股權)有限責任公司
商業服務						下屬(3)(15)						—						—						—						05/2013						—						14,500						14,500						7,995						0.60		%
KPSKY收購公司
商業服務						第一留置權(8)(15)						L(男)						5.50%						9.89%						10/2021						10/2028						6,968						6,908						6,662
						第一留置權(2)(15)						P(Q)						4.50%						12.00%						10/2021						10/2028						801						794						766
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						P(Q)						4.50%						12.00%						06/2022						10/2028						145						144						139
																																																7,846						7,567						0.57		%
TRC Companies L.L.C.(FKA Entigize Holdco LLC)
商業服務						第二留置權(2)(15)						L(男)						6.75%						11.13%						11/2021						12/2029						7,950						7,914						7,488						0.56		%
DS Admiral Bidco，LLC
軟件						第一留置權(2)						SOFR(M)						7.00%						11.51%						12/2022						12/2029						7,547						7,434						7,434						0.56		%
威特拉公司
商務產品						第二留置權（8）（15）						L(男)						7.25%						11.63%						02/2018						03/2026						10,788						10,769						7,004						0.53		%
社區品牌Parentco，LLC
軟件						第一留置權(2)(15)						SOFR(M)						5.75%						10.17%						02/2022						02/2028						7,163						7,100						6,928						0.52		%
安全借款人控股有限責任公司
軟件						第一留置權(2)(15)						L（S）						5.25%						10.41%						09/2021						09/2027						6,975						6,946						6,861						0.52		%
Sun收購者公司
消費者服務						第一留置權(2)(15)						L(男)						5.75%						10.13%						09/2021						09/2028						3,985						3,956						3,917
						第一留置權(2)(15)(18)-已提取						L(男)						5.75%						10.13%						09/2021						09/2028						2,791						2,757						2,744
																																																6,713						6,661						0.50		%
PPV Intermediate Holdings LLC
消費者服務						第一留置權(4)(15)						SOFR(M)						5.75%						9.12%						08/2022						08/2029						6,629						6,565						6,500
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						索菲爾(SOFR)						5.75%						10.03%						08/2022						08/2029						131						134						129
																																																6,699						6,629						0.50		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

43

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health，LLC
醫療保健						第一留置權(8)(15)						L(男)						7.25%						11.54%						05/2021						05/2027						$	6,234					$	6,186					$	6,234					0.47		%
派巴克消防安全有限責任公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						L（Q）						5.50%						10.23%						11/2021						11/2027						5,161						5,115						5,014
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（Q）						5.50%						10.23%						11/2021						11/2024						422						418						410
																																																5,533						5,424						0.41		%
ADG，LLC
醫療保健						第二留置權(3)(15)						L（M）*						10.00%/PIK						14.38%						10/2016						03/2024						7,430						7,413						4,984						0.38		%
Virtusa公司
軟件						下屬(3)						固定(S)						7.13%						7.13%						10/2022						12/2028						5,000						3,824						3,817						0.29		%
教育管理公司(20)
教育管理II有限責任公司
教育						第一留置權(2)						地政(M)(42)						7.50%						13.00%						01/2015						07/2020						300						292						—
						第一留置權(3)						地政(M)(42)						7.50%						13.00%						01/2015						07/2020						169						165						—
						第一留置權(2)						P(Q)(42)						6.50%						9.75%						01/2015						07/2020						205						199						—
						第一留置權(3)						P(Q)(42)						6.50%						9.75%						01/2015						07/2020						115						112						—
						第一留置權(2)						P(Q)(42)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						139						115						—
						第一留置權(3)						P(Q)(42)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						79						65						—
						第一留置權(2)						P(Q)(42)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						4						3						—
						第一留置權(3)						P(Q)(42)						8.50%						11.75%						01/2015						07/2020						2						2						—
																																																953						—						—		%
PPVA基金，L.P.
商業服務						抵押融資(42)(43)						—						—						—						11/2014						—						—						—						—						—		%
融資債務投資總額-美國																																																$	2,194,600					$	2,081,746					156.97		%
融資債務投資-荷蘭
Tahoe Finco，LLC**
資訊科技						第一留置權(2)(15)						L(男)						6.00%						10.29%						10/2021						09/2028						$	35,000					$	34,700					$	34,436
						第一留置權(8)(15)						L(男)						6.00%						10.29%						10/2021						09/2028						24,189						23,982						23,800
																																																58,682						58,236						4.39		%
融資債務投資總額--荷蘭																																																$	58,682					$	58,236					4.39		%
融資債務投資-英國
Aston FinCo S.a r.l. / Aston US Finco，LLC**
軟件						第二留置權（8）（15）						L(男)						8.25%						12.63%						10/2019						10/2027						$	34,459					$	34,271					$	34,356					2.59		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

44

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
Integro母公司。
商業服務						第一留置權(2)(15)						法律事務主任(總部)*						12.25%/PIK						16.83%						10/2015						05/2023						$	4,187					$	4,184					$	4,187
						第一留置權(3)(15)						法律事務主任(總部)*						12.25%/PIK						16.83%						06/2018						05/2023						827						823						828
						第二留置權(3)(15)						SOFR（Q）（42）*						12.25%/PIK						16.83%						10/2015						10/2023						11,510						11,109						8,718
																																																16,116						13,733						1.04		%
融資債務投資總額-英國																																																$	50,387					$	48,089					3.63		%
債券投資-澤西島
田納西比德科有限公司 **
商業服務						第一留置權(3)(15)(16)						SONIA（D）						7.00%						10.95%						08/2021						08/2028						£	12,879					$	17,634					$	15,562
						第一留置權(3)(15)(16)						SONIA（D）						7.00%						10.95%						08/2021						08/2028						£	10,538					13,133						12,734
						第一留置權(3)(15)						L（S）						7.00%						10.38%						08/2021						08/2028						$	10,184					10,055						10,184
						第一留置權(3)(15)						L（S）						7.00%						11.78%						08/2021						08/2028						$	6,246					6,162						6,246
						第一留置權(3)(15)(16)						歐元銀行同業拆息（S）						7.00%						7.63%						08/2021						08/2028						€	708					714						757
																																																47,698						45,483						3.43		%
融資債務投資總額-澤西島																																																$	47,698					$	45,483					3.43		%
融資債務投資-澳大利亞
Atlas AU Bidco Pty Ltd**
商業服務						第一留置權(2)						SOFR(M)						7.25%						11.48%						12/2022						12/2029						$	3,454					$	3,402					$	3,402					0.26		%
融資債務投資總額-澳大利亞																																																$	3,402					$	3,402					0.26		%
融資債務投資總額																																																$	2,354,769					$	2,236,956					168.68		%
股權-美國
經銷商輪胎控股有限責任公司(30)
配送與物流						優先股(3)(15)						—						—						—						09/2021						—						56,271						$	65,202					$	65,688					4.95		%
Symplr Software Intermediate Holdings，Inc.(31)
醫療保健						優先股(4)(15)						—						—						—						11/2018						—						7,500						11,986						11,396
						優先股(3)(15)						—						—						—						11/2018						—						2,586						4,132						3,929
																																																16,118						15,325						1.16		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
軟件						優先股(3)(15)						—						—						—						06/2022						—						15,150						14,961						14,661						1.11		%
ACI母公司(36家)
醫療保健						優先股(3)(15)						—						—						—						08/2021						—						12,500						14,605						14,068						1.06		%
Project Essential超級母公司(34)
軟件						優先股(3)(15)						—						—						—						04/2021						—						10,000						11,885						11,569						0.87		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

45

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奮首選發行者，Inc.
軟件						優先股(3)(15)						—						—						—						04/2021						—						10,000						$	11,518					$	11,304					0.85		%
OEC Holdco，LLC(22家)
軟件						優先股(12)(15)						—						—						—						12/2021						—						7,214						7,565						7,214						0.54		%
HB Wealth Management，LLC(37)
金融服務						優先股(11)(15)						—						—						—						09/2021						—						48,303						4,794						5,126						0.39		%
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
消費者服務						普通股(5)(15)						—						—						—						12/2021						—						50,000						5,000						4,686						0.35		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health Intermediate控股公司
醫療保健						優先股(3)(15)						—						—						—						05/2021						—						2,333						2,755						2,628						0.20		%
OA Topco，L.P.（40）
醫療保健						普通股（3）（15）						—						—						—						12/2021						—						2,000,000						2,000						2,000						0.15		%
先鋒Topco I，L.P.(39)
軟件						普通股（13）（15）						—						—						—						11/2021						—						199,980						1,999						1,631						0.12		%
Ancora Acquisition LLC
教育						優先股（9）（15）						—						—						—						08/2013						—						372						83						158						0.01		%
教育管理公司(20)
教育						優先股（2）						—						—						—						01/2015						—						3,331						200						—
						優先股（3）						—						—						—						01/2015						—						1,879						113						—
						普通股（2）						—						—						—						01/2015						—						2,994,065						100						—
						普通股(3)						—						—						—						01/2015						—						1,688,976						56						—
																																																469						—						—		%
瑞聲貸款控股有限責任公司(33)
教育						普通股（3）（15）						—						—						—						03/2021						—						758						—						—						—		%
總份額-美國																																																$	158,954					$	156,058					11.77		%
股票-香港
巴赫特別有限公司(巴赫偏好有限公司)**
教育						優先股(3)(15)(29)						—						—						—						09/2017						—						108,620						$	10,782					$	10,748					0.81		%
總股份-香港																																																$	10,782					$	10,748					0.81		%
總股份數																																																$	169,736					$	166,806					12.58		%
資金投資總額																																																$	2,524,505					$	2,403,762					181.25		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

46

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
無資金支持的債務投資--美國
安西拉控股公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2022						11/2024						$	1,161					$	—					$	—					—		%
瑞聲貸款控股有限責任公司(33)
美國成就公司(又名AAC Holding Corp.)
教育						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2021						09/2026						2,652						—						—						—		%
牛角公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2019						09/2026						460						(3)						—						—		%
Apprs Health Holdings，Inc.(23位)
Apprs Health，LLC
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2021						05/2027						417						(4)						—						—		%
Coyote Buyer，LLC
特種化學品及材料						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2020						02/2025						1,013						(5)						—						—		%
卡拉布裏奧股份有限公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						04/2021						04/2027						637						(5)						—						—		%
Kele Holdco，Inc.
配送與物流						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2020						02/2026						1,799						(9)						—						—		%
Granicus公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2021						01/2027						1,604						(12)						—						—		%
Diamond Parent Holdings Corp.（35）
勤奮公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						08/2025						2,537						(13)						—						—		%
Apptio，Inc.
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2019						01/2025						827						(17)						—						—		%
協會，Inc.
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2027						3,543						(18)						—						—		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

47

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
安全借款人控股有限責任公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						$	512					$	(3)					$	(8)					(0.00)%
藍鰭金槍魚控股有限公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2019						09/2024						303						(5)						(9)						(0.00)%
Sun收購者公司
消費者服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						559						(5)						(9)
						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2023						152						(1)						(3)
																																																(6)						(12)						(0.00)%
派巴克消防安全有限責任公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2024						483						(5)						(14)						(0.00)%
IG Investments Holdings，LLC
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						09/2021						09/2027						1,379						(14)						(19)						(0.00)%
臭名昭著的Topco，LLC
消費品						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2023						587						(7)						(10)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						05/2027						734						(6)						(12)
																																																(13)						(22)						(0.00)%
PPV Intermediate Holdings LLC
消費者服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2029						355						(7)						(7)
						第一留置權(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2024						885						—						(17)
																																																(7)						(24)						(0.00)%
CG Group Holdings，LLC
特種化學品及材料						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2026						226						(3)						(25)						(0.00)%
Record Future，Inc.
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2019						07/2025						2,981						(20)						(25)						(0.00)%
USRP控股公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2027						893						(9)						(29)						(0.00)%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

48

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
OA Topco，L.P.(40)
OA Buyer，Inc.
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2028						$	3,600					$	(36)					$	(29)					(0.00)%
Avalara，Inc.
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2022						10/2028						3,538						(44)						(30)						(0.00)%
利邦航空顧問控股公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2027						1,501						(15)						(12)
						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2023						2,364						—						(19)
																																																(15)						(31)						(0.00)%
先鋒Topco I，L.P.(39)
先鋒買家I，LLC
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2021						11/2027						2,446						(24)						(32)						(0.00)%
ICIMS，Inc.
軟件						第一留置權(8)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2024						11,763						—						—
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2022						08/2028						4,218						(37)						(37)
																																																(37)						(37)						(0.00)%
Daxko收購公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						524						—						(15)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						953						(10)						(27)
																																																(10)						(42)						(0.00)%
社區品牌Parentco，LLC
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						425						(4)						(14)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						849						—						(28)
																																																(4)						(42)						(0.00)%
IMO Investor Holdings，Inc.
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2028						1,254						(13)						(13)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						3,097						—						(31)
																																																(13)						(44)						(0.00)%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

49

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
KPSKY收購公司
商業服務						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						$	1,022					$	—					$	(45)					(0.00)%
GC Waves控股公司
金融服務						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						04/2022						04/2024						757						—						(9)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2019						08/2026						2,963						(22)						(36)
																																																(22)						(45)						(0.00)%
Specialtycare，Inc.
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2026						347						(5)						(15)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2021						06/2023						868						—						(36)
																																																(5)						(51)						(0.00)%
Infogain Corporation
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2021						07/2026						2,759						(21)						(52)						(0.00)%
GS Acquisitionco，Inc.
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2019						05/2026						5,917						(36)						(53)						(0.00)%
NMC Crimson控股公司
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						03/2023						9,029						—						(63)						(0.00)%
財富增進集團有限責任公司
金融服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						10/2027						2,040						(6)						(13)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						8,327						(21)						(53)
																																																(27)						(66)						(0.00)%
DCA投資控股有限責任公司
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						03/2021						03/2023						450						—						(9)
						第一留置權(3)(18)--未提取						—						—						—						12/2022						12/2024						3,936						—						(59)
																																																—						(68)						(0.01)		%
北京金融集團有限責任公司
商業服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						09/2027						2,095						(21)						(21)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						05/2022						05/2024						4,907						—						(49)
																																																(21)						(70)						(0.01)		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

50

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
FS Whitewater Holdings，LLC(38)
FS白水借款人有限責任公司
消費者服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2027						$	910					$	(9)					$	(25)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						07/2022						12/2024						5,165						(52)						(52)
																																																(61)						(77)						(0.01)		%
Knokout Intermediate Holdings I Inc.(41)
Kaseya公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						3,851						—						(56)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2029						3,851						(29)						(56)
																																																(29)						(112)						(0.01)		%
TigerConnect公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2023						955						—						(23)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						4,267						(43)						(102)
																																																(43)						(125)						(0.01)		%
MRI軟件有限責任公司
軟件						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2020						02/2026						2,002						(10)						(45)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						08/2023						4,074						—						(92)
																																																(10)						(137)						(0.01)		%
YLG控股公司
商業服務						第一留置權(5)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						1,584						(16)						(41)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						11/2019						10/2025						3,968						(20)						(104)
																																																(36)						(145)						(0.01)		%
富通集團有限責任公司
包裝						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2023						81						—						(2)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						2,479						(25)						(58)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						4,886						—						(114)
																																																(25)						(174)						(0.01)		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

51

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
ACI母公司(36家)
ACI集團控股公司
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2027						$	2,095					$	(21)					$	(71)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2023						5,386						—						(181)
																																																(21)						(252)						(0.02)		%
Paw Midco，Inc.
Aah Topco，LLC
消費者服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2027						3,659						(37)						(45)
						第一留置權(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						01/2022						12/2023						4,231						(42)						(52)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						12/2023						13,041						(130)						(162)
																																																(209)						(259)						(0.02)		%
AmeriVet Partners Management Inc.
消費者服務						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2028						1,969						(10)						(39)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						02/2022						02/2024						11,718						—						(234)
																																																(10)						(273)						(0.02)		%
Docs，MSO，LLC
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2028						2,405						—						(66)
						第一留置權(4)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						2,457						—						(67)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						06/2022						06/2024						6,561						—						(180)
																																																—						(313)						(0.02)		%
德卡牙科控股有限責任公司
醫療保健						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2027						404						(4)						(17)
						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						08/2021						08/2023						9,080						—						(390)
																																																(4)						(407)						(0.03)		%
無資金來源的債務投資總額-美國																																																$	(934)					$	(3,261)					(0.25)		%
無資金支持的債務投資-荷蘭
Tahoe Finco，LLC**
資訊科技						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2021						10/2027						$	4,439					$	(44)					$	(71)					(0.01)		%
無資金來源債務投資總額--荷蘭																																																$	(44)					$	(71)					(0.01)		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

52

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
無資金支持的債務投資-澳大利亞
Atlas AU Bidco Pty Ltd**
商業服務						第一留置權(3)(18)--未提取						—						—						—						12/2022						12/2028						$	320					$	(5)					$	(5)					—		%
無資金來源的債務投資總額-澳大利亞																																																$	(5)					$	(5)					—		%
無資金來源的債務投資總額																																																$	(983)					$	(3,337)					(0.25)		%
非控制/非關聯投資總額																																																$	2,523,522					$	2,400,425					181.00		%
非控股/關聯投資(44)
融資債務投資-美國
TVG-Edmentum Holdings，LLC(24)
Edmentum旗艦控股有限責任公司
教育						下屬(3)(15)						固定(Q)*						6.50% + 6.50%/PIK						13.00%						12/2020						01/2027						$	16,473					$	16,362					$	16,473					1.24		%
塞拉·漢密爾頓控股公司
能量						第二留置權(3)(15)						固定(Q)(42)*						15.00%/PIK						15.00%						09/2019						09/2023						5						5						—						—		%
二疊紀Holdco 3，Inc.
二疊紀信託基金
能量						第一留置權(10)(15)						固定(Q)(42)*						10.00%/PIK						10.00%						03/2021						—						247						—						—
						第一留置權(3)(15)						L(男)(42)*						10.00%/PIK						11.00%						07/2020						—						3,409						—						—
																																																—						—						—		%
融資債務投資總額-美國																																																$	16,367					$	16,473					1.24		%
股權-美國
TVG-Edmentum Holdings，LLC
教育						普通股（3）（15）						—						—						—						12/2020						—						48,899						$	56,821					$	110,314					8.32		%
塞拉·漢密爾頓控股公司
能量						普通股(2)(15)						—						—						—						07/2017						—						25,000,000						11,501						3,599
						普通股（3）（15）						—						—						—						07/2017						—						2,786,000						1,282						401
																																																12,783						4,000						0.30		%
總份額-美國																																																$	69,604					$	114,314					8.62		%
非控制/關聯投資總額																																																$	85,971					$	130,787					9.86		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

53

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
受控投資(45家)
融資債務投資-美國
New Benevis Topco，LLC(32)
新貝內維斯控股公司
醫療保健						第一留置權(2)(15)						L(音譯)*						2.50% + 7.00%/PIK						14.23%						10/2020						04/2025						$	35,541					$	35,541					$	35,541
						第一留置權(8)(15)						L(音譯)*						2.50% + 7.00%/PIK						14.23%						10/2020						04/2025						8,720						8,720						8,720
						第一留置權(3)(15)						L(音譯)*						2.50% + 7.00%/PIK						14.23%						10/2020						04/2025						4,282						4,282						4,282
						下屬(3)(15)						固定(M)*						12.00%/PIK						12.00%						10/2020						10/2025						18,687						16,874						14,950
																																																65,417						63,493						4.79		%
Unitek全球服務公司
商業服務						第一留置權(2)(15)						SOFTR(S)*						5.50% + 2.00%/PIK						10.76%						06/2018						08/2024						22,367						21,885						22,367
						第一留置權(2)(15)						SOFTR(S)*						5.50% + 2.00%/PIK						10.76%						06/2018						08/2024						3,949						3,855						3,949
						第二留置權(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						12/2020						02/2025						11,575						11,574						10,384
						第二留置權(3)(15)						固定(Q)*						15.00%/PIK						15.00%						07/2022						02/2025						5,131						5,131						4,603
																																																42,445						41,303						3.11		%
新二疊紀Holdco，Inc.
新二疊紀Holdco，L.L.C.
能量						第一留置權(3)(15)						固定(M)*						18.00%/PIK						18.00%						10/2020						12/2024						21,779						21,779						21,779
						第一留置權(3)(15)(18)-已提取						L（M）*						9.00%/PIK						13.12%						10/2020						12/2024						9,785						9,785						9,785
																																																31,564						31,564						2.38		%
NHME控股公司(28)
National HME，Inc.
醫療保健						第二留置權(3)(15)						固定(Q)(42)*						12.00%/PIK						12.00%						11/2018						05/2024						13,013						12,583						5,381
						第二留置權(3)(15)						固定(Q)(42)*						12.00%/PIK						12.00%						11/2018						05/2024						14,500						12,693						—
																																																25,276						5,381						0.41		%
融資債務投資總額-美國																																																$	164,702					$	141,741					10.69		%
股權-美國
NMFC高級貸款計劃III LLC**
投資基金						會員權益(3)(15)						—						—						—						05/2018						—						—						$	140,000					$	140,000					10.56		%
NMFC高級貸款計劃IV LLC**
投資基金						會員權益(3)(15)						—						—						—						05/2021						—						—						112,400						112,400						8.48		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

54

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
NM NL Holdings，L.P.**
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						06/2018						—						—						$	76,370					$	94,305					7.11		%
New Benevis Topco，LLC(32)
醫療保健						普通股(2)(15)						—						—						—						10/2020						—						269,027						27,154						34,490
						普通股(8)(15)						—						—						—						10/2020						—						66,007						6,662						8,462
						普通股（3）（15）						—						—						—						10/2020						—						60,068						6,106						7,701
																																																39,922						50,653						3.82		%
QID TRH控股有限責任公司(21)
港灣中流控股有限責任公司(21家)
特種化學品及材料						普通股(14)(15)						—						—						—						10/2021						—						80						—						35,679
						利潤利息(6)(15)						—						—						—						10/2021						—						5						—						109
																																																—						35,788						2.70		%
新二疊紀Holdco，Inc.
能量						普通股（3）（15）						—						—						—						10/2020						—						100						11,155						26,000						1.96		%
Unitek全球服務公司
商業服務						優先股(3)(15)(27)						—						—						—						08/2018						—						15,434,113						15,434						11,626
						優先股(3)(15)(27)						—						—						—						08/2019						—						9,173,217						9,173						7,670
						優先股(3)(15)(26)(42)						—						—						—						06/2017						—						19,795,435						19,795						6,491
						優先股(2)(15)(25)(42)						—						—						—						01/2015						—						29,326,545						26,946						—
						優先股(3)(15)(25)(42)						—						—						—						01/2015						—						8,104,462						7,447						—
						普通股(2)(15)						—						—						—						01/2015						—						2,096,477						1,926						—
						普通股（3）（15）						—						—						—						01/2015						—						1,993,749						533						—
																																																81,254						25,787						1.94		%
NM CLFX LP
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						10/2017						—						—						12,538						16,172						1.22		%
NM Yi，LLC
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						09/2019						—						—						6,272						9,481						0.71		%
NM GP Holdco，LLC**
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						06/2018						—						—						861						1,028						0.08		%
NHME控股公司(28)
醫療保健						普通股（3）（15）						—						—						—						11/2018						—						640,000						4,000						—						—		%
NM GLCR LP
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						02/2018						—						—						—						—						—		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

55

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

投資組合公司、地點和行業(1)						類型： 投資						參考						傳播						利率(19)						收購日期						到期/到期 日期						本金 金額， 面值 或股票(17)						成本						公允價值						百分比 網絡 資產
NM APP US LLC
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						09/2016						—						—						$	—					$	—					—		%
NM DRVT有限責任公司
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						11/2016						—						—						—						—						—		%
NM JRA LLC
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						08/2016						—						—						—						—						—		%
NM KRLN LLC
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						11/2016						—						—						—						—						—		%
總份額-美國																																																$	484,772					$	511,614					38.58		%
股權-加拿大
NM APP加拿大公司**
淨租賃						會員權益(7)(15)						—						—						—						09/2016						—						—						$	—					$	—					—		%
總股份-加拿大																																																$	—					$	—					—		%
總股份數																																																$	484,772					$	511,614					38.58		%
認股權證-美國
Unitek全球服務公司
商業服務						手令(3)(15)						—						—						—						12/2020						02/2025						13,305						$	—					$	36,680					2.77		%
NHME控股公司(28)
醫療保健						手令(3)(15)						—						—						—						11/2018						—						160,000						1,000						—						—		%
認股權證總數-美國																																																$	1,000					$	36,680					2.77		%
資金投資總額																																																$	650,474					$	690,035					52.03		%
無資金支持的債務投資--美國
新二疊紀Holdco，Inc.
新二疊紀Holdco，L.L.C.
能量						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						10/2020						12/2024						$	1,577					$	—					$	—					—		%
港灣中流控股有限責任公司(21家)
港灣中流有限責任公司
特種化學品及材料						第一留置權(3)(15)(18)--未提取						—						—						—						12/2021						10/2026						8,000						—						—						—		%
無資金來源的債務投資總額-美國																																																—						—						—		%
受控投資總額																																																$	650,474					$	690,035					52.03		%
總投資																																																$	3,259,967					$	3,221,247					242.89		%

(1)新山財務公司(“本公司”)一般在根據經修訂的1933年證券法(“證券法”)豁免註冊的私人交易中取得投資。這些投資通常受到轉售的某些限制，根據證券法，這些投資可能被視為“受限證券”。

(2)投資被質押作為公司之間的循環信貸安排-控股信貸安排的抵押品，作為抵押品經理，新山金融控股有限公司(“NMF Holdings”)作為借款人，富國銀行證券有限責任公司作為行政代理，富國銀行全國協會作為貸款人和抵押品託管人。請參閲附註7。借款，以瞭解詳細信息。

(3)投資被質押作為NMFC信貸安排的抵押品，這是本公司作為借款人，高盛美國銀行作為行政代理和抵押品代理，以及高盛美國銀行、摩根士丹利銀行、Stifel Bank&Trust和三菱UFG Union Bank，N.A.作為貸款人之間的循環信貸安排。請參閲附註7。借款，以瞭解詳細信息。

附註是這些合併財務報表的組成部分。

56

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

(4)投資在新山金融SBIC，L.P.舉行。

(5)投資在新山金融SBIC II，L.P.

(6)投資持有NMF QID NGL控股公司。

(7)投資方為新山網租公司。

(8)投資被質押作為DB Credit Finance的抵押品，這是New Mountain Finance DB，L.L.C作為借款人，Deutsche Bank AG紐約分行作為貸款代理的循環信貸安排。請參閲註釋7。借款，以瞭解詳細信息。

(9)投資持有NMF Ancora Holdings，Inc.

(10)投資持有NMF Permian Holdings，LLC。

(11)投資於NMF HB，Inc.

(12)投資由NMF OEC，Inc.持有。

(13)投資是在NMF Pioneer，Inc.

(14)投資在NMF TRM，LLC。

(15)本公司投資的公允價值是使用對整體公允價值計量具有重大意義的不可觀察的投入來確定的。請參閲註釋4。公允價值，瞭解更多細節。

(16)投資以外幣計價，自估值之日起換算為美元。截至2022年12月31日，第一留置權定期貸款和提取的第一留置權定期貸款的面值美元等值為$15,562及$13,941，分別為。請參閲註釋2。重要會計政策摘要，以瞭解詳細信息。

(17)除非另有説明，票面金額以美元、英鎊(“GB”)和/或歐元(“歐元”)計價。

(18)面值金額是指循環信貸安排或延遲提取的已提取或未提取部分(如投資類型所示)。成本金額是指在結算日收到的現金，扣除付款的影響以及為拔出的左輪手槍或延遲支取而支付的現金。

(19)除非另有説明，否則所有利息均以現金支付。大部分浮動利率債券投資的利息可參考倫敦銀行同業拆息(L)、最優惠利率(P)、英鎊隔夜銀行間平均利率(SONIA)、有擔保隔夜融資利率(SOFR)、歐元銀行同業拆息(EURIBOR)及另類基本利率(BASE)釐定，並重設每日(D)、每週(W)、每月(M)、季度(Q)、半年(S)或每年(A)利率。對於每項投資，提供的當前利率反映了截至2022年12月31日的有效利率。

(20)該公司持有教育管理公司和教育管理公司的一家關聯實體的投資。公司持有教育管理公司A-1系列可轉換優先股和普通股，並持有教育管理公司間接子公司教育管理二期有限責任公司的A批第一留置權定期貸款和B批第一留置權定期貸款。

(21)該公司在Haven Midstream Holdings LLC的多個實體中持有投資。本公司持有4.6B類利潤的百分比QID NGL，LLC(在成交時代表97持有Haven Midstream Holdings LLC.的A類普通股QID TRH Holdings，LLC的B類單位的所有權，並持有Haven Midstream Holdings LLC的第一留置權左輪手槍。

(22)公司持有OEC Holdco，LLC和二OEC Holdco，LLC的全資子公司OEConnection LLC的第二留置權定期貸款。優先股有權獲得優先股息11.00年利率。

(23)該公司持有以下投資二阿皮爾斯健康控股公司的全資子公司。該公司持有阿皮爾斯健康有限責任公司的第一留置權定期貸款和第一留置權左輪手槍，以及阿皮爾斯健康中間控股公司的優先股。優先股有權按以下比率獲得優先股息11.00年利率。

(24)該公司持有TVG-Edmentum Holdings，LLC的普通股，以及TVG-Edmentum Holdings，LLC的全資子公司Edmentum旗艦控股，LLC的附屬票據。普通股有權按以下比率獲得累計優先股息12.0年利率。

(25)公司持有UniTek Global Services，Inc.的優先股，有權按以下比率獲得累計優先股息13.5以額外股份支付的年息%。

(26)公司持有UniTek Global Services，Inc.的優先股，有權按以下比率獲得累計優先股息19.0以額外股份支付的年息%。

(27)公司持有UniTek Global Services，Inc.的優先股，有權按以下比率獲得累計優先股息20.0以額外股份支付的年息%。

(28)該公司持有NHME控股公司的普通股和認股權證，以及NHME控股公司的全資子公司National HME，Inc.的A部分定期貸款和B部分定期貸款。

(29)本公司持有巴赫特別有限公司(巴赫優先有限公司)的優先股，有權按以下比率收取累計優先股息12.25以額外股份支付的年息%。

(30)公司持有經銷商輪胎控股有限責任公司的優先股，有權按以下比率獲得累計優先股息7.00年利率。

(31)本公司持有Symplr Software Intermediate Holdings，Inc.的優先股，有權按L+的比率獲得累計優先股息10.50年利率。

附註是這些合併財務報表的組成部分。

57

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

(32)該公司持有New Benevis Topco，LLC的普通股，並持有New Benevis Topco，LLC的全資子公司New Benevis Holdco Inc.的第一留置權、末期定期貸款和附屬票據。

(33)本公司持有瑞聲貸款機構控股有限公司的普通股，以及美國成就公司的第一留置權定期貸款、第一留置權左輪手槍和附屬票據，美國成就公司是瑞聲貸款機構控股有限公司的部分股權子公司。

(34)公司持有Project Essential Super Parent，LLC的優先股，有權按L+的比率獲得累計優先股息9.50年利率。

(35)該公司持有以下投資二鑽石母公司控股公司的全資附屬公司。本公司持有 三第一留置權定期貸款和第一留置權左輪手槍在勤奮公司和優先股在勤奮優先發行人公司。Diligent Preferred Issuer Inc.的優先股。有權收取累積優先股息， 10.50年利率。

(36)本公司持有ACI Parent Inc.的投資。以及ACI Parent Inc.的全資子公司。本公司持有ACI集團控股公司的第一留置權定期貸款、第一留置權延遲提款和第一留置權左輪手槍。和ACI Parent Inc.的優先股。ACI Parent Inc.的優先股。有權按以下比率收取累積優先股息： 11.75年利率。

(37)本公司持有HB Wealth Management，LLC的優先股，該優先股有權按 4.00年利率。

(38)本公司持有FS WhiteWater Holdings，LLC的普通股，以及第一留置權定期貸款，第一留置權循環，以及 二第一留置權推遲了FS白水借款人有限責任公司的提款，FS白水控股有限責任公司的部分擁有的子公司。

(39)本公司持有先鋒Topco I，L.P.的普通股，以及先鋒Topco I，L.P.的全資子公司先鋒買主I，LLC的第一留置權定期貸款和第一留置權左輪手槍。

(40)該公司持有OA Topco，L.P.的普通股，以及OA Topco，L.P.的全資子公司OA Buyer，Inc.的第一留置權定期貸款和第一留置權左輪手槍。

(41)該公司持有Knoackout Intermediate Holdings I Inc.的優先股，以及Knoackout Intermediate Holdings I Inc.的全資子公司Kaseya，Inc.的第一留置權定期貸款、第一留置權左輪手槍和第一留置權延遲支取。優先股有權按以下比率獲得累計優先股息11.75年利率%

(42)投資或部分投資屬於非權責發生狀態。請參閲註釋3。投資，以瞭解詳細信息。

(43)本公司持有一根據抵押協議購買的證券，在其綜合資產負債表上轉售，成本基礎為#美元。30,000和公允價值為$16,539截至2022年12月31日。詳情見附註2.重要會計政策摘要。

(44)指公司是1940年《投資公司法》(修訂後的《1940年投資公司法》)所界定的“關聯人”的投資，其原因是擁有或持有該投資的5.0%或以上未償還有表決權證券的投票權，但不控制該公司。截至2022年12月31日和2021年12月31日的公允價值，以及發行人為非控制/關聯投資的截至2022年12月31日的年度內的交易如下：

投資組合中的公司						2021年12月31日的公允價值						毛收入 增補(A)						毛收入 贖回 (B)						未實現升值(折舊)淨變化						2022年12月31日的公允價值						已實現淨收益(虧損)						利息 收入						分紅 收入						其他 收入
二疊紀Holdco 3，Inc./二疊紀信託基金						$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	—
塞拉·漢密爾頓控股公司						4,000						—						—						—						4,000						—						—						—						—
TVG-Edmentum Holdings，LLC/Edmentum旗艦控股，LLC						130,775						5,168						—						(9,156)						126,787						—						2,105						4,109						250
非控制/關聯投資總額						$	134,775					$	5,168					$	—					$	(9,156)					$	130,787					$	—					$	2,105					$	4,109					$	250

(A)增加總額包括新組合投資的成本基礎增加、實物支付利息或股息、折價攤銷、重組或重組，以及按公允價值將現有組合公司從不同類別轉移至這一類別。

(B)毛減包括與投資償還或出售、重組或重組有關的本金收入所產生的投資成本基礎的減少，以及將現有的投資組合公司從這一類別轉移到另一類別。

附註是這些合併財務報表的組成部分。

58

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(以千為單位，股票除外)

(45)    指公司根據1940年法案的定義，由於擁有或持有超過25.0%的未償還有表決權證券的投票權而處於“控制”狀態的投資。截至2022年12月31日和2021年12月31日的公允價值，以及發行人為受控投資的截至2022年12月31日的年度內的交易如下：

投資組合中的公司						2021年12月31日的公允價值						毛收入 加法 (A)						毛收入 贖回 (B)						淨利潤變動率 未實現 欣賞 (折舊)						2022年12月31日的公允價值						已實現淨收益(虧損)						利息 收入						分紅 收入						其他 收入
Edmentum Inc.						$	—					$	—					$	—					$	—					$	—					$	54					$	—					$	—					$	—
National HME，Inc./NHME控股公司						27,347						(8,161)						—						(13,805)						5,381						—						(9,661)						—						(1,500)
New Benevis Topco，LLC/New Benevis Holdco，Inc.						109,595						5,914						—						(1,363)						114,146						—						8,057						—						1,500
新二疊紀Holdco，Inc./新二疊紀Holdco，L.L.C.						34,759						7,805						—						15,000						57,564						—						4,504						—						511
NM APP加拿大公司						9,422						—						(7,345)						(2,077)						—						4,212						—						620						713
NM APP US LLC						14,891						—						(5,080)						(9,811)						—						4,489						—						255						483
NM CLFX LP						24,676						—						—						(8,504)						16,172						—						—						1,596						—
NM DRVT有限責任公司						7,984						—						(5,152)						(2,832)						—						3,439						—						173						475
NM JRA LLC						3,996						—						(2,043)						(1,953)						—						2,049						—						72						188
NM GLCR LP						50,687						—						(14,750)						(35,937)						—						35,713						—						400						2,150
NM KRLN LLC						244						97						(9,319)						8,978						—						(9,318)						—						—						—
NM NL控股公司，L.P.						107,870						53						(10,885)						(2,733)						94,305						—						—						8,453						—
NM GP Holdco，LLC						1,197						1						(138)						(32)						1,028						—						—						94						—
NM Yi LLC						8,286						—						—						1,195						9,481						—						—						828						—
NMFC高級貸款計劃III LLC						140,000						—						—						—						140,000						—						—						17,485						—
NMFC高級貸款計劃IV LLC						112,400						—						—						—						112,400						—						—						13,173						—
Haven Midstream LLC/Haven Midstream Holdings LLC/QID TRH Holdings LLC						34,821						3,865						(38,685)						35,787						35,788						12,802						6,316						—						1,902
Unitek全球服務公司						67,635						13,378						(1,549)						24,306						103,770						—						4,738						4,363						724
受控投資總額						$	755,810					$	22,952					$	(94,946)					$	6,219					$	690,035					$	53,440					$	13,954					$	47,512					$	7,146

(A)總增加額包括新的有價證券投資、實收利息或股息、折價攤銷、重組或重組以及將現有的有價證券公司從不同類別轉移到這一類別所導致的投資成本基礎的增加。

(B)總贖回包括因與投資償還或出售、重組或重組有關的本金收取而導致的投資成本基礎的減少，以及將現有的投資組合公司從這一類別轉移到另一類別。

*    全部或部分利息包含PIK利息。

**    表示公司根據1940年法案第55（a）節視為“不合格資產”的資產。在收購任何額外的不合格資產時，合格資產必須至少佔公司總資產的70.0%。截至2022年12月31日， 15.3公司總資產的%由公允價值投資表示，這些投資被視為不符合條件的資產。

附註是這些合併財務報表的組成部分。

59

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目錄表

新山財務公司

 

投資綜合日程表(續)

 2022年12月31日

(（千人，股份除外）

			2022年12月31日
投資類型			按公允價值計算的投資總額百分比
第一留置權			54.45		%
第二留置權			17.42		%
從屬的			2.38		%
股權和其他			25.75		%
總投資			100.00		%

 

			2022年12月31日
行業類型			佔總數的百分比 按公允價值計算的投資
軟件			27.85		%
商業服務			18.39		%
醫療保健			17.01		%
投資基金(包括對合資企業的投資)			7.84		%
教育			7.43		%
消費者服務			3.85		%
淨租賃			3.76		%
配送與物流			3.18		%
金融服務			2.98		%
能量			1.91		%
特種化學品及材料			1.87		%
資訊科技			1.81		%
包裝			1.26		%
消費品			0.64		%
商務產品			0.22		%
總投資			100.00		%

 

			2022年12月31日
利率類型			佔總數的百分比 按公允價值計算的投資
浮動利率			88.53		%
固定費率			11.47		%
總投資			100.00		%

附註是這些合併財務報表的組成部分。

60

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目錄表

年度合併財務報表附註

新山財務公司

 

2023年6月30日

(單位：千，共享數據除外)

(未經審計)

注1。組建和業務目的

New Mountain Finance Corporation(“NMFC”或“公司”)是特拉華州的一家公司，最初於2010年6月29日註冊成立，並於2011年5月19日完成首次公開募股(IPO)。NMFC是一家封閉式、非多元化管理投資公司，已選擇根據經修訂的1940年投資公司法(“1940法案”)作為業務發展公司(“BDC”)進行監管。NMFC已選擇被視為受監管的投資公司(“RIC”)，並打算遵守繼續保持年度資格的要求，該公司是1986年修訂的“國內税收法典”(“守則”)第M分章(“守則”)。自NMFC首次公開募股以來，截至2023年6月30日，NMFC已經籌集了約美元945,617其普通股額外發行的淨收益。

New Mountain Finance Advisers BDC，L.L.C. (the投資顧問”）為New Mountain Capital Group，L. P.（連同New Mountain Capital，L.L.C.）之全資附屬公司。及其附屬公司，“新山資本”），其最終所有者包括史蒂芬B。Klinsky，其他現任和前任新山資本專業人士和相關車輛以及少數投資者。新山資本是一家全球性投資公司，擁有約200萬美元的資產。40億美元的資產管理和投資於中間市場的記錄。New Mountain Capital專注於通過其私募股權，信貸和淨租賃投資策略投資於防禦性增長公司。投資顧問管理公司的日常運營，併為其提供投資諮詢和管理服務。投資顧問亦管理其他基金，該等基金的投資授權可能全部或部分類似於本公司的投資授權。新山財政管理局(the“管理員”），新山資本的全資子公司，提供必要的行政服務，進行公司的日常運作。

本公司已成立以下全資直接及間接附屬公司：

•新山金融控股有限責任公司（“NMF Holdings”）及New Mountain Finance DB，L.L.C.（“NMFDB”），其資產分別用於擔保NMF Holdings的信貸融資和NMFDB的信貸融資;

•新山金融SBIC，L. P.（“SBIC I”）及New Mountain Finance SBIC II，L.P.（“SBIC II”），已獲得美國小企業管理局（“SBA”）的許可，根據1958年小企業投資法第301（c）條（經修訂）作為小企業投資公司（“SBIC”）運營（“1958年法案”），及其普通合夥人New Mountain Finance SBIC G. P.，L.L.C.（“SBIC I GP”）和New Mountain Finance SBIC II GP，L.L.C.（“SBIC II GP”）;

•NMF安科拉控股公司（“NMF Ancora”）、NMF QID NGL Holdings，Inc.（“NMF QID”）、NMF YP Holdings，Inc.（“NMF YP”）、NMF Permian Holdings，LLC（“NMF Permian”）、NMF HB，Inc.（“NMF HB”）、NMF TRM，LLC（“NMF TRM”）、NMF Pioneer，Inc.（“NMF Pioneer”）和NMF OEC，Inc.（“NMF OEC”），就美國聯邦所得税而言被視為公司，旨在通過持有以有限責任公司（或其他形式的轉手實體）形式組建的投資組合公司的股權或股權相關投資，促進我們遵守守則項下被視為RIC的要求;公司出於會計目的合併這些公司，但這些公司不出於美國聯邦所得税目的合併，並且可能因其擁有投資組合而產生美國聯邦所得税費用公司;和

•新山金融服務有限責任公司（“NMF服務”），其作為某些投資交易的行政代理。

New Mountain Net Lease Corporation（“NMNLC”）是本公司的一家擁有多數股權的綜合子公司，該公司收購受“三重淨”租賃約束的商業房地產物業，並已選擇被視為並打算每年遵守繼續符合房地產投資信託基金或房地產投資信託基金（REIT）的要求，其含義符合《守則》第856（a）條的規定。

NMFC是一家領先的BDC，專注於為由頂級私募股權贊助商支持的美國中上市場公司提供直接貸款解決方案。公司的投資目標是通過高級擔保貸款的採購和發起以及選擇初級資本頭寸來產生當前收入和資本增值，以提供具有吸引力的風險調整回報的防禦性行業的增長業務。該公司的差異化投資方法利用了New Mountain Capital深厚的行業知識和運營資源。

高級擔保貸款可能包括傳統的第一留置權貸款或unitranche貸款。公司將其投資組合的很大一部分投資於unitranche貸款，這是一種結合了高級債務和次級債務的貸款，通常是第一次，

61

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目錄表

留置權由於單一貸款結合了優先債務和次級債務的特點，它們的風險類似於有擔保債務和次級債務的風險。某些單一貸款投資可能包括“最後”頭寸，這通常會增加損失的風險。在某些情況下，公司的投資也可能包括股權。

NMFC主要投資於美國債券支持的中型市場公司的高級擔保債務，其定義為年度EBITDA為美元。10百萬至美元200萬該公司專注於防禦性增長業務，這些業務通常具有以下特徵：（i）非週期性，（ii）可持續的長期增長動力，（iii）利基市場主導地位和競爭進入的高壁壘，（iv）經常性收入和強大的自由現金流，（v）靈活的成本結構和（vi）經驗豐富的管理團隊。

與本公司類似，SBIC I和SBIC II的投資目標是根據本公司使用的投資標準產生當期收入和資本增值。但是，SBIC I和SBIC II的投資必須是在符合SBA資格的小企業中。公司的投資組合可能集中在有限的幾個行業。截至2023年6月30日，公司的五大行業集中度為軟件、商業服務、醫療保健、投資基金（包括公司對合資企業的投資）和教育。

注2.重要會計政策摘要

會計基礎-公司的綜合財務報表是按照美國公認的會計原則(“公認會計原則”)編制的。本公司是一家投資公司，遵循《會計準則編纂專題》中的會計和報告指引，金融服務--投資公司(“ASC：946”)。該公司合併了其全資擁有的直接和間接子公司：NMF Holdings、NMFDB、NMF Servicing、SBIC第一、SBIC I GP、SBIC II、SBIC II GP、NMF Ancora、NMF QID、NMF YP、NMF Permian、NMF HB、NMF TRM、NMF Pioneer和NMF OEC，以及其持有多數股權的合併子公司：NMNLC。對於持有多數股權的合併子公司，第三方股權稱為非控股權益。可歸因於這些子公司的非控股權益的淨收入在公司的綜合經營報表中列示為“與非控股權益有關的業務導致的淨資產淨增加(減少)”。歸屬於該等附屬公司的非控股權益的股東權益部分在本公司的綜合資產負債表中列示為“非控股權益”，即總股本的一部分。

該公司的綜合財務報表反映了管理層認為為公平列報所有列報期間的經營結果和財務狀況所必需的所有調整和重新分類。所有的公司間交易都已被取消。收入在賺取時確認，支出在發生時確認。本公司有價證券投資的財務結果未在財務報表中合併。

本公司中期合併財務報表是根據公認會計準則編制，並按照S-X規定的10-Q表第6條或第10條的報告要求編制。因此，公司的中期綜合財務報表不包括年度財務報表所要求的所有信息和附註。管理層認為，所有調整都已列入，這些調整隻包括被認為是公平列報中期財務報表所必需的正常經常性應計項目。本期業務成果不一定代表最終可能在截至2023年12月31日的財政年度取得的成果。

投資-本公司根據公認會計原則採用公允價值會計。公允價值是指在計量日在市場參與者之間的有序交易中出售一項資產或支付轉移一項負債而收到的金額。投資按公允價值反映在公司的綜合資產負債表中，公允價值變動導致的未實現損益變動在公司綜合經營報表中反映為“投資未實現增值(折舊)淨變化”，組合投資變現在公司綜合經營報表中反映為“投資已實現淨收益(損失)”。

該公司按季度對其資產進行估值，如果1940年美國法案要求，則更頻繁地對其資產進行估值。在所有情況下，公司董事會最終並完全負責真誠地每季度確定組合投資的公允價值，包括非公開交易的投資、市場價格無法隨時獲得的投資以及其組合投資需要公允價值確定的任何其他情況。證券交易按交易日入賬。本公司的季度估值程序詳述如下：

(1)在交易所隨時可以獲得市場報價的投資，以獨立定價服務顯示的收盤價為基礎，按市場報價進行估值。

(2)從各種定價服務和/或經紀商或交易商獲得指示價的投資，通過如下所述的多步驟估值過程進行估值，以確定根據公認會計準則獲得的報價(S)是否代表公允價值。

62

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目錄表

a.債券報價通過獨立的定價服務獲得。內部審查由投資顧問的投資專業人員進行，以確保所獲得的報價符合公認會計準則的公允價值，如果是，則使用該報價。如果投資顧問無法在內部充分驗證報價(S)，如果投資的面值或公允價值超過重要性門檻，則對投資的估值類似於那些沒有現成報價的資產(見下文(3))；以及

b.對於債券以外的投資，該公司查看現成的報價數量，並執行以下程序：

i.從定價服務機構收到兩個或兩個以上報價的投資，用所得報價的出價和要價的平均值的平均值進行估值。公司將評估報價的合理性，如果確定報價不能代表公允價值，公司將使用以下一種或多種方法來確定公允價值；以及

二、從定價服務收到一個報價的投資在內部進行驗證。投資顧問的投資專業人員使用一系列估值方法(下文進一步描述)分析所獲得的市場報價，以驗證公允價值。如果投資顧問無法在內部充分驗證報價，並且如果投資的面值或公允價值超過重要性閾值，則對投資的估值與那些沒有現成報價的資產的估值類似(見下文(3))。

(3)無法通過交易所、定價服務、經紀人或交易商獲得報價的投資通過多步驟估值過程進行估值：

a.每個投資組合公司或投資項目最初由負責信用監測的投資顧問的投資專業人員進行估值；

b.初步估值結論將被記錄下來，並與公司的高級管理層進行討論；

c.如果一項投資連續四個季度屬於上述第(3)項，並且如果該投資的面值或其公允價值超過重要性門檻，則至少每個財政年度，公司沒有現成市場報價的每項有價證券投資的估值將由公司董事會聘請的獨立估值公司進行審查；以及

d.當公司管理層認為合適時，可聘請獨立估值公司對投資組合公司的投資進行審查和估值，而無需投資顧問進行任何初步估值。投資顧問的投資專業人員將審查和驗證所提供的價值。

對於循環信貸融資和延遲提款承付款的投資，所購買的資金到位投資的成本基礎由承付款總餘額中任何未到位部分的任何成本/收到的淨額抵消。公平值亦就未撥備部分的價格升值或貶值作出調整。因此，購買未完全供資的承付款可能會導致負公允價值，直到其被調用並供資。

投資的價值是根據現有資料確定的，不一定代表最終可能變現的數額，因為這些數額取決於未來的情況，在個別頭寸結清之前無法合理確定。由於確定沒有現成市場價值的投資的公允價值存在固有的不確定性，公司投資的公允價值可能會在不同時期波動，波動可能是重大的。

見注3。 投資，以便進一步討論有關投資的問題。

新山網絡租賃公司

NMNLC成立的目的是收購商業房地產物業，這些物業受“三重淨”租賃的約束。NMNLC的投資在公司截至2023年6月30日的綜合投資計劃中披露。

    

2020年3月30日，投資顧問的一家關聯公司直接從NMNLC購買了 105,030NMNLC的普通股，價格為$107.73每股，即NMNLC於購買日期之每股資產淨值，總購買價約為$11,315.此後，NMNLC立即贖回

63

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目錄表

105,030NMFC持有的普通股股份，以換取本金為美元的期票。11,315以及一個7.0%利率，NMNLC已於二零二零年三月三十一日償還予NMFC。

以下為NMNLC於二零二三年六月三十日之若干物業資料概要：

租賃

總計

截至的公允價值

投資組合公司

租客

到期日

位置

平方英尺

2023年6月30日(1)

NM NL Holdings LP/NM GP Holdco LLC

五花八門

五花八門

五花八門

五花八門

$

96,813

NM CLFX LP

維多設備公司

8/31/2033

TX

423

14,065

NM Yi，LLC

青年創新公司

10/31/2039

IL/MO

212

9,464

$

120,342

(1)不包括NM APP加拿大公司因預扣税款而產生的殘值。截至2023年6月30日，NM APP加拿大公司的公允價值為$7.

抵押協議或回購融資-本公司遵循《860會計準則編碼專題》的指導意見，轉讓和服務--擔保借款和抵押品(“ASC：860”)，當涉及根據轉售擔保協議(轉售協議)購買證券的交易時。這些交易被視為抵押融資交易，並按各自協議中規定的約定回售或回購金額入賬。抵押協議的利息在交易期間應計和確認，並計入利息收入。截至2023年6月30日和2022年12月31日，本公司持有一以擔保協議轉售，成本基礎為#美元30,000及$30,000和公允價值為#美元。16,500及$16,539，分別為。轉售的抵押協議是非權責發生制的。轉售的抵押協議由私人對衝基金PPVA Fund，L.P.擔保。根據開曼羣島的法律，該私人對衝基金目前正在進行清算。根據抵押協議的條款，私人對衝基金有責任按抵押協議的面值向本公司回購抵押品。這傢俬人對衝基金違反了根據抵押協議回購抵押品的協議。私人對衝基金的違約沒有將抵押品釋放給本公司，因此，本公司對抵押品沒有完全的權利和所有權。已向開曼羣島聯合官方清算人提出索賠，以解決這一問題。聯合官方清盤人已承認本公司在抵押協議下的合同權利。本公司繼續行使抵押協議項下的權利，並繼續監察私人對衝基金的清盤程序。轉售的抵押協議的公允價值反映了頭寸風險的增加。

現金和現金等價物-現金和現金等價物包括現金和短期、高流動性投資。該公司將現金等價物定義為可隨時轉換為已知數量現金的證券，且接近到期日，因此價值變化的風險微乎其微。這些證券的原始到期日為三個月或更短。《公司》做到了不是截至2023年6月30日和2022年12月31日，我沒有持有任何現金等價物。

收入確認

投資的銷售和支付：投資的已實現損益根據具體的確認方法確定。

利息和股息收入：所有利息收入，包括使用實際利息法攤銷的溢價和折扣，均按應計制入賬，並定期評估是否可收回。利息收入還包括手頭現金賺取的利息。在提前償還貸款或債務擔保時，任何提前還款罰款都記錄為利息收入的一部分。該公司在投資組合中有貸款和某些優先股投資，其中包含實物支付(PIK)利息或股息撥備。PIK利息和股息在被認為可收回的情況下按合同利率應計並記錄為收入。PIK利息和股息在資本化日期添加到本金或股票餘額中，通常在到期或被髮行人贖回時到期。在截至2023年6月30日的三個月和六個月內，公司確認了PIK和來自投資的非現金利息$7,867及$16,890，以及來自#美元投資的實物和非現金股息。6,736及$13,237，分別為。在截至2022年6月30日的三個月和六個月內，公司確認了PIK和來自投資的非現金利息$7,292及$15,815，以及來自#美元投資的實物和非現金股息。5,304及$10,383，分別為。

普通股的股息收入，對於私人投資組合公司，記錄在記錄日期，對於公開交易的投資組合公司，記錄在除息日期。優先證券的股息收入按應計制計入股息收入，只要該等金額被視為可收回。

64

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目錄表

非應計收入：*當本金或利息支付逾期時，投資被置於非應計狀態30天數或更長時間，以及當有合理懷疑本金或利息將被收回的時候。當一項投資被置於非應計狀態時，應計現金和未資本化的PIK利息或股息被沖銷。當一項投資被置於非應計狀態時，先前資本化的PIK利息或股息不會被沖銷。根據管理層對最終可收回性的判斷，非應計投資收到的利息或股息可確認為收入或用於本金。非應計投資於支付逾期本金及利息時回覆至應計投資狀態，並根據管理層的判斷，可能會保持流動。

其他收入：其他收入包括延遲補償、同意或修改費用、左輪手槍費用、結構費、預付費用和收到的其他雜項費用，這些費用通常是非經常性的。延遲補償是指從交易對手那裏獲得的收入，這些交易在交易日期後的規定工作日內沒有結算。其他收入可能還包括過渡性貸款的手續費。本公司可不時作出過渡性融資承諾，即在獲得永久信貸之前向交易對手提供臨時融資的義務。這些承諾本質上是短期的，可能會在沒有資金的情況下到期。本公司因提供此類承諾而收取費用。結構費和預付費用在賺取時確認為收入，通常在投資結束時支付，不能退還。

利息和其他融資費用-利息和其他融資費用由公司按應計制記錄。請參閲附註7。借款，以瞭解詳細信息。

遞延融資成本- 公司的遞延融資成本包括與公司借款的發起和修改有關的資本化費用。本公司在相關借款的規定期限內將這些成本攤銷為費用。請參閲附註7。借款，以瞭解詳細信息。

遞延發售成本- 公司的遞延發行成本包括與股票發行和提交貨架註冊聲明有關的費用和支出。於發行股份時，發行成本作為直接扣減淨資產扣除。遞延發行成本計入公司合併資產負債表的其他資產。

所得税- 本公司已選擇被視為守則第M分章項下的RIC，並擬遵守每年合資格的規定。作為RIC，本公司無需就及時分配給股東的應納税收入和收益部分繳納美國聯邦所得税。

為繼續符合資格並須接受RIC的税務處理，本公司除及時分配其投資公司應課税收入的至少90. 0%（定義見守則）外，還須符合若干收入及資產多元化測試。由於美國聯邦所得税條例與公認會計原則不同，根據税收條例進行的分配可能與為財務報告目的確認的淨投資收入和已實現收益不同。

應納税所得額與財務報告中的經營成果之間的差異可能是永久性的，也可能是暫時性的。在財務報表中，永久性差異在資本賬户中重新分類，以反映其税收性質。分類上的差異也可能是由於在美國聯邦所得税中將短期收益視為普通收入。

就美國聯邦所得税而言，支付給本公司股東的分配被報告為普通收入、資本回報、長期資本收益或其組合。

公司將對某些未分配收入繳納4.0%的不可抵扣美國聯邦消費税，除非公司按照《守則》的要求及時分配，至少等於（1）其在該歷年賺取的各自普通淨收入的98.0%和（2）其各自資本收益淨收入的98.2%之和的金額-截至10月31日的年度期間。

本公司若干合併附屬公司須繳納美國聯邦及州所得税。該等應課税實體並未就美國聯邦所得税目的而合併，且可能因財務報告及美國聯邦所得税目的確認項目的永久及暫時差異而產生所得税負債或資產。

截至2023年6月30日止三個月及六個月，本公司確認所得税撥備總額約$1,026及$1,253，分別為本公司的合併子公司。截至2023年6月30日止三個月及六個月，本公司錄得即期所得税開支約$932及$1,028及遞延所得税撥備約$94及$225，分別。截至2022年6月30日止三個月及六個月，本公司確認所得税撥備總額約為$68及$165分別適用於本公司的合併附屬公司。截至2022年6月30日止三個月及六個月，本公司錄得當期所得税(福利)開支約$(87)及$8及遞延所得税撥備約$155及$157，分別為。

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目錄表

截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司擁有3,080及$8,487遞延税項負債主要與遞延税項有關，這些遞延税項可歸因於美國聯邦所得税的收入計算與公認會計原則的某些差異。

根據其分析，本公司已確定不存在不確定的所得税頭寸，這些頭寸不符合會計準則編纂主題740定義的更可能的門檻，所得税(“ASC 740”)，至2022年12月31日。2019年至2022年的納税年度仍需接受美國聯邦、州和地方税務當局的審查。

分配-向公司普通股股東的分配在董事會規定的記錄日期記錄。該公司打算向其股東進行足以使公司保持其RIC地位的分配。本公司擬將其投資收益淨額大致全部分配(見附註5)。協議，詳情見下文)及幾乎所有應納税所得額按年計算，惟本公司可保留若干淨資本收益作再投資。

該公司通過了一項股息再投資計劃，規定對代表其股東宣佈的任何分配進行再投資，除非股東選擇接受現金。

本公司在實施股利再投資計劃時適用以下規定。如果新發行的股票計入股東賬户的價格等於或大於110.0按上次釐定的股份資產淨值的%計算，本公司將只使用新發行股份實施其股息再投資計劃。在這種情況下，向股東發行的股票數量是通過以下方式確定的：應付給該股東的分派的美元總額除以分派付款日公司普通股在納斯達克全球精選市場(“納斯達克”)的每股市場價格。當日的每股市場價將是這類股票在納斯達克上的收盤價，如果當天沒有交易報告，則為其電子報告的買賣價格的平均值。

如果新發行的股票記入股東賬户的價格低於110.0%，本公司將發行新股或指示計劃管理人在公開市場購買股份，以滿足所需的額外股份。計劃管理人在公開市場交易中購買的股票將根據在公開市場購買的所有普通股的平均購買價格(不包括任何經紀費用或其他費用)分配給股東。在確定增發股份的每股價值和列出公司股東的選擇之前，不能確定在支付分派後公司普通股的流通股數量。

股票回購計劃-2016年2月4日，公司董事會批准了一項回購計劃，回購金額最高可達50,000公司普通股的價值(“回購計劃”)。根據回購計劃，公司被允許但沒有義務在公開市場上不時回購其已發行的普通股，前提是該公司必須遵守公司的道德準則以及修訂後的1934年《證券交易法》(下稱《交易法》)第10b-18條規定的指導方針，包括某些價格、市場數量和時機限制。此外，任何回購都是根據1940年法案進行的。2022年12月22日，公司董事會延長了公司的回購計劃，公司預計回購計劃將持續到2023年12月31日或之前50,000已回購了其普通股的流通股。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月內，該公司不回購公司普通股的任何股份。該公司之前回購了$2,948根據回購計劃，其普通股的流通股。

每股收益-公司的每股收益(“EPS”)金額是根據該期間已發行普通股的加權平均數計算得出的。基本每股收益的計算方法是將經營所產生的淨資產增加(減少)除以計算期間已發行普通股的加權平均股數。攤薄每股收益的計算方法是，假設所有潛在股份都已發行，並將其對淨資產的相關淨影響除以普通股的加權平均股數，計算稀釋每股收益的方法是經營產生的淨資產增加(減少)，普通股的額外股份是攤薄的。稀釋每股收益反映了潛在的稀釋，對可轉換債券使用假設轉換方法，如果所有潛在的稀釋證券都被行使，就可能發生這種情況。

外國證券-本公司的會計記錄以美元保存。以外幣計價的投資證券根據估值日這些貨幣的匯率換算成美元。購買和出售以外幣計價的投資證券和收入和支出項目，根據這些貨幣在交易日期的匯率換算成美元。該公司將因投資匯率變化而產生的經營業績部分與因所持證券市場價格變化而產生的波動隔離開來。這種波動包括在“淨變動”中。

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目錄表

公司合併經營報表中的“未實現增值(折舊)”和“已實現淨收益(虧損)”。

以外幣計價的投資可能會受到美元與此類外幣匯率變動的負面影響。這一動向超出了公司的控制範圍，無法預測。

預算的使用-按照公認會計原則編制公司的合併財務報表要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響公司合併財務報表日期的資產和負債報告金額以及報告期內報告的收入和費用。經濟環境、金融市場和用於確定這些估計的其他指標的變化可能會導致實際結果與使用的估計不同，差異可能是實質性的。

注3.投資

截至2023年6月30日，公司的投資包括：

按類型劃分的投資成本和公允價值

			成本						公允價值
第一留置權			$	1,772,320					$	1,703,788
第二留置權			610,377						563,333
從屬的			94,369						84,683
股權和其他			741,138						827,661
總投資			$	3,218,204					$	3,179,465

按行業劃分的投資成本和公允價值

			成本						公允價值
軟件			$	855,934					$	841,263
商業服務			660,003						598,895
醫療保健			550,485						529,232
投資基金(包括對合資企業的投資)			252,400						252,400
教育			205,084						243,277
消費者服務			161,085						159,373
淨租賃			95,782						120,349
金融服務			102,915						103,728
配送與物流			111,445						103,342
能量			58,692						64,754
資訊科技			58,671						58,706
包裝			43,120						39,966
特種化學品及材料			25,751						31,827
消費品			20,668						19,262
商務產品			10,771						7,539
食品飲料			5,398						5,552
總投資			$	3,218,204					$	3,179,465

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目錄表

截至2022年12月31日，公司的投資包括：

按類型劃分的投資成本和公允價值

			成本						公允價值
第一留置權			$	1,816,091					$	1,753,967
第二留置權			632,990						561,207
從屬的			85,774						76,659
股權和其他			725,112						829,414
總投資			$	3,259,967					$	3,221,247

按行業劃分的投資成本和公允價值

			成本						公允價值
軟件			$	916,259					$	897,008
商業服務			661,079						592,868
醫療保健			586,311						548,383
投資基金(包括對合資企業的投資)			252,400						252,400
教育			200,117						239,301
消費者服務			126,392						123,880
淨租賃			96,041						120,986
配送與物流			111,096						102,410
金融服務			96,021						95,839
能量			55,507						61,564
特種化學品及材料			25,363						60,268
資訊科技			58,638						58,165
包裝			43,124						40,547
消費品			20,850						20,624
商務產品			10,769						7,004
總投資			$	3,259,967					$	3,221,247

於2022年第三季度，本公司將其第一留置權定期貸款及第一留置權延遲提取定期貸款頭寸置於Ansira Holdings，Inc.。（“Ansira”）的非應計狀態。截至2023年6月30日，公司在Ansira的非應計狀態頭寸的總成本為$41,223，總公允價值為$3,497和未賺取利息收入總額1,315及$3,810，分別於截至該日止三個月及六個月。

截至2023年6月30日，本公司在Integro Parent Inc.的第二留置權定期貸款的本金總額為100，000，000美元。（“Integro”）為$12,520.於二零二二年第二季度，本公司將本金總額為$4,382其第二留置權的立場上的非應計狀態。截至2023年6月30日，公司在Integro的非應計狀態頭寸的總成本為$4,122，總公允價值為$3,964和未賺取利息收入總額182及$352，分別於截至該日止三個月及六個月。

於二零二二年第二季度，本公司將其第二留置權置於National HME，Inc.。（“國家HME”）的非應計狀態。截至2023年6月30日，本公司於National HME的第二留置權位置的總成本基準為$7,872，總公允價值為$5,000和未賺取利息收入總額439及$852，分別於截至該日止三個月及六個月。於二零二二年第四季度，本公司撥回$11,236先前記錄的PIK對National HME的興趣，1,500NHME Holdings Corp.先前記錄的其他收入，因為本公司認為該PIK利息和其他收入最終將無法收回。

截至2023年6月30日，本公司於American Achievement Corporation（“AAC”）的後償地位及第一留置權定期貸款的本金總額為$5,230及$31,239，分別為。在2021年第一季度，本公司將本金總額5,230關於非應計地位的從屬地位。於2021年第三季度，本公司本金總額為$13,412它的第一筆留置權定期貸款的非應計地位。截至2023年6月30日，公司在瑞聲中關於非應計地位的頭寸的總成本基礎為$13,397，一個

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目錄表

合計公允價值#美元8,168和未賺取利息收入總額582及$1,096，分別於截至該日止三個月及六個月。

在2020年第一季度，該公司將其在UniTek Global Services，Inc.(“UniTek”)的初級優先股置於非應計地位。截至2023年6月30日，公司在UniTek的初級優先股的總成本基礎為美元。34,393，總公允價值為美元。0以及未賺取的股息收入總額為$1,881及$3,701，在隨後結束的三個月和六個月內。於2021年第三季度，本公司本金總額為$19,795其對UniTek優先股的非應計地位投資。截至2023年6月30日，公司在UniTek的優先股的總成本基礎為$19,795，合計公允價值約為$9,488和未賺取的股息收入總額約為$1,368及$2,673，分別於截至該日止三個月及六個月。

2018年第一季度，由於教育管理II LLC(“EDMC”)宣佈有意結束和清算該業務，本公司將其首個留置權頭寸置於非應計地位。截至2023年6月30日，本公司對EDMC的投資處於非應計狀態，總成本基礎為#美元。953，總公允價值為$0和未賺取利息收入總額26及$40，分別於截至該日止三個月及六個月。

*截至2023年6月30日，本公司在循環信貸安排和過橋安排方面的未獲資金承諾為$109,363及$0，分別為。截至2023年6月30日，公司有延遲提取或其他未來資金承諾的形式的未融資承諾為#美元。88,003。關於循環信貸安排和延遲提取的無資金承諾在截至2023年6月30日的公司綜合投資明細表中披露。

截至2022年12月31日，公司在循環信貸安排和橋樑安排方面的未到位資金承諾為1美元。100,315及$0，分別為。截至2022年12月31日，公司有延遲提取或其他未來資金承諾的形式的未融資承諾為#美元。123,748。關於循環信貸安排和延遲提取的無資金承諾在截至2022年12月31日的公司綜合投資明細表中披露。

PPVA黑麋鹿(股權)有限責任公司

於二零一三年五月三日，本公司與一傢俬人對衝基金訂立抵押證券購買及認沽協議(“SPP協議”)。根據SPP協議，該公司購買了2000萬黑麋鹿能源離岸運營有限責任公司E類首選單位(“黑麋鹿”)，售價$20,000私人對衝基金PPVA Black Elk(Equity)LLC有相應的義務，以#美元回購優先股20,000外加SPP協議項下的其他到期金額。Black Elk的大股東是這傢俬人對衝基金。2014年8月，公司收到付款#美元。20,540，根據SPP協議到期的全額。

2017年8月，黑麋鹿的一名受託人(“受託人”)通知公司，受託人打算對公司及其一家關聯公司提出欺詐性的運輸索賠(“索賠”)，要求退還#美元。20,540還錢。黑麋鹿於2015年8月根據美國破產法申請破產保護。受託人聲稱，與私人對衝基金有關聯的個人與Black Elk和其他人合謀，不正當地使用出售某些Black Elk資產所得款項，於2014年8月償還私人對衝基金根據SPP協議對本公司的義務。在收到還款時，該公司並不知道這些索賠。根據開曼羣島的法律，這傢俬人對衝基金目前正在進行清算。

2017年12月22日，本公司與受託人達成和解20,540申索金額為$16,000並向開曼羣島私人對衝基金的聯合官方清算人提出索賠#美元。16,000根據SPP協議，應向本公司支付的債務。恢復了SPP協議，由於尚未償還，該協議仍然有效。本公司繼續行使其在SPP協議下的權利，並繼續監察私人對衝基金的清盤程序。於截至2018年12月31日止年度內，本公司收到一美元1,500其保險承運人就和解支付的款項。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SPP協議的成本基礎為美元14,500及$14,500和公允價值分別為$7,976及$7,995，這反映了這筆交易中較高的內在風險。

NMFC高級貸款計劃III-LLC

NMFC高級貸款計劃III有限責任公司(“SLP III”)是特拉華州的一家有限責任公司，於2018年4月25日開始運營。SLP III是本公司與Skyknight Income II，LLC(“Skyknight II”)之間的私人合資投資基金，並根據有限責任公司協議(“SLP III協議”)運作。合資企業的目的是主要投資於由公司核心行業垂直市場內的投資組合公司發行的優先擔保貸款。這些投資通常是廣泛的銀團第一留置權貸款。所有投資決定必須得到SLP III管理委員會的一致批准，公司和Skyknight II擁有平等的代表。SLP III擁有五年投資期，並將持續到2025年4月25日。投資期最長可延長至一年根據第三次特別提款權協定的某些條款。

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目錄表

SLP III的資本來自其成員，在交易完成時，根據其股權承諾按比例向其成員募集股本。SLP III做出的任何減少資本承諾的決定都需要得到SLP III管理委員會的批准。截至2023年6月30日，本公司和Skyknight II已承諾並出資$140,000及$35,000本公司對SLP III的投資在公司截至2023年6月30日和2022年12月31日的綜合投資明細表中披露。

2018年5月2日，SLP III與北卡羅來納州花旗銀行簽訂了循環信貸安排，該安排將於2026年1月8日到期。自2021年7月8日起，再投資期延長至2024年7月8日。截至2023年6月23日的最新修訂，在再投資期內，信貸安排的利息為有擔保隔夜融資利率(SOFR)加1.80%，在再投資期過後，將按SOFR加利率計息2.10%。在2023年6月23日修訂之前，該貸款的利率為倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)加1.60再投資期間年利率及倫敦銀行同業拆息加1.90再投資期後的年利率。自2020年11月23日起，SLP III的循環信貸安排的最高借款能力為#美元。525,000。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III的總投資總額公允價值約為美元675,809及$639,327，以及其信貸安排下的未償債務#美元。505,300及$512,100，分別為。截至2023年6月30日和2022年12月31日，無SLP III的投資中有6%是非應計項目。此外，截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III以延遲支取的形式沒有資金承諾#美元。2,016及$2,948，分別為。

以下是SLP III投資組合的摘要，以及截至2023年6月30日和2022年12月31日SLP III投資組合中的個別投資：

						2023年6月30日						2022年12月31日
第一留置權投資(1)						$	713,647					$	690,017
第一留置權投資加權平均利率(2)						9.53		%				8.51		%
SLP III中的投資組合公司數量						90						83
最大投資組合公司投資(1)						$	18,102					$	18,197
總共五項最大的投資組合公司投資(1)						$	82,968					$	85,948

(1)反映投資的本金或面值。

(2)計算方法為應計投資的實際利率除以投資本金總額。

70

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目錄表

下表是截至2023年6月30日SLP III投資組合中的個人投資一覽表：

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
融資投資--第一留置權
Admi Corp.(又名Aspen Dental)						醫療保健						SOFR(M)						3.75%						8.97%						12/2027						$	2,388					$	2,379					$	2,241
顧問集團控股有限公司						金融服務						L(男)						4.50%						9.69%						07/2026						9,650						9,626						9,669
AG Parent Holdings，LLC						醫療保健						SOFR(M)						5.00%						10.22%						07/2026						12,063						12,033						11,753
Artera Services LLC						配送與物流						索菲爾(SOFR)						3.50%						8.84%						03/2025						6,802						6,778						6,004
Aretec Group，Inc.(FKA RCS Capital Corporation)						金融服務						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.89%						03/2030						4,935						4,838						4,932
AssuredPartners，Inc.						保險服務						SOFR(M)						4.25%						9.35%						02/2027						1,985						1,924						1,986
阿斯頓金融公司S.a.r.l./Aston US Finco，LLC						軟件						L(男)						4.25%						9.44%						10/2026						5,805						5,775						4,992
AthenaHealth Group Inc.						醫療保健						SOFR(M)						3.50%						8.59%						02/2029						6,877						6,628						6,596
BCPE帝國控股公司						配送與物流						SOFR(M)						4.75%						9.83%						12/2028						7,496						7,422						7,486
貝拉控股有限責任公司						醫療保健						SOFR(M)						3.75%						8.95%						05/2028						2,226						2,210						2,186
藍鰭金槍魚控股有限公司						軟件						L（Q）						5.75%						11.29%						09/2026						9,650						9,577						9,630
藍鰭金槍魚控股有限公司						軟件						L（Q）						5.75%						11.29%						09/2026						2,550						2,521						2,544
托架中間控股公司。						醫療保健						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.17%						05/2028						14,325						13,905						14,140
勇敢的父母控股公司。						軟件						L(男)						4.00%						9.19%						04/2025						4,243						4,238						4,202
布朗集團控股有限責任公司						配送與物流						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.85%						07/2029						7,010						6,851						7,004
紅衣主教母公司						軟件						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.89%						11/2027						9,872						9,677						8,761
CE Intermediate I，LLC						軟件						L（Q）						3.50%						8.84%						11/2028						10,865						10,804						10,702
中央廣場科技有限責任公司						軟件						索菲爾(SOFR)						3.75%						9.14%						08/2025						14,325						14,312						13,439
查控股公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						4.50%						10.00%						04/2025						952						952						952
CommerceHub公司						軟件						索菲爾(SOFR)						4.00%						9.22%						12/2027						5,688						5,668						4,962
CommerceHub公司						軟件						索菲爾(SOFR)						6.25%						11.47%						12/2027						3,990						3,561						3,561
Confluent Health，LLC						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						11/2028						14,524						14,462						13,217
Confluent Medical Technologies，Inc.						醫療保健						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.99%						02/2029						6,913						6,883						6,705
傳達健康解決方案公司。						醫療保健						索菲爾(SOFR)						5.25%						10.59%						09/2026						12,903						12,578						12,600
基石OnDemand，Inc.						軟件						索菲爾(SOFR)						3.75%						9.25%						10/2028						4,489						4,471						4,169
Covenant Surgical Partners，Inc.						醫療保健						索菲爾(S)						4.00%						8.82%						07/2026						2,000						1,987						1,610
Covenant Surgical Partners，Inc.						醫療保健						索菲爾(S)						4.00%						8.82%						07/2026						9,630						9,586						7,753
CRCI長角牛控股公司						商業服務						SOFR(M)						3.50%						8.75%						08/2025						14,288						14,263						14,200
CVeT Midco 2，L.P.						軟件						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.24%						10/2029						6,948						6,561						6,490
DG投資中介控股2，Inc.						商業服務						SOFR(M)						3.75%						8.97%						03/2028						7,350						7,328						7,231
經銷商輪胎金融有限責任公司						配送與物流						SOFR(M)						4.50%						9.60%						12/2027						9,676						9,664						9,652
發現購買者公司						特種化學品及材料						索菲爾(SOFR)						4.38%						9.62%						10/2029						7,064						6,540						6,800
調度收購控股有限責任公司						工業服務業						索菲爾(SOFR)						4.25%						9.64%						03/2028						15,527						15,150						13,897
Enverus Holdings，Inc.(FKA鑽井信息控股公司)						商業服務						SOFR(M)						4.25%						9.45%						07/2025						18,102						18,071						17,304
艾斯納諮詢集團有限責任公司						金融服務						SOFR(M)						5.25%						10.47%						07/2028						2,201						2,117						2,201
EAB環球公司						教育						L（Q）						3.50%						8.87%						08/2028						3,196						3,184						3,160
TRC Companies LLC						商業服務						SOFR(M)						3.75%						8.97%						12/2028						12,425						12,374						12,269
EResearch技術公司						醫療保健						SOFR(M)						4.50%						9.72%						02/2027						7,234						7,212						6,971
眼部護理合作夥伴有限責任公司						醫療保健						索菲爾(SOFR)						3.75%						9.25%						02/2027						14,536						14,526						10,816
基礎教育集團						教育						SOFR(M)						4.25%						9.47%						08/2028						9,650						9,549						8,564
Greenway Health，LLC（fka Vitera Healthcare Solutions，LLC）						醫療保健						L（S）						3.75%						8.96%						02/2024						14,144						14,145						10,563
地基工程，有限責任公司						消費者服務						SOFR(M)						6.50%						11.65%						03/2030						1,272						1,235						1,253
哈特蘭牙科有限責任公司						醫療保健						SOFR(M)						5.00%						10.10%						04/2028						14,249						13,690						13,761
幫助/系統控股公司						軟件						索菲爾(SOFR)						4.00%						9.15%						11/2026						17,976						17,874						16,515
希金波坦保險代理公司。						商業服務						SOFR(M)						5.25%						10.45%						11/2026						9,033						8,979						9,033

71

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目錄表

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
HighTower Holding，LLC						金融服務						L(男)						4.00%						9.15%						04/2028						$	4,754					$	4,718					$	4,659
霍頓·米夫林·哈考特公司						教育						SOFR(M)						5.25%						10.45%						04/2029						6,689						6,461						5,742
Hub International Limited						保險服務						SOFR(M)						4.25%						9.34%						06/2030						6,442						6,377						6,461
IDERA，Inc.						軟件						SOFR(M)						3.75%						9.01%						03/2028						15,723						15,713						15,346
凱斯特拉顧問服務控股公司						金融服務						索菲爾(SOFR)						4.25%						9.59%						06/2026						11,873						11,833						11,776
Li集團控股有限公司						軟件						L(男)						3.75%						8.94%						03/2028						4,550						4,542						4,556
LSCS控股公司						醫療保健						L(男)						4.50%						9.69%						12/2028						7,529						7,498						7,369
Mamba採購商公司						醫療保健						SOFR(M)						3.50%						8.72%						10/2028						1,596						1,591						1,583
Maverick Bidco Inc.						軟件						L（Q）						3.75%						9.02%						05/2028						3,939						3,926						3,796
Maverick Bidco Inc.						軟件						索菲爾(SOFR)						4.25%						9.56%						05/2028						2,500						2,379						2,447
Maverick Bidco Inc.						軟件						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.17%						05/2028						1,995						1,907						1,922
Mavis輪胎快遞服務公司Topco Corp.						零售						SOFR(M)						4.00%						9.22%						05/2028						4,153						4,137						4,119
地中海父母會，LP						醫療保健						SOFR(M)						4.25%						9.47%						08/2026						12,523						12,463						11,657
水星借款人，Inc.						商業服務						SOFR(M)						3.50%						8.72%						08/2028						4,158						4,140						4,098
MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)						軟件						SOFR(M)						4.25%						9.35%						05/2028						6,576						6,416						6,310
國家政府間採購聯盟公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						3.50%						8.74%						05/2025						2,414						2,401						2,406
NetSmart，Inc.						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						10/2027						3,920						3,920						3,907
尼爾森消費者公司。						商業服務						SOFR(M)						6.25%						11.35%						03/2028						4,897						4,379						4,640
尼爾森消費者公司。						商業服務						SOFR(M)						6.25%						11.35%						03/2028						10,103						8,992						9,573
Optiv母公司						軟件						索菲爾(S)						5.25%						10.34%						07/2026						6,897						6,666						6,589
結果集團控股有限公司						醫療保健						L(男)						3.50%						8.69%						10/2025						3,314						3,310						3,251
珍珠(荷蘭)Bidco B.V.						特種化學品及材料						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.80%						02/2029						1,719						1,715						1,690
佩拉頓公司						聯邦服務機構						SOFR(M)						3.75%						8.95%						02/2028						7,197						7,171						7,085
寵物護理中心有限責任公司(FKA珍珠中間母公司有限責任公司)						消費者服務						L(男)						3.50%						8.69%						02/2025						4,549						4,547						4,477
醫生合夥人，有限責任公司						醫療保健						索菲爾(SOFR)						4.00%						9.39%						12/2028						4,252						4,216						4,004
Planview母公司						軟件						索菲爾(SOFR)						4.00%						9.50%						12/2027						10,776						10,563						10,268
Premise Health Holding Corp.						醫療保健						索菲爾(S)						3.75%						9.34%						07/2025						7,367						7,354						7,072
Project Ruby旗艦母公司。						醫療保健						SOFR(M)						3.25%						8.47%						03/2028						4,330						4,314						4,232
Project Ruby旗艦母公司。						醫療保健						SOFR(M)						5.75%						10.97%						03/2028						4,963						4,831						4,962
RealPage，Inc.						軟件						SOFR(M)						3.00%						8.22%						04/2028						10,108						10,090						9,895
文藝復興控股公司						教育						索菲爾(SOFR)						4.75%						9.99%						04/2030						6,629						6,434						6,558
RLG控股有限責任公司						包裝						SOFR(M)						4.25%						9.47%						07/2028						5,756						5,734						5,502
RXB控股公司						醫療保健						SOFR(M)						4.50%						9.75%						12/2027						2,992						2,910						2,962
RXB控股公司						醫療保健						SOFR(M)						5.25%						10.33%						03/2028						3,697						3,605						3,605
塞拉利昂企業有限責任公司						食品飲料						索菲爾(SOFR)						2.50% + 4.25%PIK						11.80%						05/2027						2,442						2,442						1,881
Snap One控股公司						配送與物流						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.89%						12/2028						6,589						6,535						6,314
索沃斯品牌中級公司						食品飲料						L（Q）						3.50%						8.77%						06/2028						7,365						7,351						7,325
春秋教育集團(FKA SSH Group Holdings，Inc.)						教育						L（Q）						4.00%						9.54%						07/2025						13,866						13,816						13,790
Storable，Inc.						軟件						SOFR(M)						3.50%						8.68%						04/2028						3,804						3,797						3,715
Symplr軟件公司						醫療保健						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.65%						12/2027						15,640						15,540						14,128
Syndigo LLC						軟件						L(男)						4.50%						9.65%						12/2027						14,663						14,587						14,196
治療品牌控股有限責任公司						軟件						L(男)						4.00%						9.15%						05/2028						4,077						4,063						3,854
恆温器買家III，Inc.						商業服務						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.91%						08/2028						5,973						5,949						5,927
TMF Sapphire Bidco B.V.						商業服務						索菲爾(SOFR)						5.00%						9.64%						05/2028						2,667						2,613						2,667
UKG Inc.						軟件						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.88%						05/2026						5,000						4,887						5,001
USI，Inc.(FKA Compass Investors Inc.)						金融服務						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.99%						11/2029						5,459						5,356						5,458
瓦爾古包裝有限責任公司						包裝						L（S）						3.75%						9.40%						10/2028						4,482						4,471						3,793
VT Topco，Inc.						商業服務						SOFR(M)						3.50%						8.72%						08/2025						2,715						2,715						2,687
VT Topco，Inc.						商業服務						SOFR(M)						3.75%						8.97%						08/2025						889						886						878

72

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目錄表

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
WatchGuard技術公司						軟件						索菲爾(S)						5.25%						10.11%						07/2029						$	5,263					$	4,950					$	5,030
Waystar技術公司						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						10/2026						4,004						3,998						3,993
扳手集團有限責任公司						消費者服務						索菲爾(SOFR)						4.00%						9.50%						04/2026						7,783						7,770						7,710
扳手集團有限責任公司						消費者服務						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.84%						04/2026						5,500						5,397						5,466
YI，LLC						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						9.20%						11/2024						9,440						9,438						9,086
Zest Acquisition Corp.						醫療保健						SOFR(M)						5.50%						10.67%						02/2028						4,103						3,941						3,960
資金投資總額																																				$	711,631					$	701,863					$	675,854
無資金的投資--第一留置權
AthenaHealth Group Inc.						醫療保健												—						—						01/2024						$	847					$	(44)					$	(35)
地基工程，有限責任公司						消費者服務												—						—						03/2025						232						(3)						(3)
恆温器買家III，Inc.						商業服務												—						—						08/2023						937						—						(7)
VT Topco，Inc.						商業服務												—						—						08/2023						—						—						—
無資金來源的投資總額																																				$	2,016					$	(47)					$	(45)
總投資																																				$	713,647					$	701,816					$	675,809

(1)除非另有説明，否則所有利息均以現金支付。大部分浮動利率債務投資的利息可參考倫敦銀行同業拆息(L)、最優惠利率(P)、SOFR和替代基本利率(基本)確定。對於每項投資，當前提供的利率反映了截至2023年6月30日的有效利率。

(2)代表符合會計準則編碼主題820的公允價值，公允價值計量和披露(“ASC 820”)。公司董事會不決定SLP III持有的投資的公允價值。

73

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目錄表

下表列出了截至2022年12月31日SLP III投資組合中的個人投資：

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
融資投資--第一留置權
Admi Corp.(又名Aspen Dental)						醫療保健						L(男)						3.75%						8.13%						12/2027						$	2,400					$	2,391					$	2,194
顧問集團控股有限公司						金融服務						L(男)						4.50%						8.88%						07/2026						9,700						9,672						9,512
AG Parent Holdings，LLC						醫療保健						L(男)						5.00%						9.38%						07/2026						12,125						12,092						11,769
Artera Services LLC						配送與物流						L（Q）						3.50%						8.23%						03/2025						6,838						6,806						5,624
AssuredPartners，Inc.						保險服務						SOFR(M)						4.25%						8.57%						02/2027						1,995						1,926						1,985
阿斯頓金融公司S.a.r.l./Aston US Finco，LLC						軟件						L(男)						4.25%						8.63%						10/2026						5,835						5,801						4,989
AthenaHealth Group Inc.						醫療保健						SOFR(M)						3.50%						7.82%						02/2029						6,912						6,644						6,258
BCPE帝國控股公司						配送與物流						L(男)						4.00%						8.38%						06/2026						4,258						4,235						4,141
BCPE帝國控股公司						配送與物流						SOFR(M)						4.63%						9.05%						06/2026						3,257						3,156						3,205
貝拉控股有限責任公司						醫療保健						L(男)						3.75%						8.13%						05/2028						2,238						2,220						2,123
藍鰭金槍魚控股有限公司						軟件						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2026						9,700						9,617						9,418
藍鰭金槍魚控股有限公司						軟件						L（Q）						5.75%						10.48%						09/2026						2,562						2,530						2,488
托架中間控股公司。						醫療保健						L（Q）						4.25%						7.99%						09/2025						14,362						14,333						13,689
勇敢的父母控股公司。						軟件						L(男)						4.00%						8.38%						04/2025						4,266						4,260						4,145
布朗集團控股有限責任公司						配送與物流						索菲爾(SOFR)						3.75%						7.91%						07/2029						7,045						6,875						7,033
Cano Health，LLC						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						8.42%						11/2027						9,508						9,476						7,642
紅衣主教母公司						軟件						L（Q）						4.50%						9.23%						11/2027						9,922						9,709						9,522
CE Intermediate I，LLC						軟件						L（Q）						4.00%						8.59%						11/2028						10,920						10,854						10,388
中央廣場科技有限責任公司						軟件						L（Q）						3.75%						8.48%						08/2025						14,400						14,385						12,488
查控股公司						商業服務						L（Q）						4.50%						9.23%						04/2025						957						957						945
CommerceHub公司						軟件						索菲爾(S)						4.00%						8.78%						12/2027						5,717						5,695						5,274
Confluent Health，LLC						醫療保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2028						11,962						11,909						10,212
Confluent Health，LLC						醫療保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2028						1,499						1,492						1,280
Confluent Medical Technologies，Inc.						醫療保健						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.33%						02/2029						6,947						6,916						6,617
傳達健康解決方案公司。						醫療保健						索菲爾(SOFR)						5.25%						9.93%						09/2026						12,967						12,598						12,578
基石OnDemand，Inc.						軟件						L(男)						3.75%						8.13%						10/2028						4,511						4,492						4,049
Covenant Surgical Partners，Inc.						醫療保健						L（Q）						4.00%						8.41%						07/2026						2,000						1,984						1,710
Covenant Surgical Partners，Inc.						醫療保健						L（Q）						4.00%						8.41%						07/2026						9,680						9,628						8,276
CRCI長角牛控股公司						商業服務						L(男)						3.50%						7.77%						08/2025						14,363						14,333						13,597
CVeT Midco 2，L.P.						軟件						索菲爾(SOFR)						5.00%						9.58%						10/2029						6,965						6,556						6,539
DG投資中介控股2，Inc.						商業服務						SOFR(M)						3.75%						8.13%						03/2028						7,388						7,364						7,088
經銷商輪胎金融有限責任公司						配送與物流						SOFR(M)						4.50%						8.82%						12/2027						9,725						9,690						9,628
發現購買者公司						特種化學品及材料						索菲爾(SOFR)						4.38%						7.97%						10/2029						7,100						6,543						6,499
調度收購控股有限責任公司						工業服務業						L（Q）						4.25%						8.98%						03/2028						15,606						15,196						13,265
鑽井信息控股公司						商業服務						L(男)						4.25%						8.63%						07/2025						18,197						18,159						17,560
EAB環球公司						教育						L(男)						3.50%						7.88%						08/2028						3,212						3,199						3,098
為Holdco LLC注入活力						商業服務						L(男)						3.75%						8.13%						12/2028						12,488						12,433						11,863
EResearch技術公司						醫療保健						L(男)						4.50%						8.88%						02/2027						7,271						7,247						6,459
眼部護理合作夥伴有限責任公司						醫療保健						L（Q）						3.75%						8.48%						02/2027						14,611						14,599						12,431
基礎教育集團						教育						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.59%						08/2028						9,405						9,326						8,840
格林威健康有限責任公司						醫療保健						L（Q）						3.75%						8.48%						02/2024						14,219						14,221						9,971
哈特蘭牙科有限責任公司						醫療保健						L(男)						3.75%						8.13%						04/2025						18,160						18,126						16,847
幫助/系統控股公司						軟件						索菲爾(SOFR)						4.00%						8.19%						11/2026						18,068						17,953						16,335
希金波坦保險代理公司。						商業服務						L(男)						5.25%						9.63%						11/2026						9,079						9,018						8,972
HighTower Holding，LLC						金融服務						L（Q）						4.00%						8.28%						04/2028						4,778						4,739						4,402
霍頓·米夫林·哈考特公司						教育						SOFR(M)						5.25%						9.67%						04/2029						5,652						5,493						5,394
IDERA，Inc.						軟件						L（Q）						3.75%						7.50%						03/2028						15,803						15,792						14,944

74

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目錄表

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
凱斯特拉顧問服務控股公司						金融服務						L（Q）						4.25%						8.98%						06/2026						$	11,935					$	11,889					$	11,572
Li集團控股有限公司						軟件						L(男)						3.75%						8.13%						03/2028						4,573						4,565						4,493
LSCS控股公司						醫療保健						L(男)						4.50%						8.88%						12/2028						7,567						7,534						7,236
Mamba採購商公司						醫療保健						L(男)						3.50%						7.89%						10/2028						5,730						5,706						5,486
Maverick Bidco Inc.						軟件						L（Q）						3.75%						8.16%						05/2028						3,960						3,945						3,763
Maverick Bidco Inc.						軟件						索菲爾(SOFR)						5.00%						9.28%						05/2028						2,000						1,905						1,901
Mavis輪胎快遞服務公司Topco Corp.						零售						SOFR(M)						4.00%						8.50%						05/2028						4,174						4,157						3,993
地中海父母會，LP						醫療保健						L(男)						4.25%						8.63%						08/2026						12,588						12,520						10,800
水星借款人，Inc.						商業服務						L（Q）						3.50%						8.25%						08/2028						4,179						4,160						3,996
MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)						軟件						L(男)						3.75%						8.13%						09/2024						10,695						10,677						10,406
米特尼克企業採購商公司。						軟件						索菲爾(SOFR)						4.75%						8.94%						05/2029						4,655						4,633						4,373
國家政府間採購聯盟公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						3.50%						8.08%						05/2025						8,485						8,483						8,416
Navex Topco，Inc.						軟件						L(男)						3.25%						7.64%						09/2025						10,887						10,841						10,811
NetSmart，Inc.						醫療保健						L(男)						4.00%						8.38%						10/2027						3,940						3,940						3,805
結果集團控股有限公司						醫療保健						L（Q）						3.25%						7.98%						10/2025						3,331						3,327						3,237
珍珠(荷蘭)Bidco B.V.						特種化學品及材料						索菲爾(SOFR)						3.75%						7.84%						02/2029						1,728						1,724						1,682
佩拉頓公司						聯邦服務機構						L(男)						3.75%						8.13%						02/2028						7,235						7,206						7,082
寵物護理中心有限責任公司(FKA珍珠中間母公司有限責任公司)						消費者服務						L(男)						3.50%						7.88%						02/2025						4,573						4,570						4,321
醫生合夥人，有限責任公司						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						8.42%						12/2028						5,627						5,575						5,383
Planview母公司						軟件						L（Q）						4.00%						8.73%						12/2027						10,832						10,598						10,109
Premise Health Holding Corp.						醫療保健						L（S）						3.75%						7.92%						07/2025						7,405						7,390						7,183
Project Ruby旗艦母公司。						醫療保健						L(男)						3.25%						7.63%						03/2028						4,352						4,335						4,124
Project Ruby旗艦母公司。						醫療保健						SOFR(M)						5.75%						10.07%						03/2028						4,988						4,844						4,838
RealPage，Inc.						軟件						L(男)						3.00%						7.38%						04/2028						10,159						10,139						9,687
RLG控股有限責任公司						包裝						L(男)						4.00%						8.38%						07/2028						5,785						5,761						5,462
塞拉利昂企業有限責任公司						食品飲料						L（Q）						4.00%						8.41%						11/2024						2,381						2,380						1,661
Snap One控股公司						配送與物流						L(男)						4.50%						8.88%						12/2028						6,622						6,564						6,093
索沃斯品牌中級公司						食品飲料						L（Q）						3.50%						7.91%						06/2028						9,429						9,410						9,225
春秋教育集團(FKA SSH Group Holdings，Inc.)						教育						L（Q）						4.00%						8.73%						07/2025						11,933						11,921						11,692
Storable，Inc.						軟件						SOFR(M)						3.50%						7.98%						04/2028						3,823						3,816						3,657
Symplr軟件公司						醫療保健						索菲爾(SOFR)						4.50%						8.69%						12/2027						15,720						15,610						13,205
Syndigo LLC						軟件						L(男)						4.50%						8.84%						12/2027						14,738						14,655						14,340
治療品牌控股有限責任公司						軟件						L(男)						4.00%						8.35%						05/2028						4,099						4,082						3,853
恆温器買家III，Inc.						商業服務						L（Q）						4.50%						9.23%						08/2028						6,003						5,978						5,800
USI，Inc.(FKA Compass Investors Inc.)						保險服務						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.33%						11/2029						5,486						5,377						5,441
瓦爾古包裝有限責任公司						包裝						L（S）						3.75%						7.98%						10/2028						4,504						4,492						3,772
VT Topco，Inc.						商業服務						L(男)						3.75%						8.13%						08/2025						31						31						30
VT Topco，Inc.						商業服務						L(男)						3.50%						7.88%						08/2025						2,729						2,729						2,647
VT Topco，Inc.						商業服務						L(男)						3.75%						8.13%						08/2025						838						835						815
WatchGuard技術公司						軟件						SOFR(M)						5.25%						9.57%						07/2029						5,290						4,957						5,075
Waystar技術公司						醫療保健						L(男)						4.00%						8.38%						10/2026						4,025						4,018						3,972
WP CityMD Bidco LLC						醫療保健						L(男)						3.25%						7.63%						12/2028						4,148						4,123						4,145
扳手集團有限責任公司						消費者服務						L（Q）						4.00%						8.73%						04/2026						7,824						7,809						7,565
YI，LLC						醫療保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2024						9,490						9,487						9,174
資金投資總額																																				$	687,069					$	681,338					$	639,607

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目錄表

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
無資金的投資--第一留置權
AthenaHealth Group Inc.						醫療保健						—						—						—						01/2024						$	847					$	(44)					$	(80)
Confluent Health，LLC						醫療保健						—						—						—						11/2023						1,139						(6)						(167)
恆温器買家III，Inc.						商業服務						—						—						—						08/2023						937						—						(32)
VT Topco，Inc.						商業服務						—						—						—						08/2023						25						—						(1)
無資金來源的投資總額																																				$	2,948					$	(50)					$	(280)
總投資																																				$	690,017					$	681,288					$	639,327

(1)除非另有説明，否則所有利息均以現金支付。大部分浮動利率債務投資的利息可參考倫敦銀行同業拆息(L)、最優惠利率(P)、有擔保隔夜融資利率(SOFR)及另類基本利率(基本)釐定。對於每項投資，提供的當前利率反映了截至2022年12月31日的有效利率。

(2)表示符合ASC 820的公允價值。公司董事會不決定SLP III持有的投資的公允價值。

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目錄表

以下是截至2023年6月30日和2022年12月31日，以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的SLP III的某些財務信息摘要：

精選資產負債表信息：			2023年6月30日						2022年12月31日
按公允價值計算的投資(成本為#美元701,816及$681,288)			$	675,809					$	639,327
現金和其他資產			19,963						17,149
出售未結算證券的應收賬款			1,183						—
總資產			$	696,955					$	656,476
信貸安排			$	505,300					$	512,100
遞延融資成本(累計攤銷淨額#美元5,414及$4,840，分別)			(1,160)						(1,695)
購買的未結算證券的應付金額			29,291						—
應付分配			6,672						5,688
其他負債			7,531						6,492
總負債			547,634						522,585
會員資本			$	149,321					$	133,891
總負債和會員資本			$	696,955					$	656,476

選定的運營報表信息：			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息收入			$	16,149					$	8,724					$	31,235					$	16,654
其他收入			66						223						157						353
總投資收益			16,215						8,947						31,392						17,007
利息和其他融資費用			8,869						3,656						17,275						6,406
其他費用			293						217						536						436
總費用			9,162						3,873						17,811						6,842
淨投資收益			7,053						5,074						13,581						10,165
投資已實現淨收益(虧損)			12						(4)						(1,855)						(17)
投資未實現增值(折舊)淨變化			6,915						(29,943)						15,954						(35,438)
會員資本淨增(減)額			$	13,980					$	(24,873)					$	27,680					$	(25,290)

截至2023年6月30日的三個月和六個月，公司盈利約為5,338及$9,800與SLP III有關的股息收入分別計入股息收入。截至2022年6月30日的三個月和六個月，公司盈利約為4,360和8,998與SLP III有關的股息收入分別計入股息收入。截至2023年6月30日和2022年12月31日，約為美元5,338及$4,550與SLP III有關的股息收入分別計入應收利息和股息。

本公司已確定SLP III為ASC 946下的投資公司；然而，根據該指引，本公司一般不會合並其對除全資擁有的投資公司附屬公司以外的公司的投資。此外，ASC-810得出的結論是，在雙方成員擁有同等決策權的合資企業中，由一名成員合併合資企業是不合適的，因為雙方都沒有控制權。因此，本公司不合並SLP III。

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目錄表

NMFC高級貸款計劃IV-LLC

NMFC高級貸款計劃IV LLC(“SLP IV”)成立於2021年4月6日，是特拉華州的一家有限責任公司，於2021年5月5日開始運營。SLP IV是本公司與Skyknight Income Alpha，LLC(“Skyknight Alpha”)之間的私人合資投資基金，並根據NMFC高級貸款計劃IV LLC的第一份經修訂及重新簽署的有限責任公司協議(“SLP IV協議”)運作。於2021年5月5日SLP IV協議生效後，成員將各自於NMFC高級貸款計劃I LLC(“SLP I”)及NMFC高級貸款計劃II LLC(“SLP II”)的會員權益貢獻予SLP IV。成員權益出資後，SLP I及SLP II即成為SLP IV的全資附屬公司。 合資企業的目的是主要投資於由公司核心行業垂直市場內的投資組合公司發行的優先擔保貸款。這些投資通常是廣泛的銀團第一留置權貸款。所有投資決定都必須得到SLP IV管理委員會的一致批准，該委員會擁有來自公司和Skyknight Alpha的同等代表權。SLP IV有一個五年投資期，並將持續到2028年5月5日。投資期最長可延長至一年根據SLP IV協定的某些條款。

SLP IV的資本來自其成員轉讓和出資的股本。截至2023年6月30日，本公司和Skyknight Alpha已轉移並貢獻了$112,400及$30,600本公司對SLP IV的投資已於本公司截至2023年6月30日及2022年12月31日的綜合投資一覽表中披露。

2021年5月5日，SLP IV簽訂了一份美元370,000與富國銀行的循環信貸安排，國家協會，2026年5月5日到期。截至2023年4月28日的最新修正案，該貸款的利息為SOFR加1.70%。在2023年4月28日修訂之前，貸款利率為倫敦銀行同業拆借利率加1.60年利率。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV的總投資總額公允價值約為美元484,074及$473,762，以及其信貸安排下的未償債務#美元。356,637及$365,537，分別為。截至2023年6月30日和2022年12月31日，無SLP IV的投資中有4%是非應計項目。此外，截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV以延遲支取的形式沒有資金承諾#美元。967及$1,973，分別為。

以下是SLP IV綜合投資組合的摘要，以及截至2023年6月30日和2022年12月31日SLP IV綜合投資組合中的個別投資清單：

						2023年6月30日						2022年12月31日
第一留置權投資(1)						$	511,983					$	510,372
第一留置權投資加權平均利率(2)						9.59		%				8.54		%
SLP IV中的投資組合公司數量						78						74
最大投資組合公司投資(1)						$	21,866					$	21,982
總共五項最大的投資組合公司投資(1)						$	93,362					$	93,734

(1)反映投資的本金或面值。

(2)計算方法為應計投資的實際利率除以投資本金總額。

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目錄表

下表列出了截至2023年6月30日SLP IV綜合投資組合中的個人投資：

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
融資投資--第一留置權
ADG，LLC						醫療保健						P(Q)						4.00% + 3.00%PIK						12.75%						09/2023						$	16,370					$	16,362					$	15,176
Admi Corp.(又名Aspen Dental)						醫療保健						SOFR(M)						3.75%						8.97%						12/2027						1,842						1,835						1,729
顧問集團控股有限公司						金融服務						L(男)						4.50%						9.69%						07/2026						11,518						11,461						11,540
Aretec Group，Inc.(FKA RCS Capital Corporation)						金融服務						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.89%						03/2030						3,808						3,732						3,804
Artera Services LLC						配送與物流						索菲爾(SOFR)						3.50%						8.84%						03/2025						5,248						5,229						4,632
AthenaHealth Group Inc.						醫療保健						SOFR(M)						3.50%						8.59%						02/2029						2,385						2,375						2,288
梭魚母公司，有限責任公司						軟件						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.55%						08/2029						4,975						4,840						4,819
Bayou Intermediate II，LLC						醫療保健						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.69%						08/2028						8,986						8,941						8,447
BCPE帝國控股公司						配送與物流						SOFR(M)						4.75%						9.83%						12/2028						4,375						4,332						4,370
貝拉控股有限責任公司						醫療保健						SOFR(M)						3.75%						8.95%						05/2028						1,742						1,737						1,711
Bleriot美國Bidco Inc.						聯邦服務機構						索菲爾(SOFR)						4.00%						9.50%						10/2026						3,920						3,920						3,926
托架中間控股公司。						醫療保健						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.17%						05/2028						4,416						4,286						4,359
勇敢的父母控股公司。						軟件						L(男)						4.00%						9.19%						04/2025						2,332						2,330						2,310
布朗集團控股有限責任公司						配送與物流						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.85%						07/2029						5,397						5,274						5,393
CE Intermediate I，LLC						軟件						L（Q）						3.50%						8.84%						11/2028						8,136						8,090						8,014
中央廣場科技有限責任公司						軟件						索菲爾(SOFR)						3.75%						9.14%						08/2025						14,325						14,312						13,439
查控股公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						4.50%						10.00%						04/2025						1,973						1,970						1,973
查控股公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						4.50%						10.00%						04/2025						10,749						10,735						10,749
Confluent Health，LLC						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						11/2028						9,722						9,681						8,847
Confluent Medical Technologies，Inc.						醫療保健						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.99%						02/2029						6,913						6,883						6,705
傳達健康解決方案公司。						醫療保健						索菲爾(SOFR)						5.25%						10.59%						09/2026						4,963						4,838						4,846
基石OnDemand，Inc.						軟件						索菲爾(SOFR)						3.75%						9.25%						10/2028						3,206						3,193						2,978
CVeT Midco 2，L.P.						軟件						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.24%						10/2029						2,680						2,531						2,503
經銷商輪胎金融有限責任公司						配送與物流						SOFR(M)						4.50%						9.60%						12/2027						10,613						10,589						10,586
發現購買者公司						特種化學品及材料						索菲爾(SOFR)						4.38%						9.62%						10/2029						5,373						4,974						5,172
調度收購控股有限責任公司						工業服務業						索菲爾(SOFR)						4.25%						9.64%						03/2028						9,825						9,727						8,793
EAB環球公司						教育						L（Q）						3.50%						8.87%						08/2028						6,389						6,365						6,317
艾斯納諮詢集團有限責任公司						金融服務						SOFR(M)						5.25%						10.47%						07/2028						1,698						1,633						1,698
翡翠二號有限公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						3.25%						8.75%						07/2028						438						438						436
Enverus Holdings，Inc.(FKA鑽井信息控股公司)						商業服務						SOFR(M)						4.25%						9.45%						07/2025						20,182						20,152						19,293
EResearch技術公司						醫療保健						SOFR(M)						4.50%						9.72%						02/2027						4,362						4,337						4,204
眼部護理合作夥伴有限責任公司						醫療保健						索菲爾(SOFR)						3.75%						9.25%						11/2028						9,875						9,855						7,278
基礎教育集團						教育						SOFR(M)						4.25%						9.47%						08/2028						6,403						6,353						5,682
Geo母公司						商業服務						索菲爾(S)						5.25%						10.17%						12/2025						9,659						9,481						9,659
Greenway Health，LLC（fka Vitera Healthcare Solutions，LLC）						醫療保健						L（S）						3.75%						8.96%						02/2024						20,619						20,608						15,400
哈特蘭牙科有限責任公司						醫療保健						SOFR(M)						5.00%						10.10%						04/2028						7,643						7,344						7,382
幫助/系統控股公司						軟件						索菲爾(SOFR)						4.00%						9.15%						11/2026						9,758						9,735						8,965
霍頓·米夫林·哈考特公司						教育						SOFR(M)						5.25%						10.45%						04/2029						4,839						4,673						4,154
Hub International Limited						保險服務						SOFR(M)						4.25%						9.34%						06/2030						2,761						2,733						2,769
Hunter Holdco 3 Limited						醫療保健						索菲爾(SOFR)						4.25%						9.59%						08/2028						3,949						3,919						3,934
IDERA，Inc.						軟件						SOFR(M)						3.75%						9.01%						03/2028						9,177						9,120						8,958
凱斯特拉顧問服務控股公司						金融服務						索菲爾(SOFR)						4.25%						9.59%						06/2026						5,402						5,366						5,358
LSCS控股公司						醫療保健						L(男)						4.50%						9.69%						12/2028						8,626						8,593						8,443
Mamba採購商公司						醫療保健						SOFR(M)						3.50%						8.72%						10/2028						1,141						1,136						1,131
曼陀林科技中介控股有限公司						軟件						索菲爾(SOFR)						3.75%						9.14%						07/2028						9,850						9,812						8,274
Maverick Bidco Inc.						軟件						索菲爾(SOFR)						5.00%						10.17%						05/2028						1,995						1,907						1,922

79

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目錄表

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
Maverick Bidco Inc.						軟件						L（Q）						3.75%						9.02%						05/2028						$	7,881					$	7,851					$	7,592
Mavis輪胎快遞服務公司Topco Corp.						零售						SOFR(M)						4.00%						9.22%						05/2028						8,305						8,275						8,238
水星借款人，Inc.						商業服務						SOFR(M)						3.50%						8.72%						08/2028						6,156						6,133						6,068
MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)						軟件						SOFR(M)						4.25%						9.35%						05/2028						4,807						4,672						4,613
國家政府間採購聯盟公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						3.50%						8.74%						05/2025						375						374						374
NetSmart，Inc.						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						9.22%						10/2027						6,860						6,860						6,837
尼爾森消費者公司。						商業服務						SOFR(M)						6.25%						11.35%						03/2028						3,265						2,916						3,093
尼爾森消費者公司。						商業服務						SOFR(M)						6.25%						11.35%						03/2028						6,735						5,995						6,382
OEConnection LLC						軟件						SOFR(M)						4.00%						9.21%						09/2026						4,060						4,038						3,999
Optiv母公司						軟件						索菲爾(S)						5.25%						10.34%						07/2026						5,320						5,141						5,083
珍珠(荷蘭)Bidco B.V.						特種化學品及材料						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.80%						02/2029						1,326						1,323						1,303
寵物護理中心有限責任公司(FKA珍珠中間母公司有限責任公司)						消費者服務						L(男)						3.50%						8.69%						02/2025						7,934						7,924						7,809
醫生合夥人，有限責任公司						醫療保健						索菲爾(SOFR)						4.00%						9.39%						12/2028						3,214						3,187						3,026
Premise Health Holding Corp.						醫療保健						索菲爾(S)						3.75%						9.34%						07/2025						1,936						1,932						1,858
Project Boost買家，有限責任公司						商業服務						SOFR(M)						3.50%						8.72%						05/2026						1,453						1,450						1,439
RealPage，Inc.						軟件						SOFR(M)						3.00%						8.22%						04/2028						3,610						3,600						3,534
文藝復興控股公司						教育						索菲爾(SOFR)						4.75%						9.99%						04/2030						5,114						4,964						5,059
塞拉利昂企業有限責任公司						食品飲料						索菲爾(SOFR)						6.75%						11.80%						05/2027						4,279						4,272						3,295
Snap One控股公司						配送與物流						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.89%						12/2028						8,541						8,471						8,185
索沃斯品牌中級公司						食品飲料						L（Q）						3.50%						8.77%						06/2028						3,904						3,897						3,883
STATS Intermediate Holdings，LLC						商業服務						索菲爾(SOFR)						7.25%						12.34%						07/2026						2,283						2,203						2,191
Storable，Inc.						軟件						SOFR(M)						3.50%						8.68%						04/2028						3,940						3,922						3,847
Symplr軟件公司						醫療保健						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.65%						12/2027						3,745						3,738						3,383
Syndigo LLC						軟件						L(男)						4.50%						9.65%						12/2027						9,710						9,696						9,401
治療品牌控股有限責任公司						軟件						L(男)						4.00%						9.15%						05/2028						5,999						5,976						5,669
恆温器買家III，Inc.						商業服務						索菲爾(SOFR)						4.50%						9.91%						08/2028						4,266						4,249						4,233
TRC Companies LLC						商業服務						SOFR(M)						3.75%						8.97%						12/2028						8,955						8,918						8,843
USIC控股公司						商業服務						L(男)						3.50%						8.69%						05/2028						3,781						3,770						3,588
瓦爾古包裝有限責任公司						包裝						L（S）						3.75%						9.40%						10/2028						3,260						3,252						2,759
VT Topco，Inc.						商業服務						SOFR(M)						3.75%						8.97%						08/2025						8,888						8,863						8,784
WatchGuard技術公司						軟件						索菲爾(S)						5.25%						10.11%						07/2029						4,060						3,819						3,880
扳手集團有限責任公司						消費者服務						索菲爾(SOFR)						4.00%						9.50%						04/2026						9,420						9,379						9,331
YI，LLC						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						9.20%						11/2024						21,866						21,860						21,046
Zest Acquisition Corp.						醫療保健						SOFR(M)						5.50%						10.67%						02/2028						3,165						3,045						3,055
區域氣候服務公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						4.75%						9.95%						03/2028						9,875						9,713						9,874
區域氣候服務公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						4.75%						9.95%						03/2028						2,171						2,134						2,171
資金投資總額																																				$	511,017					$	505,549					$	484,091
無資金的投資--第一留置權
AthenaHealth Group Inc.						醫療保健																								01/2024						$	294					$	—					$	(12)
恆温器買家III，Inc.						商業服務																								08/2023						669						—						(5)
VT Topco，Inc.						商業服務																								08/2023						4						—						—
無資金來源的投資總額																																				967						—						(17)
總投資																																				$	511,984					$	505,549					$	484,074

(1)除非另有説明，否則所有利息均以現金支付。大部分浮動利率債務投資的利息可參考倫敦銀行同業拆息(L)、最優惠利率(P)、SOFR和替代基本利率(基本)確定。對於每項投資，當前提供的利率反映了截至2023年6月30日的有效利率。

(2)表示符合ASC 820的公允價值。公司董事會不決定SLP IV持有的投資的公允價值。

80

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目錄表

下表列出了截至2022年12月31日SLP IV綜合投資組合中的個人投資：

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
融資投資--第一留置權
ADG，LLC						醫療保健						L(男)						4.75% + 0.50%/PIK						9.69%						09/2023						$	16,335					$	16,315					$	15,674
Admi Corp.(又名Aspen Dental)						醫療保健						L(男)						3.75%						8.13%						12/2027						1,852						1,844						1,693
顧問集團控股有限公司						金融服務						L(男)						4.50%						8.88%						07/2026						11,577						11,513						11,353
Artera Services LLC						配送與物流						L(音譯)						3.50%						8.23%						03/2025						5,275						5,251						4,339
AthenaHealth Group Inc.						醫療保健						SOFR(M)						3.50%						7.82%						02/2029						2,397						2,387						2,171
梭魚母公司，有限責任公司						軟件						索菲爾(SOFR)						4.50%						8.59%						08/2029						5,000						4,856						4,822
Bayou Intermediate II，LLC						醫療保健						L(音譯)						4.50%						8.96%						08/2028						8,607						8,571						8,305
貝拉控股有限責任公司						醫療保健						L(男)						3.75%						8.13%						05/2028						1,751						1,746						1,661
Bleriot美國Bidco Inc.						聯邦服務機構						L(音譯)						4.00%						8.73%						10/2026						3,940						3,940						3,907
托架中間控股公司。						醫療保健						L(音譯)						4.25%						7.99%						09/2025						4,427						4,418						4,220
勇敢的父母控股公司。						軟件						L(男)						4.00%						8.38%						04/2025						2,345						2,342						2,278
布朗集團控股有限責任公司						配送與物流						索菲爾(SOFR)						3.75%						7.91%						07/2029						5,424						5,293						5,416
Cano Health，LLC						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						8.42%						11/2027						7,478						7,473						6,011
CE Intermediate I，LLC						軟件						L(音譯)						4.00%						8.59%						11/2028						8,178						8,127						7,779
中央廣場科技有限責任公司						軟件						P(Q)						3.75%						8.48%						08/2025						14,400						14,385						12,488
Certara Holdco，Inc.						醫療保健						L(男)						3.50%						7.88%						08/2026						3,900						3,893						3,849
查控股公司						商業服務						L(音譯)						4.50%						9.23%						04/2025						1,984						1,979						1,960
查控股公司						商業服務						L(音譯)						4.50%						9.23%						04/2025						10,806						10,788						10,679
Confluent Health，LLC						醫療保健						L(男)						4.00%						8.68%						11/2028						999						991						853
Confluent Health，LLC						醫療保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2028						8,014						7,979						6,842
Confluent Medical Technologies，Inc.						醫療保健						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.33%						02/2029						6,948						6,916						6,617
傳達健康解決方案公司。						醫療保健						索菲爾(SOFR)						5.25%						9.83%						09/2026						4,988						4,846						4,838
基石OnDemand，Inc.						軟件						L(男)						3.75%						8.13%						10/2028						3,222						3,209						2,892
CVeT Midco 2，L.P.						軟件						索菲爾(SOFR)						5.00%						9.58%						10/2029						2,687						2,529						2,522
經銷商輪胎金融有限責任公司						配送與物流						SOFR(M)						4.50%						8.82%						12/2027						10,666						10,640						10,559
發現購買者公司						特種化學品及材料						索菲爾(SOFR)						4.38%						7.97%						10/2029						5,400						4,976						4,943
調度收購控股有限責任公司						工業服務業						L(音譯)						4.25%						8.98%						03/2028						9,875						9,769						8,393
鑽井信息控股公司						商業服務						L(男)						4.25%						8.63%						07/2025						20,288						20,251						19,578
EAB環球公司						教育						L(男)						3.50%						7.88%						08/2028						6,422						6,395						6,193
翡翠二號有限公司						商業服務						L(音譯)						3.25%						7.98%						07/2028						441						440						437
為Holdco LLC注入活力						商業服務						L(男)						3.75%						8.13%						12/2028						9,000						8,961						8,550
EResearch技術公司						醫療保健						L(男)						4.50%						8.88%						02/2027						4,384						4,357						3,895
眼部護理合作夥伴有限責任公司						醫療保健						L(音譯)						3.75%						8.48%						11/2028						9,925						9,904						8,445
基礎教育集團						教育						索菲爾(SOFR)						3.75%						8.59%						08/2028						6,435						6,381						6,048
Geo母公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						5.25%						9.44%						12/2025						9,709						9,499						9,470
格林威健康有限責任公司						醫療保健						L(音譯)						3.75%						8.48%						02/2024						20,729						20,710						14,536
哈特蘭牙科有限責任公司						醫療保健						L(男)						3.75%						8.13%						04/2025						3,535						3,529						3,280
哈特蘭牙科有限責任公司						醫療保健						L(男)						4.00%						8.39%						04/2025						6,206						6,186						5,785
幫助/系統控股公司						軟件						索菲爾(SOFR)						4.00%						8.19%						11/2026						9,808						9,782						8,867
霍頓·米夫林·哈考特公司						教育						SOFR(M)						5.25%						9.67%						04/2029						4,037						3,926						3,854
Hunter Holdco 3 Limited						醫療保健						L(音譯)						4.25%						8.98%						08/2028						3,949						3,916						3,886
IDERA，Inc.						軟件						L(音譯)						3.75%						7.50%						03/2028						9,224						9,162						8,723
凱斯特拉顧問服務控股公司						金融服務						L(音譯)						4.25%						8.98%						06/2026						5,430						5,389						5,265
LSCS控股公司						醫療保健						L(男)						4.50%						8.88%						12/2028						8,669						8,634						8,290
Mamba採購商公司						醫療保健						L(男)						3.50%						7.89%						10/2028						4,092						4,075						3,919
曼陀林科技中介控股有限公司						軟件						L(音譯)						3.75%						8.16%						07/2028						9,900						9,859						9,281
Maverick Bidco Inc.						軟件						索菲爾(SOFR)						5.00%						9.28%						05/2028						2,000						1,905						1,901
Maverick Bidco Inc.						軟件						L(音譯)						3.75%						8.16%						05/2028						7,921						7,889						7,527

81

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目錄表

投資組合公司和投資類型						行業						參考						傳播						利率(1)						到期日						本金或面值						成本：						公平 價值(2)
Mavis輪胎快遞服務公司Topco Corp.						零售						SOFR(M)						4.00%						8.50%						05/2028						$	8,348					$	8,314					$	7,985
水星借款人，Inc.						商業服務						L(音譯)						3.50%						8.25%						08/2028						6,188						6,162						5,917
MH Sub I，LLC(Micro Holding Corp.)						軟件						L(男)						3.75%						8.13%						09/2024						7,818						7,805						7,606
國家政府間採購聯盟公司						商業服務						索菲爾(SOFR)						3.50%						8.08%						05/2025						1,319						1,320						1,308
NetSmart，Inc.						醫療保健						L(男)						4.00%						8.38%						10/2027						6,894						6,895						6,658
OEConnection LLC						軟件						SOFR(M)						4.00%						8.42%						09/2026						4,081						4,056						3,899
珍珠(荷蘭)Bidco B.V.						特種化學品及材料						索菲爾(SOFR)						3.75%						7.84%						02/2029						1,333						1,330						1,298
寵物護理中心有限責任公司(FKA珍珠中間母公司有限責任公司)						消費者服務						L(男)						3.50%						7.88%						02/2025						7,975						7,962						7,537
醫生合夥人，有限責任公司						醫療保健						SOFR(M)						4.00%						8.42%						12/2028						4,252						4,214						4,068
Premise Health Holding Corp.						醫療保健						L(S)						3.75%						7.92%						07/2025						1,946						1,942						1,888
Project Boost買家，有限責任公司						商業服務						L(男)						3.50%						7.88%						05/2026						2,463						2,458						2,377
RealPage，Inc.						軟件						L(男)						3.00%						7.38%						04/2028						3,628						3,617						3,460
RLG控股有限責任公司						包裝						L(男)						4.00%						8.38%						07/2028						4,719						4,700						4,456
塞拉利昂企業有限責任公司						食品飲料						L(音譯)						4.00%						8.41%						11/2024						4,172						4,164						2,910
Snap One控股公司						配送與物流						L(男)						4.50%						8.88%						12/2028						8,584						8,509						7,898
索沃斯品牌中級公司						食品飲料						L(音譯)						3.50%						7.91%						06/2028						8,290						8,273						8,110
STATS Intermediate Holdings，LLC						商業服務						索菲爾(SOFR)						7.25%						11.52%						07/2026						2,294						2,204						2,202
Storable，Inc.						軟件						SOFR(M)						3.50%						7.98%						04/2028						3,960						3,940						3,788
Symplr軟件公司						醫療保健						索菲爾(SOFR)						4.50%						8.69%						12/2027						3,765						3,756						3,163
Syndigo LLC						軟件						L(男)						4.50%						8.84%						12/2027						9,760						9,744						9,497
治療品牌控股有限責任公司						軟件						L(男)						4.00%						8.35%						05/2028						6,030						6,004						5,668
恆温器買家III，Inc.						商業服務						L(音譯)						4.50%						9.23%						08/2028						4,288						4,270						4,143
USIC控股公司						商業服務						L(男)						3.50%						7.88%						05/2028						3,801						3,788						3,638
瓦爾古包裝有限責任公司						包裝						L(S)						3.75%						7.98%						10/2028						3,276						3,268						2,744
Virtusa公司						資訊科技						SOFR(M)						3.75%						8.17%						02/2029						2,281						2,260						2,208
VT Topco，Inc.						商業服務						L(男)						3.75%						6.16%						08/2025						308						306						293
VT Topco，Inc.						商業服務						L(男)						3.75%						8.13%						08/2025						8,378						8,350						8,154
WatchGuard技術公司						軟件						SOFR(M)						5.25%						9.57%						07/2029						4,081						3,824						3,915
扳手集團有限責任公司						消費者服務						L(音譯)						4.00%						8.73%						04/2026						9,469						9,421						9,155
YI，LLC						醫療保健						L(男)						4.00%						8.38%						11/2024						21,982						21,975						21,251
區域氣候服務公司						商業服務						索菲爾(S)						4.75%						8.62%						03/2028						9,950						9,773						9,791
區域氣候服務公司						商業服務						索菲爾(S)						4.75%						8.64%						03/2028						2,187						2,149						2,152
資金投資總額																																				$	508,399					$	504,879					$	473,931
無資金的投資--第一留置權
AthenaHealth Group Inc.						醫療保健						—						—						—						01/2024						$	294					$	—					$	(28)
Confluent Health，LLC						醫療保健						—						—						—						11/2023						759						(4)						(111)
恆温器買家III，Inc.						商業服務						—						—						—						08/2023						669						—						(23)
VT Topco，Inc.						商業服務						—						—						—						08/2023						251						—						(7)
無資金來源的投資總額																																				$	1,973					$	(4)					$	(169)
總投資																																				$	510,372					$	504,875					$	473,762

(1)除非另有説明，否則所有利息均以現金支付。大部分浮動利率債務投資的利息可參考倫敦銀行同業拆息(L)、最優惠利率(P)、有擔保隔夜融資利率(SOFR)及另類基本利率(基本)釐定。對於每項投資，提供的當前利率反映了截至2022年12月31日的有效利率。

(2)表示符合ASC 820的公允價值。公司董事會不決定SLP IV持有的投資的公允價值。

82

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目錄表

以下是截至2023年6月30日和2022年12月31日的SLP IV以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的某些彙總財務信息：

選定的綜合資產負債表信息：			2023年6月30日						2022年12月31日
按公允價值計算的投資(成本為#美元505,549及$504,875，分別)			$	484,074					$	473,762
出售未結算證券的應收賬款			865						—
現金和其他資產			16,152						12,853
總資產			$	501,091					$	486,615
信貸安排			$	356,637					$	365,537
遞延融資成本(累計攤銷淨額#美元1,295及$997，分別)			(1,718)						(2,008)
購買的未結算證券的應付金額			12,460						—
應付分配			5,273						4,648
其他負債			6,291						5,410
總負債			378,943						373,587
會員資本			$	122,148					$	113,028
總負債和會員資本			$	501,091					$	486,615

選定的合併業務報表信息：			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息收入			$	11,991					$	6,481					$	23,249					12,416
其他收入			42						52						158						155
總投資收益			12,033						6,533						23,407						12,571
利息和其他融資費用			6,176						2,545						12,008						4,348
其他費用			227						187						432						408
總費用			6,403						2,732						12,440						4,756
淨投資收益			5,630						3,801						10,967						7,815
投資已實現淨收益(虧損)			15						10						(1,654)						8
投資未實現增值(折舊)淨變化			4,160						(20,419)						9,638						(24,129)
會員資本淨增(減)額			$	9,805					$	(16,608)					$	18,951					(16,306)

截至2023年6月30日的三個月和六個月，公司盈利約為4,145及$7,728與SLP IV有關的股息收入分別計入股息收入。截至2022年6月30日的三個月和六個月，公司盈利約為2,987及$6,359與SLP IV有關的股息收入分別計入股息收入。截至2023年6月30日和2022年12月31日，約為美元4,145及$3,653與SLP IV有關的股息收入分別計入應收利息和股息。

本公司已確定SLP IV為ASC 946所指的投資公司；根據該指引，本公司一般不會合並其對除全資擁有的投資公司附屬公司以外的公司的投資。此外，ASC 810得出結論認為，在雙方成員擁有同等決策權的合資企業中，由一名成員合併合資企業是不合適的，因為雙方都沒有控制權。因此，本公司不合並SLP IV。

83

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目錄表

未合併的重要子公司

根據法規S-X規則10-01(B)(1)，本公司對其未合併的受控投資組合公司進行評估，以確定是否有任何公司被視為“重要附屬公司”。這一決定是基於根據S-X法規第3-09條和第4-08(G)條進行的分析做出的，根據該分析，本公司必須確定其投資組合公司中是否有任何公司被視為S-X法規規則1-02(W)根據本規則定義的“重要附屬公司”。截至2023年6月30日，本公司沒有任何被視為“重要附屬公司”的投資組合公司。

投資風險因素

公司投資的第一和第二留置權債務的評級幾乎完全低於投資級或可能未評級。評級低於投資級的債務投資通常被稱為“槓桿貸款”、“高收益”或“垃圾”債務投資，與評級為投資級的債務投資相比，可能被認為是“高風險”。由於發行人的信用風險，這些債務投資被認為是投機性的。此類發行人被認為比投資級發行人更有可能拖欠利息和本金，而此類違約風險可能會降低本公司的資產淨值和收入分配。此外，該公司的一些債務投資在其有生之年不會完全攤銷，這可能導致虧損或到期時大量未償還的本金和利息。第一和第二留置權債務也可能在違約發生之前失去顯着的市場價值。此外，這些第一和第二留置權債務投資可能不存在活躍的交易市場。這種流動性不足可能會使對債務進行估值變得更加困難。

次級債務通常受到與第一和第二留置權債務相關的類似風險的影響，不同的是，此類債務在償付時處於從屬地位，和/或留置權優先順序較低。次級債務須承受額外風險，即借款人的現金流及擔保債務的財產(如有)在借款人的優先擔保及無擔保債務生效後，可能不足以支付預定付款。

本公司可直接投資於私人公司的股權，或在某些情況下，可結合債務投資進行股權投資。股權投資的價值可能會波動，也可能不會波動，導致在處置時確認已實現收益或虧損。

注4.公允價值

根據規則2a-5，就1940年法案第2(A)(41)節而言，關於證券的市場報價只有在以下情況下才容易獲得，即該報價是基金在衡量日期可獲得的相同投資在活躍市場上的報價(未經調整)，前提是如果報價不可靠，則不容易獲得。公允價值是指在計量日在市場參與者之間的有序交易中出售一項資產或支付轉移一項負債而收到的金額。ASC 820建立了一個公允價值層次結構，對按公允價值衡量投資時使用的估值技術的投入進行優先排序和排序。該層次結構將用於計量公允價值的投入分為以下三個級別：

第I級-相同投資的報價(未調整)在活躍市場上可用，公司有能力在報告日期獲得此類報價。第一級一般包括的投資類型包括活躍的交易所交易股票證券和交易所交易衍生品。根據ASC 820的要求，本公司在其持有此類投資的範圍內，不會調整該等投資的報價，即使在本公司持有大量頭寸且出售可能合理地影響報價的情況下也是如此。

第II級-截至報告日期，可直接或間接觀察到投資的定價輸入，但與第一級使用的不同。第二級輸入包括以下內容：

•類似資產或負債在活躍市場的報價；

•非活躍市場上相同或類似資產或負債的報價(例如，公司債券和市政債券交易不頻繁)；

•在資產或負債的整個期限內基本上可以觀察到投入的定價模型(例如，包括大多數場外衍生品，包括外匯遠期合約)；以及

•定價模型，其投入主要來自可觀察到的市場數據，通過相關性或其他方式對資產或負債的基本完整期限進行驗證。

第三級-投資的定價投入是不可觀察的，包括投資的市場活動很少(如果有的話)的情況。

用於計量公允價值的投入可能會有不同的水平。在所有情況下，當投入屬於層次結構的不同水平時，公允價值計量的分類水平是基於對整個公允價值計量具有重要意義的最低投入水平。因此，第三級公允價值計量可包括

84

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目錄表

既可觀察又不可觀察的輸入。在下表第三級表中歸類的這類資產的損益可能包括可歸因於可見投入和不可見投入的公允價值變動。

確定公允價值的投入需要管理層作出重大判斷或估計，並考慮每項投資的具體因素。公允價值分級分類的審查是按季度進行的。估值投入的可觀測性的變化可能會導致公允價值層次結構內的某些投資在不同時期轉移。

下表彙總了截至2023年6月30日公司投資組合所屬的公允價值層次結構中的水平：

			總計						第I級						第II級						第三級
第一留置權			$	1,703,788					$	—					$	10,573					$	1,693,215
第二留置權			563,333						—						67,638						495,695
從屬的			84,683						—						5,723						78,960
股權和其他			827,661						—						—						827,661
總投資			$	3,179,465					$	—					$	83,934					$	3,095,531

下表彙總了截至2022年12月31日公司投資組合所屬的公允價值層次結構中的水平：

			總計						第I級						第II級						第三級
第一留置權			$	1,753,967					$	—					$	—					$	1,753,967
第二留置權			561,207						—						81,139						480,068
從屬的			76,659						—						3,817						72,842
股權和其他			829,414						—						—						829,414
總投資			$	3,221,247					$	—					$	84,956					$	3,136,291

下表彙總了截至2023年6月30日的三個月III級組合投資的公允價值變化，以及與公司截至2023年6月30日仍持有的資產和負債相關的未實現增值(折舊)收入中包括的增值(折舊)部分：

			總計						第一，留置權						二、留置權						從屬的						股權和 其他
公允價值，2023年3月31日			$	3,184,377					$	1,798,746					$	480,398					$	74,348					$	830,885
收益中包括的損益合計：
投資已實現淨收益(虧損)			2,565						(92)						(7,223)						—						9,880
未實現(折舊)增值淨變化			(6,727)						(3,145)						5,549						(195)						(8,936)
購買，包括資本化的PIK和左輪手槍基金(1)			51,977						40,201						997						4,807						5,972
銷售收益和投資支付(1)			(141,689)						(131,359)						(190)						—						(10,140)
轉入第三級(2)			16,164						—						16,164						—						—
轉出第三級(2)			(11,136)						(11,136)						—						—						—
公允價值，2023年6月30日			$	3,095,531					$	1,693,215					$	495,695					$	78,960					$	827,661
本期未實現(折舊)增值與期末仍由本公司持有的那些III級資產有關：			$	(11,932)					$	(3,604)					$	803					$	(195)					$	(8,936)

(1)包括非現金重組和重組。

(2)截至2023年6月30日，證券組合投資以公允價值從二級轉入三級，並以公允價值從三級轉入二級。

85

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目錄表

下表彙總了截至2022年6月30日的三個月III級組合投資的公允價值變化，以及與公司截至2022年6月30日仍持有的資產和負債相關的未實現增值(折舊)收入中包括的增值(折舊)部分：

			總計						第一，留置權						二、留置權						從屬的						股權和 其他
公允價值，2022年3月31日			$	3,046,993					$	1,711,500					$	446,914					$	54,867					$	833,712
收益中包括的損益合計：
投資已實現淨收益(虧損)			16,518						(595)						—						—						17,113
未實現(折舊)增值淨變化			(27,799)						3,926						(15,042)						(143)						(16,540)
購買，包括資本化的PIK和左輪手槍基金			266,387						243,696						2,495						1,244						18,952
銷售收益和投資支付			(206,787)						(150,322)						(6,722)						—						(49,743)
轉入第三級(1)			109,609						27,749						81,860						—						—
轉出第三級(1)			(75,436)						—						(75,436)						—						—
公允價值，2022年6月30日			$	3,129,485					$	1,835,954					$	434,069					$	55,968					$	803,494
本期未實現(折舊)增值與期末仍由本公司持有的那些III級資產有關：			$	(1,298)					$	3,991					$	(15,042)					$	(144)					$	9,897

(1)截至2022年6月30日，證券組合投資以公允價值從二級轉入三級，並以公允價值從三級轉入二級。

下表彙總了截至2023年6月30日的6個月III級組合投資的公允價值變化，以及與公司截至2023年6月30日仍持有的資產和負債有關的未實現增值(折舊)收入中包括的增值(折舊)部分：

			總計						第一，留置權						二、留置權						從屬的						股權和 其他
公允價值，2022年12月31日			$	3,136,291					$	1,753,967					$	480,068					$	72,842					$	829,414
收益中包括的損益合計：
投資已實現淨收益(虧損)			3,273						(14,048)						(11,934)						—						29,255
未實現升值(折舊)淨變化			1,119						9,272						10,083						(459)						(17,777)
購買，包括資本化的PIK和左輪手槍基金(1)			182,910						158,106						1,942						6,577						16,285
銷售收益和投資支付(1)			(232,298)						(202,592)						(190)						—						(29,516)
轉入第三級(2)			15,726						—						15,726						—						—
轉出第三級(2)			(11,490)						(11,490)						—						—						—
公允價值，2023年6月30日			$	3,095,531					$	1,693,215					$	495,695					$	78,960					$	827,661
本期未實現(折舊)增值與期末仍由本公司持有的那些III級資產有關：			$	(3,100)					$	7,374					$	7,654					$	(352)					$	(17,776)

(1)包括非現金重組和重組。

(2)截至2023年6月30日，證券組合投資以公允價值從二級轉入三級，並以公允價值從三級轉入二級。

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目錄表

下表概述第三級組合投資於截至2022年6月30日止六個月的公允價值變動，以及計入與本公司於2022年6月30日仍持有的該等資產及負債有關的未實現增值（折舊）應佔收益的增值（折舊）部分：

			總計						第一，留置權						二、留置權						從屬的						股權和 其他
公允價值，2021年12月31日			$	2,843,456					$	1,635,143					$	319,120					$	50,742					$	838,451
收益中包括的損益合計：
投資已實現淨收益(虧損)			35,690						(664)						—						—						36,354
未實現(折舊)增值淨變化			(37,591)						5,861						(31,296)						(1,551)						(10,605)
購買，包括資本化的PIK和左輪手槍基金			440,759						399,092						11,846						6,777						23,044
銷售收益和投資支付			(301,728)						(203,478)						(14,500)						—						(83,750)
轉入第三級(1)			158,899						—						158,899						—						—
轉出第三級(1)			(10,000)						—						(10,000)						—						—
公允價值，2022年6月30日			$	3,129,485					$	1,835,954					$	434,069					$	55,968					$	803,494
與期末公司仍持有的III級資產有關的期間的未實現增值(折舊)：			$	1,878					$	3,775					$	(31,296)					$	(1,551)					$	30,950

(1)截至2022年6月30日，證券組合投資以公允價值從二級轉入三級，並以公允價值從三級轉入二級。

除上表所述外，在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月期間，沒有其他資金調入或調出第一、第二或第三級。由於通過定價服務獲得的報價被認為不能代表截至資產負債表日的公允價值，而這些資產是在內部估值的，因此發生了轉入第三級的情況。由於通過定價服務獲得的報價通過額外的市場來源得到證實，投資轉出第三級。此外，根據某些可觀察到的投入的增加或減少，轉出第三級和轉入第三級。

該公司投資於循環信貸安排。這些投資被歸類為III級投資，因為這些資產交易不活躍，其公允價值往往隱含在各自投資組合公司的定期貸款中。

在市場活動或可觀察到的定價投入很少(如果有的話)的情況下，本公司通常使用以下框架來確定投資的公允價值。該公司通常採用收益法確定其履約債務投資的公允價值。使用基於市場的方法，以及審查整體基礎投資組合公司的業績和相關的財務風險，給予額外的考慮。下文概述了有關所考慮的辦法的更多細節：

公司業績、財務回顧和分析：在投資之前，作為盡職調查過程的一部分，公司會評估投資組合公司的整體業績和財務穩定性。在投資後，該公司分析每個投資組合公司目前的經營業績以及與上一年度和預算結果相比的相關財務趨勢，包括但不限於影響其收入和扣除利息、税項、折舊和攤銷前收益(“EBITDA”)增長的因素、利潤率趨勢、流動資金狀況、遵守公約情況以及資本結構的變化。該公司還試圖確定並隨後跟蹤投資組合公司、其客户或供應商基礎內、行業內或宏觀經濟環境中可能改變其最初投資論點的任何重大因素的任何發展。這一分析針對每一家投資組合公司。本公司利用從最初的盡職調查過程中獲得的知識，再加上隨後的監測，不斷完善其對每一家投資組合公司的展望，並最終形成其在每一家投資組合公司的投資估值。當發生購買交易、公開發售或後續出售等外部事件時，本公司將考慮該外部事件所顯示的定價，以證實非公開估值。

對於債務投資，本公司可採用基於市場的方法(如下所述)評估投資組合公司的企業總價值，以評估本公司債務投資的企業價值覆蓋範圍。對於股權投資，或在基於市場的方法意味着債務投資缺乏企業價值覆蓋的情況下，本公司可額外採用基於投資組合公司自由現金流的貼現現金流量分析來評估企業總價值。在對公司債務進行企業價值覆蓋論證後

87

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目錄表

通過上述方法(S)進行投資，可採用以收益為基礎的方法(如下所述)來估計投資的公允價值。

以市場為基礎的方法：*公司可利用EBITDA或上市可比公司和可比交易的收入倍數來估計每一家投資組合公司的企業總價值。本公司在選擇合適的公司時會考慮許多因素，這些公司的交易倍數被用來對其投資組合的公司進行估值。這些因素包括但不限於組織類型、與被評估企業的相似性、相關風險因素以及規模、盈利能力和增長預期。本公司可將各種相關可比公司EBITDA或收入倍數的平均值應用於投資組合公司最近12個月(“LTM”)的EBITDA或收入或預測EBITDA或收入，以計算投資組合公司的企業價值。EBITDA或收入倍數的大幅增加或減少將導致企業價值的增加或減少，這可能導致投資的公允價值估計增加或減少。在應用截至2023年6月30日和2022年12月31日的基於市場的方法時，本公司使用下表中列出的相關EBITDA或收入倍數範圍來確定其投資組合公司的企業價值。本公司認為，根據當前可比公司交易水平和涉及的特定投資組合公司，這些範圍是合理的。

基於收入的方法：該公司還可以使用貼現現金流分析來估計投資的公允價值。預計現金流代表相關證券的合同利息、手續費和本金支付，加上假設在投資的預期到期日收回全部本金。這些現金流按收益率校正法和可比投資法相結合確定的利率進行貼現。收益率校正方法納入投資組合公司的信貸質量(以相關統計數字衡量)的變化，與與可比信用質量市場指數相關的收益率在發起日期至估值日期之間的變化相比較。可比投資方法利用選定的一組高質量、流動性投資的平均到期收益率來確定可比投資貼現率。折現率的大幅增加或減少將導致公允價值計量的減少或增加。在應用截至2023年6月30日和2022年12月31日的以收益為基礎的方法時，該公司使用下表中列出的貼現範圍對其投資組合公司的投資進行估值。

本公司截至2023年6月30日的III級投資的公允價值計量中使用的不可觀察的投入如下：

射程

類型

截至2023年6月30日的公允價值

方法

無法觀察到的輸入

低

高

加權 平均值(1)

第一留置權

$

1,664,201

市場法和收入法

EBITDA倍數

1.9x

38.0x

14.7x

收入倍數

4.0x

19.5x

8.3x

貼現率

8.6

%

57.6

%

12.0

%

29,014

其他

不適用(2)

不適用

不適用

不適用

第二留置權

490,688

市場法和收入法

EBITDA倍數

7.0x

22.0x

14.6x

貼現率

11.8

%

30.3

%

13.9

%

5,007

其他

不適用(2)

不適用

不適用

不適用

從屬的

78,960

市場法和收入法

EBITDA倍數

9.0x

32.5x

16.1x

貼現率

12.7

%

31.7

%

17.9

%

股權和其他

816,716

市場法和收入法

EBITDA倍數

6.0x

26.5x

12.3x

收入倍數

4.0x

19.5x

8.8x

貼現率

6.4

%

45.6

%

12.5

%

10,945

其他

不適用(2)

不適用

不適用

不適用

$

3,095,531

(1)不可觀察到的投入由投資的相對公允價值加權。

(2)公允價值乃根據交易定價或近期收購或出售而釐定為公允價值的最佳計量，而自交易日期起相關投資組合公司的營運並無重大變動。

88

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目錄表

本公司截至2022年12月31日的III級投資的公允價值計量中使用的不可觀察的投入如下：

射程

類型

截至2022年12月31日的公允價值

方法

無法觀察到的輸入

低

高

加權 平均值(1)

第一留置權

$

1,663,116

市場法和收入法

EBITDA倍數

4.8x

38.0x

15.3x

收入倍數

5.0x

19.5x

9.5x

貼現率

8.3

%

29.4

%

11.1

%

90,851

其他

不適用(2)

不適用

不適用

不適用

第二留置權

471,350

市場法和收入法

EBITDA倍數

8.2x

32.0x

15.2x

貼現率

11.2

%

47.1

%

13.7

%

8,718

其他

不適用(2)

不適用

不適用

不適用

從屬的

72,842

市場法和收入法

EBITDA倍數

8.0x

23.5x

16.3x

貼現率

13.5

%

29.7

%

17.0

%

股權和其他

793,468

市場法和收入法

EBITDA倍數

4.8x

26.5x

13.0x

收入倍數

10.5x

19.5x

14.6x

貼現率

6.4

%

44.0

%

13.0

%

35,946

其他

不適用(2)

不適用

不適用

不適用

$

3,136,291

(1)不可觀察到的投入由投資的相對公允價值加權。

(2)公允價值乃根據交易定價或近期收購或出售而釐定為公允價值的最佳計量，而自交易日期起相關投資組合公司的營運並無重大變動。

擔保協議的賬面價值接近於2023年6月30日的公允價值，被視為III級投資。根據該等項目的短期性質，其他金融資產及負債的公允價值與其賬面值大致相同。

控股信貸融資、NMFC信貸融資、DB信貸融資、SBA擔保債券、無擔保票據和NMNLC信貸融資II被視為III級投資。可換股票據的公允價值(定義見下文)以報價為基礎，並被視為二級投資。請參閲附註7。借款，以瞭解詳細信息。

以下為本公司截至2023年6月30日及2022年12月31日的借款本金及公允價值。公允價值是通過使用適用的當前市場利率貼現剩餘付款來估計的，該利率考慮到公司的市場信用評級或市場報價(如果有)的變化。

						自.起
						2023年6月30日												2022年12月31日
						本金金額						公允價值						本金金額						公允價值
控股信貸安排						$	574,263					$	564,600					$	618,963					$	604,971
無擔保票據						391,500						362,755						531,500						499,551
可轉換票據						376,816						380,285						316,816						317,071
小型企業管理局擔保的債券						300,000						252,139						300,000						250,442
DB信貸安排						186,400						185,433						186,400						183,734
NMFC信貸安排(1)						91,290						90,494						40,359						39,699
NMNLC信貸安排II						2,926						2,913						3,785						3,775
借款總額						$	1,923,195					$	1,838,619					$	1,997,823					$	1,899,243

 

(1)截至2023年6月30日，NMFC信貸安排的本金金額為$91,290，其中包括GB22,850以英鎊和歐元計價700以歐元計價，已兑換成美元。截至2023年6月30日，NMFC信貸安排的公允價值為$90,494，其中包括GB22,651以英鎊和歐元計價694以歐元計價，已兑換成美元。截至2022年12月31日，NMFC信貸安排的本金為美元40,359，其中包括GB22,850以英鎊和歐元計價700以歐元計價的

89

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目錄表

已經兑換成美元了。截至2022年12月31日，NMFC信貸安排的公允價值為$39,699，其中包括GB22,476以英鎊和歐元計價689以歐元計價，已兑換成美元。

公允價值風險因素-公司尋求有可能實現大幅資本增值的投資機會。本公司的投資組合公司開展業務的每個行業所特有的某些事件，以及一般的經濟、政治和公共衞生狀況，可能會對本公司投資的運營和盈利能力和/或本公司投資的公允價值產生重大負面影響。本公司的投資面臨無法支付預定利息或本金的風險，導致本公司的收入及其相應的公允估值減少。此外，可能存在將投資集中在一個地理區域或某些行業的風險。這些事件超出了公司的控制範圍，無法預測。此外，清算投資和實現價值的能力受到不確定因素的影響。

注5.協議

本公司與投資顧問訂立投資諮詢及管理協議(“投資管理協議”)，該協議最近於2023年1月24日經本公司董事會面對面會議重新批准，期限為122023年3月1日開始的幾個月。根據投資管理協議，投資顧問管理本公司的日常運作，並向本公司提供投資顧問服務。為提供這些服務，投資顧問從公司收取費用，包括二構成部分--基本管理費和獎勵費。本公司於2021年11月1日訂立《投資管理協議第1號修正案》(下稱《第1號修正案》)。如下所述，第1號修正案的唯一目的是將基本管理費從1.75佔公司總資產的%至1.4佔公司總資產的%。

根據第1號修正案，基本管理費按年率計算。1.4公司總資產的%，相當於公司在合併資產和負債表上的總資產減去現金和現金等價物。基本管理費每季度拖欠一次，其計算依據是公司總資產的平均價值，即根據公認會計原則確定的公司總資產減去最近完成的兩個日曆季度結束時的現金和現金等價物，並按比例對本日曆季度的任何股權增資或回購進行適當調整。本公司沒有投資於衍生品，目前也沒有投資。就本公司未來投資衍生工具而言，本公司將使用綜合資產負債表所載衍生工具的實際價值，以計算其基本管理費。

於截至2021年3月31日止季度及截至2023年12月31日止季度生效，投資顧問訂立費用豁免協議(“費用豁免協議”)，根據該協議，投資顧問將豁免基本管理費，以達到1.25總資產的%(“減少的基本管理費”)。投資顧問不能收回投資顧問以前免除的管理費。截至2023年6月30日的三個月和六個月，免除的管理費約為$1,096及$2,159，分別為。截至2022年6月30日的三個月和六個月，免除的管理費約為$1,142及$2,234，分別為。

獎勵費用包括二零件。第一部分按季度計算並支付欠款和等額20.0公司上一季度“獎勵前費用淨投資收入”的%，以“優先回報”或“障礙”和“追趕”為條件。“激勵前費用淨投資收入”是指在日曆季度內應計的利息收入、股息收入和任何其他收入(包括任何其他費用(提供管理協助的費用除外)，如承諾費、創始費用、結構費用、預付費用、勤勉和諮詢費或公司從投資組合公司收到的其他費用)減去公司本季度的運營費用(包括基本管理費、根據與管理人簽訂的經修訂和重述的管理協議(“管理協議”)應支付的費用)，以及就任何已發行和已發行的優先股支付的任何利息支出和分派(其中包括無截至2023年6月30日)，但不包括獎勵費)。獎勵前費用淨投資收入包括具有遞延利息特徵的投資(如原始發行貼現、具有實物利息的債務工具和零息證券)、公司尚未收到現金的應計收入。獎勵前費用淨投資收益不包括任何已實現資本收益、已實現資本損失或未實現資本增值或折舊。

90

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目錄表

獎勵前費用淨投資收入，以上一日曆季度末公司淨資產價值的回報率表示，將與以下“門檻利率”進行比較2.0每季百分比(8.0按年率計算)，但須按每個歷季結束時的“追趕”撥備計算。門檻利率在任何部分時期都會適當地按比例分配。本公司各季度獎勵費用佔獎勵前費用淨投資收入的計算如下：

•在公司的獎勵前費用淨投資收入不超過以下標準的任何日曆季度，無需向投資顧問支付獎勵費用2.0%(“首選回報”或“障礙”)。

•100.0公司獎勵前費用淨投資收益的百分比，該獎勵前費用淨投資收益中超過門檻税率但小於或等於的部分2.5任何日曆季度的百分比(10.0年化%)應支付給投資顧問。公司獎勵前費用淨投資收入的這一部分(超過門檻費率但小於或等於2.5%)被稱為“追趕”。追趕條款的目的是向投資顧問提供#%的獎勵費用。20.0公司所有獎勵前費用淨投資收入的%，就像當公司獎勵前費用淨投資收入超過時不適用門檻税率一樣2.5%在任何日曆季度。

•20.0超過本公司獎勵前費用淨投資收入金額的%2.5任何日曆季度的百分比(10.0年化百分比)在達到障礙並實現追趕時支付給投資顧問。

獎勵費用的第二部分將在每個日曆年結束時(或在投資管理協議終止時)確定並以欠款形式支付，並將等於20.0本公司已實現資本收益(如有)的百分比(如有)，從公司成立至每個日曆年末累計計算，扣除所有已實現資本損失和未實現資本折舊後，減去之前支付的任何資本利得獎勵費用的總額。

根據公認會計原則，本公司根據累計已實現資本利得和已實現資本虧損淨額，以及在每個期末持有的投資的累計未實現資本增值淨額和未實現資本折舊淨額，計提假設資本利得激勵費用。支付給投資顧問的實際金額與《投資管理協議》一致，僅根據實際已實現資本收益計算，減去所有已實現資本損失和未實現資本折舊後的每一歷年，就好像整個投資組合是按公允價值出售的。

下表彙總了公司在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月內產生的管理費和激勵費：

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
管理費			$	11,577					$	11,770					$	23,215					$	23,323
減去：管理費減免			(1,096)						(1,142)						(2,159)						(2,234)
總管理費			10,481						10,628						21,056						21,089
獎勵費用，不包括應計資本利得獎勵費用			$	9,982					$	7,926					$	19,579					$	15,403
應計資本利得激勵費(1)			$	—					$	—					$	—					$	—

(1)截至2023年6月30日和2022年6月30日，不是由於累計已實現資本收益淨額未超過累計未實現資本折舊，本公司根據投資管理協議應支付實際資本利得激勵費用。

本公司已與管理人訂立管理協議，據此，管理人提供行政服務。管理協議最近於2023年1月24日由董事會重新批准，為期 12從2023年3月1日開始。管理員維護或監督維護公司的合併財務記錄，準備向SEC提交的報告，通常監督公司費用的支付，並監督其他人提供的行政和專業服務的表現。本公司向管理人償付管理人在履行其在管理協議項下對本公司的義務時所產生的管理費和其他費用的可分配部分。根據管理協議及經本公司進一步限制，管理人可自行酌情向本公司償付管理人於任何季度期間代表本公司產生的部分或全部開支。因此，本公司將須償還的開支金額

91

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目錄表

管理人可能會在未來的季度期間波動，並且無法保證管理人何時或是否會決定限制管理人將來向公司提交報銷的費用。然而，預計署長將在不久的將來繼續支持公司的部分費用負擔，並可能決定不計算和收取某些間接費用相關的金額，並繼續支付一些間接費用。 管理員不能收回管理員以前放棄的任何費用。截至二零二三年六月三十日止三個月及六個月，約$501及$1,096間接行政費用中的100%計入行政費用，其中 不是費用由署長免除。在截至2011年12月31日的三個月和六個月裏， 2022年6月30日，約為$567及$1,358的間接行政開支分別為100，000元計入行政開支，其中0及$238分別由署長豁免。於二零二三年六月三十日及二零二二年十二月三十一日，約$501及$605間接行政開支分別計入應付聯屬公司款項。截至2023年6月30日止三個月及六個月，向署長償還的款項約為 0.02%和0.03%，分別佔公司總資產。在截至2011年12月31日的三個月和六個月裏， 2022年6月30日向署長償還的款項約為 0.02%和0.03%，分別佔公司總資產。

本公司、投資顧問及管理人亦已與NewMountainCapital訂立商標許可協議（經修訂），據此，NewMountainCapital已同意授予本公司、投資顧問及管理人非獨家、免特許權使用費許可，以使用“NewMountain”及“NewMountainFinance”名稱以及NMF標誌。根據商標許可協議（經修訂），在若干條件的規限下，本公司、投資顧問及管理人將有權在投資顧問或其其中一名聯屬人士仍為本公司的投資顧問的期間內使用“New Mountain”及“New Mountain Finance”名稱以及NMF標誌。除本有限許可證外，本公司、投資顧問及管理人對“New Mountain”或“New Mountain Finance”名稱以及NMF標識均無法律權利。

此外，根據SEC於2020年4月8日發佈的豁免令，該豁免令適用於2020年12月31日之前的所有BDC（“臨時救濟”），本公司獲準，但須符合若干條件，完成以下工作-投資於其現有的投資組合公司與某些附屬公司是私人基金，如果這種私人基金沒有持有投資，現有的投資組合公司。在沒有臨時救濟的情況下，該等私募基金將無法參與與本公司的共同投資，除非該等私募基金先前已在與本公司的共同投資交易中收購投資組合公司的證券。雖然臨時救濟於2020年12月31日到期，但SEC投資管理部表示，在2022年3月31日之前，它不會建議採取執法行動，只要任何具有現有共同投資令的BDC繼續根據其中所述的相同條款和條件從事臨時救濟中所述的某些交易。臨時救濟不再有效;然而，在2022年8月30日，公司收到了美國證券交易委員會的命令，該命令修改了其現有的豁免令，允許公司與某些附屬公司完成對現有投資組合公司的後續投資，這些附屬公司是私人基金，如果這些私人基金不持有對現有投資組合公司的投資，則受某些條件的限制。

注6.關聯方

本公司與關聯方或關聯方建立了多項業務關係。

本公司已與新山資本之全資附屬公司投資顧問訂立投資管理協議。因此，New Mountain Capital有權享有投資顧問賺取的任何溢利，包括根據投資管理協議的條款應付投資顧問的任何費用，減去投資顧問根據投資管理協議履行其服務所產生的開支。

本公司已與投資顧問訂立費用豁免協議，據此，投資顧問同意自截至2021年3月31日止季度起至截至2022年12月31日止季度自願減少本公司根據投資管理協議應付投資顧問的基本管理費。其後，本公司及投資顧問將費用豁免協議的有效期延長至截至2023年12月31日止季度。見附註5。 協議，以瞭解詳細信息。

本公司已與管理人（新山資本之全資附屬公司）訂立管理協議。管理人根據管理協議為本公司安排辦公室面積，並提供進行各自日常營運所需的辦公室設備及行政服務。本公司向管理人償付管理人根據管理協議履行其對本公司的義務時產生的可分配部分間接費用和其他費用，包括與履行行政、財務和合規職能相關的費用和費用，以及本公司首席財務官和首席合規官及其各自員工的薪酬。

92

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目錄表

本公司、投資顧問及管理人已與NewMountainCapital訂立免特許權使用費商標許可協議（經修訂），據此，NewMountainCapital已同意授予本公司、投資顧問及管理人非獨家免特許權使用費許可，以使用“NewMountain”及“NewMountainFinance”名稱以及NMF標誌。

本公司已採納正式的道德守則，以規管其高級職員及董事的行為。這些官員和董事也仍然受到《1940年法案》和《特拉華州普通公司法》規定的義務的約束。

投資顧問及其聯屬公司未來亦可管理其他基金，而該等基金的投資授權可能全部或部分與本公司的投資授權相類似。投資顧問及其聯屬公司可決定一項投資適合本公司或該等基金中的一隻或多隻。在此情況下，投資顧問或其聯屬公司可視乎該等投資的可獲得性及其他適當因素，決定本公司應與一支或多支其他基金一同投資。任何此類投資僅在適用法律和美國證券交易委員會及其工作人員的解釋職位允許的範圍內進行，並符合投資顧問的分配程序。2019年10月8日，美國證券交易委員會發布了一項豁免命令(“優先令”)，取代了2017年12月18日發佈的一項命令，該命令允許公司在符合1940年法案禁止共同投資的某些談判交易中，在符合優先令條件的情況下，與投資顧問或其關聯公司管理的某些基金或實體共同投資於投資組合公司。根據《贖回令》，如果公司獨立董事中的“必要多數”(根據1940年法令第57(O)條的定義)就共同投資交易得出某些結論，包括但不限於：(1)潛在共同投資交易的條款，包括支付的代價，對公司及其股東是合理和公平的，並且不涉及任何相關人士對公司或其股東的越權行為，則公司獲準與其關聯公司進行共同投資。(2)潛在的共同投資交易符合公司股東的利益，符合公司當時的投資目標和戰略。《贖回令》於2022年8月30日修訂，允許本公司在某些附屬公司為私募基金的情況下完成對其現有投資組合公司的後續投資，前提是該等私募基金不持有對該現有投資組合公司的投資，但須符合某些條件。

2020年3月30日，投資顧問的一家關聯公司直接從NMNLC購買了 105,030NMNLC的普通股，價格為$107.73每股，即NMNLC於購買日期之每股資產淨值，總購買價約為$11,315.此後，NMNLC立即贖回 105,030公司持有的普通股，以換取本金為#美元的本票11,315以及一個7.0利率，NMNLC已於2020年3月31日償還給本公司。

2020年3月30日，本公司與NMF Investments III，L.L.C.(投資顧問的關聯公司)簽訂了一項無擔保循環信貸安排，金額為30,000可用左輪手槍借款的最高額度和到期日為2022年12月31日。2020年5月4日，本公司與NMF Investments III，L.L.C.簽訂了經修訂並重新簽署的未承諾循環貸款協議，將根據該協議可獲得的循環借款最高金額從30,000至$50,000。於2021年12月17日，本公司與NMF Investments III，L.L.C.訂立經修訂及重訂的未承諾循環貸款協議第1號修正案，降低利率並將到期日由2022年12月31日延長至2024年12月31日。請參閲附註7。借款關於無擔保管理公司轉盤(定義如下)的討論。

注7.借款

2018年6月8日，公司股東批准適用1940年法案第61(A)節規定的經修訂的資產覆蓋要求，導致適用於公司的最低資產覆蓋比率從200.0%至150.0截至2018年6月9日的百分比(這意味着公司可以借入2其股本的每$1)。由於本公司於2014年11月5日獲得豁免，本公司獲準將其由SBA擔保的債券排除在150.0根據1940年法案，公司必須保持的資產覆蓋率百分比。管理NMFC信貸安排、可轉換票據(定義見下文)和無擔保票據(定義見下文)的協議包含某些契諾和條款，包括要求公司的債務與股權比率不超過1.65在產生額外債務時至1.00，並要求公司不超過以下擔保債務比率0.70任何時候都可以到1.00。截至2023年6月30日，公司的資產覆蓋率為181.7%.

控股信貸安排-於2017年10月24日，本公司訂立第三份經修訂及重訂的貸款及抵押協議(經不時修訂的“貸款及抵押協議”)，該協議由本公司作為抵押品管理人NMF Holdings作為借款人、Wells Fargo Securities，LLC作為行政代理及Wells Fargo Bank National Association作為貸款人及抵押品託管人(“控股信貸安排”)訂立。截至2021年4月20日的修正案，控股信貸安排的到期日為2026年4月20日，最高額度為$800,000以及截至該日期貸款人對墊款的實際承諾。

93

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目錄表

截至2023年6月30日，控股信貸安排下可用循環借款的最高額度為$730,000。根據控股信貸安排，NMF Holdings被允許借入最多35.0%, 45.0%, 55.0%, 67.5%或70.0質押資產購買價格的%，有待富國銀行全國協會的批准。控股信貸安排對本公司無追索權，並以NMF Holdings的所有投資為抵押，以投資為基礎。與發起、修訂或擴大控股信貸安排有關的所有費用均在本公司的綜合資產負債表中資本化，並在控股信貸安排的存續期內作為其他融資費用從收入中扣除。控股信貸機制包含某些慣常的肯定和否定契約以及違約事件。此外，控股信貸安排要求本公司維持最低資產覆蓋率為150.0%。這些契約通常不是與NMF Holdings投資價格的市場波動掛鈎，而是與基礎投資組合公司的業績掛鈎。

截至2023年4月28日的最新修正案，控股信貸安排的利息為SOFR加1.70廣泛銀團貸款(定義見《貸款和擔保協議》第七修正案)和SOFR PLUS的%2.20所有其他投資的年利率。從2021年4月20日至2023年4月27日，控股信貸安排按LIBOR加利率計息1.60廣泛銀團貸款(定義見《貸款和擔保協議》第五修正案)和倫敦銀行同業拆借利率加2.10所有其他投資的年利率。控股信貸安排還收取非使用費，其依據是未使用的貸款金額乘以非使用費費率(定義見第三次修訂和重新簽署的貸款和擔保協議)。

下表彙總了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月控股信貸安排產生的利息支出、非使用費和融資成本攤銷：

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	10,718					$	4,269					$	21,005					$	7,203
非使用費			$	146					$	182					$	264					$	404
融資成本攤銷			$	469					$	799					$	933					$	1,588
加權平均利率			7.0		%				2.9		%				6.8		%				2.6		%
實際利率			7.4		%				3.6		%				7.2		%				3.3		%
平均未償債務			$	612,623					$	583,817					$	623,325					$	567,033

截至2023年6月30日及2022年12月31日，控股信貸融資的未償還結餘為$574,263及$618,963，而NMF Holdings於該等日期已遵守控股信貸融資的適用契諾。

NMFC信貸機制- 本公司（作為借款人）、美國高盛銀行（作為行政代理人及抵押代理人）與美國高盛銀行、摩根士丹利銀行（作為擔保代理人）於二零二一年六月四日訂立的經修訂及重列高級有抵押循環信貸協議（經不時修訂，連同相關擔保及抵押協議，統稱“RCA”），Stifel Bank & Trust和MUFG Union Bank，N.A.，作為貸款人（“NMFC信貸融資”），其結構為高級擔保循環信貸融資。NMFC信貸融資由本公司的若干國內子公司擔保，NMFC信貸融資的所得款項可用於一般企業用途，包括為組合投資提供資金。截至2021年6月4日的修訂，NMFC信貸融資的到期日為2026年6月4日。

截至2023年6月30日，NMFC信貸額度下可獲得的循環借款最高金額為$198,500.本公司獲準以各種提前利率借款，具體取決於RCA中概述的組合投資類型。與NMFC信貸融資的發起和修改相關的所有費用都將在公司的資產負債綜合報表中資本化，並在NMFC信貸融資的期限內作為其他融資費用從收入中扣除。NMFC信貸融資包含某些習慣的肯定和否定契約以及違約事件，包括與資產覆蓋率和流動性相關的某些財務契約以及其他維護契約。

截至2023年6月29日的最新修訂，NMFC信貸融資通常按SOFR加上任何適用的信貸息差調整、英鎊隔夜銀行同業平均利率（“SONIA”）或歐元銀行同業拆放利率（“EURIBOR”）加上 2.10年利率或最優惠利率加 1.10%，並根據未使用的貸款金額乘以 0.375年利率（定義見RCA）。在2023年6月29日之前，NMFC信貸融資通常按LIBOR、SONIA或EURIBOR加 2.10年利率或最優惠利率加 1.10%，並按未動用融資金額乘以 0.375年利率（定義見RCA）。

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目錄表

下表彙總了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月在NMFC信貸安排上發生的利息支出、非使用費和融資成本攤銷：

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	1,184					$	1,055					$	2,801					$	1,926
非使用費			$	122					$	50					$	214					$	93
融資成本攤銷			$	53					$	53					$	106					$	115
加權平均利率			6.8		%				2.9		%				6.6		%				2.6		%
實際利率			7.9		%				3.2		%				7.4		%				2.9		%
平均未償債務			$	69,445					$	144,278					$	85,148					$	148,401

截至2023年6月30日，NMFC信貸安排的未償還餘額為$91,290，其中包括GB22,850以英鎊(“英鎊”)和歐元計價700以歐元(“EUR”)計價，並已兑換成美元。截至2022年12月31日，NMFC信貸安排的未償還餘額為$40,359，其中包括GB22,850以英鎊和歐元計價700以歐元計價，已兑換成美元。

無擔保管理公司改革者-未承諾循環貸款協議(“未承諾循環貸款協議”)，日期為2020年3月30日，由作為借款人的本公司和作為貸款人的NMF Investments III，L.L.C.(作為投資顧問的聯屬公司(“無擔保管理公司轉讓方”))之間簽訂，其結構為酌情無擔保循環信貸安排。無擔保管理公司的收益可用於一般企業用途，包括為證券投資提供資金。截至2021年12月17日的最新修正案，無擔保管理公司Revolver的到期日為2024年12月31日。

截至2021年12月17日的最新修正案，無擔保管理公司Revolver的利息利率為4.00年利率。2020年5月4日，本公司與NMF Investments III，L.L.C.簽訂了經修訂並重新簽署的未承諾循環貸款協議，將根據該協議可獲得的循環借款最高金額從30,000至$50,000。截至2023年6月30日，無擔保管理公司Revolver項下可用循環借款的最高金額為$50,000和不是借款是未償還的。截至2023年6月30日的三個月和六個月，融資成本的攤銷成本為0及$1，分別為。截至2022年6月30日的三個月和六個月，融資成本的攤銷成本為3及$7，分別為。

DB信貸安排-貸款融資和服務協議(LFSA)，日期為2018年12月14日，由NMFDB作為借款人，德意志銀行紐約分行(德意志銀行)作為貸款代理、貸款人和其他代理，以及美國銀行全國協會作為抵押品代理和抵押品託管人，被構建為有擔保循環信貸安排，於2026年3月25日到期。

截至2023年6月30日，DB信貸安排下可用循環借款的最高金額為$280,000。根據LFSA中概述的證券投資類型，該公司被允許以不同的預付利率借款。DB信貸安排對本公司無追索權，並以NMFDB的所有投資為抵押，以投資為基礎。與設立及修訂DB信貸安排有關的所有費用均於本公司的綜合資產負債表中資本化，並於DB信貸安排存續期內作為其他融資開支從收入中扣除。DB信貸機制包含某些慣常的肯定和否定契約以及違約事件。這些契約通常不與NMFDB投資價格的市場波動掛鈎，而是與基礎投資組合公司的業績掛鈎。

DB信貸安排下的墊款按年利率計息，利率等於適用保證金加貸款人的資金成本利率。在2021年3月25日之前，適用的保證金等於2.60%在週轉期內，增加0.20週轉期後的年利率，然後按2.00在違約事件期間的%(如LFSA中所定義)。自2021年3月25日至2023年6月29日，適用保證金等於2.35%在週轉期內，增加0.20週轉期後的年利率，然後按2.00在違約事件期間的%。截至2023年6月29日的最新修正案，適用保證金等於2.61%在循環期間內，增加0.20週轉期後的年利率，並應按2.00在違約事件期間每年的百分比。對於管道貸款機構來説，“資金成本利率”是商業票據利率和基本利率加起來的較低者。0.50%，對於任何其他貸款人來説，是基本利率。自2023年6月29日起，基本利率為三個月SOFR利率。在2023年6月29日修訂之前，基本利率是3個月期LIBOR利率。該公司還被收取非使用費，其依據是未使用的設施金額乘以未提取的費率(如LFSA所定義)和設施代理費：0.25每年貸款總額的%。

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目錄表

下表彙總了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月在DB信貸安排上發生的利息支出、非使用費和融資成本攤銷：

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出(1)			$	3,712					$	2,107					$	7,198					$	3,873
非使用費(1)			$	133					$	80					$	235					$	133
融資成本攤銷			$	270					$	270					$	537					$	537
加權平均利率			8.0		%				3.9		%				7.8		%				3.4		%
實際利率			8.9		%				4.5		%				8.6		%				4.0		%
平均未償債務			$	186,400					$	217,157					$	186,400					$	227,156

(1)利息開支包括適用於DB信貸融資已提取部分的融資代理費部分，而不使用費包括適用於DB信貸融資未提取部分的融資代理費部分。

截至2023年6月30日及2022年12月31日，德意志銀行信貸融資的未償還結餘為$186,400及$186,400，而NMFDB於該等日期均遵守DB信貸融資的適用契諾。

NMNLC信貸安排II- NMNLC（作為借款人）與City National Bank（作為擔保人）之間於2021年2月26日簽訂的信貸協議（連同相關擔保和擔保協議，“NMNLC CA”）（“NMNLC信貸融資II”）的結構為高級擔保循環信貸融資。截至2022年11月1日的最新修訂，NM CLFX LP已被添加為共同借款人，NMNLC CA將於2024年11月1日到期。NMNLC信貸融資II由本公司擔保，而NMNLC信貸融資II的所得款項可用於就所持物業的現有貸款進行再融資。

自2021年12月7日至2022年11月1日，NMNLC信貸融資II按SOFR加 2.75年利率，包括0.35%的最低限額，並根據未使用的貸款金額乘以 0.05年利率（定義見NMNLC CA）。截至2022年11月1日的修訂，NMNLC信貸融資II按SOFR加 2.25%.

於2022年3月16日修訂前，NMNLC信貸融資II項下可供使用的循環借款最高金額為$20,000.截至2022年3月16日修訂並於2022年5月1日至2022年11月1日生效，NMNLC信貸融資II項下可用的循環借款最高金額為$10,000.截至2022年11月1日的修訂，NMNLC信貸融資II項下所有借款人可獲得的循環借款最高金額為$27,500，其中$25,481截至2023年6月30日尚未完成。

下表概述截至2023年6月30日及2022年6月30日止三個月及六個月NMNLC信貸融資II產生的利息開支、非使用費及融資成本攤銷：

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	43					$	82					$	96					$	200
非使用費			$	1					$	—					$	1					$	1
融資成本攤銷			$	22					$	8					$	45					$	35
加權平均利率			7.3		%				3.4		%				7.2		%				3.2		%
實際利率			10.9		%				3.7		%				10.6		%				3.8		%
平均未償債務			$	2,386					$	9,747					$	2,678					$	12,459

截至2023年6月30日和2022年12月31日，NMNLC信貸安排II的未償還餘額為美元2,926及$3,785於該日，NMNLC已遵守NMNLC第二期信貸安排的適用契諾。

可轉換票據

2018年可轉換票據-2018年8月20日，公司完成註冊公開募股，募集資金為1美元100,000根據日期為8月20日的契約，無擔保可轉換票據本金總額(“2018年可轉換票據”)，

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目錄表

2018年，並附有日期為2018年8月20日的第一份補充契約(統稱為“2018A契約”)。2018年8月30日，關於註冊公開募股，本公司額外發行了$15,000根據2018年可換股票據的承銷商行使超額配售選擇權，2018年可換股票據的本金總額。2019年6月7日，公司完成了一次額外的註冊公開募股86,2502018年可轉換票據的本金總額。這些額外的2018年可轉換票據構成了美元的進一步發行，與美元具有同等的支付權，並與美元形成一個單一的系列115,000公司於2018年8月發行的2018年可轉換票據本金總額。

2018年發行的可轉換票據的年利率為5.75%，每半年拖欠一次，從2019年2月15日開始，每年的2月15日和8月15日。2018年可轉換票據將於2023年8月15日到期，除非根據2018A契約的條款提前轉換、回購或贖回。公司可能不會在2023年5月15日之前贖回2018年可轉換票據。於2023年5月15日或之後，本公司可按其選擇權按贖回價格贖回2018年可換股票據全部或部分現金，但如贖回日期在紀錄日期之後但於付息日期或之前發生，則屬例外，贖回日期相等於(I)之和。100將贖回的2018年可換股票據本金的%，(Ii)贖回日(但不包括贖回日)的應計及未付利息及(Iii)整體溢價。

本公司於2022年11月4日發出要約收購要約，以收購要約所列條款及條件為限，收購金額最高為201,2502018年未償還可轉換現金票據本金總額，金額相當於$1,000每購入1,000元債券本金(不包括該等債券的應計及未付利息)(“投標要約”)。投標報價於2022年12月6日到期。截至投標報價到期時，為$84,434根據投標要約，2018年可換股票據的本金總額已有效投標，並未有效撤回。本公司接納所有於投標要約屆滿時有效投標及未有效撤回的2018年可換股票據供購買。投標報價於2022年12月9日結算後，約為$116,8162018年可轉換票據的本金總額仍未償還。

2018年可轉換票據不計提償債基金。2018年可轉換債券持有人可選擇在緊接2018年可轉換債券到期日前一個營業日的營業時間或之前的任何時間，將其2018年可轉換債券轉換為公司普通股。此外，如果發生某些公司事件，2018年可轉換票據的持有人可能要求公司以現金方式回購全部或部分2018年可轉換票據，回購價格相當於100.0將回購的2018年可轉換票據本金的百分比，加上回購日(但不包括回購日)的應計和未付利息。

2018A契約載有若干契約，包括要求本公司向2018年可換股票據持有人及受託人提供若干財務資料的契約，前提是本公司不再受交易所法案的申報要求所規限。2018A Indenture還包括與資產覆蓋相關的額外金融契約。這些公約受《2018A契約》所述的限制和例外的約束。

2022年可轉換票據-2022年11月2日，該公司完成了一次非公開募股，募集資金為$200,000無抵押可轉換票據本金總額(“2022年可轉換票據”)，根據日期為2018年8月20日的契約，並輔以日期為2022年11月2日的第三份補充契約(統稱為“2018C可轉換票據”)。2023年3月14日，該公司額外發行了1美元60,0002022年可轉換票據的本金總額。這些額外的2022年可轉換票據構成了美元的進一步發行，與美元具有同等的支付權，並與美元形成單一系列200,000公司於2022年11月發行的2022年可轉換票據的本金總額。

2022年發行的可轉換票據的年利率為7.50%，自2023年4月15日開始，每半年拖欠一次，分別為每年的4月15日和10月15日。2022年可轉換票據將於2025年10月15日到期，除非根據2018C契約的條款提前轉換、回購或贖回。公司可能不會在2025年7月15日之前贖回2022年可轉換票據。於2025年7月15日或之後，本公司可按我們的選擇權按贖回價格贖回2022年可轉換票據全部或部分現金，但如贖回日期在紀錄日期之後但在付息日期或之前，則屬例外，贖回日期相等於(I)100將於2022年贖回的可換股票據本金的%，(Ii)贖回日(但不包括贖回日)的應計及未付利息及(Iii)整體溢價。

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目錄表

下表彙總了截至2023年6月30日公司2018年可轉換票據和2022年可轉換票據(統稱為可轉換票據)的可轉換特徵相關的若干關鍵條款：

									2018年可轉換票據						2022年可轉換票據
初始轉換溢價(1)									10.0		%				14.7		%
初始轉換率(2)									65.8762						70.4225
初始轉換價格									$	15.18					$	14.20
2023年6月30日的換算率(1)(2)									65.9307						70.9454
2023年6月30日的換算價(2)(3)									$	15.17					$	14.10
上次換算價格計算日期									2023年6月16日						2023年6月16日

(1)每1美元可轉換票據本金以普通股為單位的轉換率。

(2)表示適當的換算率和換算價格，同時考慮到將在換算日作出的某些最低限度調整。

(3)2023年6月30日生效的可轉換票據的轉換價格是在2023年6月16日計算的。

轉換率將根據某些事件進行調整，例如股票拆分和合並、合併、剝離、股息增加超過$0.342018年可轉換票據的每股季度收益和$0.302022年可轉換票據的每股季度收益和控制權的某些變化。其中某些調整，包括增加股息的調整，受轉換價格下限為#美元的限制。13.802018年可轉換票據的每股收益和美元12.382022年可轉換票據的每股收益。在任何情況下，轉換後可發行的普通股股份總數不得超過72.4637按2018年可換股票據本金1美元計算80.77542022年可轉換票據的本金每$1。本公司已決定，可換股票據內含的轉換選擇權無須根據公認會計原則作為衍生工具單獨入賬。

該等可換股票據為無抵押債務，其償付權優先於本公司現有及未來的債務(如有)，而償付權明確從屬於可換股票據；與本公司現有及未來的無抵押債務(並非如此從屬)相等；實際上優先於本公司的任何有擔保債務(包括本公司其後擔保的現有無抵押債務)；結構上較本公司附屬公司及融資工具產生的所有現有及未來債務(包括貿易應付賬款)為次。如附註11所示。每股收益，此次發行被認為是計算稀釋後每股收益的IF轉換方法的一部分。

下表彙總了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的可轉換票據產生的利息支出、融資成本攤銷和溢價攤銷：

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	6,554					$	2,893					$	12,196					$	5,786
融資成本攤銷			$	455					$	99					$	829					$	196
保費攤銷			$	(31)					$	(25)					$	(49)					$	(51)
加權平均利率			7.0		%				5.8		%				6.9		%				5.8		%
實際利率			7.4		%				5.9		%				7.4		%				5.9		%
平均未償債務			$	376,816					$	201,250					$	352,949					$	201,250

截至2023年6月30日和2022年12月31日，可轉換票據的未償還餘額為$376,816及$316,816，分別為。本公司於該日遵守2018A及2018C契約的條款。

無擔保票據-2017年6月30日，公司發行美元55,000合計本金金額五年制根據NPA和NPA補編，於2022年7月15日到期的無擔保票據(“2017A無擔保票據”)。2022年7月15日，本公司向本公司2017A無抵押票據持有人發出通知，內容涉及本公司行使償還本公司所有$55,000已發行和未償還的2017A無擔保票據本金總額，已於2022年7月14日償還。2018年1月30日，公司發行美元90,000合計本金金額五年根據NPA及NPA第二份補編於2023年1月30日到期的無抵押票據(“2018A無抵押票據”)。2023年1月30日，本公司向本公司2018A無抵押票據持有人發出通知，內容涉及本公司行使償還所有

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目錄表

公司的美元90,000已發行和未償還的2018A無擔保票據本金總額，已於2023年1月27日償還。2018年7月5日，公司發行美元50,000合計本金金額五年於2023年6月28日到期的無抵押票據(“2018B無抵押票據”)，根據新資產管理協議及新資產管理協議第三補充協議(“第三補充協議”)而定。2023年6月28日，本公司向本公司2018B無抵押票據持有人發出通知，內容涉及本公司行使償還本公司所有$50,000已發行和未償還的2018B無擔保票據本金總額，已於2023年6月27日償還。2019年4月30日，公司發行美元116,500合計本金金額五年於2024年4月30日到期的無抵押票據(“2019A無抵押票據”)，根據《不良資產管理辦法》及《不良資產管理辦法》的第四份補編(“第四份補編”)。2021年1月29日，公司發行了美元200,000合計本金金額五年於2026年1月29日到期的無抵押票據(“2021年A無抵押票據”)，根據新資產管理協議及新資產管理協議第五份補編(“第五份補編”)。2022年6月15日，該公司發行了美元75,000合計本金金額五年於2027年6月15日到期的無抵押票據(“2022年A無抵押票據”)，根據《不良資產管理辦法》及《不良資產管理辦法》第六份補編(“第六份補編”)。NPA規定，未來將以單獨的系列或分批發行無擔保票據。

2017A無抵押債券的年利率為4.760%，每半年支付一次，時間為每年的1月15日和7月15日。2018A無抵押債券的年利率為4.870%，每半年支付一次，時間為每年的2月15日和8月15日。2018B無抵押票據的年利率為5.360%，每半年支付一次，時間為每年的1月15日和7月15日。2019A無抵押債券的年利率為5.494%，每半年支付一次，時間為每年的4月15日和10月15日。2021年發行的無抵押票據的年利率為3.875%，每半年支付一次，在每年的1月29日和7月29日拖欠。2022A無抵押債券的年利率為5.900%，每半年支付一次，於每年6月15日和12月15日拖欠，自2022年12月14日開始。在下列情況下，這些利率可能會上升：(I)除某些例外情況外，標的無擔保票據或本公司不再具有投資級評級，或(Ii)本公司無擔保債務總額低於#美元。150,000在每次該等情況下，本公司可選擇按面值預付相關無抵押票據，在此情況下，接受要約的相關無抵押票據持有人將不會收到增加的利率。此外，如果投資顧問或其關聯公司不再是本公司的投資顧問，或如果投資顧問的控制權發生某些變化，本公司有義務按面值預付相關無擔保票據。

《不良資產保護法》載有以私募方式發行的無擔保票據的慣例條款和條件，包括但不限於，可選擇按面值預付其管治下的全部或部分無擔保票據(如適用的話，另加全額)、肯定和否定契約，如信息報告、根據1940年法案維持公司作為商業發展中心的地位和根據守則維持公司的地位、最低股東權益、最低資產覆蓋率、禁止公司或任何附屬擔保人進行某些根本性改變，以及習慣違約事件和通知，包括但不限於，不付款、在重大方面的失實陳述、違反契約、因公司或某些重要附屬公司的其他債務而出現的交叉違約、某些判決和命令，以及某些破產事件。第三號補編、第四號補編、第五號補編和第六號補編都包括與資產覆蓋有關的其他財務契約以及其他條款。

2017A無抵押票據、2018A無抵押票據、2018B無抵押票據、2019A無抵押票據、2021A無抵押票據及2022A無抵押票據(合稱“無抵押票據”)為無抵押債務，其償付權優先於本公司現有及未來的債務(如有)，而該等債務的償付權明顯從屬於無抵押票據；與本公司現有及未來的無抵押債務(不屬如此從屬)的償付權相等；實際上較本公司任何有擔保債務(包括本公司日後擔保的現有無抵押債務)的償付權較低；在結構上低於本公司子公司和融資工具產生的所有現有和未來債務(包括貿易應付賬款)。

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目錄表

下表彙總了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月無擔保票據產生的利息支出和融資成本攤銷：

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	5,291					$	6,154					$	10,958					$	12,112
融資成本攤銷			$	172					$	206					$	381					$	405
加權平均利率			4.8		%				4.7		%				4.8		%				4.7		%
實際利率			5.0		%				4.8		%				5.0		%				4.8		%
平均未償債務			$	439,852					$	524,687					$	455,091					$	518,130

截至2023年6月30日和2022年12月31日，無擔保票據的未償還餘額為$391,500及$531,500，而本公司於該等適用日期已遵守淨資產協議的條款。

小型企業管理局擔保的債券-2014年8月1日和2017年8月25日，SBIC-I和SBIC II分別獲得了SBA的許可證，可以作為SBIC運營。

SBIC許可證允許SBIC通過發行SBA擔保的債券獲得槓桿作用，但須受SBA發行資本承諾和其他常規程序的限制。SBA擔保的債券對本公司無追索權，只收取利息，每半年支付一次利息，並有十年成熟。SBA擔保債券的本金金額不需要在到期前支付，但可以隨時預付，而不會受到懲罰。SBA擔保債券的利率每半年固定一次，利率與10年期美國國債的息差由市場驅動。SBA作為債權人，在SBIC I和SBIC II被清算或SBA在違約事件下行使補救措施時，將對SBIC I和SBIC II的資產擁有相對於公司股東的更高債權。

根據現行的小企業管理局規定，只要持牌人擁有至少75,000美元的監管資本，獲得小企業管理局的資本承諾，並在發牌後通過小企業管理局的審查，單個持牌人可借入的最高金額為150,000美元。2018年6月，立法修訂了1958年的法案，將個人槓桿上限從150,000美元提高到175,000美元，但須經SBA批准。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC I的監管資本為1美元75,000及$75,000和SBA擔保的未償還債券#美元。150,000及$150,000，分別為。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC II的監管資本為1美元75,000及$75,000、和$150,000及$150,000分別是由SBA擔保的未償還債券。SBA擔保的債券產生以下預付費用3.435%，它由一個1.00%承諾費和a2.435%發行折扣，在SBA擔保的債券有效期內攤銷。

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目錄表

下表彙總了該公司截至2023年6月30日的SBA擔保債券：

發行日期						到期日：						債券面值						利率						SBA年度服務費
固定SBA擔保債券(1)：
2015年3月25日						2025年3月1日						$	37,500					2.517		%				0.355		%
2015年9月23日						2025年9月1日						37,500						2.829		%				0.355		%
2015年9月23日						2025年9月1日						28,795						2.829		%				0.742		%
2016年3月23日						2026年3月1日						13,950						2.507		%				0.742		%
2016年9月21日						2026年9月1日						4,000						2.051		%				0.742		%
2017年9月20日						2027年9月1日						13,000						2.518		%				0.742		%
2018年3月21日						2028年3月1日						15,255						3.187		%				0.742		%
固定SBA擔保債券(2)：
2018年9月19日						2028年9月1日						15,000						3.548		%				0.222		%
2019年9月25日						2029年9月1日						19,000						2.283		%				0.222		%
2020年3月25日						2030年3月1日						41,000						2.078		%				0.222		%
2020年3月25日						2030年3月1日						24,000						2.078		%				0.275		%
2020年9月23日						2030年9月1日						51,000						1.034		%				0.275		%
SBA擔保的債券總額												$	300,000

(1)SBA擔保的債券由SBIC I持有。

(2)SBA擔保的債券由SBIC II持有。

在集合之前，SBA擔保的債券按LIBOR加臨時浮動利率計息0.30%。一旦彙集，SBA擔保的債券將以固定利率計息，利率設定為當前的10年期國債利率，外加每個彙集日期的利差。

下表彙總了截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月SBA擔保債券發生的利息支出和融資成本攤銷：

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
利息支出			$	2,021					$	2,021					$	4,019					$	4,019
融資成本攤銷			$	250					$	250					$	497					$	497
加權平均利率			2.7		%				2.7		%				2.7		%				2.7		%
實際利率			3.0		%				3.0		%				3.0		%				3.0		%
平均未償債務			$	300,000					$	300,000					$	300,000					$	300,000

SBIC計劃旨在刺激私人投資者資本流入符合條件的小企業，這是SBA法規的定義。SBIC須受SBA法規的約束，其中包括：要求SBIC投資於符合條件的小型企業，並將至少25.0%的投資資本投資於符合條件的小型企業(定義見SBA法規)，對投資的融資條款施加某些限制，監管融資類型，禁止投資於具有某些特徵或某些行業的小型企業，並要求資本化門檻限制向本公司的分派。SBIC須接受SBA審查員的年度定期檢查，以確定SBIC是否符合相關的SBA規定，並由獨立核數師對其財務報表進行年度財務審計，該財務報表是根據GAAP以外的會計準則(如ASC/820)編制的。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC一期和SBIC二期符合SBA監管要求。

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目錄表

槓桿風險因素-本公司在法律允許的最大程度上利用和可能利用槓桿進行投資和其他一般業務目的。公司的貸款人將對某些資產擁有固定的美元債權，這些資產的債權高於公司普通股股東的債權，公司預計這些貸款人將在發生違約時尋求對這些資產的追償。槓桿的使用也放大了投資額的收益或虧損的可能性。槓桿可能會放大利率風險(特別是本公司的固定利率投資)，即如果此類證券的市場利率上升或下降，組合投資的價格將下降或上升的風險。因此，槓桿可能會導致公司資產淨值發生更大變化。同樣，槓桿率可能會導致公司收入比公司沒有借款時的下降幅度更大。這樣的下降可能會對公司向其股東進行分配的能力產生負面影響。槓桿通常被認為是一種投機性投資技術。該公司償還任何債務的能力將在很大程度上取決於財務業績，並將受到當時的經濟狀況和競爭壓力的影響。

注8.監管

本公司已選擇被視為守則第M分節下的註冊商業機構，並打算遵守繼續按年取得資格的規定。為了繼續符合RIC的資格並接受税務處理，除其他事項外，本公司通常被要求每年及時向其股東分配其投資公司應納税所得額的至少90.0%(根據守則的定義)。除其他事項外，公司打算並將繼續向其股東進行必要的分配，這將使公司總體上免除美國聯邦、州和地方所得税(不包括根據該準則可能徵收的消費税)。

此外，作為商業數據中心，公司不得收購1940年法案第55(A)節所界定的“合格資產”以外的任何資產，除非在進行收購時，其總資產中至少有70.0%是合格資產(某些有限的例外情況除外)。此外，公司必須向所有“符合條件的投資組合公司”(根據1940年法案的定義)提供重要的管理援助。

注9.承付款和或有事項

在正常的業務過程中，公司可以簽訂包含各種陳述和保證並提供一般賠償的合同。本公司亦可作出未來的融資承諾，例如循環信貸安排、過渡性融資承諾或延遲提取承諾。截至2023年6月30日，公司在循環信貸安排方面的未到位資金承諾為1美元。109,363, 不是未償還的過渡性融資承諾和其他未來供資承諾#美元88,003。截至2022年12月31日，公司在循環信貸安排方面的未到位資金承諾為1美元。100,315, 不是未償還的過渡性融資承諾和其他未來供資承諾#美元123,748。關於循環信貸安排和延遲提取的無資金承諾在本公司的綜合投資明細表中披露。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司還擁有控股信貸安排、DB信貸安排、NMFC信貸安排、無擔保管理公司Revolver和NMNLC信貸安排II項下的循環借款。請參閲附註7。借款，以瞭解詳細信息。

本公司可不時訂立融資承諾書。截至2023年6月30日和2022年12月31日，公司已收到購買投資的承諾書，總面值為$4,858及$45,634，這可能需要在未來提供資金。

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目錄表

注10.淨資產

下表説明瞭在截至2023年6月30日的三個月和六個月內，某些交易對公司淨資產賬户的影響：

																											累計超額分配收益
			普通股																		已支付的費用 資本流入 過剩						累計 淨投資						累計實現淨額。						淨收益 未實現的增值						淨資產總額						非- 控管 對以下項目感興趣						總計
			股票						票面金額												Par的						收入						(虧損)收益						(折舊)						關於NMFC						NMNLC						淨資產
於二零二二年十二月三十一日之淨資產			100,937,026						$	1,009											$	1,305,945					$	147,593					$	(68,072)					$	(72,002)					$	1,314,473					$	11,718					$	1,326,191
普通股發行			—						—												—						—						—						—						—						—						—
產品發售成本			—						—												(56)						—						—						—						(56)						—						(56)
已宣佈的分配			—						—												—						(32,300)						—						—						(32,300)						(153)						(32,453)
業務活動產生的淨資產淨增額			—						—												—						38,113						677						5,783						44,573						239						44,812
2023年3月31日的淨資產			100,937,026						$	1,009											$	1,305,889					$	153,406					$	(67,395)					$	(66,219)					$	1,326,690					$	11,804					$	1,338,494
普通股發行			—						—												—						—						—						—						—						—						—
產品發售成本			—						—												(91)						—						—						—						(91)						—						(91)
已宣佈的分配			—						—												—						(35,328)						—						—						(35,328)						(191)						(35,519)
經營所致淨資產淨增加(減少)			—						—												—						39,678						2,567						(7,415)						34,830						248						35,078
截至2023年6月30日的淨資產			100,937,026						$	1,009											$	1,305,798					$	157,756					$	(64,828)					$	(73,634)					$	1,326,101					$	11,861					$	1,337,962

    

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目錄表

下表説明瞭在截至2022年6月30日的三個月和六個月內，某些交易對公司淨資產賬户的影響：

																											累計未分配(過度分配)收入
			普通股																		已支付的費用 資本過剩						累計 淨投資						累計已實現淨額 (虧損)						淨收益 未實現的增值						淨資產總額						非控股權益						總計
			股票						票面金額												的標準桿						收入						收益						(折舊)						關於NMFC						NMNLC						淨資產
截至2021年12月31日的淨資產			97,907,441						$	979											$	1,272,796					$	118,330					$	(92,099)					$	21,239					$	1,321,245					$	21,367					$	1,342,612
普通股發行			1,591,121						16												21,556						—						—						—						21,572						—						21,572
產品發售成本			—						—												(52)						—						—						—						(52)						—						(52)
已宣佈的分配			—						—												—						(29,589)						—						—						(29,589)						(3,750)						(33,339)
經營所致淨資產淨增加(減少)			—						—												—						29,573						17,596						(10,977)						36,192						855						37,047
截至2022年3月31日的淨資產			99,498,562						$	995											$	1,294,300					$	118,314					$	(74,503)					$	10,262					$	1,349,368					$	18,472					$	1,367,840
普通股發行			1,218,366						12												16,565						—						—						—						16,577						—						16,577
產品發售成本			—						—												(74)						—						—						—						(74)						—						(74)
已宣佈的分配			—						—												—						(30,215)						—						—						(30,215)						(4,190)						(34,405)
與NMNLC非控股權益相關的出資			—						—												—						—						—						—						—						123						123
經營所致淨資產淨增加(減少)			—						—												—						31,396						14,849						(30,291)						15,954						(814)						15,140
截至2022年6月30日的淨資產			100,716,928						$	1,007											$	1,310,791					$	119,495					$	(59,654)					$	(20,029)					$	1,351,610					$	13,591					$	1,365,201

2021年11月3日，公司與B.Riley Securities，Inc.和Raymond James&Associates，Inc.(統稱為“代理商”)簽訂了經2023年5月18日修訂的股權分銷協議(“分銷協議”)。分銷協議規定，本公司可不時透過代理人發行及出售其股份，金額最高可達$250,000通過在市場上(“自動取款機”)發行普通股的價值。

在截至2023年6月30日的三個月和六個月內，公司不是根據分銷協議，我不會出售任何普通股。截至2022年6月30日止三個月及六個月，本公司銷售1,218,366和2,730,202分別為分派協議項下的普通股。在截至2022年6月30日的三個月和六個月內，公司收到的累計淨收益總額約為16,577及$37,051，包括#美元132及$427提供費用，從這些銷售中。

該公司通常使用這些自動櫃員機發行的淨收益進行投資，償還債務，並用於一般公司目的。截至2023年6月30日，股票價值約為$196,938根據分銷協議，公司的普通股仍可供發行和出售。

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目錄表

注11.每股收益

以下信息闡述了公司在截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的運營產生的每股淨資產的基本和稀釋後淨增長的計算方法：

			截至三個月												截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日						2023年6月30日						2022年6月30日
每股收益-基本
基本每股收益的分子：			$	34,830					$	15,954					$	79,403					$	52,146
基本加權平均份額的分母：			100,937,026						100,596,188						100,937,026						99,510,862
基本每股收益：			$	0.35					$	0.16					$	0.79					$	0.52
稀釋後每股收益(1)
每股淨資產增加的分子			$	34,830					$	15,954					$	79,403					$	52,146
可轉換票據利息和獎勵費用的調整，淨額			5,243						2,314						9,757						4,629
稀釋後每股收益的分子：			$	40,073					$	18,268					$	89,160					$	56,775
基本加權平均份額的分母			100,937,026						100,596,188						100,937,026						99,510,862
可轉換票據稀釋效應的調整			26,079,884						13,257,585						24,376,608						13,257,585
稀釋加權平均份額的分母			127,016,910						113,853,773						125,313,634						112,768,447
稀釋後每股收益：			$	0.32					$	0.16					$	0.71					$	0.50

(1)在應用IF-轉換法時，如果換算的影響是反攤薄的，則在計算稀釋後每股收益時不考慮換算。截至2023年6月30日的三個月和六個月，以及截至2022年6月30日的六個月，沒有反稀釋。在截至2022年6月30日的三個月裏，出現了反稀釋。

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目錄表

注12.財務亮點

以下信息闡述了公司截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月的財務要點：

			截至六個月
			2023年6月30日						2022年6月30日
每股數據(1)：
資產淨值，分別為2023年1月1日和2022年1月1日			$	13.02					$	13.49
淨投資收益			0.77						0.61
已實現和未實現淨收益			0.02						(0.08)
淨增量合計			0.79						0.53
從淨投資收益中向股東申報的分配			(0.67)						(0.60)
資產淨值，分別為2023年6月30日和2022年6月30日			$	13.14					$	13.42
每股市值，分別為2023年6月30日和2022年6月30日			$	12.44					$	11.91
基於市值的總回報(2)			6.04		%				(9.00)		%
基於資產淨值的總回報(3)			6.09		%				3.95		%
期末已發行股份			100,937,026						100,716,928
期內已發行加權平均股份			100,937,026						99,510,862
該期間的平均淨資產			$	1,320,680					$	1,346,043
與平均淨資產的比率(4)：
淨投資收益			11.88		%				9.13		%
豁免/報銷前的總費用			16.99		%				12.42		%
總費用，扣除豁免/補償後的淨額			16.66		%				12.05		%
平均未償債務--控股信貸安排			$	623,325					$	567,033
平均未償債務--無擔保票據			455,091						518,130
平均未償債務-小企業管理局擔保的債券			300,000						300,000
平均未償債務-DB信貸安排			186,400						227,156
平均未償債務-可轉換票據			352,949						201,250
平均未償債務-NMFC信貸安排(5)			85,148						148,401
平均未償債務-NMNLC信貸安排II			2,678						12,459
資產覆蓋率(6)			181.68		%				178.75		%
投資組合週轉率			3.84		%				9.10		%

(1)每股數據基於各自期間的加權平均流通股(向股東申報的分配除外，這是基於每股的實際比率)。

(2)總回報的計算假設是在年度第一天開始時購買普通股，並在該期間的最後一個工作日結束時出售普通股。就本次計算而言，股息和分派(如果有的話)假定將按公司股息再投資計劃獲得的價格進行再投資。總回報不反映銷售負荷。

(3)總回報是假設在一年的第一天開始時按資產淨值買入，在期末最後一天按資產淨值賣出。股息和分派(如果有的話)在本計算中假設按各自季度最後一天的資產淨值進行再投資。總回報不反映銷售負荷。

(4)中期按年計算。

(5)根據NMFC信貸安排，公司可以借入美元或某些其他允許的貨幣。截至2023年6月30日和2022年6月30日，公司有以英鎊計價的借款22,850和GB18,800和以歐元計價的借款700和歐元0分別兑換成美元。

(6)2014年11月5日，本公司獲得美國證券交易委員會的豁免減免，允許本公司修改資產覆蓋範圍要求，將小企業管理局擔保的債券排除在本次計算之外。

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目錄表

注13.最近的會計準則更新

2020年3月，財務會計準則委員會(以下簡稱FASB)發佈了ASU 2020-04《參考匯率改革》。ASU 2020-04中的修正案為將GAAP應用於合同、套期保值關係和其他受參考匯率改革影響的交易提供了可選的權宜之計和例外，如果滿足某些標準的話。該標準自2020年3月12日起至2022年12月31日止有效。管理層目前正在評估可選指導對公司合併財務報表和披露的影響。在截至2023年6月30日的季度內，公司沒有利用ASU 2020-04提供的可選權宜之計和例外情況。2022年12月，FASB發佈了ASU編號2022-06，參考利率改革(主題848)：推遲主題848的日落日期，將本指南的日落日期推遲到2024年12月31日。該公司目前正在評估這一指導對其合併財務報表的影響。

2020年12月，美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)通過了一項規則，為基金估值實踐提供了框架。1940年法案規則2a-5(“規則2a-5”)規定了為1940年法案的目的真誠確定公允價值的要求。規則2a-5允許董事會在受到董事會監督和某些其他條件的情況下，指定某些當事人進行公允價值確定。規則2a-5還界定了就1940年法案而言，市場報價何時“現成”，以及確定基金是否必須確定證券的公允價值的門檻。美國證券交易委員會還根據1940年法案通過了規則31a-4(“規則31a-4”)，該規則規定了與公允價值確定相關的記錄保存要求。最後，美國證券交易委員會撤銷了此前發佈的關於相關問題的指導意見，包括董事會在確定公允價值以及基金投資的會計和審計中的作用。規則2a-5和規則31a-4於2021年3月8日生效，合規日期為2022年9月8日。雖然本公司董事會並未選擇指定投資顧問為估值指定人，但本公司已對其估值政策及程序作出若干修訂，以符合規則2a-5及規則31a-4的適用要求。

注14.後續事件

2023年7月27日，公司董事會宣佈2023年第三季度定期分配美元0.32每股收益和與第二季度收益相關的補充分配為$0.04每股，每股於2023年9月29日支付給截至2023年9月15日的記錄持有人。

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目錄表

			德勤律師事務所   洛克菲勒廣場30號 紐約州紐約市，郵編：10112 美國   電話：-212 492 4000 傳真：212489 1687 Www.deloitte.com

獨立註冊會計師事務所報告

致新山財務公司股東和董事會

中期財務資料審查結果

吾等已審閲隨附的新山財務公司及其附屬公司(“貴公司”)的綜合資產負債表，包括截至2023年6月30日的綜合投資進度表、截至2023年6月30日及2022年6月30日止三個月及六個月期間的相關綜合營運及淨資產變動表、截至2023年6月30日及2022年6月30日止六個月期間的綜合現金流量表及相關附註(統稱為“中期財務資料”)。根據吾等的審核，吾等並不知悉所附的中期財務資料須作出任何重大修訂，以符合美國普遍接受的會計原則。

我們此前已按照美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準審計了本公司截至2022年12月31日的綜合資產負債表，包括截至2022年12月31日的綜合投資明細表，以及截至該年度的相關綜合經營報表、淨資產變化和現金流量(未在本文中列報)；在我們於2023年2月27日的報告中，我們對該等綜合財務報表表達了無保留意見。我們認為，隨附的截至2022年12月31日的綜合資產負債表中所載信息，在所有重大方面都與其來源的綜合資產負債表相關，並進行了公平陳述。

評審結果的依據

本中期財務信息由公司管理層負責。我們是一家在PCAOB註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規則和法規，我們必須與公司保持獨立。

我們是根據PCAOB的標準進行審查的。對臨時財務信息的審查主要包括應用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。它的範圍遠小於根據PCAOB標準進行的審計，其目的是表達對整個財務報表的意見。因此，我們不表達這樣的觀點。

/s/德勤律師事務所

2023年8月2日

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目錄表

第二項：財務管理部門對財務狀況和經營成果的討論分析

管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析中的信息涉及新山財務公司，包括其全資的直接和間接子公司(統稱為“我們”、“NMFC”或“公司”)。

前瞻性陳述

本節所載資料應與本報告其他部分的財務數據和合並財務報表及其附註一併閲讀。本報告中的一些陳述(包括在以下討論中)屬於前瞻性陳述，涉及未來事件或我們未來的業績或我們的財務狀況。本節所載的前瞻性陳述涉及一些風險和不確定因素，包括：

•關於信貸市場流動性長期下降的影響的聲明；

•總體經濟，包括利率和通貨膨脹率，對我們投資的行業的影響；

•利率波動對我們的業務和我們的投資組合公司的影響，包括LIBOR停用和利率上升；

•我們未來的經營業績、我們的業務前景、我們的現金資源和營運資本的充分性；

•我們投資組合公司實現目標的能力；

•我們根據我們的投資目標進行投資的能力，包括我們投資的規模、性質和條款；

•New Mountain Finance Advisers BDC，L.L.C.(“投資顧問”)或其附屬公司吸引和留住高素質專業人士的能力；

•與投資顧問和New Mountain Capital Group，L.P.(連同New Mountain Capital，L.L.C.及其關聯公司“New Mountain Capital”)的實際和潛在利益衝突，其最終所有者包括Steven B.Klinsky、其他現任和前任New Mountain Capital專業人士和相關工具以及少數股東；以及

•中列出的風險因素項目1A--風險因素包含在截至2022年12月31日的年度報告Form 10-K和本季度報告Form 10-Q中。

前瞻性陳述是通過使用諸如“預期”、“相信”、“繼續”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“項目”、“尋求”、“應該”、“目標”、“將”、“將”或類似表述等術語和短語來確定的。由於任何原因，實際結果可能與前瞻性陳述中預測的結果大不相同，包括項目1A--風險因素包含在截至2022年12月31日的年度報告Form 10-K和本季度報告Form 10-Q中。

本報告所包含的前瞻性陳述是根據我們在本報告發表之日所掌握的信息作出的。我們沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息、未來事件或其他原因，除非法律要求。雖然我們沒有義務修改或更新任何前瞻性聲明，但建議您參考我們可能直接向您作出的任何其他披露，或我們已提交或未來可能提交給美國證券交易委員會(“美國證券交易委員會”)的報告，包括Form 10-K的年度報告、Form N-2的註冊聲明、Form 10-Q的季度報告以及當前的Form 8-K報告。

概述

我們是特拉華州的一家公司，最初成立於2010年6月29日，並於2011年5月19日完成首次公開募股(IPO)。我們是一家封閉式、非多元化管理投資公司，已選擇根據經修訂的1940年投資公司法(“1940法案”)作為業務發展公司(“BDC”)進行監管。根據經修訂的1986年《國內税法》(以下簡稱《守則》)第M分章，我們已選擇被視為受監管的投資公司(RIC)，並打算遵守繼續保持年度資格的要求。自IPO以來，截至2023年6月30日，我們通過增發普通股籌集了約9.456億美元的淨收益。

The Investment Adviser是New Mountain Capital的全資子公司。New Mountain Capital是一家全球性投資公司，管理着約400億美元的資產，在中端市場投資方面有過往記錄。New Mountain Capital專注於通過其私募股權、信貸和淨租賃投資策略投資於防禦性成長型公司。投資顧問管理我們的日常運營併為我們提供投資

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目錄表

諮詢和管理服務。投資顧問還管理其他基金，這些基金的投資授權可能全部或部分類似於我們的基金。New Mountain Capital的全資附屬公司New Mountain Finance Administration，L.L.C.(下稱“管理人”)為我們提供日常運作所需的行政服務。

我們設立了以下全資直接和間接子公司：

•新山金融控股有限責任公司（“NMF Holdings”）及New Mountain Finance DB，L.L.C.（“NMFDB”），其資產分別用於擔保NMF Holdings的信貸融資和NMFDB的信貸融資;

•New Mountain Finance SBIC，L.P.(“SBIC I”)和New Mountain Finance SBIC II，L.P.(“SBIC II”)，他們已獲得美國小企業管理局(“SBA”)根據經修訂的1958年小企業投資法(“1958年法案”)第301(C)條的許可以小企業投資公司(“SBIC”)的身份經營，及其普通合夥人New Mountain Finance SBIC G.P.，L.L.C.(“SBIC I GP”)和New Mountain Finance SBIC II G.P.L.L.C.(“SBIC II GP”)；

•NMF Ancora Holdings，Inc.(“NMF Ancora”)，NMF QID NGL Holdings，Inc.(“NMF QID”)，NMF YP Holdings，Inc.(“NMF YP”)，NMF Permian Holdings，LLC(“NMF Permian”)，NMF HB，Inc.(“NMF HB”)，NMF TRM，LLC(“NMF TRM”)，NMF Pioneer，Inc.(“NMF Pioneer”)和NMF OEC，Inc.(“NMF OEC”)，就美國聯邦所得税而言，它們被視為公司，旨在通過持有以有限責任公司(或其他形式的傳遞實體)形式組織的投資組合公司的股權或與股權相關的投資，幫助我們遵守根據《守則》被視為RIC的要求；我們合併這些公司是為了會計目的，但這些公司並不是為了所得税的目的而合併的，而且可能會因為他們擁有投資組合公司而產生所得税費用；以及

•新山金融服務有限責任公司（“NMF服務”），其作為某些投資交易的行政代理。

新山網租賃有限公司(“新山網租賃”)為本公司持有多數股權的綜合附屬公司，收購受“三重淨值”租約約束的商業房地產物業，該公司已選擇予以處理，並打算遵守根據守則第856(A)節的定義繼續符合每年資格的房地產投資信託基金或REIT的規定。

我們是一家領先的BDC，專注於向得到頂級私募股權贊助商支持的美國中高端市場公司提供直接貸款解決方案。我們的投資目標是通過尋找和發起優先擔保貸款並選擇初級資本頭寸，為防禦性行業中提供有吸引力的風險調整回報的成長型企業創造當前收入和資本增值。我們的差異化投資方式利用了新山資本深厚的行業知識和運營資源。

優先擔保貸款可以包括傳統的第一留置權貸款或單位貸款。我們將我們投資組合的很大一部分投資於單位貸款，這是一種結合了優先和次級債務的貸款，通常處於第一留置權地位。由於統一評級貸款結合了優先債務和次級債務的特點，它們具有與擔保債務和次級債務相關的風險。某些單一貸款投資可能包括“最後退出”頭寸，這通常會增加損失的風險。在某些情況下，我們的投資還可能包括股權。

我們主要投資於美國贊助商支持的中端市場公司的優先擔保債務，按年度EBITDA定義為1000萬至2億美元。我們的重點是防禦性增長業務，通常表現出以下特徵：(I)非週期性，(Ii)可持續的長期增長動力，(Iii)利基市場主導地位和競爭進入的高門檻，(Iv)經常性收入和強勁的自由現金流，(V)靈活的成本結構和(Vi)經驗豐富的管理團隊。

與我們類似，SBIC I和SBIC II的投資目標是根據我們使用的投資標準產生當期收入和資本增值。然而，SBIC I和SBIC II的投資必須是符合SBA資格的小型企業。我們的投資組合可能集中在有限的幾個行業。截至2023年6月30日，我們前五大行業集中度分別是軟件、商業服務、醫療保健、投資基金(包括我們在合資企業中的投資)和教育。

截至2023年6月30日，我們的資產淨值約為13.261億美元，我們的投資組合在113家投資組合公司中的公允價值約為31.795億美元，創收投資的加權平均成本到期收益率(“YTM成本”)約為11.6%，所有投資的加權平均成本到期收益率(“YTM成本”)約為10.3%。YTM按成本計算假設所有非應計制投資(包括有擔保抵押協議)於季度末按成本購買，並持有至其各自到期日，且無預付款或虧損，並於到期日按面值退出。YTM按投資成本計算假設所有投資(包括有抵押抵押協議)於季度末按成本購買，並持有至其各自的到期日，且無預付款或虧損，並於到期日按面值退出。按成本計算的YTM和按投資成本計算的YTM不包括現有槓桿的影響。按成本計算的YTM和按成本計算的投資YTM使用倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)，英鎊

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目錄表

隔夜銀行同業平均利率(“SONIA”)、有擔保隔夜融資利率(“SOFR”)及歐元銀行同業拆息(“EURIBOR”)於每個季度結束日期的曲線。由於我們投資組合中的個別公司未來選擇SONIA、SOFR和EURIBOR合約或其他因素，實際到期收益率可能會更高或更低。

最新發展動態

2023年7月27日，我們的董事會宣佈2023年第三季度每股分配0.32美元，以及與第二季度每股收益0.04美元相關的補充分配，每項分配都將於2023年9月29日支付給截至2023年9月15日登記在冊的持有人。

關鍵會計估計

根據美國公認會計原則(“GAAP”)編制財務報表及相關披露時，管理層須作出估計及假設，以影響於財務報表日期的已呈報資產及負債額、或有資產及負債的披露，以及報告期內的收入及開支。實際結果可能與這些估計大相徑庭。我們已將以下項目確定為關鍵會計政策。

會計基礎

我們整合了我們全資擁有的直接和間接子公司：NMF Holdings、NMF Servicing、NMFDB、SBIC I、SBIC I GP、SBIC II、SBIC II GP、NMF Ancora、NMF QID、NMF YP、NMF Permian、NMF HB、NMF TRM、NMF Pioneer和NMF OEC，以及我們擁有多數股權的合併子公司NMNLC。我們是一家投資公司，遵循會計準則編纂主題946中描述的會計和報告指導，金融服務--投資公司(“ASC 946”)。

證券組合投資的估值與平等化

在符合公認會計原則和1940年法案的任何時候，我們都會對我們的資產進行估值，這會影響我們的資產淨值。

我們按季度評估我們的資產，如果1940年法案要求的話，我們會更頻繁地評估我們的資產。在所有情況下，我們的董事會最終和唯一的責任是真誠地每季度確定我們組合投資的公允價值，包括非公開交易的投資、市場價格無法隨時獲得的投資，以及我們的組合投資需要公允價值確定的任何其他情況。證券交易按交易日入賬。我們的季度估值程序詳述如下：

(1)在交易所隨時可以獲得市場報價的投資，以獨立定價服務顯示的收盤價為基礎，按市場報價進行估值。

(2)從各種定價服務和/或經紀商或交易商獲得指示價的投資，通過如下所述的多步驟估值過程進行估值，以確定根據公認會計準則獲得的報價(S)是否代表公允價值。

a.債券報價通過獨立的定價服務獲得。內部審查由投資顧問的投資專業人員進行，以確保所獲得的報價符合公認會計準則的公允價值，如果是，則使用該報價。如果投資顧問無法在內部充分驗證報價(S)，並且如果投資的面值或其公允價值超過重要性門檻，則對投資的估值類似於那些沒有現成報價的資產(見下文(3))；

b.對於債券以外的投資，我們查看隨時可用的報價數量，並執行以下程序：

i.從定價服務機構收到兩個或兩個以上報價的投資，用所得報價的出價和要價的平均值的平均值進行估值。我們將評估報價的合理性，如果確定報價不能代表公允價值，我們將使用以下一種或多種方法來確定公允價值；

二、從定價服務收到一個報價的投資在內部進行驗證。投資顧問的投資專業人員使用一系列估值方法(下文進一步描述)分析所獲得的市場報價，以驗證公允價值。如果投資顧問無法在內部充分驗證報價，並且如果投資的面值或公允價值超過重要性閾值，則對投資的估值與那些沒有現成報價的資產的估值類似(見下文(3))。

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目錄表

(3)無法通過交易所、定價服務、經紀人或交易商獲得報價的投資通過多步驟估值過程進行估值：

a.每個投資組合公司或投資項目最初由負責信用監測的投資顧問的投資專業人員進行估值；

b.初步評估結論將被記錄下來，並與我們的高級管理層進行討論；

c.如果一項投資連續四個季度屬於上述第(3)項，如果該投資的面值或其公允價值超過重要性門檻，則每一項我們沒有現成市場報價的組合投資的估值將至少在每個財政年度由我們的董事會聘請的獨立估值公司進行審查；以及

d.當我們的管理層認為合適時，可聘請獨立估值公司對投資組合公司(S)的投資進行審查和估值，而無需投資顧問進行任何初步估值。投資顧問的投資專業人員將審查和驗證所提供的價值。

對於循環信貸融資和延遲提款承付款的投資，所購買的資金到位投資的成本基礎由承付款總餘額中任何未到位部分的任何成本/收到的淨額抵消。公平值亦就未撥備部分的價格升值或貶值作出調整。因此，購買未完全供資的承付款可能會導致負公允價值，直到其被調用並供資。

分配給投資的價值是以現有信息為基礎的，並不一定代表最終可能變現的金額，因為這些金額取決於未來的情況，在個別頭寸清算之前無法合理確定。由於確定沒有現成市場價值的投資的公允價值存在固有的不確定性，我們投資的公允價值可能會在不同時期波動，波動可能是重大的。

GAAP公允價值計量指引將用於計量公允價值的投入分為以下三個級別：

一級報價(未經調整)在活躍市場上提供相同投資的報價，我們能夠訪問截至報告日期的此類報價。通常列入第一級的投資類型包括活躍的交易所交易股票證券和交易所交易衍生品。如會計準則編碼主題820所要求的，公允價值計量和披露(“ASC 820”)，吾等在持有該等投資的範圍內，不會調整該等投資的報價，即使在吾等持有大量倉位而出售可能合理地影響報價的情況下亦不會調整。

第二級--截至報告日期，可直接或間接觀察到投資的定價輸入，但與第一級中使用的不同。第二級輸入包括以下內容：

•類似資產或負債在活躍市場的報價；

•非活躍市場上相同或類似資產或負債的報價(例如，公司債券和市政債券交易不頻繁)；

•在資產或負債的整個期限內基本上可以觀察到投入的定價模型(例如，包括大多數場外衍生品，包括外匯遠期合約)；以及

•定價模型，其投入主要來自可觀察到的市場數據，通過相關性或其他方式對資產或負債的基本完整期限進行驗證。

第三級-投資的定價投入是不可觀察的，包括投資幾乎沒有市場活動(如果有的話)的情況。

用於計量公允價值的投入可能會有不同的水平。在所有情況下，當投入屬於層次結構的不同水平時，公允價值計量的分類水平是基於對整個公允價值計量具有重要意義的最低投入水平。因此，第三級公允價值計量可能包括既可觀察又不可觀察的投入。在下文第三級表中歸類的這類資產的損益可能包括可歸因於可見投入和不可見投入的公允價值變動。

確定公允價值的投入需要管理層作出重大判斷或估計，並考慮每項投資的具體因素。公允價值分級分類的審查是按季度進行的。估值投入的可觀測性的變化可能會導致公允價值層次結構內的某些投資在不同時期轉移。

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目錄表

看見項目1.—財務報表和補充數據—附註4.公允價值在本季度報告Form 10-Q中，瞭解截至2023年6月30日的公允價值層次結構的更多信息。

當市場活動或可觀察到的定價投入很少(如果有的話)時，我們通常使用以下框架來確定投資的公允價值。我們通常使用收益法來確定我們的執行債務投資的公允價值。使用基於市場的方法，以及審查整體基礎投資組合公司的業績和相關的財務風險，給予額外的考慮。下文概述了有關所考慮的辦法的更多細節：

公司業績、財務回顧和分析：在投資之前，作為我們盡職調查過程的一部分，我們會評估投資組合公司的整體業績和財務穩定性。在投資後，我們分析每個投資組合公司當前的經營業績和相關的財務趨勢與上一年度和預算結果，包括但不限於影響其收入和扣除利息、税項、折舊和攤銷前收益(“EBITDA”)增長的因素、利潤率趨勢、流動性狀況、契約遵守情況和資本結構的變化。我們還試圖確定並隨後跟蹤投資組合公司的任何發展，無論是在其客户或供應商基礎內，還是在行業內或宏觀經濟環境中，通常情況下，這些發展可能會改變我們最初投資論點的任何實質性要素。這一分析針對每一家投資組合公司。我們利用從最初的盡職調查過程中獲得的知識，並通過後續的監控來不斷完善我們對每一家投資組合公司的展望，並最終形成我們對每一家投資組合公司的投資估值。當發生購買交易、公開發售或後續出售等外部事件時，我們會考慮該外部事件所顯示的定價，以佐證非公開估值。

對於債務投資，我們可以使用基於市場的方法(如下所述)來評估投資組合公司的總企業價值，以評估我們債務投資的企業價值覆蓋範圍。對於股權投資，或在基於市場的方法意味着債務投資缺乏企業價值覆蓋的情況下，我們可能會額外採用基於投資組合公司自由現金流的貼現現金流量分析來評估企業總價值。在通過上述方法(S)對我們的債務投資進行企業價值覆蓋後，可以採用收益為基礎的方法(如下所述)來估計投資的公允價值。

以市場為基礎的方法：我們可以利用EBITDA或上市可比公司和可比交易的收入倍數來估計每一家投資組合公司的企業總價值。我們在選擇合適的公司時會考慮許多因素，這些公司的交易倍數被用來對我們投資組合的公司進行估值。這些因素包括但不限於組織類型、與被評估企業的相似性、相關風險因素以及規模、盈利能力和增長預期。我們可以將各種相關可比公司的EBITDA或收入倍數的平均值應用於投資組合公司最近12個月的EBITDA或收入，或預測的EBITDA或收入，以計算投資組合公司的企業價值。EBITDA或收入倍數的大幅增加或減少將導致企業價值的增加或減少，這可能導致投資的公允價值估計增加或減少。

基於收入的方法：我們還可以使用貼現現金流分析來估計投資的公允價值。預計現金流代表相關證券的合同利息、手續費和本金支付，加上假設在投資的預期到期日收回全部本金。這些現金流按收益率校正法和可比投資法相結合確定的利率進行貼現。收益率校正方法納入投資組合公司的信貸質量(以相關統計數字衡量)的變化，與與可比信用質量市場指數相關的收益率在發起日期至估值日期之間的變化相比較。可比投資方法利用選定的一組高質量、流動性投資的平均到期收益率來確定可比投資貼現率。折現率的大幅增加或減少將導致公允價值計量的減少或增加。

看見項目1.—財務報表和補充數據—附註4.公允價值在這份Form 10-Q季度報告中，瞭解有關截至2023年6月30日我們的III級投資的公允價值計量中使用的不可觀察投入的更多信息。

NMFC高級貸款計劃III-LLC

NMFC高級貸款計劃III有限責任公司(“SLP III”)是特拉華州的一家有限責任公司，於2018年4月25日開始運營。SLP III為吾等與Skyknight Income II，LLC(“Skyknight II”)之間的私人合資投資基金，並根據有限責任公司協議(“SLP III協議”)營運。合資企業的目的是主要投資於由我們核心行業垂直市場中的投資組合公司發放的優先擔保貸款。這些投資通常是廣泛的銀團第一留置權貸款。所有投資決定必須得到SLP III管理委員會的一致批准，我們和Skyknight II的代表平等。SLP III的投資期為5年，將持續到2025年4月25日。根據SLP III協定的某些條款，投資期最長可延長一年。

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目錄表

SLP III的資本來自其成員，在交易完成時，根據其股權承諾按比例向其成員募集股本。SLP III取消資本承諾的任何決定都需要得到SLP III經理董事會的批准。截至2023年6月30日，我們和Skyknight II分別向SLP III承諾和出資1.4億美元和3500萬美元。我們對SLP III的投資在我們截至2023年6月30日和2022年12月31日的綜合投資計劃中披露。

2018年5月2日，SLP III與北卡羅來納州花旗銀行簽訂了循環信貸安排，該安排將於2026年1月8日到期。自2021年7月8日起，再投資期延長至2024年7月8日。截至2023年6月23日的最近一次修訂，在再投資期內，信貸安排的利息為SOFR加1.80%，再投資期後將按SOFR加2.10%的利率計息。在2023年6月23日修訂之前，該貸款在再投資期內的利率為LIBOR加1.60%，在再投資期後的利率為LIBOR加1.90%。自2020年11月23日起，SLP III的循環信貸安排的最高借款能力為5.25億美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III的總投資公允價值分別約為6.758億美元和6.393億美元，其信貸安排下的未償債務分別為5.053億美元和5.121億美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III的投資都不是非權責發生制投資。此外，截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP III分別有200萬美元和290萬美元的延遲提款形式的無資金承付款。

以下是截至2023年6月30日和2022年12月31日SLP III的投資組合摘要：**

(單位：千)						2023年6月30日						2022年12月31日
第一留置權投資(1)						$	713,647					$	690,017
第一留置權投資加權平均利率(2)						9.53		%				8.51		%
SLP III中的投資組合公司數量						90						83
最大投資組合公司投資(1)						$	18,102					$	18,197
總共五項最大的投資組合公司投資(1)						$	82,968					$	85,948

(1)反映投資的本金或面值。

(2)計算方法為應計投資的實際利率除以投資本金總額。

看見第1項。—財務報表和補充數據--附註3.投資在這份Form 10-Q季度報告中，列出了SLP III投資組合中截至2023年6月30日和2022年12月31日的個人投資，以及截至2022年6月30日和2022年12月31日的SLP III以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的某些彙總財務信息的附加信息。

NMFC高級貸款計劃IV LLC

NMFC高級貸款計劃IV LLC(“SLP IV”)成立於2021年4月6日，是特拉華州的一家有限責任公司，於2021年5月5日開始運營。SLP IV為吾等與Skyknight Income Alpha，LLC(“Skyknight Alpha”)之間的私人合資投資基金，並根據NMFC高級貸款計劃IV LLC的第一份經修訂及重新簽署的有限責任公司協議(“SLP IV協議”)運作。於2021年5月5日SLP IV協議生效後，成員將各自於NMFC高級貸款計劃I LLC(“SLP I”)及NMFC高級貸款計劃II LLC(“SLP II”)的會員權益貢獻予SLP IV。成員權益出資後，SLP I及SLP II即成為SLP IV的全資附屬公司。 合資企業的目的是主要投資於由我們核心行業垂直市場中的投資組合公司發放的優先擔保貸款。這些投資通常是廣泛的銀團第一留置權貸款。所有投資決定都必須得到SLP IV管理委員會的一致批准，我們和Skyknight Alpha的代表平等。SLP IV的投資期為五年，將持續到2028年5月5日。根據SLP IV協定的某些條款，投資期最長可延長一年。

SLP IV的資本來自其成員轉讓和出資的股本。截至2023年6月30日，我們和Skyknight Alpha已分別將其在SLP I和SLP II的會員權益中的1.124億美元和3,060萬美元轉讓給SLP IV。我們對SLP IV的投資在我們截至2023年6月30日和2022年12月31日的綜合投資計劃中披露。

2021年5月5日，SLP IV與富國銀行(Wells Fargo Bank)達成了一項3.7億美元的循環信貸安排，全國協會將於2026年5月5日到期。截至2023年4月28日的最新修正案，該貸款的利息利率為SOFR加1.70%。在2023年4月28日修訂之前，該安排的利息為倫敦銀行同業拆息加1.60%的年利率。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV的總投資合計公允價值為

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目錄表

分別約4.841億美元和4.738億美元，其信貸安排下的未償債務分別為3.566億美元和3.655億美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV的投資沒有一項是非權責發生制投資。此外，截至2023年6月30日和2022年12月31日，SLP IV分別有100萬美元和200萬美元的延遲提款形式的無資金承付款。

以下是SLP IV截至2023年6月30日和2022年12月31日的綜合投資組合摘要：

(單位：千)						2023年6月30日						2022年12月31日
第一留置權投資(1)						$	511,983					$	510,372
第一留置權投資加權平均利率(2)						9.59		%				8.54		%
SLP IV中的投資組合公司數量						78						74
最大投資組合公司投資(1)						$	21,866					$	21,982
總共五項最大的投資組合公司投資(1)						$	93,362					$	93,734

(1)反映投資的本金或面值。

(2)計算方法為應計投資的實際利率除以投資本金總額。

看見第1項。—財務報表和補充數據--附註3.投資在本10-Q表格季度報告中列出截至2023年6月30日和2022年12月31日SLP IV綜合投資組合中的個別投資，以及截至2023年6月30日和2022年12月31日以及截至6月30日止三個月和六個月SLP IV的某些財務信息摘要的其他信息，二零二三年及二零二二年六月三十日。

新山網絡租賃公司

NMNLC成立的目的是收購商業房地產物業，這些物業受“三重淨”租賃的約束。NMNLC的投資在我們截至2023年6月30日的綜合投資計劃中披露。

2020年3月30日，投資顧問的一家關聯公司以每股107.73美元的價格直接從NMNLC購買了105，030股NMNLC的普通股，這代表了NMNLC在購買日期的每股資產淨值，總購買價約為1130萬美元。緊隨其後，NMNLC贖回NMFC持有的105，030股普通股，以換取本金額為1，130萬元及利率為7. 0%的承兑票據，NMNLC已於2020年3月31日向NMFC償還。

以下為NMNLC於二零二三年六月三十日之若干物業資料概要：

租賃

總計

截至的公允價值

投資組合公司

租客

到期日

位置

平方英尺

2023年6月30日(1)

(單位：千)

(單位：千)

NM NL Holdings LP/NM GP Holdco LLC

五花八門

五花八門

五花八門

五花八門

$

96,813

NM CLFX LP

維多設備公司

8/31/2033

TX

423

14,065

NM Yi，LLC

青年創新公司

10/31/2039

IL/MO

212

9,464

$

120,342

(1)不包括NM APP加拿大公司因預扣税款而產生的殘值。截至2023年6月30日，NM app Canada Corp.的公允價值為7美元。

抵押協議或回購融資

我們遵循《會計準則編制專題860》的指導意見，轉讓和服務--擔保借款和抵押品(“ASC：860”)在核算涉及根據轉售擔保協議(轉售協議)購買證券的交易時。這些交易被視為抵押融資交易，並按各自協議中規定的約定回售或回購金額入賬。抵押協議的利息在交易期間應計和確認，並計入利息收入。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我們持有一份轉售抵押協議，成本基礎分別為3,000萬美元和3,000萬美元，公允價值分別為1,650萬美元和1,650萬美元。轉售的抵押協議是非權責發生制的。轉售的抵押協議由私人對衝基金PPVA Fund，L.P.擔保。根據開曼羣島的法律，該私人對衝基金目前正在進行清算。根據抵押品的條款

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目錄表

根據協議，私人對衝基金有義務按抵押協議的面值向我們回購抵押品。這傢俬人對衝基金違反了根據抵押協議回購抵押品的協議。私人對衝基金的違約沒有將抵押品釋放給我們，因此，我們對抵押品沒有完全的權利和所有權。已向開曼羣島聯合官方清算人提出索賠，以解決這一問題。聯合官方清算人已承認我們在抵押協議下的合同權利。我們繼續根據抵押協議行使我們的權利，並繼續監督私人對衝基金的清算過程。轉售的抵押協議的公允價值反映了頭寸風險的增加。

PPVA黑麋鹿(股權)有限責任公司

於二零一三年五月三日，吾等與一傢俬人對衝基金訂立抵押證券購買及認沽協議(“SPP協議”)。根據SPP協議，吾等以2,000萬美元購買了Black Elk Energy Offshore Operations，LLC(“Black Elk”)的2,000,000個E類優先股，而私人對衝基金PPVA Black Elk(Equity)LLC有相應責任以2,000,000美元外加SPP協議項下的其他應付金額回購優先股。Black Elk的大股東是這傢俬人對衝基金。2014年8月，我們收到了2050萬美元的付款，這是根據SPP協議應支付的全額款項。

2017年8月，黑麋鹿的一名受託人(“受託人”)通知我們，受託人打算向我們及其一家關聯公司提出欺詐性的運輸索賠(“索賠”)，要求退還2,050萬美元的還款。黑麋鹿於2015年8月根據美國破產法申請破產保護。受託人聲稱，與私人對衝基金有關聯的個人與Black Elk和其他人合謀，在2014年8月不當使用出售某些Black Elk資產的收益，償還私人對衝基金根據SPP協議對我們承擔的義務。在收到還款時，我們並不知道這些索賠。根據開曼羣島的法律，這傢俬人對衝基金目前正在進行清算。

2017年12月22日，我們解決了受託人2,050萬美元的1,600萬美元索賠，並向開曼羣島私人對衝基金聯合官方清盤人提出了根據SPP協議欠我們的1,600萬美元的索賠。恢復了SPP協議，由於尚未償還，該協議仍然有效。我們繼續根據SPP協議行使我們的權利，並繼續監督私人對衝基金的清算過程。在截至2018年12月31日的一年中，我們從保險公司收到了150萬美元的和解款項。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SPP協議的成本基礎分別為1,450萬美元和1,450萬美元，公允價值分別為800萬美元和800萬美元，這反映出這筆交易的內在風險較高。

收入確認

投資的銷售和支付：投資的已實現損益根據具體的確認方法確定。

利息和股息收入：所有利息收入，包括使用實際利息法攤銷的溢價和折扣，均按應計制入賬，並定期評估是否可收回。利息收入還包括手頭現金賺取的利息。在提前償還貸款或債務擔保時，任何提前還款罰款都記錄為利息收入的一部分。我們在投資組合中有貸款和某些優先股投資，包含實物支付(PIK)利息或股息撥備。PIK利息和股息按合同利率計提並記錄為收入，如果被認為可以收回的話。PIK利息和股息在資本化日期添加到本金或股票餘額中，通常在到期或由發行人贖回時到期。在截至2023年6月30日的三個月和六個月，我們確認了分別來自約790萬美元和1690萬美元的投資的PIK和非現金利息，以及分別來自約670萬美元和1320萬美元的投資的PIK和非現金股息。在截至2022年6月30日的三個月和六個月，我們確認了分別來自約730萬美元和1580萬美元的投資的PIK和非現金利息，以及分別來自約520萬美元和1030萬美元的投資的PIK和非現金股息。

普通股的股息收入，對於私人投資組合公司，記錄在記錄日期，對於公開交易的投資組合公司，記錄在除息日期。優先證券的股息收入按應計制計入股息收入，只要該等金額被視為可收回。

非應計收入：*當本金或利息支付逾期30天或更長時間，且有合理懷疑本金或利息將被收取時，投資被置於非應計狀態。當一項投資被置於非應計狀態時，應計現金和未資本化的PIK利息或股息被沖銷。當一項投資被置於非應計狀態時，先前資本化的PIK利息或股息不會被沖銷。根據管理層對最終可收回性的判斷，非應計投資收到的利息或股息可確認為收入或用於本金。非應計投資於支付逾期本金及利息時回覆至應計投資狀態，並根據管理層的判斷，可能會保持流動。

116

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目錄表

其他收入：其他收入包括延遲補償、同意或修改費用、左輪手槍費用、結構費、預付費用和收到的其他雜項費用，這些費用通常是非經常性的。延遲補償是指從交易對手那裏獲得的收入，這些交易在交易日期後的規定工作日內沒有結算。其他收入可能還包括過渡性貸款的手續費。我們可能會不時簽訂過渡性融資承諾，即在獲得永久信貸之前向交易對手提供臨時融資的義務。這些承諾本質上是短期的，可能會在沒有資金的情況下到期。提供這種承諾會收到一筆費用。結構費和預付費用在賺取時確認為收入，通常在投資結束時支付，不能退還。

對證券投資的監控

我們至少每季度監測一次投資組合公司的業績和財務趨勢。我們試圖確定投資組合公司、行業或宏觀經濟環境中可能改變我們原始投資戰略任何實質性要素的任何發展。我們的投資組合監控程序旨在根據投資組合公司的經營業績和基本業務特徵對其進行簡單而全面的分析，這反過來又構成其風險評級的基礎(定義如下)。

我們使用投資風險評級系統來表徵和監控信用狀況和投資組合中每項投資的預期回報水平。因此，我們根據兩個指標(1)經營業績和2)業務特徵為每項投資分配一個綜合評分(“風險評級”)：

•經營業績根據其財務業績和所面臨的市場環境來評估投資的健康狀況。該指標以“1”到“4”的級別表示，其中“1”表示最差，“4”表示最好：

◦第1級-嚴重的業務表現不佳和/或嚴重的市場逆風

◦第2級-嚴重的業務表現不佳和/或嚴重的市場逆風

◦第3級-適度的業務表現不佳和/或適度的市場逆風

◦第4級-業務業績與預期一致或高於預期

•業務特徵根據基礎投資組合公司的業務和信用質量、基礎投資組合公司的當前資產負債表以及股權保薦人的支持水平來評估投資的健康狀況。該指標以“A”到“C”的定性範圍來表示，其中“A”是最好的，而“C”是最差的。

每項投資的風險評級是這兩個指標的組合。風險評級以紅色、橙色、黃色和綠色類別表示，其中紅色反映投資表現大幅低於預期，綠色反映投資符合或高於預期。綜合分數與這些類別的對應關係如下：

•RED-1C(例如，第1級代表運營性能，C級代表業務特徵)

•橙色-2C和1B

•黃色-3C、2B和1A

•綠色-4C、3B、2A、4B、3A和4A

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目錄表

下表顯示了截至2023年6月30日我們投資組合公司的風險評級：

(單位：百萬美元)			截至2023年6月30日
風險評級						成本						百分比						公允價值						百分比
紅色						$	54.6					1.7		%				$	9.0					0.3		%
桔黃色的						86.5						2.7		%				51.1						1.6		%
黃色						182.7						5.6		%				142.8						4.5		%
Green						2,924.4						90.0		%				2,993.1						93.6		%
						$	3,248.2					100.0		%				$	3,196.0					100.0		%

截至2023年6月30日，我們投資組合中的所有投資都具有綠色風險評級，但有9家投資組合公司的風險評級為黃色，5家投資組合公司的風險評級為橙色，3家投資組合公司的風險評級為紅色。

在2022年第三季度，我們將我們在Ansira Holdings，Inc.(“Ansira”)的第一筆留置權定期貸款和第一筆留置權延遲提取定期貸款頭寸置於非應計狀態。截至2023年6月30日，我們在安西拉的第一個非應計地位留置權頭寸在截至當時的三個月和六個月的總成本基礎上為4,120萬美元，總公允價值為350萬美元，非勞動利息收入總額分別為130萬美元和380萬美元。截至2023年6月30日，我們在安西拉的投資風險評級為紅色。

截至2023年6月30日，我們在Integro母公司(“Integro”)的第二筆留置權定期貸款本金總額為1250萬美元。在2022年第二季度，我們在非應計地位的第二留置權頭寸中放置了總計440萬美元的本金。截至2023年6月30日，截至當時的三個月和六個月，我們在Integro的非應計地位頭寸的總成本基礎為410萬美元，總公允價值為410萬美元，未賺取利息收入總額分別為20萬美元和40萬美元。截至2023年6月30日，我們對Integro的投資具有綠色風險評級。

在2022年第二季度，我們將我們在National HME，Inc.(“National HME”)的第二個留置權頭寸設置為非應計地位。截至2023年6月30日，我們在National HME的第二留置權頭寸在截至當時的三個月和六個月的總成本基礎為790萬美元，總公允價值為500萬美元，非勞動利息收入總額分別為50萬美元和90萬美元。在2022年第四季度，我們轉回了之前在National HME中記錄的1,120萬美元的PIK權益和之前在NHME Holdings Corp.中記錄的150萬美元的其他收入，因為我們相信這些PIK利息和其他收入最終將無法收回。截至2023年6月30日，我們對National HME的投資風險評級為紅色。

截至2023年6月30日，我們在美國成就公司(AAC)的附屬頭寸和第一留置權定期貸款的本金總額分別為520萬美元和3120萬美元。在2021年第一季度，我們將本金總額520萬美元放在非應計地位的從屬頭寸上。在2021年第三季度，我們將第一筆留置權定期貸款中的本金總額為1340萬美元置於非應計狀態。截至2023年6月30日，截至當時的三個月和六個月，我們在瑞聲非應計地位的頭寸的總成本基礎為1,340萬美元，總公允價值為820萬美元，非勞動利息收入總額分別為60萬美元和110萬美元。截至2023年6月30日，我們對瑞聲的投資為橙色風險評級。

在2020年第一季度，我們將我們對UniTek Global Services，Inc.(“UniTek”)初級優先股的投資列為非應計項目。截至2023年6月30日，我們的UniTek初級優先股在截至當時的三個月和六個月的總成本基礎為約3440萬美元，總公允價值約為2000萬美元，非應得股息收入總額分別為190萬美元和370萬美元。在2021年第三季度，我們將我們對UniTek高級優先股的投資本金總額為1,980萬美元，作為非應計項目。截至2023年6月30日，我們的UniTek優先股在截至當時的三個月和六個月的總成本基礎為1,980萬美元，總公允價值約為950萬美元，未賺取股息收入總額分別約為140萬美元和270萬美元。截至2023年6月30日，我們對UniTek的投資具有綠色風險評級。

2018年第一季度，隨着投資組合公司宣佈打算結束和清算業務，我們將教育管理II LLC的第一個留置權頭寸設置為非應計地位。截至2023年6月30日，我們的教育管理公司截至當時的三個月和六個月的總成本基礎為100萬美元，總公允價值為2000萬美元，非勞動利息收入總額分別為1000萬美元和000萬美元。截至2023年6月30日，我們對教育管理公司的投資風險評級為橙色

在截至2019年12月31日的年度內，我們根據抵押協議購買並轉售的證券被置於非應計項目。截至2023年6月30日，我們對該證券的投資具有黃色風險評級，總成本基礎約為3,000萬美元，總公允價值約為1,650萬美元。

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目錄表

投資組合和投資活動

根據董事會的誠意確定，截至2023年6月30日，我們在113家投資組合公司中的公允價值約為31.795億美元，截至2022年12月31日，我們在107家投資組合公司中的投資公允價值約為32.212億美元。

下表顯示了我們截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月的投資組合和投資活動：

						截至六個月
(單位：百萬美元)						2023年6月30日						2022年6月30日
分別對31家和38家投資組合公司進行新投資						$	124.6					$	397.1
現有投資組合公司的債務償還情況						36.0						146.9
分別在8家和5家投資組合公司出售證券						166.2						145.8
分別對68家和28家投資組合公司的未實現增值變化						59.6						49.9
分別有38家和79家投資組合公司的未實現折舊變動						(61.1)						(92.6)

最近的會計準則更新

看見項目1.—財務報表和補充數據--附註13.最近更新的會計準則有關最近會計準則更新的詳細信息，請訪問。

截至2023年6月30日和2022年6月30日止三個月的經營業績

收入

						截至三個月
(單位：萬人)						2023年6月30日						2022年6月30日
利息收入總額						$	74,442					$	50,344
股息收入總額						18,926						16,022
其他收入						2,124						6,744
總投資收益						$	95,492					$	73,110

與截至2022年6月30日的三個月相比，截至2023年6月30日的三個月，我們的總投資收入增加了約2240萬美元，增幅為31%。截至2023年6月30日的三個月，總投資收入約為9,540萬美元，包括約6,540萬美元的投資現金利息、約790萬美元的PIK和非現金投資利息、約110萬美元的購買溢價和折扣的淨攤銷、約1,220萬美元的投資現金股息、約670萬美元的PIK和非現金股息投資以及約210萬美元的其他收入。與截至2022年6月30日的三個月相比，截至2023年6月30日的三個月的利息收入增加了約2410萬美元，這主要是由於我們的浮動利率資產的LIBOR和SOFR利率較高，導致我們的投資組合的有效利率較高。與截至2022年6月30日的三個月相比，截至2023年6月30日的三個月的股息收入增加，主要是由於PIK股息增加以及SLP III和SLP IV的現金股息增加，但被我們在NMNLC投資的現金股息減少部分抵消。截至2023年6月30日的三個月內的其他收入，即通常具有非經常性性質的費用，主要歸因於從9家不同投資組合公司收到的預付款和修改費。

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目錄表

運營費用

						截至三個月
(單位：萬人)						2023年6月30日						2022年6月30日
管理費						$	11,577					$	11,770
減去：管理費減免						(1,096)						(1,142)
總管理費						10,481						10,628
獎勵費						9,982						7,926
利息和其他融資費用						31,700						20,672
行政費用						953						932
專業費用						1,003						817
其他一般和行政費用						513						518
所得税前淨支出						54,632						41,493
所得税支出(福利)						932						(87)
所得税後淨支出						$	55,564					$	41,406

    

截至2023年6月30日止三個月，我們的經營開支淨額總額較截至2022年6月30日止三個月增加約14. 2百萬元。截至2023年6月30日止三個月，我們的管理費（扣除管理費豁免）相對持平，而我們的獎勵費較截至2022年6月30日止三個月增加約2. 1百萬元。獎勵費增加乃由於投資收入淨額增加所致。

截至2023年6月30日止三個月的利息及其他融資開支較截至2022年6月30日止三個月增加約11. 0百萬元，主要由於我們浮息借款的LIBOR及SOFR利率較高以及我們2022年可換股票據的利息開支較高，於二零二二年第四季度發行，並於二零二三年第一季度進一步發行。較高的利息開支部分被2017年A無抵押票據的較低利息開支（已於2022年第三季度悉數償還）、2018年A無抵押票據的較低利息開支（已於2023年第一季度悉數償還）及2018年可換股票據的較低利息開支所抵銷，該等款項已於2022年第四季度部分償還，與我們要約收購本金總額為8，440萬元的未償還2018年可換股票據有關。我們截至2023年6月30日止三個月的專業費用、行政開支及其他一般及行政開支總額與截至2022年6月30日止三個月相比相對持平。

已實現淨收益（虧損）和未實現增值（折舊）淨變動

						截至三個月
(單位：萬人)						2023年6月30日						2022年6月30日
投資已實現淨收益						$	2,566					$	16,518
外幣已實現淨收益						1						40
投資未實現折舊淨變化						(7,313)						(32,774)
根據轉售抵押協議購買的未實現折舊證券的淨變化						(39)						—
外幣未實現升值(貶值)淨變化						29						(193)
税項撥備						(94)						(155)
已實現和未實現淨虧損						$	(4,850)					$	(16,564)

我們的已實現淨收益和未實現虧損導致截至2023年6月30日的三個月淨虧損約490萬美元，而2022年同期已實現淨收益和未實現虧損淨虧損約1,660萬美元。由於未實現升值或未實現折舊的變動可能是實現的結果，因此我們將已實現淨收益或未實現收益或淨虧損放在一起考慮。截至2023年6月30日的三個月的淨虧損主要是由於ADG，LLC的已實現虧損以及Ansira、New Trojan Parent，Inc.和American Achievement Corporation的未實現虧損，但被Haven Midstream Holdings LLC的已實現收益和MED Parentco，LP，CentralSquare Technologies，LLC，Integro Parentco Inc.和KAMC Holdings，Inc.的未實現收益部分抵消。所得税準備金可歸因於截至2023年6月30日在我們的八家公司子公司持有的股權投資。截至2022年6月30日止三個月的淨虧損主要是由NM CLFX LP，NHME Holdings的已實現和未實現虧損推動的

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目錄表

這部分被Haven Midstream LLC、UniTek和New Permian Holdco，Inc.的未實現升值以及NM GLCR LP的已實現收益所抵消。看見對證券投資的監控有關我們投資組合公司的健康狀況的更多詳細信息，請參見上文。

與新山網租賃公司非控股權益相關的投資收益及已實現和未實現(虧損)淨收益

						截至三個月
(單位：萬人)						2023年6月30日						2022年6月30日
總投資收益						$	95,492					$	73,110
所得税後淨支出						55,564						41,406
淨投資收益						39,928						31,704
減去：與NMNLC非控股權益相關的淨投資收入						250						308
與NMFC相關的淨投資收益						$	39,678					$	31,396
投資已實現收益的淨變化						2,566						16,518
外幣已實現收益淨變化						1						40
減去：與NMNLC非控股權益相關的投資實現收益淨變化						—						1,710
與NMFC相關的投資已實現收益淨變化						$	2,567					$	14,848
投資未實現折舊淨變化						(7,313)						(32,774)
根據轉售抵押協議購買的證券未實現折舊淨變動						(39)						—
外幣未實現升值(貶值)淨變化						29						(193)
税項撥備						(94)						(155)
減去：與NMNLC非控股權益相關的投資未實現折舊淨變化						(2)						(2,832)
與NMFC相關的投資未實現折舊淨變化						$	(7,415)					$	(30,290)

截至2023年6月30日及2022年6月30日止六個月的經營業績

收入

						截至六個月
(單位：萬人)						2023年6月30日						2022年6月30日
利息收入總額						$	145,676					$	98,222
股息收入總額						36,469						32,794
其他收入						5,300						11,057
總投資收益						$	187,445					$	142,073

與截至2022年6月30日的六個月相比，截至2023年6月30日的六個月，我們的總投資收入增加了約4540萬美元，增幅為32%。在截至2023年6月30日的六個月中，總投資收入約為1.457億美元，其中包括約1.261億美元的投資現金利息、約1690萬美元的PIK和非現金投資利息、約270萬美元的購買溢價和折扣的淨攤銷、約2320萬美元的投資現金股息、約1320萬美元的PIK和非現金股息投資以及約530萬美元的其他收入。與截至2022年6月30日的六個月相比，截至2023年6月30日的六個月的利息收入增加約4750萬美元，主要是由於我們的浮動利率資產的LIBOR和SOFR利率較高，導致我們的Porfolio的有效利率較高。與截至2022年6月30日的六個月相比，截至2023年6月30日的六個月的股息收入增加，主要是由於PIK股息增加以及SLP III和SLP IV的現金股息增加，但被我們在NMNLC投資的現金股息減少部分抵消。截至該六個月內的其他收入

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目錄表

2023年6月30日的費用通常是非經常性的，主要歸因於從18家不同的投資組合公司收到的預付、同意和修改費用。

運營費用

						截至六個月
(單位：萬人)						2023年6月30日						2022年6月30日
管理費						23,215						23,323
減去：管理費減免						(2,159)						(2,234)
總管理費						21,056						21,089
獎勵費						19,579						15,403
利息和其他融資費用						62,496						39,309
行政費用						2,001						2,141
專業費用						1,968						1,754
其他一般和行政費用						1,001						995
總費用						108,101						80,691
減去：免除和報銷的費用						—						(238)
所得税前淨支出						108,101						80,453
所得税費用						1,028						8
所得税後淨支出						$	109,129					$	80,461

與截至2022年6月30日的6個月相比，截至2023年6月30日的6個月，我們的總淨運營費用增加了約2,870萬美元。扣除管理費減免後，我們的管理費相對持平，與截至2022年6月30日的六個月相比，截至2023年6月30日的六個月我們的獎勵費用增加了約420萬美元。獎勵費用增加的原因是淨投資收入增加。

與截至2022年6月30日的六個月相比，截至2023年6月30日的六個月的利息和其他融資支出增加了約2320萬美元，這主要是由於我們浮動利率借款的LIBOR和SOFR利率上升，以及我們2022年可轉換票據的利息支出增加，2022年第四季度發行了2022年第四季度的可轉換票據，2023年第一季度將進一步發行。較高的利息支出被我們2017A無擔保票據利息支出減少(已於2022年第三季度全額償還)、2018A無擔保票據利息支出減少(已於2023年第一季度全額償還)以及2018年可轉換票據利息支出減少(與我們投標要約購買總本金8440萬美元2018年未償還可轉換票據相關)部分抵消。與截至2022年6月30日的六個月相比，我們截至2023年6月30日的六個月的專業費用、行政費用和其他一般及行政費用總額保持相對持平。

已實現收益(虧損)淨額和未實現(折舊)增值淨變動

						截至六個月
(單位：萬人)						2023年6月30日						2022年6月30日
投資已實現淨收益						3,231						35,690
外幣已實現淨收益						13						385
投資未實現折舊淨變化						(1,461)						(42,707)
根據轉售抵押協議購買的未實現折舊證券的淨變化						(39)						(2,021)
外幣未實現升值(貶值)淨變化						55						(615)
税項撥備						(225)						(157)
已實現和未實現淨收益(虧損)						$	1,574					$	(9,425)

我們的已實現淨收益和未實現虧損導致截至2023年6月30日的六個月的淨收益約為160萬美元，而2022年同期的已實現淨收益和未實現虧損淨額約為940萬美元。由於未實現升值或未實現折舊的變動可能是實現的結果，因此我們將已實現淨收益或未實現收益或淨虧損放在一起考慮。截至2023年6月30日的6個月的淨收益主要由Haven Midstream Holdings LLC的已實現收益和UniTek的未實現收益推動，但已實現虧損部分抵消了這一淨收益

122

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目錄表

在National HME和ADG，LLC，以及在Ansira的未實現虧損。所得税撥備可歸因於截至2023年6月30日在我們的八家公司子公司持有的股權投資。截至2022年6月30日的六個月的淨虧損主要是由NM CLFX LP、NM APP US LLC、NHME Holdings Corp.和Ansira Holdings，Inc.的未實現折舊推動的，但被UniTek、TVG-Edmentum Holdings、LLC、Haven Midstream LLC和New Permian Holdco，Inc.的未實現升值以及NM GLCR LP的已實現收益部分抵消。看見對證券投資的監控有關我們投資組合公司的健康狀況的更多詳細信息，請參見上文。

與新山網租賃公司非控股權益相關的投資收益及已實現和未實現(虧損)淨收益

						截至六個月
(單位：萬人)						2023年6月30日						2022年6月30日
總投資收益						$	187,445					$	142,073
所得税後淨支出						109,129						80,461
淨投資收益						78,316						61,612
減去：與NMNLC非控股權益相關的淨投資收入						525						642
與NMFC相關的淨投資收益						$	77,791					$	60,970
投資已實現收益的淨變化						3,231						35,690
外幣已實現收益淨變化						13						385
減去：與NMNLC非控股權益相關的投資實現收益淨變化						—						3,632
與NMFC相關的投資已實現收益淨變化						$	3,244					$	32,443
投資未實現折舊淨變化						(1,461)						(42,707)
根據轉售抵押協議購買的證券未實現折舊淨變動						(39)						(2,021)
外幣未實現升值(貶值)淨變化						55						(615)
税項撥備						(225)						(157)
減去：與NMNLC非控股權益相關的投資未實現折舊淨變化						(38)						(4,233)
與NMFC相關的投資未實現折舊淨變化						$	(1,632)					$	(41,267)

流動資金、資本資源、表外安排、借款和合同義務

流動性與資本資源

現有資金和未來籌集的任何資金的主要用途預計將用於償還債務、對投資組合公司的投資、向我們的股東分配現金或用於其他一般公司用途。

自IPO以來，截至2023年6月30日，我們通過增發普通股籌集了約9.456億美元的淨收益。

我們的流動資金是通過循環信貸安排的預付款、運營的現金流以及我們預計的定期後續股權發行來產生和普遍獲得的。此外，我們可能不時加入額外債務融資、擴大現有融資規模或發行額外債務證券，包括無擔保債務及/或可轉換為普通股的債務證券。任何此類產生或發行將受當時的市場狀況、我們的流動資金要求、合同和監管限制以及其他因素的影響。2018年6月8日，我們的股東批准了1940年法案第61(A)節規定的修訂資產覆蓋要求的應用，導致適用於我們的最低資產覆蓋比率自2018年6月9日起從200.0%降至150.0%。根據1940年法案，除某些有限的例外情況外，我們只被允許借入金額，根據1940年法案計算，我們的資產覆蓋率在借款後至少為150.0%(這意味着我們每1美元的股本可以借2美元)。由於我們在2014年11月5日收到了豁免，我們被允許將我們的小企業管理局擔保的債券排除在1940年法案要求我們保持的150.0的資產覆蓋率之外。管理NMFC信貸安排、可轉換票據和無擔保票據(定義如下)的協議包含某些契約和條款，包括要求我們在以下時間的債務權益比率不超過1.65比1.00

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目錄表

產生額外的債務，並要求我們在任何時候都不能超過0.70比1.00的擔保債務比率。截至2023年6月30日，我們的資產覆蓋率為181.7。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，我們的現金和現金等價物分別約為4590萬美元和7120萬美元。在截至2023年6月30日和2022年6月30日的六個月內，我們由經營活動提供(用於)的現金分別約為1.199億美元和(7910萬)美元。我們預計，所有當前的流動性需求將通過運營和其他活動的現金流來滿足。

於2021年11月3日，我們與B.Riley Securities，Inc.和Raymond James&Associates，Inc.(統稱為“代理商”)簽訂了經2023年5月18日修訂的股權分銷協議(“分銷協議”)。分銷協議規定，我們可以不時地通過代理髮行和出售我們的股票，通過在市場(“ATM”)發行的方式，價值不超過2.5億美元的普通股。

截至2023年6月30日止三個月及六個月，吾等並無根據分銷協議出售任何普通股股份。於截至2022年6月30日止三個月及六個月內，吾等根據分銷協議分別出售1,218,366股及2,730,202股普通股，並分別收到累計收益淨額約1,660萬美元及3,710萬美元，包括來自該等出售的發售開支分別為10萬美元及40萬美元。

我們通常使用這些自動櫃員機發行的淨收益進行投資，償還債務，並用於一般公司目的。截至2023年6月30日，根據分銷協議，相當於我們普通股約1.969億美元的股票仍可供發行和出售。

表外協議

在正常的業務過程中，我們可能會成為具有表外風險的金融工具的一方，以滿足我們投資組合公司的財務需求。這些工具可能包括提供信貸的承諾，並在不同程度上涉及超過資產負債表確認金額的流動資金和信貸風險因素。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我們對第三方的未償還承諾分別為各種未提取循環信貸安排、延遲提取承諾或其他未來融資承諾下的投資提供資金總計1.974億美元和2.241億美元。

我們可能會不時簽訂融資承諾書或過渡融資承諾，這可能需要未來的資金。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我們分別收到了購買投資的承諾書，總面值分別為490萬美元和4560萬美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，我們尚未達成任何未來可能需要資金的過渡性融資承諾。

借款

控股信貸安排-於2017年10月24日，吾等訂立第三份經修訂及重新簽署的貸款及擔保協議(經不時修訂的《貸款及擔保協議》)，作為抵押品管理人，NMF Holdings作為借款人，Wells Fargo Securities，LLC作為行政代理，Wells Fargo Bank，National Association作為貸款人及抵押品託管人(“控股信貸安排”)。截至2021年4月20日的修正案，控股信貸安排的到期日為2026年4月20日，最高貸款金額為8.0億美元和貸款人截至該日期的實際墊款承諾中的較小者。

截至2023年6月30日，控股信貸安排下可用循環借款的最高金額為7.3億美元。根據控股信貸安排，NMF Holdings獲準借入質押資產購買價的35.0%、45.0%、55.0%、67.5%或70.0%的資金，但須得到富國銀行全國協會的批准。控股信貸安排對我們來説是無追索權的，並以NMF Holdings的所有投資為抵押，以投資為基礎。與發起、修訂或擴大控股信貸安排相關的所有費用均在我們的綜合資產負債表中資本化，並在控股信貸安排的存續期內作為其他融資費用從收入中扣除。控股信貸機制包含某些慣常的肯定和否定契約以及違約事件。此外，控股信貸安排要求我們維持150.0%的最低資產覆蓋率。這些契約通常不是與NMF Holdings投資價格的市場波動掛鈎，而是與基礎投資組合公司的業績掛鈎。

截至2023年4月28日的最近一次修訂，控股信貸安排就廣泛銀團貸款(定義見《貸款與擔保協議》第七修正案)按SOFR加1.70%的利率計息，對所有其他投資按SOFR加2.20%的年利率計息。自2021年4月20日至2023年4月27日，控股信貸安排的利息利率為廣泛銀團貸款(定義見貸款與擔保協議第五修正案)的LIBOR加1.60%年利率，以及所有其他投資的LIBOR加2.10%年利率。控股信貸安排還收取非使用費，其依據是未使用的貸款金額乘以非使用費費率(定義見第三次修訂和重新簽署的貸款和擔保協議)。

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目錄表

截至2023年6月30日和2022年12月31日，控股信貸安排的未償還餘額分別為5.743億美元和6.19億美元，NMF Holdings在該等日期遵守了控股信貸安排中適用的契諾。

看見項目1.—財務報表和補充數據--附註7.借款在這份Form 10-Q的季度報告中，瞭解截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的控股信貸安排成本的其他信息。

NMFC信貸機制-日期為2021年6月4日的經修訂及重訂的高級擔保循環信貸協議(經不時修訂，連同相關擔保及保證協議，簡稱“RCA”)，作為借款人，高盛美國銀行作為行政代理及抵押品代理，高盛美國銀行、摩根士丹利銀行，N.A.，Stifel Bank&Trust及MUFG Union Bank，N.A.作為貸款人(“NMFC信貸安排”)，以優先擔保循環信貸安排的形式組織。NMFC信貸安排由我們的某些國內子公司提供擔保，NMFC信貸安排的收益可用於一般企業用途，包括為證券投資提供資金。截至2021年6月4日的修正案，NMFC信貸安排的到期日為2026年6月4日。

截至2023年6月30日，NMFC信貸安排下可用循環借款的最高額度為1.985億美元。我們被允許以不同的預付利率借款，這取決於相關RCA中概述的證券投資類型。與發起和修訂NMFC信貸安排相關的所有費用都在我們的綜合資產負債表上資本化，並在NMFC信貸安排的有效期內作為其他融資費用從收入中扣除。NMFC信貸安排包含某些慣常的正面和負面契諾和違約事件，包括與資產覆蓋範圍和流動性有關的某些金融契諾和其他維持契諾。

截至2023年6月29日的最近一次修訂，NMFC信貸安排一般按SOFR加任何適用的信貸息差調整、SONIA或EURIBOR加年息2.10釐或最優惠利率加年息1.10釐的利率計息，並根據未使用的貸款金額乘以年息0.375%(定義見《商業信貸法》)收取承諾費。在2023年6月29日修訂前，NMFC信貸安排一般按LIBOR、SONIA或EURIBOR加年利率2.10釐或最優惠利率加年息1.10釐計算利息，並根據未使用的貸款金額乘以年息0.375釐(定義見《商業信貸法》)收取承諾費。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，NMFC信貸安排的未償還餘額分別為9130萬美元和4040萬美元，其中分別包括以英鎊計價的2,290萬GB和2,290萬GB，以及分別以歐元計價的70萬歐元和70萬歐元(已兑換為美元)。NMFC在這些日期遵守了NMFC信貸機制中適用的契諾。

看見項目1.—財務報表和補充數據--附註7.借款在這份Form 10-Q季度報告中，瞭解截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月NMFC信貸安排產生的成本的更多信息。

無擔保管理公司改革者-未承諾循環貸款協議(“未承諾循環貸款協議”)，日期為2020年3月30日，由我們(作為借款人)和NMF Investments III，L.L.C.(作為貸款人，投資顧問的聯屬公司(“無擔保管理公司轉讓方”))簽訂，其結構為酌情無擔保循環信貸安排。無擔保管理公司的收益可用於一般企業用途，包括為證券投資提供資金。截至2021年12月17日的最新修正案，無擔保管理公司Revolver的到期日為2024年12月31日。

截至2021年12月17日的最新修正案，無擔保管理公司Revolver的利息年利率為4.00%。在2021年12月17日之前，無擔保管理公司Revolver的利息年利率為7.00%(定義見無承諾循環貸款協議)。2020年5月4日，我們與NMF Investments III，L.L.C.簽訂了修訂和重新簽署的未承諾循環貸款協議，將該協議下可用循環借款的最高金額從3,000萬美元增加到5,000萬美元。截至2023年6月30日，無擔保管理公司Revolver下可用循環借款的最高金額為5,000萬美元，沒有未償還借款。截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月，融資成本的攤銷成本分別低於5萬美元。

DB信貸安排- 貸款融資和服務協議（“LFSA”），日期為2018年12月14日，並不時修訂，NMFDB作為借款人，德意志銀行股份公司，紐約分行（“德意志銀行”）作為貸款代理人，美國銀行和其他代理人不時的一方，美國銀行全國協會，作為抵押品代理人和抵押品保管人DB信貸融資（“DB信貸融資”）的結構為有抵押循環信貸融資，並於2026年3月25日到期。

截至2023年6月30日，德意志銀行信貸融資項下可供使用的循環借款最高金額為2.80億美元。我們可以根據證券投資的類型以不同的提前利率借款，如

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目錄表

LFSA。DB信貸融資對我們無追索權，並以NMFDB的所有投資為抵押，以投資為基礎。與DB信貸融資的發起和修改相關的所有費用均在我們的綜合資產負債表中資本化，並在DB信貸融資的有效期內作為其他融資費用從收入中扣除。DB信貸融資包含某些慣例的肯定和否定契約以及違約事件。這些契約一般不與NMFDB投資價格的按市價計算的波動掛鈎，而是與基礎投資組合公司的業績掛鈎。

DB信貸融資項下的預付款按相當於適用保證金加上貸款人資金成本利率的年利率累計利息。於2021年3月25日之前，適用保證金於循環期內等於2. 60%，於循環期後每年增加0. 20%，其後於違約事件（定義見LFSA）期間增加2. 00%。自2021年3月25日至2023年6月29日，適用保證金於循環期間相等於2. 35%，於循環期間後每年增加0. 20%，其後於違約事件期間增加2. 00%。根據2023年6月29日的最新修訂，適用保證金於循環期間等於2. 61%，於循環期間後每年增加0. 20%，並於違約事件期間每年增加2. 00%。管道貸款人的“資金成本利率”是其商業票據利率和基本利率加0.50%中的較低者，對於任何其他貸款人，是基本利率。自2023年6月29日起，基本利率為三個月SOFR利率。在2023年6月29日修訂之前，基本利率為三個月LIBOR利率。我們亦須按未動用融資金額乘以未提取費率（定義見LFSA）收取未使用費及按融資總額每年0. 25%收取融資代理費。

截至2023年6月30日及2022年12月31日，DB信貸融資的未償還結餘分別為1. 864億元及1. 864億元，而NMFDB於該日已遵守DB信貸融資的適用契諾。

看見項目1.—財務報表和補充數據--附註7.借款請參閲本10-Q表格季度報告，以瞭解截至2023年6月30日和2022年6月30日止三個月和六個月DB信貸融資產生的成本的更多信息。

NMNLC信貸安排II- NMNLC（作為借款人）與City National Bank（作為擔保人）之間於2021年2月26日簽訂的信貸協議（連同相關擔保和擔保協議，“NMNLC CA”）（“NMNLC信貸融資II”）的結構為高級擔保循環信貸融資。截至2022年11月1日的修訂，NM CLFX LP已被添加為共同借款人，NMNLC CA將於2024年11月1日到期。NMNLC信貸融資II由我們擔保，而NMNLC信貸融資II的所得款項可用於就所持物業的現有貸款進行再融資。

於二零二一年十二月七日修訂前，NMNLC信貸融資II按倫敦銀行同業拆息加年利率2. 75%計息，並按未動用融資金額乘以年利率0. 05%（定義見NMNLC CA）收取承諾費。 自二零二一年十二月七日至二零二二年十一月一日，NMNLC信貸融資II按最低固定利率加年利率2. 75%計息，最低利率為0. 35%，並按未動用融資金額乘以年利率0. 05%（定義見NMNLC CA）收取承諾費。截至二零二二年十一月一日之修訂，NMNLC信貸融資II按SOFR加2. 25%之利率計息。

於2022年3月16日修訂前，NMNLC信貸融資II項下可供使用的循環借款最高金額為2，000萬元。截至2022年3月16日修訂並於2022年5月1日至2022年11月1日生效，NMNLC信貸融資II項下可用的最高循環借款金額為1000萬美元。截至2022年11月1日的修訂，NMNLC信貸額度II下可用的循環借款最高金額為2750萬美元，其中2550萬美元尚未償還給所有借款人。截至2023年6月30日及2022年12月31日，NMNLC信貸融資II的未償還結餘分別為2. 9百萬元及3. 8百萬元，而NMNLC於該日已遵守NMNLC信貸融資II的適用契諾。

看見項目1.—財務報表和補充數據--附註7.借款在表格10-Q的本季度報告中，有關截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月內NMNLC信貸融資II所產生的成本的更多信息。

可轉換票據

2018年可轉換票據-2018年8月20日，我們根據日期為2018年8月20日的契約，以及日期為2018年8月20日的第一個補充契約(統稱為“2018A可轉換票據”)，完成了本金總額為1.00億美元的無擔保可轉換票據(“2018可轉換票據”)的登記公開發行。2018年8月30日，關於登記公開發售，我們根據2018年可換股票據承銷商行使超額配售選擇權，額外發行了1,500萬美元的2018年可換股票據本金總額。2019年6月7日，我們完成了2018年可轉換債券本金總額為8,630萬美元的註冊公開發行。這些額外的2018年可轉換票據構成了進一步發行的，同等排名

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目錄表

並與我們於2018年8月發行的2018年可轉換票據本金總額為1.15億美元的單一系列組成一個系列。

2018年可轉換票據的利息年利率為5.75%，每半年支付一次，分別於每年2月15日和8月15日支付一次。2018年可轉換票據將於2023年8月15日到期，除非根據2018A契約的條款提前轉換、回購或贖回。我們可能不會在2023年5月15日之前贖回2018年可轉換票據。於2023年5月15日或之後，吾等可按吾等選擇權以贖回價格全部或不時贖回2018年可換股票據以現金，但如贖回日期在紀錄日期之後但於付息日期或之前發生，則屬例外，贖回日期相當於(I)須贖回的2018年可換股票據本金的100%或以上，(Ii)贖回日期(但不包括贖回日期)的應計及未付利息及(Iii)整體溢價。

我們於2022年11月4日發出要約收購要約，根據日期為2022年11月4日的收購要約所載條款及條件，購買本金總額高達201225萬美元的2018年未償還可換股票據，金額相當於所購2018年可換股票據本金每1,000美元1,000美元(不包括該等票據的應計及未付利息)(“投標要約”)。投標報價於2022年12月6日到期。於投標要約屆滿時，2018年可換股票據的本金總額為8,443萬美元，已根據投標要約有效投標而非有效撤回。本公司接納所有於投標要約屆滿時有效投標及未有效撤回的2018年可換股票據供購買。在2022年12月9日投標報價結算後，2018年可轉換票據的本金總額約為1.168億美元。

2018年可轉換票據不計提償債基金。2018年可換股票據持有人可選擇在緊接2018年可換股票據到期日前一個營業日的營業時間或之前的任何時間，將其2018年可換股票據轉換為我們的普通股。此外，如果發生某些公司事件，2018年可轉換票據的持有人可能要求我們以現金方式回購全部或部分2018年可轉換票據，回購價格相當於將回購的2018年可轉換票據本金的100.0，外加回購日期(但不包括回購日期)的應計和未支付利息。

2018A契約載有若干契約，包括要求吾等於不再遵守經修訂的1934年證券交易法(“交易法”)的申報規定的情況下，向2018年可換股票據持有人及受託人提供若干財務資料的契約。2018A契約還包括與我們的資產覆蓋率相關的額外財務契約。這些公約受《2018A契約》所述的限制和例外的約束。

2022年可轉換票據-2022年11月2日，我們完成了本金總額為2億美元的無擔保可轉換票據(“2022年可轉換票據”)的非公開發行，發行的依據是日期為2018年8月20日的契約，以及日期為2022年11月2日的第三個補充契約(統稱為“2018C可轉換票據”)。2023年3月14日，與註冊公開發行相關，我們額外發行了本金總額為6000萬美元的2022年可轉換票據。這些額外的2022年可轉換債券構成我們於2022年11月發行的2022年可轉換債券的進一步發行，與我們在2022年11月發行的本金總額為200,000美元的2022年可轉換債券並列，並與之形成單一系列。

2022年發行的可轉換票據的年息率為7.50%，每半年派息一次，分別於每年4月15日和10月15日派息一次。2022年可轉換票據將於2025年10月15日到期，除非根據2018C契約的條款提前轉換、回購或贖回。我們可能不會在2025年7月15日之前贖回2022年可轉換票據。於2025年7月15日或之後，吾等可按我們的選擇權以贖回價格全部或不時贖回2022年可轉換票據為現金，但如贖回日期在創紀錄日期之後但於付息日期或之前發生，則屬例外，贖回日期相當於(I)將贖回的2022年可轉換票據本金的100%，(Ii)贖回日期的應計利息及未付利息，但不包括贖回日期及(Iii)整體溢價。

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目錄表

下表彙總了截至2023年6月30日我們2018年可轉換票據和2022年可轉換票據(統稱為可轉換票據)的可轉換功能相關的某些關鍵術語：

						2018年可轉換票據						2022年可轉換票據
初始轉換溢價(1)						10.0		%				14.7		%
初始轉換率(2)						65.8762						70.4225
初始轉換價格						$	15.18					$	14.20
2023年6月30日的換算率(1)(2)						65.9307						70.9454
2023年6月30日的換算價(2)(3)						$	15.17					$	14.10
上次換算價格計算日期						2023年6月16日						2023年6月16日

(1)以普通股計價的轉換率為每1,000美元可轉換票據本金金額。

(2)表示適當的換算率和換算價格，同時考慮到將在換算日作出的某些最低限度調整。

(3)2023年6月30日生效的可轉換票據的轉換價格是在2023年6月16日計算的。

轉換率將根據某些事件進行調整，例如股票拆分和合並、合併、剝離、2018年可轉換債券每季度股息超過每股0.34美元和2022年可轉換債券每股0.30美元以上的股息增加，以及控制權的某些變化。其中某些調整，包括股息增加的調整，2018年可轉換債券的轉換價格下限為每股13.80美元，2022年可轉換債券的轉換價格下限為每股12.38美元。在任何情況下，轉換後可發行的普通股總數將不會超過2018年可轉換債券本金每1美元72.4637股和2022年可轉換債券本金每1美元80.7754股。吾等已確定，可換股票據內含的轉換選擇權無須按公認會計原則下的衍生工具單獨入賬。

該等可換股票據為無抵押債務，其償付權優先於吾等現有及未來的債務(如有)，而償付權明確從屬於可轉換票據；與吾等現有及未來的無抵押債務(並非如此從屬)的償付權相等；實際上優先於吾等的任何有擔保債務(包括吾等稍後獲得擔保的現有無抵押債務)，並在結構上優先於吾等附屬公司及融資工具產生的所有現有及未來債務(包括貿易應付款項)。如中所示項目1--財務報表--附註11. 每股收益，此次發行被認為是計算稀釋後每股收益的IF轉換方法的一部分。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，2018年可轉換票據的未償還餘額分別為116.8美元和116.8美元。截至2023年6月30日和2022年12月31日，2022年可轉換票據的未償還餘額分別為260.0美元和200.0美元。NMFC在該日期符合2018A和2018C的條款。

看見項目1.—財務報表和補充數據--附註7.借款在這份Form 10-Q的季度報告中，瞭解截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的可轉換票據成本的更多信息。

無擔保票據

2017年6月30日，我們根據日期為2016年9月30日的經修訂及重述的票據購買協議(“NPA”)及NPA的補充文件，發行於2022年7月15日到期的本金總額為5,500萬美元的五年期無擔保票據(“2017A無擔保票據”)。2022年7月15日，我們向2017A無擔保票據的持有人發出通知，涉及行使我們的選擇權，償還已發行和未償還的2017A無擔保票據本金總額5500萬美元，已於2022年7月14日償還。2018年1月30日，我們根據NPA和NPA第二份補編髮行了本金總額為9,000萬美元、於2023年1月30日到期的五年期無擔保票據(“2018A無擔保票據”)。2023年1月30日，我們向2018A無擔保票據的持有人發出通知，涉及我們行使選擇權償還2018A已發行和未償還的2018A無擔保票據的全部本金總額9000萬美元，已於2023年1月27日償還。2018年7月5日，我們根據NPA和NPA第三份補編(第三份補充協議)發行了本金總額為5,000萬美元的於2023年6月28日到期的五年期無擔保票據(“2018B無擔保票據”)。2023年6月28日，我們向2018B無擔保票據的持有人發出通知，涉及行使我們的選擇權，償還2018B無擔保票據已發行和未償還的全部5,000萬美元本金，已於2023年6月27日償還。我們於2019年4月30日發行本金總額為1.165億美元、於2024年4月30日到期的五年期無抵押票據(“2019A無抵押票據”)，該票據是根據《不良資產管理條例》及《不良資產補充協議》第四份補充協議(“第四份補充協議”)發行的。

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目錄表

我們於2021年1月29日發行本金總額為2億美元、於2026年1月29日到期的五年期無抵押票據(“2021年A無抵押票據”)，該票據是根據《不良資產管理辦法》及《不良資產補充協議》第五份補編(“第五份補編”)而發行的。我們於2022年6月15日發行本金總額7,500萬美元、於2027年6月15日到期的五年期無抵押票據(“2022年A無抵押票據”)，該票據是根據新資產管理協議及新資產管理協議第六份補充協議(“第六份補充協議”)而發行的。NPA規定，未來將以單獨的系列或分批發行無擔保票據。

2017A無抵押債券的年息率為4.760釐，每半年派息一次，日期為每年的一月十五日及七月十五日。2018A無抵押債券的年息率為4.870釐，每半年派息一次，日期為每年的二月十五日及八月十五日。2018B期無抵押債券的年息率為5.360釐，每半年派息一次，日期為每年的一月十五日及七月十五日。2019A無抵押債券的年息率為5.494釐，每半年派息一次，日期為每年的四月十五日及十月十五日。2021A無抵押債券的年息率為3.875釐，每半年派息一次，分別在每年的一月二十九日及七月二十九日派息一次。2022A無抵押債券的年息率為5.900釐，每半年派息一次，分別在每年的6月15日及12月15日派息一次，由2022年12月14日開始。在下列情況下，該等利率可能會上升：(I)在某些例外情況下，標的無抵押票據或吾等不再擁有投資級評級，或(Ii)吾等的無擔保債務總額低於1.5億美元。在每一種情況下，吾等有權選擇按面值預付相關無抵押票據，在此情況下，接受要約的基礎無擔保票據持有人將不會獲得增加的利率。此外，如果投資顧問或其聯營公司不再是我們的投資顧問，或如果投資顧問的控制權發生某些變化，吾等有責任按面值預付相關無抵押票據。

NPA載有發行的無擔保票據的慣例條款和條件，包括但不限於，有權選擇按面值預付其管轄下的全部或部分無擔保票據(如果適用，還可預付全部金額)、肯定和否定契約，如信息報告、根據1940年法案維持我們作為BDC的地位和根據守則保持我們作為RIC的地位、最低股東權益、最低資產覆蓋率、禁止NMFC或任何附屬擔保人進行某些根本性改變，以及習慣違約和通知違約的慣例事件，包括但不限於不付款、在重大方面的失實陳述、違反契約、在NMFC或某些重要子公司的其他債務、某些判決和命令以及某些破產事件下的交叉違約。第三號補編、第四號補編、第五號補編和第六號補編都包括與資產覆蓋有關的其他財務契約以及其他條款。

2017A無抵押票據、2018A無抵押票據、2018B無抵押票據、2019A無抵押票據、2021A無抵押票據及2022A無抵押票據(統稱為“無抵押票據”)均為無抵押債務，其償付權優先於吾等現有及未來的債務(如有)，而該等債務的償付權明顯從屬於無抵押票據；與吾等現有及未來的無抵押債務(並非如此從屬)同等的償付權；實際上較吾等任何有擔保債務(包括吾等日後擔保的現有無抵押債務)的償付權較低；而且在結構上低於我們子公司和融資工具產生的所有現有和未來債務(包括貿易應付賬款)。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，無抵押票據的未償還餘額分別為3.915億美元和5.315億美元，我們遵守了截至該等日期的NPA條款。

看見項目1.—財務報表和補充數據--附註7.借款在這份Form 10-Q季度報告中，請參閲截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月無抵押票據產生的成本的額外信息。

小型企業管理局擔保的債券-2014年8月1日和2017年8月25日，SBIC-I和SBIC II分別獲得了SBA頒發的SBIC牌照，可以作為SBIC運營。

SBIC許可證允許SBIC通過發行SBA擔保的債券獲得槓桿作用，但須受SBA發行資本承諾和其他常規程序的限制。SBA擔保的債券對我們沒有追索權，期限為10年，每半年支付一次利息。SBA擔保的債券本金可隨時預付，無需支付罰金。SBA擔保債券的利率每半年固定一次，利率與10年期美國國債的息差由市場驅動。如果SBIC I和SBIC II被清算或SBA在違約事件中行使補救措施，作為債權人的SBA將對SBIC I和SBIC II的資產擁有相對於我們股東的更高債權。

根據現行的小企業管理局規定，只要持牌人擁有至少7,500萬美元的監管資本、獲得小企業管理局的資本承諾並在發牌後通過小企業管理局的審查，單個持牌人可借入的最高金額為1.5億美元。2018年6月，立法修訂了1958年法案，將個人槓桿上限從1.5億美元提高到1.75億美元，但須經SBA批准。

截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC I的監管資本分別為7,500萬美元和7,500萬美元，SBA擔保的未償還債券分別為1.5億美元和1.5億美元。截至6月30日，

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目錄表

2023年和2022年12月31日，SBIC-II的監管資本分別為7,500萬美元和7,500萬美元，SBA擔保的未償還債券分別為1.5億美元和1.5億美元。小企業管理局擔保的債券產生3.435%的預付費用，其中包括1.00%的承諾費和2.435%的發行折扣，這些費用將在小企業管理局擔保的債券的有效期內攤銷。

在集合之前，SBA擔保的債券按LIBOR加0.30%的臨時浮動利率計息。一旦彙集，SBA擔保的債券將以固定利率計息，利率設定為當前的10年期國債利率，外加每個彙集日期的利差。

SBIC計劃旨在刺激私人投資者資本流入符合條件的小企業，這是SBA法規的定義。SBIC受SBA法規的約束，其中包括：要求SBIC投資於符合條件的小型企業，並將至少25.0%的投資資本投資於符合條件的小型企業(根據SBA法規的定義)、對投資的融資條款施加某些限制、監管融資類型、禁止投資於具有某些特徵或某些行業的小型企業，並要求資本化門檻限制對我們的分配。SBIC須接受SBA審查員的年度定期檢查，以確定SBIC是否符合相關的SBA法規，並由獨立核數師對其財務報表進行年度財務審計，該財務報表是根據GAAP以外的會計準則(如ASC 820)編制的。截至2023年6月30日和2022年12月31日，SBIC一期和SBIC二期符合SBA監管要求。

看見項目1.—財務報表和補充數據--附註7.借款在這份Form 10-Q季度報告中，瞭解截至2023年6月30日我們的SBA擔保債券的更多信息，以及截至2023年6月30日和2022年6月30日的三個月和六個月的SBA擔保債券的成本。

合同義務

截至2023年6月30日，我們的重要合同付款義務摘要如下：

						按期限到期的合同債務和付款
(單位：百萬)						總計						不到 1年						1歲-3歲						3年至5年						多過 5年
控股信貸安排(1)						$	574.3					$	—					$	574.3					$	—					$	—
無抵押票據(2)						391.5						116.5						200.0						75.0						—
可轉換票據(3)						376.8						116.8						260.0						—						—
小型企業管理局擔保債券(4)						300.0						—						117.7						32.3						150.0
DB信貸安排(5)						186.4						—						186.4						—						—
NMFC信貸安排(6)						91.3						—						91.3						—						—
NMNLC信貸安排II(7)						2.9						—						2.9						—						—
合同債務總額						$	1,923.2					$	233.3					$	1,432.6					$	107.3					$	150.0

(1)根據7.3億美元控股信貸安排的條款，該安排下的所有未償還借款(截至2023年6月30日為5.743億美元)必須在2026年4月20日或之前償還。截至2023年6月30日，控股信貸安排下的可能產能約為1.557億美元。

(2)其中1.165億美元的2019A無抵押債券將於2024年4月30日到期，除非提前回購；2億美元的2021A無擔保債券將於2026年1月29日到期，除非提前回購；而7500萬美元的2022A無擔保債券將於2027年6月15日到期，除非提前回購。

(3)2018年可轉換票據將於2023年8月15日到期，除非根據持有人的選擇提前轉換或回購或由我們贖回。2022年可轉換債券將於2025年10月15日到期，除非提前轉換或根據持有人的選擇購買或由我們贖回。

(4)我們的SBA擔保債券將於2025年3月1日開始到期。

(5)根據2.8億美元的數據庫信貸安排的條款，該安排下的所有未償還借款(截至2023年6月30日為1.864億美元)必須在2026年3月25日或之前償還。截至2023年6月30日，DB信貸安排下的可能容量約為9360萬美元。

(6)根據1.985億美元的NMFC信貸安排的條款，該安排下的所有未償還借款(9130萬美元，其中包括截至2023年6月30日以英鎊計價的2,290萬GB和以歐元計價的70萬歐元)必須在2026年6月4日或之前償還。截至2023年6月30日，NMFC信貸安排下約有1.072億美元的可用產能。

(7)根據NMNLC信貸安排II的條款，該安排下的所有未償還借款必須在2024年11月1日或之前償還。截至2023年6月30日，所有借款人的未償還借款為2550萬美元，其中NMNLC的未償還借款為290萬美元。

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目錄表

我們已根據1940年法令與投資顧問簽訂了投資管理和諮詢協議(“投資管理協議”)。根據《投資管理協議》，投資顧問已同意為我們提供投資諮詢和管理服務。我們同意為這些服務支付(1)管理費和(2)基於我們業績的激勵費。

我們還與管理人簽訂了經修訂和重述的管理協議(“管理協議”)。根據《行政協議》，行政長官已同意為我們安排辦公地方，並提供辦公設備和文書、簿記和記錄服務，以及進行我們各自日常運作所需的其他行政服務。署長還同意保存或監督保存我們的財務記錄、我們向股東提交的報告和提交給美國證券交易委員會的報告。

如果上面討論的任何合同義務終止，我們在任何新協議下的成本可能會增加。此外，我們在尋找替代方以提供我們根據《投資管理協議》和《管理協議》預期獲得的服務時，可能會花費大量時間和費用。

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目錄表

分配和分紅

截至2023年6月30日的6個月，宣佈和支付給股東的分配總額約為6760萬美元。

下表反映了我們董事會在最近兩個財年和本財年迄今宣佈的現金分配，包括股息和每股資本回報率(如果有)：

本財年結束

宣佈的日期

記錄日期

付款日期

每股收益 金額(1)

2023年12月31日

第二季度

2023年4月25日

2023年6月16日

2023年6月30日

$

0.35

(2)

第一季度

2023年1月24日

2023年3月17日

2023年3月31日

0.32

$

0.67

2022年12月31日

第四季度

2022年11月2日

2022年12月16日

2022年12月30日

$

0.32

第三季度

2022年8月3日

2022年9月16日

2022年9月30日

0.30

第二季度

2022年5月3日

2022年6月16日

2022年6月30日

0.30

第一季度

2022年2月23日

2022年3月17日

2022年3月31日

0.30

$

1.22

2021年12月31日

第四季度

2021年10月27日

2021年12月16日

2021年12月30日

$

0.30

第三季度

2021年7月29日

2021年9月16日

2021年9月30日

0.30

第二季度

2021年4月30日

2021年6月16日

2021年6月30日

0.30

第一季度

2021年2月17日

2021年3月17日

2021年3月31日

0.30

$

1.20

(1)支付的所有分配的税收特徵在日曆年度結束後以表格1099向股東報告。截至2022年12月31日及2021年12月31日止年度，總分派分別為1.224億美元及1.165億美元，其中分別佔普通收入約70.59%及90.99%，長期資本收益分別佔20.79%及0.00%，以及資本回報率分別約8.62%及9.01%。未來的季度分配，如果有的話，將由我們的董事會決定。

(2)包括每股0.32美元的定期季度分配和與第一季度每股0.03美元的收益相關的補充分配。

我們打算以足夠的金額向我們的股東支付季度分配，以保持我們作為RIC的地位。我們打算按季度分配我們幾乎所有的淨投資收入，並按年度分配我們幾乎所有的應税收入，但我們可能保留某些淨資本利得用於再投資。

我們代表我們的普通股股東維持一項“選擇退出”紅利再投資計劃，根據該計劃，我們的每一位股東的現金分配將自動再投資於額外的普通股，除非股東選擇接受現金。看見項目1--財務報表--附註2.主要會計政策摘要有關我們的股息再投資計劃的更多詳細信息。

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目錄表

關聯方

我們已與關聯方或關聯方建立了一系列業務關係，包括：

•我們已與New Mountain Capital的全資附屬公司Investment Adviser訂立投資管理協議。因此，新山資本有權獲得投資顧問賺取的任何利潤，包括根據投資管理協議條款應付給投資顧問的任何費用，減去投資顧問根據投資管理協議履行其服務所產生的開支。

•吾等已與投資顧問訂立費用豁免協議(“費用豁免協議”)，根據該協議，投資顧問同意自截至2021年3月31日止季度起至截至2023年12月31日止季度自願降低吾等根據投資管理協議須支付予投資顧問的基本管理費。看見項目1--財務報表--附註5。 協議瞭解更多細節。

•吾等已與New Mountain Capital的全資附屬公司The Administration訂立管理協議。管理人安排我們的辦公空間，並提供必要的辦公設備和行政服務，以根據《管理協議》開展我們各自的日常業務。我們補償管理人在履行其在管理協議下對我們的義務時產生的管理費用和其他費用的可分配部分，包括與執行行政、財務和合規職能相關的費用和開支，以及我們的首席財務官和首席合規官及其各自員工的薪酬。根據管理協議並受吾等進一步限制，管理人可自行決定將管理人在任何季度期間代表吾等產生的部分或全部開支提交吾等報銷。因此，我們必須向署長報銷的費用金額可能會在未來的季度期間波動，並且無法保證署長何時或是否會決定限制將來向我們提交報銷的費用。然而，預計署長在不久的將來將繼續支持我們的部分費用負擔，並可能決定不計算和計入某些與間接費用相關的金額，並繼續支付一些間接費用。管理員不能收回管理員以前免除的任何費用。在截至2023年6月30日的三個月和六個月中，間接行政費用分別約為50萬美元和110萬美元，其中署長沒有免除任何費用。截至2023年6月30日，向附屬公司支付的間接管理費用約為50萬美元。截至2023年6月30日的三個月和六個月，向署長償還的款項分別約佔我們總資產的0.02%和0.03%。

•吾等、投資顧問及管理人已與New Mountain Capital訂立經修訂的免版税商標許可協議，據此，New Mountain Capital已同意授予吾等、投資顧問及管理人使用“New Mountain”及“New Mountain Finance”名稱以及NMF徽標的非獨家免版税許可。

此外，我們還通過了規範我們高級管理人員和董事行為的正式道德準則，該準則可在我們的網站http://www.newmountainfinance.com.上查閲這些高級管理人員和董事仍須履行1940年法案和特拉華州公司法規定的義務。

投資顧問及其附屬公司未來還可能管理其他基金，這些基金的投資授權可能全部或部分類似於我們的投資授權。投資顧問及其關聯公司可確定一項投資適合我們以及一隻或多隻其他基金。在這種情況下，投資顧問或其關聯公司可根據此類投資的可獲得性和其他適當因素，決定我們應與一隻或多隻其他基金並肩投資。任何此類投資僅在適用法律和美國證券交易委員會及其工作人員的解釋職位允許的範圍內進行，並符合投資顧問的分配程序。2019年10月8日，美國證券交易委員會發布了一項豁免命令(“優先令”)，取代了2017年12月18日發佈的前一項命令，該命令允許我們在符合1940年法案禁止共同投資的某些談判交易中共同投資於投資組合公司，這些公司擁有由投資顧問或其關聯公司管理的某些基金或實體，但須遵守“優先令”的條件。根據《贖回令》，如果我們的獨立董事“所需多數”(根據1940年法案第57(O)條的定義)就共同投資交易得出某些結論，包括但不限於：(1)潛在共同投資交易的條款，包括支付的對價，對我們和我們的股東是合理和公平的，並且不涉及對我們或我們的股東的過激行為，則我們被允許與我們的關聯公司共同投資。和(2)潛在的共同投資交易符合我們股東的利益，符合我們當時的投資目標和戰略。先發制人令於2022年8月30日修改，允許我們完成後續行動

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目錄表

在某些條件下，如果私募基金不持有對我們現有投資組合公司的投資，則投資於我們現有投資組合公司的某些附屬公司為私募基金。

2020年3月30日，投資顧問的一家關聯公司以每股107.73美元的價格直接從NMNLC購買了105，030股NMNLC的普通股，這代表了NMNLC在購買日期的每股資產淨值，總購買價約為1130萬美元。緊隨其後，NMNLC贖回NMFC持有的105，030股普通股，以換取本金額為1，130萬元及利率為7. 0%的承兑票據，NMNLC已於2020年3月31日向NMFC償還。

2020年3月30日，我們與投資顧問的附屬公司NMF Investments III，L.L.C.簽訂了無擔保管理公司Revolver，可用左輪手槍借款上限為3,000萬美元，到期日為2022年12月31日。2020年5月4日，我們與NMF Investments III，L.L.C.簽訂了修訂和重新簽署的未承諾循環貸款協議，將該協議下可用循環借款的最高金額從3,000萬美元增加到5,000萬美元。2021年12月17日，我們與NMF Investments III，L.L.C.簽訂了修訂並重新簽署的未承諾循環貸款協議第1號修正案，降低了利率，並將到期日從2022年12月31日延長至2024年12月31日。請參閲：借款用於討論無擔保管理公司Revolver。

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目錄表

第三項：加強對市場風險的定量和定性披露

我們受到某些金融市場風險的影響，例如利率波動。由於我們投資的一部分是通過借款籌集資金，我們的淨投資收入受到我們投資利率和我們借款利率之間的差額的影響。因此，不能保證市場利率的重大變化不會對我們的淨投資收入產生重大不利影響。自2022年3月以來，美聯儲一直在迅速加息，並表示將考慮進一步加息，以應對持續的通脹擔憂。在利率上升的環境下，由於我們的投資組合產生的利息收入增加，我們的淨投資收入將增加。然而，我們的資金成本也會增加，這也可能影響淨投資收入。美聯儲的緊縮週期可能會導致美國經濟衰退，這可能會降低利率。或者，在長期的低利率環境下，包括將基本利率(如SONIA或SOFR)降至零，從計息資產賺取的總利息收入與因計息負債產生的總利息支出之間的差額可能會被壓縮，從而減少我們的淨利息收入，並可能對我們的經營業績產生不利影響。在截至2023年6月30日的六個月內，我們投資組合中持有的某些貸款採用浮動LIBOR、SONIA或SOFR利率。截至2023年6月30日，約87.40%的公允價值投資(不包括非應計、無資金來源的債務投資和無息股權投資)為具有LIBOR、SONIA或SOFR下限的浮動利率投資(包括具有最優惠利率合同的投資)，約12.60%的公允價值投資為固定利率投資。此外，我們的優先擔保循環信貸安排也受浮動利率的約束，目前是根據浮動LIBOR、SONIA或SOFR利率支付的。

下表估計，如果利率上升100、200或300個基點，或下降25個基點，扣除利息支出後，利息收入的潛在變化。利息收入是指我們在2023年6月30日持有的投資組合產生的利息收入。利息支出是根據我們未償還的循環信貸安排、可轉換票據和無擔保票據的條款計算的。對於我們的浮動利率信貸安排，我們使用截至2023年6月30日的未償還餘額。這一分析沒有考慮獎勵費用或其他費用的影響。基本利率情況假設我們證券投資的利率與截至2023年6月30日的實際有效利率保持不變。這些假設計算是基於我們投資組合中截至2023年6月30日持有的投資模型，僅根據基礎利率的假設變化進行調整。

實際結果可能與表中估計的結果大不相同。

中國利率的變化						估計數 百分比 利息的變化 收入和淨利潤為 利息支出表(未經審計)
-25個基點						(1.94)		%
基礎利率						—		%
+100個基點						7.77		%
+200個基點						15.54		%
+300個基點						23.31		%

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目錄表

項目4.管理控制和程序

(a)信息披露控制和程序的評估 

截至2023年6月30日(本報告所述期間結束時)，我們，包括我們的首席執行官和首席財務官，評估了我們的披露控制程序和程序(如交易所法案規則13a-15(E)所定義)的設計和運營的有效性。基於這一評估，我們的管理層，包括首席執行官和首席財務官，得出結論認為我們的披露控制程序和程序是有效的，並提供合理的保證，要求在我們的定期美國證券交易委員會備案文件中披露的信息在美國證券交易委員會規則和表格中指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息被積累並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官和首席財務官，以便及時做出關於需要披露的決定。然而，在評估披露控制和程序時，管理層認識到，任何控制和程序，無論設計和操作多麼良好，都只能為實現預期的控制目標提供合理的保證，管理層必須在評估這些可能的控制和程序的成本效益關係時作出判斷。

(b)財務報告內部控制的變化

管理層尚未發現我們在截至2023年6月30日的季度內對財務報告的內部控制發生的任何變化，該變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對其產生重大影響。

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目錄表

第二部分：其他信息

術語“我們”、“我們”、“我們”和“公司”是指新山財務公司及其合併子公司。

項目1.提起法律訴訟

截至2023年6月30日，我們以及我們的合併子公司、投資顧問和管理人目前不受任何重大待決法律程序的約束。我們或我們的合併子公司可能會不時參與我們正常業務過程中附帶的某些法律程序，包括執行我們與我們投資組合公司簽訂的合同項下的權利。雖然這些法律程序的結果不能確切地預測，但我們預計這些程序不會對我們的業務、財務狀況或運營結果產生實質性影響。

第1A項。風險因素

除了本報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮中討論的因素項目1A.風險因素在我們截至2022年12月31日的財年的Form 10-K年度報告中，這可能會對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大影響，包括題為“小企業信貸可用性法案允許我們招致額外槓桿，這可能會增加投資我們證券的風險”的風險因素。我們在Form 10-K年度報告中描述的風險並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定性也可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大和不利的影響。在截至2023年6月30日的六個月內，中討論的風險因素沒有實質性變化項目1A.風險因素在我們截至2022年12月31日的年度報告Form 10-K中，以下列出的除外。

我們的業務依賴於銀行關係，最近銀行系統面臨的壓力可能會對我們產生不利影響。

金融市場最近遇到了與對銀行資產負債表的擔憂有關的波動，特別是小型和地區性銀行，這些銀行可能與投資有關的重大損失，使其難以為提取存款的需求和其他流動性需求提供資金。儘管聯邦政府已經宣佈了幫助這些銀行和保護儲户的措施，但一些銀行已經受到影響，其他銀行可能受到實質性和不利的影響。我們的業務依賴於銀行關係，我們正在主動監控與我們(或我們的投資組合公司)有業務往來或未來可能有業務往來的銀行的財務健康狀況。銀行體系繼續承受壓力，可能會對我們的業務、財務狀況和經營業績造成不利影響。

與傳統投資相比，低門檻貸款提供的保護可能更少。

我們的一些債務投資可能具有較少限制性的契約條款，為我們提供較少的保護，稱為“低門檻”貸款，通常較少對借款人提供較少的金融契約。特別是，這種低成本貸款的借款人在如何管理自己的財務狀況方面可能有更大的靈活性。因此，我們在收回此類低成本貸款方面可能面臨挑戰，以至於它們陷入困境，而且可能缺乏在更傳統的債務結構下作為貸款人通常可以獲得的選擇。

在我們的信貸安排和其他金融工具中取代LIBOR的替代參考利率在此類交易的有效期內可能不會產生與LIBOR相同或相似的經濟結果。

Libor，即倫敦銀行間同業拆借利率，是一種歷史上廣泛用於貸款交易的指數利率，也是設定私人貸款浮動利率的常見參考利率。倫敦銀行間同業拆借利率通常是向我們的投資組合公司發放浮動利率貸款時使用的參考利率。

洲際交易所基準管理局(“IBA”)(負責計算LIBOR的實體)於2023年6月30日停止提供隔夜、1個月、3個月、6個月和12個月美元LIBOR期限。此外，負責監管IBA的英國金融市場行為監管局(FCA)現在禁止FCA監管的實體使用LIBOR，包括美元LIBOR，除非在非常有限的情況下。

在美國，有擔保隔夜融資利率(SOFR)是LIBOR的首選替代利率。SOFR是衡量隔夜拆借現金成本的指標，以美國國債為抵押，基於可直接觀察到的美國財政部支持的回購交易。SOFR由紐約聯邦儲備銀行在每個美國政府證券營業日發佈，用於前一天在美國進行的交易。政府證券營業日。可能取代LIBOR的替代參考利率，包括美元交易的SOFR，在此類交易的有效期內可能不會產生與LIBOR相同或相似的經濟結果。

我們幾乎所有參考LIBOR的貸款都已被修訂，以參考CME Group Benchmark Administration Limited基於有擔保隔夜融資利率(“CME Term Sofr”)公佈的前瞻性期限利率。芝加哥商品交易所期限SOFR利率是前瞻性利率，由一個月、三個月和六個月的預測隔夜SOFR利率組合而成，考慮到多個連續、已執行、一個月和三個月的值

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目錄表

芝加哥商品交易所集團交易SOFR期貨合約，在某些情況下，交易場外SOFR隔夜指數掉期，作為CME期限SOFR參考利率值的指標。CME術語SOFR及其所基於的輸入源自SOFR。由於CME術語SOFR是一個相對較新的市場利率，信貸協議或其他金融工具在發行時可能沒有成熟的交易市場，而成熟的市場可能永遠不會發展或可能沒有流動性。參考CME Term Sofr利率的工具的市場條款可能低於後來發行的CME Term Sofr指數工具的市場條款。同樣，如果CME條款SOFR未被證明得到廣泛使用，參考CME條款SOFR的工具的交易價格可能低於以更廣泛使用的指數為指標的工具的交易價格。

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目錄表

第二項：禁止股權證券的未登記銷售和收益的使用

在截至2023年6月30日的三個月內，我們沒有從事未登記的股權證券銷售。

發行人購買股票證券

股息再投資計劃

在截至2023年6月30日的六個月內，作為我們普通股股東股息再投資計劃的一部分，我們的股息再投資計劃管理人在公開市場以約240萬美元的價格購買了194,942股我們的普通股，以滿足我們分配的再投資部分。下表概述了在截至2023年6月30日的六個月中，我們的股息再投資計劃管理人為此購買了我們的普通股。

(以千為單位，不包括股票和每股數據)						總人數						加權平均價格						作為公開宣佈的計劃的一部分購買的股份總數						根據《證券及期貨條例》可購買的最大股份數目（或近似美元價值）
期間						購入的股份						按股支付						或程序						計劃或計劃
2023年1月						101,878						$	12.46					—						$	—
2023年2月						—						—						—						—
2023年3月						—						—						—						—
2023年4月						93,064						12.30						—						—
2023年5月						—						—						—						—
2023年6月						—						—						—						—
總計						194,942						$	12.38					—						$	—

股票回購計劃

2016年2月4日，我們的董事會批准了一項計劃，旨在回購價值高達5000萬美元的普通股（“回購計劃”）。根據回購計劃，我們被允許，但沒有義務，在公開市場上回購我們的流通普通股不時，只要我們遵守我們的道德準則和規則10 b-18規定的指導方針的交易法，包括一定的價格，市場量和時間限制。此外，任何回購都是根據1940年法案進行的。2022年12月22日，我們的董事會延長了我們的回購計劃，我們預計回購計劃將持續到2023年12月31日或回購5000萬美元的流通股。迄今為止，我們已根據回購計劃回購了約290萬美元的普通股。截至2023年6月30日止六個月，我們並無根據回購計劃回購任何普通股股份。

項目3.合作伙伴關係 高級證券違約

沒有。

第四項：煤礦安全披露情況

不適用。

第5項：其他信息

(a)2023年6月27日，我們的董事會任命芭芭拉·Daniel為董事的首席執行官，自2023年7月1日起生效。董事會還任命Daniel女士為董事會審計委員會、估值委員會、薪酬委員會、提名和公司治理委員會的成員。本公司董事會進一步認定，Daniel女士並非1940年法案第2(A)(19)節規定的“利害關係人”，因此將成為獨立的董事公司。

(b)沒有。

(c)就本季度報告所涵蓋的10-Q表格而言，董事並無訂立任何(I)買賣證券的合約、指示或書面計劃，以滿足交易法第10b5-1(C)條下的正面抗辯條件，或(Ii)任何非第10b5-1條的交易安排。

我們採取了內幕交易政策和程序，管理我們的高級管理人員和董事購買、出售和處置我們的證券，這些政策和程序的合理設計旨在促進遵守內幕交易法律、規則和法規。

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目錄表

項目6.所有展品

(a)陳列品

以下證據作為本報告的一部分提交，或通過參考先前提交給美國證券交易委員會的證據納入本報告：

展品 數						描述
3.1(a)						《新山財務公司註冊證書》修訂重訂(二)
3.1(b)						新山財務公司註冊代理人及/或註冊辦事處變更證明(3)
3.2						修訂和重新制定新山財務公司章程(二)
3.3						修訂後的新山財務公司註冊證書修訂證書(4)
4.1						新山財務公司股票證格式(一)
10.1						2023年5月18日，本公司與B.Riley Securities，Inc.和Raymond James&Associates，Inc.於2021年11月3日簽訂的股權分配協議的第1號修正案(5)
10.2						截至2023年6月23日，NMFC Advanced Loan Program III LLC作為借款人，New Mountain Finance Corporation作為抵押品管理人，以及Citibank，N.A.作為貸款人和行政代理之間的信用和擔保協議修正案6。*
10.3						《貸款融資和服務協議修正案》，日期為2023年6月29日，由New Mountain Finance Corporation擔任股權持有人，New Mountain Finance DB，L.L.C.作為借款人，U.S.Bank Trust Company，National Association作為抵押品代理人，U.S.Bank National Association作為抵押品託管人，Deutsche Bank AG紐約分行作為融通代理人、代理人和貸款人，以及其他代理人和貸款人。*
10.4						修訂和重訂的高級擔保循環信貸協議的第1號修正案，日期為2023年6月29日，由新山財務公司作為借款人、貸款人，以及高盛美國銀行作為行政代理和辛迪加代理。
31.1						根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條規定的首席執行官的證明*
31.2						根據經修訂的1934年《證券交易法》第13a-14(A)條對首席財務官的證明*
32.1						根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906節對首席執行官的認證*
32.2						根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》(《美國法典》第18編第1350條)第906節對首席財務官的證明*
101.INS						內聯XBRL實例文檔。
101.SCH						內聯XBRL分類擴展架構文檔。
101.CAL						內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。
101.DEF						內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。
101.LAB						內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。
101.PRE						內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。
104						封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。

(1)此前向新山金融控股有限公司提交的S登記説明書於2011年5月9日提交的N-2號預先生效修正案第3號(檔案號：第333-168280和第333-172503號)。

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目錄表

(2)之前提交的是與新山金融公司於2011年8月11日提交的Form 10-Q季度報告相關的文件。

(3)之前提交的與New Mountain Finance Corporation和New Mountain Finance AIV Holdings Corporation於2011年8月25日提交的當前Form 8-K報告相關。

(4)之前提交的是與New Mountain Finance Corporation於2019年4月3日提交的當前8-K表格相關的報告。

(5)之前提交的是與New Mountain Finance Corporation於2023年5月19日提交的當前8-K表格相關的報告。

*現送交存檔。

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目錄表

簽名

根據修訂後的1934年《證券交易法》第13或15(D)款的要求，註冊人已於2023年8月2日正式授權以下籤署人代表其簽署本報告。

			新山財務公司
			發信人：			/S/約翰·R·克萊恩
						約翰·R·克萊恩
						總裁與首席執行官
						(首席執行官)和董事
			發信人：			撰稿S/勞拉·C·霍爾森
						勞拉·C·霍爾森
						首席財務官(首席財務和
						會計官)、首席運營官和
						司庫

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