正如2023年10月27日向美國證券交易委員會提交的那樣
註冊號 333-267691
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
生效後第 2 號修正案
到
表格 S-1
註冊聲明
在下面
1933 年的 證券法
AMPRIUS 科技公司
(註冊人的確切姓名如其章程所示)
特拉華 | 3690 | 98-1591811 | ||
(州或其他司法管轄區 公司或組織) |
(主要標準工業 分類代碼(編號) |
(美國國税局僱主 識別碼) |
1180 佩奇大道
加利福尼亞州弗裏蒙特 94538
(800) 425-8803
(註冊人主要行政辦公室的地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
孫康博士
主管 執行官
Amprius Technologies
1180 佩奇大道
加利福尼亞州弗裏蒙特, 94538
(800) 425-8803
(服務代理人的姓名、地址,包括郵政編碼和電話號碼,包括區號)
複製到:
邁克爾·丹納赫
Mark B. Baudler
奧斯汀·D·馬奇
Wilson Sonsini Goodrich & Rosati,P.C.
650 Page Mill 路
加利福尼亞州帕洛 阿爾託 94304
(650) 493-9300
擬向公眾出售的大致開始日期:不適用。
如果根據1933年 《證券法》第415條,在本表格上註冊的任何證券要延遲或連續發行,請選中以下複選框。☐
如果根據《證券法》第462(b)條提交本表格,是為了註冊某次發行 的其他證券,請勾選以下複選框並列出同一次發行先前生效註冊聲明的《證券法》註冊聲明號。☐
如果本表格是根據《證券法》第462(c)條提交的生效後修正案,請選中以下方框並列出同一發行的先前有效註冊聲明的 《證券法》註冊聲明編號。☐
如果本 表格是根據《證券法》第462 (d) 條提交的生效後修正案,請選中以下方框並列出同一 發行的先前有效註冊聲明的《證券法》註冊聲明編號。☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中對大型加速申報人、加速申報公司、小型申報公司和 新興成長型公司的定義。
大型加速過濾器 | ☐ | 加速過濾器 | ☐ | |||
非加速過濾器 | 規模較小的申報公司 | |||||
新興成長型公司 |
如果是一家新興成長型公司,請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的 過渡期來遵守根據《證券法》第7 (a) (2) (B) 條規定的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
撤銷證券登記
本生效後第2號修正案由Amprius Technologies, Inc.( 註冊人)就註冊人最初於2022年9月30日 以S-1表格(文件編號333-267691)向委員會提交的註冊聲明,經2022年10月25日、2022年11月16日和2022年12月27日修訂,委員會於12月宣佈生效 2022 年 27 日,經生效後第 1 號修正案進一步修訂, 於 2023 年 4 月 5 日向委員會提交併宣佈自 2023 年 4 月 7 日起生效(註冊聲明)。
在 生效後第1號修正案宣佈生效時,註冊聲明登記了B. Riley Principal Capital II, LLC(BRPC II) 根據註冊人與BRPC II之間簽訂的截至2022年9月27日的普通股購買協議(購買協議)發行和轉售最多16,409,222股註冊人普通股。2023 年 10 月 2 日,註冊人和 BRPC II 共同同意終止 購買協議。
根據公司在註冊聲明中做出的承諾,即通過生效後的修正案 刪除發行終止時任何已註冊但仍未售出的證券,現提交本生效後第2號修正案,旨在終止註冊聲明的效力,並將註冊人根據註冊聲明註冊但未出售的13,787,810股普通股從註冊中刪除。
簽名
根據經修訂的 1933 年《證券法》的要求,註冊人已於 2023 年 10 月 27 日在加利福尼亞州弗裏蒙特市正式授權下方簽署本註冊聲明 。
AMPRIUS 科技公司 | ||
來自: | /s/ 桑德拉·瓦拉赫 | |
姓名:桑德拉·瓦拉赫 | ||
職務:首席財務官 |