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最低成員2023-09-300001783180SRT: 最大成員2023-09-300001783180CAR：東芝航空公司會員2022-02-062022-02-060001783180CAR：東芝航空公司會員CAR：東芝株式會社會員CAR：東芝航空公司會員2022-08-010001783180CAR：東芝航空公司會員2022-08-010001783180CAR：東芝航空公司會員2022-02-060001783180CAR：東芝航空公司會員2022-01-012022-09-300001783180CAR：東芝航空公司會員2023-09-300001783180US-GAAP：客户關係成員CAR：東芝航空公司會員2022-08-012022-08-010001783180US-GAAP：基於技術的無形資產成員CAR：東芝航空公司會員2022-08-012022-08-010001783180US-GAAP：商標會員CAR：東芝航空公司會員2022-08-012022-08-010001783180car: backlogmCAR：東芝航空公司會員2022-08-012022-08-010001783180CAR：東芝航空公司會員CAR: Landuserights 會員2022-08-012022-08-010001783180CAR：東芝航空公司會員2022-08-012022-08-010001783180CAR：東芝航空公司會員2023-01-012023-03-310001783180美國公認會計準則：無擔保債務成員CAR：Bridge Term Loan Facilit2023-04-250001783180美國公認會計準則：無擔保債務成員CAR：Bridge Term Loan Facilit2023-05-192023-05-190001783180美國公認會計準則：信用額度成員CAR：信用協議會員car: 延遲抽獎設施會員2023-05-190001783180CAR：信用協議會員US-GAAP：循環信貸機制成員CAR：高級無抵押循環信貸額度成員2023-05-192023-05-190001783180CAR：信用協議會員US-GAAP：循環信貸機制成員CAR：高級無抵押循環信貸額度成員2023-05-190001783180Carr：Chubbb消防和安全會員US-GAAP：Saleno處置的處置集團不是已停止運營的成員2022-01-030001783180Carr：Chubbb消防和安全會員US-GAAP：Saleno處置的處置集團不是已停止運營的成員2022-01-012022-09-300001783180國家：美國2023-07-012023-09-300001783180國家：美國2022-07-012022-09-300001783180國家：美國2023-01-012023-09-300001783180國家：美國2022-01-012022-09-300001783180SRT: 歐洲會員2023-07-012023-09-300001783180SRT: 歐洲會員2022-07-012022-09-300001783180SRT: 歐洲會員2023-01-012023-09-300001783180SRT: 歐洲會員2022-01-012022-09-300001783180SRT: 亞太地區會員2023-07-012023-09-300001783180SRT: 亞太地區會員2022-07-012022-09-300001783180SRT: 亞太地區會員2023-01-012023-09-300001783180SRT: 亞太地區會員2022-01-012022-09-300001783180CAR: 其他地理區域成員2023-07-012023-09-300001783180CAR: 其他地理區域成員2022-07-012022-09-300001783180CAR: 其他地理區域成員2023-01-012023-09-300001783180CAR: 其他地理區域成員2022-01-012022-09-300001783180US-GAAP：關聯黨成員US-GAAP：產品會員2023-07-012023-09-300001783180US-GAAP：關聯黨成員US-GAAP：產品會員2022-07-012022-09-300001783180US-GAAP：關聯黨成員US-GAAP：產品會員2023-01-012023-09-300001783180US-GAAP：關聯黨成員US-GAAP：產品會員2022-01-012022-09-300001783180US-GAAP：關聯黨成員2023-09-300001783180US-GAAP：關聯黨成員2022-12-310001783180CAR: 石棉問題會員2023-09-300001783180CAR: 石棉問題會員2022-12-310001783180CAR: 水性薄膜形成泡沫構件2023-09-30car: case00017831802023-05-1400017831802023-05-142023-05-14
目錄             
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
 ____________________________________ 
表單 10-Q
____________________________________ 
☒根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的季度報告
在截至的季度期間 2023年9月30日
或者
☐根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條提交的過渡報告
委員會檔案編號 001-39220
____________________________________ 
運營商全球公司
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
____________________________________ 
特拉華 83-4051582
（公司或組織的州或其他司法管轄區）（美國國税局僱主識別號）
13995 巴斯德大道, 棕櫚灘花園, 佛羅裏達33418
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
(561)365-2000
（註冊人的電話號碼，包括區號）
根據該法第12（b）條註冊的證券：
每個班級的標題交易品種註冊的每個交易所的名稱
普通股（面值0.01美元）卡爾紐約證券交易所

用勾號指明註冊人 (1) 是否在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類報告的較短時間內）提交了 1934 年《證券交易法》第 13 條或第 15 (d) 條要求提交的所有報告，以及 (2) 在過去的 90 天內是否受到此類申報要求的約束。是的  ☒沒有☐
用複選標記表示註冊人在過去 12 個月內（或在要求註冊人提交此類文件的較短時間內）是否以電子方式提交了根據 S-T 法規（§232.405）第 405 條要求提交的所有交互式數據文件。是的  ☒沒有☐
用複選標記指明註冊人是大型加速申報人、加速申報人、非加速申報人、小型申報公司還是新興成長型公司。參見《交易法》第12b-2條中 “大型加速申報人”、“加速申報公司”、“小型申報公司” 和 “新興成長型公司” 的定義。
大型加速過濾器☒加速過濾器☐
非加速過濾器☐規模較小的申報公司☐新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

用複選標記表明註冊人是否為空殼公司（定義見《交易法》第12b-2條）。是的☐沒有☒
截至2023年10月16日，有 839,046,579已發行普通股。
1
目錄             
運營商全球公司
10-Q 表季度報告的內容
截至 2023 年 9 月 30 日的三個月和九個月
頁面
第一部分 — 財務信息
3
第 1 項。財務報表：
3
簡明合併運營報表（未經審計）
3
簡明綜合收益（虧損）表（未經審計）
4
簡明合併資產負債表（未經審計）
5
簡明合併權益變動表（未經審計）
6
簡明合併現金流量表（未經審計）
8
簡明合併財務報表附註（未經審計）
9
獨立註冊會計師事務所的報告
29
第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析
31
第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
48
第 4 項。控制和程序
48
第二部分 — 其他信息
49
第 1 項。法律訴訟
49
第 1A 項。風險因素
49
第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用
49
第 5 項。其他信息
50
第 6 項。展品
51
簽名
52

Carrier Global Corporation 及其子公司的名稱、縮寫、徽標以及產品和服務標誌均為開利環球公司及其子公司的註冊或未註冊商標或商品名稱。其他公司的名稱、名稱、徽標和產品的縮寫以及服務標識是其各自所有者的註冊或未註冊商標或商品名稱。本文中使用的 “我們”、“我們”、“我們的”、“公司” 或 “承運人” 等術語是指開利環球公司及其子公司，除非上下文另有要求。此表格 10-Q 中對互聯網網站的引用僅為方便起見。通過這些網站獲得的信息未以引用方式納入本 10-Q 表格。








2
目錄             



第一部分 — 財務信息
第 1 項。財務報表

運營商全球公司
簡明合併運營報表
（未經審計）

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計，每股金額除外）2023202220232022
淨銷售額
產品銷售$5,081 $4,891 $15,122 $13,723 
服務銷售650 560 1,874 1,593 
總淨銷售額5,731 5,451 16,996 15,316 
成本和開支
銷售產品的成本(3,428)(3,569)(10,655)(9,930)
已售服務成本(487)(405)(1,392)(1,169)
研究和開發(157)(143)(447)(390)
銷售、一般和管理(831)(624)(2,336)(1,839)
總成本和支出(4,903)(4,741)(14,830)(13,328)
權益法投資淨收益75 63 171 222 
其他收入（支出），淨額(258)753 (648)1,872 
營業利潤645 1,526 1,689 4,082 
非服務養老金（費用）補助金— — — (2)
利息（支出）收入，淨額(51)(56)(164)(165)
所得税前的運營收入594 1,470 1,525 3,915 
所得税（費用）補助(213)(138)(524)(609)
運營淨收入381 1,332 1,001 3,306 
減去：子公司運營收益中的非控股權益24 20 72 42 
歸屬於普通股股東的淨收益$357 $1,312 $929 $3,264 
每股收益
基本$0.43 $1.56 $1.11 $3.86 
稀釋 $0.42 $1.53 $1.09 $3.78 
已發行股票的加權平均數
基本838.7 839.6 836.6 846.1 
稀釋854.7 856.5 852.7 864.3 
隨附的附註是未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。

3
目錄             


運營商全球公司
簡明合併綜合收益（虧損）表
（未經審計）

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
運營淨收入$381 $1,332 $1,001 $3,306 
扣除税款的其他綜合收益（虧損）：
期內產生的外幣折算調整(246)(645)(255)(1,195)
養卹金和退休後福利計劃調整— 2 — 2 
期內出現的未實現現金流套期保值收益（虧損）80 — 80 — 
安達資產剝離— — — (245)
其他綜合收益（虧損），扣除税款(166)(643)(175)(1,438)
綜合收益（虧損）215 689 826 1,868 
減去：歸屬於非控股權益的綜合收益（虧損）23 7 65 20 
歸屬於普通股股東的綜合收益（虧損）$192 $682 $761 $1,848 
隨附的附註是未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。

4
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運營商全球公司
簡明的合併資產負債表
（未經審計）
截至
（以百萬計）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
資產
現金和現金等價物$3,902 $3,520 
應收賬款，淨額3,030 2,833 
合約資產，流動605 537 
庫存，淨額2,562 2,640 
其他資產，當前412 349 
流動資產總額10,511 9,879 
未來的所得税優惠712 612 
固定資產，淨額2,210 2,241 
經營租賃使用權資產577 642 
無形資產，淨額1,100 1,342 
善意9,825 9,977 
養老金和退休後資產29 26 
權益法投資1,166 1,148 
其他資產414 219 
總資產$26,544 $26,086 
負債和權益
應付賬款$2,887 $2,833 
應計負債2,832 2,610 
合同負債，當前496 449 
長期債務的當前部分134 140 
流動負債總額6,349 6,032 
長期債務8,651 8,702 
未來的養老金和退休後債務337 349 
未來的所得税義務553 568 
經營租賃負債465 529 
其他長期負債1,687 1,830 
負債總額18,042 18,010 
承付款和或有負債（附註19）
公平
普通股9 9 
庫存股(1,972)(1,910)
額外的實收資本5,517 5,481 
留存收益6,486 5,866 
累計其他綜合虧損(1,856)(1,688)
非控股權益318 318 
權益總額8,502 8,076 
負債和權益總額$26,544 $26,086 
隨附的附註是未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
5
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運營商全球公司
簡明合併權益變動表
（未經審計）

（以百萬計）累計其他綜合收益（虧損）普通股國庫股額外的實收資本留存收益非控股權益權益總額
截至2022年12月31日的餘額$(1,688)$9 $(1,910)$5,481 $5,866 $318 $8,076 
淨收入— — — — 373 14 387 
其他綜合收益（虧損），扣除税款52 — — — — 2 54 
根據激勵計劃發行的股票，淨額— — — (9)— — (9)
基於股票的薪酬— — — 22 — — 22 
國庫股票回購— — (62)— — — (62)
截至2023年3月31日的餘額$(1,636)$9 $(1,972)$5,494 $6,239 $334 $8,468 
淨收入————19934233
其他綜合收益（虧損），扣除税款(55)————(8)(63)
普通股申報的股息 (1)
————(309)—(309)
根據激勵計劃發行的股票，淨額———(18)——(18)
基於股票的薪酬———18 ——18
歸屬於非控股權益的股息—————(41)(41)
截至2023年6月30日的餘額$(1,691)$9 $(1,972)$5,494 $6,129 $319 $8,288 
淨收入— — — — 357 24 381 
其他綜合收益（虧損），扣除税款(165)— — — — (1)(166)
基於股票的薪酬— — — 23 — — 23 
歸屬於非控股權益的股息— — — — — (2)(2)
出售非控股權益— — — — — (22)(22)
截至2023年9月30日的餘額$(1,856)$9 $(1,972)$5,517 $6,486 $318 $8,502 
(1)申報的現金分紅為 $0.37截至2023年6月30日的三個月中，每股收益。
隨附的附註是未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
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運營商全球公司
簡明合併權益變動表
（未經審計）
（以百萬計）累計其他綜合收益（虧損）普通股國庫股額外的實收資本留存收益非控股權益權益總額
截至2021年12月31日的餘額$(989)$9 $(529)$5,411 $2,865 $327 $7,094 
淨收入— — — — 1,379 8 1,387 
其他綜合收益（虧損），扣除税款(308)— — — — — (308)
根據激勵計劃發行的股票，淨額— — — (17)— — (17)
基於股票的薪酬— — — 21 — — 21 
歸屬於非控股權益的股息— — — — — (1)(1)
出售非控股權益— — — — — (5)(5)
國庫股票回購— — (741)— — — (741)
截至 2022 年 3 月 31 日的餘額$(1,297)$9 $(1,270)$5,415 $4,244 $329 $7,430 
淨收入— — — — 573 14 587 
其他綜合收益（虧損），扣除税款(478)— — — — (9)(487)
普通股申報的股息 (1)
— — — — (253)— (253)
現金結算獎勵的兑換— — — 6 — — 6 
基於股票的薪酬— — — 20 — — 20 
歸屬於非控股權益的股息— — — — — (38)(38)
國庫股票回購— — (273)— — — (273)
截至2022年6月30日的餘額$(1,775)$9 $(1,543)$5,441 $4,564 $296 $6,992 
淨收入— — — — 1,312 20 1,332 
其他綜合收益（虧損），扣除税款(630)— — — — (13)(643)
基於股票的薪酬— — — 17 — — 17 
歸屬於非控股權益的股息— — — — — (1)(1)
收購非控股權益— — — 5 — 22 27 
出售非控股權益— — — — — (13)(13)
國庫股票回購— — (248)— — — (248)
截至2022年9月30日的餘額$(2,405)$9 $(1,791)$5,463 $5,876 $311 $7,463 
(1)申報的現金分紅為 $0.30截至2022年6月30日的三個月中，每股收益。

隨附的附註是未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
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運營商全球公司
簡明的合併現金流量表
（未經審計）
 截至9月30日的九個月
（以百萬計）20232022
經營活動
運營淨收入$1,001 $3,306 
調整以調節淨收入與經營活動產生的淨現金流量：
折舊和攤銷407 257 
遞延所得税準備金(151)(107)
股票薪酬成本63 58 
權益法投資淨收益(171)(222)
清償債務的（收益）虧損— (36)
出售投資/分拆所得（收益）虧損278 (1,844)
經營資產和負債的變化
應收賬款，淨額(297)(433)
合約資產，流動(74)(201)
庫存，淨額7 (492)
其他資產，當前(75)(3)
應付賬款和應計負債491 180 
合同負債，當前55 34 
固定福利計劃繳款(17)(10)
權益法投資的分配45 55 
其他經營活動，淨額(17)78 
（用於）經營活動提供的淨現金流1,545 620 
投資活動
資本支出(236)(213)
對企業的投資，扣除獲得的現金(69)(472)
業務處置54 2,944 
衍生合約的結算，淨額(66)(202)
Kidde-Fenwal, Inc. 分拆整理(134)— 
其他投資活動，淨額20 (12)
由（用於）投資活動提供的淨現金流(431)2,045 
融資活動
短期借款增加（減少），淨額(35)(125)
發行長期債券14 421 
償還長期債務(15)(1,185)
回購普通股(62)(1,261)
普通股支付的股息(465)(384)
支付給非控股權益的股息(46)(22)
其他籌資活動，淨額(79)(28)
（用於）融資活動提供的淨現金流量(688)(2,584)
外匯匯率變動對現金和現金等價物的影響(45)(115)
現金和現金等價物以及限制性現金的淨增加（減少）381 (34)
現金、現金等價物和限制性現金，期初3,527 3,025 
現金、現金等價物和限制性現金，期末3,908 2,991 
減去：限制性現金6 6 
現金和現金等價物，期末$3,902 $2,985 
隨附的附註是未經審計的簡明合併財務報表不可分割的一部分。
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運營商全球公司
簡明合併財務報表附註
（未經審計）

注意事項 1： 業務描述

Carrier Global Corporation（以下簡稱 “公司”）是智能氣候和能源解決方案領域的全球領導者，專注於為其客户提供差異化、數字化的生命週期解決方案。該公司的產品組合包括業界領先的品牌，例如開利、東芝、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和Lenels2，這些品牌提供創新的供暖、通風、空調（“HVAC”）、製冷、消防、安防和樓宇自動化技術，幫助世界變得更安全、更舒適。該公司還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。該公司的業務分為 三細分市場：暖通空調、製冷和消防與安全。

管理層認為，隨附的未經審計的簡明合併財務報表包含所有必要的調整（包括正常的經常性調整），以公允地陳述所列期間的財務狀況、經營業績和現金流。根據美國證券交易委員會（“SEC”）的規章制度，通常包含在根據美國普遍接受的會計原則（“美國公認會計原則”）編制的財務報表中的某些信息和腳註披露已被省略。隨附的未經審計的簡明合併財務報表應與公司於2023年2月7日向美國證券交易委員會提交的2022年10-K表年度報告（“2022年10-K表”）中包含的經審計的財務報表及其附註一起閲讀。

注意事項 2： 列報基礎

未經審計的簡明合併財務報表包括公司及其控制的全資和控股子公司的所有賬目。公司間賬户和交易已被清除。公司與其權益法被投資方之間的關聯方交易尚未取消。非控股權益代表非控股投資者在公司控制和合並的子公司業績中的權益。

計劃中的投資組合轉型

2023年4月25日，公司宣佈簽訂了收購Viessmann Group GmbH & Co.的氣候解決方案業務（“風險投資業務”）的股票購買協議（“協議”）。KG（“Viessmann”），一傢俬人控股公司，售價約為歐元12十億。VCS業務開發智能、集成和可持續的技術，包括熱泵、鍋爐、光伏系統、家用電池存儲和數字解決方案，主要面向歐洲的住宅客户。該交易預計將於2023年底左右完成，但須遵守慣例成交條件和監管部門的批准。此外，該公司還宣佈計劃在2024年退出其消防與安保和商用製冷業務。參見附註 15 –收購和附註16——資產剝離，瞭解更多信息。

Kidde-Fenwal, Inc. 的分拆整理

2023年5月14日，公司的間接全資子公司Kidde-Fenwal, Inc.（“KFI”）根據美國破產法第11章（“第11章”）向美國特拉華特區破產法院提交了自願重組申請。KFI是一家工業火災探測和滅火企業，該公司的消防與安保板塊歷來有報道。該公司表示，它打算利用破產程序來探索戰略替代方案，包括將KFI作為持續經營企業出售。KFI進一步表示，在第11章的過程中，KFI預計其業務運營不會受到重大幹擾。截至申請日，KFI已被解體，其各自的資產和負債已從公司未經審計的簡明合併財務報表中註銷。有關其他信息，請參見附註19——承付款和或有負債。

收購東芝開利公司

2022年2月6日，公司簽訂了一項具有約束力的協議，收購東芝開利公司（“TCC”）的多數股權，東芝開利公司是開利和東芝公司之間的可變製冷劑流量（“VRF”）和輕型商用暖通空調合資企業。此次收購已於 2022 年 8 月 1 日完成。因此，截至目前，TCC的資產、負債和經營業績已合併到隨附的未經審計的簡明合併財務報表中
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目錄             
收購日期，並在公司暖通空調部門內報告。收盤後，東芝公司保留了 5TCC 的所有權權益百分比。參見附註 15 –收購以獲取更多信息。

出售安達消防與安保業務

2021年7月26日，公司簽訂了股票購買協議，將其安達消防和安保業務（“安達”）出售給Api集團公司（“ApI”）。據報道，安達在公司的消防與安保部門提供了從設計和安裝到監控、服務和維護等基本的消防安全和安保解決方案 17全球各國。安達的出售已於2022年1月3日完成（“安達拍賣”）。有關更多信息，請參閲註釋16-資產剝離。

與聯合技術公司分離

2020年4月3日（發行日期），聯合技術公司（“UTC”）在更名為RTX公司（“雷神科技公司” 或 “RTX”）後，通過按比例分配（“分配”）完成了開利向一家獨立上市公司的分拆工作（“分離”） 一-截至2020年3月19日（分配的記錄日）營業結束時持有UTC普通股的UTC股東持有UTC普通股的開利所有已發行普通股的基準。就分拆而言，公司發行的本金餘額總額為美元11.0十億美元的債務，轉移了大約 $10.92020 年 2 月 27 日和 2020 年 3 月 27 日向 UTC 提供十億美元的現金。2020 年 4 月 1 日和 2020 年 4 月 2 日，公司收到的現金捐款總額為 $590來自UTC的百萬美元與分離有關。

最近發佈和通過的會計公告

除了美國證券交易委員會發布的僅適用於美國證券交易委員會註冊人的規則和法規外，財務會計準則委員會（“FASB”）是權威的美國公認會計原則的唯一來源。財務會計準則委員會發布《會計準則更新》（“ASU”），以傳達對編纂的修改。公司考慮了所有華碩的適用性和影響。經過評估，華碩有待採用，要麼不適用，要麼預計不會對隨附的未經審計的簡明合併財務報表產生重大影響。

注意事項 3： 庫存，淨額

庫存按成本或估計可變現淨值中較低者列報。成本主要根據先入先出的庫存方法（“FIFO”）或平均成本方法確定，後者近似於當前的重置成本。但是，某些子公司使用後進先出的庫存方法（“LIFO”）。

庫存淨額包括以下各項：
（以百萬計）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
原材料$782 $884 
在處理中工作260 230 
成品1,520 1,526 
庫存，淨額$2,562 $2,640 

公司利用客户需求、生產需求和歷史使用率進行定期評估，以確定是否存在過剩和過時的庫存，並記錄必要的準備金，以將此類庫存減少到成本或估計的可變現淨價值。原材料、在製品和製成品扣除估值儲備金 $230百萬和美元190截至2023年9月30日和2022年12月31日，分別為百萬美元。

注意事項 4： 商譽和無形資產

公司將商譽記錄為收購價格超過企業合併中收購的淨資產的公允價值。每年7月1日或每當事件或情況發生重大變化表明申報單位的公允價值可能低於其賬面價值時，都會對商譽進行減值測試和審查。

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目錄             
商譽賬面金額的變化如下：

（以百萬計）暖通空調製冷消防與安全總計
截至2022年12月31日的餘額$6,392 $1,197 $2,388 $9,977 
收購/資產剝離— (4)— (4)
外幣折算(91)(16)(41)(148)
截至2023年9月30日的餘額$6,301 $1,177 $2,347 $9,825 

每年7月1日或每當事件或情況發生重大變化表明資產的公允價值可能低於資產的賬面金額時，都會對無限期壽命的無形資產進行減值測試和審查。所有其他使用壽命有限的無形資產均按其估計使用壽命攤銷。

可識別的無形資產包括以下內容：

2023年9月30日2022年12月31日
（以百萬計）總金額累計攤銷淨額總金額累計攤銷淨額
攤銷：
客户關係$1,387 $(766)$621 $1,431 $(720)$711 
專利和商標375 (201)174 401 (191)210 
服務組合及其他915 (674)241 953 (595)358 
2,677 (1,641)1,036 2,785 (1,506)1,279 
未攤銷：
商標和其他64 — 64 63 — 63 
無形資產，淨額$2,741 $(1,641)$1,100 $2,848 $(1,506)$1,342 

無形資產攤銷情況如下：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
無形資產的攤銷費用$60 $38 $185 $79 

年度減值測試

作為年度評估的一部分，該公司於7月1日對其商譽和無限期無形資產進行了減值測試。在每項測試中，公司對所有可能影響公允價值估算的相關事件或情況進行了定性評估，並確定每個申報單位和無限期無形資產的公允價值很有可能超過其賬面金額。
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目錄             
注意事項 5： 借款和信貸額度

長期債務包括以下內容：

（以百萬計）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
2.2422025 年 2 月 15 日到期的票據百分比
$1,200 $1,200 
2.4932027 年 2 月 15 日到期的票據百分比
900 900 
2.7222030 年 2 月 15 日到期的票據百分比
2,000 2,000 
2.7002031年2月15日到期的票據百分比
750 750 
3.3772040年4月5日到期的票據百分比
1,500 1,500 
3.5772050 年 4 月 5 日到期的票據百分比
2,000 2,000 
長期票據總額8,350 8,350 
日本定期貸款融資362 404 
其他債務（包括項目融資義務和融資租賃）154 149 
折扣和債務發行成本(81)(61)
債務總額8,785 8,842 
減去：長期債務的流動部分134 140 
長期債務，扣除流動部分$8,651 $8,702 
日本定期貸款融資

2022年7月15日，公司簽訂了 五年，日元 54十億（大約 $）400百萬）與作為行政代理人和貸款人的三菱日聯銀行有限公司以及某些其他貸款機構（“日本定期貸款機制”）提供的優先無抵押定期貸款額度。日本定期貸款機制下的借款利率等於東京定期無風險利率加上利息 0.75%。此外，日本定期貸款機制受慣例契約的約束，包括維持最大合併槓桿率的契約。公司資本化 $2百萬美元的遞延融資成本，將在其期限內攤銷。2022年7月25日，該公司借入了日元 54根據日本定期貸款機制提供數十億美元，並將所得款項用於為收購TCC的部分提供資金，並支付相關費用和開支。

循環信貸額度

2023年5月19日，公司與作為行政代理人的北卡羅來納州摩根大通銀行和其他某些貸款機構簽訂了循環信貸協議，允許總借款額不超過美元2.0根據2028年5月到期的無抵押、無次級循環信貸額度（“循環信貸額度”）支付的10億美元。循環信貸額度支持公司的商業票據計劃，可用於其他一般公司用途。借款以美元和歐元提供。美元借款可以按定期SOFR利率加上利息 0.10百分比和基於評級的利潤率，或者採用替代基準利率加上基於評級的利潤率。歐元借款按調整後的歐元銀行同業拆借利率加上基於評級的利潤率計息。對未使用的承諾收取基於評級的承諾費。簽訂協議後，公司終止了原定於2025年4月到期的現有循環信貸額度。此外，公司資本化了 $2百萬美元的遞延融資成本，將在其期限內攤銷。 截至 2023 年 9 月 30 日，有 不循環信貸額度下未償還的借款。

商業票據計劃

該公司有一美元2.0十億美元的無抵押、無次級商業票據計劃，可用於一般公司用途，包括為營運資金和潛在收購提供資金。截至2023年9月30日，有 不商業票據計劃下的未償借款。

項目融資安排

公司參與長期施工合同，根據這些合同，與某些客户安排項目融資。結果，公司發行了 $14百萬和美元27在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，分別有100萬筆債務。在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，與這些融資安排相關的長期債務償還額為美元15百萬和美元70分別是百萬。
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目錄             

債務契約

循環信貸額度、長期票據契約和日本定期貸款機制包含此類融資慣用的正負契約，這些契約除其他外，限制了公司獲得額外留置權、進行某些根本性變革以及進行銷售和回租交易的能力。截至2023年9月30日，該公司遵守了管理其未償債務的協議下的契約。

投標報價

2022年3月15日，該公司開始要約收購不超過$的股份1.15公司本金總額為十億（“總投標上限”） 2.2422025 年到期票據百分比以及 2.4932027年到期票據的百分比（統稱為 “優先票據”）。要約包括在結算日之前支付適用的應計和未付利息，以及提前還款的固定利差。根據參與情況，公司選擇於2022年3月30日結算要約。有效投標和接受的優先票據的本金總額約為 $1.15十億，其中包括 $8002025 年到期票據的百萬美元和3502027年到期的百萬張票據。因此，公司確認的淨收益為$33百萬美元並註銷了 $5百萬美元內未攤銷的遞延融資成本 利息（支出）收入，淨額在隨附的截至2022年3月31日的三個月內未經審計的簡明合併運營報表中。

註釋 6: 公允價值測量

ASC 820， 公允價值測量（“ASC 820”）將公允價值定義為在衡量日市場參與者之間有序交易中出售資產時將獲得的價格或為轉移負債而支付的價格。ASC 820還建立了三級公允價值層次結構，該層次結構優先考慮在對資產或負債進行定價時用於制定假設的信息，如下所示：

•第一級：可觀察的輸入，例如活躍市場的報價；
•第 2 級：可直接或間接觀察到的投入，但活躍市場的報價除外；以及
•第 3 級：在市場數據很少或根本沒有市場數據的情況下無法觀察到的輸入，這需要報告實體制定自己的假設。

ASC 820要求在進行公允價值衡量時使用可觀察的市場數據（如果有）。當用于衡量公允價值的輸入屬於層次結構的不同級別時，公允價值衡量標準的分類級別將基於對公允價值衡量具有重要意義的最低級別的投入。

在正常業務過程中，公司面臨業務運營和經濟因素產生的某些風險，包括外幣和大宗商品價格風險。這些風險敞口是通過運營策略和使用非指定套期保值合約來管理的。公司的衍生資產和負債定期按公允價值計量，使用基於可觀察到的市場投入（例如遠期、利息、合約和貼現率）的內部模型，公允價值的變化在 其他收入（支出），淨額在隨附的未經審計的簡明合併運營報表中。

在收購TCC時，該公司通過與作為銀團互換安排人的SMBC Capital Markets, Inc. 以及某些其他金融機構簽訂了交叉貨幣互換，用手頭現金為以日元計價的收購價格的一部分融資。交叉貨幣互換使用可觀察的市場投入，例如遠期、貼現和利率以及信用違約掉期利差，定期按公允價值計量。為了管理外幣折算風險，公司指定交叉貨幣互換作為其對某些本位幣為日元的子公司的投資的部分對衝。因此，掉期公允價值的變化記錄在 公平在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表中。

以日元計價的收購價格的其餘部分由日本定期貸款機制提供資金。該貸款的賬面價值是使用適用期末的匯率定期折算的，近似於其公允價值。為了管理外幣折算風險，該公司指定日本定期貸款機制作為其對某些本位幣為日元的子公司的投資的部分對衝。因此，與外匯匯率變動相關的日本定期貸款機制賬面價值的變化記錄在 公平在未經審計的簡明合併資產負債表中。

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目錄             
關於收購風險投資業務的提議，該公司與美國銀行北卡羅來納州和摩根大通銀行簽訂了窗口期遠期合約，以降低與歐元計價收購價格相關的預期現金流出所帶來的外幣風險。這些工具的總名義金額為歐元7十億美元，結算窗口介於2023年11月28日至2024年2月27日之間。窗口遠期合約使用可觀察的市場投入（例如遠期、貼現和利率）定期按公允價值計量，其公允價值變動情況在 其他收入（支出），淨額在隨附的未經審計的簡明合併運營報表中。在截至2023年9月30日的三個月和九個月中，公司確認了一美元257百萬和美元368其窗口遠期合約的按市值計值分別虧損百萬美元。

在 截至2023年9月30日的三個月， 該公司簽訂了幾份浮動至固定利率互換合約，以減少預計發行長期債務的利率風險。這些合約的名義總金額為 $1.275十億，被指定為現金流套期保值。利率互換合約使用遠期利率、貼現率和利率等可觀察到的市場投入，定期按公允價值進行衡量，公允價值的變化報告於 公平在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表中。在 截至 2023 年 9 月 30 日的三個月，該公司錄得了 $80其利率互換合約的按市值計值的百萬美元未實現收益。

下表提供了按公允價值記錄並在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表中定期計量的資產和負債的估值層次結構分類：

（以百萬計）總計第 1 級第 2 級第 3 級
2023年9月30日
衍生資產 (1)(3)
$116 $— $116 $— 
衍生負債 (2)(3)
$(408)$— $(408)$— 
2022年12月31日
衍生資產 (1) (3)
$28 $— $28 $— 
衍生負債 (2) (3)
$(48)$— $(48)$— 
(1)包含在 其他資產，當前和 其他資產在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表上。
(2)包含在 應計負債和 其他長期負債在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表上。
(3)包括交叉貨幣互換、窗口遠期合約和利率互換合約。

下表提供了公司長期票據的賬面金額和公允價值，這些票據在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表中未按公允價值記錄：

2023年9月30日2022年12月31日
（以百萬計）攜帶
金額		公平
價值		攜帶
金額		公平
價值
長期票據總額 (1)
$8,350 $6,653 $8,350 $6,832 
(1)不包括債務折扣和發行成本。

公司長期債務的公允價值是根據可觀察到的市場投入來衡量的，這些投入在公允價值層次結構中被視為第一級。 由於這些賬户的短期性質，現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款和短期借款的賬面價值接近公允價值，在公允價值層次結構中將被歸類為第一級。公司的融資租賃和項目融資義務，包括 長期債務 和 長期債務的當前部分 在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表上,近似公允價值，在公允價值層次結構中被歸類為第 3 級。

注意 7： 員工福利計劃

公司贊助有資金和無準備金的國內和國際固定福利養老金和固定繳款計劃。此外，公司還為各種國內和國際多僱主養老金計劃繳款。

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目錄             
對這些計劃的捐款如下：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
固定福利計劃$6 $4 $17 $10 
固定繳款計劃$30 $29 $96 $95 
多僱主養老金計劃$3 $5 $11 $11 

固定福利養老金計劃的定期淨養老金支出（福利）的組成部分如下：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
服務成本$4 $5 $12 $14 
利息成本8 5 24 13 
計劃資產的預期回報率(8)(7)(24)(20)
先前服務抵免的攤銷1 1 2 2 
已確認的精算淨（收益）虧損(1)2 (2)7 
定期養老金支出淨額（福利）$4 $6 $12 $16 

注意事項 8： 股票薪酬

公司根據ASC 718對股票薪酬計劃進行核算， 補償-股票補償，這需要一種基於公允價值的方法來衡量股票薪酬的價值。公允價值在授予之日計量，通常不根據隨後的變化進行調整。該公司的股票薪酬計劃包括股票增值權、限制性股票單位和績效股單位計劃。

扣除預計沒收的股票薪酬支出包含在 銷售產品的成本, 銷售、一般和管理和 研究和開發在隨附的未經審計的簡明合併運營報表中。

按獎勵類型劃分的股票薪酬成本如下：
截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
股權補償成本-權益結算$23 $17 $63 $58 
股權補償成本-現金結算 (1)
1 1 3 (16)
股票薪酬支出總額$24 $18 $66 $42 
(1)現金結算的獎勵被歸類為負債賠償，在每個資產負債表日期按公允價值計量。

注意 9： 產品保修

在正常業務過程中，公司為其產品提供標準保修服務。這些金額的準備金是在銷售時確定的，主要根據產品保修條款和歷史索賠經驗進行估算。此外，公司還承擔與特定產品性能問題相關的產品維修的全權成本。這些數額的準備金是在已知和可估算時確定的。公司評估其初始準備金的充足性，並將根據已知或預期的索賠，或者在獲得表明未來成本可能與估計金額不同的新信息時進行必要的調整。在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表中，與這些準備金相關的金額歸類為 應計負債要麼 其他長期負債根據他們的預計結算日期。

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目錄             
保修相關條款的賬面金額變更如下：
截至9月30日的九個月
（以百萬計）20232022
截至1月1日的餘額，$552 $524 
保修、簽發的履約保證書和估計負債的變更186 120 
已達成和解(146)(116)
其他(15)9 
截至9月30日的餘額$577 $537 

注意 10： 公平

開利普通股的授權數量為 4,000,000,000$ 的股份0.01面值。截至2023年9月30日和2022年12月31日， 882,497,944和 876,487,480分別發行了普通股，其中包括 43,490,981和 42,103,995分別是庫存股。

股票回購計劃

公司可以根據市場狀況不時回購其已發行普通股，並由公司自行決定。根據符合《交易法》第10b5-1和10b-18條的計劃，在公開市場上或通過一項或多項其他公開或私人交易進行回購。收購的股份按成本確認，並在資產負債表上單獨列報 公平。自 2021 年 2 月首次授權以來，公司董事會授權回購不超過 $4.1公司已發行普通股的十億美元。截至2022年12月31日，該公司回購了 42.1百萬股普通股，總購買價格為 $1.9十億美元，包括根據加速股票回購協議回購的股票。結果，該公司有大約 $2.2截至2022年12月31日，根據當前的授權，剩餘10億美元。

在截至2023年9月30日的九個月中，公司回購了 1.4百萬股普通股，總收購價為美元62百萬。因此，該公司有大約 $2.1截至2023年9月30日，目前的授權還剩下10億美元。

累計其他綜合收益（虧損）

組件變更摘要 累計其他綜合收益（虧損）在截至2023年9月30日的三個月和九個月中，情況如下：
（以百萬計）外幣兑換固定福利養老金和退休後計劃未實現的套期保值收益（虧損）累計其他綜合收益（虧損）
截至2022年12月31日的餘額$(1,604)$(84)$— $(1,688)
重新分類前的其他綜合收益（虧損），淨額52 — — 52 
税前重新分類的金額— — — — 
税收支出（收益）已重新分類— — — — 
截至2023年3月31日的餘額$(1,552)$(84)$— $(1,636)
重新分類前的其他綜合收益（虧損），淨額(55)— — (55)
税前重新分類的金額— — — — 
税收支出（收益）已重新分類— — — — 
截至2023年6月30日的餘額$(1,607)$(84)$— $(1,691)
重新分類前的其他綜合收益（虧損），淨額(245)— 80 (165)
税前重新分類的金額— — — — 
税收支出（收益）已重新分類— — — — 
截至2023年9月30日的餘額$(1,852)$(84)$80 $(1,856)

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目錄             
組件變更摘要 累計其他綜合收益（虧損）在截至2022年9月30日的三個月和九個月中，情況如下：
（以百萬計）外幣兑換固定福利養老金和退休後計劃累計其他綜合收益（虧損）
截至2021年12月31日的餘額$(505)$(484)$(989)
重新分類前的其他綜合收益（虧損），淨額(61)(4)(65)
税前重新分類的金額— 3 3 
税收支出（收益）已重新分類— (1)(1)
安達資產剝離(574)329 (245)
截至 2022 年 3 月 31 日的餘額$(1,140)$(157)$(1,297)
重新分類前的其他綜合收益（虧損），淨額(480)— (480)
税前重新分類的金額— 3 3 
税收支出（收益）已重新分類— (1)(1)
截至2022年6月30日的餘額$(1,620)$(155)$(1,775)
重新分類前的其他綜合收益（虧損），淨額(632)— (632)
税前重新分類的金額— 3 3 
税收支出（收益）已重新分類— (1)(1)
截至2022年9月30日的餘額$(2,252)$(153)$(2,405)
注意 11： 收入確認

公司根據ASC 606對收入進行核算： 與客户簽訂合同的收入。當合同中承諾的商品或服務（即履約義務）的控制權轉移給客户時，即確認收入。當客户有能力指導使用該商品或服務並從中獲得幾乎所有剩餘的好處時，就會獲得控制權。公司的很大一部分履約義務是在產品控制權轉移給客户的時間點（通常是在發貨時）確認的。隨着時間的推移，公司的剩餘部分履約義務將隨着時間的推移而確認，因為客户在公司根據合同執行工作時同時獲得控制權，或者如果為客户生產的產品沒有其他用途，公司擁有合同規定的付款權。

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目錄             
按產品和服務分類的銷售額如下：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
銷售類型
產品$3,533 $3,330 $10,488 $8,974 
服務475 404 1,358 1,118 
暖通空調銷售4,008 3,734 11,846 10,092 
產品808 811 2,453 2,603 
服務116 112 341 337 
冷藏銷售924 923 2,794 2,940 
產品864 859 2,546 2,468 
服務59 46 178 142 
消防和安保銷售923 905 2,724 2,610 
細分市場總銷售額5,855 5,562 17,364 15,642 
淘汰和其他(124)(111)(368)(326)
淨銷售額$5,731 $5,451 $16,996 $15,316 

合約餘額

合同資產和合同負債總額包括以下內容：

（以百萬計）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
合約資產，流動$605 $537 
合同資產，非流動資產（包含在其他資產)
18 6 
合同資產總額623 543 
合同負債，當前(496)(449)
合同負債，非流動債務（包含在 其他長期負債)
(166)(174)
合同負債總額 (662)(623)
淨合同資產（負債）$(39)$(80)

收入確認、賬單和現金收取的時間會產生合同資產和合同負債。合同資產涉及根據完成百分比法，當發生的成本超過賬單時，合同項下任何已完成的履約都有條件的對價權。合同責任涉及在履行合同之前收到的付款，或者公司有權以向客户轉讓商品或服務為條件獲得對價。合同負債在公司根據合同履約時（或何時）確認為收入。

公司確認收入為 $325截至2023年9月30日的九個月中，百萬美元與截至2023年1月1日的合同負債有關。該公司預計，在本期末其大部分流動合同負債將在下一期確認為收入 12月。

注意 12： 重組成本

公司承擔與旨在改善運營業績、盈利能力和營運資金水平的重組計劃相關的成本。與這些舉措相關的行動可能包括提高生產力、裁員和
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目錄             
整合設施。由於這些離散計劃的規模、性質和頻率，它們與公司正在進行的生產力行動有根本的不同。

該公司記錄的新和正在進行的重組計劃的税前重組淨成本如下：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
暖通空調$25 $2 $27 $8 
製冷4 3 14 9 
消防與安全(1)1 11 10 
分段總數28 6 52 27 
一般公司開支— — 2 2 
重組總成本$28 $6 $54 $29 
銷售成本$3 $1 $12 $8 
銷售、一般和管理25 5 42 21 
重組總成本$28 $6 $54 $29 

下表彙總了重組儲備金的變化，包括 應計負債在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表上：

截至9月30日的九個月
（以百萬計）20232022
截至1月1日的餘額$24 $54 
税前重組淨成本54 29 
利用、外匯及其他(34)(50)
截至9月30日的餘額$44 $33 

在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，與重組計劃相關的費用與成本削減工作有關。確認的金額主要與裁員造成的遣散費和外勤業務整合造成的離職費用有關。截至2023年9月30日，該公司的收入為美元44與其宣佈的重組計劃相關的費用累積了百萬美元，所有這些費用預計將在一年內支付。

注意 13： 所得税

公司根據ASC 740核算所得税支出，所得税 （“ASC 740”），它要求將全年有效所得税税率的估計值應用於相應的過渡期，同時考慮到年初至今的金額和全年的預計業績。 有效税率是 35.9截至2023年9月30日的三個月中，百分比為 9.4截至2022年9月30日的三個月的百分比。同比增長的主要原因是不可扣除的虧損 $257百萬關於公司窗口遠期合約的按市值計價估值，這些合約與風險投資業務以歐元計價的收購價的預期現金流出和美元的税收有關33百萬美元與該公司打算不再永久投資某些司法管轄區的歷史收益有關。此外，在截至2022年9月30日的三個月中，包括較低的美元有效税率732與公司的美國法定税率相比，收購TCC後按公允價值確認公司先前持有的TCC股票投資所產生的百萬非現金收益。

有效税率是 34.4截至2023年9月30日的九個月中，百分比為 15.6截至2022年9月30日的九個月的百分比。同比增長主要是由以下因素推動的 $的不可扣除損失297KFI 因第 11 章備案而被解散所得的百萬美元，以及 $368百萬該公司按市值計價的估值虧損
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目錄             
與風險投資業務以歐元計價的收購價的預期現金流出相關的窗口遠期合約。 此外，截至2022年9月30日的九個月包括 降低的有效税率 a $732收購TCC後按公允價值確認公司先前持有的TCC股權投資所產生的百萬非現金收益；以及 這美元1.1與公司的美國法定税率相比，安達的收益為10億美元，優惠的税收調整為美元32與上一年度產生和使用的外國税收抵免相關的百萬美元。

公司通過分析未來應納税所得額的潛在來源，包括可用於抵消税收損失的上一年度應納税所得額、現有應納税臨時差異的逆轉、税收籌劃策略和應納税所得額的預測，每季度評估其遞延所得税資產的可變現性。公司會考慮所有負面和正面證據，包括證據的權重，以確定是否需要遞延所得税資產的估值補貼。公司對某些遞延所得税資產維持估值補貼。

公司在全球開展業務，並在美國聯邦、州和外國司法管轄區提交所得税申報表。在某些司法管轄區，該公司的業務已包含在分配期間的 UTC 合併納税申報表中。美國國税局 (“IRS”) 目前正在審計 UTC 的 2017 和 2018 納税年度，此次審計可能會在未來十二個月內結束。在正常業務過程中，公司要接受世界各地税務機關的審查，包括澳大利亞、比利時、加拿大、中國、捷克共和國、法國、德國、香港、印度、意大利、墨西哥、荷蘭、新加坡、英國和美國。公司在2017年之前的年度不再接受美國聯邦所得税審查，除少數例外情況外，在2013年之前的納税年度不再接受州、地方和國外的所得税審查。

在正常業務過程中，量化公司的所得税狀況存在固有的不確定性。公司根據管理層對報告日現有事實、情況和信息的評估，評估其所得税狀況並記錄所有受審查年度的税收優惠。公司認為，未確認的税收優惠有可能淨減少美元70百萬到美元85由於其他不確定的税收狀況、分居、審查、上訴、法院裁決和/或税收法規到期而導致的不確定税收狀況的重新估值，可能在12個月內出現百萬美元。
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目錄             
注意 14： 每股收益

每股收益的計算方法是除以 歸屬於普通股股東的淨收益按該期間已發行普通股（不包括庫存股）的加權平均數計算。攤薄後的每股收益是通過對所有未償還的潛在稀釋性股票獎勵生效來計算的。攤薄後每股收益的計算不包括可能行使股票獎勵（包括股票增值權和股票期權）的影響，而潛在行使的影響將是反稀釋的。

下表彙總了計算基本和攤薄後每股收益時已發行普通股的加權平均數：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計，每股金額除外）2023202220232022
歸屬於普通股股東的淨收益$357 $1,312 $929 $3,264 
基本加權平均已發行股票數量838.7 839.6 836.6 846.1 
股票獎勵和股權單位（等值股份）16.0 16.9 16.1 18.2 
攤薄後的加權平均已發行股票數量854.7 856.5 852.7 864.3 
攤薄後每股收益的計算中不包括反稀釋股票2.0 4.5 1.9 3.1 
每股收益
基本$0.43 $1.56 $1.11 $3.86 
稀釋$0.42 $1.53 $1.09 $3.78 

注意 15: 收購

根據ASC 805的規定，收購使用收購會計方法進行記錄， 業務合併。因此，根據收購當日此類資產和負債的公允市場價值的估計，已將總收購價格分配給收購的資產和假設的負債。

東芝開利公司

2022年2月6日，公司簽訂了一項具有約束力的協議，以美元收購TCC的多數股權920百萬。TCC 是開利和東芝公司合資的 VRF 和輕型商用 HVAC 公司，設計和製造靈活、節能、高性能的 VRF 和輕型商用 HVAC 系統以及商用產品、壓縮機和熱泵。此次收購包括TCC的所有先進研發中心和全球製造業務、產品渠道以及東芝標誌性品牌的長期使用。此次收購於2022年8月1日完成，資金來自日本定期貸款機制和手頭現金。收盤後，東芝公司保留了 5TCC 的所有權權益百分比。
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目錄             

收購價格的分配如下：

（以百萬計）2022年8月1日
現金和現金等價物$462 
應收賬款428 
庫存373 
其他資產，當前54 
固定資產330 
無形資產965 
善意876 
其他資產299 
應付賬款(412)
應計負債(445)
合同負債，當前(21)
其他長期負債(569)
收購的淨資產$2,340 
減去：非控股權益的公允價值(22)
減去：先前持有的TCC股票投資的公允價值(1,398)
現金對價總額$920 

收購價格超過所收購淨資產的估計公允價值的超額收購價格被確認為商譽，總額為美元876百萬，出於税收目的不可扣除。 應收賬款和流動負債按其歷史賬面價值列報，考慮到這些資產和負債的短期性質，賬面價值接近公允價值。庫存和固定資產的公允價值估計基於對收購資產狀況的評估以及對此類資產當前市場價值的評估。銷售協議包括一些習慣條款，用於結算自出售之日起的營運資金和其他與交易相關的項目。2022年期間，雙方根據銷售協議的條款最終確定了這些金額，公司額外支付了美元412023 年向東芝公司捐贈了百萬美元。此外，雙方在2023年最終確定了與養老金資金水平相關的金額，這使公司獲得了 $12來自東芝公司的百萬美元。

公司根據其對公允價值的估計記錄了無形資產，其中包括以下內容：

（以百萬計）預計使用壽命（以年為單位）收購的無形資產
客户關係23$497 
科技7220 
商標26180 
待辦事項160 
土地使用權458 
收購的無形資產總額$965 

無形資產的估值是使用收益法確定的，包括多期超額收益法和特許權使用費減免法。估算未來現金流時使用的關鍵假設包括預計的收入增長率、息税前利潤率、貼現率、客户流失率和特許權使用費率等。使用適當的貼現率將預計的未來現金流折現為現值。截至2023年9月30日，公司已完成分配收購價格和對收購資產和負債進行估值的流程。

該公司此前曾按權益會計法計入其在TCC的少數股權。連接中
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目錄             
通過該交易，使用收益法將公司先前持有的TCC股權投資的賬面價值按收購之日的公允價值確認。結果，公司認出了 $696百萬美元以內的非現金收益 其他收入（支出），淨額在隨附的未經審計的簡明合併運營報表中。此外，TCC的資產、負債和經營業績合併到隨附的未經審計的簡明C中截至收購之日的合併財務報表，並在公司的暖通空調部門中報告。公司支出 $292022 年與收購相關的百萬美元成本，其中 $26百萬在此期間被認可 截至 2022 年 9 月 30 日的九個月以及包含在 銷售、一般和管理在隨附的未經審計的簡明合併運營報表中。由於預計影響不大，該公司沒有提供ASC 805所要求的預計財務信息。

宣佈收購

2023年4月25日，該公司宣佈簽訂協議，以約歐元的價格收購私人控股公司VCS Business12十億。VCS業務開發智能、集成和可持續的技術，包括熱泵、鍋爐、光伏系統、家用電池存儲和數字解決方案，主要面向歐洲的住宅客户。根據該協定的條款, 20收購價格的百分比將以開利普通股支付，直接發行給維斯曼，並受長期封鎖條款的約束，以及 80％將以現金支付，但須視營運資金和其他調整而定。該公司打算通過手頭現金和新債務融資相結合的方式為收購融資，並預計該交易將在2023年底左右完成，但須遵守慣例成交條件和監管部門的批准。

2023年4月25日，公司與北卡羅來納州摩根大通銀行、美國銀行證券公司和北卡羅來納州美國銀行簽訂了承諾書，提供歐元8.2本金總額為十億美元，優先無抵押過橋定期貸款額度（“過橋貸款”）。如果在收購日期之前沒有其他債務融資擔保，則過渡貸款的收益預計將用於為風險投資業務以歐元計價的收購價格的一部分提供資金。公司資本化 $48與過橋貸款相關的百萬美元遞延融資成本，這些費用將在承諾期內攤銷。2023年5月19日，過渡貸款的本金總額減少了歐元2.3簽訂優先無抵押延遲提款定期貸款信貸協議後數十億美元。結果，公司加快了$的攤銷10百萬美元的遞延融資成本 利息支出.

2023年5月19日，公司與作為行政代理人的北卡羅來納州摩根大通銀行和某些其他允許總借款不超過歐元的貸款機構簽訂了高級無抵押延遲提款定期貸款信貸協議2.3十億（“延遲提款機制”）。延遲提款機制的收益預計將用於為風險投資業務以歐元計價的部分收購價格提供資金。公司資本化 $4與延遲提款機制相關的百萬美元遞延融資成本，一旦提取該貸款，將在期限內攤銷。此外，該公司還簽訂了 364 天, $500百萬，2023年5月19日與作為行政代理人的北卡羅來納州摩根大通銀行和某些其他貸款機構（“Revolver”）簽訂的優先無抵押循環信貸協議。收購VCS業務後，Revolver的收益即可使用。

注意 16： 剝離

出售安達消防與安保業務

2022年1月3日，公司完成了安達的出售，淨收益為美元2.9十億。據報道，安達在公司的消防與安保部門提供了從設計和安裝到監控、服務和維護等基本的消防安全和安保解決方案 17全球各國。銷售協議包括幾項慣例條款，用於在銷售之日結算營運資金和其他與交易相關的項目。雙方在2022年根據銷售協議的條款最終確定了這些金額。在截至2022年9月30日的九個月中，公司確認出售美元的淨收益1.1十億，包含在 其他收入（支出），淨額在隨附的未經審計的簡明合併運營報表中。

計劃中的投資組合轉型

2023年4月25日，該公司宣佈計劃在2024年退出其消防與安保和商用製冷業務。開利預計將使用這些交易的收益來降低槓桿率，推進公司的資本配置優先事項以及用於一般公司用途。預計計劃中的退出不會影響UTEC、Fire & Security為住宅暖通空調客户提供的控制業務或Sensitech監控業務。

23
目錄
注意 17： 分部財務數據

公司通過以下方式開展運營 三應報告的運營部門：暖通空調、製冷和消防與安全。根據 ASC 280- 分部報告，公司各分部保留單獨的財務信息，由公司首席運營決策者在決定如何分配資源和評估業績時定期評估這些信息。

•暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖、製冷和通風需求，同時提高建築性能、健康、能源效率和可持續性。

•製冷領域包括用於卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路的運輸製冷和監控產品、服務和數字解決方案，以及商用製冷產品。

•消防與安全部門提供各種住宅、商業和工業技術，旨在幫助保護人員和財產。

該公司的客户來自公共和私營部門，其業務反映了廣泛的地域多元化。各細分市場之間的公司間銷售無關緊要。

淨銷售額和 營業利潤按細分如下：

淨銷售額營業利潤
截至9月30日的三個月截至9月30日的三個月
（以百萬計）2023202220232022
暖通空調$4,008 $3,734 $763 $1,314 
製冷924 923 107 116 
消防與安全923 905 164 142 
分段總數5,855 5,562 1,034 1,572 
淘汰和其他(124)(111)(298)(10)
一般公司開支— — (91)(36)
合併總額$5,731 $5,451 $645 $1,526 


淨銷售額營業利潤
截至9月30日的九個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
暖通空調$11,846 $10,092 $1,940 $2,369 
製冷2,794 2,940 327 370 
消防與安全2,724 2,610 100 1,494 
分段總數17,364 15,642 2,367 4,233 
淘汰和其他(368)(326)(482)(50)
一般公司開支— — (196)(101)
合併總額$16,996 $15,316 $1,689 $4,082 
24
目錄
地理外部銷售根據其原產地歸因於地理區域。除下表中列出的美國外，在截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月中，沒有任何個別重要國家的銷售額超過總銷售額的10％。

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
美國 $3,335 $3,154 $9,584 $9,109 
國際：
歐洲1,124 1,024 3,525 3,188 
亞太地區1,061 1,071 3,288 2,436 
其他211 202 599 583 
淨銷售額$5,731 $5,451 $16,996 $15,316 

注意 18： 關聯方

權益法投資

公司向按權益法核算的未合併實體出售產品並從中購買產品，因此，這些實體被視為關聯方。 歸屬於權益法被投資者的金額如下：

截至9月30日的三個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）2023202220232022
銷售額對權益法被投資方包括在 產品銷售
$730 $718 $2,371 $2,129 
從權益法被投資方處購買的商品包含在 銷售產品的成本
$57 $60 $159 $261 

公司擁有來自權益法被投資者的應收賬款和應付賬款如下：

（以百萬計）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
權益法被投資者的應收賬款包含在應收賬款，淨額
$289 $154 
應付給權益法被投資者的應付賬款包含在 應付賬款
$35 $44 

25

注意 19： 承付款和或有負債

公司參與各種訴訟、索賠和行政訴訟，包括與環境（包括石棉）和法律事務有關的訴訟、索賠和行政訴訟。根據ASC 450的規定, 突發事件，當很可能發生負債並且損失金額可以合理估計時，公司會記錄意外損失的應計額。這些應計額通常基於一系列可能的結果。如果該範圍內的金額沒有比其他任何金額更好的估算值，則公司將按最低金額累計。此外，定期對這些估計數進行審查，並在獲得更多信息時進行調整。除非另有説明，否則公司無法根據目前獲得的信息預測以下事項的最終結果。但是，該公司認為，這些問題的解決不會對其經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。

環境問題

該公司的運營受各主管部門的環境監管。公司累積了環境修復活動的成本，包括但不限於調查、修復、運營和維護成本以及績效擔保。最有可能產生的成本是根據對個別場地現有事實的評估而產生的，包括補救所需的技術、現行法律法規和先前的補救經驗。

環境義務的未償負債如下：

（以百萬計）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
環境保護區包含在 應計負債
$12 $24 
環境保護區包含在其他長期負債
208 211 
環境儲量總量$220 $235 

對於有多個責任方的場地，公司會考慮其在預期修復成本中可能佔的比例以及其他各方履行義務為這些費用編列準備金的能力。應計環境負債不因潛在的保險補償而減少，且未貼現。

石棉問題

該公司在訴訟中被指定為被告，這些訴訟指控因接觸據稱集成在某些開利產品或營業場所中的石棉而造成人身傷害。儘管該公司從未生產過石棉，也不再將其應用於任何當前生產的產品中，但該公司不再生產的某些產品含有石棉的部件。這些與石棉有關的索賠中有絕大多數都被駁回，沒有付款，或者全部或部分由保險或其他形式的賠償承保。其他案件在沒有任何保險補償的情況下提起訴訟和解。石棉相關索賠所涉及的金額在任何時期都不是單項或總額。

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該公司的石棉負債和相關的保險賠償金如下：

（以百萬計）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
石棉負債包含在 應計負債
$16 $16 
石棉負債包含在 其他長期負債
207 212 
石棉負債總額$223 $228 
石棉相關回收量包含在 其他資產，當前
$5 $5 
石棉相關回收量包含在 其他資產
89 90 
石棉相關回收總量$94 $95 

記錄的石棉相關負債金額基於公司認為合理的現有信息和假設，並根據外部精算專家的意見得出。這些金額未打折，不包括公司為石棉索賠辯護的律師費，這些費用在發生時記為支出。此外，該公司還記錄了可能與石棉相關的追回款項的保險追回應收賬款。

UTC 股權獎勵轉換訴訟

2020 年 8 月 12 日，UTC 或其子公司的幾名前僱員向美國康涅狄格特區地方法院對雷神科技公司、開利、奧的斯全球公司（“奧的斯”）、UTC 董事會前成員以及開利和奧的斯董事會成員提起了假定的集體訴訟（“投訴”）（Geraud Darnis 等人訴雷神科技公司等人。）。投訴對分離和分配後 UTC 股權獎勵轉換為 UTC、Carrier 和 Otis 股權獎勵的方法提出質疑。被告動議駁回申訴。原告於2021年9月13日修改了申訴（“修正申訴”）。修正後的申訴以雷神科技公司、開利和奧的斯為唯一被告，聲稱被告應對違反某些股權補償計劃以及違反默示的誠信和公平交易契約承擔責任。修正後的申訴還要求具體履行。該公司認為，原告對其提出的所有索賠都是沒有根據的。被告動議駁回修正後的申訴。2022年9月30日，法院以偏見為由駁回了針對所有被告的訴訟。原告就此項駁回向美國第二巡迴上訴法院提出上訴。2023年8月3日，第二巡迴上訴法院維持了地方法院的裁決。

水性成膜泡沫訴訟

截至2023年9月30日，該公司、KFI和其他公司已被指定為被告 5,000個人向美國聯邦法院提起或移交給美國聯邦法院的訴訟，指控歷史上使用水性薄膜成型泡沫（“AFFF”）造成人身傷害和/或財產損失。該公司、KFI和其他公司也被點名為被告 600美國多個州、市政當局和自來水公司向美國聯邦法院提起或移交給美國聯邦法院的訴訟，指控AFFF的歷史性使用造成了財產和供水的污染。2018 年 12 月，美國多地區訴訟司法小組將美國聯邦法院針對公司、KFI和其他公司的所有未決AFFF案件移交併合併至美國南卡羅來納特區地方法院（“MDL訴訟”）。在MDL訴訟中，個人原告通常就涉嫌的人身傷害、醫療監測、財產價值減少以及為補救涉嫌的供水污染而提供的禁令救濟尋求賠償。在MDL訴訟中，美國州、市政和自來水公司的原告通常要求賠償與修復公共財產和供水有關的費用。

AFFF 是一種消防泡沫，始於 20 世紀 60 年代後期，根據美國軍用規格開發，用於撲滅某些類型的以碳氫化合物為燃料的火災。上述訴訟與擁有國家泡沫業務的Kidde Fire Fire, Inc. 有關。Kidde Fire Fire, Inc. 於 2005 年被 UTC 子公司收購，並於 2007 年併入 KFI。National Foam業務在位於賓夕法尼亞州西切斯特的單一工廠（“賓夕法尼亞基地”）生產了AFFF，出售給美國的政府（包括美國聯邦政府）和非政府客户。2013年，KFI將AFFF的業務剝離給了一個無關的第三方。作為分離的一部分，該公司於2020年4月收購了KFI。

27

促進 AFFF 滅火能力的關鍵成分被稱為氟表面活性劑。公司、KFI以及參與AFFF訴訟的公司的任何子公司均未生產含氟表面活性劑。取而代之的是，National Foam企業從無關的第三方購買了這些物質，用於製造AFFF。MDL訴訟中的原告聲稱，多家制造商在生產AFFF時使用的氟表面活性劑含有或隨着時間的推移會降解成被稱為全氟烷基和多氟烷基物質（統稱為 “PFAS”）的化合物，包括全氟辛烷磺酸（“PFOS”）和全氟辛酸（“PFOA”）。原告進一步聲稱，由於使用AFFF，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸被釋放到環境中，在某些情況下，最終進入飲用水供應。

MDL訴訟中的原告聲稱，全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸污染是使用一種名為ECF的工藝製造的AFFF造成的，而該工藝僅由3M使用。他們還聲稱，全氟辛烷磺酸污染是使用另一種工藝（稱為端聚法）製造的AFFF造成的，而該工藝僅由其他AFFF製造商（包括國家泡沫企業）使用。幾十年來，許多不同行業的許多第三方也使用含有全氟辛烷磺酸和全氟辛烷磺酸（以及許多其他全氟辛烷磺酸）的化合物來製造消防員防護外套、地毯、服裝、織物、炊具、食品包裝、個人護理產品、清潔產品、油漆、清漆和其他消費品和工業產品。

MDL訴訟中的原告點名了多名被告，包括用於製造氟表面活性劑的化學品和原材料的供應商、含氟表面活性劑製造商和AFFF製造商。MDL訴訟中的被告動議要求對政府承包商的辯護進行簡易判決，這可能適用於出售給美國政府或由美國政府使用的AFFF。經過全面的通報和口頭辯論，MDL法院於2022年9月16日拒絕對被告作出即決判決。但是，辯方仍然可以在其適用的任何審判中出庭。

2022年9月23日，在完成發現後，MDL法院選擇了一起供水商案件， 佛羅裏達州斯圖爾特市訴 3M 等.，用於領頭羊試驗。該審判原定於2023年6月初開始，但被無限期推遲。MDL法院下令，人身傷害案件的領頭羊程序將於2023年開始。法院尚未概述有關該程序或其時機的細節。

除了 MDL 訴訟外，公司和其他被告也是 六煉油公司在美國州法院提起訴訟，指控與AFFF的遺留銷售有關的產品責任索賠，並要求賠償產品更換費用和財產損失。此外，該公司和其他被告參與了與賓夕法尼亞州場地有關的兩起訴訟，在這兩起訴訟中，原告自來水公司要求支付與涉嫌污染當地供水有關的補救費用。該公司、KFI和其他被告也是亞利桑那州法院一名消防員提起的一項訴訟的當事方，該訴訟聲稱職業暴露於AFFF已造成某些人身傷害。

該公司和KFI認為，他們對MDL訴訟和其他AFF訴訟中的索賠有合理的辯護。鑑於與這些索賠相關的許多事實、科學和法律問題有待解決，公司目前無法評估責任的可能性，也無法合理估計一系列可能的損失。無法保證未來任何此類風險敞口在任何時期內都不會產生重大影響。

2023年5月14日，KFI向美國特拉華特區破產法院提交了一份自願申請，要求根據《破產法》第11章獲得救濟，此前該公司決定除了確保KFI獲得有效運營業務所需的服務外，今後不會向KFI提供財務支持。因此，所有針對KFI的訴訟都將自動中止。KFI在第11章案件中提出了對抗投訴和動議，要求下令暫停或禁止針對該公司、其其他子公司和RTX的所有與AFFF相關的訴訟。該動議通過一項協議得到解決，該協議實際上暫停了針對這些當事方的AFF訴訟。KFI還向破產法院表示，它打算向KFI出售National Foam的第三方尋求AFFF相關負債的保險和與AFFF相關的負債的合同賠償。

因破產而取消合併

截至2023年5月14日，該公司不再控制KFI，因為它們的活動受破產法院的審查和監督。因此，KFI被解體，其各自的資產和負債已從公司未經審計的簡明合併財務報表中註銷。拆分後，公司確定其在KFI的留存權益的公允價值為 零並將使用成本法進行前瞻性核算。由於這些行動，公司確認了虧損 $297未經審計的簡明合併運營報表中的百萬美元
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之內 其他收入/（支出），淨額。此外，分拆導致投資現金流出美元134公司未經審計的簡明合併現金流量表中的百萬美元。

在破產申請方面，KFI與公司的子公司簽訂了多項協議，以確保他們能夠獲得業務有效運營所必需的服務。公司與KFI之間的所有分拆後活動均作為第三方交易報告，記錄在公司未經審計的簡明合併運營報表中。自申請之日起，公司與KFI之間沒有發生任何重大交易。

所得税

根據與分居有關的《税務事項協議》，截至2017年12月31日，公司應向UTC繳納與國外未分配收益相關的《減税和就業法》過渡税的份額。結果，負債為 $75百萬和美元293百萬美元包含在隨附的未經審計的簡明合併資產負債表中 應計負債和 其他長期負債分別截至2023年9月30日。這筆債務預計將分年度分期付清，到2026年4月結束，下一期分期付款為美元75將在2024年到期一百萬美元。該公司認為，蒙受超過該金額的重大損失的可能性微乎其微。

其他

公司還有其他與法律訴訟、自保計劃和正常業務過程中出現的事項有關的承諾和或有負債。公司通常根據一系列可能的結果對突發事件進行累計。如果該範圍內的任何金額都不能比其他任何金額更好，則公司將累積最低金額。

在正常業務過程中，公司還經常是許多懸而未決和威脅的法律訴訟、索賠、爭議和訴訟的被告、當事方或以其他方式受其約束。這些問題通常基於涉嫌違反合同、產品責任、保修、監管、環境、健康和安全、就業、知識產權、税收和其他法律的行為。在其中一些訴訟中，有人向公司提出鉅額金錢損失索賠，並可能導致罰款、罰款、補償性或三倍賠償或非金錢救濟。公司認為這些事項不會對其經營業績、現金流或財務狀況產生重大不利影響。


















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關於隨附的截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的未經審計的簡明合併財務報表，普華永道會計師事務所（“普華永道”）報告説，它根據專業標準採用了有限的程序來審查此類信息。但是，其2023年10月26日的報告（如下所示）指出，該公司沒有對隨附的未經審計的簡明合併財務報表進行審計，也沒有發表意見。普華永道沒有進行任何重大或額外的審計測試，除非他們的報告未被包括在內，本來是必要的。因此，鑑於所適用的審查程序有限，應限制對委員會關於此類信息的報告的依賴程度。普華永道對其所附未經審計的簡明合併財務報表的報告不受經修訂的1933年《證券法》（“證券法”）第11條的責任條款的約束，因為該報告不是《證券法》第7條和第11條所指普華永道編制或認證的註冊聲明的 “報告” 或 “部分”。

獨立註冊會計師事務所的報告

致開利環球公司的董事會和股東

中期財務信息的審查結果

我們審查了隨附的截至2023年9月30日的開利環球公司及其子公司（“公司”）的簡明合併資產負債表，以及截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月期間的相關簡明合併經營報表、綜合收益（虧損）和權益變動表，以及截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月期間的簡明合併現金流量表，包括相關票據（統稱）被稱為 “臨時財務”信息”）。根據我們的審查，我們不知道應對所附臨時財務信息進行任何重大修改，以使其符合美利堅合眾國普遍接受的會計原則。

我們此前曾根據上市公司會計監督委員會（美國）的標準，審計過公司截至2022年12月31日的合併資產負債表，以及截至該日止年度（未在此列報）的相關合並運營報表、綜合收益（虧損）、權益變動和現金流報表，在2023年2月7日的報告中，我們對這些合併財務報表發表了無保留意見。我們認為，隨附的截至2022年12月31日的簡明合併資產負債表中列出的信息在所有重大方面都與其所依據的合併資產負債表相比是合理的。

審查結果的依據

該臨時財務信息由公司管理層負責。我們是一家在上市公司會計監督委員會（美國）（PCAOB）註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會和PCAOB的適用規章制度，我們對公司必須保持獨立。我們根據PCAOB的標準進行了審查。對臨時財務信息的審查主要包括運用分析程序和詢問負責財務和會計事項的人員。其範圍遠小於根據PCAOB的標準進行的審計，審計的目的是就整個財務報表發表意見。因此，我們不表示這種意見。

/s/ 普華永道會計師事務所

佛羅裏達州邁阿密
2023年10月26日
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第 2 項。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析

業務概述

業務摘要

Carrier Global Corporation（“我們” 或 “我們的”）是智能氣候和能源解決方案領域的全球領導者，專注於為我們的客户提供差異化、數字化的生命週期解決方案。我們的產品組合包括業界領先的品牌，例如開利、東芝、Automated Logic、Carrier Transicold、Kidde、Edwards和Lenels2，這些品牌提供創新的供暖、通風和空調（“HVAC”）、製冷、消防、安防和樓宇自動化技術，幫助世界變得更安全、更舒適。我們還提供廣泛的相關建築服務，包括審計、設計、安裝、系統集成、維修、維護和監控。我們的業務分為三個部分：暖通空調、製冷和消防與安全。

我們的全球業務受到全球和區域工業、經濟和政治因素和趨勢的影響。其中包括城市化的大趨勢、氣候變化以及由不斷增長的全球人口的食物需求和新興市場生活水平的提高所推動的對食品安全的要求不斷提高。我們相信，我們的業務領域完全有能力受益於有利的長期趨勢，包括這些大趨勢，以及我們行業領先品牌的實力和創新的記錄。此外，我們會定期審查我們的終端市場，以主動發現趨勢並相應地調整我們的戰略。

我們的業務還受到總體經濟活動水平變化的影響，例如商業和消費者支出、建築和航運活動的變化，以及貨幣波動、大宗商品價格波動和供應中斷等短期經濟因素。我們繼續投資我們的業務，採取定價措施以緩解供應鏈和通貨膨脹壓力，開發新產品和服務以保持市場競爭力，並使用風險管理策略來減輕各種風險。我們相信我們擁有行業領先的全球品牌，這構成了我們業務戰略的基礎。再加上我們對增長、創新和運營效率的關注，我們預計將推動未來的長期增長並增加股東的價值。

最近的事態發展

供應鏈挑戰

全球經濟從 COVID-19 疫情中持續復甦，給全球供應鏈帶來了重大挑戰，導致通貨膨脹成本壓力、零部件短缺和運輸延誤。結果，我們產品中使用的商品和組件增加了成本，以及對我們的銷售和經營業績產生了負面影響的組件短缺。通貨膨脹成本壓力和供應鏈挑戰已開始減弱，但繼續影響我們的業績。我們預計，在可預見的將來，這些挑戰將繼續影響我們的業務。

我們將繼續採取積極措施限制這些挑戰的影響，並正在與供應商密切合作，確保產品的供應並實施其他成本節約計劃。此外，我們將繼續投資供應鏈，以提高供應鏈的彈性，重點是自動化、關鍵部件的雙重採購以及在可行的情況下進行本地化製造。迄今為止，我們產品的供應中斷有限，但如果這些供應鏈挑戰持續下去，可能會發生更嚴重的中斷。

計劃中的投資組合轉型

2023年4月25日，我們宣佈簽訂了收購Viessmann Group GmbH & Co.的氣候解決方案業務（“風險投資業務”）的股票購買協議（“協議”）。KG（“Viessmann”）是一傢俬人控股公司，售價約為120億歐元。VCS業務開發智能、集成和可持續的技術，包括熱泵、鍋爐、光伏系統、家用電池存儲和數字解決方案，主要面向歐洲的住宅客户。該交易預計將於2023年底左右完成，但須遵守慣例成交條件和監管部門的批准。此外，我們還宣佈計劃在2024年退出消防與安保和商用製冷業務。


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Kidde-Fenwal, Inc. 的分拆整理

2023年5月14日，我們的間接全資子公司Kidde-Fenwal, Inc.（“KFI”）根據美國破產法第11章（“第11章”）向美國特拉華特區破產法院提交了自願重組申請。KFI是一家工業火災探測和滅火企業，歷來在我們的消防與安保板塊中都有報道。該公司表示，它打算利用破產程序來探索戰略替代方案，包括將KFI作為持續經營企業出售。KFI進一步表示，在第11章的過程中，KFI預計其業務運營不會受到重大幹擾。截至申請日，KFI已解除合併，其各自的資產和負債已從我們的未經審計的簡明合併財務報表中註銷。

收購東芝開利公司

2022年2月6日，我們簽訂了一項具有約束力的協議，收購東芝開利公司（“TCC”）的多數股權，東芝開利公司是開利和東芝公司之間的可變製冷劑流量（“VRF”）和輕型商用暖通空調合資企業。TCC 設計和製造靈活、節能、高性能的 VRF 和輕型商用 HVAC 系統以及商用產品、壓縮機和熱泵。此次收購包括TCC的所有先進研發中心和全球製造業務、產品渠道以及東芝標誌性品牌的長期使用。此次收購已於 2022 年 8 月 1 日完成。因此，截至收購之日，TCC的資產、負債和經營業績已合併到隨附的未經審計的簡明合併財務報表中，並在我們的暖通空調部門中報告。收盤後，東芝公司保留了TCC5％的所有權。

出售安達消防與安保業務

2021年7月26日，我們簽訂了股票購買協議，將安達消防和安保業務（“安達”）出售給Api集團公司（“apI”）。據報道，安達在全球超過17個國家提供了從設計和安裝到監控、服務和維護的基本消防安全和安保解決方案。2022年1月3日，我們完成了對安達的出售（“安達出售”），淨收益為29億美元，並在截至2022年12月31日的年度中確認了11億美元的出售收益。

關鍵會計估計

編制我們的財務報表要求管理層做出影響報告的資產、負債、銷售和支出金額的估算和假設。我們認為，最複雜、最敏感的判斷，因為它們對隨附的《未經審計的簡報》具有潛在的意義 合併財務報表，主要是因為需要對本質上不確定的事項的影響進行估計。在”管理層對財務狀況和經營業績的討論與分析”在我們的 2022 年 10-K 表格中， 我們 描述在編制隨附的未經審計的簡明報告時使用的重要會計估算和政策 合併財務報表。我們的關鍵會計估算沒有重大變化。

32

操作結果

自2022年8月1日收購之日起，TCC的經營業績已包含在我們的合併業績中。在收購之前，我們之前根據權益會計法核算了我們在TCC的少數股權，並在其中確認了我們在收益中所佔的部分 淨收益中的權益法投資作為運營費用的一部分。因此，前一時期的業績可能無法與本期相提並論。有關更多信息，請參閲隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註中的附註15——收購。

截至2023年9月30日的三個月與截至2022年9月30日的三個月相比

以下是我們的合併淨銷售額和經營業績：

截至9月30日的三個月
（以百萬計）20232022週期變動% 變化
淨銷售額$5,731 $5,451 $280 5 %
銷售產品和服務的成本(3,915)(3,974)59 (1)%
毛利率1,816 1,477 339 23 %
運營費用(1,171)49 (1,220)(2,490)%
營業利潤645 1,526 (881)(58)%
非營業收入（支出），淨額(51)(56)5 (9)%
所得税前的運營收入594 1,470 (876)(60)%
所得税支出(213)(138)(75)54 %
運營淨收入381 1,332 (951)(71)%
減去：子公司運營收益中的非控股權益24 20 4 20 %
歸屬於普通股股東的淨收益$357 $1,312 $(955)(73)%

淨銷售額

在截至2023年9月30日的三個月中， 淨銷售額為57億美元，與2022年同期相比增長了5％。同比變化的組成部分如下：
截至2023年9月30日的三個月
有機3 %
外幣折算1 %
收購和資產剝離，淨額1 %
總變化百分比5 %

截至2023年9月30日的三個月中，有機銷售額與2022年同期相比增長了3％。有機增長是由我們的暖通空調細分市場推動的，這要歸因於我們商用暖通空調業務的全球終端市場的改善以及北美住宅和輕型商業業務的價格的提高。此外，我們的消防與安保板塊受益於美洲的價格上漲和銷量增長以及全球工業市場的強勁需求。由於商用製冷和集裝箱終端市場的銷量減少，製冷業績下降。有關以下內容的討論，請參閲下面的 “分段回顧” 淨銷售額 按細分市場劃分。

2022 年 8 月 1 日，我們收購了 TCC 的多數股權，TCC 是開利和東芝公司合資的 VRF 和輕型商用暖通空調合資企業。自收購之日起，TCC的業績已包含在我們的未經審計的簡明合併財務報表中。該交易增加了2％ 淨銷售額在截至2023年9月30日的三個月內，已計入收購和剝離淨額。

自2023年5月14日起，我們不再控制KFI，因為他們的活動受破產法院的審查和監督。因此，KFI被解除合併，其各自的資產和負債已從我們的未經審計的簡明合併財務報表中註銷。解散對以下因素的影響為1％ 淨銷售額在截至2023年9月30日的三個月內，已計入收購和剝離淨額。
33

毛利率

在截至2023年9月30日的三個月中，毛利率為18億美元，與2022年同期相比增長了23％。組件如下：

截至9月30日的三個月
（以百萬計）20232022
淨銷售額$5,731 $5,451 
銷售產品和服務的成本(3,915)(3,974)
毛利率$1,816 $1,477 
佔淨銷售額的百分比31.7 %27.1 %

與截至2022年9月30日的三個月相比，毛利率增加了3.39億美元。增長的主要驅動力與持續的客户需求、價格的改善以及我們對生產力計劃的持續關注有關。此外，自收購之日起與TCC相關的經營業績進一步提高了該期間的毛利率。這些金額被我們產品中使用的商品和組件的成本上漲所部分抵消。儘管通貨膨脹成本壓力已開始緩和，但它們仍然很高，並繼續影響我們每個細分市場中銷售的產品和服務的成本。毛利率佔的百分比 淨銷售額與2022年同期相比，增加了460個基點。

運營費用
在截至2023年9月30日的三個月中，運營費用包括權益法投資淨收益，為12億美元，與2022年同期相比下降了2490％。這些組件如下：

截至9月30日的三個月
（以百萬計）20232022
銷售、一般和管理$(831)$(624)
研究和開發(157)(143)
權益法投資淨收益75 63 
其他收入（支出），淨額(258)753 
運營費用總額$(1,171)$49 
佔淨銷售額的百分比20.4 %(0.9)%

在截至2023年9月30日的三個月中， 銷售、一般和管理支出為8.31億美元，與2022年同期相比增長了33％。增長的主要原因是本期薪酬、佣金和其他與員工相關的費用增加。此外，自收購之日以來，與TCC相關的銷售、一般和管理費用增加進一步推動了增長。本期還包括6,200萬美元的收購和資產剝離相關成本，而截至2022年9月30日的三個月中為1,500萬美元。

研究和開發成本與新產品開發和新技術創新有關。由於項目開發時間表的變化性質，支出水平可能會逐年波動。此外，我們將繼續進行投資，為未來的能源效率和製冷劑監管變化以及數字控制技術做好準備。

我們不行使控制權但具有重大影響力的投資使用權益會計法進行核算。在截至2023年9月30日的三個月中， 權益法投資淨收益為7500萬美元，與2022年同期相比增長了19％。這一增長主要是由一家少數股權合資企業的優惠税收裁決所確認的1,600萬美元福利所推動的。2022年8月1日，我們在TCC的所有權增加部分抵消了這筆款項。因此，自收購之日起，TCC不再按權益會計法進行核算。在截至2022年9月30日的三個月中， TCC的收購前股權收益總計 $20 百萬.

34

其他收入（支出），淨額主要包括與出售我們的權益法投資中的業務或權益相關的損益、外幣損益對以實體本位幣以外貨幣計價的交易和套期保值相關活動的影響。關於收購風險投資業務的提議，在截至2023年9月30日的三個月中，我們確認了2.57億美元的虧損，這與風險投資業務以歐元計價的收購價格的預期現金流出相關的窗口遠期合約按市值計價。

在收購TCC時，我們之前持有的TCC股權投資的賬面價值在收購之日已按公允價值確認。因此，在截至2022年9月30日的三個月中，我們確認了與所有權增加相關的7.32億美元非現金收益。此外，我們還確認了因結算與安達出售相關的營運資金和其他交易相關項目而產生的700萬美元費用。

非營業收入（支出），淨額

在截至2023年9月30日的三個月中， 非營業收入（支出），淨額為5100萬美元，與2022年同期相比下降了9％。組件如下：

截至9月30日的三個月
（以百萬計）20232022
非服務養老金（費用）補助金$— $— 
利息支出$(86)$(71)
利息收入35 15 
利息（支出）收入，淨額$(51)$(56)
非營業收入（支出），淨額$(51)$(56)

非營業收入（支出），淨額包括正常業務經營以外活動的結果，例如利息支出、利息收入以及養老金和退休後債務的非服務部分。利息支出受未償債務金額和該債務利率的影響。在截至2023年9月30日的三個月中， 利息支出 為8,600萬美元，與2022年同期相比增長了21％。關於收購風險投資業務的提議，我們達成了多項融資安排，並將5400萬美元的遞延融資成本資本化。在截至2023年9月30日的三個月中，我們攤銷了1200萬美元的遞延融資成本 利息支出，其中1100萬美元與我們的高級無抵押過渡定期貸款機制（“過渡貸款”）有關。

所得税

 截至9月30日的三個月
 20232022
有效税率35.9 %9.4 %

我們根據ASC 740對所得税支出進行核算，該法要求將全年有效所得税税率的估算值應用於相應的過渡期，同時考慮到年初至今的金額和全年的預計業績。截至2023年9月30日的三個月，有效税率為35.9％，而截至2022年9月30日的三個月中，有效税率為9.4％。 同比增長的主要原因是不可扣除的虧損 2.57 億美元我們的窗口遠期合約的按市值計價估值與風險投資業務以歐元計價的收購價的預期現金流出有關，以及與我們打算不再永久投資某些司法管轄區的歷史收益相關的3,300萬美元税費。此外，在截至2022年9月30日的三個月中，與我們的美國法定税率相比，收購TCC時按公允價值確認我們之前持有的TCC股票投資的7.32億美元非現金收益的有效税率較低。
35

截至2023年9月30日的九個月與截至2022年9月30日的九個月相比

以下是我們的合併淨銷售額和經營業績：

截至9月30日的九個月
（以百萬計）20232022週期變動% 變化
淨銷售額$16,996 $15,316 $1,680 11 %
銷售產品和服務的成本(12,047)(11,099)(948)9 %
毛利率4,949 4,217 732 17 %
運營費用(3,260)(135)(3,125)2,315 %
營業利潤1,689 4,082 (2,393)(59)%
非營業收入（支出），淨額(164)(167)3 (2)%
所得税前的運營收入1,525 3,915 (2,390)(61)%
所得税支出(524)(609)85 (14)%
運營淨收入1,001 3,306 (2,305)(70)%
減去：子公司運營收益中的非控股權益72 42 30 71 %
歸屬於普通股股東的淨收益$929 $3,264 $(2,335)(72)%

淨銷售額

在截至2023年9月30日的九個月中， 淨銷售額為170億美元，與2022年同期相比增長了11％。同比變化的組成部分如下：

截至2023年9月30日的九個月
有機4 %
外幣折算(1)%
收購和資產剝離，淨額8 %
總變化百分比11 %

截至2023年9月30日的九個月中，有機銷售額與2022年同期相比增長了4％。有機增長主要是由我們的暖通空調細分市場推動的，這要歸因於我們商用暖通空調業務的全球終端市場的改善以及北美住宅和輕型商業業務的價格的提高。此外，我們的消防與安保部門受益於每個地區的價格上漲和銷量增長。由於商用製冷和集裝箱終端市場的銷量減少，製冷業績下降。有關以下內容的討論，請參閲下面的 “分段回顧” 淨銷售額按細分市場劃分。

2022 年 8 月 1 日，我們收購了 TCC 的多數股權，TCC 是開利和東芝公司合資的 VRF 和輕型商用暖通空調合資企業。自收購之日起，TCC的業績已包含在我們的未經審計的簡明合併財務報表中。該交易增加了 9% 淨銷售額在截至2023年9月30日的九個月內，已計入收購和剝離淨額。

自2023年5月14日起，我們不再控制KFI，因為他們的活動受破產法院的審查和監督。因此，KFI被解除合併，其各自的資產和負債已從我們的未經審計的簡明合併財務報表中註銷。解散對以下因素的影響為1％ 淨銷售額在截至2023年9月30日的九個月內，已計入收購和剝離淨額。

36

毛利率

在截至2023年9月30日的九個月中，總收入 利潤率為49億美元，與2022年同期相比增長了17％。 組成部分如下：

截至9月30日的九個月
（以百萬計）20232022
淨銷售額$16,996 $15,316 
銷售產品和服務的成本(12,047)(11,099)
毛利率$4,949 $4,217 
佔淨銷售額的百分比29.1 %27.5 %

與截至2022年9月30日的九個月相比，毛利率增加了7.32億美元。增長的主要驅動力與持續的客户需求、價格的改善以及我們對生產力計劃的持續關注有關。此外，自收購之日起與TCC相關的經營業績進一步提高了該期間的毛利率。這些金額被我們產品中使用的商品和組件的成本上漲以及某些供應鏈限制所部分抵消。儘管通貨膨脹成本壓力已開始緩和，但它們仍然很高，並繼續影響我們每個細分市場中銷售的產品和服務的成本。毛利率佔的百分比 淨銷售額與2022年同期相比，增加了160個基點。

運營費用

在截至2023年9月30日的九個月中，運營支出，包括 權益法投資淨收益s，為33億美元，與2022年同期相比增長了2315％。The 組成部分如下：

截至9月30日的九個月
（以百萬計）20232022
銷售、一般和管理$(2,336)$(1,839)
研究和開發(447)(390)
權益法投資淨收益171 222 
其他收入（支出），淨額(648)1,872 
運營費用總額$(3,260)$(135)
佔淨銷售額的百分比19.2 %0.9 %

在截至2023年9月30日的九個月中， 銷售、一般和管理費用為23億美元，與2022年同期相比增長了27％。增長的主要原因是本期薪酬、佣金和其他與員工相關的費用增加。此外，自收購之日以來，與TCC相關的銷售、一般和管理費用增加進一步推動了增長。本期還包括8,800萬美元的收購和資產剝離相關成本，而截至2022年9月30日的九個月中，這一數字為2,800萬美元。

研究和開發成本與新產品開發和新技術創新有關。由於項目開發時間表的變化性質，支出水平可能會逐年波動。此外，我們將繼續進行投資，為未來的能源效率和製冷劑監管變化以及數字控制技術做好準備。

我們不行使控制權但具有重大影響力的投資使用權益會計法進行核算。在截至2023年9月30日的九個月中， 權益法投資淨收益為1.71億美元，與2022年同期相比下降了23％。下降的主要原因是2022年8月1日我們在TCC的所有權增加了。因此，自收購之日起，TCC不再按權益會計法進行核算。由於一家少數股權合資企業的優惠税收裁決而確認的1,600萬美元福利，部分抵消了這一下降。在截至2022年9月30日的九個月中，TCC收購前的股票收益總計 $87百萬其中 包括出售兩家少數股權子公司的2700萬美元收益。
37


其他收入（支出），淨額主要包括與出售我們的權益法投資中的業務或權益相關的損益、外幣損益對以實體本位幣以外貨幣計價的交易和套期保值相關活動的影響。關於收購風險投資業務的提議，在截至2023年9月30日的九個月中，我們確認了與歐元計價收購價的預期現金流出相關的窗口遠期合約按市值計值的3.68億美元虧損。此外，我們確認了因KFI提交第11章申報而被解散的2.97億美元損失。

在收購TCC時，我們之前持有的TCC股權投資的賬面價值在收購之日已按公允價值確認。因此，在截至2022年9月30日的九個月中，我們確認了與所有權增加相關的7.32億美元非現金收益。此外，我們完成了安達出售，並確認出售淨收益11億美元。前一財期業績還包括因訴訟事項產生的2200萬美元費用，以及出售我們在製冷領域公佈的成本法投資權益所得的700萬美元收益。

非營業收入（支出），淨額

在截至2023年9月30日的九個月中, 非營業收入（支出），淨額為1.64億美元，與2022年同期相比下降了2％。組件如下：

截至9月30日的九個月
（以百萬計）20232022
非服務養老金（費用）補助金$— $(2)
利息支出$(251)$(226)
利息收入87 61 
利息（支出）收入，淨額$(164)$(165)
非營業收入（支出），淨額$(164)$(167)

非營業收入（支出），淨額包括正常業務經營以外活動的結果，例如利息支出、利息收入以及養老金和退休後債務的非服務部分。利息支出受未償債務金額和該債務利率的影響。在截至2023年9月30日的九個月中， 利息支出 為2.51億美元，與2022年同期相比增長了11％。關於收購風險投資業務的提議，我們達成了多項融資安排，並將5400萬美元的遞延融資成本資本化。在截至2023年9月30日的九個月中，我們攤銷了3,400萬美元的遞延融資成本 利息支出，其中3000萬美元與我們的過渡貸款有關。在截至2022年9月30日的九個月中，我們完成了回購2025年到期的2.242％票據和2027年到期的2.493％票據中本金總額約11.5億美元的要約。和解後，我們註銷了500萬美元的未攤銷遞延融資成本 利息支出並得到認可 淨收益為3,300萬美元 利息收入.

所得税

 截至9月30日的九個月
 20232022
有效税率34.4 %15.6 %

我們根據ASC 740對所得税支出進行核算，該法要求將全年有效所得税税率的估算值應用於相應的過渡期，同時考慮到年初至今的金額和全年的預計業績。截至2023年9月30日的九個月中，有效税率為34.4％，而截至2022年9月30日的九個月中，有效税率為15.6％。同比增長主要是由以下因素推動的 由於KFI的第11章申報而被解散所造成的2.97億美元不可扣除的損失g 以及按市值計價的3.68億美元虧損
38

與歐元的預期現金流出相關的窗口遠期合約的估值風險投資業務的計價收購價格。 此外，截至2022年9月30日的九個月包括 降低的有效税率 收購TCC後按公允價值確認我們先前持有的TCC股權投資產生的7.32億美元非現金收益；以及 與我們的美國法定税率相比，安達的收益為11億美元，以及與去年產生和使用的外國税收抵免相關的3200萬美元優惠税收調整。
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分段回顧

我們有三個運營部門：
•暖通空調部門提供產品、控制、服務和解決方案，以滿足住宅和商業客户的供暖、製冷和通風需求，同時提高建築性能、健康、能源效率和可持續性。
•製冷領域包括運輸製冷和監控產品、服務和數字解決方案，適用於卡車、拖車、集裝箱、多式聯運和鐵路以及商用製冷產品。
•消防與安全部門提供各種住宅、商業和工業技術，旨在幫助保護人員和財產。

我們根據首席執行官（即首席運營決策者（“CODM”）如何分配資源、評估績效和做出運營決策來確定我們的細分市場。CODM 根據以下內容分配資源並評估我們每個細分市場的財務業績 淨銷售額 和營業利潤。為協調分部報告與合併業績而進行的調整包含在附註17——分部財務數據中。

截至2023年9月30日的三個月與截至2022年9月30日的三個月相比

我們每個細分市場的表現摘要如下：

 淨銷售額營業利潤營業利潤率
截至9月30日的三個月截至9月30日的三個月截至9月30日的三個月
（以百萬計）202320222023202220232022
暖通空調$4,008 $3,734 $763 $1,314 19.0 %35.2 %
製冷924 923 107 116 11.6 %12.6 %
消防與安全923 905 164 142 17.8 %15.7 %
分段總數$5,855 $5,562 $1,034 $1,572 17.7 %28.3 %

暖通空調板塊

在截至2023年9月30日的三個月中， 淨銷售額我們的暖通空調板塊為40億美元，與2022年同期相比增長了7％。同比變化的組成部分如下：

淨銷售額
有機 4 %
外幣折算— %
收購和資產剝離，淨額3 %
淨銷售額總變動百分比7 %

的有機增長 淨銷售額 的4％受到該細分市場持續強勁業績的推動。我們的商用暖通空調業務銷售額的增長（增長9％）得益於價格的改善和終端市場的持續客户需求。該業務在北美實現了強勁增長，在歐洲實現了銷量增長。亞洲業績受到中國終端市場需求減少的影響。我們的北美住宅和輕型商業業務銷售額的增長（增長5％）主要是由定價上漲以及與2023年初生效的監管變化相關的組合改善所推動的。北美住宅終端市場的銷量減少部分抵消了這些金額。我們的全球舒適解決方案業務的業績（下降7％）主要是由某些歐洲終端市場的需求減少所推動的。

2022 年 8 月 1 日，我們收購了 TCC 的多數股權，TCC 是開利和東芝公司合資的 VRF 和輕型商用暖通空調合資企業。自收購之日起，TCC的業績已包含在我們的未經審計的簡明合併財務報表中。該交易增加了3％ 淨銷售額在截至2023年9月30日的三個月內，已計入收購和剝離淨額。
40


在截至2023年9月30日的三個月中， 營業利潤我們的暖通空調板塊為7.63億美元，與2022年同期相比下降了42％。同比變化的組成部分如下：

營業利潤
運營12 %
收購和資產剝離，淨額1 %
重組(2)%
其他(53)%
營業利潤總變動百分比(42)%

與去年相比，運營利潤增長了12％，這主要歸因於定價的改善以及某些終端市場的持續客户需求。這些好處足以抵消我們產品中使用的商品和組件的更高成本。權益法投資收益的增加進一步有利於運營利潤，其中包括因少數股權合資企業的優惠税收裁決而確認的1,600萬美元收益。2022年8月1日，我們在TCC的所有權增加部分抵消了這些金額。因此，自收購之日起，TCC不再按權益會計法進行核算。我通貨膨脹成本壓力已開始減弱，但繼續影響我們的 營業利潤。

收購和資產剝離，淨額主要與收購TCC相關的經營業績有關。該交易增加了 1% 營業利潤在截至2022年9月30日的三個月內。在收購TCC時，我們之前持有的TCC股權投資的賬面價值在收購之日已按公允價值確認。因此，我們確認了與增加其他（Other）所有權相關的7.32億美元非現金收益。

製冷板塊

在截至2023年9月30日的三個月中， 淨銷售額我們的製冷板塊為9.24億美元，與2022年同期相比持平。同比變化的組成部分如下：
淨銷售額
有機(3)%
外幣折算3 %
收購和資產剝離，淨額— %
淨銷售額總變動百分比— %

有機 淨銷售額 與去年同期相比下降了3％，原因是該細分市場在此期間在某些終端市場遇到了挑戰。商用製冷業績與上年相比有所下降（下降12％），這主要是由於經濟狀況和通貨膨脹成本壓力影響了終端市場需求而導致歐洲銷量減少所致。此外，亞洲業績受到中國終端市場需求減少的影響。由於集裝箱終端市場的持續疲軟抵消了歐洲和亞洲價格的改善和強勁的終端市場需求，運輸製冷業績與上年相比有所增加（增長1％）。

在截至2023年9月30日的三個月中， 營業利潤我們的製冷板塊為1.07億美元，與2022年同期相比下降了8％。同比變化的組成部分如下：

41

營業利潤
運營(9)%
外幣折算3 %
收購和資產剝離，淨額(1)%
重組(1)%
營業利潤總變動百分比(8)%

運營利潤下降9％的主要原因是某些終端市場的銷量與去年相比有所減少。此外，我們產品中使用的大宗商品和零部件成本的上漲進一步影響了細分市場的業績。在此期間，定價改善和有利的生產率舉措部分抵消了這些金額。我通貨膨脹成本壓力已開始減弱，但繼續影響我們的 營業利潤。

消防與安保部門

在截至2023年9月30日的三個月中， 淨銷售額我們的消防與安保板塊為9.23億美元，與2022年同期相比增長了2％。同比變化的組成部分如下：

 淨銷售額
有機6 %
外幣折算1 %
KFI 拆箱(5)%
淨銷售額總變動百分比2 %

的有機增長 淨銷售額的6％主要是由與去年相比的價格改善和銷量增長所推動的。美洲的增長主要是由強勁的商業市場推動的，而住宅市場與去年相比有所下降。歐洲的終端市場需求繼續受到經濟狀況和通貨膨脹成本壓力的影響。在與 COVID-19 相關的強勁復甦之後，亞洲的業績恢復正常，但受到中國終端市場需求減少的進一步影響。由於價格改善和終端市場需求強勁，全球工業銷售受益於細分市場的業績。該細分市場繼續受到我們產品中使用的某些組件的持續供應鏈限制的影響。

在截至2023年9月30日的三個月中， 營業利潤我們的消防與安保板塊為1.64億美元，與2022年同期相比增長了15％。同比變化的組成部分如下：

 營業利潤
運營17 %
外幣折算1 %
重組1 %
KFI 拆箱(9)%
安達收益5 %
營業利潤總變動百分比15 %

與去年相比，運營利潤增長了17％，這主要是由於定價改善、銷量增長以及運費和物流成本的降低。這些金額被我們產品中使用的商品和組件的成本上漲所部分抵消。此外，供應鏈挑戰導致庫存相關儲備的增加進一步影響了細分市場的業績。我通貨膨脹成本壓力有所緩和，但繼續影響我們的營業利潤.

自2023年5月14日起，我們不再控制KFI，因為他們的活動受破產法院的審查和監督。因此，KFI被解除合併，其各自的資產和負債已從我們的未經審計的簡明合併財務報表中註銷。
42



截至2023年9月30日的九個月與截至2022年9月30日的九個月相比

我們每個細分市場的表現摘要如下：
淨銷售額營業利潤營業利潤率
截至9月30日的九個月截至9月30日的九個月截至9月30日的九個月
（以百萬計）202320222023202220232022
暖通空調$11,846 $10,092 $1,940 $2,369 16.4 %23.5 %
製冷2,794 2,940 327 370 11.7 %12.6 %
消防與安全2,724 2,610 100 1,494 3.7 %57.2 %
分段總數$17,364 $15,642 $2,367 $4,233 13.6 %27.1 %

暖通空調板塊

在截至2023年9月30日的九個月中， 淨銷售額我們的暖通空調板塊為118億美元，與2022年同期相比增長了17％。同比變化的組成部分如下：

淨銷售額
有機 6 %
外幣折算(1)%
收購和資產剝離，淨額12 %
淨銷售額總變動百分比17 %

的有機增長 淨銷售額 6％的受該細分市場持續強勁業績的推動。我們的商用暖通空調業務銷售額的增長（增長14％）得益於價格的改善和終端市場的持續客户需求。由於當前的經濟狀況和通貨膨脹成本壓力與去年相比有所改善，該業務在包括歐洲和亞洲在內的所有地區都實現了強勁增長。我們的北美住宅和輕型商業業務銷售額的增長（增長3％）主要是由定價上漲和與2023年初生效的監管變化相關的組合改善所推動的。北美住宅終端市場的銷量減少部分抵消了這些金額。我們的全球舒適解決方案業務的業績（下降4％）主要是由某些歐洲終端市場的需求減少所推動的。

2022 年 8 月 1 日，我們收購了 TCC 的多數股權，TCC 是開利和東芝公司合資的 VRF 和輕型商用暖通空調合資企業。自收購之日起，TCC的業績已包含在我們的未經審計的簡明合併財務報表中。該交易增加了 12% 淨銷售額在截至2023年9月30日的九個月內，已計入收購和剝離淨額。

在截至2023年9月30日的九個月中， 營業利潤我們的暖通空調板塊為19億美元，與2022年同期相比下降了18％。同比變化的組成部分如下：
營業利潤
運營8 %
收購和資產剝離，淨額6 %
重組(1)%
收購的無形資產的攤銷(3)%
其他(28)%
營業利潤總變動百分比(18)%

與去年相比，運營利潤增長了8％，這主要歸因於定價的改善以及某些終端市場的持續客户需求。這些好處足以抵消大宗商品成本的上漲，
43

我們產品中使用的組件。由於2022年8月1日我們在TCC的所有權增加，權益法投資收益的減少影響了運營利潤。因此，自收購之日起，TCC不再按權益會計法進行核算。我通貨膨脹成本壓力已開始減弱，但繼續影響我們的 營業利潤。

收購和資產剝離，淨額主要與收購TCC相關的經營業績有關。該交易增加了 1% 營業利潤在截至2022年9月30日的九個月中。在收購TCC時，我們之前持有的TCC股權投資的賬面價值在收購之日已按公允價值確認。因此，我們確認了與增加其他（Other）所有權相關的7.32億美元非現金收益。

製冷板塊

在截至2023年9月30日的九個月中， 淨銷售額我們的製冷板塊為28億美元，與2022年同期相比下降了5％。同比變化的組成部分如下：

淨銷售額
有機(4)%
外幣折算— %
收購和資產剝離，淨額(1)%
淨銷售額總變動百分比(5)%

有機 淨銷售額由於該細分市場在此期間在某些終端市場遇到了挑戰，與上年相比下降了4％。商用製冷業績與上年相比有所下降（下降16％），這主要是由於經濟狀況和通貨膨脹成本壓力影響了終端市場需求而導致歐洲銷量減少所致。此外，亞洲業績受到中國終端市場需求減少的影響。由於價格的改善以及美國和歐洲強勁的終端市場需求抵消了集裝箱終端市場的持續疲軟，運輸冷藏銷售與去年持平。

在截至2023年9月30日的九個月中， 營業利潤我們的製冷板塊為3.27億美元，與2022年同期相比下降了12％。同比變化的組成部分如下：

營業利潤
運營(16)%
收購和資產剝離，淨額(1)%
重組(1)%
其他6 %
營業利潤總變動百分比(12)%

運營利潤下降了16％，這主要是由於某些終端市場的銷量與去年相比有所減少。此外，我們產品中使用的大宗商品和零部件成本的上漲進一步影響了細分市場的業績。定價改善和有利的生產率舉措部分抵消了這些金額。我通貨膨脹成本壓力已開始減弱，但繼續影響我們的 營業利潤。“其他” 中報告的金額代表出售運輸製冷業務所產生的2400萬美元收益。

44

消防與安保部門

在截至2023年9月30日的九個月中， 淨銷售額我們的消防與安全板塊為27億美元，與2022年同期相比增長了4％。同比變化的組成部分如下：

 淨銷售額
有機8 %
外幣折算(1)%
KFI 拆箱(3)%
淨銷售額總變動百分比4 %

的有機增長 淨銷售額的8％主要是由與去年相比的價格改善和銷量增長所推動的。這三個地區的銷售額均有所增長，包括美洲強勁的商業和住宅業績。由於經濟狀況和通貨膨脹成本壓力影響了終端市場需求，歐洲的增長放緩。在與 COVID-19 相關的強勁復甦之後，亞洲的業績恢復正常。由於價格上漲和需求強勁，全球工業銷售受益於細分市場的業績。該細分市場繼續受到我們產品中使用的某些組件的持續供應鏈限制的影響。

在截至2023年9月30日的九個月中， 營業利潤我們的消防與安全板塊為1億美元，與2022年同期相比下降了93％。同比變化的組成部分如下：

營業利潤
運營2 %
KFI 拆箱(21)%
安達收益(74)%
營業利潤總變動百分比(93)%

與去年相比，運營利潤增長2％的主要原因是定價改善、銷量增長以及運費和物流成本的降低。這些金額被我們產品中使用的商品和組件的成本上漲所部分抵消。此外，供應鏈挑戰導致庫存相關儲備的增加進一步影響了細分市場的業績。我通貨膨脹成本壓力有所緩和，但繼續影響我們的營業利潤.

自2023年5月14日起，我們不再控制KFI，因為他們的活動受破產法院的審查和監督。因此，KFI被解除合併，其各自的資產和負債已從我們的未經審計的簡明合併財務報表中註銷。因此，在截至2023年9月30日的九個月中，我們確認了2.97億美元的拆分虧損。

流動性和財務狀況

我們根據是否有能力產生足夠的現金來評估流動性，以滿足我們當前和未來的現金需求，以支持我們的業務和戰略計劃。在這樣做的過程中，我們會審查和分析我們的手頭現金、營運資金、還本付息要求和資本支出。我們依靠運營現金流作為我們的主要流動性來源。此外，我們還有機會獲得其他資本來源，為我們的戰略計劃和增長提供資金。

截至2023年9月30日，我們的現金及現金等價物為39億美元，其中約39％由我們的外國子公司持有。我們通過審查可用資金以及使用外國子公司持有的資金的成本效益來管理我們的全球現金需求。有時，我們需要保留與收購、資產剝離或其他法律義務相關的合同義務相關的現金存款。截至2023年9月30日和2022年12月31日，此類限制性現金的金額分別約為600萬美元和700萬美元。

我們維持20億美元的無抵押、無從屬條件的商業票據計劃，該計劃可用於一般公司用途，包括為營運資金和潛在收購提供資金。此外，我們與多家銀行維持20億美元的循環信貸協議（“循環信貸額度”），該協議將於2028年5月到期，該協議支持我們的商業票據借款計劃，可用於其他一般公司用途。收取基於評級的承諾費
45

未使用的承諾。截至2023年9月30日，我們的商業票據計劃和循環信貸額度下沒有未償借款。

我們將繼續積極管理和加強我們的業務組合，以滿足客户當前和未來的需求。這是通過以新產品開發和新技術創新為重點的研發活動以及以改進現有產品和降低生產成本為重點的持續活動來實現的。我們還尋求潛在的收購，以補充現有產品和服務，以增強我們的產品組合。此外，我們定期就可能的收購、資產剝離、合資企業和股權投資進行討論、評估目標並簽訂協議，以管理我們的業務組合。

我們相信，我們的可用現金和運營現金流將足以滿足我們未來的運營現金需求。我們承諾的信貸額度以及進入債務和股票市場的機會提供了額外的短期和長期資本來源，為當前的運營、債務到期日和未來的投資機會提供資金。儘管我們認為目前的安排使我們能夠在可接受的條款和條件下為運營融資，但我們將來以可接受的條款和條件獲得融資的機會和可用性將受到許多因素的影響，包括：（1）我們的信用評級或缺乏信用評級，（2）整個資本市場的流動性以及（3）經濟狀況。如果有的話，也無法保證我們將能夠以對我們有利的條件獲得額外的融資。

下表包含衡量我們財務狀況和流動性的幾個關鍵指標：

（以百萬計）9月30日
2023		十二月三十一日
2022
現金和現金等價物$3,902 $3,520 
債務總額$8,785 $8,842 
權益總額$8,502 $8,076 
淨負債（總負債減去現金和現金等價物）$4,883 $5,322 
總資本（總債務加上總權益）$17,287 $16,918 
淨資本（總負債加上總權益減去現金和現金等價物）$13,385 $13,398 
債務總額佔總資本的比例51 %52 %
淨負債與淨資本比率36 %40 %

借款和信貸額度

我們的短期債務主要包括長期債務的當前到期日。我們的長期債務主要包括到期日介於2025年至2050年之間的長期票據。與長期票據相關的利息支付額預計每年約為2.49億美元，加權平均利率約為2.86％。循環信貸額度的任何借款均受浮動利率的約束。有關我們長期債務義務條款的更多信息，請參閲隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註中的附註5——借款和信貸額度。

2022年3月15日，我們開始要約回購2025年到期的2.242％票據和2027年到期的2.493％票據（合稱 “優先票據”）的本金總額高達11.5億美元。要約包括在結算日之前支付適用的應計和未付利息，以及提前還款的固定利差。根據參與情況，我們選擇在2022年3月30日結算要約。有效投標和接受的優先票據的本金總額約為11.5億美元，其中包括2025年到期的8億美元票據和2027年到期的3.5億美元票據。結算後，我們在截至2022年3月31日的三個月中確認了3,300萬美元的淨收益，並註銷了500萬美元的未攤銷遞延融資成本。

2022年7月15日，我們與作為行政代理人和貸款人的三菱日聯銀行有限公司以及某些其他貸款機構（“日本定期貸款機制”）簽訂了為期五年、540億日元（約合4億美元）的優先無抵押定期貸款額度。借款的利率等於東京定期無風險利率加上0.75％的利率。此外，它還受習慣契約的約束，包括維持最大合併槓桿率的契約。2022年7月25日，我們在日本定期貸款機制下借入了540億日元，並將所得款項用於為收購TCC的部分提供資金，並支付相關費用和開支。
46


循環信貸額度、日本定期貸款機制和長期票據契約包含此類融資慣用的正面和負面契約，除其他外，這限制了我們獲得額外留置權、進行某些根本性改變以及進行銷售和回租交易的能力。截至2023年9月30日，我們遵守了管理未償債務的協議下的契約。

下表顯示了我們截至2023年9月30日的信用評級和展望：
評級機構
長期評級 (1)
短期評級
外表 (2) (3)
標準普爾（“標準普爾”）
BBBA2穩定
穆迪投資者服務公司（“穆迪”）
Baa3P3積極
惠譽評級（“惠譽”）BBB-F3穩定
(1) 標準普爾的長期評級於2021年5月14日得到確認，穆迪的長期評級於2022年3月30日得到確認。惠譽的長期評級於2021年6月3日得到確認。
(2) 2023年4月25日，標準普爾將其展望從正值上調至穩定。
(3)穆迪投資者服務公司於2023年2月28日將其前景從穩定上調至樂觀。

計劃中的投資組合轉型

2023年4月25日，我們宣佈簽訂協議，以約120億歐元收購VCS業務。根據協議條款，收購價格的20％將以開利普通股支付，直接發行給Viessmann，並受長期封鎖條款的約束，80％將以現金支付。我們打算通過手頭現金和新的債務融資相結合的方式為收購融資，預計該交易將在2023年底左右完成。此外，我們還宣佈計劃在2024年退出消防與安保和商用製冷業務。

關於計劃中的收購，我們與北卡羅來納州摩根大通銀行、美國銀行證券公司和北卡羅來納州美國銀行簽訂了提供82億歐元過渡貸款的承諾書。如果在收購之日之前沒有其他債務融資擔保，則過渡貸款的收益預計將用於為企業以歐元計價的收購價格的一部分提供資金。2023年5月19日，在簽訂優先無抵押延遲提款定期貸款信貸協議後，過渡貸款的本金總額減少了23億歐元。

2023年5月19日，我們與作為行政代理人的北卡羅來納州摩根大通銀行和某些其他貸款機構簽訂了高級無抵押延遲提款定期貸款信貸協議，該貸款機構允許總借款額不超過23億歐元（“延遲提款機制”）。延遲提款機制的收益預計將用於為該企業以歐元計價的部分收購價格提供資金。此外，我們於2023年5月19日與作為行政代理人的北卡羅來納州摩根大通銀行和某些其他貸款機構（“Revolver”）簽訂了為期364天、價值5億美元的優先無抵押循環信貸協議。收購企業後，左輪手槍的收益即可使用。

股票回購計劃

我們可能會不時回購已發行的普通股，但須視市場狀況並自行決定。回購是在公開市場上進行的，或者根據符合《交易法》第10b5-1和10b-18條的計劃，通過一項或多項其他公開或私人交易進行回購。自2021年2月首次獲得授權以來，我們董事會批准回購高達41億美元的已發行普通股。截至2022年12月31日，我們回購了4,210萬股普通股，總收購價為19億美元，其中包括根據加速股票回購協議回購的股票。因此，截至2022年12月31日，我們目前的授權還剩約22億美元。

在截至2023年9月30日的三個月中，我們沒有回購任何普通股。在截至2023年9月30日的九個月中，我們回購了140萬股普通股，總收購價為6,200萬美元。因此，截至2023年9月30日，我們目前的授權還剩約21億美元。

分紅

在截至2023年9月30日的九個月中，我們支付了普通股股息，總額為4.65億美元。2023年10月，董事會宣佈派發每股普通股0.185美元的股息，將於2023年11月20日支付給2023年10月27日營業結束時的登記股東。

47

關於現金流的討論

截至9月30日的九個月
（以百萬計）20232022
提供的淨現金流量（用於）：
經營活動$1,545 $620 
投資活動(431)2,045 
籌資活動(688)(2,584)
外匯匯率變動對現金和現金等價物的影響(45)(115)
現金和現金等價物以及限制性現金的淨增加（減少）$381 $(34)

來自運營活動的現金流主要代表與我們的運營相關的流入和流出。主要活動包括經非現金交易調整後的運營淨收入、營運資金變動以及其他資產和負債的變化。經營活動提供的淨現金同比增長主要是由於營運資金餘額與上期相比減少所致。庫存管理的改善和應付賬款餘額的增加足以抵消更高的應收賬款餘額。此外， 應付賬款和應計負債包括對與風險投資業務以歐元計價的收購價相關的窗口遠期合約的3.68億美元按市值計價的估值調整。由於安全庫存增加和供應鏈限制，去年營運資金餘額有所增加。

來自投資活動的現金流主要代表與長期資產相關的流入和流出。主要活動包括資本支出、收購、資產剝離和出售固定資產的收益。在截至2023年9月30日的九個月中，用於投資活動的淨現金為4.31億美元。外流的主要驅動因素涉及2.36億美元的資本支出和與KFI的解散有關的1.34億美元。此外，我們還結算了與收購TCC相關的營運資金和其他與交易相關的項目，並投資了多項業務。扣除獲得的現金後，這些金額共計6900萬美元，並被同期出售企業的收益部分抵消。在截至2022年9月30日的九個月中，投資活動提供的淨現金為20億美元。資金流入的主要驅動因素與安達出售的淨收益有關。對TCC和其他幾家企業和少數族裔企業的收購部分抵消了這一數額，扣除獲得的現金和2.13億美元的資本支出，總額為4.72億美元。

來自融資活動的現金流主要代表與股權或借款相關的流入和流出。在截至2023年9月30日的九個月中，用於融資活動的淨現金為6.88億美元。外流的主要驅動因素與向普通股股東支付4.65億美元的股息有關。此外，我們支付了6200萬美元回購普通股。在截至2022年9月30日的九個月中，用於融資活動的淨現金為26億美元。資金外流的主要驅動因素與支付13億美元回購普通股有關。此外，我們以11.5億美元的收購要約達成和解，並向普通股股東支付了3.84億美元的股息。

第 3 項。關於市場風險的定量和定性披露
在截至2023年9月30日的三個月和九個月中，我們的市場風險敞口沒有顯著變化。有關我們面臨的市場風險的討論，請參閲標題為 “管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析” 的部分 –市場風險與風險管理”，載於 我們的 202210-K 表格.

第 4 項。控制和程序
根據經修訂的1934年《證券交易法》（“交易法”）第13a-15條的要求，我們在包括董事長兼首席執行官（“首席執行官”）、高級副總裁兼首席財務官（“CFO”）以及副總裁兼主計長（“主計長”）在內的管理層的監督和參與下，對披露控制和程序的設計和運行的有效性進行了評估 2023 年 9 月 30 日。任何披露控制制度和程序的有效性都有固有的侷限性，包括可能出現人為錯誤以及規避或推翻控制和程序。因此，即使有效的披露控制和程序也只能為實現其控制目標提供合理的保證。根據我們的評估，我們的首席執行官、首席財務官兼財務總監得出的結論是，截至2023年9月30日，我們的披露控制和程序是有效的，為我們在提交的報告中需要披露的信息提供了合理的保證
48

或根據《交易法》提交，在適用規則和表格規定的時限內進行記錄、處理、彙總和報告，並將其彙總並傳達給我們的管理層，包括我們的首席執行官、首席財務官和財務總監，以便及時就所需的披露做出決定。

在截至的三個月中，我們對財務報告的內部控制沒有變化 2023年9月30日這已對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響或有理由可能對之產生重大影響。

關於可能影響未來業績的因素的警示性説明
本10-Q表格以及開利已向美國證券交易委員會提交或將要提交的其他材料包含或納入參考陳述，如果這些陳述不是歷史或現狀陳述，則構成證券法規定的 “前瞻性陳述”。有時，口頭或書面前瞻性陳述也可能包含在向公眾發佈的其他信息中。這些前瞻性陳述旨在根據目前認為有效的假設，提供管理層對我們未來運營和財務業績的當前預期或計劃。前瞻性陳述可以通過使用 “相信”、“期望”、“預期”、“計劃”、“戰略”、“前景”、“估計”、“項目”、“目標”、“預期”、“將”、“應該”、“看到”、“指導”、“展望”、“信心”、“情景” 等詞語來識別，以及與討論未來運營或財務相關的具有類似含義的其他詞語表演或分離。所有前瞻性陳述都涉及風險、不確定性和其他因素，這些因素可能導致實際結果與前瞻性陳述中表達或暗示的結果存在重大差異。這些風險和不確定性包括但不限於上文第一部分第2項所述的風險和不確定性。管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析，見下文第二部分第1A項。風險因素以及我們在向美國證券交易委員會提交的文件中不時列出的其他風險和不確定性。

第二部分 — 其他信息

第 1 項。法律訴訟

有關法律訴訟的信息，請參閲隨附的未經審計的簡明合併財務報表附註中的附註19——承付款和或有負債。

除前面另有説明外，法律訴訟沒有取得任何實質性進展。有關先前報告的有關法律訴訟的信息，請參閲中的 “商業——法律訴訟” 我們的 2022 年表格 10-K.

第 1A 項。風險因素
與在 “風險因素” 中披露的風險因素相比，公司的風險因素沒有重大變化 我們的 2022 年表格 10-K.

第 2 項。未註冊的股權證券銷售和所得款項的使用

發行人購買股票證券

下表提供了我們在截至三個月期間的購買信息 2023年9月30日我們根據《交易法》第12條註冊的股權證券。

購買的股票總數
（以 000 年代為單位）
每股支付的平均價格 (1)
作為公開宣佈計劃的一部分購買的股票總數
（以 000 年代為單位）		根據該計劃可能尚未購買的股票的大致美元價值
（單位：百萬）
2023
7 月 1 日至 7 月 30 日—$— —$2,129 
8 月 1 日至 8 月 31 日—$— —$2,129 
9 月 1 日至 9 月 30 日—$— —$2,129 
總計—$— —
(1)不包括經紀人佣金。

49

我們可以根據市場狀況不時購買已發行普通股，並由我們自行決定。根據符合《交易法》第10b5-1和10b-18條的計劃，在公開市場上或通過一項或多項其他公開或私人交易進行回購。2021年7月，我們的董事會批准將我們現有的3.5億美元股票回購計劃增加17.5億美元，授權回購高達21億美元的已發行普通股。2022年10月，我們的董事會批准將我們現有的21億美元股票回購計劃增加20億美元。

第 5 項。其他信息

在截至2023年9月30日的三個月中，公司沒有董事或第16條高管 採用要麼 終止a “規則 10b5-1 交易安排” 或 “非規則 10b5-1 交易安排”，每個術語的定義見第 S-K 法規第 408 (a) 項。
50

第 6 項。展品
展覽
數字		展品描述
10.1
開利環球公司自動繳費超額計劃的第一號修正案*+
10.2
開利環球公司養老金保護計劃的第一號修正案*+
10.3
Carrier Global Corporation第一修正案經修正和重述的儲蓄恢復計劃*+
15
信函：未經審計的中期財務信息*
31.1
規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 認證*
31.2
規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 認證*
31.3
規則 13a-14 (a) /15d-14 (a) 認證*
32
第 1350 節認證*
101.INSXBRL 實例文檔-實例文檔不出現在交互式數據文件中，因為其 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中。*
（文件名：carr-20220331.xml）
101.SCHXBRL 分類擴展架構文檔。*
（文件名：carr-20220331.xsd）
101.CALXBRL 分類擴展計算鏈接庫文檔。*
（文件名：carr-20220331_cal.xml）
101.DEFXBRL 分類擴展定義鏈接庫文檔。*
（文件名：carr-20220331_def.xml）
101.LABXBRL 分類擴展標籤 Linkbase 文檔。*
（文件名：carr-20220331_lab.xml）
101.PREXBRL 分類學擴展演示文稿鏈接庫文檔。*
（文件名：carr-20220331_pre.xml）
104封面交互式數據文件——封面 XBRL 標籤嵌入在 Inline XBRL 文檔中，包含在附錄 101 中

展品清單注意事項：
* 隨函提交。
+ 附錄是管理合同或補償計劃或安排。
** 根據S-K法規第601 (a) (5) 項，本展覽的某些展品和時間表已被省略。註冊人同意應證券交易委員會的要求向其補充提供所有遺漏的證物和附表的副本。
† 根據 S-K 法規第 601 (b) (2) (ii) 項，本附錄的某些部分已被省略。註冊人同意根據美國證券交易委員會的要求向其補充提供本附錄的未經編輯的副本。

作為本報告的附錄101附有以下格式的XBRL（可擴展業務報告語言）：（i）截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的簡明合併運營報表，（ii）截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的簡明合併綜合收益表，（iv）簡明合併資產負債表截至2023年9月30日和2022年9月30日的九個月的合併現金流量表，(v)截至2023年9月30日和2022年9月30日的三個月和九個月的簡明合併權益變動表以及 (vi) 簡明合併財務報表附註。
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簽名
根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。


運營商全球公司
（註冊人）
註明日期：2023年10月26日來自：/s/帕特里克·戈里斯
帕特里克·戈里斯
高級副總裁兼首席財務官
（代表註冊人並作為註冊人的首席財務官）
註明日期：2023年10月26日來自：/s/Kyle CROCKETT
凱爾·克羅克特
副總裁、主計長
（代表註冊人並作為註冊人的首席會計官）

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