美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據第 13 或 15 (D) 條

1934 年《證券交易法》

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023 年 10 月 19 日

Direct數字控股有限公司

（註冊人的確切姓名在其 章程中指定）

註冊人的電話號碼，包括 區號：(832) 402-1051

不適用

（如果自 上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址）

如果 申請意在同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：

根據《交易法》第12（b）條註冊的證券：

用勾號指明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》（“交易法”）（第240.12b-2條）第12b-2條所定義的新興成長型 公司。

新興成長型公司 x

如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人 是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第 13 (a) 條 規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。§

正如 此前報道的那樣，Direct Digital Holdings, Inc.（“公司”）向其未償還的 認股權證（“認股權證”）的每位持有人提出的購買其A類普通股（面值為每股0.0001美元）的要約，以每份認股權證1.20美元現金購買 所有未償還認股權證（“要約”），在東部時間晚上 11:59 之後一分鐘 到期 ，根據其條款，於2023年9月28日（“到期日”）。關於要約 ，公司還徵求了未償還認股權證持有人的同意，以修改公司與管理所有認股權證的Equiniti Trust Company, LLC（前身為美國股票轉讓 和信託公司，LLC）（“認股權證代理人”）之間簽訂的截至2022年2月15日的某些認股權證代理協議（“認股權證修正案”）， 允許公司以每份認股權證0.35美元的現金贖回所有但不少於全部未償還的認股權證，不含利息（ “贖回價格”）。與要約相關的認股權證的有效投標構成了持有人對認股權證修正案的同意，這些認股權證在到期日之前 未被有效撤回。本次要約的存管機構 Equiniti Trust Company, LLC向公司表示，截至到期日，有2,193,021份未償還的認股權證（不包括通過 擔保交割投標的認股權證），約佔當時未償還的認股權證的68.2％，已有效投標，在 到期之前沒有撤回，因此此類認股權證同意了認股權證修正案。

因此， 於2023年10月19日，公司和認股權證代理人簽訂了自2023年10月3日起生效的認股權證修正案，該修正案允許 公司以贖回價格贖回要約結束後未償還的每份認股權證。根據 《認股權證修正案》，在認股權證可以行使期間，公司有權在認股權證到期前隨時在認股權證代理人辦公室贖回不少於所有認股權證 ，在公司確定的贖回日期前至少五天向未償還認股權證的註冊持有人發出通知。公司將根據認股權證修正案的條款行使贖回所有剩餘未償還的 認股權證的權利，並已將2023年10月30日定為贖回日期。

上述 對認股權證修正案的描述參照認股權證修正案進行了全面限定，該修正案作為本8-K表格當前報告的附錄 10.1提交，並以引用方式納入此處。

本表格 8-K 最新報告第 1.01 項以引用方式併入本第 3.03 項。

2023年10月23日，公司向其未償還認股權證的註冊持有人 分發了贖回通知（“贖回通知”），宣佈根據經認股權證修正案修訂的認股權證 協議的條款以贖回價格贖回這些認股權證。兑換通知中對兑換條款進行了更具體的描述， 該通知的副本作為附錄99.1提交，並以引用方式納入此處。

本8-K表格最新報告和作為附錄99.1附於此處的贖回通知均不構成出售要約或對購買公司任何證券的要約的邀請 ，也不構成在任何司法管轄區 中此類發行、招標或出售為非法的要約、招標或出售。

(d) 展品

展覽索引

簽名

根據1934年《證券 交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。