美國 個州
證券 和交易委員會
華盛頓, 哥倫比亞特區 20549
時間表 13D
根據 1934 年的《證券交易法》
(第 4 號修正案 )*
Synlogic, Inc.(f/k/a Mirna Therapeutics, Inc.)
(發行人的姓名 )
普通股,面值0.001美元
(證券類別的標題 )
87166L209
(CUSIP 編號)
Louis S. Citron, Esq.
全新 企業同事
1954 Greenspring Drive,600 套房,馬裏蘭州提莫尼姆 21093
(410) 842-4000
(姓名、 地址和電話號碼
已授權 接收通知和通信)
2023年10月3日
(需要提交本聲明的事件發生日期 )
如果 申報人之前曾就附表 13G 提交過聲明,報告本附表 13D 所涉的收購, 並且是因為 §§240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,請勾選以下方框。 ☐
注意: 以紙質形式提交的附表應包括一份簽名的原件和五份附表副本,包括所有證物。有關要向其發送副本的其他各方,請參閲 §240.13d-7。
* 本封面頁的其餘部分應填寫,用於申報人首次在本表格上提交有關主題 證券類別的文件,以及隨後包含會改變先前封面 頁面中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《證券交易法》(“法案”)第18條而言,本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”,也不得以其他方式受該法該部分的責任的約束,但 應受該法所有其他條款的約束(但是,見附註)。
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 2 頁,共 17 頁 |
1. | 舉報人的姓名 。
New Enterprise Associates 14
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|||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用
|
|||
4. | 資金來源 (參見説明)
廁所
|
|||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請選中 方框
|
☐ | ||
6. | 國籍 或組織地點
開曼 羣島
|
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7. |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
8. | 共享 投票權
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
10. | 共享 處置權
2,922,774 股
|
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
34.4%
|
|||
14. |
舉報人的類型 (參見説明)
PN
|
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 3 頁,共 17 頁 |
1. | 舉報人的姓名 。
NEA Partners 14,L.P.
|
|||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用
|
|||
4. | 資金來源 (參見説明)
AF
|
|||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請選中 方框
|
☐ | ||
6. | 國籍 或組織地點
開曼 羣島
|
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7. |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
8. | 共享 投票權
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
10. | 共享 處置權
2,922,774 股
|
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
34.4%
|
|||
14. |
舉報人的類型 (參見説明)
PN
|
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 第 4 頁,共 17 頁 |
1. | 舉報人的姓名 。
NEA 14 GP, LTD
|
|||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用
|
|||
4. | 資金來源 (參見説明)
AF
|
|||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請選中 方框
|
☐ | ||
6. | 國籍 或組織地點
開曼 羣島
|
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7. |
唯一的 投票權
0 股票
| ||
8. | 共享 投票權
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 處置力
0 股票
| |||
10. | 共享 處置權
2,922,774 股
|
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
34.4%
|
|||
14. |
舉報人的類型 (參見説明)
CO
|
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 第 5 頁,共 17 頁 |
1. | 舉報人的姓名 。
Forest Baskett
|
|||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用
|
|||
4. | 資金來源 (參見説明)
AF
|
|||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請選中 方框
|
☐ | ||
6. | 國籍 或組織地點
美國 美國公民
|
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7. |
唯一的 投票權
0 股
| ||
8. | 共享 投票權
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 處置力
0 股
| |||
10. | 共享 處置權
2,922,774 股
|
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
34.4%
|
|||
14. |
舉報人的類型 (參見説明)
在
|
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 6 頁,共 17 頁 |
1. | 舉報人的姓名 。
安東尼 A. Florence, Jr.
|
|||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用
|
|||
4. | 資金來源 (參見説明)
AF
|
|||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請選中 方框
|
☐ | ||
6. | 國籍 或組織地點
美國 美國公民
|
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7. |
唯一的 投票權
0 股
| ||
8. | 共享 投票權
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 處置力
0 股
| |||
10. | 共享 處置權
2,922,774 股
|
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
34.4%
|
|||
14. |
舉報人的類型 (參見説明)
在
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CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 7 頁,共 17 頁 |
1. | 舉報人的姓名 。
Patrick J. Kerins
|
|||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用
|
|||
4. | 資金來源 (參見説明)
AF
|
|||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請選中 方框
|
☐ | ||
6. | 國籍 或組織地點
美國 美國公民
|
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7. |
唯一的 投票權
0 股
| ||
8. | 共享 投票權
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 處置力
0 股
| |||
10. | 共享 處置權
2,922,774 股
|
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
34.4%
|
|||
14. |
舉報人的類型 (參見説明)
在
|
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 第 8 頁,共 17 頁 |
1. | 舉報人的姓名 。
Scott D. Sandell
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|||
2. | 如果是羣組成員,請選中 相應的複選框(參見説明)
|
(a) ☐ (b) ☐ | ||
3. | 僅限 SEC 使用
|
|||
4. | 資金來源 (參見説明)
AF
|
|||
5. | 如果根據第 2 (d) 或 2 (e) 項要求披露法律程序,請選中 方框
|
☐ | ||
6. | 國籍 或組織地點
美國 美國公民
|
每位申報人實益擁有的股份數量 | 7. |
唯一的 投票權
0 股
| ||
8. | 共享 投票權
2,922,774 股
| |||
9. | 唯一的 處置力
0 股
| |||
10. | 共享 處置權
2,922,774 股
|
11. | 彙總 每位申報人實際擁有的金額
2,922,774 股
|
|||
12. | 如果第 (11) 行的總金額不包括某些股票,請選中 複選框(參見説明)
|
☐ | ||
13. | 第 (11) 行中的金額表示的類別的百分比
34.4%
|
|||
14. |
舉報人的類型 (參見説明)
在
|
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 9 頁,共 17 頁 |
項目 1.證券和發行人。
這份 附表13D的第4號修正案(“第4號修正案”)修訂並補充了最初於2015年10月14日提交的13D聲明、2017年5月16日提交的第1號修正案、2017年9月7日提交的第2號修正案和2018年2月2日提交的關於Synlogic普通股(“普通股”)的第3號修正案 , Inc.(f/k/a Mirna Therapeutics, Inc.)(“發行人”)的主要執行辦公室為 Binney 街 301 號,402 套房,馬薩諸塞州劍橋 02142。
本第 4 號修正案中使用但未定義的某些 術語具有附表 13D 中賦予的含義(包括第 1 號修正案、 第 2 號修正案及其第 3 號修正案)。除非本文特別規定,否則本第4號修正案不修改先前在附表13D(包括第1號修正案、第2號修正案和第3號修正案)中報告的任何 信息。
項目 2.身份和背景。
此 聲明是由以下人提交的:
(a) New Enterprise Associates 14,L.P.(“NEA 14”);
(b) NEA Partners 14, L.P.(“NEA Partners 14”),這是NEA 14的唯一普通合夥人;以及NEA Partners 14的唯一普通合夥人NEA 14 GP, LTD(“NEA 14 LTD”,與NEA Partners 14一起是 “控制實體”),後者是NEA Partners 14的唯一普通合夥人 14;以及
(c) Forest Baskett(“Baskett”),Anthony A. Florence,Jr.(“弗洛倫斯”)、Patrick J. Kerins(“Kerins”)和 Scott D. Sandell(“Sandell”)(合稱 “導演”)和 M. James Barrett(“Barrett”)、Peter J. Barris(“Barris”)、David M. Mott(“Mott”)、Ravi Viswanathan(“Viswanathan”)和 Peter W. Sonsini {} (“Sonsini”)。董事是NEA 14 LTD的董事。
本第 2 項中提到的 人在此單獨稱為 “舉報人”,統稱為 “舉報人”。
NEA 14、每個控制實體和桑德爾的主要業務辦公室的 地址是 New Enterprise Associates,1954 年 Greenspring Drive,600套房,馬裏蘭州蒂莫尼姆 21093。Kerins的主要業務辦公室地址是位於威斯康星州大道5425號的新企業協會,馬裏蘭州雪佛蘭大通800號套房20815。Baskett的主要業務辦公室地址是位於加利福尼亞州門洛帕克市沙山路2855號的New Enterprise Associates 94025。佛羅倫薩主要業務辦公室的地址是 New Enterprise Associates, 第五大道 104 號,19 號第四樓層,紐約,紐約,10011。
NEA 14的主要業務是投資和協助主要位於美國的以增長為導向的企業。NEA Partners 14的主要業務是作為NEA 14的唯一普通合夥人。NEA 14 LTD的主要業務是作為NEA Partners 14的唯一 普通合夥人。每位董事的主要業務是管理控制實體、NEA 14以及與類似企業的許多關聯合作夥伴關係。
在本文發佈之日之前的五年中,沒有一名舉報人因刑事訴訟被定罪,也沒有成為民事訴訟的當事方 的民事訴訟的當事方,該訴訟以禁止將來違反聯邦或州證券法,或認定任何違反此類法律的判決、法令或最終命令為準 。
NEA 14和NEA Partners 14是根據開曼羣島法律組建的有限合夥企業的豁免。NEA 14 LTD是一家根據開曼羣島法律組建的豁免公司 。每位董事均為美國公民。
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 第 10 頁,共 17 頁 |
項目 3.資金或其他對價的來源和金額。
2023年10月3日,發行人完成了3,921,928股普通股 股票的承銷發行(“發行”)、購買多達3,472,435股普通股的預先融資認股權證(“預融資認股權證”)以及隨附的購買最多7,394,363股普通股認股權證(“購買權證”)的收盤。每股普通股 股票與一份購買權證一起出售,公開發行價格為每股2.84美元,減去承保折扣和佣金。 在收盤時,NEA 14以每股2.84美元的發行價格共購買了發行人2640,845股普通股,相應數量的購買權證可按每股3.408美元的價格行使(“NEA 14購買權證”)。 NEA 14 購買權證可在發行後隨時由國家能源局 14 選擇行使;前提是,如果行使國家能源局實益擁有發行人普通股數量超過 4.99%(或者在NEA 14的選擇下,9.99%)的實益持有發行人普通股數量的 ,則該百分比可以提高,則國家能源局不得行使 或在提前 61 天通知後 NEA 14 選擇減少(“實益所有權限制”)。
在發行之前 ,考慮到2023年9月27日發行人已發行和流通普通股的15比1反向股票拆分(詳見發行人於2023年9月28日向美國證券交易委員會(“SEC”) 提交的8-K表格),NEA 14持有發行人281,929股普通股。在實益所有權 限制生效後,NEA 14現在被視為持有發行人普通股(“NEA 14股”)的2,922,774股。
NEA 14的 營運資金是購買國家能源局14股股票的資金來源。NEA 14股股票的收購價格中任何部分均不代表為收購、持有、交易 或投票NEA 14股股票而借入或以其他方式獲得的資金或其他對價。
項目 5.發行人證券的利息。
(a) | NEA 14是NEA 14股的創紀錄所有者。作為NEA 14的唯一普通合夥人 ,NEA Partners 14可能被視為實益擁有NEA 14股股票。作為NEA Partners 14的唯一普通合夥人,NEA 14 LTD可能被視為實益擁有NEA 14股股票。作為NEA 14 LTD的成員,每位董事都可能被視為實益擁有NEA 14股股份。 |
每位申報人均否認NEA 14股股票的實益所有權 ,但該人記錄在案的股份除外。
發行人中可能被視為 由每位申報人實益擁有的已發行普通股的百分比載於該申報人封面表的第13行。該百分比 是根據發行人 招股説明書於2023年10月2日向美國證券交易委員會提交的 招股説明書發行後立即報告已流通的8,496,185股普通股計算得出的。
(b) | 關於 該人擁有的股份數量: |
(i) | sole 的投票權或直接投票權:見封面頁第 7 行 |
(ii) | 共享 投票或直接投票的權力:參見封面表的第 8 行 |
(iii) | 處置或指導處置的唯一權力 :參見封面第 9 行 |
(iv) | 共享 處置或指導處置的權力:參見封面頁第 10 行 |
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 第 11 頁,共 17 頁 |
(c) | 除上述第 3 項所述的 外,在過去的 60 天內,沒有任何申報人進行過任何普通股交易 。 |
(d) | 據瞭解,沒有其他人有權或有權指示 從任何申報人實益擁有的股份中獲得股息或出售任何收益。 |
(e) | 由於不再擔任NEA 14 LTD的董事,Barrett、Barris、Mott、Viswanathan和Sonsini已停止以實益方式持有發行人百分之五(5%)或以上的普通股。 |
商品 6.與發行人 證券有關的合同、安排、承諾或關係。
不適用。
項目 7.材料將作為展品提交。
附錄 1 — 關於提交聯合附表 13D 的協議。
附錄 2 — 關於根據經修訂的1934年《證券交易法》提交的授權書。
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 12 頁,共 17 頁 |
簽名
在 進行合理調查後,盡其所知和所信,下列每位簽署人均證明本聲明中列出的 信息真實、完整和正確。
已處決 這個 13第四2023 年 10 月的那一天。
NEW ENTERPRISE ASSOCIATES 14
來自: | NEA PARTNERS 14, L.P. 通用 合夥人 |
來自: | NEA 14 GP, LTD 通用 合夥人 |
作者:*
Scott D. Sandell
導演
NEA PARTNERS 14, L.P.
來自: | NEA 14 GP, LTD 普通合夥人 |
作者: *
Scott D. Sandell
導演
NEA 14 GP, LTD
作者: *
Scott D. Sandell
導演
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 13 頁,共 17 頁 |
*
詹姆斯·巴雷特先生
*
彼得·J·巴里斯
*
Forest Baskett
*
Patrick J. Kerins
*
安東尼 A. Florence, Jr.
*
大衞·莫特
*
Scott D. Sandell
*
Peter W. Sonsini
*
拉維·維斯瓦納森
*/s/ Louis S. Citron
路易斯·西特隆
作為 事實上的律師
本附表13D第4號修正案由Louis S. Citron 代表上述個人根據委託書執行,委託書副本作為附錄2附後。
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 第 14 頁,共 17 頁 |
附錄 1
協議
根據1934年 《證券交易法》第13d-1 (k) (1) 條,下列簽署人特此同意,僅需向 提交一份包含附表13D所要求信息的聲明,説明每位簽署人對Synlogic, Inc.(f/k/a Mirna Therapeutics, Inc.)股票的所有權。
已處決 這個 13第四2023 年 10 月的那一天。
NEW ENTERPRISE ASSOCIATES 14
來自: | NEA PARTNERS 14, L.P. 通用 合夥人 |
來自: | NEA 14 GP, LTD 通用 合夥人 |
作者:*
Scott D. Sandell
導演
NEA PARTNERS 14, L.P.
來自: | NEA 14 GP, LTD 普通合夥人 |
作者: *
Scott D. Sandell
導演
NEA 14 GP, LTD
作者: *
Scott D. Sandell
導演
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 15 頁,共 17 頁 |
*
詹姆斯·巴雷特先生
*
彼得·J·巴里斯
*
Forest Baskett
*
Patrick J. Kerins
*
安東尼 A. Florence, Jr.
*
大衞·莫特
*
Scott D. Sandell
*
Peter W. Sonsini
*
拉維·維斯瓦納森
*/s/ Louis S. Citron
Louis S. Citron
作為 事實上的律師
與附表13D有關的本協議由Louis S. Citron 根據授權書代表上述個人執行,該授權書的副本作為附錄2附於此。
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 16 頁,共 17 頁 |
附錄 2
授權書
通過這些禮物認識所有人,下列簽署人特此構成 ,並任命路易斯·西特隆、蒂莫西·沙勒、薩莎·基夫和斯蒂芬妮·佈雷徹,他們每個人都有權在沒有 其他人的情況下采取行動,他們或她的真正合法事實上的律師,擁有完全的替代權,簽署任何可能必要、理想或可取的文書、證書和 文件適合以個人身份代表自己執行,或以他或她作為任何公司的直接或間接普通合夥人、董事、高級管理人員或經理的身份執行 合夥企業、公司或有限責任公司,根據經修訂的1934年《證券交易法》(“交易法”)第13或16條以及根據該法頒佈的任何和所有法規 ,並將其連同其所有證物以及與之相關的任何其他文件,向證券 和交易委員會以及任何其他實體提交,前提是《交易法》或金融業監管 管理局,授予該律師事實上採取和履行職責的全部權力和權限每一項必要的、可取的 或適當的行為和事情,完全符合他或她本人可能或可能做的所有意圖和目的,從而批准和確認了 所述事實上的律師或其代理人憑藉本協議可能合法做或促使採取的所有行動。
在 WITNEST WHEREOF 中,本授權書已於 2017 年 3 月 13 日簽署。
/s/ M. James Barrett
M. 詹姆斯·巴雷特
/s/ 彼得 ·J·巴里斯
Peter J. Barris
/s/ Forest Baskett
Forest Baskett
/s/ Ali Behbahani
Ali Behbahani
/s/ Colin Bryant
Colin Bryant
/s/ Carmen Chang
卡門 Chang
/s/ 小安東尼 A. Florence
安東尼 A. Florence, Jr.
/s/ Carol G. Gallagher
Carol G. Gallagher
/s/ 戴娜·格雷森
Dayna Grayson
/s/ Patrick J. Kerins
Patrick J. Kerins
/s/ P. 賈斯汀·克萊因
P. 賈斯汀·克萊因
CUSIP No. 87166L209 |
13D | 第 17 頁,共 17 頁 |
/s/ Vanessa Larco
Vanessa Larco
/s/ Joshua Makower
Joshua Makower
/s/ Mohamad H. Makhzoumi
穆罕默德 H. Makhzoumi
/s/ 愛德華·T·馬瑟斯
愛德華 T. Mathers
/s/ David M. Mott
David M. Mott
/s/ Sara M. Nayeem
Sara M. Nayeem
/s/ Jason R. Nunn
Jason R. Nunn
/s/ 格雷戈裏·帕帕佐普洛斯
Gregory Papadopoulos
/s/ Chetan Puttagunta
Chetan Puttagunta
/s/ Jon Sakoda
Jon Sakoda
/s/ Scott D. Sandell
Scott D. Sandell
/s/ A. Brooke Seawell
A. Brooke Seawell
/s/ 彼得 W. Sonsini
Peter W. Sonsini
/s/ 梅利莎·湯頓
Melissa Taunton
/s/ Frank M. Torti
Frank M. Torti
/s/ Ravi Viswanathan
Ravi Viswanathan
/s/ Paul E. Walker
保羅 E. Walker
/s/ Rick Yang
Rick Yang