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本守則適用於布羅德里奇的每一個人。本《商業行為和道德準則》(以下簡稱《準則》)概述了我們的行為方式：每個人在任何時候都必須遵守的政策、期望和高標準。我們的守則是全球性的、強制性的，適用於Broadbridge的每個人(從董事到新員工)；每個職位、每個級別和所有地點的員工都必須遵守它。

我們始終遵守《守則》和法律。作為一名合夥人，你有責任以最高水平的正直完成你的工作。您的工作必須始終按照法律和本守則進行。當您有問題或擔憂時，您也有義務直言不諱，如果您意識到可能違反本準則，您必須報告。這些預期也沒有例外。

我們以我們的價值觀引領一切。我們的服務表現與我們的價值觀一致，使許多世界領先的全球機構能夠依賴我們。他們的信任取決於我們堅定不移的誠實和正直。

·誠實和正直對我們業務的每個方面都是必不可少的：每一項活動、每一次互動和每一次交流。我們的聲譽和成功建立在絕不能損害的堅定不移的誠實和正直之上。通過我們個人的言行來維護他人的信任和忠誠是我們個人的責任。

·誠實和正直的重要性適用於布羅德里奇的高管、董事、合夥人、商業夥伴、獨立承包商、顧問和代表我們開展業務的其他人。

·誠實行事是一種共同的承諾。我們都必須警惕違反我們的守則、我們的政策、我們的程序或法律的情況。我們不僅對遵守我們的守則負有個人責任，而且我們也有責任討論道德關切、提出問題和報告不當行為。忽視不道德行為和違反規範可能會導致嚴重的後果。

·你的行為強化了一種道德氛圍，並對同事的行為產生了積極影響。如果您無力阻止可疑的不當行為或在其發生後發現它，您仍必須向您所在位置的適當管理層報告。

·通過直言不諱，你保證我們既保護自己的聲譽，也保護客户的利益。您提出的每一個問題都將得到我們迅速和認真的關注，確保我們所做的每一件事都是合法的、道德的和誠實的。

·信任建立在我們每個人都感到被重視和被傾聽的基礎上。因此，我們總是配合因提出關切或舉報而引起的詢問或調查，我們知道電話、詳細筆記和/或電子郵件將在“需要知道”的基礎上處理。

·我們相互接觸的方式為我們所有的商業關係定下了基調。至關重要的是，我們要以尊嚴和尊重來對待彼此。通過在交往中保持禮貌和公平，併為創造一個積極的環境而自豪，我們確保了我們融洽的合作精神繼續茁壯成長。

·管理人員在促進和執行本守則方面至關重要。他們必須樹立道德行為的榜樣，促進員工樂於坦率地提出關切和問題的工作場所。如果您是Broadbridge經理，請將我們的價值觀作為您的指南，這些價值觀是我們商業道德的支柱。管理者以身作則，強化道德行為。經理們清楚地傳達期望，營造一個積極的工作環境，不受歧視、騷擾、報復和不公平待遇。它們鼓勵透明、尊重和保密，並避免利益衝突。

·我們相信，員工隊伍的多樣性、公平性和包容性是企業卓越的核心。作為合夥人，我們是由才華橫溢、以客户為中心、有遠見的人組成的全球網絡的一部分。我們知道，每一個聯繫都很重要，我們都受益於多樣性、公平和包容。我們對文化差異很敏感，尊重個人的屬性、習俗和觀點，知道它們有助於我們的表現和提高我們的生產力。我們思想開放，聽取別人的意見。我們的目標是創造一個包容的工作環境，讓我們能夠全身心地投入工作。請參閲我們的多樣性、公平性和包容性政策。

·布羅德里奇向所有員工和求職者提供平等的就業機會，不分種族、膚色、宗教、性別(包括性取向、性別認同或表達方式和懷孕)、婚姻狀況、民族血統、社會出身、年齡、殘疾、遺傳信息、或軍人或退伍軍人身份和其他受保護的特徵。這適用於僱用條款和條件，包括但不限於招聘、聘用、安置、晉升、解僱、調動、休假、補償和福利以及培訓。

·非法歧視永遠不能接受，決定不能基於任何類型的偏見。我們禁止基於種族、膚色、宗教、性別(包括性取向、性別認同或表達和懷孕)、婚姻狀況、民族血統、民族血統、社會出身、年齡、殘疾、遺傳信息、或軍人或退伍軍人身份和其他受保護特徵的歧視。不允許基於上述任何特徵作出與就業有關的決定，包括招聘、聘用、安置、晉升、解僱、調動、休假、補償和培訓；此類決定必須基於個人的技能、知識、

表現、才華和能力。有關禁止歧視的更多信息，請參閲我們的政策，包括平等就業機會和反對歧視和騷擾政策(美國)和機會平等政策(英國)。

·我們不容忍助長敵對工作環境的行為。禁止對合夥人、客户、承包商、業務合作伙伴或其他人採取任何不受歡迎、冒犯或恐嚇的行為，包括：

有關這一主題的更多信息，包括公司政策，員工可以在My Broadbridge、當地員工手冊或他們的人力資源業務合作伙伴那裏獲得。

·我們致力於遵守適用的國家、州和地方勞動法，並支持向所有員工支付有競爭力的工資和福利。我們承認並尊重員工為了參與集體談判而決定是否加入工會、協會或代表組織的權利，這與適用的國家、州和地方法律和習慣一致。

·我們致力於非暴力的工作環境，沒有威脅和人身傷害。我們絕不能故意傷害他人或損壞財產。針對他人或Broadbridge財產的暴力行為或威脅必須始終報告。我們永遠不能將武器或其他危險設備帶到Broadbridge的財產上，包括我們的停車場和公司擁有的車輛，或我們客户的財產。我們遵守工作場所安全規則，遵守張貼的警告標誌和限制。我們還養成了良好的人身安全習慣，從不允許未經授權的個人進入安全區域。

·一個沒有虐待行為和欺凌行為的工作場所讓我們保持安全，能夠全神貫注地工作。我們彬彬有禮，尊重他人，冷靜地解決分歧。我們永遠不能通過書寫、説話或非語言行為，如手勢、表情或身體行為來欺負、威脅、恐嚇或傷害他人。有關這一主題的更多信息，請參閲反欺凌政策。

·藥物濫用對工作表現產生負面影響，造成安全隱患，並將每個人置於危險之中。我們永遠不能在工作中受到酒精、非法藥物或任何其他受管制物質的影響，禁止在工作中使用或持有這些物品。如果按照醫生的處方使用，或者按照非處方藥的使用説明使用，並且不影響安全或工作表現，則允許使用藥物。吸煙--包括香煙、電子煙、雪茄或煙鬥--只允許在指定的區域吸煙。我們的無物質工作場所政策適用於我們的同事、供應商、客户和訪客。

·作為個人，我們有責任使用社交媒體。騷擾同事、評論客户或分享機密商業信息只是不可接受的行為的幾個例子，這些活動可能會對您、Broadbridge和我們的利益相關者產生負面或破壞性影響。我們的政策適用於我們對社交媒體的使用，就像它們適用於其他通信一樣。

·布羅德里奇支持合夥人公開談論公眾關心的問題或參與與僱用條款和條件有關的協調活動的權利。我們《守則》的這一節或我們的任何政策都不打算限制或干涉這一權利。

·我們保護員工的個人信息不受未經授權的使用和披露，限制那些需要這些信息的人合法開展公司業務。個人信息必須安全，不會被不當或非法使用或轉移。我們根據適用的隱私法採取適當措施保護個人信息。

我們保護布羅德里奇擁有的所有財產不受損失、損壞、浪費和濫用。這包括現金和銀行賬户等金融資產；包括我們的設施、設備和車輛在內的實物資產；計算機、軟件和信息系統等技術；以及公司戰略和財務預測等知識產權。

·我們負責管理布羅德里奇的資產，包括設備、辦公空間和電子產品，確保它們不會丟失、被盜或損壞。我們認識到，在我們的設備上發送或接收的所有通信(如電子郵件、即時消息、文本消息、語音郵件、會議設備、公司手機和手持設備)都是公司資產，除非當地法律禁止，否則Broadbridge有權對其進行監控。

·我們只根據Broadbridge協議的條款，將Broadbridge和第三方軟件分發和披露給授權使用它的合夥人和客户。我們不會未經授權複製軟件，僅用於執行指定的職責。所有第三方軟件必須得到適當的許可，我們遵守許可協議的條款和條件，包括對軟件的披露、使用和複製的各種限制。

·我們的產品、想法和標誌都是必須保護的知識產權的例子。除非得到管理層的特別授權，否則我們永遠不能透露有關我們公司或客户的機密信息。我們都有責任保護專有信息，即使我們不再在Broadbridge工作。

·如果您參與Broadbridge軟件的設計、開發、測試、修改或維護，您不得通過複製或使用未經授權的第三方軟件或機密信息來玷污或破壞Broadbridge產品的合法性和“清潔性”。我們不擁有、使用或討論專有計算機代碼、輸出、

我們在做出商業決策時是公正和客觀的，絕不允許可能影響我們判斷的利益衝突--甚至是衝突的出現。我們避免可能幹擾布羅德里奇商業利益的個人關係、投資和關係，以及我們為布羅德里奇的最佳利益獨立行使判斷。我們力求永遠不利用我們在布羅德里奇的地位謀取私利。

·使用Broadbridge物業、非公開Broadbridge、客户或供應商信息或Broadbridge頭寸謀取個人利益或為我們的親戚或朋友謀利(包括將此類信息用於證券交易)

這些只是描述利益衝突的幾種情況。無論何時，只要你對一種情況有顧慮，甚至對這種情況的表現方式有任何顧慮，都要立即報告。

·人際關係可能會造成實際或潛在的利益衝突、對偏袒的抱怨、誤解、不專業的工作環境，以及士氣問題。與家人或與你有密切私人關係的人密切合作也會干擾做出客觀決定的能力。當關系中的一方擔任監督或管理職務，並有權或有能力影響或影響另一方的僱用或聘用條款或條件時，發生這種問題的可能性就會大大增加。因此，在僱用親屬或在直接或間接報告關係中發展關係時，必須向每個人的經理披露情況，以確定是否違反了親屬就業政策，如果違反，他們必須共同努力，按照政策的規定解決問題。此外，如果親戚或密友與Broadbridge有業務關係，例如通過供應商或客户，我們會向經理披露這種關係。

·參與志願者活動，並與外部商界合作，有助於我們為個人事業做出貢獻。然而，我們知道，為Broadbridge業務合作伙伴、競爭對手或專業組織擔任顧問角色--如董事會成員、顧問、高級管理人員或合夥人--需要授權，以避免潛在的利益衝突。

·在布羅德里奇的客户、供應商或競爭對手中投資或擁有超過一定程度的經濟利益，可能會導致利益衝突。我們避免這些投資和所有其他財務參與，我們的家庭成員也是如此。

·交換禮物可以加強商業關係，但也可能造成利益衝突。除了在正常業務過程中交換的普通禮物-包括旅行或娛樂-我們不向Broadbridge的客户和供應商贈送禮物，也不接受他們的禮物。這一限制也適用於我們的家庭成員。如果禮物是大件的，在贈送或接受禮物之前，必須事先獲得高級管理人員或董事合規部的批准。

·拒絕禮物或邀請並不總是那麼容易，尤其是在可能損害商業關係的情況下。通過在接受之前詢問你的上級，你可以做出適當的迴應。

·任何支付或收受賄賂或回扣的員工將被立即解僱，並在必要時向有關當局報告。這包括提供或接受任何旨在不正當地獲得優惠待遇的有價值的東西。

有關此主題的更多信息，請參閲My Broadbridge上的禮品和娛樂政策、反賄賂政策、旅行和娛樂政策(美國和加拿大)和相關政策，您當地的員工手冊或您的人力資源業務合作伙伴提供的信息。

·政府僱員互動不同於其他商業關係。許多政府機構嚴格禁止員工收取任何小費，包括餐飲和娛樂。我們知道並嚴格遵守這些禁令。

·作為我們社區的一員，我們可以利用自己的個人資源，在自己的時間裏自願參與政治進程。這包括金錢以及計算機、電話和打印機等設備。

·任何公司資源，包括使用公司房地、設備或財產或公司資金，不得向任何政治候選人、政治委員會(法律允許的布羅裏奇政治行動委員會的行政和募集費用除外)、政黨、州投票措施委員會或任何其他組織提供(現金或實物)，以試圖參與ﬂ選舉或投票措施。

·當我們發表與政治相關的評論時，我們陳述的是我們自己的觀點，而不是布羅德里奇的觀點。我們尊重同事，從不強迫他們參與我們支持的事業。

·我們以道德規範開展業務，對腐敗或賄賂採取零容忍態度。我們之所以成功，是因為我們努力工作，並致力於我們的客户。我們永遠不能接受、要求或提供任何有價值的東西(有形的或無形的)，如現金、禮物、折扣、貢獻或提供工作機會的承諾，以獲得或保留業務、影響決策或獲得優勢。

·賄賂和腐敗給我們和我們的公司帶來了嚴重的後果。無論我們在哪裏做生意，我們都遵守反賄賂和反腐敗法律。因為如果我們被要求承擔責任

·在一些國家，政府官員索要便利費可能是一種慣例。便利費是支付給政府官員的費用，目的是加快政府的日常行動，否則這些行動將在正常過程中進行，例如處理許可證或許可證，或者簽證和工作訂單所需的政府文書工作。在世界任何地方支付的便利費都是Broadbridge禁止的，無論當地習俗或法律如何，都不得支付。

·我們在與同事、供應商和客户打交道時總是一視同仁。我們永遠不能通過操縱、隱瞞、濫用特權信息、歪曲重要事實或任何其他不公平交易做法來不公平地利用任何人。旨在為公司帶來經濟或個人利益或利益的欺騙行為屬於欺詐行為，必須加以預防或制止。

·我們公平競爭，支持公開、誠實的競爭。我們遵守所有適用的公平競爭和反壟斷法，知道這些法律有助於企業公平和誠實地競爭，並禁止減少或限制競爭的行為。

·我們永遠不能使用不正當獲得的信息，如來自客户或其他第三方的機密信息。我們不與競爭對手分享我們的定價信息，也不同意競爭對手設定定價或分配地區或市場份額。

·我們認真溝通，因為隨意的對話、電子郵件或社交媒體交流可能會被誤解，並被視為反競爭。當我們不確定所考慮的行動是否會引起不公平競爭或反壟斷問題時，我們會聯繫律政署尋求幫助。

·我們警惕洗錢犯罪，警惕地監控金融交易，並注意瞭解我們的客户。為了防止非法產生的資金通過Broadbridge流動，我們尋找可疑交易，在與第三方打交道時使用良好的判斷，並且只與信譽良好的個人和合法公司做生意。

·當販毒、欺詐和恐怖主義等犯罪活動產生的資金被合法企業處理--因此其來源被隱藏--時，洗錢就發生了。我們有責任阻止這些資金通過布羅德里奇轉移。當交易涉及以下方面時，我們應該持懷疑態度：

·布羅德里奇遵守美國政府和任何其他有權管理其業務的政府施加的所有適用的貿易限制、出口管制、貿易禁運、經濟制裁和抵制。這涉及避免參與特定國家的某些商業活動，以及與特定個人和實體的商業活動。布羅德里奇不參與任何未經美國政府批准的國際抵制活動。

·我們不接受、使用或披露有關競爭對手的機密信息。在獲取競爭信息時，我們絕不能侵犯競爭對手的權利。在與競爭對手的客户、前客户和前員工打交道時，我們會特別小心。我們永遠不能要求提供機密或專有信息，也永遠不能要求任何人違反競業禁止或保密協議。

·激進的銷售不應包括關於我們的競爭對手或他們的產品和財務狀況的錯誤陳述、含沙射影或謠言。我們也不會對我們的產品做出站不住腳的承諾。如果您對通信不確定，請聯繫法律部尋求幫助。

·我們非常重視美國證券法：基於重大、非公開或“內幕”信息的交易是不道德和非法的。通過我們的工作，我們可能會了解到公眾無法獲得的有關我們公司或客户的重要信息；然而，使用這些信息來交易證券是違法的。

·我們永遠不能基於關於我們公司或關於我們的客户、供應商、分包商、商業合作伙伴或競爭對手的重大非公開信息進行交易。使用公眾無法獲得的重要信息買賣證券是非法的。

·給他人“小費”交易或不交易也是違法的，可能會招致嚴重的刑事或民事處罰。如果我們不恰當地向他人提供重要的非公開信息，我們與使用這些信息進行證券交易的人一樣負有責任。在處理重大非公開信息時始終保持謹慎，避免甚至出現不當交易。

·在這些信息通過新聞稿、政府備案或官方通信公開後，您可以進行證券交易；前提是我們的內幕交易政策中定義的某些“承保人員”可能需要尋求預先批准才能進行證券交易。如果您不確定，請聯繫法律部尋求幫助。

我們對我們公司的財務狀況有一個準確和透明的看法。完整和及時的記錄證明瞭我們的誠信，我們的誠信對於維護我們客户、供應商和其他利益相關者的信任至關重要。因此，我們在記錄或處理我們的業務和財務記錄時，是謹慎和誠實的。

保持準確的財務記錄對於履行作為一家公司的義務也是至關重要的。我們致力於根據公認的會計原則，誠實地記錄我們的金融交易。我們還致力於適當地管理我們的業務記錄，以滿足我們的法律、税務和監管要求。

我們都有責任根據我們的政策保持準確的記錄和保留重要文件。我們永遠不能篡改或篡改任何記錄，無論多麼微小。欺詐是不能容忍的。請記住，記錄包括：

Broadbridge被要求在其定期報告中全面和準確地披露信息。這對我們業務的成功至關重要。我們在擬備這類報告時，會按照以下指引，以高度審慎的態度行事：

·我們不僅保護同事的私人信息，還保護推動我們業務的專有信息--也就是我們知道的信息，因為我們為Broadbridge工作。我們不會向他人透露Broadbridge、客户或供應商的機密或專有信息。

·在披露機密信息之前，我們確認這樣做有合法的商業原因，如果與Broadbridge以外的任何人分享，我們會事先獲得批准的保密協議或保密協議。我們也遵守與他人簽訂的合同或保密協議所規定的義務。

·我們為自己在信息保護和安全方面的聲譽感到自豪--數據安全是我們成功的基礎。我們永遠不能使用或向任何人透露Broadbridge、客户或供應商的機密或專有信息，除非他們獲得授權並需要這些信息來執行他們的工作。為了防止未經授權訪問敏感信息，我們實行良好的物理、技術和行政安全，保護文檔，限制對設施、系統和數據中心的訪問，並遵循適當的處理方法。

·記錄管理對我們公司的成功運營以及我們履行法律和監管義務的能力至關重要。我們妥善組織、管理和存儲我們的業務記錄，包括電子郵件、打印、文本、語音或手寫文檔，如我們的記錄管理政策所述。

·我們在Broadbridge記錄管理政策或我們業務部門的更具體政策中指定的期限內維護Broadbridge業務記錄。我們只有在有關期限屆滿時才銷燬記錄。無論記錄保留政策中規定的期限如何，涉及未決或威脅訴訟、政府調查、傳票或其他信息請求的文件永遠不會被丟棄或銷燬。我們也永遠不能以不正當的目的銷燬、更改或隱瞞任何記錄，我們也永遠不能阻礙正式程序，無論是親自進行，還是與他人聯合進行，或試圖影響另一個人。

我們只授權某些員工代表我們發言，以保護布羅德里奇的聲譽，並確保信息的一致性和準確性。雖然我們可能有良好的意圖或認為我們是在私下説話，但評論很容易被誤解，我們可能會：

作為一家上市公司，我們遵守監管和法律義務，這些義務規定了我們何時以及如何與利益相關者分享有關公司的新聞和事件。除非我們被授權代表公司發言，否則我們永遠不能提供信息。當我們被授權代表Broadbridge發言時，我們提供的信息是準確和完整的。

只有布羅德里奇監管公平披露政策中指定的授權人員或其指定人員才能代表布羅德里奇向投資者、證券分析師、評級機構、監管機構或其他證券市場專業人士發表任何公開聲明。有關更多信息，請參閲我們的監管公平披露政策。

在布羅德里奇開展業務的每個國家/地區，我們按照適用的法律和法規處理我們的事務。我們建立和維護誠實和道德的政府關係。如果您不確定對政府詢問的正確答覆，請聯繫法律部。

·我們配合政府的調查和審計。我們以誠實、真實的方式合作和迴應，並提供完整準確的信息。我們絕不能隱瞞、銷燬或篡改文件，不能發表誤導性言論，也不能幹擾政府檢查或調查。如果您收到監管機構或執法部門要求提供信息的請求，請立即聯繫法律部。

·我們瞭解並遵守與政府採購流程相關的要求，並滿足我們政府合同的所有條款和條件。我們明白，與政府僱員和官員的互動受到非常嚴格的規定的控制--在沒有事先與法律部門協商的情況下，我們永遠不能向政府官員提供禮物、餐飲、娛樂或任何有價值的東西。

布羅德里奇在支持我們的社區方面有着悠久的歷史，並努力成為我們工作和生活的地方積極參與的利益相關者。為了幫助改善我們的社區，該公司尋求進行社會投資，對子孫後代產生持久影響。

布羅德里奇、其基金會和合夥人都將我們的時間、人才和資源奉獻給了許多事業。布羅德里奇合夥人在全球範圍內正在改變其他人的生活。

我們致力於在負責任的環境、社會和治理(“ESG”)實踐的基礎上開展業務。對ESG的承諾是推動我們服務奉獻的核心價值觀，這些原則是我們可持續發展戰略的基礎。有關我們的ESG計劃和政策的更多信息，請參閲我們網站的可持續發展部分。

布羅德里奇尊重並支持國際公認的人權，以及在我們的運營和供應鏈中維護和促進基本人權的重要性。我們的政策以《聯合國商業和人權指導原則》中的原則為指導。我們希望我們的供應商和商業夥伴也能遵守這些原則。

在某些有限的情況下，在向董事合規方提出書面請求後，我們可能會認為放棄我們的《守則》中的某一條款是合適的。只有董事會或董事會委員會才能對高管或董事作出放棄本守則的決定。當適用規則或法律要求時，我們將公開披露對本準則的任何放棄。

我們保留隨時單方面更改我們的守則或任何公司政策或程序的權利。對本守則的任何重大修改均須經董事會批准。當適用規則或法律要求時，對本準則的任何修改都將公開披露。

如果你對任何問題的回答都是“是的”，那麼在繼續之前，停下來和你當地的管理人員討論一下。如果您仍然感到不適，請向下面列出的道德資源之一尋求指導。

任何忽視或違反布羅德里奇任何道德標準的同事，以及任何因試圖遵循這些道德標準而懲罰下屬的經理，都將受到糾正行動，最高可達解僱。請參閲布羅德里奇的糾正行動政策。《守則》禁止的某些活動也是違反法律的，如反壟斷、反賄賂和反洗錢法，還可能使您承擔個人責任和刑事起訴。

請記住，你的行為不應該受到紀律的威脅。我們希望您和我們一樣相信，致力於道德行為是正確的做法，是良好的業務，也是布羅德里奇成為並保持世界級服務公司的最可靠途徑。

·如果您在與當地管理層交談後仍感到擔憂，或與他們交談感到不自在(無論出於何種原因)，您可以使用其他資源來幫助您，包括Broadbridge道德熱線。

·所有提出對違反本守則或其他Broadbridge政策和程序的關切的報告都將得到迅速調查。調查由合規董事負責，鑑於情況，將盡可能保密地進行調查，而採取的迴應行動將取決於調查確定的事實。當被要求時，合夥人必須配合內部調查並提供真實信息。違反布羅德里奇政策、程序或守則的員工將對其行為承擔與糾正行動政策一致的責任，其中包括直至終止僱傭的紀律處分。此外，Broadbridge沒有任何政策限制您向適當的政府或監管機構報告任何違法行為，或在調查、檢查或調查方面與此類機構合作。

布羅德里奇致力於培養一個有利於就公司的商業實踐進行公開溝通的工作場所。因此，Broadbridge致力於保護舉報被認為是非法、不誠實、不道德或其他不正當活動的個人免受歧視或報復(在某些情況下被稱為“舉報人”)。任何報復--包括騷擾、降級、調職或解僱--對任何直言不諱並做出誠實、真誠報告的人都是絕不能容忍的。必須報告報復的威脅，甚至是報復的懷疑。