ardx-202310170001437402假的00014374022023-10-172023-10-170001437402DEI：其他地址成員2023-10-172023-10-17
美國
證券交易委員會
華盛頓特區 20549
表單8-K
當前報告
根據第 13 條或第 15 (d) 條
1934 年《證券交易法》
報告日期（最早報告事件的日期）：2023年10月17日
ARDELYX, INC.
（註冊人的確切姓名如其章程所示）
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| 特拉華 | 001-36485 | 26-1303944 |
（州或其他司法管轄區）
公司註冊的） | （委員會
文件號） | （國税局僱主
識別碼） |
第四大道 400 號, 210 套房, 沃爾瑟姆, MA馬薩諸塞州02451
（主要行政辦公室地址，包括郵政編碼）
註冊人的電話號碼，包括區號:(510) 745-1700
如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框：
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| ☐ | 根據《證券法》（17 CFR 230.425）第425條提交的書面通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信 |
| ☐ | 根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）條進行的啟動前通信 |
根據該法第12（b）條註冊的證券：
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| 每個班級的標題 | | 交易品種 | | 註冊的每個交易所的名稱 |
| 普通股，面值0.0001美元 | | ARDX | | 納斯達克全球市場 |
用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，請用複選標記表明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。o
第 1.01 項簽訂重大最終協議。
2023年10月17日，Ardelyx, Inc.（以下簡稱 “公司”）作為借款人、作為抵押代理人的SLR Investment Corp.（“SLR”）及其貸款方簽訂了《貸款和擔保協議第三修正案》（“第三修正案”），該修正案修訂了公司2022年2月23日的貸款和擔保協議。
除其他外，第三修正案規定，(1) 公司可以選擇在2024年3月15日之前再提取5000萬美元的已承諾優先有擔保定期貸款（“C期貸款”），但須事先提取現有的2,250萬美元優先擔保定期貸款承諾（“B期貸款”）；（2）為公司提供了在12月之前額外提取5000萬美元的未承諾優先擔保定期貸款的選項 2026 年 31 日，須經SLR投資委員會批准（“D期貸款”）；以及 (3) 將純息期限延長現有的兩筆貸款，即第三批和第四批貸款，有效期至2026年12月31日，自公司決定提取B期貸款之日起生效。
A期貸款和B期貸款的利率為7.95％，加上等於0.022％的SOFR利率加上1個月的SOFR參考利率，但SOFR下限為1.00％。C期貸款和D期貸款的利率為4.25％，外加等於0.022％的SOFR利率加上1個月的SOFR參考利率，但SOFR下限為4.70％。 A期貸款、B期貸款、C期貸款和D期貸款以下統稱為 “定期貸款”）。 定期貸款的到期日為2027年3月1日（“到期日”）。
公司有義務在 (1) C期貸款的融資日期中最早支付二十五萬美元（合25萬美元）， (2) 2024年3月15日，以及 (3) 2024年3月15日當天或之前的B期貸款的預付款、再融資、替代或替換。 此外，如果公司要求並獲得SLR的批准，公司將有義務支付D期貸款承諾原始本金總額的0.50％，這筆款項應在（1）D期貸款的融資，（2）如果公司要求並且SLR提供了D期貸款承諾，則在攤還日期的前一天，以及（3）如果公司要求並由SLR提供，則最早到期 D 期貸款承諾、預付款、再融資、替代或替換 C 期貸款在攤銷日期之前。公司還有義務支付相當於定期貸款原始本金總額4.95％的費用，該費用最早發生於（1）到期日，（2）定期貸款的提速，以及（3）定期貸款的預付款、再融資、替代或替換。
公司可以自願預付未償還的定期貸款，但如果在2024年10月17日之前預付，則預付定期貸款本金的3％；（2）如果在2024年10月17日至2025年10月17日（含2025年10月17日）之後預付定期貸款本金的2％，或者（3）如果在2025年10月17日之後和到期日之前預付，則為定期貸款本金的1％。
上述對第三修正案的描述並不完整，全部由第三修正案的全文限定
修正案，其副本作為附錄10.1隨函提交，並以引用方式納入此處。
第 2.03 項：根據註冊人的資產負債表外安排設立直接財務義務或債務。
本8-K表最新報告第1.01項下提供的信息以引用方式納入此處。
項目 9.01 財務報表和附錄。
(d) 展品。
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展覽
沒有。 | | 描述 |
| 10.1 | | 公司、作為抵押代理人的SLR Investment Corp. 及其貸款方於2023年10月17日簽署的《貸款和擔保協議第三修正案》。 |
| 104 | | 封面交互式數據文件（嵌入在行內 XBRL 文檔中） |
簽名
根據經修訂的1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。
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| 日期：2023 年 10 月 18 日 | ARDELYX, INC. |
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| 來自： | /s/賈斯汀·倫茲 |
| | 賈斯汀·倫茲 |
| | 首席財務和運營官 |
