美國

證券交易委員會

華盛頓特區 20549

8-K 表格

當前報告

根據1934年《證券交易法》第13條或第15（d）條

報告日期（最早報告事件的日期）： 2023年10月10日

註冊人的電話號碼，包括區號:(609) 495-2200

不適用

（如果自上次報告以來發生了變化，則以前的姓名或以前的地址。）

如果提交8-K表格是為了同時履行註冊人根據以下任何條款承擔的申報義務，請勾選下面的相應方框（參見下文的一般指示 A.2）：

☐根據《證券法》（17 CFR 230.425）第 425 條進行的書面通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12條徵集材料

☐根據《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）條進行的啟動前通信

☐根據《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4 (c) 條，啟動前通信

根據該法第12（b）條註冊的證券：

用複選標記表明註冊人是否是1933年《證券法》第405條（本章第230.405條）或1934年《證券交易法》第12b-2條（本章第240.12b-2條）所定義的新興成長型公司。

新興成長型公司 ☐

如果是新興成長型公司，請用勾號註明註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據《交易法》第13（a）條規定的任何新的或修訂後的財務會計準則。☐

第 3.01 項退市或未能滿足持續上市規則或標準的通知；上市轉移。

2023年10月10日，Palatin Technologies, Inc.（“公司”）收到了紐約證券交易所美國有限責任公司（“交易所”）工作人員的來信（“信函”），稱截至2023年6月30日止年度的10-K表年度報告（“10-K表”）中報告的公司股東權益不符合交易所根據第1003（a）（i）條規定的持續上市標準以及 (ii)《紐約證券交易所美國公司指南》（“公司指南”）。第1003（a）（i）條規定，如果上市公司在最近三個財年中的兩個財政年度中報告了持續經營虧損和/或淨虧損，則其股東權益必須達到200萬美元或以上；第1003（a）（ii）條規定，如果上市公司在最近四個財年中的三個財政年度中報告了持續經營虧損和/或淨虧損，則其股東權益必須達到或超過400萬美元。公司現在必須遵守《公司指南》第1009條的程序和要求。公司必須在2023年11月9日之前提交一份計劃（“計劃”），説明其為在2025年4月10日之前重新遵守持續上市標準而已經採取或將要採取的行動。

該公司打算及時向聯交所提交計劃。如果聯交所接受該計劃，該公司將能夠在計劃期內繼續上市，並將接受定期審查，包括季度監測，以遵守該計劃，直到其恢復合規。如果該計劃未被聯交所接受，信函中表示將啟動除牌程序。公司可以根據《公司指南》第1010條和第12部分對員工的除名決定提出上訴。

該信對公司普通股在聯交所的上市或交易沒有直接影響。公司收到聯交所的信函並不影響公司對美國證券交易委員會的業務、運營或報告要求。

項目 8.01 其他活動。

2023年10月13日，公司發佈了一份與本8-K表格當前報告第3.01項所述事項有關的新聞稿，其副本作為附錄99.1附於此。

項目 9.01 財務報表和附錄。

(d) 展品：

前瞻性陳述

公司提醒您，本8-K表格最新報告中包含的未描述歷史事實的陳述均為前瞻性陳述。諸如 “相信”、“預期”、“計劃”、“期望”、“表示”、“將”、“打算”、“潛在”、“暗示”、“假設”、“設計” 等詞語以及類似的表達方式旨在識別前瞻性陳述。這些陳述基於公司當前的信念和期望。這些前瞻性陳述包括有關公司對遵守本計劃和適用的交易所要求的期限的預期的陳述，以及公司和/或交易所將就信函中討論的事項採取的行動。公司不應將納入前瞻性陳述視為表示其任何計劃都將實現。由於與繼續在聯交所上市相關的風險和不確定性、公司業務固有的風險和不確定性，以及公司向美國證券交易委員會提交的文件中描述的其他風險，實際業績可能與本新聞稿中列出的結果有所不同。提醒您不要過分依賴這些前瞻性陳述，這些陳述僅代表截至本文發佈之日，公司沒有義務修改或更新本報告以反映本報告發布之日之後的事件或情況。這種謹慎態度是根據1995年《私人證券訴訟改革法》第21E條的安全港條款提出的。

簽名

根據1934年《證券交易法》的要求，註冊人已正式促使經正式授權的下列簽署人代表其簽署本報告。

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