美國

證券交易所 委員會

華盛頓特區 20549

附表 13G

（第 13d-102 條）

應包含在根據要求提交的報表中的信息

對規則 13d-1 (b)、(c)、 和 (d) 及其提出的修正案

根據第 13d-2 (b) 條

（修正號）¹

選中相應的方框 以指定提交本附表所依據的規則：

1 本封面頁的其餘部分應填寫，用於申報人首次在本表格上提交有關證券標的類別 ，以及隨後任何包含會改變先前封面頁中提供的 披露的信息的修正案。

就1934年《證券 交易法》（“法案”）第18條而言，本封面其餘部分所要求的 信息不應被視為 “提交”，也不得以其他方式受該法該條款的約束，而應受該法所有其他條款的約束（但是， 看到這 注意事項).

(1) 包括某些預先注資認股權證（定義見第 4 項）的406,412股股票（定義見第 2 項） 。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖器 （定義見第 4 項）的約束。

(1) 包括某些預先注資 認股權證所依據的406,412股股票。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖的約束。

(1) 包括某些預先注資 認股權證所依據的329,768股股票。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖的約束。

(1) 包括某些預先注資 認股權證所依據的329,768股股票。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖的約束。

(1) 包括某些預先注資 認股權證所依據的40,553股股票。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖的約束。

(1) 包括某些預先注資 認股權證所依據的40,553股股票。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖的約束。

(1) 包括某些預先注資 認股權證所依據的736,180股股票。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖的約束。

(1) 包括某些預先注資 認股權證所依據的777,245股股票。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖的約束。

(1) 包括某些預先注資 認股權證所依據的777,245股股票。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖的約束。

(1) 包括某些預先注資 認股權證所依據的777,245股股票。預融資認股權證受預先注資認股權證封鎖的約束。

Vistagen Therapeutics, Inc.，內華達州的一家公司 （“發行人”）。

阿勒頓大道 343 號

加利福尼亞州南舊金山 94080

生物技術價值基金，L.P.（“BVF”）

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

加利福尼亞州舊金山 94104

國籍：特拉華州

BVF I GP LLC（“BVF GP”）

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

加利福尼亞州舊金山 94104

國籍：特拉華州

生物技術價值基金II，L.P.（“BVF2”）

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

加利福尼亞州舊金山 94104

國籍：特拉華州

BVF II GP LLC (“BVF2 GP”)

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

加利福尼亞州舊金山 94104

國籍：特拉華州

生物技術價值交易基金 OS LP（“Trading Fund OS”）

郵政信箱 309 Ugland House

大開曼島，KY1-1104

開曼羣島

國籍：開曼羣島

BVF Partners OS Ltd.（“Partners OS”）

郵政信箱 309 Ugland House

大開曼島，KY1-1104

開曼羣島

國籍：開曼羣島

BVF GP Holdings LLC（“BVF GPH”）

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

加利福尼亞州舊金山 94104

國籍：特拉華州

BVF Partners L.P.（“合作伙伴”）

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

加利福尼亞州舊金山 94104

國籍：特拉華州

BVF Inc.

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

加利福尼亞州舊金山 94104

國籍：特拉華州

馬克·蘭珀特（“蘭珀特先生”）

蒙哥馬利街 44 號，40 樓

加利福尼亞州舊金山 94104

國籍：美國

上述每一項都被稱為 “申報人”，統稱為 “舉報人”。

普通股，面值每股0.001美元（ “股票”）

92840H400

截至2023年10月16日收盤時，申報人持有預先注資的認股權證（“預先注資的認股權證”），總共可行使788,620股股份， 受預先融資認股權證封鎖的約束。每份預先注資認股權證均可按每股0.001美元的行使價行使。預先注資 認股權證可在2023年10月4日之後的任何時候行使，並且沒有到期日。根據預先注資認股權證，發行人 不得行使任何預先注資的認股權證，其持有人也無權行使任何預先注資 認股權證的任何部分，該認股權證一旦生效，將導致 預融資認股權證持有人（及其關聯公司）實益擁有的股份總數在生效後立即超過已發行股票數量的9.99％ {} 到演習（“預先注資的認股權證攔截器”）。但是，根據預融資 認股權證的條款，任何持有人可以將該百分比增加或減少至任何其他 百分比（但如果超過該百分比會導致根據納斯達克上市規則5636 (b) 或任何繼任規則發生控制權變更，則不得超過19.99％）。截至2023年10月16日收盤時，預先融資認股權證封鎖者將申報人行使預融資認股權證 限制在申報人共擁有的788,620股預先融資認股權證所依據的788,620股股票中的777,245股。

截至2023年10月16日收盤時，申報人持有第一批可行使的認股權證（“T1認股權證”），總計1,394,310股股票（或 預先注資認股權證代替），但須遵守T1認股權證封鎖器（定義見下文）。每份T1認股權證均可按每股5.38美元的行使價 行使，但需進行某些調整。T1 認股權證可在 2023 年 10 月 4 日當天或之後隨時行使， 將在 (i) 發行人首次通過新聞稿或 8-K 表格 申報公開披露其用於急性治療社交 焦慮症（“SAD”）成人焦慮症（“SAD”）的 PALISADE-3 3 期臨牀試驗的最終數據 60 天后 60 天到期) 發行人首次通過新聞稿或 8-K 表申報公開披露其 PALISADE-4 3 期法二烯醇臨牀試驗的頭條數據的日期用於急性治療 SAD 成人的焦慮症。但是，根據T1認股權證，發行人不得行使任何T1認股權證，其持有人也無權 行使任何 T1 認股權證的任何部分。行使此類認股權證後，T1 認股權證持有人（及其關聯公司）實益擁有的股份總數將超過 生效後立即已發行股票數量的 9.99% 到行使（“T1認股權證封鎖程序”）。但是，根據納斯達克上市 規則5636 (b) 或任何繼任者規則，任何持有人均可將該百分比增加或減少至 任何其他百分比（但如果超過該百分比會導致控制權變更，則不得超過19.99％），但須按照 T1認股權證的條款向發行人發出至少61天的通知。截至2023年10月16日收盤時，T1認股權證封鎖者將申報人行使T1認股權證限制在申報人總共擁有的1,394,310股T1認股權證所依據的1,394,310股股票中的0股。

截至2023年10月16日收盤時，申報人持有可行使的第二批認股權證（“T2認股權證”），合計1,690,014股股票（或 預先注資認股權證代替），但須遵守T2認股權證封鎖器（定義見下文）。每份T2認股權證均可按每股8.877美元的行使價 行使，但需進行某些調整。T2認股權證可在2023年10月4日當天或之後的任何時候行使， 將於2028年10月4日到期。根據T2認股權證，發行人不得行使任何T2認股權證，其持有人 也無權行使任何 T2 認股權證的任何部分。行使此類認股權證後，T2 認股權證持有人（及其關聯公司）實益擁有的股份總數 在生效後立即超過已發行股票數量的 9.99% 行使（“T2認股權證封鎖”）。但是，任何持有人均可將該百分比增加或減少 至任何其他百分比（但如果超過該百分比會導致根據納斯達克上市規則5636（b）或任何繼任者規則發生控制權變更 ，則不得超過19.99％），前提是持有人至少提前61天通知發行人，但須遵守T2認股權證的條款。截至2023年10月16日收盤時，T2認股權證封鎖者將申報人行使T2認股權證限制在申報人總共擁有的1,690,014股T2認股權證所依據的1,690,014股股票中的0股。

截至10月16日收盤時， 2023 (i) BVF實益擁有1,437,104股股票，包括其持有的某些預先融資認股權證所依據的406,412股股票，不包括其持有的某些T1認股權證所依據的718,552股股份及其持有的某些T2認股權證的870,943股；(ii) BVF2實益持有1,166,66,743股 083股股票，包括其持有的某些預先融資認股權證所依據的329,768股股份，不包括其持有的某些T1認股權證的583,042股股票以及其持有的某些T2認股權證所依據的706,692股股票；以及 (iii) 交易基金操作系統實益持有 143,400股股票，包括其持有的某些預先融資認股權證的40,553股股票，不包括其持有的某些 T1認股權證所依據的71,700股股票及其持有的某些T2認股權證的86,906股股票。

作為BVF的普通合夥人，BVF GP可能被視為實益擁有BVF實益擁有的1,437,104股股份。

作為BVF2的普通合夥人，BVF2 GP可能被視為實益擁有BVF2實益擁有的1,166,083股股份。

作為Trading Fund OS的普通合夥人，Partners OS可能被視為實益擁有交易基金操作系統實益擁有的143,400股股票。

作為BVF GP和BVF2 GP的唯一成員，BVF GPH可以被視為實益擁有BVF和BVF2實益擁有的總共2,603,187股股份。

合夥人作為BVF、 BVF2和Trading Fund OS的投資經理，也是Partners OS的唯一成員，可以被視為實益擁有BVF、BVF2和交易基金操作系統實益擁有並存放在某個合作伙伴管理賬户（“合夥人管理賬户”）中的2,777,245股股份， ，包括持有的30,658股股份合夥人管理賬户，包括其持有的某些預先融資認股權證所依據的512股股票， ，不包括其持有的某些預先融資認股權證所依據的11,375股股票，某些T標的21,016股股票1 其持有的認股權證， 及其持有的某些T2認股權證所依據的25,473股股票。

BVF Inc. 作為合夥人的普通合夥人， 可能被視為實益擁有合夥人實益擁有的2,777,245股股份。

作為 BVF Inc. 的董事兼高管，蘭珀特先生可能被視為實益擁有BVF Inc.實益擁有的2,777,245股股票。

上述內容本身不應被解釋為任何申報人承認其他申報人擁有的任何股份的實益所有權。BVF GP 否認對 BVF 實益擁有的股份的 實益所有權。BVF2 GP 否認對 BVF2 實益擁有的 股份的實益所有權。Partners OS 不擁有 Trading Fund OS 實益擁有的股份的實益所有權。BVF GPH 不擁有 BVF 和 BVF2 實益擁有的股份 的實益所有權。Partners、BVF Inc.和Lampert先生均否認BVF、BVF2和Trading Fund OS實益擁有並存於合作伙伴管理賬户的股份的實益所有權 ，提交本聲明 不得解釋為承認任何此類個人或實體是任何此類證券的受益所有者。

以下百分比基於 分母，即 (i) 發行人於2023年10月3日向美國證券交易委員會提交的招股説明書補充文件 （“招股説明書補充文件”）中報告的截至2023年6月30日的7,875,151股已發行股票的總和，（ii）自2023年6月30日以來在發行人的ATM 計劃下出售的4,137,077股股票，如報告所述招股説明書補充文件，(iii) 發行人 直接發行結束後發行的15,010,810股股票（如招股説明書補充文件所述），以及（iv）標的777,245股股票中的某些或全部申報人持有的預先注資認股權證 ，這些認股權證目前可以行使（如適用）。

截至2023年10月16日營業結束時，(i) BVF實益擁有約5.2％的已發行股份，（ii）BVF2實益擁有約4.3％的 已發行股份，（iii）交易基金OS實益擁有的已發行股份不到1％，（iv）BVF GP可能被視為實益擁有約5.2％的已發行股份，(v) BVF2 GP可能被視為實益擁有約4.3％的已發行股份，（vi）Partners OS可能被視為實益擁有不到1％的已發行股份，（vii）BVF GPH可能被視為受益地擁有約9.4％的已發行股份，（viii）合夥人、BVF Inc.和Lampert先生可能被視為受益地擁有約9.99％的已發行股份（不到1％的已發行股份存放在合夥人管理賬户中）。

參見封面第 5-9 項。

參見封面第 5-9 項。

參見封面第 5-9 項。

參見封面第 5-9 項。

不適用。

BVF GP、BVF GP、Partners、BVF Inc. 和 Lampert 先生共享對BVF實益擁有的股份的投票權和處置權。BVF GPH、Partners、BVF Inc. 和蘭珀特先生對BVF2實益擁有的股份共享 投票權和處置權。Partners、BVF Inc.和Lampert先生對由Trading Fund OS實益擁有並在合作伙伴管理賬户中持有的股份共享投票權和處置權 。

不適用。

參見附錄 99.1。

不適用。

通過在每個 的下方簽名，下列簽署人證明，據其所知和所信，上述證券不是收購的，也不是為了改變或影響證券發行人的控制權而持有的 ，也不是被收購的 ，也不是與具有該目的或效果的任何交易有關或作為參與者持有。

簽名

經過合理的調查 ，盡其所知和所信，下列每位簽署人均證明本聲明中提出的信息是真實的， 完整和正確。

日期：2023 年 10 月 16 日